（管理科学与工程专业论文）博士研究生科研能力评价指标体系及评价方法研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 博士研究生教育是我国最高层次的学历教育，培养具有科研能力的高层 次人才，是时代赋予研究生培养单位和研究生教育者的使命与责任。博士研 究生科研能力如何是检验研究生教育质量的核心和关键。因此，博士研究生 科研能力评价理论和方法是近年来国内外所共同关注的一个重要的研究课 题。 本文在界定博士研究生科研能力相关概念和分析博士研究生科研特点的基 础上，介绍了博士研究生科研能力评价指标体系和评价方法。首先，在借鉴现 有研究成果的同时，结合对国内专家的调查、访谈，从学习能力、科研实践 能力和科研创新能力三个大的方面得到初步指标体系。然后针对初步指标体 系，按经管、文、理、工四类进行问卷调查，对调查的结果进行统计、分析， 根据分析结果对指标体系进行修正，得出最终指标体系。接着，利用层次分 析法确定权重体系，并分别对四类博士研究生之间及博士研究生与导师之间 进行对比分析。最后，引入正交投影法建立综合评价模型。针对目前我国博 士研究生科研能力培养现状，分析原因，找出关键影响因素，提出政策建议。 博士研究生科研能力的培养是一个系统工程，必须把教育理念与教育实 践紧密结合起来，通过更新研究生教育观念、改革研究生教育培养过程、加 强制度建设、构建合适的物质环境、营造良好的学术氛围、加强导师队伍建 设等措施来达到培养和提高研究生科研能力的目的。 关键词：博士研究生；科研能力；评价指标体系：评价方法 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 a b s t r a c t d o c t o re d u c a t i o ni sm eh i g h e s tl e v e l o fd i p l o m ae d u c a t i o ni i la l i n a i ti st h e t a s ka n di e s p o s i b i l i t ys e tb yo u rt i m ef b ri n s t i t u t ca n di n d i v i d u a l sn l a te d u c a t e d o c t o r st of o s t e r h i 曲一l e v e l l a i e n t e dp e o p l ew i t hd o c t o r ss d e n t i f i cr e s e a r c ha b i l i t y d o c t o r sr e s e a r c ha b i l i t yi sm e k e y t oe v a l u a t et h ed o c t o re d u c a t i o nq u a l i t y s oh o w t oe v a l u a t et h ed o c t o r ss c i e n t i f ! i cr e s e a r c ha b 主1 i t yi sm ef o c u sp a i da t t e n t i o nt ob y m a n ye x p e na l l ds c h o l a ra th o m ea n da b m a d i nr e c e mt i i n e t h i sp a p e ri i l t r o d u c e st h ee v a l u a t i o nm e t h o da n dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f d o c t o r ss c i e n t i 丘cr c s e a r c ha b m t y0 nt l l eb a s eo fd e f i n i n gr e l a t i n gc o n c e p t i o n s 孤d a n a l 灿gm ec h a r a c 魄酬co fd o c i o r ss d e n t 证ki e s 船r ha b i l i 哆f i i s i l 弘w ci n v e s t i g a t ea n d i n t e j e ws o m ee x p e r t so nm eb a s eo f s t u d yi i le x j s t e c e w 已r c c e i v e da l le l e m e n t a r y i n d e xs y s t e mt l l a ti n c l u d e st l l r e ef a c t o r s0 ft h es t u d ya b i l i t y t h es d e n t i f i c ：r a c t i c ca n d t h ei 越o v a t o r ya b i l i ty a n d ，w em o d i f yt h ee l e m e n t 缸yi n d e xs y s t e mo nt h eb a s eo f t t l es t a t i s t i c a la n a l y s i so fq u e s t i o l l n a i r e t h c n ，w ee 鼬l i s ht h ew e i g l l ts y s t e mb y u s i n ga h p 孤dm a k ec o m r a s t 锄a l y s i s 锄o gf o u r 比d so fd o c t o r sa l l db e 咐e c n d o c t o r sa n dt u t o r s f i l l a l l y ，w es e tu pam o d e lt oa n a l y z et h ed o c t o r ss d e n t i f ! i c r e s e a r c h a b i l i t yb yu s i n gt h ev b n i c a lp r o j e c t i o m e t h o d 1 0a i ma tt h cs p e c i f i c s i t u a t i o no fc h i i l ad o c t o re d u c a t i o n ，w e d0 u tt h e k e yi n n u e n c ef a c t o r sb y a l l a l y z i i l ga n dp r o p o s es o m ep o l i c i e sa l l ds u g g e s t i o n s t h ec l l l t i v a t i n go fd o c t o r s s c i e n t i f i cr e s e a r c ha b i l i t yi sas y s t e m a t i cp r o j e c t ， w h i c hm a k e st h ec o o p e r a t i o no fc o n c 印t i o na l l dp r a c t i c en e c e s s a ry h i g l l e re d u c a t i o i n s t i t u t i o n ss h o u l dc u l t i v a t ea i i d i m p m v ed o c t o r s s c i e n t i f i cr c s e a r c ha b i l i t yb y r e n e w i n gt h ee d u c a t i o n n c e p t i o n ，r c f o m i n gt h ee d u c a t i n gp m c e s s ，i m p r o v i n gt h e s y s t e m ，c o s t r u c t i n gs u i t a b l em a t e r i a la i l da c a d e m i ce n v i r o 衄e n t s ，s t r e n g t h e n i l l gt l l e b u i l d i n g0 ft u t o r st e 哪a n ds 0o n 1 【e yw o r d s ：d o c t o r ；s c i e n t i f i cr e s e a r c ha b i l i t y ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 问题的提出 博士研究生教育作为教育的最高层次，肩负着为国家现代化建设培养高 素质、高层次创造性人才的重任，是我国建设国家创新体系和未来夺取世界 知识经济制高点的重要支撑力量。近年来，随着社会的进步、科技的发展， 博士研究生的需求量逐年增加，我国博士研究生教育出现了前所未有的好势 头，但同时也面临着新的挑战。 新时期对博士研究生的科研能力提出了新的要求。在效益至上以及人才 供给逐年攀升的今天，社会对博士研究生的要求也逐步提高。仅有文凭、学 历已无法满足社会对博士研究生的要求。高校、科研院所、企事业单位不仅 要求博士研究生具有较强的专业知识，同时要求博士研究生具有较高的综合 素质、较强的科研能力。这就要求博士研究生不仅要具备扎实的专业理论知 识，同时更应注重培养自身的综合科研能力。 而目前我国的博士研究生教育仍处在追求数量、扩大规模的水平上，教 育体制还尚未改变“严进宽出”的不良现象。一般来讲，博士研究生只要能 通过入学考试进入高校之后，就不会有太大的压力。博士研究生按照规定进 行一定年限的课程学习、科研工作和论文撰写，基本都能顺利毕业并获得学 位，淘汰率几乎是零。正是在这种不尽完善的教育体制下，对许多博士研究 生来说，课程学习凑够学分、课程考试只要及格就行，毕业之前能赶制出一 篇论文就万事大吉，更不要说准确地评价自己的科研能力，了解自身的科研 水平，并使其在学习的过程中不断地得到提高了。 此外，我国博士研究生教育还普遍存在“九重九轻”的现象，即“重专 业，轻基础；重科技，轻人文；重学习，轻情意；重知识，轻方法：重统一， 轻个性；重书本，轻实践；重课内，轻课外；重灌输，轻主动；重平坦的成 才之路，轻学生自主克服困难”。正因为如此，我们培养出来的高层次专门 人才远远不能满足社会发展对科研能力的要求。尤其与世界一流大学相比， 我们培养出来的博士研究生在某些方面还存在明显的差距。其突出表现为： ( 1 ) 知识面较窄。尽管我们的博士研究生知识系统很扎实，但知识面却较窄。 同时，教学方法单一，过于注重知识的传授与灌输，过于强调教师的主导作 用，一定程度上抹杀了学生的批判精神和创新欲望。( 2 ) 实践能力较差。由 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 于受传统教育重理论轻实践，重课内轻课外的影响，加上博士研究生规模的 不断扩大，而现有的教学资源相对匮乏，学生缺乏必要的实践训练，导致实 践能力较差。( 3 ) 科研素质不高。由于博士研究生培养环节中还存在一些不 利于科研能力培养的因素，诸如“纵向思维的成分多，横向思维的成分少； 抽象思维的成分多，从实验中学习的成分少；还原规划的成分多，整合与一 体化的成分少；理解确定性的成分多，需模糊处理的成分少；分析的成分多， 综合的成分少；研究的成分多，设计、制造和生产的成分少；解决理想问题 的成分多，形成问题的成分少；个人独立作业的成分多，小组合作的成分少 等等。”所有这些都对博士研究生科研能力培养相当不利。 我们己深刻认识到提升博士研究生教育质量迫在眉睫，科研能力的培养 是提高博士研究生教育质量的核心和关键，培养博士研究生科研能力是知识 经济社会赋予研究生教育的时代责任，是研究生培养单位积极服务于国家创 新体系的着力点和切入点，是主动应对我国加入w t o 的挑战及提升我国博 士研究生国际竞争力的根本保证。 为了更好地解决上述矛盾、问题，确保博士研究生质量，更好地促进研 究生教育的发展，构建套科学合理的博士研究生科研能力综合评价体系已 成为亟待解决的现实课题。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 教育评价研究现状 现代高等学校教育评价已经有近百年历史。最早是美国于2 0 世纪初开 展的教育鉴定，然后影响到加拿大等国家。原苏联也很重视高等教育评价工 作。日本、德国等国家也都开展了深入的教育评价工作。了解国外教育评价 观的演变，对建立博士研究生科研能力评价体系有一定的借鉴意义。 国外学者对教育评价有以下几种看法： 1 、泰勒( r w t t a y l o r ，2 0 世纪3 0 年代1 认为，评价就是“确定教育目标 在实际上被理解到何种程度的过程”，亦即“评价过程在本质上，乃是一种 测量课程和教学方案在多大程度上达到了教育目标的过程”( 衣建龙等， 2 0 0 2 ) 。以目标为核心，通过具体的行为变化来判断教育目标实现的程度， 是泰勒教育评价观的主旨。 2 、克龙巴赫( l j c r o n b a c h ，1 9 8 2 ) 认为，“所谓教育评价，是指为获取教 育活动的决策资料，对参与教育活动的各个部门的状态、机能、成果等的情 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 报进行收集整理和提供的过程。”根据他的观点，评价的重点应该放在教育 过程之中，对教育决策给予必要的改进，而不是只关心教育过程结束之后， 目标达到的程度( 刘校梅，2 0 0 2 ) 。 3 、斯塔弗尔比姆( s t u f f l e b e a m ，1 9 8 5 ) 的教育评价观主要侧重于“描述”， 力求教育标准化。他将评价定义为：为决策提供有用信息的过程。他强调， 评价最重要的意图不是为了证明( p r o v e ) ，而是为了改进( i m p r o v e ) 。1 9 8 5 年， 他进一步提出，评价是一种划定、获取和提供叙述性和判断性信息的过程。 因此，他提出以教育决策为核心的c i p p 模式。它把评价看作是一种工具， 对教育活动的背景、信息的输入、教育过程及结果给予全面的评价，使评价 方案更有效地为方案使用者服务( 肖远军，2 0 0 3 ) 。 4 、比贝( c e b e e b y ，1 9 7 5 ) 将评价定义为：系统地收集信息和解释证据 的过程，在此基础上进行价值判断，目的在于行动。他认为，评价在收集系 统而非零散的资料，并将这些加以精心地整理和解释，引入评判性的思考。 比贝首先提出价值判断问题，深化了教育评价的概念。 5 、古巴和林肯( e g o gg u b a y s l i n c 0 1 n ，2 0 世纪8 0 年代) 认为，评价 就是对事物赋予价值，评价本质上是一种心理建构。强调价值多元性，提倡 在评价中充分提取不同方面的意见；并在实证的基础上，引进了定性的方法。 6 、尾田睿一认为，“本来，教育评价是确认学生适合于哪个阶段的学习， 确认教育成果达到何种程度。但是，现在这个概念用于广义时，则包括了全 部与教育活动有直接或间接关系的各种实态把握和价值判断。” 7 、桥本重治等人认为，“评价是与教育的目标和价值有明确关系的概念， 是按照教育目标和价值观对学生的学习成果及教育计划的效果等进行测量 的过程。因此，评价概念的重点在于以教育目标为标准的价值判断。” 此外，美国评价联合会认为“评价是对某些对象的价值和优缺点的系统 调查”，得雷斯( d r e s s e l ) 认为“评价就是决定某种活动、目的及程序的价值 的过程”。 我国学者关于教育评价的界定也有十几种之多，如： ( 1 ) 台湾李聪明认为，“教育评价是利用所有可行的评价技术评量教育期 间的一切效果。” ( 2 ) 陶西平认为，“教育评价就是对整个教育活动及其中各个子系统的功 能进行价值判断。” 可以看出，教育评价理论是从无到有，评价过程由封闭过程转为开放过 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 程。评价内容从片面转向全面：早先的教育评价只是评价学生的学力，然后 发展到评价课程，进一步发展到对教育活动的全方位的评价。评价手段由定 量转为定量、定性相结合。其实所谓教育评价，就是指按照一定的价值标准， 对受教育者的发展变化及构成其变化的诸种因素所进行的价值判断。 1 2 2 博士研究生科研能力研究现状 1 、国外研究现状 国外对博士研究生科研能力的研究开展得较早，也比较深入。例如，克 拉克( c i a r k ，b r ，1 9 9 4 ) 就美、英、法、德、日五国研究生教育制度进行全面 介绍和比较研究，并就各国博士研究生科研训练的特点进行了深入的分析。 兰森( l a n s e r ，e g2 0 0 0 ) 就博士研究生与导师的关系进行了研究，认为指导 双方不仅仅是教与学的关系，更是一种合作关系，导师主要应该引导学生走 独立思考、刻意创新的学习、研究之道。德莱蒙特等( s d e l a m o n te t a l ，1 9 9 7 ) 及皮纳德等( p e l u c h e t t e ，j v ，e t a l ，1 9 9 6 ) 则论证了集体指导在提高博士研究 生科研能力方面的有效性。史密比( s m e b y 2 0 0 0 ) 提出撰写学位论文是极其重 要的科研训练过程，在这一过程中，学生学会了以批判性的方式处理问题。 文菲尔德( w i n f j e l d ，1 9 8 7 ) 委员会通过调查，认为应该对博士研究生进行科学 研究方法和技巧的训练并提出建议。布威克( w i l l i a mj b r i n k ，1 9 9 9 ) 阐述了入 学研究生所需具备的条件，包括其学习成绩、研究背景、资格考试等等。 由于各国的政治、经济、文化、历史背景不同，各国的博士研究生教育 评价也有着各自的特色。从组织者的角度看，主要存在三种评价主体：一是 由政府组织的官方评价；二是由社会有关机构、团体组织的社会评价；三是 由研究生培养单位组织的自我评价。无论是官方评价还是社会评价，都非常 强调研究生培养单位的自我评价。美国在进行研究生单位鉴定时，首先要有 各高校教师、学生、管理人员对教育质量特别是科研能力的自我评价。日本 为实现大学研究生院制度的灵活性，要求各个大学研究生院建立自我考评制 度。英国的研究生教育质量评估把有关单位的自评视为关键一环，认为任何 高质量的教育评估都必须以良好的自我评价为开端。 2 、国内研究现状 当前我国各院校现行的对博士研究生科研能力及其评价体系的研究主 要集中在如下几个方面： 1 、对初步科研能力进行评价研究。徐玲玲( 1 9 9 7 ) 在目标分析最优 指标法用于研究生初步科研能力的综合评价中，在层次分析法、t o p s i s 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 法的思路上总结出一种新方法一一目标分析最优指标法，用于综合评价研究 生的初步科研能力。该方法是系统工程中的多目标决策方法，通过四个步骤 解决评价问题，即目标分层筛选、不同指标的权重、同一指标间的相对接近 度和综合指数比较。黄维模、曹丽华在大学生初步科研能力的评价指标体 系中，根据导向性、系统性、科学性和可操作性原则，采用“专家咨询法” 和“主成分分析法”相结合的方法，设计了会计专业本科生初步科研能力评 价指标体系要素集，提出采用“专家咨询法”或“专家排序法”确定指标权 重，最后用“专家咨询法”进行检验，证明权数的科学合理性。该评价体系 的主观因素较大，其客观性、准确性受到质疑。 2 、对研究生科研能力结构要素的研究。顾明远( 1 9 9 8 ) 就研究生的知 识结构和能力结构进行了问卷调查和深入分析，并就研究生科研能力进行了 讨论。孟万金( 2 0 0 1 ) 对研究生科研能力的结构要素进行了问卷调查，通过 统计分析，结果表明：文、理、工三科研究生所需基本科研能力结构要素既 有共性，又有个性，按重要程度排列依次为：创新能力、逻辑推理能力、资 料收集与处理能力、问题解决能力和语言表达能力。另外赵彦生( 2 0 0 2 ) 、 许克毅( 1 9 9 8 ) 、张远英( 2 0 0 2 ) 等都就研究生科研能力的要素或结构进行 了探讨。 3 、许多学者认为培养博士研究生科研能力需要从生源上下工夫，把好 “入口关”。孟万金( 2 0 0 1 ) 尝试性地提出了我国研究生选拔考试的基本思 路，认为应当建立一套以考察科研所必需的基础知识与技能为前提，以考察 科研所必需的人格、合作精神及有关非智力因素等综合素质为参考，以突出 能力和创新潜能为核心的考评系统。刘尧( 2 0 0 1 ) 也建议研究生选拔工作应 改革诸如报名资格、命题工作与面试几方面的工作，其宗旨是把具有科研能 力和科研意识的人有效地选拔进来。孙远雷( 2 0 0 2 ) 等认为“入学考试制度 改革是研究生教育改革的源头”，为了选拔有研究能力，特别是创新能力的 人才，需要改革入学考试科目和考试内容，改革考试组织机构和录取方式， 等等。 4 、对博士研究生科研能力培养的研究。刘红梅( 1 9 9 5 ) 论述了培养研究 生科研能力的重要意义及提高研究生科研能力的有效方法。边杰芳( 2 0 0 3 ) 从 创新能力、科研素质、合作能力、交流能力的培养四个方面阐述了在国外做博 士后的一些研究体会，提出我国的研究生培养制度有必要借鉴国外的经验来得 到迸一步加强和改善，以适应时代的要求。杨贵涛( 2 0 0 3 ) 等指出加强研究生 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 创新意识和科研能力的培养对于提高我国科技水平具有重要意义，并就如何提 高研究生科研能力提出了几点建议。 5 、众多学者把目光聚焦在博士研究生的科研创新能力上。殷辉安等 ( 2 0 0 0 ) 指出实施创新教育的前提是树立新的教育思想观念，并提出了实施 创新教育的基本途径。王瑞飞等( 2 0 0 1 ) 在实证调查的基础上从师生关系、 环境方面探讨如何激发研究生创新精神，促进研究生创新能力的发展。瞿海 东等( 2 0 0 2 ) 介绍了心理学家斯腾伯格的“创造力投资理论”，得出了研究 生的创新过程主要受个体和环境两大方面因素影响的结论，“个体”指“研 究生和导师，是整个培养过程的主体”；“环境”指“学科环境和管理环境， 是培养活动的中介”。胡仲明等( 2 0 0 3 ) 指出博士生培养重在创新，而科研 创新能力则是创新型博士生培养的核心，并对科研创新能力的评价方法进行 了探索。 6 、对于研究生的课程教学改革的研究。关于课程体系改革的论述比较 多，李其生( 1 9 9 8 ) 认为应在处理好知识、能力、素质的基础上做好大架构 设计。李东、王晖( 1 9 9 8 ) 提出应建立一种以“人格发展”为主，以“激发 思维力”为辅的教学模式，以此来提高研究生的科研能力。潘百齐( 2 0 0 0 ) 则就如何优化文科研究生的课程体系进行探讨，认为必须注重学科基本结 构、处理好纵向专深和横向贯通的关系。关于教学方法的讨论也比较多。郭 贵春等( 2 0 0 1 ) 认为教学方法应该多样化，把问题式教学法、研讨式教学法、 案例式教学法、讲座式教学法结合起来，统称多元化教学法。孙庆祝等( 2 0 0 2 ) 提出建立多维教学模式，以培养研究生创新能力，并进行了大量的教学实验。 仔细分析，不难发现，各位学者对课程教学的个共同看法是，变“重知识 学习”为“重能力培养”，其中科研能力和科研创新能力是学者们最为关注 的。 7 、学位论文撰写的研究。学者们对学位论文的撰写非常重视，普遍认 为它是研究生科研能力训练的关键环节，科研能力和水平也是评价学位论文 的主要指标。王伯年( 1 9 9 5 ) 认为要从规范走向创新，因此必须加强论文格 式的审查。吴赞敏等( 1 9 9 7 ) 认为论文选题对于保证论文的质量至关重要。 李华( 2 0 0 1 ) 则提出要加强论文撰写各阶段的管理工作，以提高论文质量。 8 、国外博士研究生科研能力培养的介绍。李盛兵( 1 9 9 7 ) 在研究生 教育模式嬗变中、陈学飞( 2 0 0 2 ) 等在西方怎样培养博士一书中就国 外研究生教育培养作了全面的介绍与分析，对国外博士研究生科研能力培养 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 也有所介绍。刘国卫( 2 0 0 0 ) 介绍了美国、德国等国外博士研究生科研创新 能力的培养。顾明远( 1 9 9 6 ) 、易红郡( 2 0 0 2 ) 、李帆( 1 9 9 5 ) 等学者对国外 博士研究生教育如何在招生、教学、课程设置、论文撰写等环节培养博士研 究生的研究创新能力进行了许多富有启发性的介绍。 尽管学者们从各个角度就与博士研究生科研能力评价有关的问题进行 过探讨，但却仍然存在如下几点不足： 一、对博士研究生科研能力的内涵有一定探讨，但对其进行明确界定的 较少； 二、对博士研究生科研能力及其结构要素研究较多，而对博士研究生科 研能力进行准确评价的较少，且其评价体系缺乏整体性、连贯性，没有摆脱 静态的、总结性评估的根本模式： 三、社会评价未建立完善的体系，高校内部自我评价保障体系尚待完善； 四、对培养博士研究生科研能力的个别环节探讨较多，而从整体上去把 握博士研究生科研能力培养模式并找出制约其科研能力提升的瓶颈因素，有 针对性地提出具体可行性措施的较少； 可见，如何系统、科学、有效地评价博士研究生的科研能力，在评价的 基础上如何制定切实可行的培养措施等问题，有待进一步的研究。 1 3 博士研究生科研能力评价的作用和意义 博士研究生科研能力评价在促进研究生教育事业的健康发展和提高研 究生教育质量方面起着重要的作用，主要归纳为以下几点： 1 鉴定作用 博士研究生科研能力评价的鉴定作用，就是指用通过开展评价活动所获 得的评价结果，来区分评价对象的优劣程度或是用评价结果来衡量评价对象 是否已经达到所规定的合格标准。同时，这也有助于全面准确地衡量一个博 士研究生的综合素质，为用人单位及其他有关部门提供准确信息。 2 导向作用 评价的导向作用是由评价的指标体系所决定的。一般地说，一定社会的 教育观、质量观和人才观直接影响着教育目标的确定，而教育目标又是制定 评价标准的主要依据。在科研能力评价过程中，无论是制定评价方案，建立 评价指标体系，还是评价结果的分析与利用，对学位授予单位提高培养质量， 深化教育改革和加强系统控制，都会起着重要的导向作用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 3 诊断和改进作用 博士研究生科研能力评价，不仅是利用现代化的技术与手段获取有关博 士研究生的信息，而且更重要的是要对这些信息进行全面的统计分析处理， 对得出的结论给予科学的、合理的、公正的解释与运用，包括博士研究生的 优势、优点、成绩和存在的主要问题。这样使博士研究生客观地、科学地认 识自己。评价的过程就是分析问题的过程，这就决定了评价在诊断问题，改 进工作，提高研究生教育质量的过程中起到了其他方式无法替代的作用。 4 监督作用 监督作用主要有两个方面：一是通过评价，检查评价各学位授予单位落 实执行国家有关文件规定的情况，揭露个别单位违反国家有关规定的行为， 并逐步形成社会监督机制，保障学位授予质量；二是通过评价，获取大量的 丰富的反馈信息，为研究生教育主管部门提供决策依据和参考资料，调整和 加强有关政策和法规。 5 激励作用 博士研究生科研能力评价具有激发研究生行为动机，调动研究生积极性 的作用。首先是对博士研究生优势的肯定，使其产生成功感、自信感，从而 不断提高科研能力。其次是否定性评价具有刺激激励作用，只要评价指标体 系设置合理、评价方法合理，否定性的评价结果能在一定程度上刺激并激发 被评者的竞争意识。 通过评价既能反映博士研究生的素质水平和特长，挖掘博士研究生的潜 能，同时也能调动其提高科研能力的积极性和主动性，也有利于管理部门及 时发现培养过程中博士研究生存在的困难和问题，及时调整管理策略予以解 决和纠正，以确保博士研究生培养过程的良性循环。所以，对博士研究生的 科研能力进行定量评价，不论是对社会、高校还是对博士研究生自我发展都 具有非常重要的意义。 1 4 本研究的目的和主要内容 本文通过对博士研究生科研能力相关概念界定及其内涵的深层剖析，从 影响博士研究生科研能力培养的结构要素及其内在联系切入，在问卷调查的 基础上建立博士研究生科研能力评价指标体系，结合层次分析法( a h p 法) 确立指标权重体系，并对经管、文、理、工四类博士研究生的重要指标进行 对比研究。最后，用正交投影法建立综合评价模型，并就如何提高博士研究 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 生的科研能力给出建议。本文的目的在于通过对博士研究生科研能力评价指 标体系和评价方法的研究，为高校考核博士研究生的科研能力提供理论依 据，便于高校把握博士研究生科研能力培养现状，找出制约博士研究生科研 能力培养的关键因素，采取措旅提高博士研究生科研能力，从而实现提高博 士研究生培养质量的最终目的。 本文研究思路和结构安排如下： 第l 章绪论。归纳研究现状，提出问题，阐述本研究的作用和意义。 第2 章博士研究生科研能力的内涵。界定相关概念，分析博士研究生 科研的影响因素、特点和原则。 第3 章博士研究生科研能力综合评价指标体系的建立。阐述指标体系 应具有的功能、设计思想和设计原则，建立完整的博士研究生科研能力综合 评价指标体系。 第4 章博士研究生科研能力综合评价指标权重体系的建立。在问卷调 查的基础上，运用a h p 法建立博士研究生科研能力评价指标权重体系，根 据结果做四类博士研究生之间及博士研究生与导师之间的对比分析。 第5 章博士研究生科研能力综合评价方法。介绍常用的综合评价方法， 在比较研究的基础上，引入正交投影法建立博士研究生科研能力综合评价模 型。 第6 章博士研究生科研能力现状分析和对策研究。分析博士研究生科 研能力培养的现状，从观念、制度、环境等方面探讨提高博士研究生科研能 力的对策。 匿南交通大学硕士研究生学位论文 第1 0 页 第2 章博士研究生科研能力的内涵 2 1 能力和科研能力的内涵 2 1 1 能力的涵义 能力是作为社会主体的人所必须具有的能够实现并确证自己的社会本 质的内在力量，也是人的社会主体地位与价值得以确立的基本条件，更是推 进社会进步与经济发展的动力机制。 心理学理论认为，能力是指顺利完成某种活动所需的个性心理特征( 顾 明远，1 9 9 8 ) 。能力既包括一个人现在实际能为者( 现实能力) ，也包括个人 将来所能为者( 潜在能力) 。能力和实践活动联系在一起，只有通过实践活 动才能发展和了解人的能力。但是，并不是所有在实践活动过程中表现出来 的心理特征都是能力，只有那些直接影响实践活动效率，使实践活动的任务 得以顺利完成，并获得社会效益和经济效益的心理特征，才是能力。 能力分为一般能力和特殊能力。前者适于多种活动要求，如观察力、注 意力、记忆力、思维力、想象力等。后者适于某种专业活动要求，如形象思 维能力、逻辑思维能力、曲调节奏表现能力等，它们只在特殊的活动领域内 发生作用。一方面一般能力的发展为特殊能力的发展创造了有利条件；另一 方面，特殊能力的发展也会促进一般能力的发展。各种能力并不是简单地并 列，而是彼此相互联系、相互制约、相互影响、相互融合，以保证实践活动 的顺利完成。加涅把后天学到的能力分为五种：言语信息回答世界是什 么的问题的能力；心智技能一一回答为什么和怎么办的问题的能力；认知策 略一一有意识地调节与监控自己的认知加工过程的能力；运动技能咀肌 肉协调为主的能力；态度一一增加个人对人、事的积极或消极反应的强度的 能力( 教育大辞典，1 9 9 0 ) 。 能力与知识、技术既有区别，又有联系。知识是通过学习在人脑形成的 经验系统，具有一定的思想内容，它以某种学习方式为人所掌握：技术是对 在个体身上固定下来的自动化的行为方式，它以操作训练的方式为人所掌 握。知识是对经验的概括，技术是一系列行为方式的概括，而能力则是对思 想材料进行加工的活动过程的概括。由于能力是在掌握和运用知识、技术的 过程中形成和发展起来的，没有学习和训练，能力的形成是不可能的。同时， 掌握知识、技术的快慢、深浅、难易和巩固速度，又受到能力的制约。随着 掌握知识、技术的快慢、深浅、难易和巩固速度，又受到能力的制约。随着 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 知识、技术的掌握，又能促使能力的提高。所以，能力、知识和技术有着密 切的联系。 2 1 2 科研能力的涵义 科学是运用范畴、定理、定律等思维形式反映现实世界各种现象的本质 和规律的知识体系。英国牛津辞典对其的解释是：科学是“通过观察、调查 和试验而得到的系统的知识”。研究是获取新知识的过程，从实用角度也可 理解为发现、辨识、解释或解决问题的过程，在此过程中获取新知识。 科研即科学研究，则是运用科学方法创造和产生新知识的过程。概括来 讲，科学研究包含三个内容：一是创造新知识；二是加工已有的知识，包括贮 存、分析、鉴别、整理，使零散的知识系统化、体系化；三是利用知识，把科 学知识转化为技术知识，把技术知识转化为生产知识把某个学科的知识成功地 应用于其它学科等等。 科学是通过观察、调查和试验而得到的系统的知识体系。研究是在发现、 辨识、解释或解决问题的过程中获取新知识。科学研究则是一项鼓励追随者 走出旧的居留地，朝着很多方向走向新的边界的活动，是运用科学方法来获 取新知识的过程。其本质在于对真理和知识的探究与发现，是在人文、社会 和自然科学等领域进行的旨在探究真理的普遍理智创造活动( 谢安邦， 2 0 0 2 ) 。所以，概括来讲科学研究能力是指在人文、社会和自然科学等领域 进行的旨在探究真理的普遍理智创造活动所需要的身心条件。简言之，科研 能力指科学研究人员运用科学方法顺利完成科研活动所需要的身心条件。 2 2 博士研究生科研、科研品质与科研能力 2 2 1 博士研究生科学研究 博士研究生教育是高等教育的最高层次，是培养高层次综合性人才的重要 场所，是知识经济时代经济发展的人才库，也是知识创新、知识生产和知识传 播的重要基地。它具有两个职能：一是训练未来的科研工作者；二是培养专业 技术人才。博士研究生在能力方面，有着比硕士研究生更高的要求，其能力层 次结构示意图见图2 1 。博士研究生获得知识的能力、科学研究工作的能力、创 造性思维的能力、独立工作能力、组织管理能力等的培养成为研究生教育的核 心。 科学研究是现代大学重要职能之一，是社会创新的重要源泉，是培养博 士研究生科研能力的关键。科学研究是一种创新活动，是在全面了解和掌握 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 前人积累的知识和经验基础上发现新知识和形成新技术的活动，是博士研究 生进入学科前沿的主要手段。所以，不通过科学研究的训练，博士研究生创 新能力培养的目标是难以实现的。只有通过科学研究活动，才能使创新性思 维能力、探索和开拓新领域的能力、获取知识、运用知识和创新知识的能力、 独立思考、独立判断和独立从事科研工作的能力、学术交流能力、创新能力 和创新性个性品质自我养成的能力等能力和素质得到训练和培养。 图2 1 博士研究生能力层次结构示意图 科研活动本身是一种实践活动，是学习成果的应用。通过它可以检阅博 士研究生科研能力培养与学习的效果。所以，博士研究生从事科研活动是培 养博士研究生科研能力的重要途径。 德国以运用科研培养博士研究生而闻名于世，并且为世界高等教育的发 展做出重大贡献。德国研究生教育只有博士教育一个层次，把博士生教育视 为培养学生从事科学研究的重要阶段，其目标在于培养能从事教学和科研的 工作者，培养他们的独立科研能力和科学家的素养。德国的博士生教育非常 重视博士生的独立科学研究，发展他们的理解力和创造力。研究生教育是培 养研究者的活动，而研究者的衡量标准在于能否独立地进行科学研究和发 现。为此，德国研究生教育采取一种新型教育形式一一学徒式，即学生以科 研助手的形式跟着导师在研究所从事独立的科学研究，以取得有创见性的学 术成果与学术水平的博士学位为目标。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 美国研究生教育是学习和借鉴德国研究生教育的直接结果，在坚持正规 的课堂教学的同时，十分重视把科学研究作为培养博士研究生科研能力的主 要手段。美国博士研究生入学就在导师带领下进行科学研究工作，博士研究 生个人可以单独进行一个时期的科研，然后参加小组科研。科研小组有学术 带头人、其他教授和博士后人员，通过集体攻关的形式发挥每一个小组成员 的创新能力。同时，美国硕士研究生通过助教、助研得到大量教学科研实践 机会。学习与科研相结合，通过让学生参加大量的科研活动，培养提高其科 研能力，是美国研究生教育的一大特点。正如美国2 0 世纪6 0 年代总统科学 顾问委员会领导人格林一西博格所指出的：“基础研究和研究生教育是美国 科学发展的关键和核心，3 0 年来的经验说明了美国通过大力开展科学研究 来培养博士研究生的做法是使美国科技领先、高级科研人员不断成长的重要 途径”( 王永盛等，1 9 9 7 ) 。可见，美国已经把培养学生科研能力看作是提高 科研人才水平的关键因素和研究生教育的重要组成部分。 俄罗斯的副博士学位是研究生的主要层次。它是一种对教学和科研要求 都很高的研究生教育模式，科研训练包括掌握科学工作方法，撰写研究报告， 钻研本专业国内外有关著作，撰写并发表与学位论文选题相关的文章。研究 生入学三个月就要做开题报告，确定论文题目，在导师的指导下独立完成， 要求体现出独立从事科研的能力，能体现在本学科领域有坚实宽厚的基础理 论知识和专业知识，要有充分的论证和创新。博士的培养既不安排课程学习， 也不要求学位考试，而主要从事创新性的科学研究。 英国博士研究生除了要学课程外，都必须从事科学研究。例如，斯脱拉 斯库莱大学的船舶和航海技术系开设的一年制学位课程计划分成两个阶段： 第一阶段除了修课程，还穿插进行专题案例研究：第二阶段主要进行课题研 究，写出论文。其中专题案例就是一种理论联系实际的专题讨论，其目的是 使博士研究生综合应用课程学习中获得的知识，结合阅读文献资料，培养分 析问题和解决问题的能力( 冯增俊，1 9 9 3 ) 。 日本现行的研究生教育坚持研究能力和知识并重，硕士生教育和博士生 教育都有比较完整的课程体系，博士以科研能力培养为主。 通过上述国外研究生教育情况的介绍，不难发现，科学研究在研究生培 养中占有重要地位，尤其是博士阶段，主要是通过科研实践，实现博士研究 生创新能力、科研能力的培养。 2 2 2 博士研究生科研品质 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 科研是由从事科学研究的主体来完成的。影响科研的既有主体因素又有 容体因素。在主体因素中，对科研起决定性作用的是科研品质。 科研活动本身是一种实践活动，是学习成果的应用，是科研能力的体现。 科研能力实质上是一种智力品质，是智力的高级表现，科研能力由创新能力 ( 包括创新性想象力和创新性思维能力) 、发现和解决问题的能力、逻辑思 维能力、敏锐的观察力、批判性评价能力和动手操作能力等组成。科研活动 是对已有的进行否定和突破，并进行创新。没有强烈的好奇心和创新欲，没 有使命感和责任感，没有创新性想象和创新性思维是不可思议的。同时，科 研活动是一项艰辛而曲折的过程，没有顽强和坚韧的意志也是不可想象的。 因此，从事科研活动，不仅需要智力因素( 本文中我们定义为科研能力) ，还 需要强烈的科研意识和坚强的科研精神等属于个性品质方面的非智力因素 ( 本文中我们定义为科研个性) 。科研能力和科研个性两个相关联的方面组成 了科研品质。我们之所以在这里阐述“科研品质”这一概念，主要是为了避 免把科研品质简单地等同于科研能力，而忽视科研人才的非智力因素。科研 品质超越了科研能力作为能力的一种传统概念，其涵盖面更广，包括了科研 能力和科研个性两个方面的内容，体现了当今社会对科研人才的要求。 至此，我们可以图示科研品质的组成要素( 图2 2 ) ： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 图2 2 ：科研品质的组成要素1 1 1 2 2 3 博士研究生科研能力 博士研究生科研能力是博士研究生在各科学领域进行旨在探究真理的 普遍理智创造活动所需的能力。它是智力的高级表现，由构成智力的各种能 力组成，它与科研个性共同构成博士研究生的科研品质。博士研究生的科研 能力与其科研个性有着密切的联系，科研能力在科研活动中起着决定作用， 科研个性为科研能力的发展提供心理状态和背景情境。科研能力是一个操作 系统，而科研个性是一个动力和保障系统，它通过引发、促进、调和、监控 科研能力，以及与科研能力协调配合来发挥作用。 博士研究生的科研能力与其知识储备、创新思维和科研个性有着密切而 直接的关系( 图2 3 ) ，且是一个多维的多层次的动态综合体。其中知识储各 是基础，创新思维是核心，科研个性是保障。三者相互联系、相互依存、相 互促进。所以，博士研究生的科研能力是知识、思维和个性的综合表征。 知识储备创新思维科研能力 科研个性 图2 3 ：知识、思维、个性与博士研究生科研能力的关系 深度 业知识 学科知识 基础知识 文化知识 宽度 图2 4 ：博士研究生的理想知识结构图 ( 1 ) 知识的积累与储备是培养科研能力的基础。知识是对事物属性与联 系的认识，是人们在社会实践的过程中积累起来的经验。博士研究生能否参 1 1 1 吴巨慧，研究生创新能力培养的过程要素及整合的研究，浙江大学学位论文，2 0 0 3 年，p 1 4 图改编 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 与科研活动，关键是看该生是否具备一定的科研能力，而科研能力培养的基 石在于是否具有一个合理的知识结构，是否掌握坚实宽广的基础理论知识和 系统深入的专门知识。科研意识、创新思维是构筑在丰富的知识基石上的。 理想的知识结构如图2 4 所示。 ( 2 ) 创新思维的训练是科研能力培养的核心。丰富的知识要转化为能力， 在具体的实践中产生新的成果，在未知的科学技术领域进行创新，就在于思 维。创新思维包含逻辑思维和非逻辑思维。这两方面的思维能力的培养都不 容忽视。因为每一个学科、每一门课程都有其科学性和思想性，都蕴涵着丰 富逻辑思维和非逻辑的精华。所以，在培养博士研究生科研能力时，既要充 分挖掘其逻辑思维，又要充分挖掘其非逻辑思维。而要想从事科研活动，就 必须深入挖掘非逻辑思维，如形象思维、联想思维、想象思维、直觉思维、 发散思维等，这是科研活动成功的关键，科学上的“灵感”与非逻辑思维紧 密联系。 ( 3 ) 科研个性是科研能力培养的动力与保障系统。科研个性包含科研意 识和科研精神层面，是在一定社会条件教育