（管理科学与工程专业论文）矿山建设项目的环境影响经济评价研究.pdf

硕士生：张立显( 签名) 狴塾 指导老师：钱敏( 签名) 越 摘要 矿山建设项目的投资运行都带来了一定程度的环境问题，引起了社会的高度关注。 我国法律明确规定，在建设项目动工兴建之前必须对其进行环境影响评价。但是，由于 当前环境影响评价未对环境影响迸行经济损益分析，一方面导致了企业在追求经济效益 的同时，不能同等程度地重视环境保护问题；另一方面，不利于项目的经济分析，不能 为投资决策提供准确的数据。为实现矿山建设项目经济效益和社会环境效益双重目标， 应将环境保护问题与矿山企业经济效益挂钩，将环境影响进行量化和货币化。环境影响 经济评价可以保证经济效益和社会环境效益的统一。基于这个原因，本文就矿山建设项 目的环境影响经济评价问题进行了研究。 论文在阐述环境影响经济评价相关理论的基础上，首先提出了必要时对矿山建设项 目生命周期的各个不同阶段进行环境影响经济评价的思路，并确定了不同阶段的评价目 的、范围以及矿山建设项目生命周期各阶段的环境影响。全生命周期的环境影响经济评 价可以为企业的环境管理提供实时的支持。在分析各种不同环境影响经济评价方法优缺 点的基础上，本文采用费用一效益分析法对环境影响进行环境费用和环境效益分析。论 文以矿山建设项目投资阶段为例，建立了矿山建设项目环境影响经济评价的指标体系， 并给出了指标体系的计算方法和评价结果的应用方法；最后对陕西某矿山建设项目投资 阶段的环境影响进行了经济评价。 本论文的研究成果有助于矿出企业正视环境保护与经济效益的关系，帮助企业进行 全面准确地项目经济分析，以及辅助其开展环境管理，保证环保措施的有效落实。同时， 希望本论文的研究对其他类型建设项目环境影响经济评价也能起到一定的借鉴作用。 关键词：矿山建设项目；环境影响；经济评价；生命周期；费用一效益分析 研究类型：应用研究 s u b j e c t：s t u d yo n t h ee c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n ti m p a c ti n m i n e r a lc o n s t r u c t i o np r o je c t s p e c i a l t y ：m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g n a m e ：z h a n gl i x i a n i n s t r u c t o r ：q i a nm i n a b s t r a c t ( s i g n a t u ( s i g n a t u m i n e r a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t sw i l l 嘶n gac e r t a i nd e g r e eo fe n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s ，h a s a r o u s e dg r e a tc o n c e r ni nt h ec o m m u n i t y c h i n a sl a wc l e a r l yd e f i n e dt h a tt h ec o n s t r u c t i o n p r o j e c tm u s tt a k ee n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n tb e f o r e t h e i rc o n s t r u c t i o n h o w e v e r , b e c a u s et h ec u r r e n te n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n tl a c k st h ee c o n o m i cp r o f i ta n dl o s s a n a l y s i so fe n v i r o n m e n t a li m p a c t ，o nt h eo n eh a n d ，t h i sl e a d st h a tt h ee n t e r p r i s e sp u r s u i t e c o n o m i ce f f i c i e n c y , w h i l en o tt a k et h es a m ed e g r e eo fa t t e n t i o nt oe n v i r o n m e n t a li s s u e s ；o n t h eo t h e rh a n d ，i t sn o tc o n d u c i v et ot h ee c o n o m i ca n a l y s i s ，a n dn o to f f e ra c c u r a t ed a t af o rt h e i n v e s t m e n td e c i s i o n m a k i n g t oa c h i e v et w i ng o a l so fe c o n o m i ca n ds o c i a le n v i r o n m e n t a l b e n e f i t s ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ns h o u l db el i n k e dt ot h ee c o n o m i ce f f i c i e n c yo fm i n e r a l e n t e r p r i s e s ，a n dq u a n t i f ya n d m o n e t i z e dt h ee n v i r o n m e n t a li m p a c t t h ee n v i r o n m e n t a li m p a c t o ft h ee c o n o m i ce v a l u a t i o nc a ng u a r a n t e ee c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a lb e n e f i t so fs o c i a l u n i t y f o rt h i sr e a s o n , t h ep a p e rs t u d i e so ne c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a li m p a c ti n t h em i n e r a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t o nt h eb a s i so ft h et h e o r yo fe c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a li m p a c t ，t h i sp a p e r r a i s e st h ei d e at h a te c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a li m p a c to nt h em i n e r a l c o n s t r u c t i o np r o j e c tl i f ec y c l eo fv a r i o u ss t a g e sw h e ni ti sn e c e s s a r y , a n di d e n t i f yt h ep u r p o s e a n ds c o p eo fe v a l u a t i o na n dt h ee n v i r o n m e n ti m p a c to nm i n e r a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t s l i f e - c y c l es t a g e so fd i f f e r e n ts t a g e s f u l ll i f e - c y c l ee c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a l i m p a c tw i l lp r o v i d er e a l - t i m es u p p o r tf o re n t e r p r i s em a n a g e m e n t b a s e do nt h ea n a l y s i so f a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fv a r i o u sm e t h o d so fe c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a l i m p a c t , t h i sp a p e ra n a l y s e se n v i r o n m e n ti m p a c to fe n v i r o n m e n tc o s t sa n de n v i r o n m e n t b e n e f i t sb yt h ec o s t b e n e f i ta n a l y s i s t h i sp a p e rt a k e sm i n ec o n s t r u c t i o np h a s eo fi n v e s t m e n t p r o j e c t sf o ra l le x a m p l e ，e s t a b l i s h e si n d e xs y s t e mo fe c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a l i m p a c to nm i n ec o n s t r u c t i o np r o j e e ta n dg i v e st h ec a l c u l a t i o nm e t h o d so fi n d e xs y s t e ma n d a p p l i e dm e t h o d so ft h er e s u l t s a tl a s t , t h i sp a p e rc a r r i e so u te c o n o m i ce v a l u a t i o no f e n v i r o n m e n t a li m p a c to nm i n ec o n s t r u c t i o np r o j e c t si ni n v e s t m e n tp h a s ei ns h a a n x ip r o v i n c e t h er e s e a r c hr e s u l t so ft h i sp a p e rw i l lh e l pm i n i n gc o m p a n i e st oa d d r e s st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n de c o n o m i cb e n e f i t s ，h e l pe n t e r p r i s e st a k ef u l l ya n d a c c u r a t e l ye c o n o m i ca n a l y s i so fp r o j e c ta n da s s i s ti ni t se n v i r o n m e n tm a n a g e m e n ta n de n s u r e t h ee f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nm e a s u r e s a tt h es a m et i m e ，t h i s p a p e rw i l lp l a yar o l ei nt h ed r a wf o rt h ee c o n o m i ce v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a li m p a c t o n o t h e rt y p e so fc o n s t r u c t i o np r o j e c t s k e y w o r d s ：m i n e r a lc o n s t r u c t i o np r o j e c t se n v i r o n m e n t a li m p a c t e c o n o m i ce v a l u a t i o n l i f ec y c l e c o s t b e n e f i ta n a l y s i s t h e s i s ：a p p l i c a t i o nr e s e a r c h 姿料技丈学 学位论文独创性说明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及其取得研究成果。尽我所知，除了文中加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西安科 技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名多娅蔓 日期：o o o ，尔孑口 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期 间论文工作的知识产权单位属于西安科技大学。学校有权保留并向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时本人保证，毕业后结合学位 j 仑文研究课题再撰写的文章一律注明作者单位为西安科技大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：磊锤霆 指导教师签名： 状处 尹占年4 月毒口日 1 绪论 1 1 研究背景 1 绪论 矿产资源是极其宝贵的自然财富，是人类赖以生存和发展的物质基础。在知识经济 时代，矿产资源的开发将越发地重要。但是，矿产资源的开发在为国民经济的发展提供 物质基础的同时，却也诱发了严重的环境问题，破坏了原有的生态环境结构，威胁到了 人类社会的可持续发展。 为了控制各种建设项目的环境影响，2 0 0 2 年1 0 月颁布的中华人民共和国环境影 响评价法规定，在项目动工兴建之前应对其进行环境影响评价。环境影响评价通过对 规划和建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻 不良环境影响的对策和措施【l l 。但是，环境影响评价一般只是按照环境大纲的要求，将 有关的环境影响评价的结果简单地附在建设项目的可行性评价报告中，此类评价多属于 定性评价， 2 1 其作用往往只是在于选择相对有利的环境保护措施。在这种情况下，项目 的经济分析就缺少了理应考虑的环境费用和环境效益，致使分析的结果不够全面和准 确。归其原因，是因为环境影响评价缺少了经济损益分析的内容。对建设项目实施环境 影响经济评价，可以使环境影响评价的作用更加深入，它通过费用一效益分析，将环境 影响的物理量转化为环境费用和环境效益的货币量，从而将环境系统与经济系统有机地 结合起来，完善了建设项目的经济分析。为了有效地解决矿山建设项目的经济效益与环 境保护之间的矛盾，本文就矿山建设项目的环境影响经济评价问题进行了初步的探索。 另外，环境影响评价是在建设项目的决策设计阶段实施的，目的是评价一个建设项 目影响环境的程度，以选择可行的环保措施，这对项目运行后可能造成的环境影响起到 了预防功能。但对于建设项目投产后直至生命周期结束的环境影响，却常常得不到足够 的重视，这不利于环境的保护，也破坏了建设项目经济分析的准确性。为此，本文提出 应对矿山建设项目的整个生命周期进行环境影响经济评价。通过对矿山建设项目各个生 命周期阶段的环境影响进行费用一效益分析，实时地为企业提供环境费用和环境效益的 相关数据，使企业的经济分析更加全面准确，也有助于企业开展有效的环境管理。 1 2 研究意义 我国十七大报告提出，“综合运用财政、货币政策，提高宏观调控水平。要实行有 利于科学发展的财税制度，建立健全资源有偿使用制度和生态环境补偿机制。环境问 题必定会于企业的经济效益相挂钩，而环境影响经济评价是实现这一举措的重要手段。 我国生态补偿机制在理论研究和实践方面已经开始起步，【3 1 环境外部不经济性正逐步向 西安科技大学硕士学位论文 企业内部转移，企业将面对越来越多的环境压力。企业必须考虑环境费用对生产经营的 影响。本文旨在通过实施环境影响经济评价，帮助矿山企业进行更全面、准确的项目经 济分析，以及引导企业开展积极有效的环境管理。本课题的理论意义和现实意义主要体 现在以下几个方面g ( 1 ) 为矿山企业提供环境影响经济评价的理论框架和模型，在原来的环境影响评 价中添加了经济损益分析的内容。目前，我国矿山建设项目的环境影响评价还存在缺陷， 最重要的就是缺少环境影响经济损益的分析。矿山建设项目环境影响经济评价模型的建 立，将环境问题和经济问题有机地联系起来，完善了现有的环境影响评价体系。 ( 2 ) 完善了矿山建设项目的经济分析和可行性研究，有助于矿山企业进行投资决 策。当前，我国对建设项目实施环境影响评价，以定性评价环境影响的程度为主要目标， 没有考虑由此产生的环境费用和环境效益问题，这必定影响建设项目经济分析和可行性 研究的准确性。环境影响经济评价可以帮助矿山企业完善建设项目的经济分析和可行性 研究，为相关的决策提供更有力的支持。 ( 3 ) 为矿山企业开展环境管理提供了支持。有关环境保护的法律、法规和政策的 制定，对矿山企业的生产行为构成了很大的影响和限制，企业必须积极开展环境管理。 在矿山建设项目整个生命周期中实施环境影响经济评价，可以为矿山企业实时提供各种 环境管理的信息和数据，从而引导企业开展积极有效的环境管理。目前，在我国矿山企 业深化改革、转变机制的重要时期，加强环境管理，提高企业的环保水平和环境效益， 将对我国矿业的长期发展产生深远的影响。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 环境影响经济评价是联系环境系统和经济系统的桥梁，目前正在世界范围内引起人 们的关注。1 4 1 但是人们对环境影响经济评价这一概念尚存在多种说法，其完整的概念尚 在探索之中。 环境影响经济评价实际上就是对环境影响进行费用一效益分析。以福利经济学为基 础的费用一效益分析，最早应用于美国的水利部门，使用这种方法的目标是要评价与水 利开发项目投资有关的费用和效益。【5 】2 0 世纪6 0 年代以后，费用一效益分析进一步向 其他领域扩展，比如公路运输、城市规划和环境质量管理等。最早把费用一效益分析原 理应用于污染控制研究的是美国人h a m m o n d ( 1 9 5 8 ) ，他分析了水污染控制的费用与效 益。1 6 1 随后，卡特政府规定所有对环境有影响的项目，在环境影响评价中都必须进行费 用一效益分析。美国国家环保局为此制定了费用一效益分析手册，并且开始大量资助环 境影响经济评价的基础研究和应用研究。 2 1 绪论 自2 0 世纪8 0 年代以来，受现实需要的推动，有关环境影响经济评价才在西方国家 广泛地开展起来，环境影响经济评价的理论和方法得到了快速完善。1 9 8 3 年，美国东西 方中心环境和政策研究所的著名环境经济学家梅纳德胡弗斯密特和约翰狄克逊第一 次较为系统地介绍了环境影响经济评价的理论和方法，并且进行了相关的案例研究； 1 9 8 4 年，美国未来资源研究所的克尼斯等人出版了环境保护的费用一效益分析，具 体介绍了费用一效益分析，并对如何确定清洁空气和水的价值进行了研究；1 9 9 3 年，著 名的环境经济学家a m 弗瑞曼i i i 介绍了资源与环境价值评估的经济理论基础，并对各 种价值评估方法进行了系统地理论阐述；1 9 9 4 年，约翰狄克逊等进一步阐述了环境影 响经济评价的理论和方法，并对各种方法的局限性进行了分析；2 0 世纪9 0 年代以来， 在英国伦敦大学全球环境社会经济研究中心的大卫皮尔斯教授和克里特纳教授的领 导下，围绕可持续发展和全球性环境问题，进行了大量的环境经济问题研究，在环境价 值计量及实现代际公平的途径等方面进行了重要探索。同时，一些国际组织也在对环境 影响经济评价进行研究，并且主要集中在实际应用上。1 7 j1 9 9 6 年，经济合作和发展组织 编著了环境项目和政策的经济评价指南，具体分析了环境影响经济评价方法的基本 原理、优缺点、应用领域和信息来源；亚洲开发银行编著了环境影响的经济评价：工 作手册( 1 9 9 6 ) ，系统分析了环境影响经济评价的一般步骤，并使用它来分析了各种具 体的开发项目，如农业项目、工业项目、电力和能源项目等，该书代表了目前环境影响 经济评价研究领域的前沿，但它在经济理论基础研究的方面略显不足。 在环境影响经济评价的实践方面，c o n s t a n z a 等人综合了国际上已经出版的各种不 同方法对生态系统服务价值的评估研究结果，在世界上最先开展了对全球生物圈生态系 统服务价值的估算。许多国家对环境影响经济评价开展了广泛地实践，进行了有益的尝 试。 在环境影响经济评价方法的研究方面，米切尔和卡森认为环境影响经济评价方法可 以根据两个特性来进行分类：一、数据是来自选择的真实行为，还是对假设问题的回答； 二、该方法是能够直接得出货币化价值，还是必须通过一些以个人行为和选择模型为基 础的间接方法推断出货币化价值。据此，他们总结了环境影响经济评价的方法，并且把 环境影响经济评价的方法分为4 类：直接观察法、间接观察法、直接假设法、间接假设 法。j a 迪克逊等人认为，环境影响经济评价方法可以分为两类，即客观评价法和主观 评价法。 s l 客观评价法是建立在描述因果关系的实物量关系式的基础之上，对各种原因 引起的损失进行客观衡量的一种评价方法，包括生产率变动法、疾病成本法、人力资本 法、重置成本法等。客观评价法中采用的“损害函数 ，是将污染状况同自然资产或人 造资产的损害程度或者同人体健康的损害程度联系起来。主观评价法是建立在一种真实 或假设的市场行为所揭示的偏好基础之上的，并且这种偏好在很大程度上是一种较为主 观的评价。它具体包括防护支出法、隐含价格法、工资差额法、旅行费用法、权变评价 3 西安科技大学硕士学位论文 法等。 在国外，对矿山建设项目进行环境影响经济评价的国家不在少数。美国颁布的环 境影响评价法中规定，开采矿山要进行环境影响评价，其中就包括了进行费用一效益 分析，并以此为根据规定对开采所造成的外部问题必须给予补偿，以及制定了排污收费 制度等；在欧洲，环保法律规定矿山的开采必须考虑环境成本。 1 3 2 国内研究现状 1 9 8 9 年颁发的中华人民共和国环境保护法中要求，在我国进行的建设项目都 必须在可行性研究阶段进行项目的环境影响评价，其中一项重要内容就是对环境影响进 行经济损益分析；1 9 9 8 年我国颁布实施的建设项目环境保护管理条例第8 条进一步 指出建设项目环境影响报告书中必须包括环境影响经济损益分析。在2 0 0 0 重新修订的 大气污染防治法中也有类似的规定；2 0 0 3 年9 月1 日起施行的中华人民共和国 环境影响评价法第三章第1 7 条明确规定了对建设项目环境影响进行经济损益分析， 这为我国的环境影响经济评价工作提供了强有力的法律依据。 我国早在2 0 世纪8 0 年代就有一些学者对环境影响经济评价进行了研究，但由于研 究的层次和深度不够，实际操作性也很差，至今也难以满足现实的需要。到目前为止， 从经济角度对环境影响进行评价的技术方法仍未被纳入我国的环境影响评价体系，这影 响了我国环境影响经济评价工作的开展。特别是关于环境影响经济分析方法、程序等均 没有作出相应的规定，对环境影响经济分析所需的资料、环境影响的规模及范围的划分、 评价人员的专业能力等也未提出相应的要求，这大大增加了环境影响经济评价工作开展 的难度。 在环境影响经济评价方法研究方面，我国学者张世秋认为，环境影响经济评价方法 可以分为直接市场评价法、揭示偏好法和陈述偏好法。她认为环境影响经济评价的基础 是人们对于环境改善的支付愿望，或者忍受环境损失的接受赔偿意愿。而获得人们的偏 好和支付意愿或接受赔偿意愿的途径主要有三个：一是从直接受到影响的物品的相关市 场信息中获得，即直接市场评价法；二是从其他事物中所蕴含的有关信息中获得，即揭 示偏好法；三是通过直接调查个人的支付意愿或接受赔偿意愿获得，即陈述偏好法。阎 军印、孙卫东( 1 9 9 9 ) 在论文建设项目环境影响经济评价方法研究中，提出了环境 影响经济评价的有无对比法和增量评价法。1 9 1 目前，在建设项目环境影响经济评价的实践中，通常采用的主要评价方法是费用一 效益法，即把环境经济损益首先分解成费用指标和效益指标，再按完整的指标体系逐项 核算。在完善环境影响经济评价体系方面，张惠芬( 2 0 0 5 ) 结合环境影响经济评价的实 践，提出了建设高素质的环境影响经济评价队伍、和建立常用的评估参数体系等建议【l o l ； 张瑁( 2 0 0 2 ) 针对火电厂建设项目论述了环境影响经济评价的方法、步骤，对各类建设 4 1 绪论 项目的环境经济评价及其实施是有重要理论与实际指导意义【l l 】；訾晓杰( 2 0 0 5 ) 提出了 煤炭建设项目环境影响经济评价的方法，并设计了评价的指标体系，从而为煤炭建设项 目的决策提供了有利的依据1 1 2 1 ；庞春勇、周永章( 2 0 0 3 ) 指出以前对矿山项目的环境评 价往往是局限于大气、地表及水体等常规环评因素，而对矿区岩石的生态功能、矿震、 滑坡、崩塌及塌陷等不利地质因素评价涉及甚少，导致对潜在地质灾害认识不足而造成 损失，所以矿业开发环境评价中应加强生态环境地质评价、促使地质环境监督和环境监 理协调进行，并提出矿业开发中环境影响的生态环境地质评价框架【1 3 1 ；赵颖弘、胡明安 ( 2 0 0 5 ) 以鄂东南大型矿业基地为例，确定了鄂东南矿山地质环境评价指标，以系统论 及可持续发展理论建立了适合该区的矿山环境评价指标体系及具体的指标参数【1 4 l ；王瑞 霞( 2 0 0 6 ) 提出在矿产勘查可行性评价中引入环境影响评价及其模型的思想，并在此基 础上改进了现行矿产勘查中的财务评价模型【1 5 1 ；韩玉香( 2 0 0 6 ) 整体采用费用一效益法 进行分析，其中环境价值的评估中结合了化工建设项目环境影响评价方法和环境价值的 经济评估方法，建立了化工建设项目进行经济评价的指标体系1 1 6 1 。 综合国内外的研究现状可以发现，目前有关环境影响经济评价的理论体系已取得了 巨大进步，但是由于不同行业、不同类型的建设项目之间存在着一定的差异，所以，在 对不同的建设项目进行环境影响经济评价时应做到具体问题具体分析。目前对矿山建设 项目实施的环境影响经济评价，一些文献只是作了定性描述，环境影响无论重要与否都 没有进行货币化的定量评估；有些文献虽然建立了环境影响经济评价的指标体系，但是 指标体系还不完备。这些问题都导致环境影响经济评价的结果难以完全准确地纳入项目 的经济分析，无法真正支持建设项目的可行性研究。而实际上，一个项目的可行性不仅 要考虑到经济上的合理性，而且还要考虑环境发展的可持续性。只有改进以前矿山建设 项目环境影响经济评价中的不足和缺陷，对其环境影响进行科学合理地经济评价，才可 以全面了解项目的环境费用和环境效益，为建设项目的相关决策提供有力的支持。因此， 用科学的评价方法和指标体系对矿山建设项目的环境影响进行经济评价，是急需解决的 问题。同时，目前环境影响经济评价主要是在建设项目的立项阶段进行的，而忽略了环 境影响经济评价在建设项目生命周期其他阶段中的作用，这也是本文努力改进的一点。 1 4 本文的研究内容、方法和技术路线 1 4 1 研究内容 本论文应用环境影响经济评价的一般理论和方法，建立了矿山建设项目环境影响经 济评价的指标体系，并应用于矿山建设项目生命周期的各个阶段。论文的研究内容分为 以下六个部分： 第一章：绪论。介绍了本文的研究背景和意义、环境影响经济评价的国内外研究现 5 西安科技大学硕士学位论文 状，以及本文的研究内容、方法和技术路线。 第二章：环境影响经济评价相关理论综述。阐述了建设项目环境影响经济评价的含 义、环境影响经济评价的一般程序和评价方法，为论文做了理论铺垫。 第三章：矿山建设项目生命周期各阶段的环境影响分析。本部分按照矿山建设项目 生命周期的不同阶段，确定了各阶段的环境影响因子和影响，分析了不同阶段的评价目 的和范围，提出了对矿山建设项目整个生命周期实施环境影响经济评价的必要性。 第四章：矿山建设项目环境影响经济评价指标体系的建立。本部分以矿山建设项目 投资阶段为例，应用费用一效益分析法，建立了矿山建设项目环境影响经济评价的指标 体系，阐述了指标体系的计算方法和评价结果的应用方法。 第五章：案例。本章对陕西某矿山建设项目进行了环境影响经济评价。 第六章：结论。本章将论文的研究结论进行了总结，并指出了仍需进一步解决的问 题。 1 4 2 研究方法 在论文的研究过程中，用到了费用一效益分析法、系统分析法、直接市场评价法、 防护支出法等研究方法。 1 4 3 技术路线 论文的技术路线如下图1 1 所示： 6 1 绪论 图1 1 论文的技术路线 7 西安科技大学硕士学位论文 2 环境影响经济评价相关理论综述 2 1 环境影响经济评价的含义 环境是指包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互 关系在内的人类活动的外部存在。 i s o1 4 0 0 1 标准对环境影响的定义是，全部或部分组织的活动、产品或服务给环境 造成的任何有益或有害的变化；国家环境保护总局监督管理司编的中国环境影响评价 培训教材一书中定义环境影响是指，人类活动( 经济活动和社会活动) 对环境的作用 和导致的环境变化以及由此引起的对人类社会和经济的效应；亚洲开发银行编写的环 境影响的经济评价：工作手册( 1 9 9 6 ) 中定义环境影响是指一个受体暴露给影响因子 的变化后，预期的好的或坏的化学的或生物或物理后果，而且影响的变化通常可以通过 剂量一反应关系量化。 与环境影响有关的一个重要概念是环境影响因子。环境影响因子是指由于人类活动 改变环境介质( 即空气、水体或土壤) ，而使人类健康、人类福利、环境资源或全球系 统发生变化的物理、化学或生物因素。识别环境因子是环境影响经济评价的第一步。 环境影响评价的概念在国内外也有多种表述。本文主要参考2 0 0 2 年1 0 月颁布的中 华人民共和国环境影响评价法中环境影响评价的概念：环境影响评价是指对规划和建 设项目实践后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境 影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。 对环境影响经济评价这一概念也有很多说法，目前还没有公认的说法，其完整的概 念尚在探索之中，这也给环境影响经济评价工作的开展带来了很多的困难。本文采用曾 贤刚编著的环境影响经济评价一书中环境影响经济评价的定义，是指有关人员为了 特定的目的，采用科学的评价方法，依据相关的标准和程序对环境影响所导致的损害和 效益进行货币化计量的过程。 2 2 环境影响经济评价的一般程序 一般来说，环境影响经济评价的程序包括：确定和筛选环境影响；环境影响的量化； 环境影响的货币化；估算因素分析；把评价结果纳入项目经济分析。如下图2 1 所示： 2 2 1 确定和筛选环境影响 环境影响的确定和筛选就是要决定项目的哪些影响是最重要的。首先，根据环境影 响因子和影响的方式，确定一个项目所有实际和潜在的环境影响；其次，就是要筛选出 8 2 环境影响经济评价相关理论综述 最重要的环境影响，用于筛选环境影响的因素包括影响的规模、影响是否被内部化或控 抑、环境影响是否可以被定量评价或货币化。筛选有助于集中分析最重要的环境影响。 确定和筛选环境影响 评价结果纳入项目 经济分析 项目经济分析li 基本方法 环境影响的量化 环境影响的货币化 间接和快速分析法 成果参照法 不同的货币化方法 图2 1 环境影响经济评价的一般程序 2 2 2 环境影响的量化 量化环境影响，即用一个合理的物理量单位来表达每一种影响的大小。这是数据整 理与数据校准关键的一步。量化应确保量化结果的一致性，从而使这些结果之间可以相 互比较，并能用来确定各种经济价值。在环境预评估或环境影响评价中，应用剂量一反 应函数予以量化，将环境污染物的预期剂量与受体的量化影响联系起来。环境影响量化 的步骤是：第一步，找出需要进行全面或部分经济评估的影响，然后确定与这些环境影 响相对应的环境影响因子；第二步，确定这些环境影响因子的量纲和数量，量纲的确定 可以参考相关领域的文献和听取专家的意见，以此量纲来衡量影响因子的数量；第三步， 确定受体和环境影响因子对受体的传播途径，尤其是对易感受体的直接影响和间接影 响；第四步，确定受体所受环境影响的指标及其量纲；最后，量化环境影响。环境影响 是环境影响因子的数量、影响的地理范围、时间和受影响地区人口密度的函数，采用剂 量一反应关系函数来完成。 2 2 3 环境影响的货币化 环境影响的货币化就是将每种环境影响的量级从物理单位转换为货币单位。为了获 得环境影响的货币价值，通常需要用一种或多种基本的环境影响经济评价方法来对其进 行货币化。 9 西安科技大学硕士学位论文 2 2 4 估算因素分析 有关环境影响经济评价的各种方法，均包含一定程度的估算成分。环境影响的货币 价值只是真实价值的近似值，其中包含有省略、偏差和不确定性因素，采用的贴现率及 其它因素也影响货币价值的估算。在考察并估算环境影响的经济价值时，必须认真分析 这些问题。 2 2 5 把结果纳入项目经济分析 环境影响经济评价结果的应用，就是将货币化的环境费用和环境效益纳入项目的经 济分析。只有这样，才能更加准确全面地描述一个项目的经济价值，为企业的相关决策 提供有力的支持。实际上，这也是环境影响经济评价的最终目的。 2 3 环境影响经济评价的方法 为了实施环境影响经济评价，我们需要利用各种环境影响经济评价方法对环境价 值、环境影响的损益及环保措施的经济成本和效益进行评估。环境影响经济评价方法主 要包括环境价值评估方法、环境经济损益分析方法。 2 3 1 环境价值评估方法 环境价值问题是环境经济学最核心的问题之一，是近年来国内外研究的重点和热 点。 1 7 1 科学地计量环境价值，对于实施环境影响经济评价，提高环境费用一效益分析的 有效性，是必不可少的。环境价值就是货币化的环境质量，评估环境价值的方法有许多 种。 ( 1 ) 直接市场评价法 直接市场评价法就是把环境质量看作是一个生产要素，并根据生产率的变动情况来 评价环境影响的一种方法。环境资源是经济发展的基础，它与劳动、土地、资本等一样 都属于生产要素。环境质量的变化会导致生产率和生产成本的变化，进而导致产品价格 和产出水平的变化；而价格和产出的变化是可以度量的，而且是可以用货币价格( 市场 价格或影子价格) 进行计算的。只有在环境质量变化的后果既可以被度量，又可以用货 币价格加以测算的时候，才能采用该方法，如农业、林业、渔业及人体健康的损害值是 可以用直接市场评价法来计算的。直接市场评价法主要有生产效应法、人力资本法、重 置成本法等。 1 s j 生产效应法 生产效应法认为，环境变化可以通过生产过程影响生产者的产量、成本和利润，或 者通过消费品的供给与价格变动影响消费者福利。假设环境变化所带来的经济影响( a ) 1 0 2 环境影响经济评价相关理论综述 体现在受影响的产品的产量、价格和成本等方面，即净产值的变化上，我们可以用下面 的公式表示： 口= ( p ，q ，一c 吼) j 一( a 吼一巳g ) ， ( 2 1 ) f = l = l i = l j = l 式中p ，c 和q 分别为产品的价格、成本和数量；i = 1 ，2 k 表示产品种类，j = l ，2 ，k 表示投入种类。环境变化前后的情况分别用下标x ，y 表示，所得的a 就是环境价值。 人力资本法 环境质量对人类健康有着多方面的影响。这种影响不仅表现为因劳动者发病率与死 亡率增加而给生产造成直接损失( 这种损失可以直接用生产效应法估算) ，而且还表现 为因环境质量恶化而导致的医疗费开支的增加，以及因为得病或过早死亡而造成的收入 损失等等。计算如下： 七 l = e ( 厶+ m ) ( 2 2 ) 式中，i 。为由于环境质量变化所导致的疾病损失成本；l 。为i 类人由于生病不能工作所 带来的平均工资损失；m ，为i 类人的医疗费用( 包括门诊费、医药费、治疗费等) 。利用 人力资本法来计算由于过早死亡所带来的损失，则年龄为t 的人由于环境变化而过早死 亡的经济损失等于他在余下的正常的寿命期间的收入损失的现值。计算如下： 厶= 莩筹争 ( 2 3 ) 式中，乃“为年龄为t 的人活到t + i 年的概率；e ，“为年龄为“时的预期收入：r 为贴现 率；t 为从劳动力市场上退休的年龄。环境质量的变化导致的人体健康的损失用人力资 本法计算为i 。与i d 的和。 重置成本法 重置成本法是通过估算环境被破坏后将其恢复原状所需支出的费用来评估环境影 响经济价值的种方法。采用重置成本法对环境资产进行评估时首先确定环境资产的重 置成本。重置成本是在现行的市场条件下重新构建一项全新环境资产所支付的全部货币 总额。 ( 2 ) 替代市场评价法 所谓替代市场评价法，也称间接市场法，就是使用替代物的市场价格来衡量没有市 场价格的环境物品价值的一种方法。它通过考察人们与市场相关的行为，特别是在与环 境联系紧密的市场中所支付的价格或它们获得的利益，间接推断出人们对环境的偏好， 以此来估算环境质量变化的经济价值。替代性市场法能够利用直接市场法所无法利用的 信息，这些信息本身是可靠的，衡量时所涉及的因果关系也是客观存在的。它主要包括 以下几种具体方法： 西安科技大学硕士学位论文 内涵房地产价值法 内涵房地产价值法就是通过人们购买具有环境属性的房地产商品的价格来推断出 人们赋予环境价值量大小的一种评估方法。通常，房地产商品具有多种特性，它的价格 体现着人们对它的各种特性的综合评价。 工资差额法 在其他条件相同是，劳动者工作场所环境条件的差异会影响到劳动者对职业的选 择。为了吸引劳动者从事工作环境比较差的职业并弥补环境污染给他们造成的损失，厂 商就不得不在工资、工时、休假等方面给劳动者以补偿。这种用工资水平的差异来衡量 环境质量的货币价值的方法就是工资差额法。 防护支出法 当建设项目可能导致环境污染时，人们可以采取相应的措施来预防和治理环境污 染。用采取上述措施所需费用来评估环境价值的方法就是防护支出法。在预防或治理环 境污染的效果相同的条件下，防护费用应该是费用最低的那种方式所需的费用。有关防 护费用的数据可以通过多种途径获得，比如直接观察为保护免遭环境损害影响的实际支 出；对预防和保护措施的费用、对损害进行恢复或者采用代替环境资产所需的费用、或 者购买环境替代品所需的成本，可以采用征询专家意见的方法。 旅行费用法 旅行费用法是通过交通费、门票费和花费的时间成本等旅行费用来确定旅游者对环 境商品或服务的支付意愿，并以此来估算环境物品或服务价值的一种方法。旅行费用法 常常被用来评价那些没有市场价格的自然景观或者环境资源的价值，它要评估的是旅游 者通过消费这些环境商品、服务所获得的效益，或者说，对这些旅游场所的支付意愿。 ( 3 ) 权变评价法 权变评价法也称意愿调查法，是以调查问卷为工具来评价被调查者对缺乏市场的物 品或服务所赋予的价值的方法，它通过询问人们对于环境质量改善的支付意愿或忍受环 境损失的受偿意愿来推导出环境物品的价值。当缺乏真实的市场数据，甚至也无法通过 间接的观察市场行为来赋予环境资源以价值时，只好依靠一个假想的市场来解决。 ( 4 ) 成果参照法 由于以上的基本评价方法研究需要大量的数据、经费和时间，所以往往需要一种简 易可行的评价方法，成果参照法就产生了。成果参照法实际上是一种间接的经济评价方 法，它采用一种或多种基本评价方法的研究结果来估计类似环境影响的经济价值，并经 修正、调整后移植到被评价的项目中。 ( 5 ) 环境价值评价方法的比较与选择 直接市场评价法是应用最广、最容易理解的价值评估技术。该方法建立基于所观察 到的市场行为，易于被决策者和公众所理解，但是当市场发育不良或存在扭曲以及当产 1 2 2 环境影响经济评价相关理论综述 出的变化对价格影响重大时，它的局限性就暴露出来了。替代市场评价法实际上是通过 观察人们的市场行为，来估计人们对环境“表现出来的偏好 ，它有别于通过直接调查 而获得的偏好。但是，这些结果对所应用的统计假设很敏感，因为它需要大量的数据， 要求很高的经济和统计技巧，而且要求市场是必须成熟有效的。权变评价法是一种直接 评价方法，它是环境经济评价的最后一道防线，任何不能通过其他方法进行的环境经济 评价几乎都可以用权变评价法来进行。但是，由于权变评价法所测定的是一种行为倾向， 而不是市场上买卖的真正行为和真正支付，其调查结果必然存在大量偏差，从而导致评 价结果存在偏差。成果参照法是一种最简单直观的方法。一般来说，在市场上如果找到 了与评估对象完全相同的参照物，就可以把参照物价值直接作为被评估对象的评估价 值，但是实际上，完全相同的参照物几乎是不存在的，因此大多数情况下，获得的基本 上是相类似的参照物价值，往往都需要进行价值调整。综上，环境影响及其经济评价方 法选择如表2 1 ： 表2 1 环境影响及其经济评价方法选择 环境影响评估方法的选择 直接市场评