（世界经济专业论文）东莞市民营企业转型与升级研究——以长安镇为例.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：湘旃硇 日期：口口7 年易月f 日 f 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：谰弗娟 导师签名：钾建肄 i 1 日期：炒7 r 年6 月1 日 东莞市民营企业转型与升级研究 以长安镇为例 专业：世界经济 硕士生：胡淑娟 指导教师：邹建华教授 摘要 长安镇作为东莞市的五强镇之一，其民营企业经历了数量从少到多，规模从小 到大，地位从轻到重的发展历程，至今己成为长安镇经济稳定、持续、健康发展的 重要力量。随着长安镇经济的不断深入发展，长安镇的民营企业面临着结构转型与 升级的问题。解决好产业转型与升级问题，有利于长安镇民营企业进一步发展壮大 与可持续发展。 本文首先交代了论文写作的背景和意义，然后对相关的理论及研究文献进行了 总结。第三章分析了东莞市民营企业的现状、存在的问题及发展趋势。第四章在调 研数据的基础上，分析了长安镇民营企业的发展状况、存在的主要问题及未来发展 的趋势。第五章分析了长安镇民营企业转型升级的必要性、可行性并引出长安镇民 营企业转型与升级的具体路径：即以企业集群升级带动民营企业转型升级；通过延 伸企业价值链，促进民营o e m 企业向o b m 升级。文章的最后一章从宏观、中观、微 观三个层面针对长安镇民营企业转型升级提出相应的政策建议。 关键词：民营企业，转型与升级，企业集群，价值链 r e s e a r c ho nt h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g o f p r i v a t ee n t e r p r i s ei nd o n g g u a nc i t y t a k ec h a n g a nt o w na st h ee x a m p l e m a j o r ：w o r l de c o n o m y n a m e ：h us h u j u a n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rz o u j i a n h u a a b s t r a c t c h a n g a nt o 啪i so n eo ft h ef i v em o s td e v e l o p e dt o w n s i nd o n g g u a n ，a n dp n v a t e e n t e r p r i s e sh e r eh a v ee x p e r i e n c e d ad e v e l o p i n gp a l h _ q u 锄t i t yf r o mf e w t om o r e , s c a i e f r o ms m a l lt ob i g ，s t a t u sf r o mu n i m p o r t a n tt oi m p o r t a n t p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v c b e c o m e a ni m p o r t a n tf o r c ei ns u p p o r t i n ge c o n o m i cs t a b l e ，s u s t a i n e da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n t o f c l l a n g ，柚t o 姗w i t ht h ed e e p e n i n go fc h a n g a n e c o n o m i cd e v e l o p m e n t c h a n g a n p r i v a t ee n t e 叩r i s e sa r ef a c e d w i t ht h ep r o b l e mo fs t r u c t u r et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g s e t t l i n gt h ei i l d u s t r i a lt r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n gq u e s t i o nw e l l ，i sa d v a n t a g e o u s t ot h e f u r t h e rg r o w t ha n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o fp r i v a t ee n t e r p r i s e smc h a n g 7 锄 t h ea r t i c l ef i r s t l ye x p l a i n st h eb a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c eo f t h i sp a p e r ，a n dt h e n m a l 汜sas u m m a r yt ot h er e l a t e dt h e o r i e s a n dr e s e a r c hp a p e r s t h et h i r dc h a p t e rh a s a n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，m a i np r o b l e m sa n df u t u r ed e v e l o p m e n t t r e n do fp n v a t e e n t e r p r i s e si nd o n g g u a n t h e f o u r t hc h a p t e ri st oa n a l y z et h ep r e s e n tc o n d i t i o n m a m d r o b l e l sa n df u t u r ed e v e l o p l i t e n tt r e n d o fp r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h a n g a l l ，b a s e do n r e s e a r c hd a t a c h a p t e rv i st oa n a l y z et h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo f t h et 啪s f o 珊a t l o n a n du p g r a d i n go fp r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h a n g a nt o w na n dp u tf o 朋a r d 觚os p e c l n c p a t l l sf o rt h ep r o c e s s ：t h r o u g hc l u s t e ru p g r a d i n g ，p r o m o t i n g t r a n s f o r m a t i o na l l du p g r a d i n g o fp 如a t ee n t e r p f i s e sa n dt h r o u g ht h ee x t e n d e de n t e r p r i s ev a l u ec h a i n ，p r o m o t i n gp r i v a t e e n t e r p r i s et ou p g r a d ef r o mo e m t oo b m t h el a s tc h a p t e ro ft h i se s s a yi st o 觚a l y z et h e d 础o ft h et r a n s f 0 吼a ! t i o na n du p g r a d i n g o fp r i v a t ee n t e r p r i s e s ，a n dt h e np u tf 0 刑a r dt n e c o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n sf r o mg o v e r n m e n t ，i n t e r m e d i a r y , a n dc o r p o r a t ea s p e c t s k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ，t r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g ，i n d u s t r i a lc l u s t e r ， v a l u ec h a i n 目录 第1 章引言1 1 1 论文研究的背景、目的与意义1 1 2 论文研究的内容和方法3 第2 章文献综述6 2 1民营企业的界定6 2 2 企业转型与升级的观点7 2 3 集群与企业升级9 第3 章东莞市民营企业发展现状、问题及趋势分析1 7 3 1东莞市民营企业发展现状1 7 3 2 东莞市民营企业发展存在的丰要问题1 9 3 3 东莞市民营企业的发展趋势2 3 第4 章长安镇民营企业发展现状、问题及趋势分析2 4 4 1 长安镇民营企业发展现状2 4 4 2 长安镇民营企业发展存在的主要问题2 5 4 3 长安镇民营企业的发展趋势2 7 第5 章长安镇民营企业转型与升级的必要性、可行性及其路径分析3 0 5 1 长安镇民营企业转型与升级的必要性3 0 5 2 长安镇民营企业转型与升级的可行性3 4 5 3 长安镇民营企业转型与升级的路径分析3 5 第6 章长安镇民营企业转型与升级的政策建议3 9 6 1 宏观层面：民营企业转型与升级的政府支持体系3 9 6 2中观层面：充分发挥行业协会的中介作用4 5 6 3 微观层面：民营企业自身对策4 7 结语5 1 i v 参考文献5 3 附录a ：长安镇三大产业结构调整与升级调查问卷之工业企业调查问卷5 6 致谢6 1 v 第1 章引言 1 1 论文研究的背景、目的与意义 1 1 1 论文研究的背景 2 0 世纪8 0 年代，世界产业格局发牛大规模变化，东莞凭借其天时地利人和的 优势，抓住了历史的机遇，在2 4 6 5 平方公里的土地上，用2 0 年的时间创造了主要 经济指标均占到全国同类经济指标总量1 一1 5 的辉煌成绩，“东莞模式”成为创 造经济增长的神话。 2 0 0 7 年，东莞g d p 突破3 0 0 0 亿元；( ( 2 0 0 7 年广东区域综合竞争力评估分析报 告显示东莞综合竞争力和综合发展后劲双双领跑广东，位居全省第一；在国家统 计局发布的中国经济城市排名中，东莞从第1 5 位跃升为第8 位；2 0 0 8 年，( 2 0 0 8 中国城市科学综合评级报告显示东莞位列全国2 8 7 个地级城市中排名第五，科学 发展仅次于上海、杭州、无锡和北京。- 但是，由东莞提供土地、内地提供劳动力、外资提供资金的“东莞模式正在 逼向极限：原材料、劳动力价格急速上涨、环境保护压力越来越大；土地、电力等 资源日渐匮乏。金心异( 2 0 0 4 ) 质疑东莞和苏州的手术外科式植入的经济模式能许 “中国制造”一个未来。随着土地、劳动力、环保成本的不断上升和竞争的加剧， 单靠要素的扩张已难以实现工业的可持续发展，工业发展模式急需转型( 张炳申、 周文良，2 0 0 5 ) 。谢文新( 2 0 0 7 ) 认为东莞制造业具有总体水平处于工业化初级阶段、 结构比例发展程度偏低及外向型“东莞模式”扎根不牢的结构特点；存在着产品附 加产值低、能源消耗大、招商竞争力相对萎缩及产业布局与临近的珠三角趋同等制 约因素。建议施行产业链及产业集群政策，协调临近珠三角各城市的产业布局，推 动自主品牌和自主技术的培育。东莞的发展出路在于推进加工资易转型升级( 平东 声，2 0 0 8 ) 。 1 魏群、郭芳2 0 年一东莞嬗变小康，2 0 0 8 ，3 ：5 2 5 8 长安镇作为东莞市的五强镇之一，其民营企业经历了数量从少到多，规模从小 到大，地位从轻到重的发展历程。至今，已成为长安镇经济稳定、持续、健康发展 的重要力量。2 0 0 7 年，长安镇全镇第二产业中民营企业发展到6 6 1 家，资产总值 3 1 0 ，4 6 9 万元，从业人员达4 6 ，0 0 0 多人。2 然而，长安镇的民营企业在发展过程中涌 现了许多问题。从企业内部来说，表现为企业总体素质不高，缺乏核心竞争力；从 外部发展环境来说，表现为企业发展环境不公平，资金、土地资源缺乏，这些问题 将制约长安镇民营经济的发展，进而影响长安镇整体经济的发展。如何根除阻碍长 安镇氏营经济发展的障碍与弊端，是一道现实难题。为了破解这个难题，长安镇政 府已提出要进一步解放思想，加大工作力度，强化措施落实，做到“四个双推进”， 推动民营经济再上新台阶。这“四个双推进”是指“落实政策”和“制定措施”双 推进、“扩大总量”与“提升质量”双推进、“壮大民资 与“引进民资 双推进、 “外向带动”和“自丰创新”双推进。然而，这只是宏观政策上的一些指导，长安 镇民营企业需要在推进整个长安镇产业结构调整升级、转变自身发展模式、促进企 业做大做强以及应对国内外经济环境变化冲击等方面取得重大进展，从而推进自身 更好更快地发展，必须进行企业转型与升级。 2 0 0 8 年4 月至2 0 0 8 年8 月期间，我参与了导师丰持的“东莞市长安镇产业转 型与升级的课题研究”，这个课题项目成为本论文的丰要思路来源。本文通过对长安 镇民营企业的资料研究，试图讨论东莞市具体的民营企业的转型与升级路径。 1 1 2 论文研究的目的及意义 民营企业是我国国民经济中十分重要的力量，它不仅提供了大量的就业机会， 为创造国民财富做出了重要贡献，同时也成为推动经济体制改革和技术创新的基础 部分。 当前国内文献对于民营企业的研究，大多是基于民营企业某个侧面而进行，例 如研究民营企业的发展现状、问题及对策；或者针对民营企业普遍存在的融资难问 题作融资方面的文章；另外，一些学者从单个企业的成长和发展的角度出发，从资 2 数据来源：长安镇民营经济办 金、人才、管理、文化、制度环境等各方面进行了阐述，但都是孤立地对单个民营 企业的行为进行分析。本文通过问卷调查以及统计年鉴具体数据，采用量化分析以 及实证分析方法，试图对民营企业的现状、存在的问题以及发展趋势进行描述，同 时分析其转型与升级的路径选择，并提出相应的对策，从而推动长安镇民营经济的 发展。 本论文的研究意义主要表现在以下两个方面： ( 1 ) 增强长安镇乃至东莞市民营经济的竞争优势。长安镇民营企业依附于外资 企业而发展，大部分民营企业属于劳动密集型的加工企业，丰要集中在传统领域， 处于国际同类产业链低端，产业整体技术水平较低，大多数企业仍处于模仿阶段， 自丰创新能力不足。这是东莞市民营企业发展普遍存在的问题。通过分析长安镇民 营企业转型与升级路径，并提出相关的政策建议，对于长安镇乃至整个东莞市民营 经济的发展来说，具有现实意义。 ( 2 ) 有利于东莞市其他城镇民营经济的发展。东莞市民营企业的发展已形成一 定模式，即“东莞模式”，指的是一种依赖外资发展而来的民营企业发展模式。东莞 市的其他城镇的民营企业成长过程和长安镇十分类似。因此，通过探讨长安镇民营 企业的转型与升级路径，以及相关的建议，对于东莞市其他城镇的民营经济来说， 具有相当的借鉴意义；同时各地区之间通过共享公共资源或者集群网络，有利于产 生区域协同效应。所以，这也是有利于东莞市其他地区民营经济的发展的。 1 2 论文研究的内容和方法 1 2 1 研究的思路 本文在对国内外转型与升级理论研究成果进行综述的基础上，对民营企业发展 现状进行了探讨，剖析了民营企业发展过程中的制约因素以及民营企业转型与升级 路径。论文包括引言在内共6 章，研究的思路如下： 第一章：引言。介绍本文的研究背景、目的以及研究意义。总结了本文的主要 研究内容、结构安排以及创新点。 第二章：文献综述。本章重点回顾了企业集群理论以及基于价值链角度的企业 3 集群升级相关文献，构成了全文分析的理论基础。 第三章：介绍东莞市民营企业发展现状，分析存在的问题，最后提出东莞市民 营企业未来的发展趋势。 第四章：介绍长安镇民营企业发展现状，分析存在的问题及其原因。从企业内 部来说，表现为企业总体素质不高，缺乏核心竞争力；从外部发展环境来说，表现 为企业发展环境不公平，资金、土地资源缺乏。提出民营企业集群升级以及延伸企 业价值链向高端发展的升级路径成为当前长安镇民营企业的发展趋势。 第五章：分析长安镇民营企业转型升级的必要性和可行性，提出长安镇民营企 业转型升级的具体路径，即：提升本地的外向型集群发展模式，促进民营企业的转 型升级；对于不同类型民营o e m 企业，依据不同路径，促进企业转型升级。 第六章：从宏观、中观和微观层面提出长安镇民营企业转型与升级的政策建议。 1 2 2 研究的逻辑框架 本文的研究框架见图1 - 1 。在对民营企业转型与升级相关理论及国内外研究文 献进行综述的基础上，对东莞市民营企业的发展现状、发展过程中存在的问题及其 发展趋势进行了具体分析。进而以长安镇为例，对民营企业的现状、问题以及转型 与升级的必要性和可行性进行了分析。最后，提出长安镇民营企业转型与升级的路 径，以及在此基础上政府、中介结构和企业在推动民营企业转型与升级过程中可发 挥的作用，即：相关的政策建议。 4 图1 1 本文的逻辑框架 1 2 3 论文的创新之处 ( 1 ) 从东莞市选取长安镇为例，进行民营企业转型与升级分析，首先，在研究 对象上，以往的文献对民营企业的研究大多是针对一个省或市的分析，而没有具体 到对一个镇的研究；其次，在研究内容上，以往文献着重于对民营企业发展战略的 研究，而对民营企业转型升级的研究特别少，因此本文实现了研究对象和内容上的 创新。 ( 2 ) 以往的文献大多数是从政府的角度来分析如何促进民营企业的发展，而本 文也打算从中介机构和企业的角度提供相关的政策建议，并把国内外的典型经验揉 入分析，使得本文具有更强的可操作性。 5 第2 章文献综述 2 1 民营企业的界定 目前，国内对民营企业的定义并没有权威的解释，学术界对民营企业的理解也 存在分歧，由此导致了政策制定、行政管理和统计口径的不规范，甚至引起了不必 要的概念混淆。纵观近年来的理论，对民营企业的界定，国内学术界丰要有四种划 分方法( 见表2 1 ) ，李亚( 2 0 0 3 ) 将它们分别称之为宽派、次宽派、中派和窄派，而 作者认可中派的分类方法。 表2 1 民营企业分类表 企业派 别 种类 宽派 次宽派中派窄派 1 私营企业私营企业私营企业私营企业 2 个体企业个体企业个体企业个体企业 3 非国有控股民营企业北国有控股民营企业非国有控股民营企业 4 城乡集体企业城乡集体企业城乡集体企业 5 国有民营企业国有民营企业 6 国有控股民营企业国有控股民营企业 7 _ 资企业 资料来源：拿业，2 0 0 3 ，第6 5 页。 客观地说，目前民营企业的含义尚没有一个一致的观点，多数争议围绕以下三 个关系展开：其一，民营企业与私营企业的关系；其二，民营企业与集体企业的关 系；其三，民营企业与“三资企业”的关系。当前理论界对民营企业的界定，概括 起来比较有代表性的主要有以下四种观点： 第一种观点：从所有制形式和经营方式相结合的角度进行解释。 阳小华( 2 0 0 0 ) 在民营经济发展研究一书中持有这种观点，认为，民营企 业是与官营企业或国营企业相对应的概念，在我国社会主义市场经济条件下，民营 企业是指除国有国营企业以外的所有的所有制形式和经营方式的总称。简言之，民 营企业就是非国有国营企业。 第二种观点：从所有制角度进行界定。 6 黄文夫( 1 9 9 9 ) 对中国民营企业从所有制角度做出了一个概括：中国的民营企 业，实质上是非国有企业，民营企业应当包括除国有企业外的其他一切经济成分， 即城乡集群企业、私有企业、个体企业、联营企业、股份制企业、外商和港澳台投 资企业等。 第三种观点：从经营方式的角度进行解释。 晓亮( 2 0 0 3 ) 认为，民营或民营经济不是一个所有制概念，不要从所有制的角 度来要求它。民营是以经营丰体的不同来定义的一个概念。它的含义是由民间人士、 民间机构、民间力量经营的企业，是一种与国营企业相对应的概念，是一种非国营、 非官营的经营方式和组织形式，它包括了在政府所有权和控制权之外的所有企业， 并非单指某种所有制企业，而是泛指政府控制权范围以外的企业。因此，凡不是国 有国营的企业都是民营企业。具体来说，民营企业包括以下几个方面：个体企业； 私营企业；外资企业；民营科技企业；乡镇企业；股份合作制企业； 国有民营企业。 第四种观点：民营企业即为个体私营企业，仅包括个体工商户和私营企业。这 实际上是比较狭义的民营企业的定义，在实际运用中，主要是为了统计方便。 以上几种观点，分别从不同角度解释民营企业的特质，由于各种依据的标准不 同，对民营企业概念的界定各持己见。事实上，我国学者比较认同第三种观点，即 晓亮( 2 0 0 3 ) 对民营企业的解释。 笔者认为民营企业应当从所有制形式和经营方式两个角度共同来界定，虽然从 字面看民营经济着重的是“经营”，实际上经营只是所有制的实现形式，所有制才是 它的内容，不存在只有形式而无内容的经济。符合这一类型的民营企业主要包括以 下几种：个体企业；存在雇佣劳动关系的私营企业；已经成功转型的乡镇企 业。即所有权脱离了地方政府，实现了彻底民营化的转型；股份合作制企业。本 文所界定的民营企业类型即是上述四种类型的企业，尤其是个体企业和私营企业。 2 2 企业转型与升级的观点 2 2 1 企业转型与升级的定义 7 沙辛( s h a h e e n ，1 9 9 4 ) 将企业转型定义为，企业组织在价值、形态、技术、表 达及行为等项目的移转，让组织架构具备弹性化，能实时应对环境的变化；并认为 企业转型不仅是企业改造的重设计，同时包括组织文化的重造、组织架构的重组、 战略与产品的新定位及企业核心能力的新变化。哈佛雷和施密茨( h u m p h r c y & s c h m i t z ，2 0 0 0 ) 认为，当企业面临竞争压力时，它们要么以更高的效率来完成和以 往相同的活动，要么改变它们所从事的活动。哈佛雷和施密茨基于全球价值链的视 角提出一种以企业为中心、由低级到高级的四层次升级分类方法：工艺流程升级 ( p r o e e s su p g r a d i n g ) 、产品升级( p r o d u c tu p g r a d i n g ) 、功能升级( f u n e t i o n a l u p g r a d i n g ) 和跨产业升级( i n t e r - s e c t o ru p g r a d i n g ) ，各升级形式的实践形式如表2 - 2 所示。 表2 - 2 全球价值链的升级方式的比较 _ 丁1 级类型升级的实践活动表现 改进物流和品质控制；引进新设备；重 降低成本：缩短产品进入市场的时 新组织生产系统；提高生产加工流程的 工艺流程升级 间；增加收入；提高投入产出比率 效率 设计和市场部门的扩张，新产品的创造扩大产品宽度，增加产品功能，提 产品升级 和加强，引进新产品或改进已有产品高单位产品价值 获得价值链上新的价值功能，从低 专注于高价值环节，低附加值活动外包； 附加值环节攀升到高附加值环节， 重新组合企业内各种经济活动提高附加 功能升级 如从制造环节到研发、设计和品牌 值：增加经济活动的技术含量 营销环节 转向新的价值链，企业把在某产业获取 将应用于一个生产部门的专门性 的能力应用到新的产业，加入新价值链知识转向另一个有交叉关联的新 跨产业升级 的环节生产部门，实现产业部门的升级 资料来源：h u m p h r c y s c h m i t z ( 2 0 0 0 ) 周佳欣( 1 9 9 7 ) 将企业转型定义为，企业对环境、竞争变化下的一种基本的、全 面性的、大规模的革命性改变，企图调整或改变企业现有的营运架构，突破现状， 重创企业活力的一种行为现象。王吉发和秦夏明( 2 0 0 6 ) 通过建立竞争优势的分析框 8 架，指出：企业转型的动因在于内生和外生动因的影响，企业转型问题的研究过程 般遵循着“资源一能力一行业内地位提升一产业定位的逻辑线索，给出了一个 企业转型研究的新范式。 本文在研究中采用企业转型的一般定义，即“企业转型是运用资源优势、调整 产业战略定位、获得新的经济增长点或摆脱经营困境的重大战略行为。” 2 2 2民营企业转型与升级文献综述 朱七光、何米娜( 2 0 0 6 ) 深入研究了我国民营企业创新型升级模式的由来、思 想内涵及其基本类型；并结合当前汉中民营企业发展中存在的问题，给出汉中民营 企业升级的现实模式选择政府丰导型升级模式。曾宪达( 2 0 0 6 ) 对义乌民营企 业产业结构_ 丁1 级与调整问题的进行了相关探讨。在分析了义乌民营企业的产业现状 以及出现的一些丰要问题之后，提出了政府应该从产业合理化和产业高级化两个主 要方向对义乌民营企业进行产业结构升级与调整，通过产业转型与转移、发展新兴 产业、改造传统产业等各种途径实现其产业结构升级与调整。李翼平( 2 0 0 7 ) 认为 在我国加入世贸组织过渡期结束后，民营经济面临着严峻的国际竞争和国内可持续 发展压力，已经进入产业转型升级的关键时期。提出从四个角度入手推进泉州民营经 济的发展，一是大力实施白丰创新战略；二是大力发展高新技术产业；三是实施对 接外资战，推动优势民营企业与外资企业进行合作，实现民营经济产业结构提升、 企业层次提升和发展后劲提升；四是大力实施现代服务战略。刘海建( 2 0 0 3 ) 从规 范内部管理，对下属人员充分授权，促进企业组织的扁平化建设；完善企业内部的人 力资源体系；建立适应现代市场竞争的企业文化，从强调“人治转向强调“制度”， 从强调“机会思考”转向“战略思考”；加强企业核心竞争力的建设五个企业管理 的角度为我国民营企业转型提供理论参考，认为民营企业转型成功的前提条件是管 理思维的转型。 2 - 3 集群与企业升级 集群在企业升级中的重要性不言而喻。研究集群的文献认为，通过地区的和区域 9 的产业政策能有效地增强竞争力，并且认为，在全球经济中，竞争优势的最有效的基 础是基于区域的，是基于隐性知识的。“全球市场的形成，提升了异质性、建立 企业独特竞争力的当地能力的重要性 ( m a s k e l l & m a l m b e r g ，1 9 9 9 ) 。“集聚效应 能够提高民营经济的整体产业生产率，有助于降低区域产业运行成本；“集聚效应” 能够整合民营企业形成高效率的企业组织网络，有助于强化区域产业竞争优势；“集 聚效应 能够扩展不同类型民营企业组织的生存和发展空间，有助于区域产业集群 保持长久的竞争活力；“集聚效应”增强了产业集聚地的人才吸引力，集聚了丰富 的人力资源，有利于发挥人才竞争优势( 何忠国，2 0 0 5 ) 。我国的民营经济需要产 业集群这样的经济组织形式，以提高效益，增强竞争力，从而带动地区乃至国家的 经济发展。本节集中于企业集群文献的回顾，特别对涉及企业集群概念以及企业集 群升级理论的国内外文献进行了重点回顾。 2 3 1 企业集群的概念 马歇尔把企业集群定义为产业区。他把专业化产业集聚的特定地区称作“产业 区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。工业区位经济学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论一 书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。认为，集聚因素可以分为两个阶段： 第一阶段，仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二阶段是各 个企业通过互相联系的组织而地方工业化，这是最重要的高级集群阶段。显然，这 种高级阶段的企业集聚就是我们所讨论的企业集群。波特( 1 9 9 0 ) 认为，企业集群 是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。熊彼特 认为，企业集群是影响技术创新的重要因素，对技术创新起到了积极的推动作用。 这一定义体现了企业集群可以为群内企业的技术创新提供便利条件。 以上学者从各自角度对企业集群的概念进行了界定，但通过对各个定义的分析， 不难看出各自存在一定的片面性，略显单薄，并没有将企业集群的地理特征、生产 条件、组织结构及企业间的关系等在定义中表现出来。 我国的学者在经济学的基础上，结合生态学或者社会学的观点对中小企业集群 的概念进行了界定，具有一定的科学性。有代表性的是仇保兴( 1 9 9 9 ) 对中小企业 1 0 集群的定义： 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为，企业集群的含义包括六个方面：由一群彼此独立但互相 之间又有特定关系的中小企业所组成；在这一特定关系中隐含着专业分工和协作的 现象，其协作即为集群中企业间的互动行为，从而获得马歇尔所说的“外部经济”； 这类互动行为包括中小企业问的交换与适应；交换行为的功能是为了有效地获取外 部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，而适应是为了谋求企业间 的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性；集群中存在企业 间的瓦补和竞争关系；中小企业间所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信 任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独 特的竞争优势。 由于本文研究的是民营企业这一主体，在对民营企业集群的界定上，采用邓明 然、叶建木( 2 0 0 1 ) 的观点。民营企业集群，不仅仅指经济区位理论和经济地理学 所研究的企业在某一地理区间上的简单集聚，更重要的是指民营企业为谋求自身的 生存与发展而形成的既竞争又合作的一种联盟体。 2 3 2国内外企业集群升级文献综述 2 3 2 1基于全球价值链理论的集群升级理论评述 全球价值链是指产品在全球范围内，从概念设计到使用直到报废的全生命周期 中所有创造价值的活动范围，包括对产品的设计、生产、营销、销售以及对最终用 户的支持与服务等( 英国s u s s e x 大学发展研究所，1 9 9 9 ) 。在集群研究文献中，国外 学者关于产业集群及价值链理论的研究起步较早，并且在全球价值链的视角上提出 了可借鉴的产业集群升级方式。国内学者在沿袭全球价值链理论和集群价值链理论 的同时，结合中国产业集群发展的具体案例也提出了不同的升级模式。其中最具代 表性的三种升级理论分别为：h u m p h r e y 和s c h m i t z 的升级理论、o e m o d m o b m 升 级理论以及隐性升级理论。 ( 1 ) h u m p h r e y 和s c h m i t z 的升级理论 在全球价值链理论的视角上，国外众多学者纷纷提出了集群升级理论，其中最 1 1 具代表性的是h u m p h r e y 和s c h m i t z 的升级理论。他们将全球价值链中的产业升级 分为四类：产品升级( p r o d u c tu p g r a d i n g ) 、工艺流程升级( p r o c e s su p g r a d i n g ) 、功 能性升级( f u n c t i o n a lu p g r a d i n g ) 和跨产业升级( i n t e r s e c t i o n a lu p g r a d i n g ) 。四种产 业升级方式的主要特征如表2 3 所示。 表2 - 3h u m p h r e y 和s c h m i t z 关于产业集群升级的四种方式 升级方式主要特征 集群引进、研发新产品或改进现自产品，比竞争对手速度史快、效率更 产品升级 高。新产品、新品牌及其市场份额的不断增加，将带动产业集群的产品1 i 断 升级，进而增强开拓幽际市场的能力。 处于全球价值链低端的产业集群通常是以较低的生产成本、运输成本与 规模经济作为竞争优势。在这个阶段的产业集群可以通过增进传输体系，引 工艺流程升级 进工艺流程的新组织方式，提升价值链某个环节的生产效率，实现集群的升 级与发展。 集群在实现产品升级后，逐步重新组合价值链的优势环节或战略环节， 调整嵌入价值链的位置与组织方式，专注于产业价值链某个或某几个优势环 功能性升级 节，放弃或外包原有的低价值环节，弱化或转移非核心业务，通过拥有该产 业价值链的“战略性环节”，最终获得该产业价值链的统治权。 将用于一种产业的专门知识应用于另一种产业，在原有产业价值链的基 础上延伸至价值景更高的相关产业价值链，在相关产业领域获得较高的收益 跨产业升级率：或者移向新的、更有利可图的价值链；或者使一些企业得到数条全球性 价值链。从而促使企业和地方产业集群提升到一个新层次，达到一个新水平， 提高区域产业整体的竞争力。 在此理论基础上，h u m p h r e y & s c h m i t z ( 2 0 0 0 ) 认为，存在两条潜在的实现集群 升级的途径( 如表2 4 所示) ，一是通过集群企业的联合行动，尤其是通过技术中心、 商会组织以及类似的机构，它们可以协调在人力资本的投资；二是通过集群中大企 业的出现来进行升级。集群演化成许多小企业为少数大企业提供产品和服务的层级 结构，在这种“轮轴轮辐式 产业集群中，大企业可以充当其它小企业在国内 和国际市场的定位之锚。就本身而言，集体行动与大型本地企业并不必然导致为升 级进行巨额的高风险投资，然而，它们可以被视为是升级的前提组织条件。 表2 4 集群治理与升级 集群治理形式生产升级营销升级 集体性行动例：本地技术机构例：出口联盟 “轮轴一轮辐” 例：本地龙头企业的r & d例：通过本地龙头企业打新开新市场 资料来源：h u m p r h r e y , j ，s c h m i t z ，h g o v e r n a n c ea n du p g r a d i n gi ng l o b a lv a l u ec h a i n s ：l i n k i n g i n d u s t r i a ld u s t e ra n dg l o b a lv a l u ec h a i nr e s e a r c h i d sw o r k i n gp a g e r12 0 ，2 0 0 0 h u m p h r e y 和s c h m i t z 提出的四种升级方式具有借鉴意义，然而也存在着缺点与 不足。首先，产品了1 级和工艺流程升级方式在不同的行业和产业领域里完全不同， 具有不可复制性，因此不具有普遍借鉴意义；其次，要实现功能性升级，对于发展 中国家的产业集群来说，并不容易。发达国家的跨国公司由于各种优势抢先占据了 全球价值链的高附加值和高利润环节，如研发环节和品牌营销等环节，它不会轻易 将此环节拱于让人；再次，跨产业升级是在多条全球价值链中跳跃，虽然也有成功 的案例( 如台湾某些集群从电视价值链跳跃到电脑价值链) ，但毕竟寥寥无几，且对 产业集群所属行业要求苛刻，对于大多数产业集群来说确实难以实现。 ( 2 ) o e m o d m o b m - 7 t 级理论 国内学者在h u m p h r e y 和s c h m i t z 升级理论基础上，结合中国产业集群案例提 出了具体的升级道路。国内关于集群升级路径的讨论大多呈现标准的形式，即沿着 全球价值链从o e m 到o d m 再到o b m 的升级路径。梅丽霞( 2 0 0 5 ) 、贾生华( 2 0 0 6 ) 、 王珍( 2 0 0 6 ) 等认为这种升级路径的模式是这样的：首先利用低成本的比较优势打 入全球价值链的低端环节，为拥有强大品牌优势和技术研发实力的发达国家提供 o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ，原始设备制造，即贴牌生产) ，再利用代 工过程中积累的资本和技术进行产业结构调整，边自行设计创新产品，边为全球旗 舰企业提供模块化的o d m ( o r i g i n a ld e s i g nm a n u f a c t u r i n g ，原始设计制造) ，逐步 沿着全球价值链向上攀升，直至开创自有品牌的o b m ( o r i g i n a lb r a n d m a n u f a c t u r i n g ，原始品牌制造) 。 胡军、陶锋( 2 0 0 5 ) 认为，融入全球价值链体系的o e m 企业成长路径是多样 化的，而且企业的成长将更深刻地受到全球化产业发展环境的影响。文章认为，o e m 企业可行的一般成长路径或模式有三种：一是与产业价值链一起实现整体性跃迁， 这种模式一般根源于产业内技术革新或跨国公司全球范围内的产业梯度转移，其典 型代表是我国台湾电子信息产业的转型：二是在价值链内部的个体攀升，它有两个 方向，分别是：侧重技术研发，致力于创精品，如伟创力、富士康等，从o e m 演 进成o d m ；侧重渠道和品牌建设，致力于打名牌，如宏摹、万向等，从o e m 或 o e m 与o d m 相结合演进成o b m ；三是通过价值链的横向跨越，进入更具增值潜 力的行业。三种成长路径比较见表2 5 。 表2 - 5 全球价值链体系中o e m 企业的一般成长路径或模式 成长路稃模式表现形式成长条件业界典型 整体跃迁产业链升级技术革新、产业转移一l i 凼台湾电子信息产业 0 e m - 0 d m 侧蕾技术研发伟创力、寓i ：康 个体攀升 o e m o d m - o b m侧重渠道和品牌建设 宏基、万向 横向跨越产品多元化资本雄厚、技术关联海尔 资料来源：胡军、陶锋( 2 0 0 5 ) 王冬、赵红岩( 2 0 0 6 ) 指出，从全球价值链的角度来看，纺织服装产业集群应 从生产制造环节最低端的产品加工出口开始，到国外品牌产品的生产和出口，再到 引进和吸收外来新技术，进入高端产品和环节，自创品牌生产和出口，逐步沿着全 球价值链不断升值，最终实现集群式升级。其本质也是一种o e m o d m o b m 升级 方式。 国内学者提出的从o e m 到o d m 再到o b m 的这种升级道路，也是基于全球价 值链视角，具体体现为产业集群沿着全球价值链从低附加值环节向高附加值环节的 攀升。这种升级模式虽路径清晰，但未提出具体措施。从该升级模式的案例分析中 也可以看出其具有明显的事后追溯的特征，并不能对其他落后产业集群起到借鉴意 义，对我国大多数产业集群来说并不具有普遍可行性。 ( 3 ) 隐性升级理论 国内有些学者另辟蹊径，从集群价值链治理角度出发，提出了“隐性升级”的 升级模式( 王凤荣等，2 0 0 7 ) 。该文强调了集群治理的重要性，认为只有深入分析产 业集群内部的集群价值链形式，才能正确审视影响集群升级的重要因素。文章对四 种集群价值链形式进行了归类，其中短距离市场集群价值链属于松散型价值链，而 1 4 准等级型、等级型和网络型集群价值链属于紧密型价值链，且价值链形式依次升高。 从松散型价值链到紧密型价值链的升级或从紧密型价值链的低级形式升级为高级形 式，均为隐性升级( 见图3 1 ) 。张向阳、朱有为( 2 0 0 5 ) 分析全球价值链治理与产 业升级时认为，该领域的研究主要聚焦于准层级型、网络型以及市场型这几种全球 价值链治理模式下的产业升级。指出实现产业功能升级取决于发展中国家企业的个 体努力、集体努力以及公共政策的支持。“隐性升级”这种升级方式的提出，拓展了 集群价值链升级研究的视角，具有重要意义。 集群价值链结构类型松敞型或紧密型成长性和升级潜力 短距离市场集群价值链 松散型低 准等级型价值链紧密型较高 等级型价值链紧密型 网络型价值链紧密型很高 图3 1 集群价值链结构及隐性升级 2 3 2 2 其他集群升级文献综述 隐性升级 眺警 k i s h i m o t o ( 2 0 0 3 ) 对台湾p c 产业的升级做了较为详尽的实证研究。k i s h i m o t o 以我国台湾地区p c 产业集群为例，总结了“o e m o d m o b m ”的升级路线， 发现产业集群仅仅强调内部关联不足以应对全球化挑战，于是他提出了集群升级的 两种分析角度：牛产系统和知识系统。知识系统角度把集群强调本地关联和全球价 值链强调外部关联结合起来，涵盖了促使集群丁i 级的学习过程和技术能力积累过程。 国务院发展研究中心( 2 0 0 7 ) 认为创新型产业集群是产业集群转型升级的重要 方向。发展创新型产业集群是推进区域创新的重要途径。国外培育创新型产业集群 的主要经验有：在利用市场的基础上发挥政府的引导作用；充分发挥行业协会的作 用；强调教育培训、金融等各类服务机构的作用；重视中小企业的作用；培育鼓励 创业和