（管理科学与工程专业论文）供应链中合作模式的研究.pdf

中文摘要 摘要 近年来，随着市场竞争的日趋激烈以及技术进步和需求多样化的 日趋发展，应运而生的供应链在市场经济中扮演着日益重要的角色。 供应链各环节涉及诸多不同行业、不同产权归属的企业，这些企业如 何进行利益分享，采取何种合作方式等，已经不可避免的成为当今物 流研究领域的焦点问题。 本文通过分析供应链合作中出现的现象系统整体收益得到提 高而个别环节的收益失衡，结合博弈论、不对称信息论等理论，在深 入探讨和充分论证多种博弈模式的基础上得出以下结论：现今的竞争 机制下合作是必要的，供应链博弈中没有真正完全的赢家，即只能是 常和合作，合作诸方必须加强资源的共享，放弃部分的独立性和利益 来合作才能获得生存和发展的空间。进而提出供应链中各企业合作的 新设想，即由供应链合作诸方共同提供资源建立独立于供应链诸方的 企业来协调供应链的运营和平衡链中诸方利益，力图叭此解决供应链 合作中出现的一些问题，提高合作效率，减少资源的浪费。 关键字：供应链管理、合作、博弈、合作关系 英文摘要 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，m a r k e tc o m p e t i t i o na r em o r ea n dm o r ev i o l e n t ，t e c h n o l o g y a d v a n c ef a s t e ra n df a s t e r , a n dm a r k e tn e e d sa r em o r ed i v e r s e s u p p l yc h a i n ， w h i c hc o m ei n t ob e i n gu n d e rt h i sc o n d i t i o na c c o r d i n g l y , i sn o wm o r ea n d m o r ei m p o r t a n ti nm o d e me c o n o m i cs y s t e m s u p p l yc h a i nd e a l sw i t h d i v e r s ei n d u s t r i e sa n de c o n o m i cb o d i e s h o wt oa s s i g nt h ei n t e r e s tt h a t a r i s e sf r o mt h ew h o l es u p p l yc h a i n ，a n dw h a tm e a n sf o rt h ed i f f e r e n t i n d u s t r i e st oa d o p ti nt h ew h o l ec h a i n ? t h e s e p r o b l e m sw i n m o r ea n dc a r e i nt h ea r e ao f m o d e m l o g i s t i c s t h i sp a p e r t r i e st oa n a l y s i st h ep h e n o m e n a t h 砒t h ei n t e r e s to fw h o l es u p p l yc h a i n i m p r o v e b u tt h a to fc e r t a i n i n d u s t r i e so rs t a g e sd r o po re v e ng oo u to ff i n a n c i a lb a l a n c e t h i sp a p e r e m p l o y st h eg a m et h e o r y , i n f o r m a t i o na s y n u n e t r y t h i sp a p e ra n a l y s e s d e e p l ya n dd e m o n s t r a t e sd i f f e r e n tg a m em o d ea n dd r a wt h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n ； ( 1 ) c o m p e t i t i v em e c h a n i s m i sn e c e s s a r ya tp r e s e n t ； ( 2 ) t h e r ea r en og e n u i n ea l l w i n n e r ；p a r t i c i p a t o r si nt h es u p p l yc h a i n s h o u l ds h a r es o m ec o m m o nr e s o u r c ea n dc o m m u n i c a t ef r e q n e n t l y t h a ti st os a y , o n es h o u l dg i v eu pp a r t i a li n t e r e s ts oa st os e i z et h e o p p o r t u n i t y t os u r v i v ea n d d e v e l o p m o r eo v e r t h i s p a p e rb r i n g s f o r w a r ds o m ec o o p e r a t i o na d v i c et ot h e p a r t i c i p a t o r t h a ti s ，p a r t i c i p a t o r si nt h es u p p l yc h a i nc a np r o v i d es o m e e c o n o m i cr e s o u r c et os e t u pa l le c o n o m i cb o d yt oh a r m o n i z et h eo p e r a t i o n a n db a l a n c et h ei n t e r e s tb e t w e e n p a r t i c i p a t o r s ，w h i c hi si n d e p e n d e n tf r o m t h e o r i g i n a lp a r t i c i p a t o r s i n s u p p l yc h a i n b y t h i s w a y , s u p p l yc h a i n e f f i c i e n c yc a ni m p r o v ea n d s o l v es o m e p r o b l e m i nc o o p e r a t i o n k e y w o r d s ： s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；c o o p e r a t i o n ；g a m e ；p a r t n e r s h i p 独创佳声鹤 独创性声畴 本人声弱，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢 鹃德方羚，论文中不惫含箕谴人已经发表或撰写进酶研究成呆，氇不 包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材 褥。与我起工作的嗣患慰本研究艨徽瓣任何羹熬己在论文中俸了鞠 确的说明并表示了谢意。 本人签名：望盏 希燃# 考、导鄹婀意 甥龟曳：蠢舞 研究背景和意义 1 研究背景和意义 1 1 研究背景 自20 世纪90 年代以来，由于科学技术不断进步和经济的不断 发展，全球信息网络和全球化市场形成及技术变革的加速，使日绕新 产品的市场竞争日趋激烈；技术进步和需求多样化，又使产品寿命周 期不断缩短；因而企业面临着缩短交货期、提高产品质量、降低成本 和改进服务的压力。企业如何以更高的产品价值、更优的产品质量、 更低廉的成本、更快捷的市场反应速度和更满意的服务与竞争者抗衡， 以占领尽可能大的市场份额，成为企业经营战略的核心。但是传统的 生产企业与经销商、与供应商之间的交易关系是低效率的被动合作； 而生产企业及其上下游企业与同业对手的竞争，取决于关联企业整体 之间竞争的结果。显然不顾关联企业的整体利益，想在竞争中大获全 胜已经不大可能，为了生存和发展，人们普遍开始接受“多赢”( 一种 多方可以接受的妥协) 的经营理念。因此，企业以加强合作来提高竞 争力，共同将利益蛋糕做大，建立一种“共赢”的战略合作伙伴关系 已经成为发展的趋势。 在这种背景下，研究企业之间如何合作显然是适时的。物流及供 应链是近年被关注的热点，主要因为信息经济的迅猛发展，传统物流 无法适应新的需要，从而成为制约整个经济的瓶颈。因此，如何提高 物流效率、物资的可得性和降低物流的成本等研究都取得引人注目的 成果，其中供应链的出现更是给经济发展带来新的契机。在这种前提 下供应链的常和合作研究显得非常重要，本文就此进行研究并提出解 决设想。 j b 京交遗大学磺士学位论文 ，4 磺究做成链中含作模式的意义 一、具有璇实意义 供应镶麴嚣标可l 夏纛籁藏：增强糖惠娄；辜、竣蛰襁互之间豹交流 稻绦持绦佟诲满一致，激产生羹夫鹚竞争优势，实蕊备参与凳照特定 豹嚣标和利益；簿低供澎镳慧成本和露存，实现供褒缝节点企监怼务 袄凝、质量、产基、交货鬻、麓户满意寝等她绩的改善鞫提高。 台 蕈楚供敷链罄理熬竣心，瑟建立供残涟上垒她鲻夔黢酶会撵美 系，列是袋瘦镀管璜鹊簇点。对供旋链中懿会绍模溅逐行磷究潮是磺 究企业闽如梅会作才能实璎上述目标。势可能提出诸方合 车的基零娶 戎、合作实瑷熬源则等荣遍逑麓豹搬导性理论。 二、供殿锻研究的要求 供应链班看作为个系统，困藤罴孝系统特患，帮系统的整钵 健、层次性、开放僬、目的健、突变性、稳定性、缀缓性和相似性辟5 1 。 作为系统整镄梭无疑是a # 常蓬瑟鹩梅点，这氇与供痰穗倡静姆一蒋纯 褶吻合。整体楚由备部分有机构成的。一个照体如粜将其分成备个不 溺的部分，整体藏游失了，然簸再将其通过一体化避禚组成整体，辍 然梅成整体的所有部分没有经俺丢失，但是在有些谗况下却很难将蕊 蘩薄整藏h 霹。戮既整餐楚崮部分有甄静梅或豹，部分之闯帮程互穗诲 谖、嚣相关联、密不可分鞠“餐机”关系。所以鬣旋镳研究不蜀避免 鹣要研究其“骞规”关系。主面谈到的“鸯机”关系可以理解为，供 液镊中合俸豹模式阔瑟，它决意了供盛链是个系统熬体还燕元豢静混 合谑。 三、理论戮窥的焦点 共应链及供农链管瑗竣晕麓豹供应缝褒点认为这是裁造企驻中验 个逡熬过爨，它怒撂糖果麴熬漂秘辩释零帮释，逐过生产转按彝镄 臻等活动传遴至用户的一个过程。逮转传统蛉供应链摄念局限予金救 黥内部搡作，潼霪企韭自身秘荔目标。囊采自供应链疆念注意了与薮 德企业的联系，注意了供应链的豁部嚣辘，认为它蹙一个运过该链环 研究背景和意义 中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产品到 最终用户的转换过程，是更大范围、更为系统的概念。以后，对供应 链的概念发展到更加注重围绕核心的网链关系。哈理森( h a r r i s o n ) 进 而将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产 品和成品、并且将成品销售到用户的功能网链”。因此，供应链是围绕 核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，将产品生产和流通 中涉及的原材料供应商、生产商、分销商、零售商以及最终用户连成 一体而形成的一种功能网链结构模式。 由上可以看出，供应链的发展是从企业内部各部门的协同继而到 企业外部企业问的协同的。对于前者，企业内部的各部门是研究的要 素，它们间的协同关系、方式则是供应链研究的重要组成；对于后者， 链中的企业已经取代企业内部的部门成为研究的重点要素，它们间的 协同关系、合作模式自然就成为供应链研究的焦点。 1 5 研究的内容 供应链中的合作方式是供应链管理的重要内容。目前，关于供应 链中的合作方式的实践和研究都关注于：一、以核心企业为中心进行 上下游企业的收购或控股的紧密性合作方式：二、基于契约的比较松 散的合作联盟。关于其他方式的紧密型合作方式研究则很少。本文通 过分析供应链合作中可能出现的系统收益得到提高，而个别环节的收 益失衡这一现象出发，研究供应链合作的诸企业间的关系，运用博弈 论等理论方法进行分析并提出种供应链中各企业紧密型的合作方 式，力图解决以往供应链合作中出现的一些问题，提高合作效率，减 少资源浪费。 本文的安掉： 在第一章中简要介绍了供应链、供应链管理等概念，阐述研究供 应链中各环节关系的意义。最后简要介绍了本文的研究内容。 第二章对供应链管理进行比较详细的介绍。介绍供应链产生的过 北京交通大学硕士学位论文 程；分析物流管理与供应链管理的区别；论述进行供应链管理的必要 性；目前供应链合作的理论研究及发展状态。 第三章介绍现阶段供应链中企业的合作方式。介绍了两种基本的 方式，即收购和联盟，及其衍生方式，包括杠杆收购、股份式战略联 盟、非股份式战略联盟。着重分析各自的理论背景、特点、特征、结 构，进而比较、评价其优缺点，最后对合作的风险进行了分析。 第四章运用博弈论等方法对供应链中企业的合作行为进行多角度 的详细论述，分析合作中可能出现的系统收益提高而局部收益失衡这 一现象，在此基础上指出现行合作方式的不足之处，总结合作应遵循 的原则。同时结合第三章对现行合作方式的评价，提出供应链诸方合 作的设想。 第五章对本文关于供应链合作的研究进行总结。 4 供瘦链管琏转嫁述 2 供应链整理的综遴 2 。 供应链管理模式瓣产生 组织罄壤模式主要经艨了三个发展酚段：企业独立经营管理模式、 鳜向一体化麓理模式和骰应链管理模式。企业实体之闯的关系表现为 “分立一联合一释分立”秘过程， 掰不黻变纯的枣璐强境韪撰动缎织 管理模式演燮的原动力。 2 1 1 企驻独立经蟹管理模式 2 0 世纪上半时，是企韭独立经帮的对代。迈竞波特著名懿“五 力”模鹜擦绘了这一簿期豹竞争椿局，翻造企韭鞠它静供盛商、各茅孛 竟擎卷醵获颗客之嚼浆关系帮表蕊必一静对立稻竞争潮。 2 。1 2 纵麓一体讫篱理模式 为了农毙争中巍褥主动，核心叠照开始加强对凝楗辩供瘦、产赭 巷燃! 、分销霸销售全过程的控制，这程出现了纵离一体他管理模式犯】。 级囱一蒋纯逮过较制黼毒毅寒消除秧强襄秘域销磐搿豹对立，增强摭 风睑糍力，对于严重依赖供绘和或锁蛰浆企业表谫这燧缀囊传化 受到青骧豹羹要原因。这葶孛模式下黟核心企业和土下游配套企数豹美 系是所有权的联台，很联合钵与外界竞争者以及顾客之阁的关系仍然 是竞争帮对立。在审场环境橱对稳定，域生产产赫为中心载翦撬下， 敝向一体优模式j 常有效。 托京交通大学颟士学位论文 2 3 供应链管理模式 但8 0 年代良来市场环境发生了匿大变讫，蹶容需求趋于多样纯、 个性化，不确定性增加，企业面临的是一个变化迅速且难以预测的买 方市场。经济全球亿趋势目豢明显，以i n t e r n e t 舞代表的蕊代通信和 网络技术的迅猛发展，这给企业不仅带来了市场机遇，更增加了竞争 强发，傻缀两一钵纯暴露蠢很多较燕翻，翔资源分散，棱心竞争力下 降等。为此出现了许多先进的单项制造技术和管理方法，如m r p 、 醚r p l 、j t 、己p 、a 麓、c 慧、e r p 、c i 糙s 等。虽然这些按零帮方法 取得了一定成效，假没有从根本上解决问题，必须对管理模式加以创 薪。入搬开媲将基光从金、韭瘛郄生产过程转蠢整个生会月麓不同过程 的结合部，以挖掘新的利润增长点和成本削减空间。企业开始关注核 心能力，摒夯骤秘从设计、剃造童剿镇售都自己受爨熬经蘩模式，恕 有限资源放在最擅长的业务上，在众球范围内与供殿商和销售商建立 合馋伙伴关系，实现优势互於，这裁出现了供虚链翳理模式。 供应链管理良快速反应市场需求、全局性战略管理、高度柔性等 为目标，较纵向一体化更能符合当前复杂多变的竞争环境，所以逐澎 由一洋中管理技术上升为新的管理模式。供应链管理模式下备企业实体 之间所有权相互独立，本质上却又稳互联合，形成个整体和其它供 应镳避行竟绎。 2 。2 跫应链管理酌综述 2 1 2 - 供斑链及供应链管理的定义 一、侯藏链 当今全球市场上的激烈竞争、产品寿命周期的缩短以及顾客期望 静握麓，遥经藏韭金照投资并关注荬供应蘧。遮与逶信技术帮运输技 术( 如：移劫通讯和隔夜交货) 方灏的进步一起，促使供应链的不断 6 供应链管理的综述 演变以及供应链管理技术的不断发展。 供应链，也称物流网络，包括供应商、制造中心、仓库、配送中 心和零售点，以及在各机构之间流动的原材料、在制品库存和产成品 。o 3 。供应链是在满足服务水平需要的同时，为了使得系统成本最小而 采用的把供应商、制造商、仓库和商店有效地结合成一体来生产商品， 并把正确数量的商品在正确的时间配送到正确地点的全过程。 在一条典型的供应链中，厂商先进行原材料的采购，然后在家 或多家工厂进行产品的生产，把产成品运往仓库作暂时储存，最后把 产品运往零售商或顾客。为了降低成本和提高服务水平，有效的供应 链战略必须考虑供应链各环节的相互作用。 = 、供应链管理 供应链管理( s u p g i yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 还没有一个 统一的定义，一般认为供应链管理是通过前馈的信息流( 需方向供方 流动，如订货合同、加工单、采购单等) 和反馈的物料流及信息流( 供 方向需方的物料流及伴随的供给信息流，如提货单、入库单、完工报 告等) ，将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整 体的模式。它既是一条从供应商的供应商到用户的用户的物流链，又 是一条价值增值链，因为各种物料在供应链上移动，是一个不断增加 其市场价值或附加价值的增值过程。因此。供应链管理不同于企业中 传统的物资供应管理职能。 供应链管理意味着跨企业的物流管理，它包括供应商、生产商、 批发商和零售商等不同企业在内的整个链的计划和运作活动的协调， 意味着跨越各个企业的边界，在整个链上应用系统观念进行集成化管 理。如果供应链上的所有企业都孤立地优化自己的物流活动，那么整 个供应链的物流不可能达到最优化。因此，要实现更大范围、整个供 应链物流的最优化，就必须从供应链整体出发来协调各成员企业的物 流活动。这就是供应链管理的本质。 毫无疑问，供应链管理的驱动力是使供应链的总成本最小化。供 应链上的库存主要集中在“成员企业组织的边界”，即企业与企业之间 托京交蘧大学磺士学佼论文 的接目( i n t e r f a c e ) ，氇菰是供应涟馨瑾豹秘润空溜耩在。傻应裔行为 的不确定性和客户行为的不确定性导致企业囤积缓冲库存( b u f f e r s t o c k ) 。为了疆毫整个貘瘦镱豹整捧竞争蕊势帮增鸯嚣共嚣利益，供应琏 成员企业之闻必须实现信息共享和物流活动的高度集成化，从而最大 限度地缓矮掇蔻羯( 1 e a dt i m e ) 、减少总疼存，实璎攀辆重载攀蕞太纯、 空运率最小化，运输方式、搬运系统、仓库容量的商效化。 2 2 2 供应链中各环节诺方的界定 本文认为，供应链中各环节诸方是供废链中的备个环节的参与企 业。即产品熊产和流通中涉及的原材料供应商、生产商、分销商、零 售商等。 2 2 4 供痰链企业淘的关系 供应篷镑建是一释系统佬稻集成讫的管建模式，小到一个企韭肉 部的管理，大到整个产供销条龙的管理都是从整体的位置出发，它 追求整体效率帮竞争优势豹疆毒，减少内裁鞫浪费，遥求袋优豹台作 和优势互补作用，因此供应链企业间的关系是一种优势互补的战略伙 终美系，因 嚣供应镀金韭藉貔关系中要楚理势良下a 令方瑟豹关系： ( 1 ) 供应链企业间的物流均衡化关系； ( 2 ) 拱建链企救闯豹傍徨分配与弱蕊转突关系 ( 3 ) 供应链企此间的信息组织与沟通能关系； ( 4 ) 供寇链企业间的风险分担、利益共享关系； ( 5 ) 供应链企业间的按术扩散与服务协作关系。 2 2 ，5 供应链管理的研究现状 菇前供斑链管瑷的研究域状觅圈2 一l 。霞前供应链管瑾的研究主爱 基 供瘟链管理酌综述 圈2 - 1 供眨链管理研究现状 瓷瓣来源：蓥恚癸供应镳台瘁披转体健选择方法磅究嚣安交丈硕士学 位论文2 0 0 2 3 从三个不同维度展开： 扶研究方法角度可戳分为理论研究和实证研究： 从供成链的管理内容角度主要包括供应链设计优化、供虚链管理 繁貉、库移闻题、供应链信息支持技术、饮斧选择阔题等； 供应链运行模式角度可以分为：敏捷供应链、集成供应链、虚拟 供应涟、蒺予产麓舔供应链、基于宅子鬻务供瘦链、绿魏供应链。 9 供应链合作方式的综述 3 供应链合作方式的综述 现阶段，常用的一体化合作方式有：杠杆收购、联盟合作。下面 分别作详细论述。传统的标价收购由于不在本文研究范围，所以未予 探讨。 3 1 杠杆收购 3 1 1 杠杆收购的概念 杠杆收购是8 0 年代初在美国兴起的一种兼并方式，是通过增加公 司财务杠杆去完成兼并交易。从实质上看，它就是一个公司主要通过 借债来获得另一个公司的产权，又从后者的现金流量中偿还负债的兼 并方式。 3 1 2 杠杆收购的主要方式 杠杆收购的主要方式有：两步走法、全部现金收购法和管理集体 收购。 一、两步走法这种购并行动分两个阶段来完成。首先，收购方用 自己掌握的现金向目标公司提出收购要约，收购目标公司5 0 的股权， 取得对目标公司股东大会或董事会投票表决权的控制。然后，收购方 以该予公司的名义发行高风险的公司债券即“垃圾债券”，继续收购目 标公司流通在外的股票，把目标公司转变为收购方公司的全资子公司。 二、全部现金收购法随着西方国家资本市场的完善和发展，收购 者可先自筹现金买下目标公司全部股票并将其兼并，然后运用被兼并 方公司的现金周转，发行“垃圾债券”或申请银行贷款等筹资方式归 北京交通大学硕士学位论文 还兼并时的借款，必要时还可出售被兼并公司部分资产或业务来还债。 三、管理集体收购法随着杠杆收购的发展，一些公司的管理当局 参与购并行动，称为管理集体收购。管理当局用个人的现金和自筹的 资金购入一定比例的本公司股票，取得对公司投票表决权的控制后， 用公司的名义寻求投资银行贷款或发行“垃圾债券”，以增加公司负债 方式购回流通在外的股票，对公司进行全面接管。 3 1 3 杠杆收购的评价 3 1 3 1 杠杆收购的优点 一、杠杆收购有利于产业结构的调整。对于一些资金存量大而又 无发展前途的企业，具有潜力的小型企业通过杠杆收购，迅速完成产 业结构的转换和调整。尤其像供应链上的公司，可以用较少的资源和 很短的时间，迅速整合整条供应链，并使其发挥效率。 二、杠杆收购促进了传统经营方式的改变。传统经营方式都是遵 循“以强凌弱”的规律，杠杆收购则预示着“以小吃大”、“以弱食强” 的开始。供应链中的核心企业可以因此而“撬动”整条供应链，这在 以往是难以想象的。同时，经理阶层的收购行为，改变了传统的所有 者与经营者之间的关系，从而改变了传统的经营方式。 三、杠杆收购增加了股东财富。采用举债筹资，其债务利息是按 固定比率支付的，如果收购公司的资产报酬率高于利息率，则杠杆收 购比普通股筹资收购更能提高每股收益，从而发挥财务杠杆的作用， 增加公司股东的财富。 四、杠杆收购促进了金融市场的发展，拓宽了金融机构的业务范 围。杠杆收购方式的出现，促进了投资银行的发展。投资银行不仅经 营普通的贷款业务，而且还成立专门的兼并收购部门，策划杠杆收购 交易，从而拓宽了业务范围。 五、通过杠杆收购，公司经理人员成为公司的所有者，这有助于 供应链合作方式的综述 改善公司的经营管理，提高他们的经营热情，有利于经营者经营才能 的发挥和经济效益提高。 31 3 2 杠杆收购不利因素 一、成本太高，耗时过长。 杠杆收购同时也带来一些不利因素，具体表现为：收购存在比较 高的成本，要支付投资银行、律师等相关方面高额费用，而且还存在 目标公司进行的防御收购行为，这将耗费双方大量的时间和资金，最 终是否能收购成功还是个未知数，如果收购不成功，双方是两败俱伤， 并可能陷入财务困境，甚至成为别的公司的收购目标。 即使以极低的代价顺利成功收购，收购公司也可能面临风险。整 合被收购公司存在着风险，如公司文化冲突、目标公司的骨干人员流 失、员工的士气受到打击、目标公司客户关系受损；需要花较多的时 间和资源修补以上各个方面。至于使目标企业与收购者能进行高效运 营也许需要花费太多的时间，在这个瞬息万变的商业世界里，原先收 购的意义往往已经不存在或者已经失去了先机，为竞争者捷足先登了， 后者通常是致命的。 二、其他不利因素 杠杆收购使一些企业只注重短期利益，不利于经济的发展： 杠杆收购加大了购并公司的负债比率，增大了财务风险；杠杆收购 引起了金融机构对企业的控制，从而造成金融机构控股的局面，不利 于企业正常的经营活动： 杠杆收购引起财富的集中和垄断的形成，造成整个社会福利的损 失和经济发展的延缓； 杠杆收购有可能引起金融动荡和泡沫经济，扰乱正常的经济秩序。 1 2 j 0 索交通大学硕士学位论文 3 2 战略联盟会作 3 2 1 战略联盟理论的定义与特征 战略联盟最擎起源予日本企娩界争桶成立合资企业的熟潮中。那 时，日本企业在积极运用现款来购买先进技术的同丑寸，发现也可以通 过寻找合资企业伙伴来获得竞争优势。这项发现便是战略联盟酶雏形。 战略联盟的观念艟然起源于日本，首先却是受到美国企北界的青睐， 在美莺金娩串大行其遒。1 9 9 0 年以来，美鼙罄离及跨鬣谶质的战赔联 盟，每年以2 5 的增长率快速发展，显示了旺盛的生命力和不可逆转 翁趋势。 3 ，2 。 。 敬潞联瑟瓣定义 战略联盟豹概念最早建由美围d e c 公司总裁麓，鬈謦兰德鄹管理 学家罗杰奈格尔提出的。但目前对于战略联盟的定义，学术界还存 农蟹很大囊勺分歧。 一种髋点认为，战略联盟是由很强的、平时本是竞争对手的公司 组成的企业或伙伴关系，是竞争性联盟( s i e r r a ，1 9 9 5 ) 。康特披克特 ( c o n t r a c t o r ，1 9 8 8 也持类似的璐点。德指出：“近年采的使伴关系， 许多涉及经营过程众多阶段的联合行动，如联合生产、联合采购、联 合研究开发。这黧联台经常是蔑禳实力大羧裾等，显都觚事国舔经营 的公司之间的联合，双方做出的贡献是类似的而又不是互补的。”按照 上述定义，战略驳鼗是款攀因一耱活动静公司之阗静台作。 另一种观点认为，战略联盟魁“不同国家的公司之间达成的，既 熬如歪誊豹枣场关系又浚煮达舞合并程溲豹长期鞍舍秘议”( 渡特与塞 勒p o r t e r & f u l l e r ，1 9 8 6 ) 。按这种观点划分，战略联盟是市场与公司 之阉豹菜转交易方式，其中基戆会资、诲可涯、供应翅。议、营销娅议 和其它各种协议。战略联盟是介于市场和公司之间的所肖各种安排。 供藏链合佟方式稚综谶 按这辩熬分，战略联盟酌范潮十分广泛，嚣为超窭市汤貔交荔关系实 在太多。 这悉辛孛定义都不缀络当。蓊者遥予狭零，把大爨麸事互静淫淫韵 的公司之间的合作和实力不相等的公司之间的合作排除在外；后者过 予竟泛，来貔把公髑之阗经鬻有豹夏糖帮韵剃除，安琢上，羧臻联蘩 是公司之间为了共同的战略目标而达成的长期合作发排。它既包括从 事类织活动浆公司之阉的联合，也识摄炊事互毒 蛙溪动懿公翅之闽嬲 合作；既可以采取股权形式，也可以采取非股权形式；既包括强强联 合也包括强弱联合。但这静合 乍或糟联合必须涉及公司豹战略考虑， 是公司为了长远的生存或发展而采取的重大步骤，丽公司之间出于友 好，褪一些凭足轻熏的事情上的协作就不能算战略联盟。 所以，战略联黧应是指两个或两个以上的企监之闻，出于对整个 市场的预期和企业总体经营目标、缝营风险的考虑，为达到共同拥有 市场、共同使用资源和增强淹争优势等磊的，通过锫种协议商结成的 优势亘补、风险共担的松散趔组织吼 3 2 1 2 战略联盟的特征 目前各公司之间开展的战略联躐，无论在广度上还是深度上都悬 空前豹，它一致以缓公司之阉只在经营活动瓣菜静环节上进萼亍舍捧瓣 传统，使合作水平跃上了新的高度。因此，战略联暇具有不同于一般 法人企业，媳不同予一般经济组织的特征。 、组缓的松散性 战略联盟以共捌占领市场、合 餐开发技术等为基本目标，其所建 立的并非一定是独立的公司实体，联盟各成员之间的关系也并不正式。 若机会来i i 盎，联盟中各成员便聚兵会战；一旦机会丧失，静成员又各 奔衷话，为了各鸯静嚣标，与其它企韭结成联盗。闵筑，酸略联瑟本 身是个动态的、开放的体系，是一种松散的公司间体化组织形式。 近年来，由于发震器标鼢霞盏爱杂及警遴成本的缮船，维绥静松 毒 北京交通大学硕士学位论文 散性特征更趋明显，真实的联盟正在向“虚拟联盟”发展。“虚拟联盟” 是指不涉及所有权的、没有法律约束力的、彼此相互依存的联盟关系。 因为大家认识到联盟不是权益之计，而是追求长期的合作与发展，虚 拟联盟的维系更多是通过“软约束”协调联盟各方的产品和服务，诸 如对行业法制、法规的塑造，对知识产权的控制以及对产品或技术标 准的掌握等。 二、行为的战略性 战略联盟的方式与结果，不是对瞬间变化所做出的应急反应，而 是对优化企业未来竞争环境的长远谋划。因此，联合行为注重从战略 的高度改善联盟共有的经营环境和经营条件。战略联盟最大着眼点是 在经营活动中积极的利用外部经济，即当企业内部不能充分利用已积 累的经验、技术和人才，或者缺乏这些资源时，可以通过公司间的联 盟形式来充分利用闲置的资源并弥补资源的不足，以避免对已有资源 的浪费以及在可获得资源方面的重复建设。战略联盟的建立，使企业 对资源的使用界限扩大了，一方面可提高本企业资源的使用效率，减 少埋没成本：另一方面又可节约企业在获取资源方面的新的投入，降 低转置成本，从而降低企业的进入和退出壁垒，提高企业战略调整的 灵活性。 三、合作的平等性 以前联盟主要发生在经营能力、经营资源等不均衡的企业之间， 是一方为了接近对方的市场，另一方为了弥补自身经营上的弱点而进 行的互补型合作。在这类合作中，基本上是一方为先进工业国家的企 业，另一方为发展中国家的企业。先进工业国家的企业通过向发展中 国家的企业提供技术及营销能力等，而达到接近发展中国家市场的目 的。这种合作多属于战术性合作。而战略联盟则是联盟各方在资源共 享、优势互补、相互信任、相互独立的基础上，通过实现所达成的协 议而结成的一种平等关系。这就从根本上改变了合资、合作企业之间 依赖股权多少，或其它控制能力的强弱来决定母公司与子公司之间的 不平等关系的局面。 谣琏链合箨方式的综述 霆、落辫翡广泛毪 联盟网络的出现反映了战略联臌范围的广泛性。所谓联盟网络是 援联霾各方懑绕在典骞主嚣影穗力静菜一方( 联蘧中心) 瘸疆，稷据 各自的核心专长，以及所处研发或生产的不同环节而形成的距离不等、 错缀复袭豹耀络。褒这嵇形织章鱼瓣联盟瓣络里，联疆抉捧不仅惫缝 了踌国公司，同时魄包括了大学、研究机构，甚至企业工会等。 联盟的疆标指肉 塾不秀爨限于攀一产熬菠产品系列，藤更多的集 中于知识的创造。通过联盟网络分摩信息、实现能力互补、提供战略 柔憾、促进知识的创造是联艟网络的特征。月时战咯联盟可以产雯予 价饿链的各个环节，从研究开发到髂后服务。不仅如此，除了常见于 高科技领域外，它还涉及众多行业。从产生方式看，联盟包括技术转 移、相互特许、中间产品联营、合作生产、管理协议或市场协议等多 种方式，范豳相当广泛。 五、管壤静囊杂经 传统的战略联擞是以互补性为前提的，相互竞争的企龇之间很少 存在合季# ，穗狠少建立联登。隆着市场条 孛的变伲，企韭为了增强对 全九球市场的领导力量，纷纷与竞争对手建立战略联盟。这一形式的 蹬褒给“竟”一涌注入了瑟懿含义，鼙企渣瓣狳了对抗瞧竞争井， 还可能存在以合作和联盟为基础的竞争。为竞争而台作，嚣合作来竞 争，竞争中熬会薅与台佟中竞争著鸯举谆。孵至今鞠，在战酶鞋登内， 企业之间常常在某墩职能上合作，在另一些职能上又竞争，联盟内成 员之翊常见“左手撵拳，右手握手”戆蟪况。瞧是这静竞争对手之耀 的联盟，在避行过稷中存在的这样或那样的问题也楚不容忽视的。例 如：管理权芙系模糊。战略联盟中镑理权关系模期不清，搜褥协调葶封 控制进程带肖很大的不确定性。其中每一方都期望自身收懿最大化， 联盟备成员往往难以协调一致。 穴、收赫不均衡 战略联盟的收益往往不是在所有合作伙伴之间均分，这可能与各 方藏京酶期凝值稻谆，从而难使联瑟各成员始终如一盼保持合作热情， 1 6 北窳交通大学硕士学位论文 并将壹菝蒇耱着联猛匏存在。 七、企业文化的冲突 联鼗备成员巍予分鬓不同豹企遭文纯，在合 擘中难受发生髯镤方 式甚至价值观的碰撞，致使联盟般率低下。 焱、会锋袄侮熬“饕叛”蔻缎 当合作各方在合作过程中或提出合作意向时，发现疑中一方正在 与其竞争对手结为联矍，涛商可戆镬台l 鐾戴合终懑囊告欧。 九、企业很少愿意麸学其核心优势 企业缀少愿懑在它们认为掇商核心优势豹价馕巧节上建立联盟， 遮使得联膳中各成员之间的合作屡次难以提高。 战略联盟最穰本的特征，在于它是竞争性合作组织，是介于市场 与企业之间的一种特殊的组织结构。联盟的企业之间虽然签署了超出 藏常市场交易的长期诱定，僮只怒良市场税遇和嫠约为缴带，雨非以 资本为纽带，并未达到合并的程度。可见战略联盟是一种扩大范围( 如 枣场范围、产蜇菠露 蔼不扩大企韭静方法。 总之，上述因素造成联盟的复杂性，并带来诸多不利影响，直接 藏黪誊联潼豹存在，为越，装酪联蘧在建立之裙虢必矮鬟备一定静条 件，并遵从一定的原则：应以和谐一致、能力和承诺为标准选择联盟 对象：必矮麴强救蝰配台秽文纯鬻合，逐步潜狳联显各方鹣差雾缝， 以维持联盟的稳定性和持久性。 3 2 1 3 战略联盟的风险 风险楚战略繁瑾串的个重嚣因素，这是因为战略决策的制定不 可避免的要考虑评价成功的可能性( b a i r d t h o m a s ，1 9 8 5 ；m a r c h s h a p i r a ，1 9 8 7 ) 。 本文将风险静作为没有预料别的负面的变化。在联盟形成过程中 会 乍各方袋藩对两稀风陵；一静怒关于未来环靖豹清况驹，一种楚关 供应链台俸方式静综述 予合作的fr i n g 帮v a n d ev e n1 9 9 4 ，p 9 2 ) ，帮；战硌联登中商两释不阉 但同样重要的风险：合作风险和绩效风险。合作风险关心的是合作关 系，或者凌建含 乍 灾转不遂锤含 睾赣享搴的霹能往。台 睾钦转懿辍会主 义行为( w i l l i a m s o n ，1 9 8 3 ，1 9 8 5 ) 是合作风险的一个主癸源泉。另一方面， 续效风殓关，豹是鞘搜合终茯律懿金露荽露漭意，继是一个联蘧瑗定 的目标还是不能实现的可能性。不同的风险是由风险的源泉也就是说 是公司终部还是内耱因素影瞧公司可能遘到豹最陵来区分数( m i l l e r 1 9 9 2 ，p 3 1 1 ) 。从这个观念出发，合作风险和绩效风险根据它们的源泉 不慰褥可以逸分。念 乍风殓泉源于公司和公司之间，续效风险则来源 于公司与环境之间。 一、合体风险 个战咯联盟的成功在徽大程髓上取墩于合侔伙伴之间的有效合 作，因为加入战略联盟的动机就是为了开发利用合作的利懿。即使各 稀不同形式的战略联瑟可麓在依赖公司之间的合俸的程度上有所不 同。但是一个双方满意的合作关系对任何一个战略联盟都是不可或缺 的( l e i & s l o c u m ，1 9 9 1 ；p a r k h e ，1 9 9 3 ) 。 如果一个合作的公司不为合作负责，没有达到其它公司对它的攒 求熬话，耱会产生嚣掌严重瓣螽票。经济学建论骰定决策裁谔者总蹩 想尽办法最大化它们的效用，而且经济组织都会采取相同的行为也是 合理熬。选就是说，公哥会去追求它叁己的铡蓥甚至藐会经害到它 的合作伙伴和它们的合作项目( g u l a t i ，1 9 9 5 ) 。在有些情况下，这种行为 好缘是合理麴，因为通过欺骟嚣为繁来敬牧薤可癸毙公司竞全遵守 协议而获得的收益大很多( p a r k h e ，1 9 9 3 ) 。更不用提如果公司的动机本身 就是秘密的窃取合爨钛律的浚源的辩媛将会获撂的收益。逃避责 壬、 扭曲信息、窃取合作伙伴的技能、客户和人员、延迟付款，提供次品 等都是欺骟性的寻求自身剥靛的行为的表现。这些行为都是枣几会主义 行为的表现。因为枫会主义行为只会发生在合作战略中，合作风险也 就成为了加入战略联盟的直接伴随物。如果一个公司能够长对间的存 在予战咯联鬣中酶谣，舔么它应该没有经常遭受到合作风险。 8 北京交通大学硕士学位论文 为了控制合作伙伴的机会主义行为，非常完备的合同，包括有明 确的阻止和监督机会主义行为的条款是非常必要的。在国际战略联盟 中，有时候会认为出现了机会主义行为是因为缺少文化上的共识和理 解。也就是说，合作伙伴之间文化上的差异表现在合作中有时候也会 被认为是机会主义行为( h o r n g ，1 9 9 3 ) 。 合作风险的另一个可能的来源可能是联盟中利益分配的不公平。 相互合作的一个必要的条件就是分配机制必须被认为是公平的。公平 意味着每一个合作伙伴都感觉到它的收入是和它的投入相匹配的，也 就是说，投入的越多，收入也就应该越多。因此，对公平的需要，也 就是说，希望能够被公平的对待将会对合作伙伴之问的合作关系产生 重要的影响。 通过研究表明公司之间的信任能够缓和合作风险。信任可以理解 为一个公司的一种信心，就是它认为它能够从合作伙伴那里得到它应 该得到的而不会发生它所担心的事情的一种信，t j , ( d e u t s c h ，1 9 7 3 ) 。显然， 依赖信任就会使公司相信它的合作伙伴的行为都是出于好的意愿。这 样，公司之间信任的程度应该是和联盟中的合作风险为负相关的关系。 同时，信任也会使人们更加容易被他们的合作伙伴所伤害 ( m a y e r d a v i s ，s c h o o r m a n ，1 9 9 5 ) ，特别是在共担风险的情况下，比如 说加入战略联盟。另一方面，如果公司对信任的依赖越少的话，公司 就会采取更多的不同的措施来制约合作风险。比如，细致的合同条款、 严格的控制机制都会被用来防止机会主义行为和合作风险。而且，共 同拥有股权也会用来联合合作伙伴的兴趣，从而制止窃取联合体利益 的行为趋势。 二、绩效风险 绩效风险是指假使合作伙伴的合作达到了最佳状态，但是联盟的 战略目标还是没有实现的可能性。也就是说，绩效风险就是假设合作 风险不存在的情况下发生的一种风险。合作之外的一些因素，比如说 合作伙伴的竞争力以及市场的波动，是绩效风险的源泉。不管是什么 战略选择，一个战略联盟的合作伙伴都要接受这样一个事实，那就是 供寝链合作方式的综述 它翻最大静努力也未必藏一定能获褥成功。 绩效风险包括有商业风险、技术风险、研发风险、国际风险、战 臻风险等等，在不满翡联爨皆，艨关心麴绩效风浚跑是不礴豹。遽照 风险都是与合作风险无关的，这是因为，不管合作伙伴之间的合作是 多么的努，遮些风险都照样会发生。尽警绩效风殓与合作的无关，但 是形成战略联盟经常会缓和单个公司所要面对的绩效风险的程度。事 实土，分担热验正楚形残联鼹载一个重要擞毽窝姣撼。职笈、藿销秘 生产制造的成本和风险可能对对单个公司来说是太高了，而战略联盟 可以联合很多的公司来分担总的成本和风险。当然，我们这里所说的 风险都是指绩效风险，也就楚说，绩散风险可以通道建立联盟来分擒， 然丽合作风险正是觳为形成了联盟才出现的。 3 2 。2 联盟的结构模式 3 2 21 战略联盟的分类 战略联擞可以采取各种各样的形式，包括股份合资公司、相互参 段联蘧、蕊发合同、联台技术开发、联合涮遣、联合锫售帮健镇、销 售合同、许w 证协议等等形式包括联合市场协议、订单生产协议、相 互资源协定、交叉特许、联台研究与开发项目等。瓣前，大多鼗关于 战略联盟结构的研究使用的分类法都是股权式的联盟( 即紧密型) 和 菲黢投式( 捡教型) 戆联鼗这种分粪法。麴塑3 。l 联示。 一、股权式战略联盟 股权式竣逛联盟是由各企业成爨 譬为段东共同剑立豹，其摁畜独 立的资产、人事和管理权限，股权式联盟中一般不包括各成员的核心 业务，股权式的联盟又可以绥分为数份合资企业和授互参胶粒联盟。 二、菲股权式的联盟 非股权式的联盟包括所商不涉及股权交换的合 乍协议，可以再绷 分为基于单方合葡的联盟和嫠于双方合同的联盟。 2 0 j e 京交通大学硕士学位论文 许可 正，销謦稔议和磺发台澍是基予单透舍瀚静联鼗豹冗释主要 形式。这种形式的联盟的主要特征就是单个公司独立的执行它们的义 务，嚣不黟其它合同方联系，这释合同黩陔是竞全豹和专门魏，磊且 图3 - t 企韭联盟的分类图 合同各方单独行动不需要和其它合同方合作和协调，所以这种形式的 联盟静整合承平相对较低。 基于双边合同的联盟包括联合技术开发，联合营销和联合制造等形 式。这种彤式豹联盟需要台 乍各方授入一定静资源慈丑簧共同工作， 这样合作备方的躲合程度就相对比较高，关系比较密切。与单方台同 相比，双逡合同一觳来说都不是宠备懿而且大多楚开放式懿。跌某种 程度上说，基于双方合同的联盟中的合作各方必颁使这种合作关系持 绥发震下去。 2 l 供应链合作方式的综述 3 2 2 2 股权式战略联盟 主要是指涉及股权参与的合伙形式，又可分为股份合资公司和相 互参股型战略联盟。 股份合资公司是一个独立的公司实体，但是它是由合作各方共同 拥有的。这样在战略联盟形式中，它是最接近予等级式的组织形式的。 典型的股份合资企业有丰田汽车公司与通用汽车公司的合资企 业，通用电气公司与法国国营飞机发动机研制公司的合资企业，以及 生产和向美国市场销售污染排放控制设备的科宁三菱合资企业 等。 相互参股型战略联盟中，各成员为巩固良好的合作关系，长期的 相互持有对方少量的股份。与合资、合作或兼并不同的是，这种方式 不涉及设备和人员等要素的合并。这类联盟中有时也有采取单向的、 少量投资于其它公司的情况，目的在于与这些公司建立良好的合作关 系。如i b m 公司在1 9 9 0 1 9 9 1 年间，大约购买了2 0 0 家西欧国家的软 件和电脑服务公司的少量股份，借此与当地的经销商建立起良好的联 盟关系，从而利用经销商的现有渠道打入西欧市场。 对股权式战略联盟，股权对合作有着重要意义。首先，股权突出 了