（世界经济专业论文）中国—东盟自由贸易区的可行性分析.pdf

摘要 本文对建立中国一东盟自由贸易区以前的历史数据进行实证分析，根据分析 期蚓内贸易区的发展趋势，对短期内的收益进行定量测评，在此基础上结合中国 一东盟自由贸易区的实践提出合理的措麓和建议。我国应该顺应区域经济一体化 的湖流，积极参与或构建各种有利于经济发展的经济组织和联盟，确保我国国际 竞争力的不断增强。 首先，对比中国和东盟的历年贸易数据，在实证分析对外贸易商品结构、对 外贸易区域结构和国际竞争力指数的基础上，分析各自的贸易优势产品和贸易劣 势产品：劳动力密集型产品是双方共有的贸易优势产品，东盟在植物水产和矿产 资源类产品方面有显著的贸易优势：机电产品是双方各自的主要贸易产品；美国、 欧盟、r 本、台湾和香港等国家和地区都是双方主要贸易伙伴。其次，在比较中 国和东盟各自的对外贸易规模( 1 9 9 6 2 0 0 2 ) 和中国和东盟五个主要国家( 印尼、 马来西亚、泰国、新加坡和菲律宾) 问的贸易往来( 1 9 9 7 2 0 0 4 ) 的基础上，在 贸易竞争力指数、各类产品的比重变动趋势和贸易总量及其年度变化等三个方面 进行分析，结果表明中国一东盟作为一个整体的国际竞争力在弱化、贸易优势产 品的优势地位在逐渐丧失、贸易顺差不断减少并且贸易增长水平波动剧烈。另外 在中国与东盟的内部贸易中，中国的贸易劣势产品的国际竞争力在不断下降，贸 易优势产品的竞争力有少许提高，但所占的出口份额却连年下降：贸易逆差不断 扩大，东盟对中国产品的进口发展速度远远小于东盟对中国的出口的增长。中国 在与东盟的贸易中显然处于不利的地位，从短期的发展趋势上判断，中国的不利 地位会一直持续并可能会进一步扩大，建立自由贸易区在短期内对中国并没有明 显的积极效应。 但是，这并不从根本上妨碍中国一东盟自由贸易区的建设。因为经济区域集 团化是不可逆转的潮流。然而，即使那样也不应该忽视中国一东盟自由贸易区创 建过程中的贸易转移效应。有鉴于此，本文结合发展中国家一体化尝试中的失败 案例，对实施中国一东盟的自由贸易协议需要注意的问题提出了自己的看法：先 选择合适的自由贸易机制；建立高效的组织机构来保证贸易协议的顺利运作；双 方共同协调经济发展计划：加速自由贸易区内产业内部专业化分工，加速产业结 构优化：提升抵御风险的能力和国际竞争力。 关键词：自由贸易区创造效应转移效应对外贸易商品结构 对外贸易区域结构国际竞争力指数 中图分类号：f 1 1 4 4 1 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nf o c u s e so np r a c t i c a la n a l y s i sa b o u th i s t o r i c a l d a t ab e f o r et h e c o n s t r u c t i o no fc h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a ，a n dt h e np u tf o r w a r dr e a s o n a b l e m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa tt h eb a s eo fd e v e l o p m e n tt r e n d ，a n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s a b o u tp r o c e e d sw i t h i nt r a d ea r e af o rs h o r t t e r m ，a sw e l la sp r a c t i c eo fc h i n a - a s e a n f r e et r a d ea r e a o u rg o v e r n m e n ts h o u l db ec o m p l i a n t 、i mt h et r e n do fr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，a n dt a k ea na c t i v er o l ei nt h ec o n s t r u c t i o no fo r g a n i z a t i o na n d a l l i a n c eb e n e f i c i a lf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w h i c hw i l le n s u r et h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fc h i n af o rl o n g t e r m a c c o r d i n gt om yr e s e a r c h t h i sg o a lc a nb e r e a c h e db yf o l l o w i n gs t e p s ：f i r s t ，a m a s o n a b l ef r e et r a d ei n s t i t u t i o ns h o u l db ec h o s e s e c o n d l na no r g a n i z a t i o ns h o u l db e c o n s t r u c t e dt oe n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no ft r a d ea g r e e m e n t a n dt h i r d l y , e a c hp a r t s h o u l dc o o r d i n a t et h e i re c o n o m i cd e v e l o p m e n tp l a nt oi n c r e a s e d i v i s i o no fl a b o r p r a c t i c e ，o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d ec o m m o d i t y c o m p o s i t i o n ，a n du l t i m a t e l yi m p r o v er i s km a n a g e m e n ta b i l i t ya n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ec a p a c i t y k e y w o r d s ：f t a ( f r e et r a d ea r e a ) t r a d ec r e a t i o n t r a d ed i v i s i o n c o m m o d i t y c o m p o s i t i o no f f o r e i g nt r a d er e g i o nc o m p o s i t i o no f f o r e i g n t r a d e c l cn o ：f 1 1 4 4 1 2 第一章导论 经济全球化是世界经济发展的不可逆转的趋势，区域经济一体化正在全球范 围内如火如荼的进行。以国家为主导的区域经济一体化更能昭显出国别经济合作 对参与国经济发展的促进作用。在被称为世界经济三大板块的北荚、西欧和东亚 三个地区中，欧洲地区早己经建立了欧洲经济联盟，北美地区也建立了包括美国、 加拿大和墨西哥智利在内的北美自由贸易区，并力图扩展到南美，建立整个美洲 自由贸易区。在亚洲地区，a p e c 的合作远远没有达到北美和西欧区域经济一体 化的最低水平自由贸易区，东盟自1 9 9 2 年启动的自由贸易区建设由于缺乏 中国、日本和韩国的参与而缺乏代表性。 中国在经历了1 5 年的艰辛谈判之后，终于在2 0 0 1 年1 1 月正式加入世界贸 易组织( w t o ) ，与此同时，中国和东盟国家在2 0 0 1 年1 1 月6 日举行的第5 次东 盟国家与中国领导人峰会上，双方签署了中国一东盟全面经济合作框架协议， 于十年内建立中国一东盟自由贸易区。相对加入w t o 而言，中国对中国一东盟 一体化的建设要低调得多，但其现实意义并不亚于前者。以此为契机，中国一东 盟自由贸易区将来可能成为与欧盟和北美自由贸易区相对称的区域经济组织。 本论文将围绕建立中国一东盟自由贸易地区的历史数据进行研究，分析探讨 自由贸易区的收益和成本，进一步提出相关建议。 第一节中国一东盟自由贸易区建立的背景 中国和东南亚诸国有着历史悠久的经贸关系。自1 9 6 7 年东盟成立，1 9 9 2 年 1 月东盟首脑会议确定设立自由贸易区以来，中国与东盟间的合作关系不断发 展。1 9 9 2 年，中国第一次成为东盟的“磋商伙伴”。1 9 9 3 年，中国东盟经济贸易 合作委员会和科学技术合作委员会成立。1 9 9 5 年，中国东盟高官会议正式建立。 1 9 9 6 年，中国正式成为东盟的“对话伙伴国”。1 9 9 7 年1 2 月1 6 日，首次东盟一 中国领导人非正式会议在马来西亚首都吉隆坡举行，中国国家主席江泽民出席会 议，会后双方发表了中华人民共和国与东盟国家首脑会晤联合声明，确立了 建立面向二十一世纪的睦邻互信伙伴关系的政策e 1 标。1 9 9 9 年1 1 月2 8 日，中 国国务院总理朱镕基出席第三次东盟一中国领导人非正式会议，朱镕基总理表示 中国将继续深化与东盟国家和东盟组织在各个领域、各个层次的对话与合作，尤 其是在经贸、科技和金融等领域的合作。2 0 0 0 年1 1 月，朱总理出席第四次中国 一东盟国家领导人会议，朱总理首次提出中国计划与东盟签署自由贸易协议，并 提出了6 点建议：( 一) 不断加强中国与东盟在政治领域的合作；( 二) 加大人力 资源开发力度；( 三) 加强湄公河流域基础设施建设：( 四) 积极开展高新技术领 域合作；( 五) 深化农业合作；( 六) 加强贸易、投资联系。12 0 0 1 年3 月，在中 国的建议下双方成立了联合专家小组，对自由贸易区的可行性、经济效益以及中 国加入w t o 后的影响等问题进行了研究。专家小组的报告认为，中国与东盟在 贸易结构上具有很大的互补性，目前双方贸易额占各自对外贸易总额的比重都较 小，表明双方之间的贸易潜力很大。如果成立自由贸易区，则会产生较大的贸易 创造效应，使双方都能受益。专家小组用“全球贸易分析项目”模型测算后，得 出如下结果：中国一东盟自由贸易区的建立将使东盟对中国的出口增长4 8 ，使 中国对东盟的出口增长5 5 。同时，它将使东盟整体的国内生产总值( g d p ) 增长 0 9 个百分点，而使中国的g d p 增长o - 3 个百分点( 按2 0 0 0 年数据计算) 2 。2 0 0 1 年 1 1 月6 同在文莱首都斯里巴加湾港召开的第五次东盟和中国领导人会议上，中 国国务院总理朱镕基正式提出了组建中国一东盟自由贸易区的构想，给出了3 点建议：第一，启动中国和东盟自由贸易区进程，推进双方全面经济合作；第二， 启动湄公河流域全面开发合作，促进东盟一体化进程：第三，启动中国与东盟非 传统安全领域全面合作，维护地区和平与安全。3 紧接着双方就建立“中国一东 盟自由贸易区”的有关具体问题进行了6 次谈判，并在2 0 0 2 年1 1 月在柬埔寨首 都金边举行的中国东盟( 1 0 + i ) 峰会上签署了中国一东盟全面经济合作框架协 议，4 正式确定在2 0 1 0 年建立中国一东盟自由贸易区。这是中国第一次承诺与 他国达成自由贸易安排，堪称中国与东盟关系史上的一个里程碑。 第二节文献综述及内容概要 一、相关的文献综述 有关区域经济合作及中国的应对措旌问题，国内早在2 0 世纪9 0 年代初期就 有过热烈的讨论。 上海社会科学院世界经济研究所的博士生导师伍贻康( 1 9 9 4 ) 简要介绍了区 域性国际经济一体化的概念、基本特征、形式、职能，以及理论发展过程，但没 有包括新贸易理论在经济一体化方面的成果。世界经济研究所王日庠在世界经 济区域集团化书中，从集团化现象产生的背景、理论依据、形成与发展，集 团化组织的类型、政策、体制、运行机制，集团化的成效、利弊问题和发展前景 等作全面系统的和多视角的透析，并且对区域集团成效的分析方法进行了归纳总 结和例证，认为“我们宜着重运用均衡分析法和区域理论分析法”。这两本书也 反映出了一个普遍存在的概念问题：即是“区域一体化”还是“区域集团化”。陈 德照等( 1 9 9 6 ) 对这二者进行了区分，认为它们既有一致的地方，又有不一致的地 方，但在针对某一地区的讨论中，具体内容都是一样的。本研究采用国际经济学 中广泛运用的“区域经济一体化”的术语及理论。 具体到研究亚洲区域的有：梁战平在环太地区经济科技合作景观( 1 9 9 3 ) 一书中从环太平洋地区经济科技合作模式八个经济圈入手，从所涉及的国家 和区域的政治经济情况探讨可能的发展模式及中国的应对措施。在对8 个经济圈 形成的可能性进行比较分析时，作者提出用1 6 个指标来衡量各经济圈合作的紧 密程度或难易程度，如有关当局的合作意愿、经济联系紧密程度等。这只是一种 定性和粗略的评价方法，但该书提供了较为详细的各国资料。丁斗( 1 9 9 8 ) 的博士 论文分别对中国参与亚太经济台作，主要是次区域经济合作的战略，如环渤海经 济圈、亚洲西南大陆桥等，提出了构想。受政治因素的影响，关于东北亚区域合 作的设想曾经于9 0 年代初在中国、日本、韩国、前苏联、蒙古等国展开了空前 热烈的讨论，出现了一系列的著作：沈圣英在东北亚区域经济合作一背景、 现状和战略模式( 1 9 9 4 ) 较为系统的阐述了东北亚区域经济合作的背景、现状及 战略模式等，建议采用采用“经济社会共同综合开发方式”：何剑在东北亚国 际经济合作研究( 1 9 9 6 ) 中，更为深入地研究了东北亚国际经济合作的问题。但 他们的分析主要集中于对各国政治经济状况的描述。 近两年，随着亚洲和世界经济形势的变化，大量的评述性文章出现在报刊杂 志上，在介绍东亚最新动态的同时，对各种或某种区域合作的设想进行定性分析。 夏友富( 2 0 0 1 ) 介绍了目韩自由贸易协定，并定性判断对日本和韩国造成的可能的 影响，认为将是“难如愿的预期收益”。刘昌黎( 2 0 r e ) 定性判断了日韩自由贸易 区对两国以及东亚地区的影响，提出了我国的对策，认为我国总体上不具备加快 实现贸易自由化的条件，若迫于国际形势，则可参与大范围的经济联合，因其谈 判进程困难，可争取较长的自由化时间表。胡鞍钢( 2 0 0 1 ) 提出建立中国、香港、 日本、韩国三国四方自由贸易区的设想，他在参考了欧盟和北美自由贸易区所取 得的成果并简单比较三国四方的劳动力成本、人才资源，经济发展水平后认为， 建立二国四方自由贸易区有利于中国发挥比较优势和大国市场优势，创造竞争优 势。他还指出，中国与东盟各国处于相近的发展水平上。形成水平竞争关系，在 劳动密集型产品方面竞争性大于互补性5 。持类似观点的还有其它一些学者，如 何帆( 2 0 0 2 ) 认为，中国与东亚尤其是东南亚国家之间缺乏建立分工合作的基础6 。 迟富林( 2 0 0 2 ) 提出了“中国自由贸易区”构想，由作为主权国家的中国大陆和 中国三个独立关税区( 台湾、香港、澳门) 共同组成，实行对内相互取消关税和其 他贸易限制、对外仍保留各自独立贸易政策的经贸机制。陈晔等( 2 0 0 1 ) 总结了皿 洲经济合作方式，包括金融和经济、贸易合作方式两方面，在后一方面提到了亚 洲清算联盟，包括中日韩三国的东北亚经济合作委员会、东北亚自由贸易区及东 北亚投资合作协议，亚细安( 东盟) 1 0 + 3 东亚自由贸易区7 。谷源洋( 2 0 0 4 ) 贝j j 提出东 亚有四种合作形式与发展方向：东盟和东盟自由贸易区、东盟与中目韩的合作对 话( 1 0 + 3 ) 、东盟分别与中日韩的合作对话( 1 0 + 1 ) 、中日韩三国合作对话，亦即东 北亚合作对话8 。类似的文章还多见于报端，但没有更为深入的研究，主要是基 于对东亚各国政治经济社会的一般常识，运用比较优势的贸易理论得出定性结 论。 二、现有研究的结论 在有关中国东盟自由贸易区的研究成果中，主要集中在定性分析中国和东 盟内部构建贸易区对内部成员国的影响以及相关的政策建议。徐宁宁在著作中 国一东盟自由贸易区( 2 0 0 3 ) 中，对东盟各国的经济现状、风土人情进行了泛 泛介绍，主要提供了东盟方面翔实的数据资料。刘力、宋少华在发展中国家 体化新论( 2 0 0 2 ) 中，对发展中国家组建体化组织的实践了总结，认为中国 要参与经济一体化，首先要处理好地区主义和多边主义的关系，其次认为中国的 最佳方案是建立亚太经合组织自由贸易区而不是东亚自由贸易区或者说中国一 东盟自由贸易区，同时提出要注意市场冲击和主权让渡问题。徐长文在中国领 跑东亚区域经济合作( 2 0 0 3 ) 中对中国一东盟自由贸易区的效果进行了定性分 析，基本上持肯定态度；并从微观角度分析具体东盟成员国国内的商业机会。王 勤在中国东盟关系新格局( 2 0 0 3 ) 中利用东盟方面的统计数据进行实证分析， 认为中园和东盟在多数产业存在激烈的竞争，在细分产业中证明以产业互补为 主，并认为产业内贸易的扩大直接来源于国外投资。经济学家胡祖六认为中国一 东盟自由贸易区会给双方带来巨大的贸易创造效应，但目前由于历史因素彼此都 不是对方的主要贸易伙伴，但并不会阻止经济互补性和内部贸易发展快速发展9 。 距洲大趋势研究所所长冯久玲认为中国一东盟自由贸易区并不一定会给双方带 来均等的收益，发展的关键在于分工整合1 0 。 三、写作视角和研究意义 本文以一体化理论基础，对自由贸易区的理论进行了综述，并以此为基础， 分析了自由贸易区理论的静态效应，从理论上分析增加贸易创造效应的条件。本 文结合中国和东盟历年的历史贸易数据进行实证分析，对建立中国一东盟自由贸 易区可行性进行研究：以有关自由贸易区的相关理论和中国东盟之间的经济合作 资料数据为基础，对建立自由贸易区以前的历史数据进行分析，根据贸易区短期 内贸易发展的趋势，从而对短期内的收益进行定性测评，通过实证找到潜在问题， 在此基础上结合中国一东盟自由贸易区的实践提出合理的措施和建议。 其理论意义不在于仅仅证明政府政策的合理性或者不合理性，而是利用实证 分析指标测定我国和东盟在贸易经济结构上的优势和互补性，并在建立自由贸易 区问题上的提供个人的观点和建议。我国应该顺应区域经济一体化的潮流，积极 参与或构建各种有利于经济发展的经济组织和联盟，来最终保证我国经济在长期 内健康稳定的发展。 四、结构安排和基本结论 主体内容包括导论在内一共有四大章节。第一章为导论，分为两节内容：第 一节主要介绍中国一东盟自由贸易区建立的背景及进程；第二节内容主要是文献 综述部分，包括简单介绍本文的写作视角、研究意义和基本结论。 第二章是有关自由贸易区的理论综述。第一节内容是有关自由贸易区的理论 基础部分：根据w t o 对自由贸易区的界定，与自发的全球化相比较，详细阐述 了自由贸易协议的优势；并简单介绍了其他有关自由贸易区的理论，如资源禀赋 理论、规模经济和差异产品贸易理论、关税同盟理论、大市场理论、协议型分工 理论、国家需求理论等，从不同的角度中同探讨建立自由贸易区的动因。第二节 是针对中国和东盟准备组建的自由贸易区的事实，详细分析了自由贸易区的静态 效应，因为本文对动态内容涉及的比较少，所以把精力主要放在对静态的贸易数 据的实证分析上。静态效应有贸易创造效应、转移效应、降低行政支出、减少走 私、改善贸易条件和提高经济地位等内容。第二节主要针对静态效应中的贸易创 造效应和贸易转移效应进行局部均衡分析，从理论上探讨影响和决定积极效应的 前提和条件：自由贸易区内成员国之间的贸易额、原来相互间的关税水平和 关税降低幅度、地理上的距离、厂商微观方面的原因、供给曲线和需求曲 线的价格弹性等。 第三章有三个小节，针对中国和东盟的历年贸易数据，进行实证分析，为解 决问题提供实证依据。第一节单独分析中国和东盟的对外贸易数据，在对外贸易 商品结构、对外贸易区域结构和国际竞争力指数三个方面分析区分各自的贸易优 势产品和贸易劣势产品：劳动力密集型产品是双方共有的贸易优势，东盟在植物 水产和矿产资源类方面有显著的贸易优势；机电产品是双方各自的主要贸易产 品；美国、欧盟、r 本、台湾和香港等国家和地区都是双方主要贸易伙伴。第二 节将中国和东盟各自的对外贸易数据加总，在国际竞争力、各类产品的比重和贸 易总量及其年度变化等三个方面分析简单加总的数据( 1 9 9 6 2 0 0 2 ) ，结果表明中 国一东盟作为一个整体的国际竞争力在弱化、贸易优势产品的优势地位在逐渐丧 失、贸易顺差不断减少并且贸易增长水平波动剧烈，从而认为中国和东盟建立贸 易区在短期内没有明显的积极效应。第三节利用中国和东盟五个主要国家( 印尼、 马来西亚、泰国、新加坡和菲律宾) 的贸易数据( 1 9 9 7 2 0 0 4 ) ，采用相同的分析 步骤，结果证明在与东盟的贸易中：中国的贸易劣势产品的国际竞争力在不断下 降，贸易优势产品的竞争力有少许提高，但所占的出口份额却连年下降；贸易逆 差不断扩大。东盟对中国产品的进口发展速度远远小于东盟对中国的出口的增 长。中国在与东盟的贸易中显然处于不利的地位，从短期的发展趋势上判断，中 国的不利地位会一直持续并可能会进一步扩大，进一步证明建立自由贸易区在短 期内对中国并没有明显的积极效应。本节的最后还采用中国单方面的数据，对比 东盟、欧盟和美加墨自由贸易区的内部贸易数据，说明中国和东盟的内部贸易水 平不足以支撑整个自由贸易区获得明显的贸易创造效应。 第四章内容主要是针对上述问题提供政策建议。第三章分析的结论证明中国 一东盟自由贸易区在短期内并不会给双方带来明显的积极效应，本章结合全球区 域经济一体化的不可逆的发展潮流和发展中国家一体化尝试中的失败案例，提出 个人浅显的建议。第一节概括了中国和东盟问的贸易特点和整体的贸易发展特 征。第二节主要是政策建议部分，根据发展中国家构建区域经济一体化组织失败 的经验，对实施中国一东盟的自由贸易协议需要注意的地方谈谈个人偏颇的看 法：首先选择合适的自由贸易机制，其次建立高效的组织机构来保证贸易协议的 顺利运作，然后双方共同协调经济发展计划，着重加速自由贸易区内产业内部专 业化分工，加速产业结构优化，从根本上优化经济结构和对外贸易商品结构，提 升抵御风险的能力和国际竞争力。 通过实证分析，得出结论认为中国一东盟自由贸易区在短期内获得的积极效 应有限，自由贸易区面临竞争力弱化和贸易优势流失等问题。最后结合发展中国 家构架区域经济组织时面临的困境和中国一东盟自由贸易区的长期发展目标，提 出一些具有明显针对性地政策建议。 第二章自由贸易区静态效应的理论分析 本章的主要目的是对实证分析提供理论依据，主要内容是有关自由贸易区的 理论综述。第一节内容是有关自由贸易区的理论基础部分：根据w t o 对自由贸 易区的界定，与自发的全球化相比较，详细阐述了自由贸易协议的优势；并简单 介绍了其他有关自由贸易区的理论，如资源禀赋理论、规模经济和差异产品贸易 理论、关税同盟理论、大市场理论、协议型分工理论、国家需求理论等，从不同 的角度中同探讨建立自由贸易区的动因。第二节是针对中国和东盟准备组建的自 由贸易区的事实，详细分析了自由贸易区的静态效应。静态效应有贸易创造效应、 转移效应、降低行政支出、减少走私、改善贸易条件和提高经济地位等内容。第 二节主要针对静态效应中的贸易创造效应和贸易转移效应进行局部均衡分析，从 理论上探讨影响和决定积极效应的前提和条件：自由贸易区内成员国之间的贸 易额、原来相互间的关税水平和关税降低幅度、地理上的距离、厂商微观 方面的原因、供给曲线和需求曲线的价格弹性等。因为本文对动态内容涉及的 比较少，所以把精力主要放在对静态的贸易数据的实证分析上。 第一节自由贸易区的理论基础 一、自由贸易区的界定 所谓自由贸易协定( f r e et r a d ea g r e e m e n t ：f t a ) ，是指两个或两个以上的国 家( 包括独立关税地区) 根据世界贸易组织( w t o ) 相关规则，为实现相互之问的 贸易自由化所进行的地区性贸易安排。由自由贸易协定的缔约方所形成的区域称 为自由贸易区。f t a 的传统含义是缔约方之间相互取消货物贸易关税和非关税贸 易壁垒。区域内国别问减少直至免除关税，对区外各国保持各自独立的关税政策 是其主要特征。但是最近几年f t a 出现了新的变化其内容不仅包括货物贸易 自由化，而且涉及服务贸易、投资、政府采购、知识产权保护、标准化等更多领 域的相互承诺。这种广义的f t a 也被称为“经济合作协定( e c o n o m i cp a r t n e r s h i p a g r e e m e n t ：e p a ) ”。 f t a 的法律依据主要是被纳入w t o 法律框架之内的g a t y 第2 4 条和根据 乌拉圭回合确定的g a t s 第5 条。但是也有一些全部由发展中园家组成的f t a 是依据g a t t w t o 的“授权条款”建立的。根据w t o 规则，f t a 在并不提 高对区域外的贸易障碍、区域内成员相互之间取消所有贸易障碍和全部谈判l o 年内完成等三个条件下，可以作为最惠国待遇原则的例外成立，但是如果由于 f t a 的成立使针对区域外的贸易障碍有所提高，则视为违反w 1 d 规则。发展中 国家根据“授权条款”建立的f t a 则可以享受区别于一般f t a 的更为宽松的特 殊安排。“ 关于f t a 与w t o 所倡导的全球贸易自由化之间的关系，是一种互补、互动 关系，不违背w t o 规则的区域贸易安排，有利于推动全球的贸易自由化。其中 的原因：一是建立f t a 可以为成员实现贸易和投资自由化目标提供多种选择的 机会；二是可以弥补w t o 多边贸易体系的空白和缺陷，为推动全球贸易自由化 积累经验；三是有助于减少多边贸易谈判的层次、提高w t o 机制运作效率；四 是对贸易伙伴的贸易保护主义可以形成牵制。 二、自由贸易协议的优势 与自发的经济全球化相比，主要表现为： ( 一) 政府主导的贸易协定一定程度上跨越经济水平差异显著的障碍。美加墨自由 贸易区的成功运行，证明了即使在经济发展水平比较大的经济体之间，政府 主导的自由贸易协议是可以一定程度上弥补经济发展水平差异所带来的贸 易结构问题，并明显的提高贸易额以及获得其他缔约前所没有的收益。 ( 二) 区域自由贸易协定能涉及更为广泛的领域。从为数众多的己签署的自由贸易 协定来看，除了涉及经济方面，而且还包括政治、社会、文化等众多领域。 新加坡和日本签署的新日自由贸易协定，其内容除贸易和投资自由化外，还 涉及到了金融、信息通信、科学技术、人员流动、人才培训等多方面的全面 合作。 ( 三) 区域自由贸易协定可以起到促进国内结构改革的效果。由于国际协定强制性 规定，缔约国必须推进国内非效率部门的改革，而且改革旦启动是不允许 后退。同时，为了配合顺利实施协议的相关内容，必须加速对相关的经济结 构，经济制度等进行调整。 ( 四) 区域自由贸易协定超越了地区因素的限制，经济发展水平相近的国家之间达 成更容易取得结盟的收益。在已签署的自由贸易协定中，既有地域相邻国家 问的协定，也有跨地区的国家联盟。例如，1 9 9 9 年1 0 月，南非与欧盟签署 了双边自由贸易协定，加拿大与以色列的自由贸易协定，新加坡与新西兰的 自由贸易协定，日本和新加坡签订的新日自由贸易协定等都是跨地区的。由 于自由贸易协定超越了地区的界限，所以有助于当事国克服所在区域性经济 联合体对自己的排斥。例如，欧盟与墨西哥的自由贸易协定，就打破了北美 自由贸易区的排斥。同时，经济发展水平相近的国家间签署自由贸易协定， 不仅易于被当事双方所接受，而且由予不针对特定的第三国，所以一般不会 遇到周边和有关国家的反对。 三、自由贸易区理论的脉络 l 、资源禀赋理论 瑞典的两位经济学家赫克歇尔和俄林提出赫克歇尔一俄林理论，用一个国家 内拥有的生产要素的相互之间的比率，分析生产要素禀赋对国际贸易的影响。资 源禀赋差异比较显著的国家间贸易可能性远远大于资源禀赋类似的国家。这一理 论不仅指出国家问的贸易模式，更主要的是突出强调了资源禀赋是国际贸易的基 础。 萨缪尔森在赫克歇尔一俄林理论的基础上进一步分析了商品价格和要素价 格的关系，认为在技术不变和市场完全竞争的条件下，商品的价格取决于边际成 本，而边际成本取决于投入的要素数量和价格构成。在自由贸易的前提下，商品 的相对成本趋于一致：在实现均衡的时候，实际成本和相对成本将是均等的。进 一步的结论是国际贸易提高了整个国家的福利水平。 著名经济学家里昂惕夫采用了美国1 9 4 9 和1 9 5 1 年的进出口贸易数据，对资 源禀赋理论作了实证分析。结果发现具有明显资本优势的美国出口的是劳动密集 型产品，进口的是资源密集型产品。这种实践和理论的矛盾现状被称为“里昂惕 夫悖论”。 2 、规模经济和差异产品贸易理论 保罗- 克鲁格曼在其经典性论文报酬递增、差异产品和国际贸易中指出， 在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产 生的原因，对规模经济效果的追求获得超额利润。是国际贸易产生的动力。 在一国封闭经济的条件下，规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性，而 差异产品意昧着企业追求控制产品价格的可能性。在一国市场范围内，追求规模 经济效果和追求差异产品是矛盾的，解决这一矛盾的最佳途径是开展国际贸易。 因为国际贸易可以使批量生产的产品分布在不同国家的市场上，从而在每个国家 都成为小批量产品，且成为差异产品。 规模经济，其是指企业的内部规模经济，使企业自身产生竞争优势；二是 指企业的外部规模经济，是借助行业优势产生的企业优势。般而言，如果一国 在某个行业上发展的规模较大，相应地会形成一个行业的规模优势，可表现为： 有一个可供共同使用的劳动力队伍：有助于技术的进步和技术成果的迅速普及或 采用；有助于及时获得市场信息并且取得产品市场的卖方优势等，从而能够在自 身企业规模不变条件下的经济利益。 产业内贸易理论指出，产业内贸易是源自要素禀赋的差异决定的比较优势， 以产品的异质性和规模经济为基础，难以确定贸易的具体流向。 产业内贸易的重要性在欧盟内部表现得尤为明显，它促使单个厂商规模的扩 张，使得欧盟内成员国产品的竞争力得到提高。 3 、关税同盟理论 一般认为，美国经济学家雅各布j 维纳的关税同盟问题一书为 国际经济一体化理论奠定了基础，关税同盟理论成为经济一体化的第一个完整的 理论。该理论认为，关税同盟建立后，可以产生贸易创造和贸易转移两种静态效 应，还会产生规模经济、竞争强化和投资扩大等动态经济效应。具体理论内容类 似于自由贸易区的静态效应和动态效应。 丁伯根1 9 6 5 年提出“消极的一体化”和“积极的一体化”概念，消极的一 体化就是单纯地取消一体形成中的各种歧视和障碍，实现贸易自由化，积极的一 体化就是修正现有的规章和产生新的规章，旨在促进市场更好地发挥功能，以及 促进体化组织更广泛的政策目标的实现。 宾西法尼亚大学的教授伊西尔于1 9 8 5 年提出“偏向性一体化”和“非对称 性一体化”的概念。“偏向性一体化”是指一组国家降低经济壁垒，但仍保持这 组国家与外部世界的经济壁垒。偏向性一体化主要有以下几种形式：( 1 ) 偏向性 的关税减让，( 2 ) 歧视性的关税优惠，( 3 ) 自由贸易区，( 4 ) 关税同盟，( 5 ) 共 同市场，( 6 ) 经济同盟。非对称性的一体化是指不同经济体制国家间的一体化。 偏向性一体化和非对称性一体化概念的提出扩展了经济一体化理论的研究面，突 破了经济一体化必与一定的组织形式相连的看法，并首次将不同经济体制国家间 的一体化纳入国际经济一体化理论的研究范围。 4 、大市场理论 大市场理论是论证共同市场的动态理论，从动态角度来分析区域一体化所取 得的经济效应，代表人物是希托夫斯基和德纽，其主要观点是：以| j 各国之间推 行狭隘的只顾本国利益的贸易保护政策，把市场分得过于细小而缺乏弹性，因而 只能提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生产的利益。共同市场的目的 就是把那些被保护主义肢解得分散孤立的小市场统一起来，结成大市场，通过大 市场内部的激烈竞争，实现大批量生产等的技术利益。该理论的核心有两点：第 一、建立大市场的目标是通过扩大市场以获得规模经济，从而实现经济利益；第 二、依靠因市场扩大化而竞争激化的经济条件，实现上述目的。其核心观点认为 通过扩大市场有可能获得规模经济。中国与东盟组成自由贸易区后，通过扩大贸 易及合理的国际分工，可以使双方的市场容量都获得扩展，从而有利于二者获取 规模经济效益。 5 、协议型分工理论 日本教授小岛清在考察了经济共同体内部分工的理论基础后，在其著作对 外贸易论中提出了在共同体内实行协议性国际分工的新的理论。传统的国际分 1 0 工理论是以成本差异和规模报酬递减为基础，没有考虑成本相同和规模报酬递增 的情况，没有从成本长期递减来寻找国际分工的动因。为弥补这一缺陷，他提出 了协议性分工理论：在规模报酬递增的部门，不同国家之间可以通过协议，相互 提供市场，就可以共同分享规模经济效益。 实行协议性分工需要具备以下几个条件：第一，实行协议性分工的国家必须 具有大致相同的要素禀赋和经济发展水平，都能生产作为协议性分工对象的商 品。如果不同国家之f 刚要素察赋和经济发展水平不同，比较优势原理可以有效地 发挥作用，这些国家之间可以形成垂直型分工，没有必要实行协议性分工。第二， 作为协议性分工对象的商品必须是能够获得规模经济效益的商品，否则也没有必 要实行协议性分工。第三，对于参与协议性分工的国家来说，生产任何一种协议 性对象商品的成本和利益差别都不大，否则就不容易达成协议。 由上面的分析可以看出，协议性分工是基于经济一体化中的规模经济因素。 经济一体化的目的就是要通过大市场化来实现规模经济，从而达到成本长期递减 的目的；共同市场必须在同等发展阶段的国家之间建立，而不能在工业国与初级 产品生产国之间建立；在发达工业国家之间，可以进行协议性分工的商品范围比 较广，因而利益也比较大；另外在生活水平和文化等互相接近的地区，容易达成 协议，并且容易保证相互需求的均等增长。 6 、国家需求理论 该理论认为：第一，在国际社会中，任何国家都要捍卫或增进本国的经济利 益。这种愿望和追求可以概括为三种经济需要：经济安全需要( 最低层次) 、经 济实力和竞争力需要( 较高层次) 、经济霸权需要( 最高层次) 。第二，一国通过 经济一体化可以更好地实现和满足自身的经济需要。因此，该理论认为：经济 体化形成和发展的内在动因是经济安全、经济实力和竞争力、经济霸权等三个层 次的经济需要；如果世界经济环境变化增强了各国的经济需要或提高了它们经济 需要的层次，经济一体化就会走向高潮，否则就会走向低落；经济一体化形成后 能否巩固和发展，取决于成员国经济需要的层次和经济需要得到满足的程度。 第二节自由贸易区的静态效应及其局部均衡分析 一、自由贸易区的静态效应及其内容 1 、贸易效应 本文的贸易效应是指在缔结自由贸易协议后，区域内成员相互之间取消关税 和贸易数量限制措施之后对各成员贸易发展所产生的直接影响，类似于关税同盟 理论中的静态效应；对于由于区域内生产效率提高和资本积累增加，导致各成员 经济增长加快的各种间接效果，即关税同盟理论中的动态效应，本文只是涉及， 并不作深入分析。 英国学者彼得罗布森( p e t e r r o b s o n ) 在其著作国际一体化经济学中，对 于关税同盟和自由贸易区的经济效应分析作了对比分析。结论认为，与关税同盟 等其它区域经济一体化的形式相比较，自由贸易区具有两个主要特征：其一，自 由贸易区在实行内部自由贸易的同时，成员国对外不实行统一的关税和贸易政 策，内部的财政、金融和经济政策的协调程度也很低；其二，在自由贸易区内实 行严格的原产地规则。由于自由贸易区对外不实行统一的共同关税，为了防止区 外的国家通过对外关税较低的国家向区内大量出口商品，自由贸易区的原产地规 则是非常严格的。正是由于这两个显明的特点，决定了自由贸易区的贸易效应和 关税同盟不尽相同。 2 、贸易创造效应 静态效果中最具有代表性的影响是所谓“贸易刨造效应”和“贸易转移效应”。 贸易创造效应主要指区域内成员相互之间由于交易成本下降和贸易限制取消，导 致本国高成本产品被区域内其他成员的低成本商品所替代以及过去受到对方数 量和高关税限制的本国低成本商品出口扩大，从而给区域内进出口双方带来更多 贸易机会和经济利益。 长期以来，我国与周边国家的贸易关系得到了很大发展，但是相互之间出于 各种目的仍然保持了较高的关税水平，为数众多的非关税壁垒仍然存在，特别是 近几年来针对我国出口商品的反倾销诉讼越来越多。如此众多的贸易壁垒阻碍了 相互州贸易的快速增长，并且无益于提高区域内资源配置效率。而通过双方组建 自由贸易区，在很大程度消除了阻碍贸易增长的负面因素，刺激内部需求的增长， 使各国之间的产业分工进一步趋于合理，资源配置进一步优化。 3 、贸易转移效应 与贸易创造效应相对应的贸易转移效应是指原有与区域外国家之间的贸易 往来，由于区域内交易成本的降低而被区域内成员的相对昂贵的进口品所取代。 1 2 这种歧视性的税率安排使得效率最高的国家失去了部分市场，世界范围内的高效 生产被同盟内的低效生产取代，就整个世界经济而言，是一种福利损失。但同盟 内部较高比例的贸易份额有助于经济的稳定运行( 参看表3 - 3 - 1 0 和表3 - 3 - 1 1 ) 。 自由贸易区的静态效应还包括以下诸多效应： 第一，降低行政支出。自由贸易区建立以后，成员方之间关税和非关税壁垒 被废除，与之有关的海关和其他行政机构将大幅度简化，从而可以降低行政支出。 第二，减少走私。伴随着自由贸易区的建立，由于贸易壁垒导致的原来国内 和国外的价格差将会随之降低，通过走私牟取暴利的空间被极大的压缩，走私者 失去走私的动机。成员方之间的走私行为将会相应的减少直至完全消失，成员国 也会获得正常的关税收入并减少了用于打击走私的成本。 第三，改善贸易条件。关税同盟建立后，一般会减少同盟对外部的出口供给 和进口需求，导致其出口价格上升而进口价格降低，从而改善同盟整体贸易条件。 第四，提高经济地位。自由贸易区建立之后，随着经济交往的不断深化和广 化，各成员方得经济利益会逐渐趋于致并休戚相关，在与贸易区外的发生贸易 冲突的时候，趋向与以一个统一的整体参与国际经济谈判，谋求更多的收益。 动态效应包含一体化后市场的扩大和生产资源重新配置等间接效果，主要包 括市场扩张效应、规模经济效应、促进竞争效应等等。在这里不作详细阐述。 二、自由贸易区静态贸易效应的局部均衡分析 局部均衡分析只是简单的考虑某一种具体产品，其他商品的价格都被假定为 固定不变。从纯理论角度来讲，单一的局部均衡分析有一定局限性。如果从我国 和东盟的贸易实践出发，一种产品价格波动除了与之紧密相关的链条上的产品价 格受到影响以外，对整个社会商品价格的影响基本上可以完全忽略掉。为了便于 结合贸易数据突出分析自由贸易区的主要影响，本文只进行局部均衡分析。 为了理论分析的便利，将会进一步进行抽象概括。整个世界简单的划分为三 个国家：a 、b 和c ，其中a 国和b 国将会构建自由贸易区，c 国是其他一切国 家的代表，可以无限的供给任何产品，a 和b 相对c 来讲，称不上是某一产品的 大国，a 国为分析中的本国。关税从价计量，并且关税是国家实施贸易保护的唯 一途径，没有其他非关税贸易壁垒。商品、要素和服务市场都是完全竞争的，具 体国家内部均是静态均衡的，世界范围内的技术水平、消费者偏好、投资储蓄率 等都是一致的。简单的说，国家之间的差异仅仅存在于资源禀赋的不同导致的产 品价格差异和国家关税政策的不同导致的税率的差异。 就一种具体产品而言，在实施自由贸易区以前，a 国可能有三种关税政策： 禁止性关税、零关税和限制性关税。 p t b o 2。3 图2 - 2 1 ；禁止性关税条件下白由贸易区的局部均衡分析 q 1 、禁止性关税( 图2 - 2 1 ) 在缔结贸易自由区前，a 国采取的是禁止性关税，国内的供给和需求在e 点 实现均衡，船是a 国的供给曲线，d d 是需求曲线。b b 是b 国的无限供给曲线。 在和b 国实施自由贸易区后，关税降低到b t ，国内价格为o t 。在实现新的均 衡后，国内的供给减少到9 2 ，需求增加到0 1 ，鲮g 是a 国从b 国进口的数额。 在图2 2 1 中，整个五边形区域( 1 + 2 ) 就是贸易创造给a 国带来的收益，具体 可以细分为a 固的消费者和生产剩余1 和关税收入2 。与此同时，b 国会因为出 口量扩大，从生产扩大中获得额外的收益。 2 、零关税( 图2 2 2 ) 自由贸易区和关税同盟的差异可以在a 国结盟前的零关税产品上体现。a 国 缔约前实施的零关税政策，从世界范围生产效率最高的国家进口产品，在和b 国 缔约后，依然实簏独立的关税政策，仍然从生产效率最高的国家进口自己需要的 产品，不存在关税同盟中由于实施共同的关税政策而导致的消费者剩余减少的贸 易转移效应。这也是严格实施原产地政策的主要原因，避免c 国的产品以a 国 为跳板进入b 国。 如果实行关税同盟政策，a 国的零关税政策在和b 国缔约后不得不调整到 和b 国同样的水平，c 国的产品进入a 国的障碍加大。与此同时，b 国的产品 代替c 国的产品进入a 国，发生了贸易转移。结盟前的关税水平影响自由贸易 区的静态效应，原来的关税水平越低，可能的负面影响越小。 1 4 0 r 2 幽2 - 2 2 ：零关税条件一f 自由贸易区的局部均衡分析 c q 3 、限制性关税 在世界比较大的经济体中，除了香港实施零关税政策，新加坡的关税接近于 零以外，都或多或少的实施不同的贸易保护政策。限制性关税比较符合中国和东 盟的贸易政策现状，也是在此分析的重点。 在这里，假设实施自由贸易区以前，a 国对于某一产品的进口实施相同的从 价关税政策，在和b 国缔约后，针对b 国产品的关税降低。可能有几种情况： 第一，如果原来b 国就是最有效率者，则在自由贸易区组建以后，a 和b 的 总的福利效应增加，但具体针对某个国家