（世界经济专业论文）FDI对我国三次产业就业影响研究.pdf

f d i 对我国三次产业就业影响研究 中文摘要 外商直接投资对我国经济各个方面都存在着影响，而作为人口大国，我国目 前面临着严峻的就业形势，尤其是当前经济危机的形势下，就业问题显得更加突 出，因而，外商直接投资与就业问题成为了经济学研究的重要课题。一般来说， 外商直接投资对东道国就业数量的影响在不同情况下是不同的。目前关于外商直 接投资与我国就业关系的研究主要集中在总量的规范分析层面，关于产业层面外 商直接投资与就业关系的实证性研究相对来说较少。因此，通过深入到三次产业 层面考察外商直接投资对其就业影响效应具有一定的现实意义。 本文主要研究了外商直接投资对我国三次产业劳动力就业的影响。首先，在 研究外商直接投资与就业关系理论基础上分析了f d i 对我国就业影响的传导机制； 其次，在分析我国利用外商直接投资特征和分布特点的基础上，采用历史分析法 分析了外商直接投资影响我国三次产业就业结构变迁的现状和原因。以 c o b b d o u g l a s 生产函数为基础，利用利润最大化原理建立了严格的实证模型，通 过对三次产业的实证分析，分别得出了不同的结论。并进一步深入到行业层面， 分析了就业弹性最高的第三产业，得出了自己的观点。最后，以促进就业为出发 点，就如何合理引导f d i 在三次产业内部分配提出了新的政策建议。 关键词：外商直接投资( f d i ) 三次产业就业结构 作者：高立永 指导教师：王志明 s t u d yo n t h ee f f e c t so ff d lo nd o m e s t i c e m p l o y m e n t o ft h r e el e v e l e di n d u s t r i e s a b s t r a c t t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) i n f l u e n c e se c o n o m yi nc h i n af r o ma l la s p e c t s a sac o u n t r yw i t hh u g ep o p u l a t i o n ，c h i n ai sc u r r e n t l yf a c i n gs e v e r ee s p e c i a l l yu n d e rt h e s i t u a t i o no ft h ee c o n o m i cc r i s i s ，t h ee m p l o y m e n tp r o b l e m ，t h u sa p p e a r sm o r e p r o m i n e n t t h e r e f o r e ，b o t hf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de m p l o y m e n tp r o b l e m sa r ea l w a y sa m o n g h o td i s c u s s i o n si ne c o n o m i c s r e s e a r c h e s ，g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t si n f l u e n c eo nt h ec o u n t r yw h i c hi sb e i n gi n v e s t e dd i f f e r sf r o me a c ho t h e ri n q u a n t i t y a tp r e s e n t ，a sf a ra sf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dc h i n a se m p l o y m e n t r e l a t i o n sa r ec o n c e r n e d ，r e s e a r c h e sb a s i c a l l yf o c u so nt h en o r m a t i v ea n a l y s i so ft h et o t a l a m o u n t ，o ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de m p l o y m e n tr e l a t i o n sa tt h ei n d u s t r yl e v e l ， w h i l ee m p i r i c a lr e s e a r c h e sa r er e l a t i v e l y f e w t h e r e f o r e ，t h ei n v e s t i g a t i o nt h r o u g h i n 。d e p t hs t u d yo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t si m p a c to nt h ee m p l o y m e n tm u s th a v eb e e n p r a c t i c a l t h i sp a p e rm a i n l ys t u d i e st h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t si m p a c to ne m p l o y m e n to f t h r e el e v e l e di n d u s t r i e s f i r s to fa l l ，t h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo ft h ei m p a c to ff d i o nc h i n a se m p l o y m e n ti sa n a l y z e db a s e do nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i pt h e o r y ；s e c o n d l y , i na d d i t i o nt ot h ea n a l y s i so fg e n e r a if e a t u r e so f f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ti nc h i n aa n db a s i cc h a r a c t e r i s t i c so fd i s t r i b u t i o n ，t h eh i s t o r i c a l a n a l y s i sm e t h o di sa d o p t e dt oa n a l y z et h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dr e a s o n so ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ti nt h et h r e el e v e l e di n d u s t r i e sc o n c e r n i n g t h ee m p l o y m e n ts t r u c t u r e s c h a n g e s f u r t h e r m o r e ，w i t hc o b b d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n ，b a s e do nt h ep r i n c i p l e o fp r o f i tm a x i m i z a t i o n ，t h ea u t h o rs e tu pa ne m p i r i c a lm o d e lt o c o n d u c ta ne m p i r i c a l e x p e r i m e n to nt h r e el e v e l e di n d u s t r i e s ，r e s p e c t i v e l yr e a c h e dd i f f e r e n tc o n c l u s i o n s b va f u r t h e rs t u d yo nt h ei n d u s t yl e v e l ，t h ea u t h o re m p h a t i c a l l ya n a l y z e st h et e r t i a r yi n d u s t r y w h i c hh a st h eh i g h e s te l a s t i c i t yo fe m p l o y m e n t ，a n dg e t sc r e a t i v e v i e w s f i n a l l y t o p r o m o t ee m p l o y m e n tr a t e ，a st h es t a r t i n gp o i n t ，ap o l i c ys u g g e s t i o ni sp r o p o s e do nh o w s t u d yo nt h ee f f e c t so f f d lo nd o m e s t i ce m p l o y m e n to f t h r e el e v e l e di n d u s t r i e s a b s t r a c t t or e a s o n a b l yl e a df d id i s t r i b u t i o ni nt h et h r e el e v e l e di n d u s t r i e s k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，t h r e el e v e l e di n d u s t r i e s e m p l o y m e n ts t r u c t u r e i l i w r i t t e n b y ：g a ol i y o n g s u p e r v i s e db y ：w a n gz h i m i n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名：i 堑：逸日 期：2 竺2 华2 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分9 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 期：丝21 丝：! 兰 期：兰：三! ：z f d i 对我国三次产业就业影响研究 第i 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 外商在华直接投资基本现状 外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人( 包括华侨、港澳台胞以及我国 在境外注册的企业) 按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开 办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合 作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商投资收益的再投资) ，以及经政府有关 部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。改革开放以来，特别是2 0 0 1 年以来随着我国经济持续稳定增长，投资环境的不断改善，外商直接投资大量涌 入中国。1 9 8 4 年我国实际利用外商直接投资仅为1 2 5 8 亿美元，而到2 0 0 2 年，在 不到2 0 年的发展中，实际利用外商直接投资额就增至5 2 7 4 3 亿美元，一跃成为超 过美国的吸收外商直接投资的第一大国。此后我国吸引外资的势头依然强劲，2 0 0 4 我国实际利用外商直接投资首次突破6 0 0 亿美元，达到6 0 6 3 0 亿美元，实际利 用外资累计达到5 6 2 1 0 1 亿美元，2 0 0 7 年我国实际利用外商直接投资达到了惊人 的7 4 7 6 8 亿美元( 图1 1 ) 。根据商务部最新调整后的数据显示，包括金融类外商 直接投资在内，2 0 0 7 年我国外商直接投资总额高达8 3 5 2 1 亿美元。外商投资企业 已经成为我国多种经济成分不可缺少的组成部分，在我国社会主义现代化建设事 业中发挥着越来越重要的作用。 o u u 一 7 0 0 ， 0 命6 0 0 _ 一 淼5 0 0 p 1 翠4 0 0 赴、 嚼3 0 0 、 j 删2 0 0 ? 1 0 0 2 0 。“。1 1 。1 1 1 。 擎擎$ 擎擎擎擎守 资料来源：中国商务部统计整理 图1 11 9 8 5 2 0 0 7 我国f d i 实际利用额 f d i 对我国三次产业就业影响研究 第l 章绪论 从外资的行业投向来看，投资领域仍以制造业为主，服务业领域的投资有所 增加，农、林、牧、渔业外商投资规模较小。根据商务部发布的数据显示，2 0 0 7 全国新设立外商投资企业3 7 8 8 8 家，同比下降8 6 9 ，属制造业领域的企业2 8 9 2 8 家，合同利用外资1 2 7 3 5 7 亿美元，实际利用外资4 2 4 5 3 亿美元，分别占同期总 量的6 5 7 2 、6 7 3 6 和5 8 6 3 ，制造业仍然是外商直接投资的主要领域。当年外 商在农、林、牧、渔业共新设立企业1 0 4 8 家，实际利用外资9 2 4 亿美元，仅占 同期总量的2 0 3 和1 2 4 ，且比重较前一年略有下降。同年，服务业( 不含银 行、证券、保险行业) 合计新设立外商投资企业7 4 4 5 家，实际利用外资金额3 0 0 0 7 亿美元，同比增长了1 1 2 4 、。服务业中基础设施建设、市场流通等资金紧缺行业 外商投资有所增加，其中，房地产业外商直接投资1 7 0 8 9 亿美元，占全部外商直 接投资的2 0 4 6 ；租赁和商业服务业外商直接投资4 0 1 9 亿美元，占全部外商直 接投资的4 8 1 ；交通运输、仓储和邮政业外商直接投资2 0 0 7 亿美元，占全部外 商直接投资的2 4 0 ：电力、燃气及水的生产和供应业外商直接投资1 0 7 3 亿美元， 占全部外商直接投资的1 2 8 。此外，金融、保险业外商投资取得很大进步，2 0 0 7 年全年全国共设立中外合资银行、保险公司、基金管理公司1 8 家，实际利用外资 金额达1 2 0 8 1 亿美元，同比增长幅度则高达2 7 9 1 9 。 1 1 2 我国就业基本现状 作为一个二元经济结构严重的发展中人口大国，就业问题一直都是关系我国 改革开放事业成败、人民生活水平高低的重要问题。近年来，在党和国家的高度 重视下，我国各级政府积极采取有效措施，缓解就业压力，通过探索适合我国国 情的就业制度，来实现促进就业长期稳定增长的目标，逐渐形成了一整套具有中 国特色的、行之有效的就业政策。这些政策的贯彻落实扩大了就业规模，就业结 构也得到了进一步优化，一定程度上有效地解决了转轨时期我国面临的就业问题。 来自中国劳动和社会保障部的数据显示，2 0 0 0 年到2 0 0 7 年，我国就业人数从7 2 亿人增加到7 7 亿人，平均每年增加8 0 0 万人左右。与此同时，失业率得n t 有效 控制，2 0 0 7 年在劳动力总量矛盾和结构性矛盾十分尖锐的情况下，我国城镇登记 失业人1 2 1 总数8 3 0 万人，与2 0 0 6 年的8 4 7 万人相比，有所下降，城镇登记失业率 4 2 与2 0 0 4 年持平，基本保持了就业局势的稳定，为深化改革、对推动经济社会 持续稳定发展创造了条件。从三次产业的就业结构来看( 图1 2 ) ，1 9 8 5 年到2 0 0 7 年，第一、第二和第三产业就业人数比重从6 2 4 ：1 6 8 ：2 0 8 转变为4 0 8 ：2 6 8 ： 2 f d 耐我日三次p n 就n g 自q 究掉i 章绪* 3 24 ，第一产业就业人员所占比重逐步下降，第三产、就、l k 人员所占比重稳步增长， 成为吸纳新增劳动力的主渠道之一。同时，多种所有制经济成为新的就业增长点， 2 0 0 7 年外资企业就业人数究破1 5 0 0 万，达到1 5 8 3 万人，是1 9 8 5 年外资企业就业 人数的2 6 l 倍，我国就业形式f 日益灵活多样。 毒毋擎守擎擎擎事荸拶梦 + 第一产业就业占比一b 一第一：产业就业d - 比 第二产业就业r 比 资料来源根据* 中国统计年鉴2 0 0 8 年相关资料整理而得 图1 21 9 8 5 2 0 0 7 三次产业就业结构变化 1 l3 选题意义 外商直接投资在给东道国带来资本的同时，还带来了技术、管理和市场渠道。 资本、技术、管理等资源与当地劳动力要素结合构造出的新生产函数，必然对当 地劳动力就业产生深远影响。研究现状发现，虽然很多国内学者就外商直接投资 对我国就业的影响进行了深入研究，但鲜有学者从产业层面就外商直接投资对我 国就业的影响进行剖析。而不同产业的外资对就业的影响又各异，这些差异必然 会影响f d i 就业总效应，进而影响我国的总就业。 本文通过外资对三次产业就业影响的实证分析，论证丁f d i 对产业层面就业 结构的影响，为我国三次产业的利用外资提供了可能依据，为相关部门制定招商 引资的政策法规、引导外资的合理流向提供有益参考，以促使外资在缓解我国就 业压力、改善就业结构等方面发挥更大作用，对我国当前经济、社会的全面发展 具有现实意义。 12 国内外研究综述 近年米，国内外学者对f d i 对就业的影响进行了许多研究，其中分歧很大， f d 对我国三次产业就业影响研究 第1 章绪论 主要原因是研究的对象不同及研究的方法差别很大。综合来讲，f d i 对就业影响可 以分为以下几个方面。 1 2 1f d i 对东道国就业影响为正效应 克里斯托弗m 科斯( 1 9 9 0 ) 认为，外商直接投资从三个方面增加就业机会： 直接影响，即被外国投资者雇佣；间接影响，即被某些通过与新投资的联系 作用而获益的公司雇佣；乘数影响，即被某些受益人与收入乘数作用的公司雇 佣。联合国贸易和发展会议( u n c t a d ) 在( ( w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t ：1 9 9 4 ) ) 中 认为：外商直接投资在东道国的生产经营活动既直接创造就业机会，也间接创造 就业机会，同时能改善东道国的就业质量。t o m a s zm i c k i e w i c z ，s l a v or a d o s e v i c 等 人( 2 0 0 0 ) 在就中欧四国外商直接投资对劳动需求影响的研究中发现，外商直接投资 为当地创造了大量就业机会，1 9 9 3 年一1 9 9 6 年间，外资制造业企业的就业人数占 匈牙利制造业就业总人数的比例高达到7 8 2 。在这段时间捷克总就业人数虽然减 少了1 0 7 9 0 0 人，但外资企业却为其提供了6 4 0 8 9 个工作机会，很大程度上遏制了 大量失业可能引发的严重后果。m c d o n a l df ，t s e l m a n nh j ，和h e i s e a ( 2 0 0 2 ) 就 外商直接投资对欧盟的短期和长期就业影响进行分析后发现，虽然外商直接投资 在短期内对东道国的就业推动作用很小并且所创造的都是非技术性就业，但从长 期来看外商直接投资却为东道国带来了大量的就业机会。l i t t l e ，j a n es n e d d o n ( 1 9 8 6 ) 就1 9 7 9 年一1 9 8 2 年经济危机期间外商直接投资对美国的就业所产生的效 应进行了研究，发现在这段时期外资企业就业人数的增长要远远快于内资企业。 这一时期美国制造业领域1 1 的就业岗位都是由外资企业提供的。 随着外商在华直接投资数量的迅速增加，其对就业的促进作用也日益受到国 内学者的关注。牛勇平( 2 0 0 1 ) 通过对外商直接投资与中国就业数量的定量分析 发现，在国内投资效率下降时，外商直接投资对就业增长具有正效应。蔡叻、王 德文( 2 0 0 4 ) 认为，虽然f d i 就业份额仍然较小，但由于其增长速度非常快，使 得该领域就业对中国总体就业增长的贡献率很高。徐磊( 2 0 0 6 ) 的实证研究发现， 无论在长期还是短期，f d i 都是中国就业的一个g r a n g e r 原因，中国f d i 流入量对 中国的就业存在正向的拉动效应，提高了中国的就业水平。 1 2 2f d i 对东道国就业促进不明显或为负效应 也有一些学者认为外商直接投资对就业的创造作用并不是很明显，甚至表现 为抑制就业人数的增加。诺曼j 格里克曼( 1 9 9 4 ) 认为f d i 对东道国的影响具有 4 f d i 对我国三次产业就业影响珂f 究 第i 章绪论 “就业置换效应”，置换效应就是指与本来可以在本土进行的对外生产活动相联系 的工作机会相应丧失。r h y sj e n k i n s ( 2 0 0 6 ) 对越南的研究发现外商直接投资对越 南的直接就业效应很小，并且由于外资进入挤出了部分国内投资，外资对越南的 间接就业效应也非常有限甚至表现为抑制就业。我国学者陈利敏( 2 0 0 2 ) 通过计 量方法研究了外资在我国的就业效应，结果认为国内资本比外资对就业的影响更 大。丁明智( 2 0 0 5 ) 认为国内固定资产投资、外商直接投资对就业均产生正效应， 但是国内固定资产投资对就业影响更大，累计国内固定资产投资每增加1 ，就 业人数增加0 1 0 8 3 ；累计外商直接投资额每增加1 ，就业人数仅增加 0 0 6 4 。这说明内资吸纳就业的能力高于外资，我国就业的增加主要靠国内投资 来拉动。邱晓明( 2 0 0 4 ) 认为随着中国逐步成为世界制造中心，跨国公司将资本 和技术密集型产业向我国转移，其直接就业效应明显弱化。加快技术进步和增加 就业两者之间存在一定替代关系。李海舰( 2 0 0 0 ) 将改革开放二十年分为三期认为从 1 9 8 0 年到1 9 9 9 年，起到了扩大就业的作用从年到年仅起到了转移就业的作用从年 到现在，基本上是一种扩大失业的作用。 1 2 3f d i 对东道国三次产业就业影响不同 少数学者就外商直接投资对不同产业或行业的就业影响情况作了分析后认为 外商直接投资对不同产业或行业的就业影响存在较大差异。波兰学者a n n a g o l e j e w s k a ( 2 0 0 2 ) 研究发现，外资对波兰不同产业的就业影响大小不同，但各产 业的直接就业效应和间接就业效应均表现为促进就业，并且间接就业效应要大于 直接就业效应。n i l g e ld r i f f i e l d ( 1 9 9 9 ) 对英国国内部分行业外资的间接就业效应 进行分析后发现外商直接投资对大部分行业的间接就业影响表现为抑制就业，且 影响大小存在行业差异，其中对服装制造业、发动机制造业等行业的就业负效应 比较大，而对于非金属采矿业以及部分食品和饮料加工行业的这种间接影响较小。 我国学者陈瞻( 2 0 0 1 ) 分析了外商直接投资对我国就业的直接影响，并分析了不 同产业、不同地区外商直接投资对就业的影响，研究结果表明外商直接投资对就 业有显著的带动作用。凌海生( 2 0 0 5 ) 认为外商直接投资对我国第一产业的就业 影响表现为负，但对第二、三产业的就业影响均为正，其中外资对第二产业就业 的促进作用最大。黄华民( 2 0 0 0 ) 从产业角度对外商直接投资与中国就业数量之间的 关系进行了定量分析，研究结果认为，外商直接投资对第一、第二产业的就业产 生负效应，仅对第三产业产生正效应，综合效应为负。 f d i 对我国三次产业就业影响研究第1 章绪论 总体来说，在产业层面研究f d i 对就业的影响相对较少，而且尤其是国内的 相关研究，很多都是居于总量分析，没有深入到行业层面，并且研究的结果只是 进行了简单的定量分析，没有结合实际的影响对实证结果加以说明解释。 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容 本人研究内容主要分为三大部分： 首先，从我国利用外商直接投资的特征出发，分析了外商直接投资的特征及 就业的相关关系，并系统全面分析了外商直接投资影响就业的作用机制。 其次，从产业的层面重点论证了外商直接投资对我国三次产业劳动力就业的 影响，并结合我国利用外资对三次产业就业影响的实际情况对实证结果加以说明 解释，继而针对外资分布不均衡的第三产业进行行业分析，测算外商直接投资对 第三产业某些行业就业的综合效应，并利用事实加以论证。 最后，根据论证的结果得出结论、发现问题，提出针对性的政策建议。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 理论研究与实证分析相结合方法。通过对投资和就业理论的回顾和梳理， 探寻外资对就业影响的研究价值，并对我国利用外资对三次产业就业的影响进行 实证分析，明确了我国利用外资与三次产业就业之间的定量关系，并进一步分析 外资对三次产业乃至行业就业的影响，为我国三次产业合理利用外资提供了依据。 ( 2 ) 比较分析方法。通过对三次产业利用外资的现状分析及对三次产业就业 现状进行比较，来客观认识我国三次产业就业的现实，并找出f d i 与我国三次产 业就业的研究切入点。 1 4 可能创新与不足 1 4 1 可能创新 ( 1 ) 模型的建立。模型是建立在c o b b d o u g l a s 生产函数基础上，创新性通过 利润最大化衍生出来的一个模型，并通过对比分析与实证检验相结合的方式，验 证了三次产业及第三产业内行业利用外资对就业的影响，具有可靠的理论依据。 ( 2 ) 研究角度的选取。试图从行业的角度研究f d i 对就业结构的影响的大小。 在定量研究方面，f d i 对三次产业就业影响的研究就非常少，对行业的研究就更加 少，笔者通过搜集大量的资料，研究并检验了第三产业利用外资相对集中的四个 6 f d i 对我国三次产业就业影i 响研究 第1 章绪论 行业。 ( 3 ) 政策建议的创新。根据本文定性及定量分析结果，就促进三次产业合理 就业利用外资提出了针对性的政策建议。 1 4 2 存在的不足之处 ( 1 ) 由于数据难以获取，对产业层面乃至行业层面的研究深度还不够，日后 可以作为后续研究 ( 2 ) 研究方法不是完美的，可能忽略了某些关联因素，导致结果的偏差，望 答辩评审组老师批评指正。 ( 3 ) 本文重点分析了f d i 对三次产业的就业影响，对行业的研究不够不够系 统全面，可作为后续研究。 7 f d i 对我国三次产业就业影响研究第2 章外商直接投资与就业相关理论 第2 章外商直接投资与就业相关理论 2 1 投资需求与就业理论简述 投资是一个国家经济发展的第一推动力。如果没有投资的大力推动，个国 家、一个地区和一个企业就难以从根本上提高其经济景气程度。因此，我们完全 有理由把投资看作是整个经济发展中“发号施令”的因素，它在很大程度上决定 着生产和国民收入的发展速度。从较长时期来看，投资就是生产要素的增加，而 经济增长、生产发展则是规模扩大的再生产，较长时期的持续扩大再生产必须增 加固定资产，增加劳动手段，提高技术水平，这就需要增加投资。换言之，增加 投资，增加机器设备等劳动手段，提高生产效率和技术设备水平必定会扩大一个 国家、地区或企业的再生产，从而促进整个经济的发展。从短期来看，投资就是 购买，是有效需求，而经济增长是销售，是真实供给。减少购买、减少需求，就 是压缩生产销售、抑制供给，即压抑经济增长。适当的增加购买、扩大需求，就 可以刺激生产，增加供给，促进经济增长，促进就业的增加。 2 1 1 凯恩斯主义的投资就业理论 关于投资和就业的关系，凯恩斯主义者的观点具有一定的代表性和开创性， 凯恩斯认为“不论投资增量如何的微小，有效需求都会作累积的增加，一直达到 充分就业为止”。他指出一国通过增加政府支出可以增加总需求，通过投资乘数原 理可以放大投资的作用。所谓乘数，是指在定的边际消费倾向条件下，投资的 增加( 或减少) 可导致国民收入和就业量若干倍的增加( 或减少) 。收入增量与投 资增量之比即为投资乘数，以公式表示为： k = a y a i k 代表投资乘数，i 代表自发性投资增长，y 代表国民收入的增长。 同时，由于投资增加而引起的总收入增加中还包括由此而间接引起的消费增 量( a c ) 在内，即a y = a i + a c ，这使投资乘数的大小与消费倾向有着密切的关系， 两者之间的关系可用数学公式推导如下： k = a r = a r ( a y - a c ) = - ( s a c a 1 9 f d l 对我国三次产业就业影响研究第2 章外商直接投资与就业相关理论 其中，a c a y 为边际消费倾向。由上式可见，边际消费倾向越高，投资乘数 越大，反之则投资乘数越小。投资乘数取决于边际消费倾向，边际消费倾向又来 源于一定的消费函数，投资需求与消费需求又有着联系，新增加的投资会引起企 业对生产资料需求的增加从而引起生产资料部门的就业人数及收入多倍的增加， 从而实现充分就业。 2 1 2 发展经济学中的投资就业理论 发展经济学家在整个经济发展和制度变迁的大环境中考虑发展中国家的就业 问题，把劳动就业与经济发展紧密联系起来，这一思路正是我们研究当前经济全 球化时代各国就业问题时需要科学借鉴的。发展经济学的就业理论是众多的就业 理论中真正深入考察发展中国家的投资与就业关系的理论，发展经济学代表人物 费一拉尼斯与刘易斯都认为发展中国家就业问题的实质是资本积累的问题，资本 充裕是就业问题解决的基石，同时，托达罗提出了解决发展中国家就业问题的有 关政策建议，他主张调整发展中国家的投资结构，以实现国内地区间经济的平衡 发展。他的分析更加接近发展中国家的经济与社会发展现状，认识到发展中国家 就业问题的复杂性和长期性，并从地区和部门的结构平衡的角度提出相应调整措 施，对我国经济与就业发展具有一定的启示意义。 2 2 外商直接投资与就业相关理论 关于外商直接投资与就业的理论主要涉及两方面的内容，一个是外商直接投 资对投资输出国就业的影响，另一个是外商直接投资对东道国就业的影响。 首先，外商直接投资对投资输出国就业的影响，在经济学分析方面流行的做 法是考察输出国对外直接投资所引致的“置换效应”和“刺激效应”的综合影响。 所谓置换效应，是指与本来可以在本土进行的对外生产活动相联系的工作机会的 丧失。刺激效应是指由于在国外投资而导致更多的就业机会。如果置换效应大于 刺激效应，就意味着国内就业机会的减少；相反，如果置换效应小于刺激效应， 就意味着国内就业机会的增加。 其次，对于外商直接投资对东道国就业的影响，经济学界研究的成果主要有 以下几个比较典型的理论。 2 2 1 “吸收效应”与“挤出效应”论 一般说来，f d i 对东道国就业数量的增加是有贡献的。联合国贸易和发展会议 在w b r i di n v e s t m e n tr e p o r t - 1 9 9 4 中认为：外商直接投资在东道国的生产经营 f d i 对我国三次产业就业影响研究第2 章外商直接投资与就业相关理论 活动既直接创造就业机会，也间接创造就业机会。中国是二元经济结构特点显著 的人口大国，再加上经济体制改革深入带来的隐性失业显性化、贫富差距拉大等 问题，这使得维持稳定的就业增长、控制失业率成为重要的宏观经济目标之一。 因此，需要证实f d i 能否对中国就业数量增加起积极作用对此问题涌现了广泛的 实证研究。 事实上，f d i 对东道国就业数量影响具有二重性，即吸纳效应和挤出效应：创 造直接就业机会，或者通过关联效应创造间接机会；但是同时并购可能导致合理 化裁员，依赖进口或挤跨现有企业会降低就业水平。因此，f d i 对中国就业数量的 影响可能是不确定的。 当外商以新建企业在东道国投资时，一般会带来新的就业机会，但如果外资 采取兼并收购东道国原有企业的形式投资，外资能否增加东道国就业就是一个不 确定的问题。为了说明外商直接投资对东道国的就业效应，桑百川( 1 9 9 9 ) 将引 进外资分为增量外资和存量外资两种形式。当增量外资以新建企业的形式在东道 国投资时，一般会带来新的就业机会。但如果增量外资采取兼并收购东道国原有 企业股权的形式进行投资，外资能否增加东道国的就业就是一个不确定的问题。 如果它进一步扩大投资就可能增加东道国就业，如果它采用先进的技术和以更多 的资本替代劳动则可能减少东道国的就业机会。当增量外资加剧东道国国内市场 竞争，丽东道国国内企业在竞争中失利时也会减少东道国的劳动就业机会。存量 外资对东道国的就业效应取决于外商投资企业与东道国本地企业的竞争关系，以 及外资企业与东道国本地企业之间的前后相关联程度。如果存量外商投资企业抢 夺了东道国本地企业的部分市场，那么存量外资将不利于东道国扩大劳动就业规 模。如果存量外商投资企业与东道国本地企业是互补关系，东道国本地企业的市 场需求因此不断扩大，那么存量外资就有利于东道国不断扩大劳动就业规模。无 论是增量外资还是存量外资，他们对东道国就业效应的实现取决于东道国劳动力 市场的完善程度，东道国劳动力流动程度越高，外资对东道国劳动就业的影响就 会越显著地表现出来。 2 2 2 坎普贝尔理论 坎普贝尔( c a m p b e l l ) 通过大量的调查，把外商直接投资对东道国就业的影响 作了详细归纳，主要从影响领域和影响表现两个方面交错分析。 l o f d ! 对我国三次产业就业影响研究第2 章外商直接投资与就业相关理论 表2 1外商直接投资对东道国就业的影响 慕 就业数量就业质量就业区位 影响表趴 直 积 创造就业机会 工资较高 为高失业区增加新 接 极生产力水平也较高 的和更好的就业机 会 效 应 消并购可能导致“合理裁在雇佣和晋升等方面引城市拥挤加剧地区 极员”起不受欢迎的各种惯例不平衡 间 积通过关联效应创造间接向国内企业传播“最佳促使供应商转移到 接 极机会运营”工作组织方法劳动力可得地区 效 消依赖进口或挤垮现有企在国内竞争时降低工资挤垮当地供应商地 应 极业会降低就业水平 水平 区性失业恶化 资料来源：年( ( 1 9 9 4 年世界投资报告) ) 中译本，对外经济贸易出版社，1 9 9 5 年1 0 版 从直接效应来看，外商直接投资在东道国可以直接创造就业机会，提升东道 国生产力水平，并有可能为高失业区增加新的和更好的就业机会，但同时，并购 也会导致“合理裁员”、公司文化方面引起冲突以及加重地区就业分布的不均衡。 从间接效应来看，外商投资企业显然可以造就一批关联企业而提供相应的就 业岗位，同时，通过示范效应和技术溢出原理，向国内企业被动传播“最佳运营” 工作组织方法，通过竞争效应，促使供应商转移到劳动力可得地区；相反，外商 直接投资企业也会通过竞争效应挤垮现有企业和当地供应商降低就业水平，形成 消极影响。 f d i 对我国三次产业就业影响研究第3 章外商直接投资影响就业途径分析 第3 章外商直接投资影响就业途径分析 3 1 我国f d i 的特征 随着我国招商引资历程的不断推进，f d i 的流入也时刻发生着变化，一方面取 决于我国引资政策的变化；另一方面取决于f d i 流入的目的。在某种程度上，外 商直接投资的特征也影响着劳动力的就业，为了进一步分析f d i 对就业的影响机 制，笔者选取了投资来源、投资方式与投资区域三个方面，分别详细分析f d i 的 特征。 3 1 1 投资来源 由于中国国内政治经济条件的特殊性和“亚洲四小龙”与中国的地缘关系， 中国利用的外商直接投资首先从香港开始，随后台湾省、新加坡、韩国以及亚洲 其他国家和地区的外商直接投资纷纷进入中国，以香港、台湾、新加坡、韩国为 代表“亚洲四小龙”对华直接投资在中国利用外商直接投资中一直占主要地位。 表3 1各年在华投资前六位国家地区( 亿美元) 1 9 8 61 9 9 2 国别地区实际利用外资金额比重 国别地区 实际利用外资金额比重 总计 2 2 4 41 0 0总计1 0 9 9 71 0 0 中国香港 1 3 2 95 9 2 2中国香港7 5 0 76 8 2 美国 3 2 61 4 5 4台湾1 0 5 l9 5 6 日本 2 6 31 1 7 4日本7 16 4 6 澳大利亚 0 7 93 5 2 美国 5 1 14 6 5 法国 0 4 41 9 6澳门2 0 31 8 5 英国 0 3 51 5 6 韩国 1 2 61 1 2 2 0 0 7 截止2 0 0 7 累计对华投资 国别，地区实际利用外资金额比重国别地区实际利用外资金额比重 总计 7 4 7 6 81 0 0 总计7 9 0 7 4 71 0 0 中国香港2 7 7 0 33 3 1 7中国香港3 0 8 5 3 33 9 0 2 英属维尔京群岛 1 6 5 5 21 9 8 2维尔京群岛7 4 1 4 6 9 3 8 韩国 3 6 7 84 4 日本 6 1 7 2 4 7 8 1 日本 3 5 8 94 - 3 美国 5 6 7 0 67 1 7 新加坡 3 1 8 53 8 】 台湾4 5 7 6 15 7 9 美国 2 6 1 63 1 3 韩国3 8 7 7 54 9 数据来源：1 9 8 6 2 0 0 8 中国国家统计年鉴、中国国家统计局( w w w s t a t s g o v c n t j s j ) f d i 对我国三次产业就业影响j ) f 究第3 章外商直接投资影响就业途径分析 资料表明( 表3 1 ) ，在1 9 8 6 年以来，中国香港地区对华直接投资始终占据第 一的位置，但总体上投资来源有限且相对集中，主要集中于中国香港、美国、日 本、欧盟等少数几个国家和地区。到1 9 9 2 年，中国香港对华直接投资比重达到最 高水平6 8 2 ，之后以香港为代表的“亚洲四小龙 对华直接投资比重路下降， 到2 0 0 7 年，中国香港地区对华投资比重为3 3 1 7 ，为历年较低水平，但“亚洲四 小龙 作为一个整体看，对华投资比重仍然维持4 0 以上水平；以维尔京群岛为 代表的自由港及其他国家和地区对华投资比重则不断上升，但投资来源更加广泛， 与1 9 8 6 相比，增加了非洲、拉美地区的许多国家和地区。以美、曰为代表的发达 国家对华直接投资占中国利用外商直接投资的比重由1 9 8 6 年的2 6 2 8 下降到 2 0 0 7 年的7 4 3 左右，为近些年来最低水平。 2 0 0 7 年底，存量对华直接投资最多的仍旧是中国香港特区，实际对中国大陆 直接投资达3 0 8 5 3 3 亿美元，占中国合计利用外商直接投资的3 9 0 2 ；其次是维 尔京群岛，到2 0 0 7 年底对华实际直接投资达7 4 1 1 6 亿美元，占中国合计利用外商 直接投资的9 3 8 ；第三位是日本，实际对华直接投资额达6 1 7 2 4 亿美元，占7 8 l ；第四位是美国，实际投资额为5 6 7 0 6 亿美元，占7 8 1 。其中对华直接投资 的前1 0 名国家和地区占中国利用外商直接投资的8 3 “，前5 名占6 9 1 7 ，前3 名一般集中在香港、维尔京群岛、日本和美国等国家和地区，但若将欧盟视为一 个整体，其对华外商直接投资也占重要地位。 以香港为代表的“亚洲四小龙”对华直接投资主要流向房地产、交通运输、 纺织业等劳动密集的行业，分别占到6 7 、7 4 和6 9 的比重；而相比较而言， 以美国为代表的发达国家对华直接投资倾向于资本和技术密集的工业制造业，如 集成电路行业、汽车制造业、医药行业等分别占到1 0 、1 3 和1 7 ，而在房地 产业、纺织业等拉动密集行业，美国在华投资都低于1 0 的水平。维尔京群岛对 华投资比重也比较高，但相对于美国来说行业分布比较均衡，从集成电路制造业 和医药行业看，维尔京群岛更加倾向于资本密集行业和高新技术行业( 表3 2 ) 。 f i ) i 对我国三次产业就业影响研究第3 章外商直接投资影响就业途径分析 表3 22 0 0 6 年各行业投资来源比重 行业距洲四小龙美国 日本维尔京群岛其他 房地产业 6 7 5 i 1 6 1l 交通运输业 7 4 2 2 6 1 6 电子及通信设备制造业 5 7 9 4 1 1 1 9 纺织业6 9 6 2 6 1 7 集成电路制造业 2 5 1 0 1 3 1 3 3 汽车制造业 5 6 1 3 7 1 2 1 2 医药行业 5 0 1 7 1 1 8 1 4 数据来源：中国投资指南网( w w w f d i g o v c n p u b f d l w z y j y j i b g d e f a u l t j s p ) 整理 外商直接投资的就业创造效应与外商直接投资来源结构一定的相关性。一般 来讲，来自亚洲的外商直接投资的就业创造效应大于来自欧美国家外商投资的就 业创造效应；投资于劳动密集型产业的外商直接投资就业创造效应大于投资于资 本密集型和技