（行政管理专业论文）我国政府参与第三方物流的有效性分析.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化竞争的加剧，掀起了集中核心业务的热潮，第三方物流得以诞生和 发展，这种被称为“第三个利润源”的事物，日益成为实业界和理论界关注的热点。而 我国的第三方物流在这样的一个大的环境趋势下，并未得到有效和充分发展，存在投入 大而效益低，未能适应全面发展的市场经济需求等一系列的问题。 根据第三方物流在我国本土上发展的现状，如何能让它在我国现有的市场经济的环 境下获得更有效的发展，从政府参与的角度，以文献资料为研究基础，从政治学、物流 学、管理学、经济学等相关理论入手，鉴借外国政府参与第三方物流的经验，分析政府、 市场和第三方物流三者之间的关系，探讨政府参与的范围和手段，政府参与的必要性以 及政府在参与和不参与的两种情况下，会带来那些正负效用。最后，给出政府在参与第 三方物流中的路径选择。 第三方物流是在市场经济的环境下产生并发展的，是市场经济的一部分。由于市场 存在失灵现象，会影响第三方物流的健康发展，这就需要政府的干预。但反过来，政府 的干预有时又会带来政府失效现象。在对传统的政府与市场二元对立思想反思的基础 上，侧重地分析了政府参与有效和负效的两种情况，政府适当适度的参与第三方物流地 发展是有效地。在宏观上，指出了政府在参与第三方物流中制度环境、战略规划和开放 市场的定位；在微观上，从推进物流产业资源整合、物流基础设施的建设、提供专业技 能教育和培训、推动第三方物流的信息化和标准化等方面，指出政府对第三方物流的参 与和引导。 关键词：政府参与第三方物流有效性 东南大学硕士学位论文 a b s t r ac t w i mt h ec o m p e t i t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , s e t t i n go f faw a v ec o r eb u s i n e s s f o c u s e d , b r i n gt h et h i r d - p a r t yl o g i s t i c sf o r t ha n dd e v e l o p m e n t ，w h i c hw a sc a l l e d t h et h i r d p r o f i ts o u r c e ”t h e ni tw a sb e c o m i n gt h ef o c u sa t t e n t i o nb e t w e e ni nt h e o r i s t sa n di n d u s t r i a l i s t n l et r e n do ft h e “r d - p a r t yl o g i s t i c sd e v e l o p e di ns u c ha ne n v i r o n m e n tt h a th a sn o tb e e n e f f e c t i v ea n df u l l yd e v e l o p e dt h a tt h ee x i s t e n c eo fl a r g ei n v e s t m e n ta n dl o we f f i c i e n c y ，n o t a d a p t e dt ot h ea l l - r o u n dd e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m ya n das e r i e so fp r o b l e m si nc h i n a b a s e do nt h i r d - p a r t yl o g i s t i c si nc h i n ao nt h ed e v e l o p m e n to ft h el o c a ls i t u a t i o n , h o w t om a k ei ta v a i l a b l ei no u rm a r k e te c o n o m yf o rm o r ee f f e c t i v e d e v e l o p m e n tf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fg o v e r n m e n ti n v o l v e m e n t ，r e s e a r c h e do nt h eb a s i so fl i t e r a t u r e s t a r t e dw i t h p o l i t i c a ls c i e n c e ，l o g i s t i c s ，m a n a g e m e n t ，e c o n o m i c sa n do t h e rr e l a t e dt h e o r i e s ，l e a r n e df r o m f o r e i g ng o v e m m e n t sp a r t i c i p a t e di n t h i r d p a r t yl o g i s t i c se x p e r i e n c e ，a n a l y z e do ft h e r e l a t i o n s h i pa b o u tt h eg o v e m m e n lt h i r d - p a r t yl o g i s t i c sa n dm a r k e t ，e x p l o r e dt h es c o p ea n d m e a n so ft h eg o v e r n m e n tp a r t i c i p a t i o n ，a sw e l la st h en e e df o rg o v e r n m e n t p a r t i c i p a t i o na n d t h et w oc a s e so fp a r t i c i p a t i o no rn o t , w h i c hb r o u g h tt ot h ee f f e c t i v e n e s so fp o s i t i v ea n d n e g a t i v e f i n a l l y ，g i v e nt h ep a t ho fc h o i c ea b o u tt h eg o v e r n m e n tp a r t i c i p a t ei nt h et h i r d p a r t y l o g i s t i c s t l l i r d p a r t yl o g i s t i c sw a sap a r to ft h em a r k e te c o n o m y ，w h i c hw a sb i r t h e da n d d e v e l o p e di nt h i se n v i r o n m e n t d u et ot h ee x i s t e n c eo fm a r k e tf a i l u r e ，w o u l da f f e c tt h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h i r d p a r t yl o g i s t i c s ，w h i c hr e q u i r e sg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n o nt h e o t h e rh a n d ，s o m e t i m e sg o v e m m e n ti n t e r v e n t i o nw i ub r i n ga b o u tt h e p h e n o m e n o no f g o v e r n m e n tf a i l u r e b a s e do nr e f l e c t i o no nd u a l i s t i ct h i n k i n go ft h et r a d i t i o n a lg o v e r n m e n t a n dt h em a r k e t , f o c u s e so na n a l y s i so ft h et w oc a s e so ne f f e c t i v ea n d i n e f f e c t i v eo f g o v e r n m e n tp a r t i c i p a t i o n , c o n s i d e r e dt h a tg o v e r n m e n t 7 s a p p r o p r i a t e a n dm o d e r a t e p a r t i c i p a t ei nt h i r d - p a r t yl o g i s t i e sd e v e l o p m e n ti se f f e c t i v e a tt h em a c r ol e v e l ，p o i n t i n go u t t h a tt h eg o v e r n m e n t 7 so r i e n t a t i o ni nt a k ep a r ti nt h et h i r d p a r t y l o g i s t i e ss y s t e mi nt h e e n v i r o n m e n t ，s t r a t e g i cp l a n n i n ga n do p e n i n gm a r k e t ；a tt h em i c r ol e v e l ，f r o mp r o m o t e dt h e i n t e g r a t i o na b o u tt h er e s o u r c e so ft h el o g i s t i c si n d u s t r y ，c o n s t r u c t e dt h ei n f r a s t r u c t u r ei n l o g i s t i c s ，p r o v i d e dp r o f e s s i o n a ls k i l l st r a i n i n ga n de d u c a t i o n ，p r o m o t e di n f o r m a t i o na n d t e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o no ft h et h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ，a n dp o i n t e do u tt h eg o v e r n m e n t p a r t i c i p a t i o na n dg u i d a n c ei n t h et h i r d - p a r t yl o g i s t i c s k e yw o r d s ：g o v e r n m e n tp a r t i c i p a t i o n i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 虢哆砂，若 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电 子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签 导论 导论 o 1 研究背景与动机 随着经济全球化竞争的加剧、信息技术的飞速发展，特别是2 0 世纪8 0 年代西方掀起 的集中核心业务的管理热潮，第三方物流得以诞生，并日渐成为西方物流理论和实践的 宠儿，尤其是在供应链管理中，自营还是外购物流服务己成为企业不能回避的决策之一。 第三方物流之所以被实业界和理论界高度重视，成为现代物流发展的方向，是经济发展 的内在需要和必然要求。 2 0 世纪中后期，中国第三方物流迅速崛起，但总体上讲还比较弱小。据有关数据显 示我国物流总成本占g d p 的比重2 0 0 6 年为2 1 3 ，而美国同期物流总成本占g d p 的比重大 约1 0 左右，并且，我国第三方物流占物流总成本的比重比美国等发达国家低得多，表 明我国物流业发展潜力巨大，物流业和第三方物流业亟待大力发展。到目前为止，中国 对物流业的发展已做出很大投入，然而，这一产业的发展仍然难以适应全面发展市场经 济的需要。其出现的问题主要表现在： 1 、第三方物流的有效需求不足目前我国对于第三方物流的有效需求不足，第三方 物流需求明显存在着地域性、行业性等不均衡发展趋势。寻求第三方物流服务的企业主 要分布在东南沿海经济发达地区，而且，主要还是跨国公司或合资企业。目前，我国g d p 规模己达1 l 万亿人民币左右，若按发达国家的物流业发展水平推算，我国整个物流的市 场规模应在l 万多亿人民币左右，第三方物流市场规模应在5 0 0 0 亿元人民币以上。而据 统计，2 0 0 6 年我国第三方物流规模仅1 0 0 0 亿元人民币左右。 2 、第三方物流企业规模偏小，服务功能单一，没有建立起社会化服务体系 长期以来，由于受到计划经济的影响，我国物流企业形成多元化的物流格局，除了 新兴的外资和民营企业外，大多数第三方物流企业是计划经济时期商业、物资、粮食、 运输等部门储运企业转型而来。这一方面使得部门之间、地区之间权利和责任存在交叉 和重复，难以有效地合作和协调，并极易产生地方保护，不利于形成社会化的物流系统 和跨区域、跨行业的物流网络。另一方面，将全社会物流过程分割开来实行分段管理的 模式，会导致大量的重复建设和过度竞争，造成物流资源的浪费，企业缺乏整合，集约 化经营优势不明显，规模效益难以实现。大多物流企业存在设施设备老化，物流技术水 准低等问题，只能提供单项或分段的物流服务，物流功能主要停留在储存、运输和城市 配送上，相关的包装、加工、配货等增值服务不多，不能形成完整的物流供应链服务。 目前我国物流服务商的收益8 5 来自基础性服务，如运输管理( 占5 3 ) 和仓储管理( 占3 2 ) 增值服务及物流信息服务只占1 5 。 3 、中国传统物流向现代第三方物流的跨越步履艰难 同传统物流企业相比，现代第三方物流企业的主要标志在于服务的信息化、网络化 和综合化，中国物流企业改造或转型的主要是推进现代化的实现。关于信息化和网络化， 目前，我国大部分物流企业由于政府部门与部门之间的条块分割和地区分割，没有建立 起物流业务的电子信息化流程，还不能协助客户随时控制或跟踪物流的节奏。尽管我国 奎堕奎兰堡主兰垡丝奎 的物流企业也己经开始了物流中心网络化建设，但在规模和效率上还不能满足市场需 求。综合化是指第三方物流企业应该深入到货主企业的生产和流通环节，提供一体化的 物流服务，这不仅包括传统的运输和仓储，还包括业务外延的扩张，向上游的延伸如物 流系统设计、销售预测、采购等，向下游的延伸则包括产品质量控制、再包装，维修等 增值物流活动。这种业务延伸显然超出了传统的运输与仓储企业所被允许的业务范围。 物流企业由单一式的物流服务模式向综合化的物流服务模式的转化受到了政府管理部 门的行业准入的限制。 4 、掌握现代物流知识和专业物流管理的人才短缺 当前全国各类物流企业总数超过1 0 0 0 万家，而真正利用现代物流管理流程的不过万 家。物流人才现己被上海、北京等地列为急需引进的1 2 类紧缺人才之一。上海估计短缺 2 5 万人，北京短缺2 0 万人。专家预测，至2 0 1 0 年全国需要高级物流人才3 0 万人。专业人 才短缺成为制约我国第三方物流业发展的又一因素。 仔细回顾这段第三方物流的诞生史，是耐人寻味的，我们从中可以得到许多的启示。 我国的物流业从整体上看面临着严峻的挑战，而且长期以来我国本土物流业所拥有，诸 如与地方政府和中央政府的特殊关系、在中国基层庞大的网络资源、长期的良好客户关 系、本土人才等方面的优势将可能不再重要。稚嫩的本土业发展现状与跨国物流业在我 国的强势发展态势，形成了巨大的反差。这时仅靠本土物流业的物流自我发展来缔造出 一个成熟、现代的物流业显然是行不通的，那种认为在市场经济条件下，政府不应过多 干预物流发展，而应靠市场本身进行资源配置和通过竞争谋求发展的思路是必须更新。 为了让这一产业能够更好的适应市场经济发展的需要，政府是否应该参与到第三方物流 业的发展中去以及参与的效用分析成为学者们关注的热点。我国政府公共权威部门在参 与第三方物流过程当中，相应职能的扭曲或缺失是我国第三方物流发展迟缓的重要制 约。 笔者认为第三方物流的发展不开政府的参与和必要的政策支持。重视物流产业发 展，积极整合物流资源，将人、财、物等要素适当向物流产业倾向的政策。第三方物流 服务的发展虽然在我国还有许多亟待解决的问题，但长远来看，它是适应市场经济发展 的一种较好的选择，但它的发展离不开我国政府、企业以及学术界的大力支持与培育。 0 2 研究目的与研究内容 第三方物流是目前学术界研究的热点和前沿，根据本文的研究的背景和动机，笔者 从政治学、物流学、经济学理论、管理学理论等方面入手分析，深入探讨了在第三方物 流中政府参与的效用及对策，本文研究的目的主要是解决如下问题： 1 、在第三方物流产业的发展中，政府有没有必要参与其中? 若政府参与了，那么 政府参与的效用又是建立在什么样的理论基础和现实基础之上? 分析政府在参与和不 参与者两种情况下，会带来的那些正负效用问题? 2 、政府、市场和第三方物流这三者之间的关系，研究政府参与的范围和手段。 3 、通过对政府参与第三方物流的正负效用问题的分析，提出了如何抑制负效应， 促进正效应的思路，并给出相应的策略建议。 在上述研究的目的基础上，将如下安排文章内容：全文除导论和结束语外将划分五 章，各部分内容分别是： 2 导论 导论( 研究背景与动机、研究目的与内容、研究的思路与方法) 第一章以理论为支撑，阐述本文中涉及的相关基本概念和有关问题的文献综述，为 下文作理论基础。 第二章对各国政府参与第三方物流历程的阐述，鉴于他国经验和我国政府参与的现 状，给与今后发展趋势的展望。 第三章在政府参与和不参与第三方物流的两种情况下，分析其正负效用性。 第四章从政府和第三方物流两个因素阐述政府参与第三方物流效用性方面的制约 因素。 第五章对政府如何参与第三方物流给出相应的路径选择。 结束语 基于文章内容，本文结构安排如下图： 图0 i ：论文流程图 东南大学硕士学位论文 o 3 研究思路与方法 本文研究的大体思路是：在一定的理论和相关历史的基础上，综合政治学、物流学、 管理学、经济学等多门学科，探讨我国政府参与第三方物流的效用性，发现问题并给出 自己的建议和具体的解决方案。鉴于文章内容和思路的需要，本文拟采用如下研究方法： l 、文献资料法：通过查阅研究文献与最新资料相结合，收集相关的参考资料，并 对其进一步的梳理、分析、归纳，使之服务于研究。 2 、比较法：通过国内与发达国家政府参与的状况相比较，以及政府在参与和不参 与的情况下作比较，找出差距，得到理论的支持与鉴借。 3 、系统分析方法：影响第三方物流发展的因素很多，这些因素间又是相互联系、 相互制约和互为因果的。政府参与第三方物流的作用机制、运行机理也是一个复杂的系 统。这就决定了必须借助于系统分析方法。所谓系统分析法，就是把研究对象建立在系 统论和系统科学基础上，置于系统的整体中加以考察的方法。它要求从系统的观点出发， 着重从整体与部分、部分与部分、整体与外在环境之间相互联系、相互作用中，有机地、 综合地考察对象，进而提出优化政府参与效用的优化运行机制。 4 第一章相关基本概念和文献综述的探讨 第一章相关基本概念和文献综述的探讨 在论述政府对第三方物流参与的效用性之前，本章将对一些相关的概念和理论做一 定的概述，以方便在探讨问题的时候阐述和理解。 1 1 相关基本概念的阐述 由于各个学者对各概念的定义各不相同，且各个概念对本文的研究既基本又关键。 为了使本文探讨的更加清晰明白，本章将研究所涉及的重要概念以及其他加以定义，以 免造成混淆。现说明如下： 1 1 1 政府参与的内涵界定 在政府管制、政府干预和宏观调控的内涵中，政府总是被当作与市场相对立的、独 立于或超然于经济运行之外的“看得见的手 。而在实践中，尤其是在现代市场经济的 实践中，政府还有一部分行为是直接参与微观经济活动的，是接受、或可以接受市场机 制调节、遵从市场法则的，如政府日常的购买行为，公共产品的公开招标，政府作为一 般经济单位的投融资行为等。这一类政府行为在理论上并没有剥离出来进行专门的、集 中的研究和分析。我把这一类政府行为称为政府参与。并把政府参与作如下定义： 所谓政府参与是指政府作为独立的主体参与微观经济活动，与其他经济主体平等地 在“看不见的手 的作用下，互相联系，共同地构成各种市场关系和经济关系的微观经 济行为。政府参与的完整内涵包括以下几个方面：首先，政府参与中的政府不是作为公 共权力的执掌者，而是作为一般微观经济主体参与经济活动；其次，政府参与微观经济 活动的行为不是制定和执行法规、政策等特权行为，而是最终都可以归类于买和卖的微 观经济行为；再次，政府参与的政府和其他微观经济主体的关系是平等的，包括平等的 买卖关系和平等的竞争关系；最后，政府参与的政府与其他经济主体一样要遵守市场规 则，具体丽言就是要接受市场经济体制中的各种法律、法规的调整，在法律面前没有特 权地位。 1 1 2 第三方物流的概念 第三方物流( t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ) 的概念源于管理学中的外包( o u t - - s o u r i n g ) ， 意指企业动态地配置自身和其他企业的功能和服务，利用外部的资源为企业内部的生产 经营服务。将外包( o u t - s o u r i n g ) 引人物流管理领域，就产生了第三方物流的概念。第 三方物流在国外也称“契约物流，是8 0 年代中期才在欧、美发达国家出现的概念。 目前，国外关于这方面的文章也未对这一术语下确切的定义，只是在假设读者对这一论 题有一定理解的基础上对此做出某些尚不成熟的表述，如：“第三方物流类似于外协或 契约流物”；“一公司使用另一公司进行所有或部分物料管理或产品分销；“外协所 有或部分公司的物流功能，相对于基本服务，契约物流服务提供复杂、多功能的物流服 务，以长期互益的关系为特征 。我国理论界对这一概念的理解也莫衷一是，如：“物 流社会化，国外又称第三方物流，是指商流与物流实行社会分工，物流业务由第三方的 s 东南大学硕士学位论文 物流业者承接办理”。第三方物流( t h i r d p a t t yl o g i s t i c s ) f l o ：物流服务的提供者既非生 产方，又非销售方，而是从生产到销售的整个流通过程中进行服务的第三方，它不拥有 商品，而是为客户提供代理服务，具体内容包括：商品运输、储存配送以及附加值服务， 物流活动和配送工作由专业的物流公司或储运公司来完成，由于它们不参与商品的买 卖，只提供专门的物流服务，因此是独立于买方和卖方之外的第三方，故称第三方物流。 宙 1 2 3 市场失灵和政府失灵 市场失灵是经济学家关注的焦点之一，同时也是政府进行政策干预的理论依据。但 是，人们往往将各种违背经济规律的现象都归因于市场失灵，导致这种误解的根本原因 在于未能全面、准确地界定市场失灵。为了消除人们对市场失灵的认识误区，必须全面 准确地界定市场失灵。市场失灵有狭义和广义之分。狭义的市场失灵是指市场机制本身 对于资源配置也可能是缺乏效率的，这是本来市场失灵是市场经济本身所固有的、无法 靠自身的力量消除，当今市场经济成熟国家所存在的市场失灵基本上属于此类，具有内 生性或功能性的基本特征。广义的市场失灵是指市场机制有其自身无法解决的问题，这 是被扩展了的市场失灵，或谓之“假 的市场失灵。它是由市场发育不足或制度缺失造 成的，具有外生性和制度性的基本特征。市场失灵的主要表现在：市场不完全及信息不 完整或不对称将导致市场配置资源的低效率；市场在面对“外部性时无能为力；市场 难以解决“公共物品 的供给，造成“搭便车的现象； 市场机制的自发作用可能导 致垄断等等。 市场失灵为政府干预提供了基本依据，但是，政府干预也非万能，同样存在着“政 府失灵”( g o v e r n m e n tf a i l u r e ) 的可能性，用林德布洛姆的话说就是政府“只有粗大的拇 指，而无其他手指 。所谓政府失灵，是指政府干预经济不当，未能有效克服市场失 灵，却阻碍和限制了市场功能的正常发挥，从而导致经济关系扭曲，市场缺陷与混乱加 重，以致社会资源最优配置难以实现的一种社会经济现象。 1 2 4 政府与政府职能 政府( g o v e m m e n t ) 一词往往在不同的场合下有不同的意义。一般认为，政府是由 三个不同系列的权力组成的，每一系列权力都有它的既定作用。其一是立法机构，它的 作用是制定法律：其二是执行机构，它的职责是执行法律；其三是司法机构，它的职责 是解释和应用法律。根据不同的标准，政府又可分为议会制、总统制、中央集权制、联 邦制等不同类型。无论是何种类型的政府，都具有一种独特的力量，表现在它有权征税、 o 郝聚民第三方物流 m 成都：四川人民出版社2 0 0 2 2 3 回崔介何企业物流 m 北京：中国物资出版社2 0 0 2 ，3 4 0 - 3 4 4 搭便车( f r e er i d e r ) ：该词出于美国西部的一个典故。早年在道奇城盗马贼横行，牧场主们就组织起来保护牧场，每个牧场 主为这种自发的保安力量贡献一定的人力和财力。但不久就有一些牧场主开始撤出这种组织，因为他们发现，只要保安 力量存在，自己撤出后就可免费享有它的存在所带来的利益。这些个别撤出的人就成了f r e er i d e r , 但没过多久由于人人 都企图通过自己的撤出占集体的便宜，保安力量也就不复存在，盗马贼就又猖撅起来。经济学家们借用这个典故来指个 人不愿主动为公共物品付费，总想让别人生产然后自己免费享用的现象。 钿查尔斯林德布洛姆政治与市场世界的政治经济制度 h 香港：三联书店1 9 9 4 6 第一章相关基本概念和文献综述的探讨 禁止惩罚或要求参与等，都对一国的经济发展起着举足轻重的作用。然而各国政府的能 力和效率又各不相同，其发挥的职能也不尽相同。 政府职能可以分为三个层次即基本职能、中型职能和积极职能等。对于那些能力低 的政府，首先必须将注意力集中在那些基本职能上，以避免社会动荡并保证持续发展。 有较强能力的政府则可以发挥更积极的职能，通过帮助协调来解决绕过市场的问题。至 于那些中型职能，政府可以与市场和社会形成合作关系，以保证这些公共物品的供给， 现列表如下： 解决市场失灵问题促进社会公平 提供纯粹的公共物品： 保护穷人： 国防 反贫穷计划 法律与秩序消除疾病 财产所有权 宏观经济管理 公共医疗卫生 解决外部效应：规范垄断企业：克服信息提供社会保险： 基础教育公用事业法规不完整问题：再分配性养老金 环境保护反垄断政策保险( 医疗卫生、家庭津贴 寿命、养老金)失业保险 金融法规 消费者保护 协调私人活动：再分配： 促进市场发展资产再分配 集中各种举措 表1 1 政府职能 资料来源：彭澎政府角色论 m 1 2 相关文献探讨 二次世界大战以后，随着科学技术和“全球经济一体化的迅猛发展，物流业在经 济发展中的作用显得越来越明显，并在一定程度上扮演着经济“助推器”的角色。上世 纪六十年代，随着现代企业经营方式的变革和市场外部条件的变化，尤其伴随着信息技 术( 计算机技术和通讯技术) 重大革命性的飞跃发展，“第三方物流，( t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ) 这种物流形态开始引起人们的日益重视。在西方发达国家的经济运行实践中，物流成为 是降低企业运作成本、提高客户服务水准的重要利器，而并称为企业的“第三利润源 。 因此，当物流理论在九十年代被引入我国后，就立刻受到了政府和广大企业的极大关注。 1 2 1 我国学者对政府参与第三方物流的研究 ( 一) 政府需要参与到物流业中的研究。物流市场存在着垄断、信息不对称、不完全 竞争、供求失衡等市场失灵问题，需要政府对物流市场的微观规制和调控，以提高物流 市场的资源配置效率，促进市场稳健发展。物流产业对国家经济存在广泛影响，是形成 国家经济竞争力的重要内容。我国的现代物流业刚刚起步，政府肩负着培育物流市场的 7 东南大学硕士学位论文 任务，其对物流市场的适度、有效干预是物流产业发展的客观要求。宏观经济环境为 现代物流业的发展提供了基础条件。面对经济运行格局的重大变化，政府经济管理部门 应当站在优化产业结构和提高经济运行质量的战略高度，抓住机遇，因势利导，推进物 流产业升级。 ( 二) 对政府为物流行业的发展创造外部环境和制度支持的研究。当今的物流理念 和运作模式是市场经济发展到一定阶段的产物，尤其是在经济物流的应用时期，在较完 善的市场经济体制国家中，政府对物流管理上均采取了类同于一般的市场管理方式，不 是采用行政的手段，而通过完善的法律法规，鼓励企业在物流服务市场中公平竞争。政 策上政府的作用主要体现在为物流的发展创造宽松的环境和推行自由政策上。 现代企 业竞争的焦点聚集在被称为企业“第三利润源泉的物流产业上，在我国加入w t o 后， 国内物流产业面临国外先进物流企业的巨大竞争压力。考虑到现阶段我国物流产业的发 展水平，以及我国物流法律制度环境的缺陷与不足，一方面需要政府加大对物流产业进 行规划、管制、引导、培育、投资与协调的力度；另一方面还必须清楚地认识到政府对 物流产业的干预既有正面效应，也有负面效应。因此，要促进我国物流产业的健康发展， 就必须强调政府规制的合理性，改变政府管制的方式，以免从一个极端走向另一个极端。 欲加快发展我国的物流产业，我认为，我们除了应当根据具体情况采取某些配套性的 改革措施以外，从宏观经济的角度看，国家或政府主管部门还必须制定和推行相应的经 济政策，以此来引导各行为主体按照预定的目标运作，鼓励投资者向物流领域发展。( 1 ) 实行积极的物流产业政策；( 2 ) 实施统一规划、协调发展的宏观调控政策；( 3 ) 实行政府与 企业共同投资、协手兴办物流产业的经济政策；( 4 ) 制定和推行吸引民间资本向物流领域 分流的优惠政策；( 5 ) 实行吸引境外资本向物流产业投资的扩大开放政策；( 6 ) 制定抑制生 产企业自建物流设施、自营物流业务的经济政策；( 7 ) 制定抑制生产企业自建物流设施、 自营物流业务的经济政策；( 8 ) 实行多途径培养和吸纳人才的政策。 ( 三) 对政府职能角色定位的研究。现阶段是我国物流产业发展的关键阶段，我国 物流企业要顶住国外物流企业的竞争压力并发展壮大，培养核心竞争力，需要政府对物流 进行规划、引导、培育、投资与协调。最后指出政府在物流业发展中扮演规划者、政策 法规和标准的制定者、投资者、培育者和引导者角色。 强化政府职能。明确政府的主 导功能，强化政府的作用，突出它的权威地位，不等于回到计划体制下，对一切大包大揽。现 代物流体系，仍然要把握的原则还是市场是基础，企业是主体，政府的职能还是基础设施 的提供者和运作秩序的维护者。首先，要明确政府的投资主体地位。其次，要保障政府的 综合调控功能。o 在现实经济社会中，政府职能的分级性是指政府宏观调控的相对集中性 和适当分散性，政府分级职能要促进现代物流的最优发展，首先应正确处理集中与分散的 关系，协调好条条与块块的关系。即要保证各层次宏观调控的目标一致，内容相互衔接，上 一层次的调控要为下一层次的调控创造良好环境，下一层次的调控要为上一层次的调控 。黄小彪，黄曼慧论政府对现代物流发展的干预r j 铁道运输与经济2 0 0 6 ( 4 ) o 王宝山发挥政府调控作用营造物流发展环境 j 物流科技2 0 0 0 ( 1 ) o 王庆云政府在推进物流发展中的作用 j 综合运输2 0 0 3 ( 5 ) 回舒辉政府对物流管制问题的探讨 j 商业经济文汇2 0 0 3 ( 2 ) 口叶杰刚商业经济与管理 j 商业经济与管理1 9 9 6 ( 3 ) o 李南，许源政府在现代物流业发展中的作用 j 综合运输2 0 0 5 ( 3 ) o 宋朝斌创建物流中心政府应有积极作为r j 中国物流流通1 9 9 9 ( 1 2 ) 8 第一章相关基本概念和文献综述的探讨 打好基础。要考虑现代物流的客观要求和各级政府的实际调控能力，掌握宏观控制的集 中与分散的“度 。 ( 四) 政府主导教育体系和科研开发的支持方面。从国外物流和配送的发展经验来 看，企业要求物流和配送方面的从业人员应当具有一定物流知识水平和实践经验。为此， 国外物流和配送的教育和培训非常发达，形成了比较合理的物流和配送人才的教育培训 系统。我国也应鼓励高等院校开设相关的专业和一些相关部门建立输送物流人才的培训 体系来为物流业输送更多更好的人才。 ( 五) 政府的规制和管理方面。政府的规制和管理效率对企业物流运作的绩效进而 是物流产业的发展至关重要。政府参与物流运作的最主要特征就是对物流过程的管理和 控制。但政府参与物流运作的目的是为了维护公众利益和国家的经济安全，而不是为了 与民争利。所以政府在发展物流产业过程中的市场定位就包括两个基本点：一是维护公 平竞争：二是维护公众利益。但要真正做到这两点有一个不可或缺的前提条件，那就是 开放市场。 二、小结 我国的大多数学者在政府参与第三方物流的问题上，大多数都指出在政府干预的必 要性，并从政府角色定位、政府管制与管理以及为物流行业创造良好的宏观环境和制度 支持方面提出了个自的相应看法。笔者认为，政府干预是必要的。但要分析这个必要性 是建立在什么基础之上的。在政府参与上，我们除了看到有效的积极的作用之外，还要 考虑政府的外部性以及参与会带来哪些负面的效果。正确的处理好政府、市场和物流这 三者之间的关系，政府做到不越位，不错位。 1 2 2 政府参与市场方面 政府参与第三方物流效用性的理论基础，要追溯到政府与市场的关系方面。古今中 外，政府与市场的关系一直是各国学者们所争论的话题。 ( 一) 外学者关于政府参与市场的争论 近些年来，美国经济学家斯蒂格利茨建构的“伙伴关系”模式。传统经济理论认为， 政府与市场之间是相互替代的关系，政府凌驾于市场之上，就像家长与孩子的关系，各种 学派争论的只是政府多管一些还是少管一些的问题。对此，当代美国经济学家、“新凯 恩斯主义 的代表人物斯蒂格利茨却独辟蹊径，他从信息经济学的角度，以不完全信息 与不完备市场为分析前提，重新审视了西方经济学中关于“市场失灵”与“政府失灵 的论述，提出政府与市场之间应建构一种新型伙伴关系的模式。世界银行发展报告中 提出的“合作关系”模式。世界银行在1 9 9 1 年与1 9 9 7 年的发展报告中，提出了政府与 市场之间形成合作关系的必要性。“发展的核心，也是本报告的主题是政府与市场的相 互作用。这不是干预和放任主义的问题虽然这种二分法广为流行，但并不正确。 o 方佳林，王野现代物流发展中的政府分级职能 j 开发研究2 0 0 4 ( 2 ) 。张文苑我国第三方物流理论研究展望 j 合作经济与科技2 0 0 7 ( 9 ) 毒王佐发展物流产业与政府市场定位 j 中国物流流通2 0 0 1 ( 1 1 ) 曲 美 斯蒂格利茨政府为什么干预经济 m 北京：中国物资出版社1 9 9 8 9 ：銮堕奎兰堡主堂垡垒茎 这不是市场或国家的问题，它们各自都有巨大的和不可替代的作用 。“市场与政府 是相辅相成的 在为市场建立适宜的结构性基础中，国家是必不可少的。绝大多数成功 的发展范例，不论是近期的还是历史的，都是政府与市场形成合作关系”。 ( 二) 国内学者关于政府参与市场的争论 为了回应我国改革的实践诉求，理论界对政府与市场的关系问题进行了艰辛的理论 探索。 第一，研究方法渐次深入。2 0 0 0 年之前，学者们更多的是采取“抽象研究法 来讨论 政府与市场之间的关系及其不同的组合模式，理论的倾向性是：通过对“政府失灵 的 诠释来论证市场引入的必要性。2 0 0 0 年之后，学者们在研究方法上，开始更多地转向“案 例研究法 ，比较具体地讨论政府与市场关系的问题，理论研究更具针对性。 第二，研究视角各具特色。( 1 ) 经济学的视角。有些学者从经济发展史、管制发展史、 管制经济学、发展经济学的演变规律中，探求政府与市场的合理边界与关系定位；有些 学者则结合我国经济转轨的特点与经济发展的过程，探讨政府与市场的不同作用力度与 范围。( 2 ) 公共管理学的视角。这一研究视角显得分散而庞杂，涉及的内容很多，表现出 的特点是：视角广泛与深度挖掘。( 3 ) 法学的视角。有学者基于w t o 规则的角度，对涉 及公法与私法关系的我国经济法的内容变更以及由此影响到的政府与市场的关系进行 了法律意义的思考，但这一研究角度不是主流。 第三，理论框架业已形成。( 1 ) 陈振明应用公共选择理论分析政府与市场的关系，提 出“市场失灵”与“政府失败 的问题，并提出“政府失败”的四种表现形式。自此， “政府失灵”就成为分析政府与市场关系的一个常见语汇。 ( 2 ) 秦宪文提出，政府与市场 是现代经济的两种制度安排，应发挥两者的互补作用，在“试错中 寻求两种制度安排 的“均衡点”。因此，政府与市场两种力量均衡的问题提了出来。( 3 ) 宋世明通过对政府 权威与市场交换两者结构的分析，导出“有缺陷的政府”与“有缺陷的市场 ，因此只 有将两者进行有效配置，并认为市场是跟政府一样有效的实现社会稳定的控制方法。 ( 4 ) 毛寿龙从市场经济的制度基础出发，对政府与市场进行了再思考，并提出市场优先于政 府，用足市场，慎求政府的原则。 此后，制度分析成为一个常用的理论研究方法。 第四，现阶段新的视角政府与市场合作关系。我国学者基于现实提出的“协调 关系”模式。早在1 9 9 6 年，学者秦宪文就说：“要在不完善的现实政府和不完善的现实 市场之间，建立一种有效的选择与协调机制。 在这一思路引领下，有学者提出了政府 与市场“协调关系的模式。其中，最有代表性的当属“有效协调论 。闫彦明以对政 府与市场的经济功能与制度缺陷的分析为平台，实证地研究了我国转型时期政府与市场 关系演变的“四步曲 ，在分析存在问题的基础上，对中国政府与市场之间“有效协调 进行了制度探索。o 世界银行发展面临的挑战 m 北京：中国财政经济出版社1 9 9 1 o 世界银行变革世界中的政府 m 北京：中国财政经济出版社1 9 9 7 雪陈振明市场失灵与政府失败一一公共选择理论对政府与市场关系的思考及其启示 j 1 9 9 6 ( 2 ) 西秦宪文寻求政府与市场的均衡点 j 1 9 9 6 ( 1 ) o 宋世明从权威与交换的结构看政府与市场的功能选择 j 1 9 9 9 ( 5 ) o 毛寿龙市场经济的制度基础：政府与市场再思考 j 1 9 9 9 ( 5 1 o 闰彦明转型期中国政府与市场有效协调的制度分析【j 】2 0 0 2 ( 1 0 ) 1 0 第一章相关基本概念和文献综述的探讨 ( 三) 小结 我国学者对政府与市场的关系理论上，基本达成共识。我国对政府与市场关系的研 究一般是以“政府失灵 作为逻辑起点而展开的，试图通过对“政府失灵 的论证，来 破除我国计划控制经济的坚冰。政府与市场这两种不同的制度安排，尤其强调市场在社 会资源配置中是占基础性地位。两者在社会资源的配置中有特定的边界，政府和市场应 在特定边界内发挥作用。当然，他们的特定边界不是一成不变的。政府与市场作用的发 挥应体现“凸性组合 与“机制均衡”。此外，政府与市场的组合模式具有多样性，这 种多样性深深地扎根于不同国家的政治、经济与文化背景中，这些模式具有借鉴意义， 但不能机械地模仿。在我国，政府与市场关系还基本上是一个“强政府一弱市场”的模 式，市场的功能还没有充分发挥。时下，中国学者们就政府与市场的伙伴关系进行了更 深入的研究。 1 2 3 有关第三方物流的理论综述 2 0 世纪以来，国外许多学者对物流理论进行了深入的研究，对第三方物流理论及 运作方式的发展提供了理论基础。 ( 一) “第三个利润源 日本早稻田大学西泽修( 1 9 7 0 ) 教授提出了“第三方利润源 固的理论，他认为，从 历史发展来看，人类历史上曾经有过两个大量提供利润的领域，第一个是资源领域，第 二个是人力领域。资源领域起初是廉价原材料、燃料的掠夺或获得，其后则是依靠科技 进步，节约消耗、节约利用、综合利用、回收利用乃至大量人工合成资源而获取高额利 润，习惯称之为“第一个利润源 。人力领域最初是廉价劳动，其后则是依靠科技进步 提高劳动生产率，降低人力消耗或采用机械化、自动化来降低劳动消耗来降低成本，增 加利润，这个领域习惯称作“第二个利润源”。在前两个利润源潜力越来越小，利润开 拓越来越困难的情况下，物流领域的潜力被人们所重视，并当作增加利润的源泉，按时 间序列排为“第三个利润源”。这三个利润源注目于生产力的不同要素，第一个利润源 的挖掘对象是生产力中劳动对象，第二个利润的挖掘对象是生产力中的劳动者，第三个 利润源则主要挖掘生产力要素中劳动工具的潜力，与此同时还挖掘劳动对象和劳动者的 潜力，因而更具有全面性。并且，利润正在向第三个利润源转化。如图1 所示： 资料来源： 日 汤浅和