（世界经济专业论文）东德的经济转型模式与世界其它经济转型模式的比较.pdf

摘要 本文对制度内生演进假设下的东德转型模型及世界其他转型模式进行了比 较研究，较为详细地探讨了各种转型模式的内在演进逻辑，提出了制度内生决定 论。利用该理论对东德经济转型、苏东经济转型及中国经济转型进行了分析，说 明了各种经济转型模式的具体特征，指出了各种经济转型模式的演进路径，探究 了各种模式的演进趋势。本文共分六个部分。 在第一章中，我们探讨了经济转型与经济发展的关系，对经济转型进行界定， 总结归纳了经济转型的一般研究范式，并对研究对象进行了规定，说明了制度决 定论在研究社会主义经济体的经济转型中的重要意义。我们认为，社会主义国家 之所以选择经济转型，更多地取决于提高经济效率的需求，对各国转型模式的研 究不在于对转型形式的分析，而在于确定转型模式的内在制度动因，其理论意义 在于通过对各种转型类型的确定来判别转型最优路径的选择。 在第二章中，我们建立了一个共同行动模型，说明了人们对于经济转型过程 中出现的困难会达成一个共识，并愿意共同承担。并利用演化博弈论的观点说明 了集体行动机制会首先产生于第三方实施之前，转型所采取的模式实际上是来自 社群成员的同意。因此，我们利用共同行动模型和集体行动机制，建立了经济转 型国家发展过程比较研究的理论基础。 第三章对内生演进机制的东德经济转型模式进行了分析。本章详细地讨论了 东德经济转型的内生决定方式。利用演化稳定策略理论，指出东德的经济转型是 一种典型的内生演进过程。对于西德来说，这种经济转型也是一种制度演进上的 帕累托改进。利用共同行动模式，通过对相关经济政策的分析，说明了德国经济 转型期的具体政策实践。 在第四章中，我们探析了内生演进机制下的苏东经济转型模式的基本特征、 转型过程和转型中所遇到的困难及其未来趋势。我们指出了苏东地区尽管符合内 生演进的特征，但是，由于忽略了复杂性考虑，从而导致了经济转型一度陷入了 困境；不仅如此，因为苏东国家与集体行动机制的内在机理存在冲突，从而导致 改革之初出现了利益分配的极度不均，我们指出这种机理冲突所造成了经济转型 典型特征。 第五章中，通过内生演进机制下的中国经济转型模式的研究，我们讨论了中 国经济转型的内生制度演进解释，说明了渐进式改革的内在合理性，并探讨了渐 进式改革策略与休克疗法之间的差异。从实践的角度来看，休克疗法给经济所带 来的冲击，因为缺乏试错和警示的过程，而容易使得整个经济一下子进入混乱的 状态。同时，我们从国有企业、集体企业和民营企业的角度对中国经济转型的未 来进行了初步探讨。 第六章我们对两种不同的转型模式进行了比较分析，讨论了两种经济转型模 式下的理论基础及其定型路径，说明了在这两种经济转型模式中政府所具有的功 能，并分析了两种模式下的企业发展结果。通过比较分析，可以看出选择的路径 不同，所承担的风险、付出的成本以及获得的结果都不相同。对于一个希望在转 型过程中依然保持社会稳定演进的政府而言，渐进式的发展模式会更适合一些， 而对于希望尽快地采取西方发达国家的经济模式以获得最快发展速度的政府而 言，采取急进的方式是合理的。 关键词：转型经济体：共同行动模型：集体行动机制：内生演进机制：渐进改革 激进改革：制度演进：制度内生决定论 v a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o ni sa b o u tt h ec o m p a r i s o no ft h em o d eo fe a s t e rg e r m a n y a n dt h eo t h e rt r a n s f o r m i n ge c o n o m i e su n d e rt h eh y p o t h e s i so ft h e e n d o g e n e t i ci n s t i r u t i o n a le v o l u t i o n w ed i s c u s st h ee s s e n t i a ll o g i co f a l lt h et r a n s f o r m i n gm o d e si nt h ed e t a i l _ a tt h es a m et i m e ，w eb r i n go u t t h et h e o r yo ft h ee n d o g e n e t i ci n s t i t u t i o n a ld e t e r m i n a t i o no ft h e t r a n s f o r m i n ge c o n o m y w i t hs u c hat h e o r yi nt h eh a n d ，w ea n a l y z et h em o d e s o fe a s t e r ng e r m a n y ，e x r u s s i aa n de a s t e r ne u r o p e ，a n dc h i n a w ep o i n to u t t h es p e c i f i cc h a r a c t e r i s t i c so fa l lt h e s et r a n s f o r m i n gm o d e s ，a n dt h e i r e v o h t i o n a lp a t h s ，a n dt h e i rt e n d e n c i e s t h i sp a p e ri n c l u d e ss i x c h a p t e r s i n c h a p t e rone，we d i s c u s st h er e l a t i o n s h i po ft h ee c o n o m i c t r a n s f o r m a t i o na n d t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t w ed e f i n et h ee c o n o m i c t r a n s f o r m a t i o n ：s u m m a r i z et h er e s e a r c hp a t t e r n sa b o u tt h et r a n s f o r m i n g e c o n o m i e s i nt h i sp r o c e s s ，w eg i v eo u tt h es p e c i f i cr e s e a r c ht a r g e t ， p o i n t i n go u tt h ei m p o r t a n c eo fe n d o g e n e t i ci n s t i t u t i o n a ld e t e r m i n a t i o n i nt h er e s e a r c ho ft h et r a n s f o r m i n gs o c i a le c o n o m i e s w ea r g u et h a tt h e r e a s o nw h ys o c i a le c o n o m i e sc h o s et h ee c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o ni st h e d e m a n do ft h ei m p r o v e m e n to ft h ee c o n o m i ce f f i c i e n c y w ep o i n to u tt h e r e s e a r c hs h o u l dc o n c e n t r a t eo nt h ei n h e r e n tm o t i v a t i o no ft h ei n s t i r u t i o n s ot h a tw ec a nd e c i d ew h i c hi st h eo p t i m a lp a t hw i t ht h ec o m p a r i s o no f t h et r a n s f o r m i n gm o d e s i nc h a p t e rt w o ，w ee s t a b f i s ham o d e lo ft h ec o l l e c t i v em o v e w e p o i n to u tt h a tt h ep e o p l ec a nr e a c hac o m m o nk n o w l e d g eo ft h ee m e r g i n g d i f f i c u l t i e si ne c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n a n dt h a tt h e yc a nb e a rt h ec o s t o ft h ee c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n w eu s ee v o l u t i o n a lg a m et h e o r yt oa n a l y z e s u c hat r a n s f o r m a t i o n w ea r g u et h a tb e f o r et h et h i r d p a r t ye n f o r c e m e n t ， t h e r ew i l le x i s tac o l l e c t i v em o v em e c h a n i s m ，a n dt h a ta g r e e m e n ta m o n g t h em e m b e r so ft h ec o m m u n i t yw i l ld e t e r m i n et h es p e c i f i ct r a n s f o r m i n gm o d e w ec o m b i n et h ec o l l e c t i v em o v em o d e la n d c o l l e c t i v em o v em e c h a n i s m t o g e t h e rt oe s t a b l i s ht h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ec o m p a r i s o no ft h e t r a n s f o r m i n ge c o n o m i e s i nc h a p t e rt h r e e ，w ea n a l y z et h ee a s t e r ng e r m a n y m o d ei nt h e v i e n d o g e n e t i ce v o l u t i o n a l m e c h a n i s m w ed i s c u s st h em a n n e ro ft h e e n d o g e n e t i cd e t e r m i n a t i o no ft h i sm o d e w i t ht h et h e o r yo ft h ee v o l u t i o n a l s t r a t e g y ，w ep o i n to u tt h a tt h ee a s t e r ng e r m a n ym o d e i sa t y p i c a l e n d o g e n e t i ce v o l u t i o n a lp r o c e s s a tt h es a m et i m e ，t b i sp r o c e s si sa p a r a t o i m p r o v e m e n tf o rt h ew e s t e r ng e r m a n y w eu s et h ec o l l e c t i v em o v e m o d e ，a n a l y z et h er e l a t i v ee c o n o m i cp o l i c i e s ，d i s c u s st h es p e c i f i c p r a c t i c eo ft h et r a n s f o r m i n gp e r i o do fg e r m a n y i nc h a p t e rf o u r ，w ed i s c u s st h ef u n d a m e n t a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t h e s p e c i f i cd i f f i c u l t i e sa n dt h et e n d e n c yo fe x r u s s i aa n de a s t e r ne u r o p e i nt h ee n d o g e n e t i ce v o l u t i o n a lm e c h a n i s m w ep o i n to u tt h a tt h o u g ht h e m o d ec o i n c i d e sw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ee n d o g e n e t i ce v o l u t i o n ，t h e m o d ei g n o r e st h ec o m p l e xc o n s i d e r a t i o n ，s ot h a tt h ee c o n o m yh a sb e e ni n t h ep r o c e s so ft h ee c o n o m i cs t a g n a n c y a tt h es s u n et i m e ，b e c a u s et h e r e i sa ni n h e r e n te o n f l i c tb e t w e e nt h em o d ea n dt h ec o l l e c t i v em o d em e c h a n i s m ， w h i c hl e dt oap o l a r i z a t i o no ft h ed i s t r i b u t i o n w ep o i n to u tt h i sc o n f l i c t d e c i d e dt h et y p i c a lc h a r a c t e r i s t i co f t h i se c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n i nc h a p t e rf i v e ，w ed i s c u s st h ee n d o g e n e t i ci n s t i t u t i o n a le v o l u t i o n e x p l a n a t i o no fc h i n e s ee c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o nw i t ha n a l y s i so fs u c ha m o d e w ea r g u et h a tt h e r ei sr e a s o n a b l er e a s o no ft h er e g u l a rr e f o r m a t t h es a m et i m e ，w ed i s c u s st h ed i f f e r e n c eo ft h er e g u l a rr e f o r ma n dt h e r a d i c a lr e f o r m f r o mt h ep r a c t i c ed i f f e r e n c e ，w ep o i n to u tt h er a d i c a l r e f o r mw i l lb r i n go u tt h es t r i k et ot h et r a n s f o r m i n ge c o n o m i e s b e c a u s e t h e r ei sn op r o c e d u r eo ft h ee r r o ra n dw a r n i n g ，t h et r a n s f o r m i n ge c o n o m i e s a r ee a s yt os l u m pi n t oc h a o s a tt h es a m et i m e ，w ed i s c u s st h ef u t u r e t e n d e n c yo fc h i n e s ee c o n o m yw i t ht h ea n a l y s i so ft h es o e s ，c o e sa n dt h e p r i v a t ef i r m s i nc h a p t e rs i x ，w ec o m p a r et h e s et w od i f f e r e n tt r a n s f o r m i n gm o d e s w ed i s c u s st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dt h es h a p i n gp a t h w ep o i n to u t t h ed i f f e r e n tf u n c t i o n i n go ft h eg o v e r n m e n t si nt h e s et w om o d e s a tt h e s a m et i m e ，w ea n a l y z et h er e s u l t so ft h ef i r m si nt h e s et w om o d e s w i t h t h ec o m p a r i s o n ，w ec a ns h o wo u tt h ed i f f e r e n tp a t h s ，t h ed i f f e r e n tr i s k s ， t h ed i f f e r e n tc o s t sa n d t h ed i f f e r e n tr e s u l t s w ea r g u et h a t i fa g o v e r n m e n tw a n tt ok e e pt h es o c i a ls t a b i l i t yi n t h et r a n s f o r m a t i o n p r o c e d u r e ，t h er e g u l a rr e f o r mw i i ib et h ea p p r o p r i a t eo n e ，a n dt h a ti f v i i ag o v e r n m e n tw a n tt og e tt h ef a s t e rd e v e l o p m e n ts p e e do ft h ee c o n o m i c g r o w t h ，t h er a d i c a lr e f o r mw i l lb et h eo p t i o n k e yw o r d s ：t r a n s f o r m i n ge c o n o m i e s ：c o l l e c t i v em o v em o d e l ：c o l l e c t i v em o v e m e c h a n i s m ：e n d o g e n e t i ce v o l u t i o n a lm e c h a n i s m ：r e g u l a rr e f o r m ：r a d i c a l r e f o r m ：i n s t i t u t i o n a le v o l u t i o n ：t h e o r yo fe n d o g e n e t i ci n s t i r u t i o n a l d e t e r m i n a t i o n v i i i 前言 转型经济体的一切特征都引人注目，这是因为所有的经济体都具有某种惯 性，人们会习惯于依靠原有的制度安排来进行生产和发展，而对于具有不确定性 的改革变化心存疑虑。因此，经济转型的决定通常会伴随着长时间的反复思考， 经济体的成员一旦决定了进行经济转型，就意味着所有的成员都面临着因不确定 性的经济安排而带来的损失，而在他们的心中都存着对于更大未来收益的共同期 望。这也是本文所期望证明的内生制度演进理论。实际上，无论来自于外在的压 力，就如物种演进会由于环境变化而导致变异一样，或是来自内心的自发渴望， 如中国的小岗村农民为了活命而私分土地一样，所有的新制度的出现，都因为符 合了社群成员的期望而带来了新的收益期望。本文首次提出的制度内生决定论以 及利用这个理论对各种转型经济体所给出的解释，是一个新的尝试。我们试图将 经济学界通常会用来进行比较分析的渐进改革和激进改革总合在一起，利用共同 的内生动因来判定它们未来的发展趋势。尽管这两种改革方式在形式上存在大量 的差异，甚至在许多政策设计存在截然不同的特征，但是，因为它们是建立在集 体行动机制基础上的变革决定，所以，我们对它们的比较就更能揭示社群成员的 期望，从而可以更清楚地发现这里的差异原因所在。本文通过对东德转型模式与 世界各转型经济体的转型模式进行了比较分析，探讨了其中的较为详细地探讨了 各种转型模式的内在演进逻辑，提出了制度内生决定论。利用该理论对东德经济 转型、苏东经济转型及中国经济转型进行了分析，说明了各种经济转型模式的具 体特征，指出了各种经济转型模式的演进路径，探究了各种模式的演进趋势。 i 问题的提出 经济转型更多的是强调制度的转型过程，这就使得经济转型的研究文献更加 专注于各种制度的起点的差异，例如，对于东德经济转型的研究会侧重于西德的 经济援助的不可得性，并以此作为基础，认为其它转型经济体无法模仿此种转型 方式，实际上，这种比较更多地是一种表象分析，从其内在动因来看，无论何种 转型模式都首先是一种社群成员的共同同意。因此，这就为集体行动机制在经济 转型中的应用提供了一个理论分析的契机，也为演进博弈论发挥其合理的解释功 能提供了实际应用的机会。显然，如果要对转轨时期的中国进行理论分析，这也 是一个合理的逻辑过程，或者说，这种分析会更加合理而显然一些。如果注意到 安徽风阳小岗村的那纸分地协议的手印，我们可以清楚地看到当一种经济处于崩 溃状态时所激发出来的基本生存欲念，也可以清楚地看到人们最少可以在小范围 的人群之内获得某种共识，以试图突破现有经济约束的限定，而企图获得新的经 济结构所带来的经济增长收益。正是这样的内在动因，使得中国农村经济的发展 在二十世纪八十年代获得了巨大的成功。我们以为，这正是整个中国经济转型以 及转型研究所应该注意的地方。实际上，正如宾默尔( 1 9 9 8 ) 所指出的，制度的渐 进转型使得社会所受到的冲击最小。如果用中国经济决策界所常用的那句话来 说，其含义就在于“摸着石头过河”是一种成本最小化的或风险最小化的转型决 策。对中国经济转型的决策过程进行回顾，可以发现，许多经济决策并不是在知 道了最终结果的情况下做出的，实际上，更多决策只是依稀地看到了未来的曙光 而向着这一道光芒前进的结果。 简单的分析可以发现，任何转型都必定依据着某种经济发展的共识。从中国 经济转型和其它转型经济体的发展过程，我们无法认可转型的经济决策是来源于 某种外在的力量的。实际上，除非是国家的合并( 巴泽尔，2 0 0 3 ) ，任何经济转 型都是来源于内在的合理演进过程的。注意到黑格尔的“合理的总是存在的”这 种动态辩证分析的逻辑，就可以清楚地认识到，任何合理的经济决策都可以清楚 地表现在整个动态演进过程中，而外在的某种动力只能是这种经济转型的导火 索。如果我们忽略了引发经济转型爆发力的炸药，而只是关心导火索，那么，我 们认为，这种分析不仅是不完整的，而且是不正确的。实际上，我们对文献的分 析结果显示了，这种研究逻辑确实大量存在。这也是我们会强调内生制度演进的 根本原因。从演进博弈的角度来看，这种变化首先来自于相互的认可，并愿意承 担转型的经济成本。这个观点几乎是不言而喻的。对于这个观点的认识，我们可 以从下面的这个历史性的文献中看出来：“一、我们分到户以后，每户午秋二季 所收的头场粮食，就要把国家征购和集体提留交齐，谁也不准装孬种。二、我们 是明组暗户，不准任何人向上面和外人讲，谁讲谁不是人。三、如果队干部因为 分田到户而蹲班房，他家的农活由全队社员包下来，还要把小孩养到十八岁。” 这几乎是一个用生命写就的历史文书，它意味着对过去的经济结构的冲击，如果 不能取得社会的共同同意，就会带来个人或某个群体的生命代价。 基于这样的逻辑，我们首先讨论了经济转型与经济发展的关系，试图说明经 济发展的需求是造成经济转型的根本原因。实际上，如果没有经济发展的可预期 未来，那么，任何经济转型，即使是小范围的，也都不会发生。这就需要我们对 经济转型与经济发展的关系进行分析，也需要对经济转型进行界定。对经济转型 的一般研究范式的分析，可以看出当前研究方法的缺陷和不足。我们首先需要对 研究对象进行了规定，实际上，这种规定是显然的，这就是在全世界范围内所发 生的社会主义经济体的转型，尽管资本主义经济体也在吸收社会主义经济转型的 经验，但是，社会主义经济体的转型力度之大，范围之广，除了说明社会主义经 济体本身存在旺盛的生命力之外，还说明了原有经济思想在指导经济发展和经济 增长方面的不足，也说明这种建立于全新的经济理论基础上的社会改造和改革还 需要考虑到更多的现实因素。我们试图引入制度决定论来说明制度决定论在研究 社会主义经济体的经济转型中的重要意义。如果从理论分析的角度来讲，社会主 义国家之所以选择经济转型，主要是取决于提高经济效率的需求。这种经济效率 的增长并非是凭空而来的，实际上，这是一种意志转化为物质发展动力的过程。 我们只有清楚地认识到这个问题，才能将所有的转型经济体完全地包括在同一个 分析框架中，从而可以进行比较分析。 利用哈耶克的自发秩序观念，我们会以为自发秩序的制度演进与人为设计的 制度演进具有明确的差异，但是，如果从博弈论的角度来看，我们不能认为这种 制度变迁方式具有确实的不同。这两种制度变迁机制的差异是不明显的。它们在 发生变化时有着共同的条件：在起初的博弈中，需要有达到临界规模的参与人修 正他们关于内在结构和外在环境的表征信念，并以协作或分散的方式共同采纳能 产生新均衡的新策略，即使审慎的、集体的方式选择了一种新的规则并引入了一 个新的代理人来执行，也需要分散的私人实验的积累或参与人在相互的思想实验 中达成协议，因此对于这两种制度形式的变迁，完全可以根据内生博弈规则的制 度观认定其为一般制度变迁，其结果不仅是参与人行动策略的整体变化，而且是 共有信念的变化。我们首先要建立一个动态演进的模型来说明这种制度演进的一 般过程，通过这种模型分析，我们可以看到制度演进中的一般行为方式，从而将 各种代理人的行动模式涵盖到一个分析结构中。利用这个分析过程，可以顺理成 章地建立集体行动机制的分析过程，尽管各种代理人的分工是不同的，但是，他 们却是这个动态博弈过程的共同行为人，这样，它们就具有了共同的目标，从而 形成了一个完整的集体行动逻辑，也就为经济转型的共同方向确定了共同的意 志。 就本文的具体对象东德经济体而言，它也具有与分析框架完全一致 的逻辑。这种内生制度演进方式并不是通常的理论文献所认识的表面转变过程， 尽管我们需要列举出具有主要作用的政策设计，来说明这种转型过程的特异性， 但是，却也不能忽略内生制度演进的一般规定。通过将东德经济的具体转型政策 与内生制度决定论结合起来进行分析，我们可以清楚地看出，东德的经济转型是 一种典型的内生演进过程。不仅如此，对于西德来说，这种经济转型也是一种制 度演进上的帕累托改进。显然，任何一种改进策略，都必须具备基本的共同同意 的基础，我们通过对相关经济政策的分析，说明了德国经济转型期的具体政策实 践。大量的研究文献指出，东西德的经济转型尤其是东德的经济转型是 基于地缘政治的原因，但是，这种见识并不高明。因为理由是显而易见的，为什 么是东德，而不是西德，发生了经济转型呢? 庸俗的经济学分析会以为社会主义 经济体的经济发展动力弱于资本主义经济体的发展动力，但是，这种观念完全背 离了社会发展的基本常识。因为我们完全可以截取社会主义经济体发展迅速的一 段短暂时间，来证明社会主义经济体的发展动力完全超越了资本主义经济体的发 展动力，这样的例子实在是不胜枚举了。因此，我们只有用一个完整的理论分析 框架才能对它们的演变过程进行合理的研究。我们所提出的内生制度决定论，正 是解决这个困难问题的有效工具。 人们常常会将研究对象割裂开来，从而专门研究某个经济体的转型特征。这 一点更具体地体现于苏东国家的经济转型的研究中。实际上，更多的研究文献除 了证明社会主义经济体的发展动力不足之外，还悲叹那个社会主义超级大国 苏联的消亡。我们无法接受这样的悲观主义精神，实际上，这种情绪也无助 于发现转型经济体的研究及发展。在将内生制度决定论应用于苏东国家经济转型 的过程，我们清楚地认识到，苏东国家尽管具有共同的转型意志，取得了集体行 动机制所需要的所有要件，但是，从动态演进博弈的过程来看，这种演进过程是 不完整的，这是因为它忽略了复杂性考虑，这种复杂性考虑与策略型博弈完全不 同，人们不再具有一个确定性的结论，而会因为不确定性的存在或某种不可知的 偏误的存在，而导致另一个非预期的结果的出现，这也是苏东地区在经济转型的 初期会一度陷入困境的根本原因。显然，通过对苏东国家的经济转型分析，我们 可以清楚地认识到利益分配的两极分化正是这种复杂性考虑缺失的最明显结果， 而分配的两极分化所导致的社会不公及其伦理学含义也使得激进改革具有终极 意义上的理论缺陷。 与常见的分析不同，中国经济转型更是世界经济研究的重点之一。人们总试 图对这种经济转型进行确定性的分析，试图完全地揭示其中的发展动力。大量的 文献从社会、制度、传统、产业发展甚至是中国人的品种等诸多方面进 行研究，试图找出一个合理的解释框架来说明强劲的中国经济发展现象背后的本 质性原因。我们没有这样做，因为我们认为除非是以为中国人是外星人，否则没 有必要将中国经济发展孤立在一个全球化过程之外。实际上，中国的经济发展正 是吸取了世界先进国家发展经验、并合理地结合了本国发展特征的结果。为此， 我们需要对中国经济转型的内生制度演进过程进行分析，打破传统上所认为的渐 进改革与激进改革的截然差异，在同一个理论框架中寻找出渐进改革与激进改革 的微小差异。我们认为，激进改革给经济所带来的冲击，因为缺乏试错和警示的 过程，而容易使得整个经济一下子进入混乱的状态。这是激进改革与渐进改革的 本质性差别。为了能说明这个问题，我们需要从各种企业结构的角度来分析中国 经济发展的动力因素，实际上，转型经济体的企业变化过程，通常昭示着经济发 4 展的不同方向和未来趋势。 与转型分析相对应的，我们需要对经济的定型过程进行分析。显然，此处的 定型并不是一个宿命性的用词，更准确地说，定型是指经济结构的确定性和稳定 性，而不是指从此之后，经济体或经济结构陷入死气沉沉的静止状态。我们需要 对两种经济转型模式下的理论基础及其定型路径进行分析。这种定型需要政府的 配合或指导。显然，理论经济学所指出的政府干预所带来的效率损失，也是应该 注意到的，因此，选择的路径不同，所承担的风险、付出的成本以及获得的结果 都不相同。我们应该知道的，对于一个希望在转型过程中依然保持社会稳定演进 的政府而言，渐进式的发展模式会更适合一些，而对于希望尽快地采取西方发达 国家的经济模式以获得最快发展速度的政府而言，采取急进的方式是合理的。但 是，应该指出的是，对于苏东国家，因为快速转型而导致的社会动荡以及经济衰 退，可能会给经济发展造成极大的伤害。而且，这种伤害会导致经济出现长时间 的停滞，这是任何一个转型经济体应该注意的事。 2 论述的要点 ( 1 ) 经济转型与经济发展的关系分析 在本章中我们试图说明以下问题：经济转型的界定与类型的规定。对于研 究对象的确定，有助于我们更准确地对经济转型进行针对性的分析；社会主义 经济体经济转型的基本特征，通过去除各种过于具体的差异，我们将研究方法与 一般性的社会主义与资本主义经济之争区分开来；对经济转型的文献进行了归 纳总结。指出了社会主义经济体转型存在多种不同的范式，在实践中，存在两种 可能的方案选择；侧重分析了渐进改革的实践意义，说明了渐进改革具有制度 经济学上的理论依据，这也是本文的重点之一；政策的最优化路径是本文的研 究目标之一，我们引出了政策最优化的概念，并指出了在不同的研究范式下具有 不同的结果；对转型经济的制度分析方法进行了分析和取舍，引出了内生制度 决定论。 ( 2 ) 经济转型的制度内生决定论的建立 本章试图说明以下问题：说明了经济转型中的相互作用过程，对局中人的 不同作用和功能发挥进行了区别和界定；说明了经济转型中的基本演化思想， 正是这种演化过程将各种不同的转型过程归结到同一个理论分析框架之中：对 经济转型共同行动的基本环境进行了分析，说明了博弈环境的共通性；对经济 转型中的演化力量进行了分析，说明了演化力量在决定博弈结果中的作用；说 明了复杂性与演化力量对于演化结果的不同作用方式；通过第三方的权力范围 的分析，说明了政府在经济转型中的权力实施范围；说明了集体行动机制的产 生和功能的发挥，说明了演化博弈与集体行动机制在论述经济转型时的统一性。 ( 3 ) 内生演进机制下的东德经济转型的分析 本章所论述的主要问题是：说明了转型期的德国经济增长乏力的基本表 现：从内生制度决定论的角度分析了德国经济转型的基本特征；分析了内生 制度演进的成果，说明了这种成果如果抛开一般的特异性表现，就可以放入到内 生制度决定论的分析逻辑中去；给出了东德经济转型的基本指标特征，分析了 这些指标对东德经济转型的显示作用；对东德经济转型前后的劳动生产率进行 了比较，说明了内生制度演进对具体生产效率的影响；对东德的就业体制转型 及就业政策、国有企业私有化政策以及财政政策和货币政策进行了分析，从内生 制度演进的角度对东德经济政策进行了研究。 ( 4 ) 内生演进机制下的苏东经济转型分析 本章所论述的主要问题是：概括说明了苏东社会主义国家的三次主要改革 历程，说明了这三次主要改革的侧重点差异；利用内生制度演进理论对苏东发 地区的经济转型进行了分析，说明了苏东私有化的困境及其特征；对内生性制 度演进下的各个社会主义转型经济体进行了初步分析；对所有制的变化与内生 演进方式的差异进行了分析和说明，指出内生演进方式对经济转型的说服力更 强；指出了苏东经济转型中所存在的问题，并说明了对外资依赖度的增加，使 得经济在更趋外向型的情况下，也失去了隔绝外界冲击的保护；对相关的理论 文献进行了进一步的分析和梳理。 ( 5 ) 内生制度演进下的中国经济转型分析 在本章中，我们论述了以下问题：概括总结了关于中国经济转型的理论分 析成果：利用内生制度决定论对我国的渐进式经济转型策略进行了分析；指 出了开放经济体系的基本表现特征；说明了我国政府对经济转型策略的选择及 其原因，指出我国的经济开放是政府主导的经济转型；对于我国国有企业领域 内建立现代企业制度进行了分析和研究，说明国有企业的改革应该侧重于内生制 度演进的模式选择；对集体企业的实现方式及其困境进行了分析，说明了应该 依照现实约束最优化的分析方式对集体企业进行改革；说明了民营经济的发展 在于依据市场规律和内生制度演进模式来加以推动，中国经济发展的重要目标在 于激活民营企业的活力。 ( 6 ) 两种转型模式的比较分析 在本章中，我们对以下问题进行了分析：对苏东改革的新制度经济学分析 范式进行了归纳和总结；指出我国经济转型的双重特性；说明了苏东国家经 济转型的定型方式；对我国、德国和苏东国家的国有企业改革成果进行了比较 分析，指出了各种经济转型模式下的国有企业表现形式。 3 创新与不足 本文的主要创新点有： ( 1 ) 提出了经济转型的内生制度决定论，并结合集体行动机制的理论分析 方法，对东德、苏东地区和中国的经济转型进行了分析，说明了各种经济转型模 式的具体特征，指出了各种经济转型模式的演进路径，探究了各种转型模式的演 进趋势。 ( 2 ) 分析了经济转型的动态演进过程，研究了各种转型模式下的政策选择、 企业行为和私人行为，指出了渐进改革策略与激进改革策略的选择都是内生制度 演进方式的两种不同的表现形式，说明了两种策略选择的动因和结果，分析了两 种不同选择下的经济发展趋势。 ( 3 ) 对各个转型经济体的转型过程进行了完整的演进博弈分析和实证研究， 比较分析了各转型经济体的具体政策，探讨了中国经济转型的最优路径设计和机 制设计。 本文的不足之处有： 在进行集体行动机制分析时，需要对社会学领域的社会意识的存在性进行更 完整的表述。原因在于：篇幅所限，且非本论题的范围。改进方法是：在结语和 尾注中给出了直观的经验性说明。 第一章经济转型与经济发展 第一节经济转型的定义 1 经济转型的定义 “经济转型”或“经济转轨”一词，在国际上流行了几十年，研究“经济转 型”或“经济转轨”的文献也很多。由于各国经济转型的具体目标和路径不尽相 同，所遇到的内容既有共同的，也有特殊的，因而对经济转型的理解众说不一。 根据我国经济转型的理论研究和实践，我们认为，经济转型主要是指经济系统类 型、功能及其运行机制的合成性根本变动，其主要内容包括： 1 经济体制转型。经济体制转型指的是由计划经济体制向市场经济体制的 转型，建立起通过市场调节社会经济活动、配置社会资源的经济组织形式。社会 主义经济体将计划经济作为社会主义经济的资源配置方式，并且认为这种资源配 置方式也是社会主义经济的本质特征之一。然而高度集中的计划经济体制压抑经 济发展活力，造成经济结构的僵化、商品供应的短缺和资源使用的浪费。因此， 从计划经济体制向市场经济体制转变就成为解放和发展生产力的客观需要。 2 发展战略转型。经济发展战略转型指的是由单纯性的量化发展战略向整 体性的现代化发展战略转型。社会主义经济体的基础比较薄弱，实现工业化进而 实现现代化是社会主义经济体建设过程中从未动摇过的总体发展战略目标。但在 传统发展战略以重工业为核心，力求建立一个独立的比较完整的传统工业体系。 3 经济增长方式转型。经济增长方式转型指的是由粗放型增长方式向集约 型增长方式的转型。长期以来，社会主义经济体在推动经济发展上，主要依靠投 入的增加，走的是粗放型经济增长的路子，其特征主要是重速度轻效益，重数量 轻质量，重外延扩张轻内涵发展，给国民经济带来很多消极的影响。而集约型增 长方式主要依靠生产要素质量和使用效率及生产技术的提高来实现经济的增长。 4 经济结构转型。经济结构转型指的是对国民经济重大比例关系进行战略 性调整，使之协调和优化。经济结构是指国民经济活动各个类别的比例组合，它 包括产业结构、技术结构、市场结构、供求结构、企业组织结构和区域布局结构 等等。社会主义经济体原有的经济结构是在传统的计划经济体制下形成的，重大 比例关系不协调，特别是产业结构不合理，地区发展不协调，城镇化水平低，经 济效益不高。根据社会主义经济体经济发展状况，充分考虑世界科学技术加快发 展和国际经济结构加速重组的趋势，着眼于全面提高国民经济整体素质和效益， 增强综合国力和国际竞争力，对经济结构进行战略性的调整，是社会主义经济体 国民经济发展的迫切要求和长期任务。 2 经济转型的类型 自2 0 世纪8 0 年代以来，世界上已有超过2 0 个国家和超过2 0 亿人口的经济 发生了转型。这些转型经济具有不同的类别：( i ) 由社会主义经济转向资本主义经 济，如俄罗斯以及原东欧社会主义国家。这类经济在转型过程中有一个共同特点， 就是转型的初始目标在转型过程中发生了变化，由转型变为转向，由此转型的初 始条件发生了彻底改变。( 2 ) 由社会主义计划经济转向社会主义市场经济，如中 国、越南。这类经济的转型在某些方面与第一种类型相似，但又与第一种类型有 不同之处，表现在：转型不转向，转型的根本目标没有放弃，因而转型初始条件中 的基本制度条件没有实质性变化。( 3 ) 由规制严密的资本主义经济转向规制缓解 的资本主义经济，如日本、韩国和阿根廷等。第三种类型与第二种类型有相似之 处，也可以归为同类，因为它们都有一个共同的特征：转型而不转向，制度目标没 有改变，转型初始条件中的基本制度条件没有改变，都保留了基本政治制度和基 本的经济制度。 上述三类转型经济的出发点有相似之处：( i ) 市场化。即都认为长期的政府配 置资源约束了经济活力，自由的市场配置资源才是激发经济活力的最优选择，因 此市场取向的改革成为转型的核心任务。( 2 ) 自由化。转型的主要内容是建立市 场体系，并在更大程度上和更大范围内发挥市场机制自由调节的作用，政府作用 尽可能减少。( 3 ) 非国有化或私有化。推行这个过程的目的据认为是确保市场经 济的前提条件得以形成。( 4 ) 开放。使过去的封闭型经济转向开放型经济。( 5 ) 民主化。这些转型经济最初都处于政治高压状态，推行实质意义上的一党执政政 治，就连推行西方式民主制的国家也是如此。日本自民党从1 9 5 5 年即经济高速增 长时代开始执政，直到1 9 9 3 年下台，一党在台上持续长达3 8 年。韩国朴正熙于 1 9 6 1 年5 月发动政变夺取权力直至1 9 7 9 年遭到暗杀，连续军政统治1 8 年。这些 国家经济转型之后都在政治上做出了制度调整，扩大了民主政治，政治变得宽容 起来。 但是，这三类转型经济的命运却极不相同，其转型结果也出人意料。对此，专 门研究经济转型的西方经济学家做了如下概括：( 1 ) 价格自由化和宏观稳定化之 后产量大幅度下降。如俄罗斯及东欧。