（世界经济专业论文）中国加工贸易转型升级研究.pdf

摘要 摘要 加工贸易是全球经济一体化背景下世界各国参与国际分工的重要途径，其实质是根 据各国的生产要素禀赋和比较优势情况，将全球价值链中产品生产的不同工序放在不同 国家完成，从而实现资源的优化配置，降低生产成本。随着经济全球化趋势的不断增强 以及国际分工的深化发展，加工贸易在国际贸易中占据了越来越重要的地位，也成为我 国进出口贸易中必不可少的组成部分。 改革开放3 0 年来，加工贸易作为我国适应全球生产要素重组和产业转移的趋势，积 极参与国际分工而发展起来的新型贸易方式，在增加国民收入，促进经济增长，解决劳 动力就业，引进外资和出口创汇等方面都发挥了巨大的作用。但是，我国加工贸易在迅 速发展的过程中也出现了一些亟待解决的问题，如增值率较低、产业关联度差、区域分 布不平衡，处于产业价值链低端等等。这些问题的存在既阻碍了加工贸易本身的发展， 也制约了其积极作用的充分发挥。特别是2 0 0 8 年金融危机的突然爆发，给中国加工贸 易带来了巨大冲击，使其发展面临前所未有的严峻挑战。因此，进行转型升级已成为我 国现阶段实现加工贸易健康持续发展的必然选择。 本文采用理论联系实际的方法，从研究我国加工贸易及加工贸易转型升级内涵与相 关理论基础出发，阐述了我国加工贸易现存问题及转型升级的必要性，采用s w o t 分析 法对我国加工贸易转型升级的优势、弱势、机遇和挑战进行了全面分析，进而在借鉴国 内外成功经验的基础上，就如何实现我国加工贸易转型升级提出了一些对策和建议。 关键词加工贸易s w o t 分析加工贸易转型升级 a b s t r a c t a b s t r a c t p r o c e s s i n gt r a d ei sa l li m p o r t a n tw a y f o re v e r yc o u n t r yt op a r t i c i p a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o ru n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n t h ee s s e n c ei st oc o m p l e t e d i f f e r e n tw o r k i n gp r o c e d u r e si ng l o b a lv a l u ec h a i na c c o r d i n gt ot h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e a n df a c t o re n d o w m e n td i f f e r e n c eb e t w e e nc o u n t r i e s ，o p t i m i z i n gt h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s a n d r e d u c i n gt h ep r o d u c t i o nc o s t w i t ht h ei n t e g r a t i o no f w o r l de c o n o m ya n dt h ed e v e l o p m e n t o fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , p r o c e s s i n gt r a d ec o m e si n t ob e i n ga n dp l a y sam o r ea n d m o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e n o w a d a y si th a sb e c o m eo n eo ft h em o s t i m p o r t a n tt r a d em o d e l si nc h i n a d u r i n g3 0y e a r so fr e f o r m i n ga n do p e n i n g ，c h i n a p r o c e s s i n gt r a d eh a sd e v e l o p e ds t e a d i l y i th a sc o n t r i b u t e dm u c ht ot h ei n c r e a s eo f t h en a t i o n a li n c o m e ，t h eg r o w t ho f t h ee c o n o m y , t h e e m p l o y m e n to f t h el a b o r ，t h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g nc a p i t a la n df o r e i g ne x c h a n g ee a r n i n g ，e t c b u tt h e r ea r es t i l lal o to fp r o b l e m sa n ds h o r t c o m i n g s t h e s ep r o b l e m so fp r o c e s s i n gt r a d en o t o n l yo p e r a t ea g a i n s tt h ed e v e l o p m e n to fi t s e l f , b u ta l s op r e v e n ti tf r o mt a k i n gam o r ea c t i v e r o l ei np r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y t h eo u t b u r s t so ff i n a n c i a lc r i s i si n2 0 0 8h a v e c a u s e dal o to fe n o r m o u sb a di m p a c to nc h i n a p r o c e s s i n gt r a d e ，w h i c hw i l lb ef o r c e di n t oa d i f f i c u l tp o s i t i o n s oi t st r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n gh a sb e c o m et oa n e c e s s a r y c h o i c e t h i st h e s i sa d o p t st h ep r i n c i p l eo fi n t e g r a t et h e o r y 谢1p r a c t i c e ，p r o c e e d sf r o mt h e c o n n o t a t i o no ft r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go ft h ep r o c e s s i n gt r a d et o g e t h e rw i t hc o n c e r n i n g t h e o r y , a n a l y z et h ep r e s e n ts t a t u sa n dp r o b l e m so fp r o c e s s i n gt r a d ei nc h i n aa n d t h en e c e s s i t y a b o u tt h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g ，a n a l y z et h es t r e n g t h , w e a k n e s s ，o p p o r t u n i t i e sa n d t h r e a t so ft r a n s f o r m a t i o na n d u p g r a d i n go fc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d eu s i n gt h ea n a l y z i n gt o o l s o fs w o t a n a l y s i s ，t h e np u t sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e sb a s e do nt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo f d e v e l o p e da r e a si nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s k e yw o r d sp r o c e s s i n gt r a d e s w o ta n a l y s i st r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名： 蒸垒! 蛏日期：j 坌l q 月一l 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为冲袱易韶磁巧卿乞) 的学位 论文，是我个人在导师强萨酐肇指导并与导师合作下取得的研究成果，研究工作及取得 f 的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的。本人完全 了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政法规以及河北 大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 坌罐日期：塑坐年厶月_ l 日 作者签名： 导师签名： 日期：趣卫一年 月上日 日期：坌翌皇年厶月上日 引言 ! a a i ii| ii 鼍曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼皇曼寰曼皇曼皇曼 引言 一、选题背景及意义 加工贸易作为一种新型的国际贸易方式，其产生和发展均与国际分工的不断深化息 息相关。第二次世界大战以后，随着经济全球化的不断发展，国际分工的形式和内容也 发生了重要变化。从传统国际分工理论创立至今，国际分工已经经历了由产业间国际分 工到产业内国际分工，再到产品内国际分工不断深化的过程。国际分工新格局的形成使 生产的国际化程度不断加深，也使加工贸易成为世界各国凭借各自的要素禀赋及比较优 势，在全球价值链不同环节和不同层次参与国际分工的一种重要方式，这正是加工贸易 产生和发展的深刻的国际分工背景。 二十世纪七十年代末，加工贸易方式开始在我国出现并得到了迅速的发展，成为我 国进出口贸易必不可少的组成部分。改革开放之初，中国以其丰富的廉价劳动力资源和 较为完备的工业体系成为世界各国投资的热点，加工贸易是当时各国在中国投资的首选 方式之一。加工贸易的发展壮大有效地促进了我国国民经济的发展，在增加国民收入， 解决劳动力就业，引进外资和出口创汇等方面都发挥了积极作用，与此同时也暴露出很 多亟待解决的问题。比如我国加工贸易产业链条短、产业关联度差，总体来讲仍处于产 品国际价值链低端环节，外资企业在加工贸易中所占比重偏高，区域发展失衡，准入门 槛偏低等等。这些问题的存在致使我国加工贸易长期以劳动密集型产业为主，对国内相 关产业发展带动作用较差，加剧了地区间经济发展的不平衡，高耗能、高污染产业的存 在导致了严重的资源浪费和环保问题等等。这些问题的存在既影响了加工贸易自身的发 展，也制约了其积极作用的充分发挥。特别是2 0 0 8 年金融危机的突然爆发，给中国加 工贸易带来了严重的不利影响，使其发展面临着前所未有的严峻挑战。从国外及我国东 南沿海发达地区加工贸易发展实践来看，只有通过转型升级，才能推动我国加工贸易乃 至整个国民经济的可持续发展。 当前，跨国公司在新一轮全球生产要素优化重组和产业转移过程中做出了经营战略 的重大调整，全球经济一体化趋势的不断增强使我国日益成为世界加工制造业的重要基 地，我国己加入w t o 正式成为世贸组织的成员国，这些都给我国加工贸易转型升级带来 河北大学经济学硕十学位论文 曼曼量曼一- - 一_ 一i i _ ii l l 曼曼曼曼! 曼曼舅舅曼曼鼍曼皇寰 了重大机遇。与此同时，我国劳动力素质整体偏低，产业技术水平较差，国际竞争随着 周边国家投资环境的不断改善日益加剧，金融危机的爆发等等也给我国加工贸易造成了 巨大的冲击，带来了前所未有的挑战。在当前的国际国内形势下，我国政府对加工贸易 的发展非常重视，继在十六届三中全会为加工贸易的进一步发展及转型升级提出了明确 的思路和方向之后，又在党的“十七大 报告中明确提出“推动区域协调发展 、“促 进加工贸易转型升级 的要求，指出要通过提高中西部地区对外开放水平，缩小东、中、 西部差距，引导加工贸易梯度转移，加快形成：f i i 局合理、比较优势明显、区域特点鲜明 的加工贸易格局。因此，如何借鉴国内外加工贸易发展的成功经验，研究探索适合我国 加工贸易发展实际的转型升级途径具有重要的理论和现实意义。 二、研究现状 国内外有关加工贸易的理论研究主要体现在以下几个方面： 1 、关于加工贸易在我国国民经济中起到的作用。一种观点认为应大力发展加工贸 易。认为加工贸易的发展壮大有效地促进了我国国民经济的发展，在增加国民收入，解 决劳动力就业，促进区域经济发展，推动产业结构优化升级和技术进步等方面发挥了积 极作用；另外一种观点则认为我国加工贸易的发展应受到适度地限制，认为虽然加工贸 易在我国国民经济的发展中做出了突出贡献，但也存在很多亟待解决的问题。这些问题 的存在既影响了加工贸易自身的发展，也制约了其积极作用的充分发挥。以上观点在贾 玉洁的我国加工贸易转型升级对策研究，张婧的加工贸易对我国产业结构升级的 推动作用，张旭宏的我国加工贸易发展面临的挑战与对策分析，张海梅的加工 贸易的非均衡结构及其负效应，宋红军的我国加工贸易转型升级问题研究等多篇 文章中均有体现。 2 、关于我国加工贸易中存在的突出问题。国内外专家学者普遍认为我国加工贸易 属于“大进大出模式，仍处于简单加工装配阶段，总体来讲仍处于产品国际价值链 低端环节，“飞地效应明显，外资企业在加工贸易中所占比重偏高，区域发展失衡， 监管体制有待进一步完善等等。这些问题的存在致使我国加工贸易以劳动密集型产业为 主，加工贸易的快速发展没有充分发挥对产业升级的带动作用，加剧了地区间经济发展 的不平衡，加工贸易走私问题严重，贸易摩擦加剧等等。以上观点在侯冰的我国加工 2 引言 贸易可持续发展的若干思考，吕慧的我国加工贸易现状及发展趋势研究等文章中 均有不同角度的阐述。 3 、关于我国加工贸易如何实现转型升级。很多学者提出应根据我国东部沿海及中 西部地区的实际情况，加快实现加工贸易在我国东西部地区间的梯度转移和平衡发展； 延长加工贸易产业链，提高加工贸易附加值；改变加工贸易主体中外资企业所占比重偏 高的局面；营造完善的加工贸易制度政策环境等等。杨肖锋的利用加工贸易转型升级 优化我国出口商品结构研究，隆国强的加工贸易工业化的新道路等文章都从 不同角度提出了我国加工贸易转型升级的对策建议。 三、研究框架 本文采用理论联系实际的方法，从研究我国加工贸易及加工贸易转型升级内涵与相 关理论基础出发，阐述了我国加工贸易现存问题及转型升级的必要性，采用s w o t 分析 法全面分析了我国发展加工贸易的优势、弱势以及转型升级面临的机遇和挑战，进而在 借鉴国内外成功经验的基础上，就如何实现转型升级提出了一些对策和建议。 本文共分为六个部分：前言部分从加工贸易发展背景及现状出发，说明了本文的研 究目的和意义，对国内外专家学者就加工贸易进行研究的主要观点进行了综述，并介绍 了本文的基本思路、结构框架和研究方法。第一章为加工贸易转型升级的内涵及相关理 论基础。在分析加工贸易实质的基础上，从比较优势理论、产品生命周期理论与价值链 理论等相关理论出发，对我国加工贸易转型升级的内涵进行了分析。第二章为我国加工 贸易现存问题及转型升级必要性分析。在分析我国加工贸易现存问题及严重后果的基础 上，分析了我国加工贸易转型升级的必要性。第三章为我国加工贸易转型升级s w o t 分 析。采用态势分析法详细分析了我国发展加工贸易的优势、弱势以及转型升级面临的机 遇和挑战，以期为后文的对策建议提供决策支持。第四章为国内外加工贸易转型升级经 验借鉴。本章对新加坡及我国广东省成功经验进行归纳和总结，力图为我国加工贸易转 型升级对策建议的提出提供经验借鉴。第五章为基于s w o t 分析对我国加工贸易转型升 级的对策建议。在第三章采用s w o t 分析法全面分析我国加工贸易优势、劣势、机遇与 挑战的基础上，通过构造s w o t 矩阵的方法提出了我国加工贸易转型升级的方向和对策。 河北大学经济学硕士学位论文 曼i 一_ m i i m 四、研究方法 本论文在撰写过程中首先采用了文献资料研究法，查阅了大量国际贸易、国际分工、 加工贸易及转型升级相关基础理论书籍以及近年来的学术研究成果；其次采用了逻辑归 纳法，在已有相关资料的基础上，通过笔者的逻辑归纳，对加工贸易及转型升级的内涵、 现状、存在问题及对策建议等进行归纳整理，并在此基础上进行了分析论证；此外还采 用了实证分析法，在研究国际分工理论、产品生命周期理论、价值链理论等经济理论给 中国加工贸易转型升级带来的启示的基础上，结合新加坡、广东省加工贸易转型升级的 成功经验，提出了中国加工贸易转型升级的对策和建议；采用协整分析的方法验证了加 工贸易与我国对外贸易进出口之间的关系。 五、创新点 本文可能的创新点有：其一是以国际贸易相关经济理论作为研究加工贸易转型升级 的理论基础，并据此对我国加工贸易转型升级的内涵进行了解析；其二是采用协整分析 的方法验证了加工贸易与我国对外贸易进出口之间的关系：其三是采用s w o t 分析法 对我国发展加工贸易的优势、弱势，以及面临的机遇和挑战进行了全面分析，在构造 s w o t 矩阵的基础上提出了我国加工贸易转型升级的战略对策。 4 第1 章加丁贸易转型升级的内涵及相关理论基础 第1 章加工贸易转型升级的内涵及相关理论基础 1 1 加工贸易与加工贸易转型升级的内涵 从一般意义来讲，加工贸易通常是指一国企业全部或部分由境外进口原材料及零部 件，经加工增值后再运出境外销售的一种贸易方式。 加工贸易作为一种新型的对外贸易方式，其产生和发展均与国际分工的不断深化息 息相关。二战以后，随着经济全球化趋势的不断增强，国际分工已经先后经历了从产业 问国际分工到产业内国际分工，再到产品内国际分工这样一个不断深化的过程。从表现 形式来看，产品内分工突出表现为同一产业内部同种产品的生产过程中各个工序和环节 之间的分工，其实质就是组成同一产品价值链的各项经济活动及环节在不同国家或地区 之间的细分和组合。在新的国际分工体系中，各个国家之间由于存在要素禀赋的差异， 只能利用各自的比较优势从事全球价值链中不同价值环节的生产，加工贸易作为各国利 用各自的要素禀赋优势参与国际分工的种重要形式由此产生并得到了迅速地发展。因 此，加工贸易的实质就是根据各国的生产要素禀赋和比较优势情况，将全球价值链中产 品生产的不同工序放在不同国家完成，从而实现资源的优化配置，降低产品的生产成本， 提高各国产品的竞争力，共享国际分工的利益。 根据以上对加工贸易及其实质的分析，加工贸易转型升级从一般意义上可以理解为 加工贸易企业要通过提高自身的竞争力，不断挖掘和创新自身的比较优势，实现在全球 价值链中角色和地位的转换和提升。就我国而言，由于我国加工贸易长期以来一直处于 全球产业价值链低端环节，因此转型升级的总体方向就是引导我国加工贸易向价值链高 附加值方向发展，使我国在世界经济和国际分工中格局中占据有利地位。根据我国加工 贸易发展的实际情况，转型升级应该是一个多角度、多层次的问题，涉及到经营主体、 区域分布、生产方式的转型以及产业结构、增值能力的升级等多个方面。 1 2 加工贸易转型升级相关理论基础 根据上文对加工贸易实质及其转型升级内涵所做的分析，本文选取国际贸易中的比 较优势理论、产品生命周期理论、价值链理论作为研究我国加工贸易转型升级的理论基 础。 5 河北大学经济学硕士学位论文 1 2 1 比较优势理论与我国加工贸易转型升级 完整的比较优势理论由亚当斯密的绝对成本论、李嘉图的比较成本论以及俄林的 要素禀赋论三部分组成。三种国际分工学说分别从各国绝对成本、相对优势及生产要素 禀赋的角度解释了比较优势的根源，揭示了不同产品在不同国家之间分工的原因。其核 心即阐释了在国际分工体系中，各国均应按照比较优势原则凭借自身的比较优势参与国 际分工和产品交换，从而实现资源的优化配置，降低生产成本，实现国际贸易利益的最 大化。但是在长期的贸易实践中，大多数发展中国家并没有利用自身的比较优势获取贸 易利益，这些国家完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集型产品，但是 在与发达国家之间的国际分工与产品交换中却总是处于不利地位，而且差距越来越大， 甚至出现了贸易条件恶化和贫困化增长，陷入了所谓的“比较优势陷阱”。据此，一些 经济学家开始对比较优势原则对发展中国家的适用性产生了质疑。有些学者甚至认为比 较成本学说长期以来给相对落后的发展中国家带来的不是贸易利益，而是严重的灾难和 破坏，并将使这些国家的生产和出口永远锁定在初级劳动密集型产业。 比较优势理论及“比较优势陷阱”对我国加工贸易转型升级带来的启示：尽管比较 优势理论很好地解释了加工贸易产生与发展的原因，但却过分地强调静态的贸易利 益，而忽略了贸易的动态利益，即对外贸易对产业升级、技术迸步以及制度创新 等方面的推动作用。在不断深化的国际分工体系中，各国的比较优势并非一成不变， 永远表现为某一特定领域，而是动态发展的。要想在国际分工体系中立于不败之地，就 必须不断发掘新的比较优势，否则就会陷入“比较优势陷阱 。针对我国实际情况而言， 我国加工贸易在改革开放之初迅速发展的基础是我国在劳动力、资源及投资环境等方面 具备的比较优势，但随着经济的发展以及来自周边国家竞争的不断加剧，我国在上述方 面的比较优势正在逐步减弱，加工贸易发展的弊端日益凸显并受到政府和企业等多方面 的重视。在这种情况下，加工贸易要想持续健康发展，就必须要调整传统的贸易发展 战略，突破比较优势战略的束缚，立足当前实际，培养和发展新的比较优势尤其 是资本和技术方面的比较优势，在此基础上努力推动比较成熟的劳动密集型加工贸易产 业实现转型升级。 6 第1 章加- t 贸易转型升级的内涵及相关理论基础 1 2 2 产品生命周期理论与我国加工贸易转型升级 根据生命周期理论，产品的生命周期大致可以分为创新期、成长期、成熟期、标准 化期和衰亡期等五个不同的阶段。在产品创新阶段，由于创新国( 一般为经济发达国家 或地区) 在产品生产及销售中所处的垄断地位，以及创新产品需要大量的技术投入等原 因，产品往往由创新国国内高度熟练的劳动力生产，在国内销售并获取高额利润；随着 产品逐渐向成熟和标准化阶段的过渡，创新产品市场出现饱和，替代产品的增多和市场 竞争的加剧使创新国技术垄断地位逐渐消失，成本和价格逐渐成为产品销售的决定性因 素。在这一阶段，产品创新企业出于降低成本，提高经济效益等因素的考虑，会考虑利 用相对较不发达的发展中国家明显的成本优势，选择到发展中国家投资建厂并逐步放弃 国内生产，由于这一阶段产品生产所需的技术投入逐渐降低，因而产品的大规模生产完 全可以使用发展中国家的非熟练劳动力来进行，产品的生命周期也因此得到延长。 该理论同样可以用来指导我国加工贸易的转型升级。就地区分布而言，我国加工贸 易起步并长期集中于东南沿海经济发达地区，主要以劳动密集型产品为主并己逐渐趋于 饱和，进入标准化生产阶段。近些年来，随着劳动力成本的逐渐上升以及周边发展中国 家同类产品竞争的日益激烈，我国东南沿海地区劳动力成本优势以及劳动密集型产品的 比较优势正在逐渐减弱。在这种情况下，我国只有将在我国东南沿海己逐渐走向标准化 阶段的劳动密集型产品的加工贸易转移到中西部地区，充分发挥这些地区在此类产品生 产上的比较优势，才能延长这类产品在我国的生命周期。 1 2 3 价值链理论与我国加工贸易转型升级 价值链理论的主要内涵是将产业和企业作为一个整体来考察，将其按照创造价值高 低的不同分解为一系列既相互独立又紧密关联的经济活动和业务环节，包括产品的研究 开发、品牌经营、生产制造、市场销售和售后服务等等，这些经济活动和业务环节的总 和即构成产业或产品的价值链。将价值链融入到全球范围内进行考察时，就形成了“全 球价值链”。根据波特的分析，价值链中各个环节的成本效益及其创造的价值增量也不 尽相同，那些增量比重大的环节就是其中的“战略环节”，也是决定企业能否发展的关 键。站在全球价值链角度，由于不同国家在劳动力等生产要素禀赋上存在的差异，各国 的比较优势也主要表现为价值链上某一个或几个特定的生产环节，能否不断发掘自身的 7 河北大学经济学硕士学位论文 比较优势抓住这些战略环节，直接决定了一国在全球产业价值链上的位置及在整个国际 分工体系中所处的地位。 价值链理论给予我国加工贸易转型升级宝贵的启示。全球价值链理论的基本思路 是：一个价值链条中众多的“价值环节 并不是都能创造等量价值。因此要保持在全球 产业价值链中的竞争优势，关键是要掌握其中的战略环节。为了满足全球战略的需要， 跨国公司根据各个国家不同的比较优势对整个产业价值链进行分割，并将各环节布局到 具有比较优势的国家或地区实行专业化生产，在全球范围内实行产业整合。从目前整体 发展情况来看，我国加工贸易仍然处于价值链的低端，因此要实现我国加工贸易的转型 升级，就应该通过对加工贸易企业所处产业的具体价值链进行分析，抓住其中的战略环 节，调整企业在产业价值链中的位置，提高加工贸易的增值率，实现由价值链低端向价 值链上下游的高技术含量和高附加值环节延伸。 综上所述，我国加工贸易在改革开放之初的出现和发展是建立在传统比较优势理论 基础上的，劳动力资源和潜在市场方面的比较优势是我国加工贸易获得巨大发展的主要 原因。然而随着经济的发展和国际国内形势的巨大变化，我国东南沿海地区劳动力成本 逐渐上升，国际市场上劳动密集型产品的竞争日益激烈，我国加工贸易在劳动力方面的 比较优势正在逐步削弱；东南沿海地区的加工贸易产品正在逐步向成熟期和标准化期过 渡，但西部地区的加工贸易发展还处于较低水平：3 0 年的发展使我国加工贸易日益壮大 并实现了初步的转型升级，但传统的加工装配方式使我国加工贸易整体仍然处于全球价 值链低端环节。因此我们要积极推进加工贸易转型升级，积极推动东部沿海地区已经处 于成熟阶段的加工贸易产业培养和发展在资本和技术方面的比较优势：应通过梯度转移 的方式将部分劳动密集型的加工贸易逐渐转移到中西部，促进中西部比较优势的发挥及 区域经济发展；要通过转型升级调整加工贸易企业在产业价值链中的位置，促使企业向 价值链上下游的高附加值方向延伸。 8 第2 章我国加工贸易现存问题及转犁升级的必要性 第2 章我国加工贸易现存问题及转型升级的必要性 改革开放3 0 年来，加工贸易在我国出现后得到了迅速发展，在我国对外贸易增长中 发挥了至关重要的作用。1 9 8 1 年中国加工贸易进出口总额为2 4 8 4 亿美元，约占中国对 外贸易总量的5 6 4 。而到2 0 0 7 年，中国加工贸易进出口总额已达到9 8 6 0 3 亿美元， 比1 9 8 1 年增长3 6 7 4 倍，占我国对外贸易总量的4 5 4 ( 见表2 一1 ) ，成为我国对外贸 易发展中的“半壁江山 。加工贸易的蓬勃发展增加了国民收入，创造了大量的就业机 会，带动了我国产业结构的优化和升级，在促进我国国民经济发展中发挥了重要作用。 表2 - 1 加工贸易在我国对外贸易中所占的比重 ( 单位：亿美元) 年份 加工贸易进出口总额占对外贸易总额比重 1 9 8 01 6 6 64 3 7 1 9 8 l 。2 4 8 45 6 4 1 9 8 23 5 2 28 4 7 1 9 8 34 2 1 59 6 7 1 9 8 45 8 4 l1 0 9 0 1 9 8 57 5 4 21 0 8 3 1 9 9 61 4 6 5 05 0 5 3 1 9 9 71 6 9 8 15 2 2 2 1 9 9 81 7 3 0 45 3 4 2 1 9 9 91 8 4 4 ，65 1 1 3 2 0 0 02 3 0 2 0 4 8 5 4 2 0 0 l2 4 1 5 o4 7 3 8 2 0 0 23 0 0 4 0 4 8 1 3 8 2 0 0 34 0 4 7 94 7 5 5 2 0 0 45 4 9 7 34 7 6 0 2 0 0 56 9 0 5 14 8 5 6 2 0 0 68 3 1 8 84 7 2 5 2 0 0 79 8 6 0 3 4 5 4 0 资料来源：根据历年中国统计年鉴( ( 中国经济贸易年鉴整理 在三十年的发展过程中，我国加工贸易逐步发展壮大，初步实现了从简单的劳动密 集型产品向资本、技术密集型产品的转型升级。但是，随着国内外形势的变化以及劳动 力成本的逐渐提高，国际竞争日益激烈，加工贸易的发展面临着巨大压力，存在着很多 的问题和不足。 9 河北大学经济学硕士学位论文 i i , i l l ! i i 皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼皇曼曼皇 2 1 我国加工贸易主要问题 2 1 1 “两头在外 模式不利于带动产业发展 长期以来，我国加工贸易一直属于传统的“大进大出、两头在外”模式，生产过程 中所需的绝大部分原材料、零部件及中间产品主要由国外进口，国内采购率低，生产模 式也局限于对原材料和零部件的简单加工和组装。这种“两头在外”的生产模式导致的 负面影响主要表现在三个方面。其一是会导致大量原材料、零部件过度依赖进口，不利 于带动国内原材料产业的发展；其二是加工贸易中间产品国内采购比率低，国内加工生 产环节也仅限于对原材料和零部件进行简单的加工装配，产业链条短，产业关联度差， 没有形成大规模的配套产业集群及强势龙头企业，没有充分发挥加工贸易对相关产业的 带动作用。根据国务院发展研究中心的一项调查显示，加工贸易企业原材料、零部件及 机器设备的国内采购率均处于较低水平，原材料及零部件国内采购率在9 0 以上的企业 仅占到被调查对象的0 9 ，4 5 4 的企业机器设备国内采购率都在1 0 以下( 见表2 2 ) ； 其三是在“大迸大出 模式中，由于外商控制着关键技术和营销渠道，我国加工贸易企 业只参与简单的加工装配环节，使得外资企业长期居于我国加工贸易的主体地位，延缓 了加工贸易对国内产业发展的带动作用。 表2 2 国务院研究发展中心调查中加工贸易企业国内采购比率 国内采购率原材料与零部件机器设备国内 国内采购企业比重( )采购企业比重( ) 。i 0 以下3 2 24 5 4 1 0 - 2 5 1 6 41 4 3 2 5 一5 0 1 8 11 0 2 5 0 7 5 1 4 61 1 0 7 5 一9 0 1 7 98 7 9 0 以上o 91 0 4 合计1 0 0 0 01 0 0 0 0 资料来源：隆国强，加工贸易一一工业化的新道路，中国发展出版社 2 1 2 价值链低端生产导致加工贸易利润大量外流 根据全球价值链理论，任何产业或企业均可分解为一系列既相互独立又紧密关联的 1 0 第2 章我国加工贸易现存问题及转型升级的必要性 曼曼舅鼍! 曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼皇曼曼曼皇曼! 皇曼曼曼曼曼皇 ii iiii。 i i 。蔓皇曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼舅皇曼曼曼曼曼曼鼍 经济活动和业务环节，价值链中各个环节的成本效益及其创造的价值增量也不尽相同。 为了满足全球战略的需要，跨国公司根据各个国家不同的比较优势对整个产业价值链进 行分割，并将各环节布局到具有比较优势的国家或地区实行专业化生产，发达国家与发 展中国家也根据各自的比较优势形成了不同环节的分工。那些劳动生产率及附加价值都 比较高的技术与资本密集环节( 如研发设计、新产品设计、复杂零部件生产等) 和信息管 理密集环节( 如市场营销、售后服务、物流管理等) 往往集中在发达国家，而劳动生产率 及附加价值都比较低的劳动密集型环节( 如简单零部件生产、组装加工等) 往往布局在发 展中国家。 在整个加工贸易全球价值链中，我国企业从事的是对原材料及简单零部件的组装加 工等技术含量较低的劳动密集型环节，没有占据战略性位置，处于全球价值链的低端。 长期以来，我国加工贸易出口产品仍以传统劳动密集型为主，加工贸易增值率不高。近 年来我国加工贸易的增值率有了明显的提高，由1 9 9 0 年、1 9 9 5 年的1 1 和1 3 4 提高 到1 9 9 8 年的5 2 4 ，2 0 0 1 年进一步提高到5 6 8 ，但2 0 0 5 年又出现了回落，之后增值 率虽有所提高，但仍然处于较低水平( 见图2 一1 ) 。在加工贸易增值率偏低的情况下， 产品增值的大部分也为外方获得。据统计，我方企业在来料加工中仅能获得占出口总额 8 左右的工料费收入，加工贸易利润大量外流。 图2 - 11 9 8 1 年r - 2 0 0 6 年中国加工贸易增值率变化( 单位：) 资料来源：根据历年海关统计年鉴数据整理而成 河北大学经济学硕士学位论文 2 1 3 外资企业比重偏高阻碍产业结构优化升级 外商投资企业长期以来一直是我国加工贸易的主体，近年来外资企业加工贸易进出 口总值在加工贸易进出口总额中所占的比重还在不断提高。2 0 0 5 年这一比重达到8 3 6 9 ， 与2 0 0 4 年相比提高了1 9 个百分点，2 0 0 6 年这一比重又升至8 4 9 1 ( 见表2 - 3 ) 。这些 数据充分说明了外商投资企业在我国加工贸易发展中的主体地位，国有企业与民营企业 所占比重甚微。 表2 - 3 外商投资企业在加工贸易进出口总值中所占的比重 ( 单位：亿美元) 年份进出口总值进口总值出口总值 总额占加工贸易总额占加工贸易总额占加工贸易 总额比重出口额比重进口额比重 1 9 9 57 9 1 25 9 9 03 7 0 76 3 5 04 2 0 55 7 0 6 1 9 9 69 4 5 76 4 5 54 1 4 96 6 7 55 3 0 86 2 。9 4 1 9 9 7 1 1 1 4 9 6 5 6 6 4 7 6 86 7 9 76 3 8 16 4 0 3 1 9 9 81 1 7 4 46 7 8 74 8 2 67 0 3 86 9 1 86 6 2 2 1 9 9 91 2 7 2 16 8 9 65 2 6 77 1 5 87 4 5 46 7 2 3 2 0 0 0 1 6 5 7 7 7 2 0 l6 8 5 47 4 0 29 7 2 3 7 0 6 6 2 0 0 l1 7 6 9 o7 3 2 5 7 0 2 9 7 4 7 91 0 6 5 87 2 2 7 2 0 0 22 2 8 7 47 6 1 59 4 1 47 6 9 l1 3 4 5 97 5 6 2 2 0 0 3 3 2 2 0 3 7 9 5 51 3 1 7 68 0 6 81 9 0 2 77 8 6 7 2 0 0 44 5 0 0 18 1 8 61 8 3 6 68 2 8 32 6 6 3 58 1 2 l 2 0 0 55 7 7 8 88 3 6 92 3 1 2 58 4 3 93 4 6 6 38 3 2 3 2 0 0 67 0 5 5 58 4 9 l2 7 4 3 98 5 5 94 3 1 1 68 4 4 8 资料来源：根据历年中国海关统计年鉴数据整理 加工贸易是我国利用外资的重要形式，这种以外资企业为主体的加工贸易格局，虽 然短期内促进了进出口贸易的增长，但却严重阻碍了我国产业结构的优化升级。首先， 作为我国加工贸易主体的外资企业出于跨国经营战略的考虑，中间产品的采购往往来自 其本国国内，主要加工环节也以在外资企业进行为主，导致加工贸易国内采购率低，延 缓了加工贸易对产业结构的带动作用；第二，外资企业在加工贸易产业链中大多从事价 值链高端产品的生产，牢牢掌握着产品营销渠道和核心技术，致使我国加工贸易企业技 术水平偏低，缺乏核心技术和自有品牌，不具备同行业产品的竞争能力。更有甚者，外 商投资企业出于自身利益的考虑，往往把一些劳动密集型、高耗能、高污染的产业转移 1 2 第2 章我国加工贸易现存问题及转型升级的必要性 到我国，给我国环境和资源带来了灾害性的后果，这些都严重影响了我国产业升级目标 的实现。 2 1 4 产业布局过于集中导致区域发展严重失衡 我国加工贸易长期以来地区间发展很不平衡，东南沿海地区的加工贸易经过长期发 展已日渐走向成熟和标准化阶段，产品增值率和技术含量明显提高，出现了一批技术先 进、规模领先的大型项目和龙头：企业，有效地带动了相关产业的发展。相对而言，中国 内地尤其是中西部地区由于自身条件等原因，加工贸易发展明显落后于东部沿海地区。 例如2 0 0 6 年，我国东部地区加工贸易总额合计占我国加工贸易总额的9 7 7 5 ，而中部地 区加工贸易合计仅占1 3 3 ，西部地区仅占到0 9 2 ，差距十分明显( 表2 - 4 ) 。 表2 - 42 0 0 6 年东中西部加工贸易所占比重 ( 单位：亿美元) 地区 所占比加工贸易所占比重加工贸易所占比重加工贸易 重( )出口额 ( ) 进口额 ( ) 进出口总额 东部 9 7 5 94 9 7 5 4 19 7 4 93 1 4 2 7 19 7 7 5 8 1 1 8 1 2 中部 1 4 88 0 0 51 5 64 2 8 01 3 31 2 2 8 5 西部o 9 34 8 2 8o 9 52 9 4 5o 9 27 7 7 3 全国 1 0 05 1 0 3 7 5 1 0 03 2 1 4 9 71 0 08 3 1 8 7 2 资料来源：中华人民共和国商务部商务进出口统计 东西部之间存在的巨大差异给地区经济协调发展造成了严重的不利影响：一方面， 西部相对丰富的资源和劳动力不能得到有效地开发利用，也造成了大量的资源闲置；另 一方面，随着我国沿海地区加工贸易的迅速发展以及生活费用的不断提高，我国东部地 区劳动力成本逐渐上升，在周边发展中国家竞争日趋激烈的情况下，我国原有的劳动力 成本优势将很快丧失；再者，东部地区加工贸易的迅速发展还会产生较强的“虹吸效应 ， 将中西部地区有限的物质资本和人力资本吸走，导致东西部地区经济发展水平差距进一 步扩大。 河北大学经济学硕士学位论文 2 1 5 粗放型增长给资源环境带来严重危害 加工贸易企业和项目准入门槛低，环保法规和制度不健全是我国加工贸易发展过程 中存在的突出问题。近些年来，国家和地方政府在引进外资过程中一味强调发展加工贸 易的经济效益和积极作用，没有意识到加工贸易的盲目发展对资源和自然环境造成的严 重损害，存在大量外资项目盲目引进的行为，导致我国加工贸易发展呈现明显的粗放型 贸易增长特征。再加上居于我国加工贸易主体地位的外资企业出于跨国经营战略及自身 利益的考虑，往往将一些污染严重的加工制造产业和环节转移到我国，给我国自然环境 和资源带来了灾害性后果。据中科院测算，我国环境污染和生态破坏造成的损失占到g d p 的1 5 ，发展成本比世界平均成本高7 。不仅如此，长期粗放型增长方式也导致土地等 不可再生资源迅速减少，国内资源承载力和环境容量面临严峻挑战，传统加工贸易产业 的发展空间严重不足。与此同时，随着世界范围内技术性贸易壁垒的广泛兴起，我国加 工贸易产品出口受环保因素的影响越来越大。相对于关税和传统的非关税壁垒而言，由 于技术性贸易壁垒更加关注环境保护、生命健康安全等领域，致使我国加工贸易中以高 耗能高污染为特征的劳动密集型产品的出口面临着新的严重阻碍。 2 2 我国加工贸易实行转型升级的必要性 如上文所述，我国加工贸易现存的各种问题不但影响了其自身发展，也严重制约了 其积极作用的充分发挥。要想实现加工贸易的健康持续发展，必须实现转型升级。 2 2 1 提高国际竞争力的有效途径 经过改革开放之后3 0 年的发展，我国对外贸易取得了长足的发展，并逐渐成长为 一个贸易大国。但是我国参与国际竞争的综合实力不强，距离贸易强国的要求还有相当 大的差距。要提高我国的综合竞争实力，促进产业结构的调整、优化和升级，加速实现 我国的工业化和现代化是其中的关键。从这一角度来讲，加快加工贸易转型升级是我国 在经济全球化条件下推进工业化和现代化，优化产业结构并最终提高国际竞争力的有效 途径。我国加工贸易经过多年的发展，其产业结构已经发生了深刻的变化，然而其发展 过程中存在的问题也不容忽视，这些问题的存在不仅给国内相关原材料产业的发展带来 负面冲击，也使