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摘要 产品型软件企业的管理模式研究 摘要 软件产业对我国取得竞争优势具有重要意义。软件技术的应用有利于 帮助传统企业的改造和升级，提高现代企业管理水平，增强国际竞争力。 同时，软件产业是一个高智力、高附加值、无污染的产业，有利于引导我 国经济从资源经济向知识经济的过渡，领先科技创新实现经济增长方式的 转变软件企业的成功与否直接影响我国国民经济的可持续发展，而成功企 业的成功在很大程度上是取决于企业是否采用了适合自身发展的有效的 管理模式。 本文意在通过对产品型软件企业的管理模式的种类和特点展开研究， 针对这一特定领域，即产品型软件企业，结合其成长的制约因素，来找出 适合产品型软件成长过程中一般适用的管理模式，使得国内不同规模产品 型软件公司在制定其管理模式时参考借鉴。本文的研究内容包括以下三个 部分： 第一，说明研究此课题的意义，简单叙述国内外研究状况，并介绍本 论文的主要内容和研究框架。 第二，具体说明了产品型软件企业和管理模式的概念，同时简单介绍 了目前国内外管理模式的种类和特点。 第三，以用友公司这一较成熟的产品型软件企业为代表，列举讲述了 该公司的管理模式，再根据企业成长过程中各管理模式组成部分的重要性 分布，得出了处于不同发展阶段的软件产品型企业的管理模式。 t 北京化工大学硕士学位论文 最后，讲这一普遍规律应用于具体公司案例，由于带来卓有成效的效 果，说明了这一规律的正确性和在此类企业中的普遍应用性。 论文的特色成果有以下两点： 第一，总结了一般产品型软件企业管理模式的组成部分和具体实施。 第二，分析了产品型软件企业的发展规律和影响因素的重要性分布， 总结出各阶段的管理模式方案，在一般产品行软件企业中得以推广和应 用。 关键词：产品型软件，软件企业，管理模式，制约因素 ar e s e a r c ho nh u m a nr e s o u r c e m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e mo f xxs o f t w a r eo u t s o u r c i n gc o m p a n y a b s t r a c t t h es o f t w a r ei n d u s t r yac o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nc h i n ai si m p o r t a n t t h e a p p l i c a t i o ns o f t w a r ec o u l dh e l pt r a n s f o r ma n du p g r a d et r a d i t i o n a le n t e r p r i s e s ， i m p r o v et h em o d e me n t e r p r i s em a n a g e m e n tl e v e la n de n h a n c ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s m e a n w h i l e ，t h es o f t w a r ei n d u s t r yi sah i g hi n t e l l i g e n c e ，h i g h v a l u e - a d d e d ，n o n - p o l l u t i n gi n d u s t r i e s ，w i l lh e l pm a k ec h i n a se c o n o m yf r o ma r e s o u r c ee c o n o m yt oak n o w l e d g e b a s e de c o n o m yo ft r a n s i t i o n ，l e a d i n g t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dc h a n g ei nt h ep a t t e r no fe c o n o m i cg r o w t hs o f t w a r e c o m p a n i e sd i r e c t l ya f f e c tt h es u c c e s so fo u rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h e n a t i o n a le c o n o m y , a n ds u c c e s s f u lb u s i n e s ss u c c e s sd e p e n d so nw h e t h e rt h e e n t e r p r i s ei sl a r g e l yu s e df o rt h e i rd e v e l o p m e n to fe f f e c t i v em a n a g e m e n t t h i sa r t i c l ei si n t e n d e dt os o f t w a r e c o m p a n i e s o n p r o d u c t b a s e d m a n a g e m e n tm o d e lo ft h et y p e sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fas t u d yf o rt h i s p a r t i c u l a rf i e l d ，n a m e l y , p r o d u c tt y p es o f t w a r ec o m p a n i e s ，c o m b i n e dw i t hi t s g r o w t hc o n s t r a i n t s ，t of i n dt h ep r o d u c tt y p ef o rt h eg e n e r a la p p l i c a t i o no ft h e s o f t w a r ed e v e l o p m e n tp r o c e s sm a n a g e m e n tm o d e l ，t h ed o m e s t i cp r o d u c t so f d i f f e r e n ts i z e sb a s e ds o f t w a r ec o m p a n yt o d e v e l o pi t sm a n a g e m e n ti n a 北京化工大学硕士学位论文 r e f e r e n c ed r a w i n g t h i ss t u d yi n c l u d e st h r e ep a r t s ： f i r s t ，n o t et h es i g n i f i c a n c eo ft h i si s s u e ，ab r i e fd e s c r i p t i o no ft h es i t u a t i o n a th o m ea n da b r o a d ，a n di n t r o d u c e dt h em a i nc o n t e n t so ft h i sp a p e ra n dt h e s e c o n d ，s p e c i f yt h ep r o d u c tt y p es o f t w a r eb u s i n e s sa n dm a n a g e m e n t c o n c e p t s ，a n db r i e f l yi n t r o d u c e dt h ec u r r e n td o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l m a n a g e m e n tt y p e sa n dc h a r a c t e r i s t i c s t h i r d ，t h em o r em a t u r eu fp r o d u c t sc o m p a n yb a s e ds o f t w a r ec o m p a n ya s t h er e p r e s e n t a t i v e ，c i t i n gt h ec o m p a n y sm a n a g e m e n ta b o u tt h em o d e l ，t h e n a c c o r d i n gt ot h ep r o c e s so fg r o w i n gt h eb u s i n e s sm a n a g e m e n tc o m p o n e n to f t h ed i s t r i b u t i o n ，o b t a i n e da td if f e r e n t s t a g e s o f d e v e l o p m e n t t h e s o f t w a r e b a s e de n t e r p r i s em a n a g e m e n t f i n a l l y , t a l kt ot h i sg e n e r a lr u l ea p p l i e st ot h es p e c i f i cc o m p a n yc a s e s ，d u e t ob r i n gf r u i t f u lr e s u l t s ，i n d i c a t i n gt h ev a l i d i t yo ft h i sl a wa n di ns u c h e n t e r p r i s e sg e n e r a l l ya p p l i e d r e s u l t so ft h ep a p e rf e a t u r e st h ef o l l o w i n gt w op o i n t s ： f i r s t ，s u m m e du pt h eg e n e r a lb u s i n e s sm a n a g e m e n ts o f t w a r ep r o d u c t s b a s e dc o m p o n e n t sa n dt h es p e c i f i ci m p l e m e n t a t i o n s e c o n d ，t h ea n a l y s i so fp r o d u c t - b a s e ds o f t w a r ed e v e l o p m e n tc o m p a n y l a wa n dt h ei m p o r t a n c eo ff a c t o r sa f f e c t i n gt h ed i s t r i b u t i o n ，s u m m a r i z et h e v a r i o u ss t a g e so fm a n a g e m e n tp l a n ，i nt h eg e n e r a ll i n eo fs o f t w a r ep r o d u c t st o e n t e r p r i s e s ，p r o m o t i o na n da p p l i c a t i o n i v a b s t r a c t k e yw o r d s ：p r o d u c tt y p es o f t w a r e ，s o t t w a r ec o m p a n i e s ，m a n a g e m e n t ， c o n s t r a i n t s v 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 2 茎警 日期： 关于论文使用授权的说明 - p 一一 厶卵 ，6 - 3 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在上年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名： 厘i 丞 日期： 导师签名： 圣尘：霉 一 日期： w o - 6 一歹 如o 一占一厂 前言 上- | 一 刖吾 产品型软件企业提供了现代化的管理软件，而管理软件是全面提升我国企业的管 理运作水平和国际竞争力，实现我国“信息化带动工业化 战略目标和维持我国经济 高速高效发展的重要保证。为此，我国从中央到地方政府都不断地出台相关的优惠政 策促进我国现代化管理软件的研发和发展，各大、中、小型企业在市场经济的浪潮中 也日益认识到现代代管理软件对企业综合竞争力的提升的重要性，这些都促进了我国 管理软件行业的高速发展及市场普及。 软件企业的成长状况决定了我国软件行业的发展势头和经济的发展效率，因而要 重视软件企业的发展过程。软件企业的发展是动态的过程，当企业进入成长阶段时， 产品( 技术) 创新的能力进一步增强，开始从最初的模仿创新转向合作创新甚至是自 主创新，其市场份额不断巩固和扩大，软件企业内部管理与组织也开始复杂化，需进 行管理模式创新。 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 软件产业在2 0 世纪8 0 年代初期进入快速发展阶段，并且逐渐影响到经济社各 方面。9 0 年代，美国率先把信息化发展战略作为国家总体发展战略的重要组成部分， 投资数千亿美元建设国家信息基础设施。随着因特网的普及，电子政务、电商务开始 兴起并蓬勃发展，生产力增长和实际国内生产总值的增长都出现了加速。1 9 9 5 , - , 2 0 0 0 年间美国内实际生产总值以每年3 9 0 k 的平均速度增长，非农劳力的生力( 按每工时产 出量计算) 每年增长2 7 0 k 。美国软件产业此间取得巨大的发展，2 0 0 0 年软件产品开发 业( 软件包市场) 达1 8 0 0 亿美元，而用在软件方面的开支以1 5 速度逐年递增，对硬件 产业和服务业8 0 0 0 亿美元的投资产生了影响。在以软件产业为核心的信息产业推动 下，美国经济呈现出强劲的增长势头。 我国软件产业起步较晚，自2 0 世纪8 0 年代发展至今取得了一些成就，但与美欧 软件产业发达国家相比仍存在较大差距。党的十五大报告提出“改造和提高传统产业， 发展新兴产业和高技术产业，推进国民经济信息化，这为我国软件产业的发展带来 了契机。党的十六大报告提出“以信息化带动工业化，以工业化促进信息化 的新型 工业化道路。党的十七大继续强调“大力推进信息化与工业化融合 ，并将电子政务、 电子商务、城市信息化、农村信息化列为新的发展重点。我国信息化战略的实施为软 件产业的发展提供了广阔的市场，因此，适时总结国内外软件产业的发展经验，研究 我国软件产业的发展是十分必要的，具有重要的理论意义和现实意义。 中国软件产业所面临的诸多问题有历史、经济、社会多方面的原因。计算机技术 诞生于美国，并且初期仅在西方发达国家有所发展，新中国成立后一直受到西方国家 的经济、技术封锁，很难有机会接触到最新的计算机和软件相关技术。改革开放后， 我国的计算机和软件产业才逐渐起步，但与国际先进水平之间已经有相当大的差距。 经过近3 0 年的发展，我国软件产业已经在某些领域具有一定的国际竞争力，但在操 作系统、开发平台等基础软件己被国外软件公司垄断的情况下，软件开发只能受制于 现有技术，并且以模仿为主的产品在与国外巨头竞争中往往处于劣势。企业竞争力弱 也影响到其产品的创新丌发，无法实现在新应用领域取得突破及领导行业的目标。政 府对软件产业的战略重要性认识也经历一个较长的过程，直到进入2 1 世纪后才启动 国家信息化战略，出台多项优惠政策带动软件产业的发展。部分企业与多数个人用户 由于缺乏保护知识产权、打击盗版侵权软件的意识，且受经济能力的限制，很难对正 版软件给予有力支持，而通过政府采购推动国产正版软件普及的举措在执行中也受到 北京化工大学硕士学位论文 多方面因素干扰。 1 2 本课题研究的目的和意义 目前，我国软件产业生产总体处于模仿和加工阶段，软件企业的研发实力普遍比 较薄弱，一时还难以摆脱受制于人、技术创新乏力和盈利能力差的局面。大部分企业 自主开发和自有知识产权的产品和技术少，国内软件的开发集中在应用软件，在系统 软件、支撑软件的关键技术领域，始终没有形成完整系统和拥有自主知识产权的产品， 主流产品技术与国际先进水平之间的差距大，操作系统、数据库、大型开发平台等高 端产品十分短缺，我国产品依然占垄断地位。甚至在最有优势的中文软件领域，以及 一些国家关键领域和重点工程项目也大都采用国外的软件产品。以系统软件为例，国 外品牌在系统软件市场占据垄断地位。2 0 0 2 年，国外品牌在系统软件市场上占据 9 5 3 的份额。又如，微软在桌面操作系统方面具有强大的优势，市场占有率达到9 5 。 但是，我国软件产业在十几年间已经实现了跨越式的发展，产业规模在全球软件 业所占份额也逐年提升。各地结合本地实际选择合适的发展路线，不断开拓新的业务 领域，为国家的信息化战略做出重要的贡献。但是，软件产业发展仍受到多项瓶颈因 素的限制，企业在技术方面加强创新，在管理模式方面加大投入已经刻不容缓。 1 3 国内外文献综述 1 3 1 对管理模式定义的国内外研究 ( 1 ) 管理模式的概念管理模式是在管理和模式的基础上提出来的，尽管很多学者 对此概念进行界定，然而，到目前为止，在理论中都没有统一，都从不同的角度阐述 了这个概念。 科学管理之父费雷德里克泰罗认为，管理就是“确切地知道你要别人去干什么， 并使他用最好的方法去干 。法约尔说：“管理是由计划，组织，指挥，协调及控制等 职能为要素组成的活动过程 【1 1 。 孔茨在他所编写的管理学一书中说：“管理就是设计并保持一种良好环境， 使人在群体里高效率的完成既定目标的过程 。 美国管理学家赫伯特a 西蒙( h e r b e r tas i m o n ) 在他管理决策科学中提出， “管理就是决策【2 1 。 美国学者小詹姆斯h 唐纳利则在认为“管理就是由一个或者更多人来协调他 人的活动，以便收到个人单独活动不能收到的效果而进行的活动p j 。 4 第一章绪论 另外，一些其它管理学家在也对管理有不同的定义：“管理就是计划、组织、控 制等活动的过程 。“管理就是筹划、组织和控制一个组织或一组人的工作 。“管理就 是通过其他人来完成工作 【4 】。 模式是对现实事件的内在机制以及事件之间关系的直观的简洁的描述。模式是为 方便分析，计算和预测，而对一个系统做出的简练描述。在简明牛津词典中解释， 模式是将一类不断重复发生的，类似的问题以及该类问题的解决之道，总结出此类问 题的共同点并抽象成一定的描述及规范，以便遇到此类问题无须再做过多的考虑，直 接使用已经总结好的解决之道。英国学者丹尼斯麦奎尔认为：模式具有结构性和功能 性两种类型，它是理论的简化形式，具有构造、解释、启发、预测等多种功能，可以 向人们提供某一事件的整体形象和明确信息【5 1 。 j c r o s w e l l 在他的文献”s a f e t yp r o g r a m sm a n a g e m e n t 中提出，管理模式是影响工 作效率的主要因素，s h & e ( 国际航空运输咨询公司) 专家很出色是因为他们选择了 适合他们的管理模式。他还提出s h & e 绩效改进和企业管理模式的应用也有很大的关 系，通常致使事故发生要寻找管理模式错在哪而不是人们错在哪里t t 6 1 。 w e n d y k s m i t h ，m i c h a e l l t u s h m a n z a i 在他们的论文m a n a g i n gs t r a t e g i c c o n t r a d i c t i o n s ：at o pm a n a g e m e n tm o d e lf o rm a n a g i n gi n n o v a t i o ns t r e a m s ) ) 中提出企业 要保持优势必须实行战略管理模式。他们强调了组织的绩效要依靠高层管理团队有效 的开发市场和开展工作来保持。这些战略机构和传统的组织等级有很大关系【7 1 。 管理模式的比较是工人的环境的一个要素，而环境通常又大体上和组织决定有影 响，因此管理模式部分地反应了组织的实质【8 】。 刘文修先生所下的概念：“管理就是组织人力、执行政策、使用资源、运用技术、 激发潜力、增进效率、提高质量以达到组织的特定目标【9 】。 裴少先定义管理模式为管理模式是根据企业管理理论，为一部分性质、规模相近 的企业而设计的一有严密性、可操作性的综合管理体系。 熊志坚等说：“管理模式是指企业管理活动的样本，它勾画了管理活动过程中 的内在机制以及相关要素之间的关系”。 于中宁说：“管理模式是处于大致相同需求状况的那些成功企业共同使用的组合 要素的方法”。他在其现代管理新视野一书中则认为“处于大致相同需求状况的 那些成功企业共同使用的组合要素的方法 叫做管理模式。 郭咸刚说：“管理模式是将一种或一套管理理念，管理方法，管理工具反复运用 于企业，使企业在运行过程中自觉加以遵守的管理规则体系”【1 2 】。 管理模式的应用研究我国对管理模式的应用研究起源很早，具有代表性的就是儒 家的“仁 的思想和和谐管理模式；孙子的军事管理模式，这j 下适应大家常说的“商 场如战场”；道家的如水般的柔性管理模式，老子着力提倡的是水的模式，认为最为 理想的生活应该像水一样，滋养万物，却不与万物相争，处处谦让别人，博施而不图 北京化工大学硕士学位论文 报答，说话以诚信人，处事有条不紊而行动实施却又能很好地把握时机13 1 。 1 3 2 管理模式的含义 管理模式是指对某一特定类型的管理方式和管理特点的概括性描述。管理模式不 仅是人们创造、构建和设计的过程，而且也是人们认识、研究和选择的过程。管理模 式的形成过程直接受n # i - 部环境的影响。国内管理学者界定管理模式是管理( 知识或 实践) 到管理原型所具有的某些属性( 或规定性、特征) 的抽象与概括，较为准确、全面 地把握住了它的基本内涵。大量的管理文献在具体应用“管理模式 这一概念对实践 中的管理( 知识或实践) 的本质内涵和特征进行研究时，往往具有狭义和广义两种不同 的涵义 2 0 】。狭义的管理模式是指在一定的时空条件下对某一特定或具体的管理( 知识 或实践) 所具有的本质特征或属性的抽象与概括，如戴尔的管理模式；广义的管理模 式是指在一定的时空条件下对在整个社会中处于主导地位的管理( 知识或实践) 所具有 的本质特征或属性的抽象与概括，如2 0 世纪2 0 年代兴起的科学管理模式。 管理模式是指从管理思想、管理理论、管理原则、组织结构( 包括职能结构、部 门结构、责任结构) 、运行机制及运行方式，到管理技法、管理工具的整个管理体系 的总称。管理模式是一种系统化的指导与控制方法，它把企业中的人、财、物和信息 等资源高质量、低成本、快速及时的转换为市场所需要的产品和服务；管理模式是将 一种或一套管理理念、管理方法、管理工具反复应用于企业，使企业在运行过程中自 觉加以遵守的管理规则体系； 郭咸纲在g 管理模式中提出：管理模式= 管理理念+ 系统结构+ 操作方法。实际上， 管理模式是企业创造价值的核心逻辑，是企业特定的管理思想、管理目标、管理方案、 管理手段和方法构成的一个整体运作模式【1 8 】。国内学者钱颜文等认为，管理模式是特 定环境下组织内资源配置的某种标准形式，这种形式可以为别人所借用和参照。 还有学者认为管理模式是对管理实践活动的高度概括和总结，并通过流程、制度 等形式固化下来，成为企业日常运作的规范。管理模式是企业文化的有机组成部分， 是企业在市场经济中克敌制胜的法宝。本文认为管理模式，就是指企业在较长时间过 程中逐步形成的、并在一定时期内基本保持不变的一系列管理程序、结构和方法，是 企业在运行过程中的管理规则体系。 ( 一) 企业管理模式的内涵和属性 企业管理模式的内涵企业管理模式是中外管理学家广为重视的研究课题，其中最 具影响力、为世界各国管理学家一致认可的是美国管理学家托马斯j 彼德斯和罗伯 特h 沃特曼提出的管理模式的“7 s 结构图 。他们认为战略、结构( 即组织) 是管理的 硬件，其余的是软件，而形成共同的价值观念是企业管理的核心。 企业管理模式，包括结构模型和支撑模型，其结构要素主要有企业文化和经营理 6 第一章绪论 念、管理技术、管理体制和规章决策及领导体制；支撑模型则说明支撑管理模式存在 和有效运转的要素，以及要素之间的联结关系。 本文认为，企业管理模式( e m m ) ，简称就是面向企业具体管理实践的，当代管理 理论和方法在一定情境中相对稳定的组合和综合应用范式。企业管理模式的结构要素 包括五个方面：产权制度、企业文化和经营理念、决策及领导模式、管理技术、管理 体制和组织模式。其中产权制度是核心要素，因为在企业模式中产权制度是起决定作 用的因素，也是其它四个要素发挥作用的基础。并认为企业管理模式的支撑要素包括 员工、产品和服务、企业战略目标和顾客。以上这些要素只有在企业管理中按照一定 的规则产生互动，才能发生各要素应有的作用，这种规则有自组织形式和层级管理形 式f 1 7 1 。 ( - - ) 企业管理模式的属性包括的内容 企业管理模式的基本属性企业管理模式基本属性的变量主要包括以下三个方面 的内容：管理思想和观念；管理理论和原则；管理方法和技术。 换句话讲，在影响管理原型基本属性或特征的众多因素中，只要其管理主体的管 理思想和观念明确、所应用的管理理论和原则清楚、所使用的管理方法和技术明了， 我们就可以表征出该管理原型的基本属性和特征，从而抽象和概括出该管理原型所具 有的管理模式。据此，狭义的企业管理模式的表征可用图3 1 来表示，广义的企业管 理模式的表征可用图3 2 来表示，而本论文研究的企业的核心管理模式的表征可用图 3 3 来表示。 企业管理 模式 冈 1 _ j 企业管理思想、观念 企业管理理论、原则 企业管理方法、技巧 囡 特定企业 管理模式 图1 - 1 狭义企业管理模式的表征 f i g 1 1c h a r a c t er _ z a t i o no fan a r r o wm o d eo fe n t e r p r i s em a n a g e m e n t 7 北京化工大学硕士学位论文 特定企业管理模式l 特定企业管理模式2 特定企业管理模式n 共同的管理思想 和观念、理论和原 则以及方法和技 巧 图l - 2 广义企业管理模式的表征 f i g 1 2c h a r a c t e r i z a t i o no fg e n e r a lb u s i n e s sm a n a g e m e n t 特定企业 管理模式 图1 - 3 企业核心管理模式的表征 f i g 1 - 3c h a r a c t e r i z a t i o no fc o r em a n a g e m e n t 1 3 3 简述不同管理模式的特点 ( 一) 美国的管理模式 ( 1 ) 效率优先，注重执行力，企业利益高于一切美国的私有公司是有严格规章制度 和连续生存性的实体，公司是一个独立而充满活力的社会机构。员工具有很强的为公 司服务的责任感，一个组织的所有成员都会为努力完成所分派的任务，为该组织的利 益尽量。美国人强调工作的“定额 ，并对绩效加以考核认同、奖励，而不是以“关 系 来管理。为了提高效率，人们不惜裁员、关闭工厂、赶走不同政见者，实现由上 至下的管理思想统一，达到企业改组、优化的目的，达到利润最大化、企业价值最大 化或内部人利益最大化的目的【2 。 ( 2 ) 重视激励机制，保障企业快速发展美国的激励机制和人力资源管理是当今社会 中最先进的。其中利润分享计划就是企业的一个出色的激励手段。利润分享计划是让 员工分享企业利润的一种奖金体系，它以企业的利润为基础，使企业全体员工都能分 8 第一章绪论 享到企业利润的增长。利润分享与泰罗的科学管理思想如出一辙，其目的在于通过引 入物质激励机制来推动雇员努力工作，从而提高企业的盈利能力。美国公司治理以股 权、期权作为激励手段。 ( 3 ) 决策权分散，广泛分享决策权美国企业认为组织的每个成员能够而且有必要为 组织的继续发展做出决策，因此决策常常分权进行。上司不干涉下属决策，企业总是 让员工有其权利所属的决策空间，让其体验到独立决策及其成功所带来的成就感【捌。 ( 4 ) 外部环境良好，福利制度和法律保护比较健全美国社会的福利制度比较健全， 让员工没有后顾之忧，可以安心工作，充分发挥个人的空间。美国政府法律规定相当 细腻。这是为什么美国企业中很多人力资源总监毕业于美国法学院，也是美国企业中 政府的影响力代替了工会影响力的原因。在二次世界大战未期，美国公司中有工会的 比例为4 9 - - 5 0 ，现在低于1 2 ，这说明政府在其中起了很大的作用。 ( 5 ) c e o 权力影响力大美国企业c e o 在整个战略决策和企业使命中担当重要角 色。在美国大企业中，c e o 主要平衡不同利益群体之间的关系，并实现股东利益最大 化。从公司治理结构中可以看到c e o 的影响力。美国企业注重绩效，甚至是短期绩 效。 ( 二) 日本的管理模式 日本企业具有严密的组织结构、终身雇佣制和合作性劳资关系，追求规模经济。 在培训上他们是全员培训，同时实行行业工会制度。日本企业的员工较团结、较具集 体主义精神。 ( 1 ) 注重企业文化，强调团队精神日本企业成功最主要的原因就是他们的企业文化 突出，强调团队精神。小到职能部门之间，上下级之间，小组之间的精诚合作：大到 企业的终身雇用政策和为了保证团结的论资排辈提升加薪。在那里，员工往往对企业 很忠诚，职工流动或被解雇都是非常事件。企业成功，则员工倍感光荣；企业失败， 则员工倍感颓丧。他们可谓荣衰共同体。 ( 2 ) 日本企业透明度强日本企业透明度很强，就象金鱼缸。金鱼缸是玻璃做的，透 明度很高，不论从哪个角度观察，罩面的情况都一清二楚。“金鱼缸”法则运用到单 位管理中，就是要求领导者增加单位各项工作的透明度【2 2 】。 ( 3 ) 员工参与日本企业管理模式的突出特点是全体员工参加企业的管理，决策形式 是自上而下再自下而上，被称为“人本主义的管理”。日本由于是岛国，很有危机意 识，他们在社会责任感方面作的很好。 ( 三) 德国的管理模式 ( 1 ) 合作团队精神与规章导向德国企业的合作团队精神比同本企业要弱。为了弥补 这种精神凝聚力较弱的“缺点”，减少不稳定性或风险，他们往往把合作团队精神“法 律化 。在德国企业中，共同决策有着十分广泛深厚的基础。在德国工业界，董事会、 9 北京化工大学硕士学位论文 监事会、工会具有良好的合作传统。德国是很注重政策的，他们的法律相当规范。 ( 2 ) 危机处理办法在有经济危机压力时，为了追求效率摆脱困境，美国企业往往选 择辞退员工、关闭工厂等措施；日本企业往往想尽办法实现劳资共渡难关；德国企业 则往往力图寻求所有者、管理者和工人都能够接受的逐步调整又增加企业效率的可接 受方案，辞退员工、关闭工厂是最后的措施。在德国，雇用稳定性也较高。 ( 3 ) 重视人才德国企业受制于政府、工会和各种监督力量。正是由于各个方面的因 素在管理中的制约作用，德国公司对人才非常重视。以西门子为例，从2 0 世纪2 0 年 代至今，西门子公司已经建立了完善的培训体系。西门子德国总部的员工可以从1 6 岁开始接受培训。并一直在公司工作到四五十岁。这些员工对整个德国企业的熟悉程 度、忠诚程度、稳定性均高于其他国家的公司。并且，德国的教育体系重视学以致用。 重视把工程技能运用到实践中，使得德国公司能制造出更加精密的产品。 ( 4 ) 专家主导原则在德国，人们认为专业人士，特别是技术专家，是掌握规律、其 言可信的人员【z 引。 2 0 世纪8 0 年代以前，国内企业主要参照原苏联的产值效益型企业管理模式进行 管理。它以生产管理作为企业管理的中心，主要按照政府有关主管部门的生产计划组 织企业生产，并把产品交政府有关部门收购或统一调拨。其特点是把产值作为考核企 业管理成效的主要指标。这个模式是在计划经济的条件下建立起来的，有着明显的时 代局限性。在计划经济时代，很少有人研究企业管理，更谈不上建设多样化的企业管 理模式。 随着改革开放和市场经济的发展，我国的企业体制也从单一的国有形式逐渐向全 民所有、集体所有和个体所有相结合的多种所有制并存的方向发展，出现了国有企业、 集体企业、民营企业、股份制企业、合资企业并存的局面。随着市场经济的建立和完 善，市场竞争日益激烈，企业的生存与发展对企业管理模式提出了迫切的要求。合资 企业、外资企业率先引入国外先进的企业管理模式，在市场竞争中占据了一定优势， 而一些国内有创新精神的企业家们也不甘示弱，他们在学习国外先进管理经验，结合 中国国情和企业实际的基础上，用于开创企业管理的新路子，通过艰苦实践并最终获 得成功，使企业在市场竞争中日益发展壮大起来。在这期间，理论界也开始对企业管 理模式进行了系统性研究，在引进国外先进管理模式、学习国外先进管理经验的同时， 总结分析了国内成功企业的管理经验和管理模式，努力创建具有中国特色的企业管理 模式，其中较有代表性的包括刘光起等人编著的a ( ( 管理模式丛书，洪生伟编著的 b ( ( 管理模式，郭咸刚编著的g ( ( 管理模式丛书等，这在一定程度上提升了我国企 业管理方面的研究水平，对国内企业的经营管理具有良好的指导作用。 i o 第一章绪论 ( 四) a 管理模式 a 管理模式来源于跨国管理集团在中国创立的大型合资企业，具有很多的西方特 色，比较多地介绍了西方的管理原则，也反映了中国自身的特点。他强调企业对权力 的管理，是内部的行政管理模式。a 管理模式认为，企业在运行中必须做到管理无重 叠、无空白，指挥流畅、上下贯通，事事有人管、责任有人担，就是企业必须建立科 学的权力分派系统，才能达到“通过别人完成任务 的目的。a 管理模式通过设计组 织系统，形成组织结构框架；通过制定部门职能和岗位描述，明确工作职责；通过设计 工作流程和工作程序，形成执行具体工作的工作流程图和工作程序图，确保企业内部 每项工作都能有条不紊的顺利进行；同时他还包括建立完整的规章制度体系。 a 管理模式按照现代企业管理科学理论有关原则和理念，把企业行政管理中例行 的、经常重复性的各项管理活动标准化、程序化、制度化，形成包括组织、企业文化、 人才指挥、横向联络、检查反馈、预算计算、人才选用和招聘、培训、激励九大系统。 这九大系统有可操作的程序、流程，对企业普遍适用，有较强的适用性。 ( 五) b 管理模式 b 管理模式是运用2 0 0 0 版1 5 0 9 0 0 0 族标准，结合中国企业的文化与实际情况产 生的具有中国特色的质量效益型企业管理模式。该管理模式的基本指导思想有：以顾 客为“上帝”，站在顾客的立场上策划、建立和实施质量管理体系，加强管理9 以人为 本，强化组织所有成员，尤其是各级管理人员的素质：要法治，不要人治，日常重复 的管理和工作事项都应有标可依、有章可循、确保各项管理和工作井然有序：所有的 工作都是通过过程来完成的，必须识别过程、确定过程、测量过程、监控过程、改进 过程，并协调和处理好每个过程的接口：任何管理对象都是一个系统和体系，因此管 理的基本目的是要求系统优化：预防为主，持续改进，通过计划、实施、检查、总结， 不断识别潜在的不合格问题，采取改进和预防措施，使管理系统不断完善。 b 管理模式以质量管理为核心，以人力资源管理为根本，把信息管理比作管理模 式的“神经 ，把财务资金管理比作管理模式的“血液”，同时把企业营销管理形象策 划、企业标准化工作以及过程控制有机地结合起来。其根本特点就是优化企业各项资 源( 包括有形和无形资源) 配置，充分发挥企业管理系统各种要素的作用，获得最佳的 经营效率和经济效益。 ( 六) g 管理模式 g 管理模式是在多维博弈人性假设基础上对管理理论和管理实践进行思考后提 出的一套管理模式。多维博弈人性假设认为，管理行为人( 可能是管理者，也可能是 被管理者) 的人性表现具有多维性( 这罩的“维 是指工作、生活、社交、爱情、家庭、 事业等方面) 。在特定的管理场中，管理行为人根据其他行为人的人性表现调整自己 的行为取向，从而形成管理互动。在特定的管理环境中，经过数次调整，即“博弈” 北京化工大学硕士学位论文 最终达到一种均衡，管理系统就进入一种稳定状态。在这种状态下，管理极易产生惰 性，要想改变这种状态，就要在管理系统中进行多维人重塑，进行制度变革、进行全 面创新，使管理系统在更高的层次上运行。 g 管理模式的核心思想是：人+ 制度+ 创新。g 管理模式认为：人是企业中最重要的 资源，是企业管理之本；制度是企业管理之法；创新是企业管理之源。人本管理使企业 能够存在，制度管理使企业能够发展壮大，创新管理使企业经久不衰。g 管理模式把 尊重人性、换位思考、利益共享作为企业管理的三大法宝，重视企业管理的二权分离 ( 所有权和经营权分离) 和四权分离( 立法权、，执行权、监督权和考评权分离) ，提倡企 业管理的四项优先原则，即顾客需求优先原则、部门需求优先原则、短板处置优先原 则、制度建立优先原则。 1 3 4 论文的主要内容 本文意在通过对产品型软件企业这一特定领域的管理模式的分析研究，想找出适 合产品型软件成长过程中一般适用的管理模式，使得国内不同规模不同发展阶段的产 品型软件公司在制定管理模式时有所借鉴。本文的研究内容包括以下三个部分： 第一，说明研究此课题的背景、目的和意义，简单叙述国内外研究状况，并介绍 本论文的主要内容和研究框架。 第二，产品型软件企业和管理模式这两个关键词的概念介绍。介绍目前成熟的产 品型软件企业用友公司的管理模式。 第三，该管理模式在不同发展阶段的产品型软件企业中如何应用。举实例验证该 应有方式的可行性。 论文的特色成果有以下两点： 第一，针对产品型软件企业，得出了管理模式应该包含的具体内容，比较全面， 在该类企业中普遍适用，有借鉴和参照作用。 第二，按照企业的生命周期，讲企业发展分为四阶段，处于不同发展阶段的产品 型软件企业如何应用该管理模式理论。 第三，对产品型软件企业受次提出管理模式的总结，并提出了各阶段企业的管理 模式设计方案。通过大连企业的管理现象印证了设计方案能带来较好的效果。 1 2 第一章绪论 1 3 5 研究框架 1 3 第二章产品型软件企业管理模式的含义 第二章产品型软件企业管理模式的含义 2 1 产品型软件企业的概念 2 1 1 软件企业的分类 从产品和服务的角度，可以将软件企业划分为三种类型：软件产品型企业、软件 服务型企业和混合型软件企业。 ( 1 ) 产品型软件企业是指以软件产品经营为主的软件企业，也包括围绕其产品开 展的软件服务业务的软件企业。首先需要开发出自己的软件产品出来进行销售，并根 据用户的要求来服务。像用友、金山、瑞星、汉王、东方通等公司，虽然他们的产品 功能有很大的差别，但他们都是软件产品型企业。这类企业需要一个比较好的产品， 在市场和宣传、销售和渠道、服务和教育等方面也都需要做好，企业才能不断发展壮 大。 软件产品企业的自主技术创新尤其重要。这类企业经营的基础是软件产品，一个 好的产品可以为企业打下良好的基础。然后，销售渠道的建设也至关重要，没有渠道 好的产品就销售不出去。其他管理工作也不容忽视，像市场、财务、融资、企业文化 等工作都是非常重要。早期在中关村倒下去的一大批软件企业里，不乏一些技术好、 有技术创新能力的企业，但是他们其他管理工作都非常薄弱。 ( 2 ) 服务型软件企业是指以提供软件服务为主的软件企业，这类企业首先需要得 到订单，然后根据得到的订单组织软件项目的开发，项目绝大多数是需要定制的。像 目前的软件外包企业华信、文斯等，这类企业创新的重点是如何保质、保量、按时完 成项目开发和设计，当然与发包方的长期合作也是非常重要的。 ( 3 ) 混合型软件企业是指具有上述两类企业特征的软件企业，其创新的问题需要 兼顾两类软件企业的特点。像中软、东软、山东中创，以及许多系统集成公司都属于 这类软件企业【1 4 1 。 还有一种区分的标准：第一类，产品型公司，以销售产品为主并提供有限服务的 模式；比如现在的用友向客户提供服务的软件公司；第二类，混合型公司，以产品 为依托提供深度服务的模式。比如具备较强咨询能力，产品以分销为主的软件公司； 第三类，服务型公司，完全提供服务，软件产品仅为交付服务目标之媒介。它们的区 分有硬指标，当这家公司的服务收入大于6 0 时，可以被认定为是产品服务型公司， 少于6 0 则为产品型公司。产品收入比例少于2 0 时，是服务型公司，比如i b m ， 阿里巴巴，从本质上说，它的服务即“产品”。 北京化工大学硕士学位论文 图2 - 1 软件企业的分类 f i g 2 1k i n d so ft h es o f t w a r ec o m p a n y 由于人力资源是公司战略资源的一部分，一定程度上说也是公司业务的一部分， 因此，公司中对人的管理不局限于一两个部门，而是由多个部门共同完成。在上述的 组织结构中，涉及到对人力资源管理的部门有：人事部，财务部，行政部，技术管理 部，运行管理部，项目管理部，以及人才储备中心的培训部，资源管理部。各个部门 参与的人力资源管理工作和职能如下表所示。 表2 2 软件公司类别及判别标准 t a b