（工商管理专业论文）建设工程设计阶段实施监理的应用研究.pdf

中文摘要 我国自8 8 年实施建设工程监理制至今，已经进入全面推行阶段，我国的建 设监理事业在工程建设中正发挥着越来越重要的作用。但是目前多数工程的监理 工作仅局限于旋工阶段的质量控制，实践表明，已经越来越不能适应我国市场经 济发展的需要，同时也不符合国际工程项目的管理模式。建设工程监理应该是对 工程质量、进度和投资进行全面监控的全方位监理，同时也是对包括工程项目建 设的决策、招标投标、工程设计、工程施工和竣工验收在内的全过程监理。 工程设计阶段是工程项目建设进入实旌阶段的开始，是工程项目建设中极为 重要的一个阶段，设计质量对项目总体质量具有决定性影响，是决定工程造价的 主要阶段，设计阶段为制定项目控制性进度计划提供了基础条件。因此，加强设 计监理可以有效地防止和减少将重大的设计问题带到施工中去，增加了工程的安 全性、可靠性和合理性。设计监理是将工程项目建设置于事先控制的必要途径， 是全过程监理的关键。 本文结合现代工程项目管理的理论，根据工程设计本身的特点，分析研究工 程项目设计阶段的工作内容和管理控制，理顺了设计监理的质量、投资、进度三 大控制的工作程序和方法。运用价值工程进行设计方案的比较，从而优化设计， 以提高工程项目的经济效益和社会效益，对开展工程建设项目的设计监理能起到 一定的借鉴作用。工程项目的建设必须实行专业化、社会化的监理，这是市场经 济发展的必然要求。 关键词：工程设计监理，设计质量控制，设计投资控制，设计进度控制 价值工程 a b s t r a c t u p t on o w ，t h ec o n s t r u c t i o np r o j e c ts u p e r v i s i o n ，w h i c hi sp l a y i n ga ni n c r e a s i n g l y i m p o r t a n t r o l ei nc o n s t r u c t i o n e n g i n e e r i n g ，h a s b e e n b r o u g h t i n t oe f f e c ti na n a l l r o u n dw a y n o w a d a y s ，h o w e v e r , m o s to fp r o j e c t s u p e r v i s i o n s a r ec o n f i n e dt o q u a l i t y c o n t r o l d u r i n g c o n s t r u c t i o n p h a s e ，w h i c h c a n tm e e tt h en e e d so ft h e d e v e l o p m e n t o fm a r k e t e c o n o m y i no n r c o u n t r y a n dc a n ta c c o r dw i t ht h e m a n a g e m e n t m o d e lo fi n t e r n a t i o n a lc o n s t r u c t i o n e n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o ns h o u l db ea na l l - r o u n do n ew h i c h c o n t r o l ss c h e d u l e ，c o s ta n d q u a l i t yo f a p r o j e c t ，a n da l s ob eaf u l l - p r o c e s s e do n ei n c l u d i n gt h ep h a s e so fd e c i s i o n m a k i n g ， i n v i t i n ga n de n t e r i n gt e n d e r s ，d e s i g n i n g ，c o n s t r u c t i o n ，c h e c k i n ga n da c c e p t a t i o na f t e r c o m p l e t i o n t h ei m p l e m e n t a t i o no fc o n s t r u c t i o n p r o j e c tb e g i n s w i t h e n g i n e e r i n gd e s i g n ， w h i c hi sa ne x t r e m e l yi m p o r t a n to n ed u r i n gc o n s t r u c t i o np h a s e s t h ed e s i g n i n g q u a l i t ya f f e c t st h et o t a lq u a l i t yo f a p r o j e e ld e c i s i v e l y t h ee n g i n e e r i n gd e s i g ni st h e m a i n p h a s e t od e c i d et h ec o s to fa p r o j e c t t h ec o n t r o ls c h e d u l ep l a n n i n gi sb a s e do n d e s i g n i n g t h e r e f o r e ，s t r e n g t h e np r o j e c ts u p e r v i s i o nd u r i n gd e s i g n i n gc a ne f f e c t i v e l y p r e v e n tv i t a ld e s i g n i n gp r o b l e mf r o mb e i n gt a k e nt oc o n s t r u c t i o na n di m p r o v et h e p r o j e c t ss e c u r i t y ，r e l i a b i l i t ya n dr a t i o n a l i t y c o n s t r u c t i o np r o j e c ts u p e r v i s i o n i sa c r u c i a l p a t h t oc o n t r o lc o n s t r u c t i o n p r o j e c t i na d v a n c e i t st h e k e y t ot h e f u l l p r o c e s s e ds u p e r v i s i o n i nt h i sp a p e r , c o m b i n e dw i t hm o d e m p r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r y ，a c c o r d i n gt o t h ec h a r a c t e r i s t i c so fd e s i g n i n g ，t h ew o r kc o n t e n ta n dm a n a g e m e n tc o n t r o ld u r i n g e n g i n e e r i n gd e s i g n h a v eb e e na n a l y z e d t h ep r o c e d u r ea n dm e t h o d so fp r o j e c t s u p e r v i s i o nd u r i n gd e s i g n i n ga r em a d ec l e a r t h ed e s i g n i n gs c h e m e s a r es e l e c t e db y m e a n so f v a l u ee n g i n e e r i n gi no r d e rt oo p t i m i z ep r o j e c td e s i g n i n g i tw i l li n c r e a s et h e e c o n o m i cr e t u m sa n ds o c i a le f f e c t sa n db eh e l p f u lt oe x t e n d i n gs u p e r v i s i o nd u r i n g e n g i n e e r i n gd e s i g n t h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m yi st e n d i n g t oc a r r yo u t s p e c i a l i z e da n d s o c i a l i z e dp r o j e c tm a n a g e m e n t k e y w o r d ：e n g i n e e r i n gd e s i g ns u p e r v i s i o n ，d e s i g n i n gq u a l i t yc o n t r o l ，d e s i g n i n g c o s tc o n t r o l ，d e s i g n i n gs c h e d u l ec o n t r o l ，v a l u ee n g i n e e r i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫注盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字只期：年 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘生盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨奎盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名导师签名 签字日期：年 月日签字日期：年 月日 第一章概述 第一章概述 1 1 设计阶段实施建设工程监理的实际意义 1 1 1 建设工程监理的概念 一、定义 认识建设工程监理应当首先理解监理的概念入手。所谓监理，通常是指有关 执行者根据一定的准则，对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求， 并协助行为主体实现其目的。 从监理的字面含义来理解，“监”在中国古代汉语中作为名词使用时，是当 作可以照影的明亮铜镜，而作为动词使用时，则含有对镜审视察看之意。有“视、 察、监视、考察、监视”等释义，中心意思是“监视”；“理”字通常是指规律、 条理、准则。做动词用，又“治、正、顺、治理”释义，其中中心意思是“疏理 或控制”。因此，综合起来，“监理”就有以准则为一面镜子，对特定行为进行对 照、审察，以便找出问题的意思。“理”字除前面的含义外，又有修正、雕琢的 意思。因此，“监理”也就又通过视察、检查、评价，咀便对不规范行为进行“修 正”、“雕琢”、“纠偏”，以使行为规范的意思。另为，“理”字还具有媒介、中介、 媒人的意思。因而，它有第三方的含义。 监理活动的实现，需要具备的基本条件是：应当有明确的监理“执行者”， 也就是必须有监理的组织；应当有明确的行为“准则”，它是监理的工作依据； 应当有明确的被监理的“行为”和被“监理”的“行为主体”，它是监理的对象： 应当有明确的监理目的和行之有效的思想、理论、方法和手段。 从监理的概念中，可以得出：建设工程监理是指针对工程项目建设，社会化、 专业化的建设工程监理单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建 设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其他工程建设合同 所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。 随着我国工程建设领域逐步向市场经济过渡，建筑市场的格局开始发生结构 性变化，正在形成以业主为主的工程发包体系，以工程设计、施工和设备材料供 应单位为主的工程承包体系，以监理单位为主的技术服务体系的i 元建筑市场体 系。工程项目建设管理体制是在政府有关部门的监督管理下，由项目业主、承包 第一章概述 商、监理单位直接参加的“三方”管理体制。 二、性质 建设工程监理是一种特殊的工程建设活动，与其他的工程建设活动有着明显 的区别和差异。工程建设监理具有以下性质： ( 1 ) 服务性 监理公司是在工程建设过程中，利用自己的工程建设方面的知识、技能和经 验为客户提供高智能监督管理服务，以满足项目业主对项目管理的需求。它获得 的是报酬也是技术服务性的报酬，是脑力劳动的报酬。监理公司接受项目业主的 委托而开展服务性活动。它的直接服务对象是客户，是委托方，也就是项目业主， 这是必须明确的。这种服务性的活动是按建设工程监理合同来进行的，是受法律 约束和保护的。这种建设工程监理的服务性与建设工程行政性监督管理活动是有 区别的，与承包商在工程建设中的活动也是不一样的。 ( 2 ) 独立性 从事建设工程监理活动的监理单位是直接参与工程项目建设的“三方当事 人”之一。它与项目业主、承包商之间的关系是平等的、横向的。在工程项目建 设中，监理单位是独立的一方。我国的有关法规明确指出，监理单位应按照独立、 自主的原则开展建设工程监理工作。国际咨询工程师联合会在它的出版物业主 与咨询工程师标准服务协议书条件中明确指出，监理单位是“作为一个独立的 专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，应当“根据合同进行工作”，它的监理 工程师应当“作为一名独立的专业人员进行工作”。 ( 3 ) 公正性 监理单位和监理工程师在工程建设过程中，一方面应当作为能够严格履行监 理合同的各项义务，能够竭诚地为客户服务的“服务方”，同时，应当成为“公 f 的第三方”。也就是在提供监理服务的过程中，监理单位和监理工程师应当排 除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，特别是当业主和被监理方发 生利益冲突或矛盾是能够以事实为依据，以有关法律、法规和双方签订的工程建 设合同为准绳，站在第三方立场上公正地加以解决和处理，做到“公j f 地证明、 决定或行使自己的处理权”。 ( 4 ) 科学性 我国工程建设监理规定指出：建设工程监理是一种高智能的技术服务， 要求从事建设工程监理活动应当遵循科学的准则。 第一章概述 当今工程规模日趋庞大，功能、标准要求越来越高，新技术、新工艺、新材 料不断涌现，参加组织和建设的单位越来越多，市场竞争日益激烈，风险日渐增 加。这就要求监理单位不断地采用新的更加科学的思想、理论、方法、手段才能 驾驶工程项目建设。工程建设监理提供的是社会化、专业化的技术服务，被监理 的设计、旌工、材料和设备供应等承包商都是社会化、专业化的单位，因而监理 公司应当按照高职能、智力密集型原则组建，对承包商实施有效的监督管理。 因此，从事工程建设监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则。 1 1 2 实施工程设计监理的必要性 建设工程监理是建设项目全方位全过程的监理。所谓全方位监理，就是对工 程质量、工期和造价进行全面监控。所谓全过程监理，就是包括工程项目建设的 决策、招标投标、工程设计、工程施工和竣工验收阶段在内的监理。当然这并不 是说这些全过程监理一定要委托一个监理单位来承担。但是，对业主和其工程项 目而言，每个建设阶段都应当委托监理单位实施监理。其中工程设计招标与工程 设计阶段监理，工程施工招标与工程施工阶段监理，最好还是委托一个监理单位 实旌监理较为有效。 一、市场经济的发展要求实施工程设计监理 在建设领域推行建设工程监理制，是我国深化建设管理体制改革，建立社会 主义市场经济体制的重要举措之一。建设工程监理是市场经济的产物，并伴随着 市场经济的发展而发展，我国的工程建设管理体制必须向适应于社会主义市场经 济的科学管理体制转变。 市场经济的突出特点是竞争。业主投资建设一个项目，往往面临众多的竞争 对手。它要在时间上竞争，在工程质量上竞争，要更快、更省、更好地完成自己 的工程项目。只有这样，它才能占领市场，才能获得最佳的投资效果，才能在激 烈的竞争中立于不败之地。在市场经济条件下，业主作为未来建成项目的所有者， 它集项目的责、权、利于一体，他们往往既是投资者，又是投资使用者和投资偿 还者。他们势必为在预计的投资、进度、质量目标内建成工程项目而竭尽全力。 但由于他们缺乏工程建设的管理经验和专业技术，与设计单位的社会化、专业化 的大生产方式相比是十分不相称的，建设项目管理主体与设计项目管理主体之间 在管理水平、技术水平上形成严重的失衡状态。在这种状态下，建设单位难以担 当建设项目管理主体的重任，当然也难以提高建设水平。他们希望从社会上得到 支持，需要专门从事这项，i ：= 作专门机构和专门人员来对工程项目进行科学的管 理。工程设计是智力劳动，其产品设计图纸是智力劳动的成果。智力劳动的过程 第一章概述 是人脑的思维活动，不具备可观察性，其产品设计图纸质量的优劣，不能简单地 用某个尺度去衡量。大脑的思维成果有很大的可塑性，因而为满足某些功能的设 计产品，具有多种可能的方案。为此，从优化设计、提高工程质量、节省投资的 角度出发，实行工程设计监理势在必行。 随着我国改革的进一步深化，市场竞争的机制进一步完善。设计单位丌始逐 步走上自主经营、自创信誉、自负盈亏的责、权、利挂钩的道路，将工程设计活 动推向市场。市场竞争机制作用的发挥无疑给投资者带来一定好处。但是，由于 市场经济必然造成合同双方重视各自的商务利益，因此合同双方能否严格履行合 同以及能否有效解决合同争议就成了工程项目建设能否顺利进行的关键所在。所 以，十分有必要在工程项目建设的设计阶段建立一种第三方机构，由第三方机构 去进行必要的协调和约束，协调设计与设备供应商、施工承包商的关系，完成设 计与采购、施工的衔接，使项目有条不紊地进行。因此，建设监理己成为我国工 程建设管理法制的一个重要组成部分。 二、加入w t o 必须实施建设工程监理 随着我国进一步对外开放和加入w t o 后，中国经济参与全球一体化，分享 全球化收益。吸收国外投资、汲取国际上先进管理经验，在经济领域参照国际惯 例做好我们的一些工作是我们的一项基本国策。外资、中外合资、国外贷款建设 的工程项目逐渐增多，这些项目都按国际工程项目的管理模式来运作，都需要实 行建设工程监理。另一方面，我国的工程建设企业进入国际市场，参与国际工程 承包市场的竞争。建设工程监理制是工程建设领域中一项国际惯例。市场经济的 共性之一是在国际交往中遵循国际通行的规则和惯例。因此，实施工程设计监理 f 是在建设领域实现与国际惯例接轨的一项重大举措。 综上所述，随着我国工程建设领域逐步向市场经济过渡，为了完善我国的三 元建筑市场体系，加强工程建设项目的法制和经济管理，规范我国的勘察设计行 业，提高工程建设项目的质量，必须由第三方来加强对工程设计的监督和管理， 为业主提供技术服务。 1 1 3 工程设计监理是建设项目全过程监理的关键 工程设计阶段是工程项目建设进入实施阶段的开始，是工程项目建设中极为 重要的一个阶段。设计阶段在整个工程建设中的重要性和目前我国设计市场的种 种迹象表明，设计行业需要监理，设计市场呼唤监理。 ( 1 ) 设计阶段是确定工程价值的主要阶段。在设计阶段，通过设计使项目的规 模、标准、功能、结构、组成、构造等各方面都确定下来，从而也确定了它的基 第一章概述 本工程价值，设计阶段对工程造价的影响度占7 5 以上。在设计阶段随着设计工 作的不断深入，工程项目结构逐步确定和完善，各子项的投资目标也相继确定下 来。而当项目总进度计划伴随着阶段性的设计成果的完成也逐步制定完毕的时 候，项目资金使用计划也就制定出来了。因此，项目投资规划基本可以在设计阶 段完成，开展设计监理是为确定投资控制任务和重点工作提供依据。 ( 2 ) 设计阶段是影响投资程度的关键阶段。工程项目实施各个阶段对投资程度 的影响是不同的，总的趋势是随着阶段性设计工作的进展，工程项目构成状态一 步步地明确，可以优化的空间越来越小，优化的限制条件却越来越来多，各阶段 性工作对投资程度影响逐步下降。 现代的投资控制已不同于早期原始阶段，即不仅仅限于对已完成工程量的测 量与计价，也不仅仅限于按照设计图纸和市场价格估算工程价格，进行单纯性地 付款控制，而是在设计之前就确定项目投资控制目标，从设计阶段开始就要事事 控制，一直持续到工程项目的正式动用。现代工程项目规模大、投资大、风险大， 迫使人们不得不把投资控制提高到一个新的、更科学的水平。因此，加强设计阶 段的投资控制是工程建设监理的全过程投资控制的重点。 ( 3 ) 设计阶段为制定项目控制性进度计划提供了基础条件。随着设计不断深 入，使各级子项目逐步明确，从而为子项目进度目标的确定提供了依据。计划部 门可以根据管理和控制上的需要，根据设计的输出确定关键性的分目标，为制定 控制性进度计划提供条件。由于设计文件提供了有关投资的足够信息，投资目标 分解可以达到很细的程度，而且设计提供的项目本身的信息量业已很充分，所以 此时不但能够确定各项工作的先后顺序等各种逻辑关系，也能进行计划的资源可 行性分析、技术可行性分析、经济可行性分析和财务可行性分析，为制定可行而 又优化的进度计划提供了充分的条件。所以，在设计阶段进行监理的进度控制室 为了进行施工阶段的进度控制做好准备，以便更好地实行全过程的进度控制。 ( 4 ) 设计质量对项目总体质量具有决定性影响。工程项目设计阶段是根据项目 决策阶段已确定的质量目标和水平，通过工程设计使其具体化。设计在技术上是 否可行、工艺是否先进、经济是否合理、设备是否配套、结构是否安全可靠等， 都将决定着工程项目建成后的使用价值和功能。因此，设计阶段是影响工程项目 的决定性环节，只有实行设计监理，j 能做到对工程项目质量全面地控制。 综 n 述，设计监理是全过程监理的一个重要组成部分，是提高施工监理效 果的前提，它可以有效地防止和减少将重大的设计问题带到施工中去，增加了工 程的安全性、可靠性和合理性。设计监理是将工程项目建设置于事先控制的必要 途径，是全过程监理的关键。抓好工程设计监理，对保证整个工程建设质量，提 高投资效益无疑将起到事倍功半的效果。同时，丌展设计监理有利于完善现行的 第一章概述 监理制度，促进其与国际惯例接轨，用项目管理的模式来运作。因此开展设计监 理有利于推行全方位、全过程的监理，有利于我国建设监理单位及早走出国门， 参与国际市场的竞争。 1 2 国内外工程设计监理行业的发展现状 1 2 1 我国工程设计监理行业的发展状况 1 9 8 8 年7 月建设部颁发了“关于开展建设监理工作的通知”，它标志着我国 工程建设领域的改革进入一个新的阶段，即参照国际惯例，结合中国国情，建立 具有中国特色的建设监理制。经过八年的努力和实践，到1 9 9 6 年底，已有3 1 个省、自治区、直辖市和国务院4 4 个部委在不同程度上实施了建设监理制。我 国推行建设监理的工作已经走过试点阶段、稳步发展阶段。至此，开始进入全面 推行阶段。 经过1 4 年的发展，我国的建设监理事业在工程建设中f 发挥着越来越重要 的作用。工程建设监理制度的成效主要体现在：一是形成了一套比较完善的监理 法规体系。中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、建设工 程质量管理条理的颁布实施，确立了监理单位的市场主体地位，是建设监理工 作有法可依、有章可循。二是建立了一支规模较大的监理队伍。目前，全国有监 理企业6 0 0 0 多家，其中甲级5 0 5 家。全国监理从业人员2 0 余万人，通过全国监 理工程师执业资格考试取得执业资格证书的人员有5 8 万余人，经过监理工程师 注册的人员有4 万余人。三是工程监理覆盖面逐步扩大。由于工程监理制度受到 各级建设主管部门和项目业主的重视，目前全国建设投资规模在1 0 0 0 力元以上 的各类工程基本上都实行了监理。四是实施监理的多数工程普遍取得了显著成 效，有效地控制了工程质量、造价和进度，提高了工程建设投资效益，许多的监 理单位深受项目业主的信任和好评。五是监理工作逐步走向规范化、程序化、制 度化轨道。建设工程监理法规颁布后，监理企业普遍制定了惯标实施细则， 严格按照规范要求组织实旌监理”1 。 但是，目前我国的监理工作仅仅停留在施工阶段，几乎没有实施工程设计监 理，因而中仍然存在着亟待解决的突出问题。 ( 1 ) 监理的取费普遍较低。这一问题严重地制约着监理行业的发展，使监理企 业难以发展壮大，不能真正发挥监理应有的作用。工程设计监理是一种专业性很 强的技术服务，要做好这项工作，建立公司的投入很大，需要各个专业的经验丰 富的工程技术人员对工程所涉及到的专业逐个审查，临理取费停留在一个低水平 上，使监理公司难以发展，更难吸引高层次人才投入到监理工作中来，使监理工 第一章概述 作只能维持在低水平上循环，监理公司很难开展设计监理这项业务。 ( 2 ) 监理工作范围受到极大限制。目前多数工程的监理工作仅局限于施工阶段 的质量控制。产生这一问题的主要原因是社会认同低，建设单位对监理制度缺乏 认识，不授予监理单位应有的造价和进度控制权，没有认识到监理的作用只有体 现在对工程项目的质量、进度、投资三个目标的全面控制，才能真f 提高工程建 设的投资效益。有些建设单位往往不愿放弃对工程项目的造价控制权。 ( 3 ) 监理工程师数量和质量不能满足监理工作需要。目前的监理人员素质很难 提供设计监理所需的技术服务。真正既精通工程技术、法律、经济、管理知识， 又有较强管理能力和丰富管理经验的监理咨询人员非常缺乏。监理人员的外语水 平和计算机应用能力普遍不足，大多数监理人员目前尚不能提供高智能的工程项 目设计监理服务。 ( 4 ) 监理企业难以独立自主发展。目前，部分监理企业产权不清晰、责任不明 确，法人治理结构不健全，不能作为完整的独立法人自主经营，使企业经营者和 监理人员的积极性受到严重挫伤，企业难以求得自我发展，缺乏活力与市场竞争 意识，导致监理作用不能得到充分发挥。 1 2 2 国外工程设计监理的现状 建设监理一词是我国建立起来的。当问及国外有无建设监理一词时，很难用 以两句话说清楚。但就建设监理的概念来看，则可以找到其对应关系。由英国皇 家特许建造学会( c i o b ) 组织编写的p m 实用规程里对p m ( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) 一词是这样定义的“对项目从项目初期到项目完成的全面计划、协调和控制，以 满足业主的要求，即确保项目在允许的费用和要求的质量标准下按期完成”1 。 可以看出，在我国的建设监理概念与英国的p m 概念之阳j 具有一定的联系。 英国是最早开展建设监理( 业主项目管理) 的国家，业主项目管理制度最为 完善，业务水平最高，理论研究最具权威性。当今的业主项目管理已成为复杂的 系统工程，已不再是简单的施工阶段的管理，而是涉及到科研、设计、招标、施 工、融资、运营等多方位、全过程的综合管理。业主项目管理的内容、范围、深 度、广度以及规模f 在逐步扩大，重要性越来越强。现代业主项目管理正在向高 层次、高水平、多模式发展，这对从事业主项目管理的人员和机构提出了更高的 要求。越是复杂的工程项目，实施业主项目管理的作用和高水平越能体现出来。 国外对为业主项目管理的服务被称作工程咨询。它涵盖从项目策划开始、包 括招标代理、勘察设计咨询评估，到施工阶段建立管理、项目建成后的评估和保 修期监督管理的全过程咨询管理服务。很湿然，这是以项目建设为对象的、全过 程的、令方位的项目管理活动。 第一章概述 在英国，提供业主项目管理的服务被看作是一种咨询。通过提供项目管理服 务而获得咨询费。英国的业主项目管理模式往往采用以下三种：自行管理；部分 自行管理；全部委托咨询单位( 含业主项目管理公司) 管理。委托咨询单位( 含 业主管理公司) 管理工程建设的具体形式分两种。一种是委托咨询公司( 含业主 项目管理公司) 挑选承包商并管理项目；另一种是业主挑选承包商后再委托咨询 公司( 含业主项目管理公司) 管理项目。 美国是工程咨询服务行业非常发达的国家，并且完全是市场化运作。美国开 展工程监理业务的主要是咨询公司和取得注册工程师资格的人员。在美国工程咨 询单位有很多，目前加入咨询工程师协会的就有6 0 0 0 多家，公司大的拥有1 0 0 0 多人，小的只有1 人。只要取得营业执照，照章纳税，都可以从事工程咨询业务。 美国工程咨询监理单位的服务范围很广。他们既可以提供从工程设想、可行性研 究、到设计、施工全过程服务，又可以从技术的角度，对某一个具体问题提供技 术咨询；既有单一从事工程咨询业务的咨询公司，也有同时从事设计、承包和咨 询业务的单位。美国的工程咨询单位主要是为业主服务“1 。如果业主信任，可以 代替业主进行工程管理，并享有业主在管理工程中的部分权利；同时，只要有人 聘请，也可以为承包商或政府机构服务。美国工程咨询监理的服务价格一般很昂 贵，国家没有规定具体的价格标准，具体额度完全由当事双方协商决定。 1 3 本文研究的内容 在现阶段，我国建设工程监理工作的中心是在施工阶段，而其重点仅仅局限 于施工质量控制，这对于整个工程质量的控制来说是远远不够的。随着我国工程 建设领域逐步向市场经济过渡，为了完善我国的三元建筑市场体系，加强工程建 设项目的法制和经济管理，提高工程建设项目的质量，必须由第三方来加强对工 程项目在工程建设项目的监督和管理，为业主提供技术服务，实施包括工程项目 建设的决策、招标投标、工程设计、工程施工和竣工验收阶段在内的全过程监理。 设计工作是一项科技含量高、专业性强的高智力服务业，设计是工程建设的 灵魂。工程设计对于工程的质量、建设周期、投资效益及投产后的经济效益和社 会效益等方面起着决定性作用。目前，人们往往把项目管理的精力集中在采购和 施工管理上，把项目管理的目标放在降低项目采购和施工成本上，并取得了一些 成功的经验。然而，忽视了设计在工程建设中的丰导地位，忽视了设计管理是工 程建设项目管理全过程中的纽带及重要环节，忽视了设计工作对项目的费用控 制、进度控制和工程质量控制起决定性的影响。 本文从分析工程设计阶段的工作程序及工作内容入手，结合工程设计自身的 实际特点，分别论述了工程建设设计监理质量控制的工作程序及方法、投资控制 第一章概述 的任务及有效手段、进度控制的工作程序及目标体系，证实了进行工程建设设计 监理是优化设计方案、加强工程建设管理、全面提高工程建设项目水平的必要环 节，为我国实行全过程、全方位监理提供一定的参考。 第二章设计程序及工作内容 第二章设计程序及工作内容 2 1 工程设计控制程序 工程设计是根据批准的可行性研究报告( 或设计任务书) 所确定的拟建工程 的产品方案、生产规模、工艺技术方案、建厂条件和厂址方案、投资估算和经济 评价等要求，由业主通过招标后确定的勘察设计单位签订的项目承包合同或设计 合同，勘察设计单位按合同的规定，遵照国家政策和法规，吸收国内外先进的科 学技术成果和生产实践经验，选择最佳方案进行工程设计，为工程项目提供建设 依据的设计文件和图纸，并为项目建设提供施工安装、开车服务的整个活动5 1 。 设计工作是一项科技含量高、专业性强的高智力服务业，设计是工程建设的 灵魂。工程设计对于工程的质量、建设周期、投资效益及投产后的经济效益和社 会效益等方面起着决定性作用。 设计的全过程控制包括：设计策划、设计输入、设计评审、设计验证、设计 确认、设计更改、设计分包和设计总结等质量活动，保证参加项目的有关人员执 行有关程序和规定，顺利完成将设计输入转化为设计输出的过程，确保输出设计 文件能满足顾客的需求和期望及有关法律、法规要求。 工程项目的设计阶段包括：初步设计( 基础设计) 、施工图设计( 详细设计) 。 目前我国的设计院往往从工程项目的前期准备阶段就介入，帮助业主完成项1 7 1 建 议书、方案设计、可行性研究报告等的编制。因此，本文分别从可行性研究、初 步设计( 基础工程设计) 、施工图设计( 详细工程设计) 三个阶段来描述工程建 设设计阶段的工作内容”1 。 2 2 工程设计策划的程序及工作内容 在工程设计的每一阶段前期都要进行设计策划，设计策划阶段的控制程序： 1 项目的立项和人员配备 项目经理接到工程项目通知单后，工程项目正式立项。设计经理由项目 管理部会同项1 7 1 与有关专业设计所商定，院主管院长批准。各专业负责人由项目 经理会同设计经理与有关设计所共同商定。按有关的专业设置及分工规定编制成 项目设计名单。 2 设计经理建立或协助项目经理建立项目的设计协调程序，以明确与 顾客的联络渠道和主要联络事宜，井明确设计与采购、施工、开车之问的接口关 第二章 设计程序及工作内容 系。 3 设计经理负责组织各专业负责人编制项目设计人工时费用估算报 告。 4 设计经理组织有关专业负责人编制“设计计划”、“工程设计统一规定”。 设计计划的内容： ( 1 ) 设计依据：工程设计合同及有关设计阶段审批文件。 ( 2 ) 建设项目概况：项目名称、项目类型、建设进度、厂址概况、产品方案、 工厂组成、生产方法、原材料燃烧供应来源、设计合同的主要内容和要求、业主 对设计工作的要求。 ( 3 ) 设计范围：设计内容、设计分工、设计委托、内外部设计分工和协作关系、 预留和发展的规定等。 ( 4 ) 设计原则 ( 5 ) 业主对项目设计目标在进度、投资和费用控制方面的要求，以及对工厂设 计自动化程度的要求等；设计院对项目投资费用的要求及设计进度、质量和费用 之问的协调原则；可采用复用的设计范围：需考虑通用性的要求；设计进度要求 提前的工程装置名称和时间；特殊安全要求；保证条件的要求；质量保证的要求 等。 ( 6 ) 主要设计内容及要求： 工艺装置：组成、规模、专利或专有技术的特点和来源、原料要求、产品的 品种和规格、三废排放及处理、装置间的关系、装置的灵活性、装置和设备的预 留原则、操作弹性和停车要求、环境保护要求、工艺装置与通用设施之间的关系 等。 公用工程及辅助装置：包括罐区、装运设施、公用工程以及三废处理、新建 装置与已有设施之间的关系、预留发展问题、公用设施的设计负荷及进度要求、 安全因素的原则、工艺不同工况对公用工程的要求、装置和设备的预留原则、环 境保护的要求等。 ( 7 ) 工程设计统一一规定：工程名称、工程代号、微机号、保密级别、项目设计 基础资料、项目设计数据、公司内部的有关规定、工厂管理体制、定员、年操作 日、设计裕量的考虑、采用制定的国家和行业设计标准和规定、采用业主规定的 设计标准和规定、项目设计采用的特殊设计标准和规定、设计校审核外部评审要 求、设计文件的管理包括设计文件的组成、卷册章节的划分、图号等文件格式统 一规定、发送规定等。 ( 8 ) 装置工区的划分：根据业主、专利商和工艺的要求，对设计范围内的装置 进行分区划分。 第二章设计程序及j ：作内容 ( 9 ) 设计组织：设计组织的原则和形式，各专业负责人及主要人员名单，各专 业的职责。 0 0 ) 设计与采购、施工、丌车、业主或其他分包设计单位的接口关系。 a i ) 设计进度计划： 设计进度计划包括：项目设计总进度计划、装置设计主进度计划、装置专业 设计详细计划 各专业设计条件协作表 5 设计经理组织各专业负责人编制“项目设计总进度计划”、“装置设计总 进度计划”、“专业设计详细计划”及“各专业设计条件协作表”( 初步设计可不 编装置设计总进度计划和装置专业设计详细计划) 。 设计计划的编制内容，可根据工程项目的实际情况有所调整。设计计划编制完成 后，即由设计经历交项目经理或项目管理部审核批准后负责组织实施。在项目的 运作过程中，设计经理和各专业负责人要随时检查计划的实施情况，发现问题及 时调整和纠正。 设计开工会由项目经理主持，项目管理部负责人及有关专业负责人参加。由 设计经理宣布设计计划，并签订设计进度和设计条件协作表。 6 设计经理组织有关负责人编制“专业设计统一规定”。 各专业设计统一规定是各专业开展工程设计的重要输入。由设计经理组织各 专业负责人负责完成专业设计统一规定的编制工作，并对其正确性负责。 有关专业设计统一规定编制的主要内容包括： ( 1 ) 根据用户提供的设计基础资料，确定本专业在该项目中采用的设计数据。 ( 2 ) 根据本院制定的专业设计手册，确定本项目设计采用的设计原则。 ( 3 ) 规定设计采用的标准、规范和规定。设计中采用的标准通常有国家标准、 行业标准、地方标准和企业( 公司) 标准。在合同中，业主提出要求采用的国际 标准或项i f l 所在国的标准。设计中禁止采用过期、失效、作废的规范和标准。 ( 4 ) 确定设计中有限采用的材料的品种和规格。 ( 5 ) 如设计中有不执行设计院制定的专业设计手册规定的内容时，应在专业统 一规定中加以说明。 专业设计统一规定编制完成后，专业负责人将其交给设计所总工评审。 评审后的专业设计统一规定由设计经理和专业负责人建档。 7 设计经理负责组织有关人员，根据设计基础资料收集提纲内容要求， 向顾客或有关单位收集设计所需的基础资料，向顾客收集的基础资料应列入项目 合同或项目协调程序中，设计经理应编制“没计基础资料清单”。 8 需要进行设计分包时，由项目经理或设计经理组织对分包方进行资质审 第二章设计程序及工作内容 查，选出合格分包商，进行技术评审、商务评审和综合评审。由项目经理协同经 营管理部组织最终签订合同。 2 3 工程项目可行性研究的程序及工作内容 项目建议书批准后，项目法人委托有相应资质的设计、咨询单位，对拟建项 目在技术、工程、经济和外部协作条件等方面的可行性，进行全面分析、论证、 进行方案比较，推荐最佳方案；可行性研究报告是项目决策的依据，应按国家规 定达到一定的深度和准确性，其投资估算和初步设计概算的出入不得大于1 0 ， 否则将对项目进行重新决策。 可行性研究报告的编制必须有批准的项目建议书、有与顾客签订的合同及顾 客提供的基础资料才能正式开展工作，其编制程序见图2 1 所示。 准备上作确定设计经理 组织编制班子 各专业开展调研丁 作进行厂址选择 确定t 艺技术 方案 设计计划r 1 安排编制进度r i 确定总图方案r 1 确定其他专业方案 签条件协作表 编制：r 作广1 工艺专业编制广，1 其他专业编制广，1 完成总平面图 汇总编制r i 经济评价r i 投资分析r 总投资估算 设计评审 复制、归档、发送 图2 1 可行性研究报告编制程序 可行性研究阶段的控制程序可参照初步设计阶段。 工程设计是根据批准的可行性研究报告而开展的，因此可行性研究是工程设 计的前提和依据。可行性研究报告确定了拟建工程的产品方案、生产规模、工艺 第二章设计程序及工作内容 技术方案、建厂条件和厂址方案、投资估算和经济评价等要求，由此业主与设计 单位签订工程设计合同，可行性研究报告既是工程设计的依据也是设计监理的依 据。 2 4 工程项目初步设计( 基础设计) 的程序及工作内容 初步设计的任务是根据批准的设计任务书( 或可行性研究报告) ，确定全厂性 设计原则、设计标准、设计方案和重大技术问题，如总工艺流程、生产方式、工 厂组成、总图布置、水电气的供应方式和用量、关键设备及仪表选型、全厂储运 方案、消防、劳动安全与工业卫生、环境保护及综合利用以及车间或单项工程工 艺流程和各专业设计方案等，编制出初步设计文件与总概算。初步设计文件的编 制程序如图2 2 。 基础设计阶段的控制程序： 1 设计开工和工艺发表：项目经理组织召开设计开工会。设计经理在开工 会上介绍设计项目概况宣布设计计划，强调设计进度、工程设计统一规定和顾客 要求。对输入工艺包项目同时应进行工艺发表，设计开工会议及工艺发表应有记 录编入“设计开工报告会议签到记录表”中。 2 设计输入及评审 由设计经理组织有关专业收集的设计基础资料，经设计经理或审核人评审 后使用： ( 二) 设计经理编制的工程设计统一规定，有项目经理评审； 专业负责人编制的专业统一规定，有设计所总工评审； 专业负责人组织本专业设计人员编制的设计接口条件，依据设计文件校 审及会签验证规定经校审验证后发送相关专业，作为相关专业的设计输入。 初步设计阶段的基础资料收集提纲：( 1 ) 地形：( 2 ) 区域；( 3 ) 工程地质；( 4 ) 气象： ( 5 ) 水文；( 6 ) 铁路运输；( 7 ) 汽车运输；( 8 ) 搭建运输和施工运输要求( 9 ) 土建及施工： 0 0 ) 征地与城建；0 1 ) 环保与绿化；安全与卫生；( 1 3 ) 原料及产品；o 如估算；( 1 5 ) 技术 经济；o 回其他。 有关专业设计统一规定编制的主要内容包括： ( 1 ) 根据用户提供的设计基础资料，确定本专、i k 在该项目中采用的设计数据。 ( 2 ) 根据设计院制定的专业设计手册，确定本项目设计采用的设计原则。 ( 3 ) 规定设计采用的标准、规范和规定。设计中采用的标准通常有国家标准、 行业标准、地方标准和企业( 公司) 标准。在合同中，业主提出要求采用的国际 标准或项目所在囤的标准。设计中禁止采用过期、失效、作废的规范和标准。 第二章设计程序及上作内容 ( 4 ) 确定设计中有限采用的材料的品种和规格。 ( 5 ) 如设计中有不执行设计院制定的专业设计手册规定的内容时，应在专业统 一规定中加以说明。 3 设计评审 ( 1 ) 设计方案评审 设计方案评审分a 、b 两级。a 级方案评审由项目经理或设计经理提出，由 院总工程师、技术委员会委员及相关人员参加，并形成会议纪要交项目组建档。 b 级方案评审有专业负责人提出，由专业设计所主任或所总工及相关专业人员参 加，并形成会议纪要，交项目组和专业设计所建档。 ( 2 ) 设计输出文件评审 项目经理或设计经理将汇编成册的初步设计输出文件在输出前提交院总工 程师或指定有关专家进行评审并签署，评审应形成纪录，设计经理负责将评审意 见落实，评审纪录由项目组建档。 4 设计验证 设计人员完成设计文件的编制工作后，交具有相应资格的校审人员根据设 计文件校