（世界经济专业论文）中小企业国际化及其路径选择.pdf

摘要 摘要 企业国际化最早可以追溯到1 6 世纪末1 7 世纪初英国的特许公司，之后企 业国际化随着世界政治经济形势的变化而时起时落。2 0 世纪6 0 年代以前，是 一个属于大企业的时代，那时活跃在国际经济舞坛上都是规模庞大实力雄厚的 大型跨国公司，以至于当时很多人都认为未来的世界也必将是大企业纵横的世 界。但是2 0 世纪7 0 年代，在经济危机冲击下，许多大企业陷入了困境，这时 中小企业“逆势而起”，成为保持各国经济社会稳定的重要力量，而且随着科 学技术以及国际经济环境的变化，越来越多的中小企业在7 0 年代中后期走上 了国际化的道路。 一般认为学术界专门针对“企业国际化”的研究开始于2 0 世纪6 0 年代初， 之前一般都借用国际贸易理论进行解释。1 9 6 1 年海默的“垄断优势论”开创了 基于对外直接投资的企业国际化理论研究，循着海默的思路，许多学者作了大 量研究，并取得丰硕成果，使其成为企业国际化理论的主流。但是这些理论大 都是以发达国家大型跨国公司的对外直接投资为研究对象，对于中小企业国际 化并不十分适用。于是2 0 世纪7 0 年代中后期开始，学者们开始了针对中小企 业国际化的理论探索，但大多数理论并没有超出主流理论的框架，因此关于中 小企业国际化的理论远远没有达到成熟的程度。 本文认为：企业国际化是指企业为了达到某种目的( 比如寻求更大的市场、 更好的资源、更多的利润等) ，在逐渐认识到参与国际经济活动对其发展的重 要意义后，积极主动地调整自己的经营活动和组织模式，去参与国际分工和世 界市场的竞争，实现国际交易，并向跨国公司发展的过程。因此，企业国际化 包含两个方面的内容即企业开展国际化经营的过程和企业逐渐发展成为跨国 公司的过程。本文主要侧重于讨论企业国际化经营。中小企业作为现代企业的 重要组成部分，其国际化也应该符合上面本文对企业国际化的定义，但是由于 中小企业自身的特点，其国际化又与大型跨国公司有着显著的差别。 所谓企业国际化的路径是指企业为了实现国际化的目标，单独或者综合利 摘要 用商品进出口、订立契约和投资这三种进入国际市场的方式去参与国际分工， 实现国际交易的模式。因此企业国际化的路径是建立在特定条件下对国际市场 进入方式的应用基础上的，每一个企业的国际化路径都是个性化的、独特的、 唯一的，实践中并不存在着一种万能的或者最优的国际化路径，因此每个企业 在选择国际化路径时都应结合自身的情况以及各种外部条件着眼于寻找“最适 合”的路径。 关键词：中小企业，国际化，路径 i i a b s t r a c t a b s t r a c t f h e h i s t o r yo fi n t e m a t i o n a lb u s i n e s sc a nb ed a t i n gb a c kt ot h e c h a r t e r e d e n t e r p r i s e si nu n i t e dk i n g d o mi nt h ee n do f1 6 t hc e n t u r ya n db e g i n n i n go f1 7 t h c e n t u r y t h e nw i t ht h ec h a n g e so fw o r l dp o l i t i c a la n de c o n o m i cs i t u a t i o nf r o mt i m e t ot i m e ，i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s se x p e r i e n c e du pa n dd o w n l a r g et n c sw e r et h e m a j o rr o l e si nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i ca r e n ab e f o r e1 9 6 0 s i tm a d em a n yp e o p l e t h j n kt h a tt h ew o r l dw o u l db et h el a r g ee n t e r p r i s e s w o r l di nf u t u r e b u tu n d e rt h e i m p a c to fe c o n o m i cc r i s i sh a p p e n e di n 19 7 0 s ，m a n yl a r g ee n t e r p r i s e sc a u g h ti na p r e d i c a m e n t t h e ns m e sb e g a n t or i s ea n db e c a m ea ni m p o r t a n tf o r c ei n m a i n t a i n i n g e c o n o m i ca n ds o c i a ls t a b i l i t y w i 廿lt h e c h a n g e s o fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，a n dt h e a d v a n c e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，m o r ea n d m o r es m e ss t a r t e dt h ep r o c e s so f i n t e m a t i o n a l i z a t i o ni nt h em i d t o 1 a t e1 9 7 0 s w eg e n e r a l l yc o n s i d e rt h a tt h ea c a d e m i cr e s e a r c ho f 。i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s b e g a ni nt h ee a r l y19 6 0 s b e f o r et h a tt i m e ，t h et h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ew e r e u s u a l l yu s e dt oe x p l a i nt h ep h e n o m e n o no f i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s i n1 9 6 1 ，h y m e r s “m o n o p o l i s t i ct h e o r y ”c r e a t e da n e ws t u d ya r e aw h i c hw a sb a s e do nf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t a l o n gw i t hh y m e r si d e a s ，m a n ys c h o l a r sh a v ed o n eal o to fr e s e a r c h a n dg e tf r u i t f u lr e s u l t s t h et h e o r yb a s e do nf d ih a v eb e e nt h em a i n s t r e a mt h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s ，i t o w e v e r t h e s et h e o r i e sa r em o s t l yb a s e do n 血ef d io fl a r g e 1 n c s ，w h i c ha r en o ta p p r o p r i a t ee n o u g ht oe x p l a i nt h ei n t e m a t i o n a l i z a t i o no fs m e s s oi nt h em i d t o 。l a t e19 7 0 s s o m es c h o l a r sb e g a nt oe x p l o r et h et h e o r i e se s p e c i a l l y a g a i n s tt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fs m e s h o w e v e r , m o s tt h e o r i e sa r es t i l l i nt h e t h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fm a i n s t r e a n at h e o r y t h et h e o r yo nt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fs m e si sf a rf r o mp e r f e c t i na u t h o r so p i n i o n ，t h em e a n i n go fi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s si sa p r o c e s st h a tt h e i i i a b s t r a c t e n t e r p r i s e s ，i no r d e rt oa c h i e v eap a r t i c u l a rp u r p o s e ( f o re x a m p l e ，t of i n dab i g g e r m a r k e t ，b e t t e rr e s o u r c e s ，m o r ep r o f i t s ，e t c ) ，c o m et or e a l i z et h ei m p o r t a n c eo f p a r t i c i p a t i n gi ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i ca c t i v i t yg r a d u a l l y ，t h e na d j u s ti t sb u s i n e s s m o d e la n do r g a n i z a t i o n sa c t i v e l yt op a r t i c i r ) a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r a n dt h ew o r l dm a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h e nr e a l i z ei m e m a t i o n a lt r a n s a c t i o n s ，a n d b e c o m eat n c s t h e r e f o r e ，i n t e m a t i o n a lb u s i n e s si sc o m p r i s e do ft w oa s p e c t s ：f i r s t ， t h ep r o c e s so fo p e r a t i n gi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s ；s e c o n d ，t h ep r o c e s so fd e v e l o p i n g i n t oat n c s t h i sp a p e rf o c u s e so n d i s c u s s i n gt h ee n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n s ，s m e s ，a sa ni m p o r t a n tp a r to f m o d e me n t e r p r i s e s ，i t si m e r n a t i o n a l i z a t i o n s h o u l da l s oc o m p l yw i t ht h ea b o v ed e f i n i t i o no fe n t e r p r i s e si n t e m a t i o n a l i z a t i o n h o w e v e r ，d u et ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fs m e s ，i t si n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni sd i f f e r e n t f r o ml a r g et n c s i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sp a t hi sa p a t t e mt h a te n t e r p r i s e s ，i no r d e rt oa c h i e v et h e g o a lo fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，s i n g l eo rc o m p r e h e n s i v e l yu t i l i z et h ef o l l o w i n gt h r e e w a y 9 一“i m p o r ta n de x p o r t ”，“c o n t r a c t ”a n d “i n v e s t m e n t t op a r t i c i p a t ei nt h e i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n dr e a l i z et h ei n t e m a t i o n a lt r a n s a c t i o n s i ti 8o b v i o u s t h a ti m e m a t i o n a lb u s i n e s sp a t hi sb a s e do nt h ea p p l i c a t i o no fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n w a y si nc e r t a i nc o n d i t i o n e a c he n t e r p r i s e si n t e r n a t i o n a l i z a t i o np a t hi sc h a r a c t e r i s t i c a n du n i q u e t h e r ei sn o tau n i v e r s a lp r a c t i c e ，o rt h eb e s tp a t ho fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n i nt h er e a le c o n o m i cl i f e s ow h e nc h o o s i n gt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o np a t h ，e v e r y e n t e r p r i s es h a l lc o n s i d e rt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i cs i t u a t i o na n dv a r i o u se x t e r n a l c o n d i t i o n s ，t h e nf i n d sam o s ta p p r o p r i a t ep a t h k e y w o r d s ：s m e s ，i n t e m a t i o n a l i z a t i o n ，p a t h 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的- 硕士学位论文 中，j 、龟盐i 飘7 钰b 彘= 舅缛 套鎏降是本人在导师指导下，在东北财经大 学破读搏士两畦斟锋抖蝌刚蛀茧进行研究矫歌得韵戒果r 据奉大所知j 一论麦中赊 已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出 重要贡献的个_ 入和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由_ 本天承担。 作：况钏沙 隰州钏肋目 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 千，+ 铂阚葡r 6 暑馥珞黔1 1 9 争系本人在东北财经大学攻读博士 硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研究成果归 东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全 了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部 门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经 大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或 部分内容。 作者签名：瓦剀p日期：如b 年f 月扣日 导师签名 日期：伊p g 年，胁日 第一章基本概念的界定 第一章基本概念的界定 随着中小企业对各国经济发展的贡献不断增大，各国政府和学者们对中小 企业的关注不断增加。但对于什么是中小企业，什么是中小企业国际化，如何 衡量中小企业的国际化程度等问题，目前仍然没有一个统一的标准。为了便于 下文的顺利展开，本章将对中小企业及其国际化的相关概念做一界定。 第一节中小企业的界定 一、世界各国对中小企业的界定 中小企业是相对于大企业而言的一个概念，它是人们以企业规模为标准对 企业这一群体所作的划分。但是这种规模的差距，导致了中小企业与大企业在 许多方面的差异，而且在现实经济生活中出现了许多源于“中小”的共同特征。 比如中小企业具有与大企业完全不同的性质特征和大企业所不具备的优势：对 社会经济发展的作用也不同于大企业；同时它也常常遇到许多源于企业规模 “中小”的问题。正是因为中小企业的这些特点，人们逐渐认识到有必要把中 小企业作为一个单独的群体进行研究。但是，由于各国经济发展水平的差异和 中小企业本身发展的动态性和复杂性，使得国际上很难形成一种统一的中小企 业划分标准。 目前，世界各国通常采用定量( q u a n t i t a t i v e ) 和定性( q u a l i t a t i v e ) 两种方法来 界定中小企业。 定量方法一般采用企业的雇员人数、资产额、销售额和市场占有率等相对 或绝对的指标，使用其中一个或联合使用其中的多个作为界定指标。由于数量 指标易于获得、统计和比较，在实际中比较常用，但是由于这些数量标准是相 中小企业国际化及其路径选撵 对的，不同国家和地区会因其产业特点和经济发展水平、市场规模大小等因素 的不同而有较大的差异。所以，各国的标准不一。 定性方法一般采用表征企业经营管理本质特征的指标来界定中小企业，如 资产控制权归属企业主、自主经营、市场占有份额较小等。所以，即使有些企 业从数量指标上看属于中小企业，按照质的划分标准，也有可能不属于中小企 业。与定量标准相比，定性标准更能反映中小企业的资源、管理及市场等特征， 有助于动态地准确把握中小企业和大企业的界限。 然而，不管定量还是定性方法，两者单独使用，都有其局限性，所以在实 践中一般都把两者结合起来使用( 见表1 - 1 ) 。 表：卜1世界部分国家和地区对中小企业的划分标准 国 定量指标 定性指标 定量指 标出处 家 独立所有和经营：在所属行业 美传统制造业企业的雇员一般不超过中不具有支配地位；资本由一 5 0 0 人，汽车制造业在1 0 0 0 人以下，个人或少数几个人所有；产品 航空机械制造业在1 5 0 0 人以下；零的销售范围主要在当地，在信美国小 售服务业，雇员一般不超过1 0 0 名，息化时代，有相当一部分已经企业管 年销售额在8 万美元以下；批发业， 参与国际贸易；企业规模 理局 年销售额在2 2 万美元以下。农业：在本行业内相对比较小 国 年销售额在1 0 0 万美元以下。 德 不能从资本市场直接筹集资波恩中 本；经营者独立并与从业人员小企业 雇员数少于5 0 0 名；年营业额在一起进行生产经营活动；经营 研究所 5 0 0 0 万欧元阻下。者直接承担风险 国 一般指资本在1 亿日元以下、从业 人数低于3 0 0 人的企业。批发行业： 日中小 资本金3 0 0 0 万日元以下，从业者 企业基 1 9 0 人以内。零售业和服务业：资 本 本法 本金1 0 0 0 万日元以下，从业者5 0 人以内。 意雇员数少于5 0 0 人；固定资产低于 8 亿里拉。 大 利 第一章基本概念的界定 制造业、运输业中从业人数少于 3 0 0 人或资产总额5 亿韩元以下； 建筑业中从业人数5 0 人以下或资 中小企 韩 产总额在5 亿韩元以下；服务业、 业基准 商业中从业人数少于 法( 1 9 7 8 5 0 人或资产总额5 0 0 0 万韩元以下； 年) 批发业从业人数5 0 人以下或资产 国总额2 亿韩元以下。 制造业、营造业、矿业及土石采取 厶 业，其实收资本额在新台币6 0 0 0 万元以下者，或经常雇佣员工数未 中小企 日 满2 0 0 人；农林渔牧业、水电燃气 业辅导 类、商业、运输、仓储及通信业、准则 金融保险不动产业、工商服务业、 ( 2 0 0 0 湾 社会服务及个人服务业，前一年营 年) 业额在新台币8 0 0 0 万以下者，或经 l 常雇佣员工数未满5 0 人。 欧中小企业：雇员数少于2 5 0 名；年企业必须是独立的，即不依附 营业额不超过5 0 0 0 万欧元：年度资于大企业，具体是指大型企业 产不超过4 3 0 0 万欧元小型企业：对它们的参股不超过2 5 委员 雇员数少于5 0 人；年营业额不超过会建议， 9 0 0 万欧元；年度资产不超过1 0 0 09 6 2 8 0 万欧元微型企业：雇员数少于l oe c 2 0 0 l 盟人；年营业额不超过1 0 0 万欧元； 年度资产不超过1 4 0 万欧元。 工业：职工人数少于2 0 0 0 人，销售 额3 亿元以下，或资产总额4 亿元 中 以下；建筑业：职工人数3 0 0 0 人以 下，销售额少于3 亿元，或资产总中小 额少于4 亿元；批发和零售业：职企业标 工人数少于5 0 0 人，销售额1 5 亿准暂行 元以下；交通运输和邮政业：职工规定 人数5 0 0 人以下，销售额3 亿元以 国 下；住宿餐饮业：职工数8 0 0 人以 下，销售额3 亿元以一f 。 资料来源：锁箭中小企业发展的国际比较中国社会科学出版社，2 0 0 1 ，p 1 9 ；林汉 川，魏中奇著中小企业发展的国际比较中国财政经济出版社，2 0 0 18 ，p 2 6 二、一些学者对中小企业的界定 ( 一) “格雷纳模型”( t h eg r e i n e r m o d e l ) 2 该模型由美国组织行为学家l e g r e i n e r 提出，它认为中小企业要发展成 中小企业国际化及其路径选择 为大型企业组织一般会经历5 个阶段。 第一阶段：创新推动企业发展阶段( g r o w t ht h r o u g hc r e a t i v i t y ) 。这一阶段， 一般为企业创始人制定发展战略、抓住市场机会、发展企业的阶段。如果战略 有效，企业便可成长并发展，但有相当比例企业创立不久便告夭折。 第二阶段：依靠企业主的能力、经验推动企业发展阶段( g r o w t ht h r o u g h d i r e c t i o n ) 。企业需要一位强有力的领导人，该领导人能就企业的发展做出科学 而果断的决策。随着企业的不断发展，员工成熟度增高，员工希望有更多的参 与决策权和发言权。“途径目标”领导方式难以适应企业进一步发展。 第三阶段：授权推动企业发展阶段( g r o w t ht h r o u 【g hd e l e g a t i o n l 。企业必 须给予成熟度高的员工以更大的决策权，但可能会出现“控制危机”，此时企 业又要研究如何有效授权。 第四阶段：协调推动企业发展阶段( g r o w t ht h r o u g hc o o r d i n a t i o n ) 。在充 分发挥前两个阶段的优点，做好协调工作以克服“控制危机”的基础上，加强 授权的系统性和规章制度建设。由于企业环境变得更为复杂，沟通、协调显得 尤其重要。该阶段，企业文化逐渐形成，“官僚危机”突现，使得经验管理有 可能会窒息企业的长远发展和创造精神。 第五阶段：合作推动企业发展阶段( g r o w t ht h r o u g hc o l l a b o r a t i o m 。避免 官僚主义，就需要在企业内营造一种合作的氛围，提倡团队精神。该阶段强调 人力资源管理和开发。 处于这五个阶段的企业一般被认为是中小企业。 ( 二) 罗斯罗伯逊的观点 罗伯逊认为企业的主要投资者和主要经营者与企业的管理人员保持直接 和稳定的联系，并与他的大部分员工保持个人间的关系，这样的企业就是中小 企业。 三、中小企业的基本特征 企业规模，是划分中小企业和大企业最主要的数量标准，但是中小企业并 非只是大企业在规模上的倍缩，它们在内部组织结构、市场行为方式、发展瓶 颈等方面与大企业有着本质的区别，这些正是中小企业作为一个群体的质的特 第一章基夺概念的界定 征。 ( 一) 所有权与经营权的统一 中小企业的组织化程度一般都较低，企业的所有者往往就是企业的经营 者，他们直接参与企业的生产经营活动。承担企业经营决策的风险，因此非组 织化决策在中小企业中占有重要地位，企业主对企业发展起主导作用。在中小 企业中，所有权和经营权的高度统一，使得企业主承担的风险能与其获得的收 益相对称，有效的激发了企业主的积极性、创造性，使得企业在适应外部快速 变化的环境上更加迅速。 ( 二) 资源短缺限定下的灵活生存发展方式 与大企业相比，中小企业在资金、技术、人才等资源的相对量与绝对量上 均十分有限。资源的短缺很大程度上对中小企业在市场中的生存发展方式产生 了影响。第一，中小企业的独立生存与发展方式。在这种方式下，中小企业往 往会在大企业不便进入或不屑进入的市场缝隙中寻求生存与发展的机会，在 此，它们与大企业不存在直接的竞争关系。第二，与大企业“共生”的生存发 展方式。此时，中小企业与资源丰富的大企业结成一种分工协作关系，依靠大 企业的生产管理技术、市场营销能力和其所提供的相对比较稳定的中间产品或 服务市场，求得生存与发展。第三，以“集群”的方式求得生存与发展。中小 企业集群，是由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小企业在特定的地 域所形成的产业空间集聚，集群内的中小企业彼此间发展出了高效的竞争与合 作关系，形成高度灵活专业化的生产协作网络，具有极强的内生发展力。 ( 三) 市场份额低，面临激烈的竞争，是市场竞争的主体 中小企业规模较小，市场份额一般也较低，面临的总是激烈的市场竞争。 在激烈的价格、非价格竞争中，只有能够准确的捕捉市场变化动向并对此做出 积极反应的企业，才能在市场竞争中获得生存发展的机会。大企业，特别是拥 有垄断优势的大企业，不仅拥有较高的市场份额，而且具有限制市场竞争的能 力与倾向。因此，中小企业自然承担了市场竞争主体这一角色。 中小企业国际化及其路径选择 第二节中小企业国际化的内涵 一、企业国际化的定义 企业国际化( i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ff i r m s ) 是近4 0 年来跨国公司研究领域 的一项新课题，许多学者对其作了大量研究，但是对于什么是企业国际化，学 术界一直是仁者见仁，智者见智。 2 0 世纪7 0 年代中期，c a r i s o n ( 1 9 7 5 ) ；f o r s g e r n & j o h a n s o n ( 1 9 7 5 ) ； j o h a n s o n w i e d e r h e i m p a u l ( 1 9 7 5 ) ；j o h a n s o n & v a h l n e ( 1 9 7 7 ) 等一批北欧 学者提出了企业国际化阶段理论，即u p p s a l a i n t e r n a t i o n a lm o d e l ，简称u m 模型。3 他们认为：企业国际化是企业由国内市场向国际市场发展的渐进演变过 程。麻省理工学院r i c h a r ddr o b i n s o n 教授在其著作企业国际化导论中提 出：企业国际化是企业有意识的参与国际产品及要素市场竞争的行为表现。英 国著名跨国公司研究者斯蒂芬扬教授在国际市场进入与发展书中指出： 企业国际化是指企业进行跨国经营的所有方式。国外著名学者约翰费耶维舍 ( j o h nf a y e r w e a t h e r ) 认为：“尽管人们可以给国际化经营一个十分复杂的定义， 但它只有一个最基本的特征，即它是涉及两个或更多国家的经营活动，或者说 其经营活动被国界以某种方式所分割。”b e a m i s h ( 1 9 9 0 ) 提出：“企业国际化 是一个过程，在这个过程中，公司日益意识到国际交易对其未来的直接和间接 影响，并与其他国家建立并执行交易”。芬兰学者威尔什( w e l c h ) 和罗斯坦瑞 尼( l u o s t a t i n e n ) 在国际化中的内外向联系中认为：企业国际化是指企业 积极参与国际分工，由国内企业发展为跨国企业的过程，它包括两种地理导向： 即内向国际化和外向国际化，内向国际化是企业外向国际化的基础和条件。我 国学者梁能教授在国际商务中指出：企业走向世界的过程可以从两方面来 讨论，其一是企业经营的国际化，也就是企业产销活动的范围从一国走向世界； 其二是企业自身的国际化，也就是一个原先土生土长的地方性企业，逐渐演变 为跨国公司。4 金润圭教授在全球战略：跨国公司与中国企业国际化一书中 提出：企业国际化，意味着以出口为导向，瞄准世界市场，实行跨国经营，国 第一章基本概念的界定 际性地配置生产要素和管理技能，积极参与国际分工和国际竞争，在复杂多变 的世界政治、经济、技术环境中，具有自我生存和发展能力。5 我们认为，随着信息时代的来临和经济全球化的不断深入发展以及企业在 近年来新的发展特点，尤其是“天生的全球化企业”现象的出现，应该对企业 国际化的内涵进行新的认识。我们认为：企业国际化是指企业为了达到某种目 的( 比如寻求更大的市场、更好的资源、更多的利润等) ，在逐渐认识到参与 国际经济活动对其发展的重要意义后，积极主动地调整自己的经营活动和组织 模式，去参与国际分工和世界市场的竞争，实现国际交易，并向跨国公司发展 的过程。因此，企业国际化包含两个方面的内容即企业开展国际化经营的过程 和企业逐渐发展成为跨国公司的过程。本文主要侧重于讨论企业国际化经营。 中小企业作为现代企业的重要组成部分，其国际化也应该符合上面我们对 企业国际化的定义，但是由于中小企业自身的特点，其国际化又与大型跨国公 司有着显著的差别。 二、与企业国际化相关的几个概念 ( 一) 企业国际化经营 企业国际化经营，是指企业参与国际产业分工和国际市场竞争，在复杂多 变的世界政治、经济、技术环境中运营，实现产品、服务和技术的交换国际化、 生产过程国际化( 企业在国际市场上配置各种生产要素) 、资本流动的国际化、 信息的传播和利用国际化等等。一般地说，当企业经营活动与国际经济发生某 种联系的时候，企业国际化经营的进程就开始了。从广义上说，国际化是一个 双向的过程，它包括外向国际化和内向国际化两个方面。外向国际化主要指直 接或间接出口、i 甸j t - 国公司发放许可证、对外直接投资；内向国际化主要包括 进口、作为许可证交易的受约人、在国内与外国公司建立合资企业；被国外企 业并购成为子公司或分公司。 ( 二) 跨国经营 跨国经营，是企业国际化经营的深层次内容。它的第一个基本要素就是要 中小企业国际化及其路径选择 进行对外直接投资，这就将国际化经营的初期阶段即仅从事商品和劳务进出口 业务的国际化经营活动排除在跨国经营范畴之外。但是，并非所有的对外直接 投资活动都将会导致跨国经营的产生。跨国经营的第二个基本要素是要在国外 设置生产经营基地，并以此为基础在母国之外的其他国家展开以赢利为目的的 生产经营活动，包括设立贸易公司、金融企业、保险公司等非生产性单位的海外 分支机构。因此，跨国经营是指国内企业通过对外直接投资在国外建立子公司 或分支机构，并以此为基础所展开的跨国界的以赢利为目的的生产经营活动。 ( 三) 国际化经营企业 国际化经营企业，是指企业的经营范围跨两个或两个以上国家，其经营活 动包括商品的国际生产、国际市场营销、资本的国际流动、技术的国际转让、 服务的国际提供；其经营战略是国际化战略，在各国的分支机构都有一定的自 主经营权，但必须服从整个企业的一体化管理和控制。跨国公司是国际化经营 企业的高级形式。 ( 四) 跨国公司 各国学者对这一概念有不同的理解和认识。一些学者常常采用“地区分 布”、“在国外拥有生产或服务设施”、和“所有权”等结构性标准来界定跨国 公司。美国著名跨国公司专家约翰丹尼尔斯( j o h nd a n i d s ) 和李贝德鲍 ( l e eb a d e b a u g h ) 认为，跨国公司是在两个或两个以上国家之间从事经营活 动的企业，它们可以是私营企业，也可以是国有企业。不管他们的所有权归属 和盈利状况如何，这些企业都是跨国公司。6 利连索尔认为，跨国公司是以一国 为基地，同时也在其他国家的法律和习惯下进行生产活动的公司。哈佛大学“美 国多国公司研究项目”认为，必须在6 个国家以上设有子公司或附属企业才算 是真正的跨国公司。 联合国秘书处在1 9 7 2 年的一份报告中认为，凡是在两个或更多国家控制 有工厂、矿山、销售机构和其他资产的企业都是跨国公司。邓宁认为，跨国公 司就是在一个以上的国家拥有或控制生产设拖的企业。理查德e 凯夫斯也把 跨越国界拥有多个工厂或经营单位作为界定跨国公司的标准。这些定义强调跨 国公司生产设施的综合，而不仅仅是市场的组合。跨国公司往往依赖于专业化 生产，它们以世界为工厂，各国为车间，充分利用世界各地的技术、资源、劳 第一军基本概念的界定 动力和市场优势，以全球化发展的战略眼光，将公司的生产和经营活动建立在 全球基础上，利用国际分工和资源的全球性配置，建立起庞大的全球生产网络 体系，使经济全球化在深度和广度上都得到了拓展和加强。这就是说，仅仅同 很多国家有业务往来，而不在这些国家拥有生产或服务设施，就只能算是贸易 公司；如果拥有生产或服务设施，而不参与经营管理，那只是单纯的国际控股 公司。 另一些学者采用“跨国度”来定义跨国公司，企业跨国程度是由跨国指数 决定的，跨国指数是三个比率的平均数，即国外资产总资产、国外销售额，总 销售额，国外雇员，雇员总数。如哈佛大学的弗农教授认为，海外销售小于1 亿美元的企业不能归属为跨国公司。罗夫尔认为，跨国公司应拥有2 5 或更高 比例的国外经营业绩。 还有学者以价值取向对跨国公司加以界定。价值取向是指企业对跨国经营 所持有的态度和思维方法。这意味着跨国经营的规模并非是最重要的，关键是 企业对待跨国经营的态度是积极的、消极的还是中性的。美国宾州大学教授普 尔穆特在国际公司的曲折演变一文中，把企业从国内走向国外的价值取向 定义为三个阶段：( 1 ) 母国取向。以母国为中心进行决策，经营中也优先考虑 母国企业的利益，在东道国直接搬用母国的一套经营方式。( 2 ) 东道国取向。 决策权不再集中于母国公司总部，经营中既考虑母国公司的利益，也兼顾东道 国企业的要求。( 3 ) 全球取向。从全球竞争环境出发进行决策，要求不论母国 企业或国外企业均须服从全球范围内的整体利益。普尔穆特认为，只有企业的 价值和战略是“全球取向”时，即公司最高领导层的决策行为不是片面的，而 是公平对待和处理世界各地所面临的机遇和挑战，企业才可以说是真正的跨国 公司。1 9 7 3 年，经济区域化、贸易集团化的趋势日益加强，很多企业都以“区 域”为中心开展经营，往往在母国外，又设立地区总部，故普尔穆特把“区域 取向”也作为跨国公司的一项行为特征。7 1 9 8 6 年，联合国跨国公司行为准则草案对跨国公司作了全面而规范的 界定：跨国公司，是指由两个或两个以上国家的实体所组成的公营、私营或混 合所有制企业，不论此等实体的法律形式和活动领域如何；该企业在一个决策 体系下运行，通过一个或一个以上的决策中心得以具有吻合的政策和共同的战 中小企业国际化及其路径选择 略；该企业中的各个实体通过所有权或其他方式结合在一起，从而其中一个或 更多的实体能够对其他实体的活动施加有效的影响，特别是与别的实体共享知 识、资源、和责任。从本质上说，联合国关于跨国公司的定义，主要反映了企 业战略和组织一体化对跨国公司的重要性，因此对各个国别市场运营系统实施 统一战略和组织一体化管理是跨国公司的一个显著特征。跨国公司和国内公司 的真正区别在于，它建立一个内部组织来经营各种跨国界的业务，而且实行内 部化交易，而不是通过公开市场完成上述这些交易。 ( 五) 中小型跨国公司 目前，对中小型跨国公司上没有一个统一的定义和一套界定标准。加拿大 ( 1 9 8 5 ) 把销售额在1 8 4 0 万美元以内的跨国公司界定为小型跨国公司；日本 ( 1 9 8 4 ) 把雇员人数少于3 0 0 人( 服务业少于1 0 0 人) 的跨国公司界定为小型 跨国公司；英国( 1 9 8 1 ) 把雇员人数在2 0 _ _ 4 9 9 人的跨国公司界定为小型跨国 公司；美国( 1 9 8 2 ) 把资产少于1 亿美元的跨国公司界定为小型跨国公司。联 合国( 1 9 9 3 ) 把雇员少于5 0 0 人的制造业公司、少于1 0 0 人的批发业公司和少 于5 0 人的零售业公司界定为中小型跨国公司。8 本文在此采用联合国对中小型 跨国公司的界定。 ( 六) 全球公司 它是企业国际化经营的最高阶段。某些巨型跨国公司不是立足于某一国家 发展，而是推行全球战略，将公司在全世界的经营活动有机的结合起来，把公 司的所有资源，各个经营环节进行跨国界的配置、协调和管理，以追逐世界市 场和全球性的机遇为目标，以求得整体的发展和全公司的最大利润。推行全球 战略的跨国公司的发展趋势是全球公司。其与普通跨国公司的区别：( 1 ) 从观 念上看，全球公司在公司内部淡化了国际概念，认为“公司是世界的公司，世 界是公司的世界”，但普通跨国公司总存在着较强的民族和国籍概念。( 2 ) 从 市场开拓方面看，全球公司在全球寻找相同的市场，是用综合的方式在不同国 家同时开拓、构造公司的产品开发优势、技术垄断优势、区位垄断优势和资源 互补优势等，而普通跨国公司在开拓市场时比较注重地方偏好和习俗。( 3 ) 从 生产经营体系上看，全球公司已建立起综合性的、完善的、覆盖全球的生产经 营体系，而普通跨国公司总是偏重于某一局部或地区建立生产经营体系，虽然 第一章基本概念的界定 也有自己的生产经营网络，但不完善。( 4 ) 从管理组织结构看，全球公司建立 了面向全球的公司管理组织结构。 三、企业国际化的指标 对企业国际化进行研究的一个非常重要的方面是如何衡量和比较不同企 业的国际化水平。当然比较简单的方法就是从“国际化”这一概念出发，采用 企业的出口额占总销售额的比重、进口技术占企业总使用技术的比例、海外资 产或海外销售占企业总资产或总销售额的比重等进行计算。这些方法本身简单 易行，且资料的获取也并不困难，但由于国际化的内涵十分丰富，不仅有外向 国际化而且还有内向国际化，在具体形式上亦丰富多样，因此至今尚未有一个 被大家广泛接受的方法与指标体系。目前，较具有代表性的衡量方法有联合国 贸易与发展会议( u n c t a l 3 ) 的跨国化指数( t h et r a n s n a t i o n a l i t yi n d e x t n i ) 、 苏利文( 1 9 9 4 年) 的国际化规模水平( d e g r e eo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s c a l e d i o ) 、中国学者鲁桐提出的国际化蛛网模型。 ( 一) u n c t a d 的跨国化指数 联合国贸发会议的跨国指数比较简洁，它是企业海外销售额、雇员人数及 资产分别占企业总销售额、总雇员数及总资产比重的加权平均数。其计算公式 为： 其中 t n i = ( f s t s 十f e t e 十f a t a ) 3 ( 1 ) f s t s ( f o r e i g ns h a r ei nt o t a ls a l e s ) = 海外销售额总销售额 f e t e ( f o r e i g ne m p l o y m e n ti nt o t a le m p l o y m e n t ) = 海外雇员人数总雇 中小企业国际化及其路径选择 员人数 f a t a ( f o r e i g na s s e t si nt o t a la s s e t s ) = 海外资产总资产 该指标所涉及到的数据的采集比较容易，因此简单易行。但其缺陷也非常 明显：第一，不适用于仅从事内向国际化经营或内、外向国际化经营兼而有之 的企业国际化水平的衡量；第二，未充分考虑企业国际化的原因。实践中，企 业国际化的目的是复杂多样的，有的是以开拓海外市场为目的，有的则是为了 解决国内资源瓶颈问题，有的则是为了转移利润等等。而跨国化指数将海外销 售额占总销售额的指标作为其中的一个因子，这对那些以寻求资源为目的的国 际化企业而言，由于海外销售不是其主要目的，从而会在很大程度上降低其国 际化水平；第三，跨国化指数将本地或国内经营活动与海外经营活动作了区分， 但未将企业海外活动的范围包括进去，即一个跨国化指数很高的企业，也许只 在一、两个国家从事经营活动；而一个企业尽管其在十几个甚至几十个国家从 事经营活动，但其跨国化指数可能很低。 ( 二) 苏利文的国际化规模水平 这是一种典型的定量分析模型，它由美国学者苏利文( d a n i e