（科学技术哲学专业论文）欧盟15国科学合作结构及析因（19942003）.pdf

摘要 本文对1 9 9 4 2 0 0 3 年欧盟1 5 国2 5 0 0 5 l 篇科学合作论文作了计量分析，展示了欧盟】5 国的科学合作结构，揭示出该合作结构的五个主要特征： 第一，十年间欧盟1 5 国合作论文呈现出递增的趋势，合作规模日趋扩大。欧盟1 5 国 的科学合作以欧盟内科学合作为主体，但随着时间的推移，欧盟1 5 国越来越倾向于选择 更加“开放”的合作，即有欧盟1 5 国以外的国家参与的合作。 第二，欧盟1 5 国科学合作与各国的科学产出能力之间具有较强的相关性。各国倾向 于同科技论文高产国家合作。最高产的英国、德国、法国在合作中享有绝对的优势地位。 第三，地理接近是影响欧盟1 5 国科学合作的一个重要因素。各国第一和第二合作伙 伴中接壤国的比例高达8 0 ，国家间合作强度随地理距离的增大而降低，呈负指数分布。 第四，欧盟1 5 国科学合作的语言倾向性较为明显。国家问合作强度随语言差异度的 增大而降低。 第五，至少有两个欧盟国家参与的国际科学合作论文中，美国占据着不可动摇的“首 席”地位。欧盟1 5 国以外的欧洲各国在欧盟国际科学合作中发挥了举足轻重的作用，体现 了明显的地缘优势。 欧盟1 5 国科学合作案例研究，对我们认识和理解科学合作模式及成因有一定的启发 作用，也为制定相关科技政策提供了一些借鉴。 关键词欧盟1 5 国科学合作科学产出能力地理接近语言差异 a b s t r a c t b a s e do nt h e2 5 0 0 5l 枷c l e sc o a u 恤o r e db ya ti e a s tt w oc o u m r i e so fe u r o p e a nu i l i o n ( e u l 5 ) d 嘣n gd l ep e r i o do f1 9 9 4 2 0 0 3 ，t h i sp a p e rs h o w sm es 咖t u r eo f s c i e n t m cc o l l a b o r a t i o n 踟o n g1 5e uc o u n 埘e s f i v ec h a r a c t e r sa r ed r a w n 盘o m t l l ea i l a l y s i s ： f 妇，丹o m1 9 9 4t o2 0 0 3m ec o 枷t 1 1 0 r e da n i c i e so fe u l 5a r ei n c r e a s i n ga n dm e c 0 1 1 a b o r a t j v es c a l ei sb i 鹊e ry e a r 蛆e ry e 盯n ec o l l a b o 删o n 谢t h i i le uc o m 州e si st h cm e a i l b o d yo ft h es c i e n 廿6 cc 0 1 l a b o r a 廿o no fe u l5 ，w h i l e 血ep r o p o r t i o no ft 1 1 cc o n a b o m t i o no fe u c o l l l l t r i e s 谢血a l s o 曲ec o a u m o r s 敝 mn o n e uc a l i n t r i e si s i 1 1 c r e 嬲i n g ，w 1 1 i c hm e a n si n i i i 蛔m a t i o n a ls c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o nt l l e p e 趾u m o ng e 临m o r eo p e nt o w a r d sn o n 一默j c o u 删e so v e rt l l ep a s td e c a d e s e c o n d ，( h e r ea r es 虹d n gc o r r e l a 廿0 nb e t w e e nm es c i e 嘶f i cc o l l a b 0 删丘o no fe u l5a n d 也e s c i e 埘f i cp r o d u c t i v 时o fe a c hc o l l n n y - c o l l i l t r i e so fe u l 5 慨dt oc o l l a b o r 啦w 曲t h eh j g h p r o d u c t i v ec o u n t r i e s t h en l o s tt h r e ep r o d u c t i v e 凹_ 垃i e s ：u k ，g e 姗a n y ，f m c et a k eu p 日1 e a b s o h n e l y p r e d o m i n a n t p o s i t i o n s i i l 廿1 es c i e n t i 位c o l l a b o r 撕o n o f e u l 5 t h 矾，g e o g m p 幢c a lp m x i r n i t yi so n eo ft h em o s ti m 】p 0 ：r t a n tf h c t o r sa 矗e c d n ge u l 5 s s c i e n t i f i cc o l l a b o 洲o n t h ep r o b a b i l 时o f 删o i t l i n gc 咄哪b e i n g 镐m ec l o s e s ta i l ds e c o n d c l o s e s tc 0 1 1 a b o r a t o ri sa sh i g ha s8 w h e nm eg e o 伊a p l l i c a lp m x i m 姆o ft 1 1 ec o l l a b o r a t i v e c o l i n t r i e sg 如s m a l l c r ，t l l ec o u a b o r m v es t r e g 山n e g 撕v c c x p o n 碰a l l yd e c l i n e s f o u 吡，l 证g u a lp r e f e r e n c ei so o u s 珊i 钮m e1 崦i l a lp r o x 岫o f 血ec o l l a b c m t i v e c o l l n 衄e sg e t ss m a l l e r ，t h ec o l l a b o r a t i v em e n g t hn e g a t i v e - e x p o n e m i a l l yd e c l i n e s f i n a l l y ，u s at a k e su pn l em o s ti m p o n a n ta n dt o pp o s i t i o ni nt l l ec o l l a b o r a t i o no f 叫 c o u n t r i e s 谢t ha l s ot h ec o a u l o r s 丘o mi l o n - e uc o u r n d e s o m e re u r 叩e a nc o l m t r i e se x c e p t e u l5 “s op l a yi m p o r t a n tr 0 1 e si i le u l5 sc o u a b o r a t i o n ，谢d c hm a n i f e s t se v i d 髓tg e o 掣a p h j c a l p r e d 删n a n c e t h es t l l d yo nt h cs t n l c t u r ea r l dr e 船o na n a l y s i so fe u l5 ss c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o nw o l l l d p r o v i d es o m es u g g e s t st ou n d e r s t a l l dt l l er e l a t i o no fs c i e 甜丘cc o l l a b o r a t i o na i l dt 1 1 es o c i e 劬 m e a l l w h i ki tw 0 1 l l do 矗hs o m er e f c r e n c e sf o r 也ec o r r e l a t i v ep o l i c y - m d k i n g k e yw o r d s ： e u l5 ；r e s e a r c hc o l l a b o r a t i o n ；s c i e n t i f i cp r o d u 丽v i t ) r ；g e o g r a p h i c a lp r o x i n l 毋 l i n g l l a ld i 疵r e n c e i i 图表清单 表1 欧盟1 5 国合作论文分布9 表2 欧盟1 5 国合作论文分类及论文总数1 1 表3 欧盟1 5 国各类合作论文的比值1 2 表4i - e u c e e u c 1 4 表5p 2 论文数及p 2 t _ e u c 时间分布1 4 表6 欧盟1 5 国任意两国间的科学合作论文数矩阵1 6 表7 欧盟1 5 国任意两国间的科学合作强度矩阵1 7 表8p 2 论文分布1 8 表9p 2 合作强度矩阵1 8 表1 0p 3 论文分布1 9 表1 1 各合作类型合作论文总数2 0 表1 2 各合作类型合作强度平均值2 1 表1 3 “高冲”合作类型矩阵2 l 表1 4 “高低”合作类型矩阵2 1 表1 5 “中低”合作类型矩阵2 2 表1 6 “高一高”合作类型矩阵2 2 表1 7 “中中”合作类型矩阵2 2 表1 8 “低低”合作类型矩阵2 2 表1 9 欧盟1 5 国任意两国间科学合作论文权重矩阵2 3 表2 0 欧盟1 5 国任意两国间加权科学合作强度矩阵2 3 表2 1各合作类型加权合作强度平均值2 4 表2 2 欧盟1 5 国最亲密合作伙伴国2 5 表2 3 欧盟1 5 国的最疏远合作伙伴国2 5 表2 4p 3 各种组合类型合作强度平均值2 6 表2 5 欧盟1 5 国官方语言所属语族和语支3 4 表2 6i e u c 中欧盟1 5 国第一地址论文数3 9 表2 7i e u c 中欧盟1 5 国第一地址论文比例4 0 表2 8 _ 7 国合作中第一地址论文比例最高的国家4 0 v 表2 9f e - e u c 论文作者的国家分布 表3 0f e e u c 论文中非欧盟1 5 国国家数目分布 表3 1 非欧盟1 5 国在f e e u c 论文中的发文情况( 前3 0 位) 表3 2n b e u c 论文中欧盟1 5 国国家数目分布 表3 3非欧盟各国在n 也一e u c 论文中的发文情况( 前3 0 位) 4 1 4 2 4 3 4 5 4 5 图1i e u c 、e e u c 、t - e u c 时间分布l l 图2t - e u c ，t - e u 1 2 图3i e u c t - e u c 13 图4e e u c ，1 二e u c 13 图5i e u c b e u c 时间分布1 4 图6p 2 t _ e u c 时间分布1 5 图7p 3 各种合作类型的合作强度平均值2 7 图8p 3 各合作类型合作强度平均值与科学产出能力的关系2 8 图9 欧盟1 5 国合作强度与地理距离的关系：按首都间直线距离分组2 9 图1 0 欧盟1 5 国合作强度与地理距离的关系：按相隔国家数分组3 0 图1 1p 2 中欧盟1 5 国合作强度与地理距离的关系一3 0 图1 2 欧盟1 5 国加权合作强度与地理距离的关系3 l 图1 3p 3 中欧盟1 5 圜合作强度与地理距离的关系3 2 图1 4p 3 中欧盟1 5 国加权合作强度与地理距离的关系3 2 图1 5 欧盟1 5 国合作强度与语言差异的关系3 5 图1 6p 2 中欧盟1 5 国合作强度与语言差异的关系3 5 图1 7p 2 中欧盟1 5 国加权合作强度与语言差异的关系一3 6 图1 8 地理、语言综合因素对合作强度的影响( 算术平均) 3 6 图1 9 地理、语言综合因素对合作强度的影响( 几何平均) 3 7 图2 0p 2 中地理、语言综合因素对合作强度的影响( 算术平均) 3 7 图2 1p 2 中地理、语言综合因素对合作强度的影响( 几何平均) 3 8 v i 引言 l 引言 1 1 选题缘由 本研究选题隶属于导师粱立明教授国家自然科学基金项目“科学计量学方法的传承与 创新：理论探索及案例分析”( 7 0 3 7 3 0 5 5 ) 。2 0 0 1 年，导师梁立明教授与德国柏林自由大学 h k r e t s c m l e r 教授共同启动了一项关于欧盟l s 国科学合作的研究项目。该项目由中国国家 自然科学基金委员会和德国德意志研究联台会( d f g ) 联合资助。德国洪堡大学r h a v 锄a i l 教授也参与了研究。当时所用的数据来自h k 咄s 出m r 教授提供的光盘版s c i 数据库，但 受s c i 光盘版检索功能的限制，我们遇到了一个技术难题，即如何区分论文作者地址栏中 与园名相同的地区名称或机构名称。由于这个难题一直未能得到有效的解决，导师及两位 教授只能将关于此课题的研究暂时割爱。直至2 0 0 4 年，我们有条件使用s c i 网络版这个 功能强大的检索平台，才终于得以将先前的研究工作再度付诸实践，并妥善地解决了几年 来困扰我们的技术难题。本文是这项研究工作的一部分，展示了该研究项目的一些初步成 果。 l ，2 研究背景 一百多年前，伟大的文学巨匠维克多雨果曾说过：“总有一天，到那时，所有的欧 洲国家，无须丢掉你们各自的特点和闪光的个性，都将紧紧地融合在一个高一级的整体里； 到那时，你们将构筑欧洲的友爱关系。【“。 二十世纪，在这个国际政治经济风云变幻的时代里，欧洲的一体化无疑被视为一件对 世界格局具有重要影响的“大事”。在本文的开篇，我们不妨先回顾一下欧洲融合的漫长历 程。 欧渊是两次世界大战的策源地，大战之后，欧洲人痛定思痛，为实现欧洲的长期和平 与繁荣，开始认真恩考欧洲一体化问题。1 9 5 1 年4 月，法国、德国、意大利、荷兰、比利 时、卢森堡在巴黎签订了著名的欧洲煤钢共同体条约( 又称巴黎条约) 。1 9 5 2 年7 月 2 5 日，欧洲煤铜共同体正式成立，从此开始了漫长的欧洲一体化进程a1 9 5 7 年3 月2 5 日， 这六个国家在罗马签订了建立欧洲经济共同体条约和欧洲原子能共同体条约，统称罗马 条约。1 9 5 8 年1 月1 日，欧洲经济共同体和欧洲原于能共同体正式组建a1 9 6 5 年4 月8 日，六国签订的布鲁塞尔条约决定将三个共同体的机构合并，统称欧洲共同体。布 日，六国签订的布鲁塞尔条约决定将三个共同体的机构合并，统称欧洲共同体。布 i 引言 鲁塞尔条约于1 9 6 7 年7 月1 日生效，欧洲共同体正式成立。 1 9 7 3 年，英国、丹麦和爱尔兰加入欧共体。1 9 8 1 年1 月1 日。希腊成为欧共体第1 0 个成员国。1 9 8 6 年1 月1 日，葡萄牙和西班牙加入欧共体。1 9 9 1 年1 2 月1 1 日，欧共体马 斯特里赫特首脑会议通过了以建立欧洲经济货币联盟和欧洲政治联盟为目标的欧洲联盟 条约，亦称马斯特里赫特条约。1 9 9 3 年1 1 月1 日马斯特里赫特条约正式生效， 欧共体更名为欧盟。 1 9 9 5 年，奥地利、瑞典和芬兰加入欧盟，欧盟成员国扩大到1 5 个。 2 0 0 4 年5 月1 日，塞浦路斯、匈牙利、捷克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、 波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚1 0 个中东欧国家正式成为欧盟的成员国。至此，欧盟完成 了历史上的五次扩大。欧盟成员国增加到前所未有的2 5 个，面积达到4 0 0 多万平方公里， 占欧洲大陆总面积的四分之三。总人口4 5 亿，超过了美国和俄罗斯的总和，而国内生产 总值超过1 0 万亿美元，成为世界上综合实力最强的国际联合体翻。 欧盟的一体化进程是从经济一体化开始的。欧盟经济一体化进程以关税同盟为起点， 通过实施共同市场、统一大市场而最终向全面的经济货币联盟迈进。1 9 6 8 年7 月1 日， 欧盟实现关税同盟。1 9 8 5 年6 月，欧委会提出在欧共体内建立“无国界”的统一大市场，真 正实行人员、商品、资本、服务的自由流通【3 】。1 9 9 3 年1 月1 日，欧洲统一大市场正式启 动。2 0 0 2 年1 月1 日，欧元正式发行，成为欧盟内唯一通用货币。欧元的诞生是欧盟经 济一体化进程中一个震要的里程碑，它的顺利实现标志着欧盟向经济一体化迈出了坚实而 又关键的一步h 。 政治一体化是欧盟发展的第二个阶段，也是欧盟从经济联盟走向政治联盟的重要阶 段。早在1 9 5 7 年初的罗马条约中，各成员国已达成协议：“经济一体化”实施到一定阶 段，开始规划并实施“政治一体化”，建立“欧洲政治联盟【5 】。1 9 9 1 年签订的马斯特里赫 特条约则首次提出欧盟要建立共同外交和安全政策。事实上，欧盟的扩大也是欧洲政治 一体化的重要一环。第5 次东扩是欧盟历史上规模最大的一次扩大，它标志着冷战在欧洲 造成的分裂将最终走向历史，将给欧洲格局及欧洲一体化带来深远影响。虽然欧盟的政治 一体化进程与经济一体化相比还相对滞后，但欧盟从未停止政治一体化的脚步，期望在国 际舞台上早一天真正实现“用一个声音说话”。 2 0 世纪以来，随着现代科学的发展进入大科学时代，科研项目的规模、技术和风险性 2 引言 都需要大量的智力和财力资源，任何一个国家都难以给当代科学研究活动以全面的支持。 从“曼哈顿工程”、“阿波罗登月计划”到“基因组工程”和“国际空间站”，事实表明，国际科 技大合作己成为科技发展中不可逆转的趋势，合作已是规则而不是例外。“阿波罗登月计划” 的组织者韦布博士曾公开表示：“使阿波罗计划成功的关键绝非仅是技术，更重要的是合 作，是来自一种整体的、多领域、跨国界的智慧大集合”【6 】。如今，跨学科和跨国界 的科学研究正在全球形成一个巨大的合作网络，国际科学合作已经成为当代科学文化的基 本特征和重要标志，同时也是现代经济增长和科学技术突破不可或缺的重要环节。 事实上，在经济、政治、军事防务一体化的进程中，欧盟科技的高度合作始终相伴其 问，而且日益成为欧洲一体化进程的一个重要方面，发挥着愈来愈突出的作用。欧洲的联 合科技攻关战略始于航天领域，以1 9 7 5 年欧洲空间局成立为标志。欧洲原子能条约则是 最早从政策上促进欧洲科技联合的法规。1 9 8 5 年出台的尤里卡计划，建议欧洲各国加强在 尖端技术领域的合作，逐步成立“欧洲技术共同体”。二十年来，尤里卡计划的规模不断扩 大，管理日趋完善，成果显著，显示出越来越强的活力【_ “。与此同时，欧盟从1 9 8 3 年起就 开始制定“科技发展和研究总体规划”( 又称框架计划) ，这些规划集中体现了各成员国建立 科技共同体、走向科技一体化的决心和行动【8 l 。2 0 0 0 年3 月，欧盟制定了著名的“里斯本战 略”，提出在2 0 1 0 年前“建立一个以知识为基础最具经济活力和竞争力的欧洲”这一战略目 标【9 】，而“以知识为基础”的发展战略必将使欧盟更加重视和大力发展国际间的科技合作。 欧洲只有在科技一体化的背景下才可能真正实现科技领先，从而为欧洲的经济繁荣和政治 独立奠定坚实的基础。正如雨果所预言的一样，今天，不论从政治、经济还是科技等各方 面来看，欧盟成员国缔结了一个“前所未有的紧密联盟”。 在国际科技合作迅速发展的大环境之下，全面了解世界上先进的科技合作现状并进而 把握当今国际科技合作领域新的发展趋势，将会更好地促进我国的国际学术交流与合作。 欧盟是当代经济全球化的三大中心之，更是科技高度发达的区域一体化组织，同时，欧 盟成员国之间在历史、政治、经济等各个领域又有着各种错综复杂的关系。因此，研究欧 盟成员国的科学合作模式并进而探究其成园，将对我们正确认识和理解科学合作与社会的 关系具有一定的启发作用，同时也将为我们更好地制定相关的科技政策提供一些理论上的 依据和建议。 3 引言 l - 3 国内外研究现状 1 。3 。1 国内研究现状 国内学术界对国际科技合作问题的研究 近年来，国内学术界对于国际科技合作的研究一直都在进行着，并取得了较为丰硕的 成果。依据研究方法的不同，我们将研究成果大体分为两类。 第一类研究主要运用定性研究的方法对国际科技合作的格局及发展动向进行描述和 分析。有的研究成果侧重于对当今国际合作的现状及相关科技政策的分析与评价( 日心呈 1 9 9 5 ，刘云1 9 9 9 ，李宪奇2 0 0 1 等) 【0 】【1 1 【1 2 】；而有的研究则集中于探讨我国在国际科技 合作中遇到的问题并针对如何更好地展开合作提出一些对策和建议( 刘云、常青2 0 0 0 ，戴 艳军2 0 0 1 等) 【1 3 】 1 4 】。 第二类研究则侧重于通过定量分析的方法对国际间科技合作交流的形式与内容进行 考察和研究。如侯钰、胡小元的从科技论文的合著情况看9 0 年代合作研究的发展趋势， 公晓晖、赵公正的人文社会学科合作研究的数量分析等分别统计分析了我国科技期刊 和人文社会期刊论文的合著现状以及国际合作研究的进展情况【1 5 1 【1 6 】；韩秀兰、杨宁莉的从 国际合著现象看我国参与国际科学合作的发展态势则通过文献计量方法，反映了我国自 然科学各学科领域参与国际科学合作的发展态势 】。 国内学术界对欧盟问题的研究 近年来，随着中欧关系日新月异的发展，尤其是一批欧盟问题研究机构如中国社会科 学院欧洲问题研究所、北京大学欧洲研究中心、复旦大学欧洲问题研究中心、山东大学欧 洲研究中心等在我国的相继成立，我国学者对欧盟问题的研究日趋广泛和深入，并取得了 一系列颇为丰硕的研究成果。而中国欧盟高等教育合作项目的设立，更为中国的学者 研究欧盟提供了良好的契机。我们在中国期刊网中以“欧盟”为关键词，检索出大量的相关 文献，其中相当一部分研究成果集中于对欧盟的政治、经济、外交、科技政策和一体化理 论的定性分析( 夏云1 9 9 7 ，宋文涛1 9 9 9 ，李华2 0 0 2 ，孔祥雷2 0 0 3 等) 【1 8 】【1 9 】口0 】 2 ”，而针 对欧盟的科技合作问题，也有一些学者在欧盟的科技合作战略和相关政策等方面作了较为 深入的研究和剖析( 古征元、百华1 9 9 8 ，肖峰1 9 9 9 ，杨平2 0 0 0 ，尹军、杨京京1 9 9 9 等) 【2 2 1 【2 3 1 【2 4 1 2 习 4 引言 1 3 2 国外研究现状 国外学术界对科学合作的研究 早在上世纪6 0 年代，被称为科学计量学之父的d p r i c e 在其著作小科学、大科学 一书中，就曾以1 9 1 0 1 9 6 0 年的化学文摘为样本，研究了科学合作的加速发展趋势【2 6 】。 7 0 年代f r e m e 和c a r p e n 衙率先对国际科学合作的若干学科领域的合著论文进行了计量研 究，他们依据1 9 7 3 年s c i 的数据基础，运用多维指标系统方法，归类分析各国国际科学 合作的相互关系，并考察了地理、政治、经济和社会因素对科学合作的影响【2 ”。d d e b - b e a v e r 和r r d s e n 则通过对法国科学家的合作现象进行研究，得出科学合作起源于科学 的专业化的重要结论【2 8 】口9 1 【3 0 1 。8 0 年代以来，t e 胁l u u 址0 n e n 等人通过对国际科学合著论 文的指标化数理分析，对国际科学合作网络以及各主要发达国家在各学科领域的合作关系 和合作模式作了客观的描述和评价【3 n 。而9 0 年代，j s y l v a nk g t z 和b e nrm 椭n 在其合著 论文“w h a ti sr e s e a r c hc o u a b o 瑚时o n ? ”中，对科学合作给出了一个清晰的界定，并详细阐释 了科学合作的动因、合作者之间的关系、科学合作的作用及其对科技政策的影响等诸多问 题【3 2 1 ，如今，该文已成为科学合作研究的典范文献而被大量引用。 今天，在大科学的背景下，国际科学合作已成为研究者关注的热点问题。我们通过对 i s lw 曲o f s c i e n c e 及e l s e “e rs c i e n c e 等数据库的联合检索，获取至大量有关国际科学合作 的文献。如a s c h u b e r t 和t b 籼合著的h t e m a t i o n a lc o u a b o r a t i o ni n1 1 1 cs c i e n c e 分析了影 响国际科学合作的主要因素【3 3 1 ，而i n t e m a 畦o n a lc o l l 曲。瑚畦o n 缸a l l a l y t i c a lc h e n l i s 缸y 则具体 研究了在分析化学领域国际科学合作的模式与特征【3 4 】；c d el 趾g e 和w g l a n z e l 在其共同 著述m o d e l l i n ga n dm e a s u r i n g 删j l t i l a t e r a lc o a u 血o r s l l i pi i li n t e m a t i o n a ls c i e m i f i cc o l l a b o r 舐衄 中，构造了一种新的数学模型来表征和分析国际科学合作吲；r e d eb 九血和h f i m o e d 的 s c i c n t i f i cc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h en e t h e r l a n d sa 1 1 dh l l n g a r y ( 1 9 7 4 - 1 9 9 1 ) 则侧重于对具体的两 个国家荷兰和匈牙利之间的科学合作形式与内容的研究h 6 】。 国外学术界对欧盟科学合作的研究 通过对i s i 进行平台跨库检索，我们发现一些有关欧盟或前欧共体国家科学合作的文 献资料。h f m o e d 等运用定量与定性相结合的方法，分析了1 9 7 9 1 9 8 8 年问欧共体内不同 国家和不同学科之问科学合作倾向性的差异3 7 1 ；f n a r i n 通过文献计量发现，1 9 7 7 1 9 8 6 年 欧共体国家科学合著数量迅猛增长，但国家间合著模式差异很大，科学合作强度受各国科 引言 学产出能力的影响很小，与历史、文化因素之间却显示出很强的相关性【3 8 】；w g l a i l z e l 等 人则通过对1 9 8 5 - 1 9 9 5 年欧盟( 欧共体) 国家科学论文合著进行量化研究，剖析了国际科 学合作在欠发达国家和工业高度发达国家中的地位与作用口9 j 。 1 4 研究思路 国际科学合作具有多种形式，包括通信联系、数据共享、短期讲学、在国际研讨会或 其他学术会议上交流研究成果、合作研究和开发项目、在实验室之间建立长期合作关系、 资助外国的科学技术研究等。其中合作研究并联合署名的跨国合著学术论文是国际科学合 作最为常见的形式，在一定程度上，它可以集中反映其他合作与交流形式的综合效果【4 0 】。 此外，由于合著论文的相对易获取和易测度性，针对合著论文所开展的科学计量分析已成 为国际科学合作和政策研究的主要发展趋势。因此，本文也将以欧盟成员国的合著论文作 为欧盟科学合作的主要研究对象。 在样本的选择上，考虑到欧盟现虽有2 5 个成员国，但由于新入盟的东欧1 0 国在政治、 历史、文化传统、意识形态、科技政策等方面都与原欧盟成员国之间有着巨大差别，经济 与社会发展状况更是存在很大差距，东欧1 0 国在各个领域真正融入欧盟尚需时日。因此， 在本课题的研究中，我们暂且选定老欧盟的1 5 个成员国作为研究对象。这1 5 国是英国、 德国、法国、意大利、西班牙、荷兰、瑞典、比利时、丹麦、奥地利、芬兰、葡萄牙、希 腊、爱尔兰和卢森堡。当然，我们期望在后续工作中能进一步将东欧1 0 国划入我们的研 究视野，希望通过我们的不懈努力能将关于欧盟科学合作的研究不断地深入下去。另一方 面，由于1 9 9 3 年1 1 月1 日，随着马斯特里赫特条约的正式生效，欧盟才正式诞生。 因此，我们选定欧盟正式诞生后的1 9 9 4 年至东欧l o 国入盟前的2 0 0 3 年作为我们所要研 究样本的时间跨度。 利用网络版的s c i 数据库，我们检索到了欧盟】5 国的所有合著论文。合著论文反映出， 欧盟1 5 国科学合作结构十分复杂。依照是否有欧盟外l 雪家的作者参与，可将合作划分为 纯粹欧盟国家合作和地址中包含非欧盟国家的欧盟合作：依照合作国家数量划分，可分为 2 个欧盟国家、3 个欧盟国家、4 个欧盟国家，甚至更多欧盟国家之间的合作；合著论文的 国家又可分为第一作者所属国和非第一作者所属国等。合作结构的析因工作更是涉及方方 面面，例如，在合作结构形成过程中各国自身科技实力的作用、国家之间地理位置的影响、 语言文化与合作的相关性等等。为简便起见，我们对一些概念定义如下： 6 引言 e u l 5 欧盟1 5 国； t _ e u 一欧盟1 5 国所有论文； t _ e u c 欧盟1 5 国所有科学合作论文； i - e u c 欧盟1 5 国内部科学合作论文，即仅含其中两国或多国而无欧盟1 5 国以外国 家参与的论文； e e u c 地址中包含非欧盟1 5 国国家的欧盟1 5 国科学合作论文。 我们将这个复杂的结构分解成以下几个步骤逐一研究。 第一，欧盟1 5 国科学合作论文随时间变化的趋势如何? 合作论文的数量和合作规模 有怎样的发展规律? 第二，欧盟1 5 国具有怎样的合作结构? 第三，在科学产出能力、地理接近和语言差异等诸多因素的影响下，欧盟1 5 国科学 合作具有怎样的倾向性? 第四，欧盟1 5 国科学合作的署名顺序有何规律? 第五，非欧盟国家在欧盟1 5 国科学合作中发挥怎样的作用? 哪些非欧盟国家在欧盟 合作中占据重要地位? 中国在欧盟合作中的参与度如何? 数据与方法 2 数据与方法 2 1 数据 数据来源 本论文的数据来源于美国i s i 公司的s c l 数据库【4 1 1 。i s i ( i n s t i t u t e 蠡) rs c i e n t i f i c i i l f o r n l a t i o n ) 译名为科学情报研究所，由美国人e g a r 丘e l d 创立。其中著名的s c i 数据库 是当今世界上最权威、最受科学家信赖和支持的数据库之一，收录期刊5 8 0 0 余种，涉及 世界上绝大多数的国家和科学领域，能较全面地覆盖全世界最重要、最有影响力的理论研 究成果。目前，s c i 数据库已成为各国开展国际科学合作政策研究分析的重要工具。 数据检索方法及界定 欧盟1 5 国的合作论文是这样界定的：一篇合著论文中，如果作者地址栏中显示出欧 盟1 5 国中至少两个国家的国名，我们就认定该文属于欧盟1 5 国的合作论文，无论该文是 否有欧盟1 5 国之外的国家参与，也无论每个欧盟国家有几位作者参与。 本论文的所有数据检索及核对工作于2 0 0 5 年1 月2 月进行。需要说明的是，由于s c l 数据库中存在个别文献的发表年与收录年不一致的情况，我们规定以文献的发表年为准。 具体检索方法是：1 ) 在s c i 数据库中，限定1 9 9 4 2 0 0 3 十年的时间跨度，限定文献 类型为a m c l e ，语言为m ll a n g u a g e ；2 ) 在检索地址栏中依次输入欧盟1 5 国之间可能 的1 0 5 种两两组合，例如，英国与法国、德国与荷兰等，进行检索，共检索出约4 0 万篇 符合条件的论文；3 ) 经“除重”处理，并排除地名与国名相同的情况，最终保留了2 5 0 0 5 1 篇论文。这2 5 0 0 5 1 篇论文就构成了我们所有后续研究工作的基础。 表1 展示了1 9 9 4 2 0 0 3 年欧盟1 5 国的合作论文分布。其中，2 国、3 国表示论文 中参与合作的欧盟1 5 国国家数目。 数据与方法 褒1 欧盟1 5 国合作论文分布 t m 文献234s67 89l ol l1 21 3 1 41 5 年仿 类型 国 国国国 国 国 国国国国国国国国 合计 1 9 9 4i _ e u c1 0 1 6 06 5 91 毗2 4 1 5 1 l 5ol000 oo1 0 9 7 6 1 9 9 4 e - e u c 3 0 5 6 4 5 11 5 5 1 9 9 4 t e u c 1 3 2 1 6 1 1 1 02 5 6 1 9 9 5 i e u cl l l 9 38 l o8 7 1 9 9 5e - e u c3 5 2 65 2 71 8 2 1 9 9 5t e u c1 4 7 1 91 3 3 72 6 9 1 9 9 6i e u c1 3 4 4 09 7 21 2 5 1 9 9 6e e u c 4 4 0 3 6 6 02 0 8 1 9 9 6t e u c1 7 8 4 31 6 3 23 3 3 1 9 9 7 i - e u c 1 4 6 3 3 1 1 9 7 1 5 7 1 9 9 7e e u c4 9 1 07 7 82 4 5 1 9 9 7t - e u c1 9 5 4 31 9 7 54 0 2 1 9 9 8i h j c1 6 1 3 01 4 1 32 1 1 1 9 9 8e e u c5 6 4 49 0 52 6 2 1 9 鲴t e u c 2 1 7 7 4 2 3 珀 4 7 3 1 9 9 9i e u c1 7 2 3 91 5 1 62 1 6 1 9 9 9e e u c6 4 4 39 8 92 8 2 1 9 9 9t e u c2 3 6 8 22 5 0 54 9 8 2 0 0 0i - e u c1 7 7 9 91 6 舛1 9 9 2 0 0 0e - e u c6 9 5 71 1 8 73 3 9 2 0 呻t ，e u c2 4 7 5 62 8 8 l 5 3 8 2 0 0 l卜e u c1 8 2 7 71 8 6 32 7 6 2 0 0 1e e u c7 4 5 41 3 l l3 8 8 2 0 0 lt 1 j u c2 5 7 3 l3 1 7 46 6 4 2 0 0 2i e u c 1 8 9 9 5 1 9 2 0 2 6 2 2 0 0 2e - e u c8 1 4 41 3 3 44 6 4 2 0 0 2t e u c2 7 1 3 9 3 2 5 47 2 6 2 0 0 31 - e u c1 9 8 0 22 0 7 7 2 9 7 2 0 0 3e e u c8 5 3 21 4 9 54 7 3 2 0 0 3t e u c2 8 3 “3 5 7 27 7 0 9 4 - 0 3i - e u c 1 5 7 6 6 81 4 1 2 l1 9 3 l 9 4 0 3e _ e u c5 9 0 6 99 6 3 72 9 9 81 4 6 49 1 9 3 4 83 5 0 1 1 9 4 02 44 51 7 2 9 4 _ 0 3t e u c2 1 6 7 3 72 3 嘲4 9 2 92 0 1 1 9 2 5 0 6 3 9 01 3 25 12 74 71 7 5 3 8 2 1 1 4 7 9 7 1 2 1 4 9 4 4 6 6 1 6 6 1 5 1 4 6 2 l 5 5 6 0 2 0 1 8 l 1 6 0 7 9 6 2 4 6 2 2 3 2 5 1 7 8 5 0 7 1 6 7 2 鞠1 7 1 9 1 1 3 8 0 7 l 2 7 1 1 9 8 5 l 8 8 7 2 船7 2 3 2 6 4 9 5 6 8 3 0 1 3 2 2 1 3 3 3 1 0 3 8 2 3 1 7 1 5 2 2 3 2 3 1 1 0 3 9 3 3 3 6 2 1 7 4 8 5 9 7 5 1 9 2 2 5 0 0 5 1 2 2 方法 s a h o n 曾提出一种计量两国家之间相对合作强度勋的方法。 9 0 0 0 o o o o 0 0 0 0 0 0 0 o 0 o 0 o 0 o l l l o l l o l 2 1 3 2 2 o 2 2 o 2 2 o 0 0 0 0 0 1 o 1 0 o o 0 o 0 o o o 0 o o l 6 7 h“0拍撕o”0他埔，悖加o勰勰站h o 6 6，o03 o o o 0 o 0 2 2 o s s 0 l，2 o 1 l o n 也o 6 6 o 搪n 2 l l o l l 0 4 4 o 4 4 o l l o 2 2 2 2 4 o 4 4 1 3 4 o 2 2 3 3 4 0 9 9 2 3 5 o 3 3 0 5 5 5 4 9 l 1 2 o 2 2 2 4 6 o 6 6 5 5 ，7 8 2 2 4 6 7垃，7 8 j b m n 2蚰犯3挎翘b为勰：拍勰0卯躬“蛞0卯4拍柏9北虬，毖0珐荔：珏”柏体凹，=宝弱n柏撕弛牾”勰牾邵如蛄笱n“拇舛豫瑚 ”瓶佗蚰以h”；：拍卯mm埘呈札辨珊站舛脚妗研瑚拍m m m鸵嘶舛m如船辩船兰；蛐”琊埘啪m蹭埘珊科斯挑蚰怫撇札狮m鳓 数据与方法 5 产加2 劫抛0 d 其中，峋为f 国与，国的绝对合作频次；协和吩分别为f 国和- ，国的论文总数。 在先前的研究中，我们曾尝试将s a l t o n 公式加以改进【4 卦，用i 国和i ，国的全部合作论 文数c ；和0 代替s a l t o n 公式中的n ，与吩。本研究将沿用这种方法计量两国的合作强度， 即 3 产( c 瑚抛( f 力( 1 ) 此外，s a l t o n 公式是计量两国之间合作强度的常用方法，而在理论上，我们可以将改 进后的s a l t o n 公式作进一步的扩展，用来计量n ( n 盈) 个国家之间的合作强度。特别的，当 n _ 3 时，我们得到公式( 2 ) 。 5 社= 玎p ，尹们， “，动 ( 2 ) 1 0 欧盟1 5 国科学合作论文时间序列 3 欧盟1 5 国科学合作论文时间序列 在表l 中，我们列出了1 9 9 4 2 0 0 3 年欧盟1 5 国按合作国家数目分类的论文分布，将其 中各年的i 。e u c 、e e u c 、t _ e u c 的论文总数单列成表，并添加1 9 9 4 2 0 0 3 年各年度欧盟 1 5 国所有论文总数( t e u ) 的数据，得到表2 。 表2 欧盟1 5 园合作论文分类及论文总数 年份 1 e u ce - e u ct - e u ct - e u 1 9 9 41 0 9 7 63 8 2 11 4 7 9 7 1 9 3 2 4 7 1 9 9 51 2 1 4 9 4 4 6 61 6 6 1 52 0 4 3 8 2 1 9 9 61 4 6 2 15 5 6 0 2 0 1 8 12 3 5 6 6 8 1 9 9 71 6 0 7 9 6 2 4 62 2 3 2 52 4 0 4 0 1 1 9 9 81 7 8 5 07 1 6 7 2 5 0 1 72 5 8 9 3 4 1 9 9 91 9 1 1 3 8 0 7 l2 7 1 8 4 2 6 1 3 7 2 2 0 0 01 9 8 5 l8 8 7 2 2