（管理科学与工程专业论文）工程量清单招标评标研究.pdf

摘要 工程量清单计价是一种与市场经济体制相适应的计价方式，是目前我国建 设市场形成工程造价的主要形式。采用工程量清单计价以后，建设工程招标投 标活动的透明度增加了，在充分竞争的基础上降低了造价。现有的经验表明， 工程量清单招标是节约资金、提高经济效益的有效途径。在新的计价模式下如 何客观有效的进行评标定标也是招标方所面临的新课题。本文立足于实践，紧 紧围绕如何解决现阶段工程量清单招标中评标定标环节出现的各种问题这一主 题展开论述。 本文首先介绍了工程量清单计价模式的概念及其基本原理，对比分析了清 单计价与定额计价的区别，阐述了实行工程量清单计价的重要意义。在此基础 上，本文进一步论述了工程量清单招标的概念及基本做法，通过比较两种计价 模式下招标工作的不同，分析了工程量清单招标的优点，同时也简要地指出了 清单招标全面推行所面临的阻力。 本文从理论和实践两方面阐述现阶段评标定标工作的现状。理论方面，本 文归纳总结了清单招标评标原则、评标特点、评标要素及评标程序，通过比较 分析了综合评估法和经评审的最低投标价法特点、适用范围及优缺点。在实践 方面，本文对清单招标评标定标环节出现的四个方面的问题进行了阐述、分析 和总结。针对产生问题的根本原因，从三个方面提出了解决方法，第一，对进 一步加强建筑市场配套环境建设提出了具体建议；第二，对科学制定报价合理 性评审标准提供了具有可操作性的方案；第三，运用计算机技术辅助评标，以 提高评审质量和效率。本文对某市交易中心的计算机辅助评标系统进行了研究， 系统全面地介绍了该辅助评标系统各功能实现情况，进一步说明应用计算机辅 助评标系统进行评标不仅减轻了评标工作量，提高了评标质量和效率，并且能 最大限度地避免评审过程中人为因素的影响，充分体现招标投标活动公开、公 平、公正和择优原则，对当前实际评标工作具有重要的指导意义。 关键词：工程量清单招标评标计算机辅助评标 a b s t i 认c t v a l u a t i o nw i t l lb i l l q u a n t i t yo fc o n s t r u c t i o nw o r k si sap r i c i n gm o d ef i tf o r m a r k e te c o n o m ys y s t e m , a n da tp r e s e n t ，t h em a i nm o d ef o rt h ec o n s t r u c t i o no fm a r k e t f o r m a t i o np r o j e c t i tl e a d st oi n c r e a s i n gt r a n s p a r e n c eo fc o n s t r u c t i o nt e n d e ri n v i t a t i o n a n db i d d i n gs u b m i s s i o n ，a n dl o wc o n s t r u c t i o np r i c e sb a s e do ns u f f i c i e n tc o m p e t i t i o n e x i s t i n ge x p e r i e n c es u g g e s t st h a tv a l u a t i o nw i 也b i l lq u a n t i t yo fc o n s t r u c t i o nw o r k si s a ne f f e c t i v ew a yf o rs a y i n gc a p i t a la n di m p r o v i n ge c o n o m yb e n e f i t s w h i l ea tt h e s a m et i m e ，t h es e a r c hf o ra ne f f e c t i v ea n do b j e c t i v em e t h o do fb i d d i n gu n d e rn e w p r i c i n gs y s t e mi sa l s oan e wp r o b l e ma r o u s e df o rt e n d e r s t h i sa r t i c l eu s e sa l lk i n d so ff a c t st od i s c u s st h es o l u t i o nt oa l lp r o b l e m se x i s t i n g i nt h eb i d d i n gp r o c e s so fv a l u a t i o nw i t hb i l lq u a n t i t yo fc o n s t r u c t i o nw o r k s a tf i r s t ， t h ea r t i c l ei n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n db a s i ct h e o r yo ft h i sv a l u a t i o nm o d e ，t o g e t h e r w i t hac o n t r a s t i n ga n a l y s i so ft h ed i f f e r e n c eb e t w e e ni ta n dq u o t av a l u a t i o n a n d w h a t sm o r e ，i ti l l u s t r a t e st h ei m p o r t a n ts i g n i f i c a n c eo fi t b a s e do nt h i s ，t h ep a p e r g i v e sa l li l l u s t r a t i o nf o rc o n c e p t sa n db a s i cm e t h o do fb i d d i n gb a s e do nt h ev a l u a t i o n w i t hq u a n t i t yo fc o n s t r u c t i o nw o r k s t h ec o n t r a s to ft w od i f f e r e n tb i d d i n g s y s t e m p o i n t so u tt h ea d v a n t a g eo ft h ef o r m e r , a n de n a b l e st h ea u t h o rt og i v eab r i e f e x p l a n a t i o no fo b s t a c l e sf a c e di nt h eg e n e r a l i z i n gp r o c e s so fi t t h ep a p e re x p l a i n st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft e n d e ri n v i t a t i o na n db i d d i n g s u b m i s s i o n t h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y i nt h e o r y ，i tc o n c l u d e st h ep r i n c i p l e ， c h a r a c t e r i s t i c ，m a i nf a c t o r sa n dp r o c e s so f b i l lt e n d e ri n v i t a t i o n ，a n da l s oc o n t r a s t i v e l y a n a l y z e s t h e c h a r a c t e r i s t i c ，a p p l i c a b i l i t y ，a d v a n t a g e s a n d s h o r t c o m i n g s o f c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o da n de v a l u a t e dl o w e s tt e n d e rm a k i n gm e t h o d i n p r a c t i c e ，t h ea r t i c l eg i v e si l l u s t r a t i o n , a n a l y s i sa n dc o n c l u s i o no nf o u rm a i np r o b l e m s i n v o l v e di nt h ep r o c e s so fb i l lt e n d e ri n v i t a t i o n , s u b m i s s i o na n dc o n f i r m a t i o n a c c o r d i n gt ot h ee s s e n t i a lc a u s e so ft h e s ep r o b l e m s ，i tg i v e st h r e es o l u t i o n st ot h e m a 1 1 i d i o g r a p h i cs u g g e s t i o n s a r e g i v e n o nf t l r t h e rc o n s t r u c t i o no f c o n s t r u c t i o n m a r k e t - r e l a t e de n v i r o n m e n t w h a t s m o r e ，p r a c t i c a lp l a n s f o r s c i e n t i f i c a l l ye s t a b l i s h i n ga p p r o v a ls t a n d a r do fr e a s o n a b l ep r i c eq u o t i n ga r ep r o v i d e d a n dt h et h i r d , c o m p u t e r - a s s i s t e dt e c h n o l o g ys h o u l db eu s e dt og e tb e t t e re v a l u a t i o n q u a l i t ya n de f f i c i e n c y t h i sp a p e rd o e sr e s e a r c ho nt h ec o m p u t e r - a s s i s t e db i d d i n g e v a l u a t i o ns y s t e mo fac e r t a i nc i t y ，a n dg i v e sac o m p l e t ea n ds y s t e m i ci n t r o d u c t i o nt o t h ea l la p p l i c a t i o n s f u r t h e re x p l a n a t i o n ss h o wt h a ti tn o to n l yl e a d st ol e s sw o r k , h i g h e rq u a l i t ya n de f f i c i e n c y ，b u ta l s oa v o i dm o s t l yt h ei n f l u e n c eo fa r t i f i c i a lf a c t o r s ， r e p r e s e n t i n gt h ef u n d a m e n t a l so ff a i r n e s s ，j u s t n e s sa n do p e n n e s s i naw o r d , i th a s i m p o r t a n tg u i d i n gs i g n i f i c a n c et op r e s e n tb i d d i n gw o r k ， k e y w o r d ：b i l lq u a n t i t yw i t hc o n s t r u c t i o nw o r k s ， t e n d e ri n v i t a t i o n ，b i d d i n ge v a l u a t i o n , c o m p u t e r - a s s i s t e db i d d i n ge v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤注苤鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文储躲褂 签字嗍神啤6 月7 同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞叁堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 躲茜寻 签字_ r 期：叼年易月7 f i 导师签名： 术三 一期：砷年6 月j 7 只 第一章工程量清单计价模式概述 第一章工程量清单计价模式概述 1 1 工程量清单计价 工程量清单计价是指在建设工程招标投标中，招标人按照国家统一的工程 量计算规则提供工程数量，由投标人依据工程量清单自主报价，并经过竞争确 定工程造价的计价方式。【1 】 工程量清单计价是一种与市场经济体制相适应的一种计价方式，是目前我 国建设市场形成工程造价的主要形式。工程量清单计价真正贯彻了国家关于工 程造价体制改革“控制量、指导价、竞争费 的原则，实现了“在国家宏观控 制下，以市场形成价格为主的价格机制”的工程造价改革目标。这种计价方式 和计价过程体现了企业对工程价格的自主性，反映了市场经济规律，有利于市 场竞争机制的形成，有利于发挥市场规律中“竞争和“价格”的作用，从而 实现建筑市场良性发展。 1 1 1 工程量清单计价的基本原理圆 工程量清单计价的基本过程可以描述为：在统一的工程量计算规则的基础 上，制定工程量清单项目设置规则，根据具体工程的施工图纸计算出各个清单 项目的工程量，再根据各种工程造价信息和经验数据计算得到工程造价。这一 基本的计算过程如图1 1 所示。 图卜1工程造价工程量清单计价过程示意图 - l - 第一章工程量清单计价模式概述 从图1 1 中可以看到，在这种计价方式下，工程造价的编制过程分为两个部 分，第一部分，以设计图纸和技术资料为基础编制工程量清单；第二部分，以 工程量清单为基础并根据各种造价构成要素的价格编制投标报价。 工程量清单计价包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、 税金。分部分项工程费是指为完成分部分项工程量所需的实体项目费用。措施 项目费是指分部分项工程费以外，为完成该工程项目施工，发生于该工程施工 前和施工过程中技术、生活、安全等方面的非工程实体项目所需的费用。其他 项目费是指分部分项工程费和措施项目费以外，该工程项目施工中可能发生的 其他费用。 1 、分部分项工程费= 分部分项工程量分部分项工程单价 其中分部分项工程单价由人工费、材料费、机械费、管理费、利润等组成， 并考虑风险费用。 2 、措施项目费= 措施项目工程量措施项目综合单价 其中措施项目包括通用项目、建筑工程措施项目，装饰装修工程措施项目， 安装工程措施项目和市政工程措施项目；措施项目综合单价的构成与分部分项 工程单价构成类似。 3 、单位工程报价= 分部分项工程费+ 措施项目费+ 其他项目费+ 规费税金 4 、单项工程报价= 单位工程报价 5 、建设项目总报价= 单项工程报价 1 1 2 工程量清单计价的特点町 1 、计价规则统一性。工程量清单计价规定了“四个统一 ，即统一项目编 码、统一项目名称、统一工程量计算单位和统一工程量计算规则。 2 、实体性消耗与非实体性消耗相对独立。工程量清单计价规范将实体性消 耗与非实体性消耗分开计价，实体性项目采用相同的清单工程量，由投标人自 主填报单价；非实体性项目报价与施工方案密切相关，充分体现报价的个性化。 3 、企业报价自主性。工程量清单计价将工程消耗量定额中的工、料、机价 格和利润、管理费全面放开，由市场的供求关系自行确定价格。投标人根据自 身的技术专长、材料采购渠道和管理水平等，制定企业自己的企业定额，自主 报价。一 4 、市场形成价格的开放性。建立了与国际惯例接轨的工程量清单计价模式， 制定衡量投标报价合理性的基础标准，在投标过程中，有效引入竞争形成价格 的机制，淡化了标底的作用，能在保证质量、工期的前提下，按国家招标投 第一章工程最清单计价模式概述 标法及有关条款规定，最终以“不低于成本 的合理低价者中标。 1 2 工程量清单计价模式与定额计价模式的比较5 m m l 虽然工程量清单计价与传统定额计价所形成的建筑产品价格内涵是一致 的，但工程量清单计价模式是以市场价格为基础计价，而定额计价模式是以预 算价格“指令性价格 为基础计价，无论从定价原则、计价依据、计价方法、 造价构成等方面，二者都存在本质区别，详细分析如下： 1 、定价原则不同 定额计价模式采用的是指令性计价模式，这种计价模式有两个基本特征： 首先，从本质内容上看，是量价合一；其次，采用定额计价形成的价格是一种 计划指导下的指令性价格。工程量清单计价采用的是市场定价的模式，这是工 程量清单计价与传统计价在定价原则方面最本质的区别。清单计价模式也有两 个基本特征：一是在计价依据上实行“量价分离”的原则；二是在管理方式上， 实行“控制量、指导价、竞争费的模式，即统一工程量计算规则，政府间接 调控，市场形成价格。工程量清单计价模式形成的价格是一种政府宏观调控下 的市场价格。 2 、计价依据不同 这是工程量清单计价和按定额计价的最根本区别。定额计价的依据主要是 工程造价管理机构发布的预算定额及价格信息，而工程量清单计价的主要依据 是国家统一的工程量清单计价规范及企业定额，包括企业生产要素消耗量标准、 材料价格、施工机械配备及管理状况、各项管理费支出标准等。 综合单价是企业制定的，报价时期的市场价，反映的是企业个别成本。定 额单价是定额基价，是政府定价，反映的是定额编制时期的指导价，而不是投 标时期的指导价，是定额编制时期的社会平均成本价。 3 、计价方法不同 定额计价模式是按工料单价法计价，即按施工图计算单位工程各分项工程 的工程量，并乘以相应人工、材料、机械台班单价，汇总相加，得到单位工程 的人工费、材料费和机械使用费之和，即直接费；再加上按规定程序和指导费 率计算出来的其他直接费，现场经费、间接费、计划利润和税金，从而形成单 位工程造价。工程量清单计价模式采用综合单价法计价，即工程量清单的单价 综合了人工费、材料费、机械使用、管理费、利润及风险因素，包括完成规定 计量单位、合格产品所需的全部费用，在我国目前的现实情况下，综合单价包 第一章工程量清单计价模式概述 括除规费、税金以外的全部费用，其实质上是实物法计价的方式。 4 、造价构成不同 定额计价的工程造价由直接工程费、现场经费、间接费、计划利润、税金 组成。工程量清单计价的工程造价由分部分项工程费、措施项目费、其他项目 费、规费、税金构成，包括了工程量清单中没有体现的，而施工中又必须发生 的工程内容所需的费用，以及由于风险因素而增加的费用。 5 、项目划分不同 按定额计价的工程项目划分即预算定额中的项目划分，一般土建定额有一、 二千个项目，其划分原则是按工程的不同部位、不同材料、不同工艺、不同施 工机械、不同施工方法和材料规格型号，划分十分详细。工程量清单计价的工 程项目划分较之定额项目的划分有较大的综合性，计价规范中土建工程只 有1 7 7 个项目，它考虑工程部位、材料、工艺特征，但不考虑具体的施工方法 或措施，如人工或机械、机械的不同型号等，同时对于同一项目不再按阶段或 过程分为几项，而是综合到一起，如混凝土，可以将同一项目的搅拌( 制作) 、 运输、安装、接头灌缝等综合为一项，门窗也可以将制作、运输、安装、刷油、 五金等综合到一起，这样能够减少原来定额对于施工企业工艺方法选择的限制， 报价时有更多的自主性。工程量清单中的量应该是综合的工程量，而不是按定 额计算的“预算工程量”。综合的量有利于企业自主选择施工方法并以之为基 础竞价，也能使企业摆脱对定额的依赖，建立起企业内部报价及管理的定额和 价格体系。 。 1 3 实行工程量清单计价的重要意义胡n 们 实行工程量清单计价是深化工程造价管理改革的重要举措，是推进建设工 程市场化的重要途径，也是规范建设市场秩序的措施之一，对我国建设领域的 改革意义深远。 1 、实行工程量清单计价有利于深化工程造价管理改革、加速工程建设市场 化。 长期以来，我国一直采用工程预算定额作为计价依据。由于工程预算定额 控制的量是社会平均消耗量，即社会平均水平，不能准确地反映企业的实际消 耗量，也不能全面地体现企业的技术装备水平、管理水平和劳动生产率，难以 体现公平竞争的原则。工程量清单计价提供的是计价规则、计价办法以及定额 消耗量，摆脱了定额标准价格的概念，真正实现了量价分离、企业自主报价、 第一章工程量清单计价模式概述 市场有序竞争形成价格。因此，工程量清单计价模式是市场计价的模式，有利 于建设市场竞争机制与市场竞争环境的形成。 2 、实行工程量清单计价有利于促进建设市场有序竞争和企业健康发展。 工程量清单计价模式是一种和市场经济体制相适应的投标报价模式，真正 贯彻了工程造价体制改革关于“控制量、指导价、竞争费”的原则，有利于实 现“在国家宏观控制下，以市场形成价格为主的价格机制”的工程造价改革目 标。这与建立健全完善的建筑市场竞争机制相一致。工程量清单计价能体现企 业技术管理水平等综合实力，经营管理水平高，可以降低管理费用；自有的机 械设备齐全，可减少报价中的机械租赁费用；对建材价格发展趋势预测准确， 可以减少承包风险，增强竞争力。因此，能充分调动施工单位加强管理，提高 施工技术，增强成本意识，有利于施工企业健康发展。 3 、实行工程量清单计价有利于与国际接轨，融入全球大市场。 我国加入世界贸易组织后，行业壁垒下降，建设市场将进一步对外开放。 国外企业及投资项目会越来越多地进入国内市场，他们必然要带进国际通行的 做法来计算工程造价，国内企业要与国外企业竞争市场，就必须熟悉国际上通 行的计价方法。为了适应这种对外开放的建设市场形势，就必须与国际通行的 计价方法相适应，为建设市场各方主体创造一个与国际惯例接轨的市场竞争环 境。工程量清单计价是国际通行的工程计价方式，在我国实行工程量清单计价， 有利于提高国内建设各方主体参与国际化竞争的能力。 4 、实行工程量清单计价有利于促进政府职能改革。 推行工程量清单计价的目标就是要形成“政府宏观调控、企业自主报价、 市场形成价格、社会全面监管”的工程造价管理机制。清单计价模式有利于实 现工程造价管理政府职能由过去管理工程预算定额，直接干预工程造价向依法 监管工程造价、服务市场转变，有利于强化政府对工程造价的宏观调控，提高 我国建设工程的管理水平。 第二章工程量清单计价模式下的招标 第二章工程量清单计价模式下的招标 2 1 工程量清单招标的概念 工程量清单招标是在建设工程施工招标阶段由招标人依据工程施工图纸、 按照招标文件要求，以统一的工程量计算规则和统一的项目划分规定，为投标 人提供实物工程量项目和技术性措施项目的数量清单；投标人根据提供的工程 数量及招标文件对拟建工程的要求，结合项目情况、市场竞争情况和本企业的 综合实力，并充分考虑各种风险因素，自主填报清单开列项目的综合单价与合 计汇总价，并以所报综合单价作为竣工结算调整价的招标投标方式。 1 1 1 1 2 】 工程量清单招标是招标投标发展到一定水平，为推进和完善招标投标制度、 改进行政监督机制、引导招标投标向市场经济过渡，进而实现与国际惯例接轨 所采取的比较科学、合理的招标投标方式。 2 2 工程量清单招标的基本做法 1 、招标人在工程方案、初步设计或部分施工图设计完成后，即可委托标底 编制单位( 或招标代理单位) 按照统一的工程量计算规则，以单位工程为对象， 计算并列出各分部分项工程的工程量清单( 应附有有关的施工内容说明) ，作 为招标文件的组成部分发放给各投标人。其工程量清单的粗细程度、准确程度 取决于工程的设计深度及编制人员的技术水平和经验。在分部分项工程量清单 中，项目编号、项目名称、计量单位和工程数量等项由招标人根据全国统一的 工程量清单项目设置规则和计量规则填写。单价和合价由投标人根据自己的施 工组织设计( 如工程量的大小、施工方案的选择、施工机械和劳动力的配备、 材料供应等) 以及招标人对工程的质量要求等因素综合评定后填写。 2 、标底编制单位按工程量清单计算直接费，并进行工料分析，然后按现行 定额或招标人拟定的工、料、机价格和取费标准、取费程序及其他条件计算综 合单价，含完成该项工程内容所需的全部费用，即包括直接费、间接费、材料 价差、利润、税金等即综合合价；最后汇总成标底。 3 、投标人根据工程量清单及招标文件的内容，结合自身的实力和竞争所需 要采取的优惠条件，评估施工期间所要承担的价格、取费等风险，提出有竞争 力的综合单价、综合合价、总报价及相关材料进行投标。 4 、在评标时可对投标人的最终总报价以及分项工程的综合单价的合理性进 6 。 第二章工程量清单计价模式下的招标 行评分。由于采用了工程量清单计价方法，所有投标人都站在同一起跑线上， 因而竞争更为公平合理，有利于实现优胜劣汰，而且在评标时应坚持倾向于合 理低价中标的原则。当然，在评标时仍然可以采用综合评估法，不仅考虑报价 因素，而且还对投标人的施工组织设计、企业业绩和信誉等按一定的权重分值 分别进行计分，按总评分的高低确定中标单位。 2 3 工程量清单招标的优点n 3 圳 1 、工程量清单招标方式满足招标投标法的各项规定，有利于与国际接 轨，符合工程造价体制改革“控制量、指导价、竞争费”的大原则。这一改革 原则的本身就说明必须把价格的决定权逐步交给企业、交给建筑市场，直至最 后全面放开，并最终通过市场来配置资源，决定工程价格。真正实现通过市场 机制决定工程造价。 2 、工程量清单招标有利于将工程的“质”与“量 紧密结合起来。质量、 造价、工期三者之间密切联系，互为影响。报价必须充分考虑到工期和质量因 素，这是客观规律的反映和要求。采用工程量清单招标有利于投标人通过报价 的调整来反映质量、工期、成本三者之问的科学关系。过去按照定额计价的做 法，投标人需首先计算工程量，然后套定额算出直接费，再以费率的形式计算 间接费，最后在确定优惠幅度后才能得出最终报价，这其中优惠幅度的确定几 乎没有任何科学依据，全凭投标人主观想象确定。采用工程量清单报价则可以 将各种经济、技术、质量、进度等因素充分安排计划。这些因素对投标报价有 着直接而重大的影响，而且对每一项招标工程来讲都具有其特殊性的一面，所 以一般允许投标单位针对这些方面灵活机动地调整报价，以使报价能够比较准 确地与工程实际相吻合。 3 、工程量清单招标有利于实现风险的合理分担。由于建筑工程本身的特点， 工程的不确定性和变更因素较多，工程建设的风险比较大。采用工程量清单报 价方式后，招标人承担了工程量计算误差和变更的风险，投标人只对自己所报 的成本、单价等负责，符合风险合理分担与责权利关系对等的一般原则。 4 、工程量清单招标为投标人提供了平等的竞争条件，能充分体现竞争性。 工程量清单作为招标文件的组成部分，包括了拟建工程的分部分项工程项目、 措施项目、其他项目的名称和相应数量的明细清单，由招标人负责统一提供， 从而有效的的保证了投标人竞争基础的一致性，减少了由于投标人编制投标文 件时出现的偶然性技术误差而导致投标失败的可能，充分体现了招投标公开竞 第二章工程量清单计价模式下的招标 争的原则。 5 、工程量清单招标有利于招标人在极限竞争状态下获得最合理的工程造 价。因为投标人不必在工程量计算上煞费苦心，可以减少投标标底的偶然性技 术误差，让投标人有足够的余地选择合理标价；同时，也增加了综合实力强、 社会信誉好企业的中标机会，更能体现招标投标宗旨。此外，通过极限竞争， 按照工程量招标确定的中标价格，在不提高设计标准情况下与最终结算价是基 本一致的，这样可为建设单位的工程成本控制提供准确、可靠的依据。 6 、工程量清单招标有利于中标人精心组织施工，控制成本。中标人可以根 据中标价及投标文件中的承诺，通过对单位工程成本、利润进行分析，统筹考 虑、精心选择施工方案。按照劳动定额合理确定人工、材料、施工机械要素的 投入与配置，优化组合，合理控制现场费用和施工技术措施等费用，以便更好 地覆行承诺，抓好工程质量和工期，控制好成本。 7 、工程量清单招标有利于调动施工企业的生产积极性和创造性，提高自主 创新能力。工程量清单招标要求投标人根据市场行情和自身实力报价。投标人 要使其报价有优势必须认真全面地分析施工成本、施工组织、施工技术以及施 工管理等方方面面的问题。这些问题的充分考虑及全面解决必然促使施工企业 进行生产改造，技术创新，提高生产能力。 2 4 清单计价与定额计价两种模式下招标的区别嘲n 5 1 1 、对工程的招投标管理不同 在定额模式下，工程项目使用的定额及计费文件由招标人在招标文件中明 确说明，招标人及投标人都按同一定额及计费标准进行工程造价计算，按道理 双方计算出的价格应是一样的。但实际操作中，招标人与投标人计算的价格往 往是不一样的，有时相差甚远。投标人间的竞争，从表面上看是价格、企业之 间的竞争，而实质上是工程量、预算人员水平的竞争。在定额模式下，以标底 作为定标的主要依据，或者是谁接近标底谁中标，竞争性甚小，讲求机遇，主 观因素大。在清单模式下，招标人按计价规范计算并提供工程量清单，投标人 根据工程量清单和招标文件编制投标书。量做到了由招标人一方确定，如此一 来大大提高了项目工程量的可控性，也节省了多次算量的重复劳动。而投标人 可以很好地分析自身、对手及社会环境等因素进行有目的地报价，实现用技术、 管理水平决定报价，用报价决定竞争。企业的利润水平根据竞争的需要由企业 在报价时自主确定，不由政府或招标人作出任何规定。这就是在保质保量完成 第二章工程量清单计价模式下的招标 任务的前提下，合理低价并对双方都有利的招投标形式。 2 、评标原则和方法不同 传统招标中的评标方法一般以标底为中心制定一个有效报价的范围，先淘 汰超出此范围的投标报价，最后，把标底和有效报价的平均值再按一定的比重 组合计算出评标价，这种标底参与评标的方式，使投标竞争变成了“猜标竞 争，打探标底价成为投标人的主要活动，没有体现投标人的施工、技术和管理 优势。因此，这种评标模式决定了技术标和商务标独立进行评审，使评标的过 程和评审内容简单化。工程量清单招投标中，投标报价采用的是市场价计价的 模式，投标各方在审定并确认招标文件所列的工程量后，即可按国家统一颁布 的实物消耗量定额并结合企业本身的实际消耗定额即企业定额，以人工、材料、 机械台班的市场价进行计价，使企业真正具有了自主定价的权力，真正具有了 参与市场竞争的意识，真正具有了展现企业自身实力的舞台，从而真正体现“公 开、公平、公正”的市场运行机制和竞争秩序。根据这一精神，招标评标中对 报价的评定，不再是以接近标底者为最优，而是以“合理低标价、不低于成本 价”为标准。所谓“合理低标价”就是要求企业在投标报价时的报价不是盲目 的压价，而是有理有据的低价；所谓“不低于成本价 ，应该是不低于由投标 企业自身消耗所决定的“个别成本价”，而不是反映社会平均消耗的“预算成 本价。因此，评标的重点是对报价合理性的判断，要能找出合理低标价之所 以“合理 、之所以“低”的原因，要从投标人的企业管理水平、技术特长、 施工装备优势、采购优势、降低工程成本等具体措施方面进行评审，要以反映 企业实际消耗的企业定额为依据评审。与原来相比，评审内容更详细，评审时 更注重技术标和商务标相结合，评审工作量较大。 3 、标底的重要性与作用不同。 在传统的招标活动中，招标人一般都设有标底，作为招标人对招标项目投 资的预测和基本概算，同时也作为评标专家判断投标报价是否合理的一个主要 依据。而且，由于标底受预算定额的颁发时间、编制人员的水平及施工工艺的 影响和限制，它并不能代表优秀施工企业的造价消耗，以标底来选定施工企业， 把企业综合实力的竞争演变成了预算人员专业水平高低竞赛，不合理的标底设 置会使合理的投标报价在评标中显得不合理，企业能否中标很大程度上取决于 预算人员编制的投标报价是否接近标底，这种竞争有很大的偶然性，对综合实 力较强的企业显然是不公平的，既不利于优秀企业的发展，也不利于节约工程 开支、降低工程造价；其次，投标单位为了获得最佳报价，不惜一切代价围着 标底转，把主要精力放在揣摩标底上，而忽略了工程本身。另外，我国工程招 第二章工程最清单计价模式下的招标 标中的腐败行为大都与标底直接相关，如有的人在个人利益或小集体利益的驱 使下，置招标法和国家利益不顾，探标、卖标、买标等，使招标失去了实质意 义。采用工程量清单招标，工程量是完全公开的，标底只是起一定的控制作用 ( 即控制报价不能突破工程概算) ，对评标影响不太，这就从根本上消除了标 底准确性和标底泄露所带来的负面影响。 2 5 清单招标在我国全面推行所面临的阻力 由于长期使用定额计价模式进行招投标工作，工程量清单招标是市场经济 的产物，在我国推进建筑市场市场化的进程中的正常运作必然会面临一定的阻 力，具体表现在： 首先，规范的建筑交易市场还未健全，与工程量清单计价规范相配套的各 种法规还有待完善和制订。我国绝大部分施工企业还无法真正成为市场的主体、 价格决策的主体，现阶段预算定额规定的实物消耗量指标仍具有一定的法令性， 不少工程招标名日工程量清单招标，事实上却是“换汤不换药”。 其次，施工企业缺乏自主报价的能力。实行工程量清单计价打破了过去由 政府造价管理部门统一制定基价的做法，使传统的以预算定额为基础的静态价 格模式变为动态价格形式，把价格的决定权交给施工企业。施工企业对工程量 清单中分项工程的单价进行组合时，要考虑各种经济、技术、质量、进度、市 场等重多因素对综合单价的影响，并充分发挥自己的价格和技术优势，形成具 有竞争力的投标报价。由于施工企业长期以来习惯于政府部门编制的预算定额 或消耗量定额，企业的预算人员缺乏成本测算资料和相关经验，也不习惯于研 究市场，造成在推行工程量清单招标的初始阶段，投标人把工程量清单所提供 的分部分项工程与定额子目相对照，参考定额中的人工费、材料费和机械费， 再考虑一定比例的管理费来确定一个综合单价，其实质上沿用了定额计价模式。 另外，投标人对措施项目费的报价也比较混乱。从各地的实施情况来看，普遍 反应只不过是把定额换一种表达方式而已，因此，施工企业尽快建立企业定额， 提高自主报价能力是推行工程量清单招投标模式的重要工作。 第三，企业诚信严重缺失。在我国大力推行工程量清单计价模式后，许多 施工企业为了中标，抢占市场，在清单报价中运用不平衡报价技巧，以低于成 本价的报价竞标，企图在中标后利用索赔达到高价结算的目的，或者是通过偷 工减料降低施工成本。而在现阶段，招标方在评标定标时如何分析分部分项工 程量清单项目的综合单价是否合理，如何综合考虑其他项目清单中的报价和费 第二章工程量清单计价模式下的招标 率合理程度，以及如何判别每个投标报价是否低于其个别成本等问题在短时间 内仍然无法有效解决。 第四，与国外相比，我国从事工程造价工作的社会中介机构及专业造价人 员相当匾乏，还不能像国外的工程造价中介机构一样在建筑领域承担起主要的 造价计价及管理工作。 因此，这些问题的解决一方面有赖于制定科学、客观、合理的评标定标方 法，加强造价人员的职业培训；另一方面则有赖于整个行业综合素质的提升， 既需要施工企业综合实力的不断加强，又需要提升整个行业的文明程度，才能 使施工企业诚信报价，公平竞争，使工程量清单招标与国际通用准则全面接轨。 第三章工程量清单招标的评标理论研究 第三章工程量清单招标的评标理论研究 工程量清单招标投标不仅需要从宏观上创造一个良好的环境条件，而且还 需要与之相配套的合理评标办法，只有二者相结合才能顺利实施。这就对评标 办法的规范化提出了较高的要求。工程量清单招投标与定额招投标模式相比， 评审内容、评标程序、评定标准和原则方方面面都有很多不同之处。 3 1 清单招标中的评标原则 3 1 1 评标的一般原则 1 、平等竞争，机会均等原则。制定评标办法要始终遵循公开、公平、公正 的原则，对各投标人一视同仁，在评标的实际操作和决策过程中，要用一个标 准衡量，保证投标人能平等地参加竞争。对投标人来说，在评标办法中不存在 对某一方有利或不利的条款，在评标结果正式出来之前，投标人中标的机会是 均等的，不允许针对某一特定的投标人在某一方面的优势或弱势而在评标定标 具体条款中带有倾向性。 2 、客观公正，科学合理原则。对投标文件的评价、比较和分析，要客观公 正，不以主观好恶为标准，不带成见，真正在投标文件的响应性、技术性、经 济性等方面评出客观的差别和优劣。采用的评标方法，对评审指标的设置和评 分标准的具体划分，都要在充分考虑招标项目的具体特点和招标人的合理意愿 的基础上，尽量避免和减少人为因素，做到科学合理。 3 、实事求是，择优定标原则。对投标文件的评审，要从实际出发，实事求 是。评标专家对投标人的投标文件的评审活动既要全面，也要有重点，不能泛 泛进行。任何一个招标项目都有自己的具体内容和特点，招标人作为合同的一 方主体，对合同的签订和履行负有其他任何单位和个人都无法替代的责任。所 以，在其他条件同等情况下，应该允许招标人选择更符合招标工程特点和自己 招标意愿的投标人中标。招标评标办法可根据具体情况，侧重于工期或价格、 质量、信誉第一、客观上需要照顾的重点，在全面评审的基础上做出合理取舍。 这应该说是招标人的一项重要权利，招标投标管理机构对此应予尊重。但招标 的根本目的在于择优，而择优决定了评标办法中的突出重点、照顾工程特点和 招标人意图，只能是在同等的条件下，针对实际存在的客观因素而不是纯粹招 标人主观上的需要，才被允许，才是公正合理的。所以，在实践中，也要注意 第三章工程量清单招标的评标理论研究 避免将招标人的主观好恶掺入评标办法中，防止影响和损害招标的择优宗旨。 3 1 2 清单招标中的评标原则 这里主要讨论的是建设工程采用工程量清单招标模式的评标定标原则，评 标委员会按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。 具体应遵循以下原则： 1 、标价合理原则。评标委员会评标时应从投标人的管理水平、技术特长、 施工装备水平、采购优势、降低工程成本等具体措施方面，对每个分项进行认 真分析，从能否保证工程质量，是否偷工减料，是否采用不平衡报价，是否采 用新工艺、新材料、新方法等内容，对各投标报价进行合理性的评审。 2 、合理低价中标的原则。合理低价中标是在其他条件相同的前提下，选择 所有投标人中报价最低但又不低于成本的报价，力求工程价格更符合价值基础。 合理低价就是工期合理且最短，施工组织设计的方案、技术措施先进、合理、 可靠且最佳，投标报价在合理的前提下能保质保量顺利完成工程且最低。 3 、不得以低于成本价竞标的原则。成本价是指企业的个别成本，对投标人 拟采取实现低价报价的措施，评标专家应进行评审，并由投标人进行答辩澄清。 若评委认为是合理的，是可以实现的，则认为其报价是不低于企业的个别成本 价。 3 2 清单招标中的评标特点n 6 巾7 1 l 、技术标与商务标息息相关 投标人的投标报价是其施工技术方案的价格表现，投标人选定的施工技术 方案、技术措施等是编制报价的重要依据，也是投标人技术管理水平的集中体 现，更是投标人实现报价的保证。施工技术方案和措施的先进性、适用性和经 济性必然反映在报价之中。竞标明为价格的较量，实为技术方案及水平等实际 能力的竞争。因此，技术标与商务标的评审不是孤立的，有着必然的联系。先 进、适用和经济的技术方案是合理低报价的基础和保障。 2 、不平衡报价的倾向更加突出 、 工程量清单计价模式为投标人运用不平衡报价策略进行报价提供了有利条 件。有经验的投标人即使确认招标人提供的工程量清单有错项、漏项、施工过 程中定会发生变更及招标条件隐藏着的巨大的风险，也不会正面变更或减少条 件，而是利用招标人的错误或措词不当进行不平衡报价等技巧，为中标后的索 赔留下伏笔。因此在商务标评标时，不仅仅要评定总报价，还要对综合单价进 第三章工程最清单招标的评标理论研究 行详细评审，尤其是对工程量可能发生变更的项目必须认真进行评审。 3 、商务标的评审范围加大 在商务标评审中，除了对总报价和综合单价进行评审外，还要对分部分项 工程量清单报价、措施项目清单报价、主要材料单价等进行评审。因为这些报 价的合理性与总报价的合理性有着十分密切的关系。其中任何一项报价的异常 情况都会对总报价的合理性产生重要影响，因此必须系统地评审商务标。 3 3 清单招标中的评标程序n 阳伯1 评标程序是指招标人设立的评标委员会，在建设工程招标投标管理机构监 督下，对投标文件进行分析、评价、比较和推荐中标候选人、确定中标人等活 动的次序、步骤和全过程。 评标活动一般采用评标会的形式进行，评标会由招标人或其授权的代理人 召集，由评标委员会负责人主持。评标会在开标会结束后接着召开，参加评标 会的人员为评标委员会成员、工作组人员、评标会监督人员等。评标必须在招 标投标管理机构的监督下，由评标委员会进行。评标委员会成员到齐后，首先 由成员推举一位成员作为评标委员会负责人，负责整个评标工作。评标工作一 般按初步评审和详细评审两个阶段进行。 3 3 1 初步评审 所谓初步评审，也称符合性审查，是检查投标文件是否实质上响