（区域经济学专业论文）产业结构高度化的理论与实证研究——以西安市为例.pdf

摘要 在经济全球化深入发展、电子信息技术的发展及世界性金融危机等多因素的影响 下，经济增长质量成为经济发展的重要内容，产业结构高度化是经济增长质量的重要表 现。西安市是我国西部大开发的桥头堡，是中西部地区最具竞争力的核心城市。因此， 对西安市产业结构高度化进行研究具有重要的理论意义和现实意义。 在系统总结分析国内外相关研究进展的基础上，本文以资本效益为基础、从分工和 专业化的角度建立了产业结构高度化的测度模型，并引入产业效益对模型进行了修正， 并详细介绍了资本存量的计算方法。利用西安市产业结构现状资料、统计资料及各类文 本，运用统计计量分析方法，对西安市产业结构高度化进行了定性与定量研究，并与其 他部分副省级城市进行了比较分析。 通过以上分析，本文主要得出以下结论： ( 1 ) 本文通过运用西安市1 9 9 4 _ 2 0 0 6 年的数据和2 0 0 6 年沈阳、大连、济南、 宁波、南京、杭州、广州、西安7 个副省级城的数据对测度模型进行验证，结果显示： 本文以资本效益为基础建立的产业结构高度化测度模型是适用的。 ( 2 ) 在三次产业中，对产业结构高度化水平影响较大的是第二产业和第三产业， 两者的产业水平直接决定了产业结构高度化水平。 ( 3 ) 现实经济世界中，经济增长与产业结构高度化并不一定同步发展。尽管多数 研究表明产业结构演进与经济增长之间存在着密切的联系，但是产业结构演进与产业结 构高度化本身并不是同一个概念，产业结构高度化过程包含着产业结构的演进，但是产 业结构演进并不一定包含产业结构高度化。因此，随着经济的增长，产业结构不断演进， 但是并一定导致产业结构高度化的提高。 ( 4 ) 工业化对产业结构高度化水平的提高有较大的贡献。工业化构成了经济发展 的中心过程，是社会化大生产的基础、实现结构转变的根本桥梁。没有发达的现代化工 业，就不可能实现现代化农业和其他产业的快速发展，也就不可能实现产业结构高度化。 ( 5 ) 第三产业的高度化是促进产业结构高度化的最终动力。第三产业的高度发达 是经济发展、结构调整的最终结果。第三产业的高度化不仅可以自身创造较高的经济效 益、社会效益，而且可以为农业、工业等其他部门的高度化提供良好的服务与技术支持， 为整个产业结构系统的高度化提供有力的保障。 关键词：产业结构高度化，分工与专业化，资本效益，西安市 t h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d yo ni n d u s t r i a l s t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n 一ac a s es t u d yo fx i a n a bs t r a c t u n d e rt h ei n f l u e n c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，d e v e l o p m e n to fe l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ya n dg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i sa n do t h e rf a c t o r s ，t h eq u a l i t yo fe c o n o m i cg r o w t hh a s b e c o m ea ni m p o r t a n ta s p e c to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o ni s a ni m p o r t a n tq u a l i 够o fe c o n o m i cg r o w t hp e r f o r m a n c e x i a ni st h eb r i d g e h e a do fc h i n e s e w e s t e r nd e v e l o p m e n t ，i st h ec o r eo ft h em o s tc o m p e t i t i v ec i t yi nc e n t r a la n dw e s t e r nr e g i o n s t h e r e f o r e ，t h e r ei si m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et h a tr e s e a r c ho ni n d u s t r i a l s t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o ni nx i a n o nt h eb a s i so fs y s t e m a t i cs u m m a r ya n a l y s i so nt h ep r o g r e s so fr e l e v a n tr e s e a r c ha t h o m ea n da b r o a d ，s e tu po ft h em e a s u r e m e n tm o d e lo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n b a s e do nc a p i t a le f f i c i e n c y ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd i v i s i o na n ds p e c i a l i z a t i o n ，c o r r e c t st h e m o d e lb yi n t r o d u c i n gi n d u s t r y e f f e c t i v ea n di n t r o d u c t st h ec a l c u l a t i o nm e t h o do fc a p i t a ls t o c k d e t a i l l y s t u d i e so ni n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o ni nx i a na n do t h e rp a r ts u b p r o v i n c i a l c i t e s ，u s i n gs t a t u si n d u s t r i a li n f o r m a t i o n 、s t a t i s t i c sa n da l lk i n d so ft e x t si nx i a n ，b ys t a t i s t i c a l m e t h o d so fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h o u g ht h ea b o v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rd r a w st h em a i nc o n c l u s i o n sa sf l o w i n g ： ( 1 ) t h em e a s u r e m e n tm o d e l so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o nb a s e do nc a p i t a ls t o c k i sa p p l i e d t h r o u g hv e r i f y i n gu s i n gt h er e l e v a n td a t a so f19 9 4 - 2 0 0 6y e a r si nx i a na n do f 2 0 0 6i ns e v e ns u b p r o v i n c i a lc i t i e s ( s h e n y a n g ，d a l i a n ，j i n a n ，n i n g b o ，n a n j i n g ，h a n g z h o u ， g u a n g z h o u ，a n dx i a nc i t y ) ( 2 ) i nt h et h r e ei n d u s t r i e s ，t h el e v e lo ft h es e c o n di n d u s t r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r yh a v e s i g n i f i c a n ti m p a c to nt h el e v e lo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n ，t h e yd i r e c t l yd e t e r m i n e t h el e v e lo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n ( 3 ) i nt h er e a le c o n o m i cw o r l d ，e c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n i sn o ts y n c h r o n i z e d e v e nt h o u g hm o s ts t u d i e ss h o wt h a tt h e r ei sac l o s ec o n n e c t i o nb e t w e e n t h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t h t h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o ni sn o tas a m ec o n c e p t p r o c e s so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o nc o n s i s t so ft h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b u tt h ee v o l u t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ed o e sn o tn e c e s s a r i l yi n c l u d ei n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n s ow i t h e c o n o m i cg r o w t h ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l v i n g ，h o w e v e r ，i td o e sn o tc a u s et h ei m p r o v e m e n t o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n ( 4 ) t h ep r o c e s s o fi n d u s t r i a l i z a t i o nc a nd oc o n t r i b u t i o nt oi n d u s t r i a ls t r u c t u r e s u p e r e r o g a t i o n i n d u s t r i a l i z a t i o nc o n s t i t u t et h ec e n t r a lp r o c e s so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i ti s t h eb a s i so fs o c i a l i z e dp r o d u c t i o n ，i st h eo n l yw a yo fa c h i e v i n gs t r u c t u r a lc h a n g e s n o th i g h l y d e v e l o p e dm o d e mi n d u s t r y ，i t i si m p o s s i b l et oa c h i e v ea g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o na n dt h e r a p i dd e v e l o p m e n to fo t h e ri n d u s t r i e sa n di n d u s t r i a ls t m c t u r es u p e r e r o g a t i o n ( 5 ) t h eu p g r a d i n go ft h et h i r di n d u s t r yi st h ef i n a lm o t i v ef o r c eo fp r o m o t i n gi n d u s t r i a l s t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n t h eh i g h l yd e v e l o p e dt h i r di n d u s t r yi st h ef i n a lr e s u l t so fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n ds t r u c t u r a la d j u s t m e n t t h eh i g h l yd e v e l o p e dt h i r di n d u s t r yc a nn o to n l y c r e a t ei t s e l fh i g h l ye c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s ，b u ta l s op r o v i d eag o o ds e r v i c ea n dt e c h n i c a l s u p p o r tf o rt h eu p g r a d i n g o fa g r i c u l t u r e ，i n d u s t r ya n do t h e rs e c t o r s ，p r o v i d es t r o n gp r o t e c t i o n f o rt h eu p g r a d i n go ft h ee n t i r ei n d u s t r i a ls t r u c t u r es y s t e m k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r es u p e r e r o g a t i o n ，d i v i s i o na n ds p e c i a l i z a t i o n ，c a p i t a le f f i c i e n c y ， x i a nc i t y 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 力 学位论文作者签名：壬垦垒盂指导教师签名：盔翌够 硝年毛具| 毛日 o o ( 年6 只f s1 3 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：- 皂乏占 纱移年乡月日 西北人学硕i ：学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 自2 0 0 8 年十月份世界性的金融危机爆发以来，世界经济形势进一步恶化，对我国 的出口、对外贸易产生了严重的影响，进而影响了我国的经济增长。虽然金融危机对全 球经济会产生非常不利的影响，但是会融危机的积极影响表现在对产业升级、技术创新 的刺激促进作用上，经济萧条可以淘汰一些产业层次低、技术水平较低、经营管理差的 企业，从而促进产业结构优化。因此各国都在加大对新兴产业的扶持力度，鼓励企业进 行技术改造和创新，这不仅减小了金融危机对经济的影响，而且在一定程度上促进了产 业结构的优化升级。 以互联网络、电子通信为代表的信息技术的飞速发展给世界经济带来了巨大的冲 击，彻底改变了人们的生活方式、工作方式和消费理念。传统工业经济环境下的产业结 构逐渐失去其发展的动力和根基，而以电子信息技术为支撑的高新技术产业以及为迎合 网络环境下人们消费理念的服务业将会得到快速发展，并成为未来各国产业发展的支柱 和方向。因此世界各国都在加速调整自身产业结构，电子信息技术革命以及经济全球一 体化使得各国经济都面临着国外经济实体的竞争。 2 0 世纪8 0 年代以来，我国积极迎接经济全球化，中国已经成为外资进入最多的发展 中国家，贸易地位也显著提高。但是，中国是在知识经济和信息经济时代、国际产业转 移和外资大量流入的背景下成为世界工厂的，中国毕竟处于国际分工的低层次和利益分 配相对不利地位，仍然处于国际产业链的低端。而就制造业整体看，无论是比重还是高 端制造业产品目前仍然在发达国家。因此从长远看，中国必须调整产业结构、提高产业 层次、在高层次上参与国际分工合作，才能获得更大的利益。 十七大报告指出：未来五年我国的发展重点是：转变经济发展方式、优化结构、提 高效益。具体要求是：发展现代产业体系，大力推进信息化与工业化融合，促进工业由 大变强，振兴装备制造业；提升高新技术产业，发展信息、生物、新材料、航空航天、 海洋等产业：发展现代服务业，提高服务业比重和水平；鼓励发展具有国际竞争力的大 企业集团。“十一五 期间，我国从承接产业国际转移的区域分布来看，由于国家将继 续实施东北振兴、西部开发、中部崛起等区域发展战略，加大对这些落后地区的扶持力 度，承接国际产业转移的区域格局将会有所改变：东部仍是承接国际产业转移规模最大 第一章绪论 的地区，但东北与中西部地区将成为承接国际产业转移增长最快的地区。这对西安市调 整产业结构、转变经济增长方式，实现可持续发展产生重要的影响。 随着我国继续实施西部大开发，国家投资、外国资本加快向中西部地区流动。在外 资加快向中西部地区转移的过程中，西安地区在吸引资本方面有着很明显的优势。首先， 国家为丌发西部采取的鼓励性的投资政策和措施；其次，西部地区广阔的市场使得西安 这个西部中心城市在吸弓l j l - 资时具有较强的竞争力；再次，西安有着雄厚的科技实力及 较好的制造业基础，特别是西安的产业结构契合当前外商投资热情较高的通信设备、计 算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业等领域。2 0 0 5 年，西安实际引进内外 资实现一年翻番。外资增幅列全国1 5 个副省级城市第一，总量列西部1 2 个省会城市第 一。目前在西安落户的跨国公司5 0 0 强已达到8 0 多家。西安已具备承接国内外的资金、 技术、人才及信息，进而提升产业结构、促进经济发展的基础性条件。 1 2 研究目的 产业结构高度化是产业素质不断提高的过程，是区域经济增长质量的全面反映、区 域经济健康发展的重要标志，是区域产业结构优化的重要内容。本文在对驱动中国经济 增长的因素、中国的实际情况及经济增长与产业结构高度化之间的关系进行分析的基础 上，以资本存量为基础、从分工与专业化的角度，建立了产业结构高度化水平的测度模 型。在一定程度上丰富了产业结构高度化理论，为分析产业结构高度化提供理论依据。 西安在地理位置上的特殊重要性，决定了西安在我国中西部经济发展过程中发挥着 独特的作用。但是由于历史、区位、国家政策等方面的原因，西安地区的经济发展较为 缓慢( 与东部一些城市相比) ，并且出现了一些问题，这不仅影响了西安地区的发展， 也对中西部地区的发展产生重要的影响。因此，本研究从产业结构高度化入手，对西安 市的经济增长进行分析。以期找出西安市经济增长过程中的产业结构高度化问题，及其 对经济增长的影响，为西安市的产业结构调整提供理论依据。 1 3 研究内容 ( 1 )西安市产业结构高度化的测度模型 通过对分工与专业化、经济增长驱动因素、经济增长与产业结构之间的联系的分析， 从分工与专业的角度，以资本效益率为基础建立了测度产业结构高度化的模型，并引入 了产业效益指数对模型进行了修正。 ( 2 ) 西安市产业结构高度化的定性分析 2 西北人学硕j ：学位论文 采用相关的基础数据、规划文本，主要从西安市的产业规模( 产值规模、企业规模、 覆盖范围) 、演进进程、优势产业发展( 旅游业、高新技术产业、装备制造业、文化产 业、现代服务业) 、存在的问题四个方面对西安市产业结构高度化进行了定性的分析。 ( 3 ) 西安市产业结构高度化的定量分析 运用产业结构水平的测度模型及相关数据，对1 9 9 争- 2 0 0 6 年西安市、2 0 0 6 年部 分副省级城市( 沈阳、大连、济南、宁波、南京、杭州、广州、西安) 的产业结构水平 及三次产业水平进行了定量的分析。 ( 4 ) 西安市产业结构高度化对策分析 通过以上对西安市产业结构高度化定量、定性分析，并与其他副省级城市的比较分 析，得出西安市产业结构高度化存在的问题，并提出了相应的对策。 1 4 研究方法 本研究主要运用定性分析与定量分析、理论分析与实证分析、横向比较与纵向比较 相结合的方法。具体如下： ( 1 ) 运用文献综述法，研究产业结构高度化的内涵及影响因素，在对产业结构高 度化充分认识的基础上，通过对分工与专业化、经济增长因素动力、经济增长与产业结 构之间的联系的分析，建立产业结构高度化的测度模型。 ( 2 ) 运用西安市各项数据、规划文本及其他资料对西安市产业结构高度化进行了 定性分析。 ( 3 )以产业结构高度化的测度模型为基础，运用纵向比较法，研究西安市1 9 9 4 2 0 0 6 年三次产业相对地位的变化、高度化水平的动态演变及对产业结构高度化的贡 献的变化，得出西安市产业结构高度化在此期间的演变特征，并对此做出了解释。 ( 4 ) 运用横向比较法，研究2 0 0 6 年部分副省级城市的三次产业的高度化水平及 对本地区产业结构高度化贡献差异性，并引入g d p 总量、人均g d p ，得出西安市产业 结构演进中存在的问题。 1 5 研究思路 从对产业结构高度化的认识着手，通过对分工与专业化、经济增长驱动因素、经济 增长与产业结构之间的联系分析，以资本效益为基础建立了产业结构高度化的测度模 型，并通过对西安市及其他部分副省级城市的研究论证了模型的实用性，并得出了西安 市产业结构高度化存在的问题，提出了相应的对策。 3 第一章绪论 图1 研究框架 f i g 1r e s e a r c hf r a m e w o r k 4 两北人学硕j ：学位论文 第二章国内外研究进展 2 1 国外研究 从经济理论来源看，最初试图从结构角度研究经济活动是魁奈( f q u e s n e y ) ，此后 马克思、费希尔等人从不同的角度对产业进行了分类，并在一定程度上揭示了产业变化 的规律【l 】。但是真正对产业结构进行研究的则是英国经济学家克林克拉克，在经济 进步的条件一书中，“克拉克大分类法”用统计分类方法揭示了随着经济的增长，劳 动力在三次产业之间流动的规律【2 】。美国经济学家西蒙库兹涅茨经过对资本主义国家 的长期考察，得出了随着经济的增长劳动力和三次产业比重的变化规律【3 1 。 高度化的概念源于日本，是1 9 5 5 年以后同本为赶超英美等发达国家提出的“产业政 策”之一，日本学者认为产业结构高度化是建立和实现产业结构的高效益的过程哺1 ，但 是没有对高度化进行论述。西方学者主要从经济增长的角度运用统计计量的方法对研究 产业结构进行研究、从产业结构演进的角度研究产业结构高度化，并且认为产业结构的 演进与经济增长是紧密相连的。在这方面形成了诸如佩蒂克拉克定理、库兹涅茨法 则、霍夫曼系数等一系列成果，这些研究成果成为产业结构理论的基本组成部分。 对于产业结构高度化的测度方法，国外学者主要从国家层面进行研究，主要有标准 结构、相对比较判别法和经济发展阶段判别法。 在发展的模式，1 9 5 卜1 9 7 0 ( 1 9 7 5 ) 一书中，钱纳旱和塞尔奎因根据大量的 数据设计了一个国民生产总值的市场占有率模型，在模型中，钱纳罩和塞尔奎因以人均 国民生产总值和人口数量作为外生变量，用回归方程对样本国家的数据进行计算，得到 “标准结构”( 包括以产值结构为指标的“标准结构”、以劳动力为指标的“标准结 构和以劳动生产率为指标的“标准结构 ) 【5 】，这些“标准 常常被用来衡量某些特 定国家的产业结构发展水平。 相对比较判别方法是指以某一国的产业结构为参照系，通过相似系数的计算，将本 国的产业结构与参照国的产业结构进行比较，以确定本国产业结构的高低晒1 。根据比较 思路不同，这种方法又具体分为两种方法：相似判别法和距离判别法。相似比较判别法 是以两者“接近程度 对产业结构水平进行衡量，比较两个产业结构系统的相似程度； 距离判别法是以两者的“离差程度对产业结构水平进行判别，即度量两个产业结构之 间的差距。 经济发展阶段判别法，即在理论和实践数据分析的基础上，将经济发展过程划分为 若干个阶段，然后根据比较国的经济特征，判别该国经济处于哪一个阶段，衡量其相应 5 第二章围内外研究进展 的产业结构水平。这方面较为经典的理论有罗斯托的经济成长阶段学说与钱纳旱、赛尔 奎因的经济发展阶段说等。 2 2 国内研究 到目前为止，国内关于产业结构高度化的系统研究比较少，对产业结构高度化的研 究，尤其是理论研究还很浅，只是在对产业结构进行论述时稍加提及产业结构高度化， 并未进行深入的探讨。概括来说，这些研究主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 对产业结构高度化内涵的解释 国内学者对产业结构高度化内涵的认识主要是从资源配置优化和产业整体素质提 高两个角度进行研究的。 资源优化论认为产业结构的高度化就是资源配置不断优化的过程。例如彭春华、逢 锦聚等人【7 ，8 1 认为“产业结构高度化即产业结构高级化，是产业结构随着经济发展资源配 置在第一产业、第二产业、第三产业间依次推移的过程，标志着一国经济发展水平的高 低和发展阶段和发展方向”；张洁、孟繁瑜【9 】认为产业结构高度化的内涵是“经济资源 不断从传统产业向新兴产业转移，各种生产要素在各产业间的流动使资源配置优化，从 而推动经济增长”。 产业素质论学者认为产业结构的高度化是产业技术水平、产业规模、产业效益等各 个因素全面提升的过程。例如：宋泓明认为产业结构高级化的基本含义包括以下几个 方面：一是指产业的高附加值化和高技术化，即在产业中普遍应用高新技术，增加产品 的附加值；二是产业高集约化，即产业组织合理化，有较高的规模经济效益；三是产业 高加工度化，即加工深度高。苏东水、丁逸宁1 1 1 等学者认为“产业结构高度化，是指 在一定经济发展总量条件下，产业结构不断从低级走向高级的演变过程，是产业结构的 高素质化过程。并且认为，在这个过程中由产业结构体现的经济技术水平将不断提高， 资源在各产业间的技术分布状况及配量比例亦发生有利于整体经济效益提高的结构性 变化。 ( 2 ) 对产业结构高度化内容的论述 丁逸宁、周林、张文晋 1 1 , 1 2 , 1 3 1 等人把产业结构高度化概括为产业结构根据经济发展 的历史和逻辑序列顺向演进的过程。包括三方面的内容：在整个产业结构中，由第 一产业占优势逐级向第二产业、第三产业占优势演进；由劳动密集型产业占优势逐 级向资本密集型、技术( 知识) 密集型产业占优势的演进；由制造初级产品的产业 占优势逐渐向制造中间产品、最终产品的产业占优势演进。 6 西北人学硕1 j 学位论文 郭克萨n 4 1 将产业结构高度化的内容概括为：产值结构高度化、资产结构高度化、技 术结构高度化、就业结构高度化。并进一步指出这几者的关系是相互联系、相互制约的。 管怀鎏【1 5 】认为产业结构高度化的本质内容，可从三个方面概略地予以说明。结 构规模逐步扩大，( 包括产业部门的数量及本身的规模同趋扩大) ；结构水平逐渐提 高，即产业经济技术水平提高的过程； 结构联系愈益有序。包括产业之间的前向联 系、后向联系和侧向联系。 ( 3 ) 对产业结构高度化与合理化关系的论述 目前，比较一致的观点认为产业结构的合理化和高度化是相互联系、相互制约的， 两者共同促进着产业结构优化。现有文献主要有两个角度进行分析： 一是从量变与质变的角度进行分析，认为产业结构合理化反映产业结构量上的客观 要求，是产业结构静态上的合理化；产业结构高级化反映产业结构质上的客观要求，是 产业结构动态上的合理化。产业结构合理化是高级化的基础，高级化是合理化的目标， 这两方面是密切联系的【1 l 引。 二是从产业成长的历程进行分析，认为产业结构高度化是产业结构非均衡成长过 程，它的发展常常要打破原来水准的合理化状态，使产业结构从低水准向高水准演进， 达到一个更高的合理化状态，是产业结构的成长的过程【l 。 ( 4 ) 对产业结构高度化影响因素的论述 决定和影响产业发展的因素是非常复杂，既有政治、经济、文化、历史等因素，也 有需求、供给、贸易、制度、环境以及经济发展战略等因素。宋泓明【j 】对此进行了全面 的阐述，现有文献主要从两个角度进行了分析。 一是以杨公仆为代表的系统论观点，将产业结构视为一个系统，从系统的输入( 要 素供给) 、输出( 市场需求) 、和环境( 产业结构的发展模式和国际贸易) 对系统的影 响三个方面对产业结构高度化的动因进行了分析。二是以彭春华为代表的动力学观点， 从推动产业结构高度化的动力因素出发分析产业结构高度化的影响因素。他从市场需求 ( 投资需求和消费需求) 、技术进步、产业政策的角度分析了产业结构高度化的基本力 量，并且认为“市场需求是产业结构高度化的外在动因，技术进步是产业结构高度化 的直接动因，产业政策是产业结构高度化的强外在力 。 ( 5 ) 对产业结构高度化的评价模型的研究 国内学者对于产业结构高度化的研究也已形成了若干成果，这些研究成果主要是从 不同的角度、运用不同的处理方法提供了衡量产业结构高度化的直观测度指标、评价角 7 第二章国内外研究进展 度【协2 4 1 。例如：潘文卿【2 5 】等从结构关联的角度，将结构关联经济技术矩阵最大特征的倒 数定义为产业结构高度化的测算指标；白雪梅等2 6 1 提出用范数来作为描述地区产业结构 的指标，并通过增加一定的权数，对范数指标进行了修正，变多值映射为单值映射；陈 静等【2 7 】用第三产业占国民生产总值的比重和人均国民生产总值两个指标来粗略地反映 产业结构的优化程度，并通过因子分析把两个指标复合为了一个单一的因变量，并将其 命名为产业结构系数来综合代表产业结构水平；周昌林等人从分工与专业化的角度构 建了产业结构水平的测度模型，并对宁波、上海、深圳三个地区的产业结构高度化水平 进行了比较研究。 另外，杨公朴等人对产业结构高度化的演变模式进行了研究，也有些学者从理论上 将产业结构引入我国，并采用国外的研究方法对我国的产业结构及经济发展进行了实证 研究。例如：刘伟、何诚颖 3 0 i 等人曾用央角余弦法对我国和r 本的产业结构高级化进 行了比较研究。 2 3 本章小结 本章通过对产业结构高度化有关研究文献的总结和梳理，本文对产业结构高度化的 认识如下： ( 1 ) 产业结构高度化与产业结构高级化、产业结构升级演化，表达着同样的含义， 即随着经济的发展资源要素在三次产业内部、三次产业之间依次推移的过程。同时，在 这个过程中，各产业的发展规模、技术水平、产业间的联系程度、从业人员的素质等等 内部因素也相应的提高，是产业素质逐步提高的过程。 ( 2 ) 产业结构高度化的的影响因素很多，既包括产业的发展规模、经济效益、组 合方式等内部因素，也包括资源供给、市场、政府的干预等外部因素。这些因素共同影 响着产业结构高度化的演变模式。产业结构高度化的演变模式包括平衡发展模式和非平 衡发展模式。 ( 3 ) 从产业结构高度化涵义、内容及演变模式看，产业结构高度化是静态与动态 的有机结合。从静态的角度讲，产业结构高度化既是一种优化状态，指的是产业结构所 处的演进阶段；从动态的角度讲，产业机构高度化是产业结构动态的演化过程，是一个 产业结构包含的所有内容的提高过程。因此对产业结构高度化研究，应该包括对产业结 构高度化的现状和演进过程的分析。 ( 4 ) 产业结构高度化的衡量标准可以从不同的角度、运用不同的方法，国内外经 济学家对此做了大量而卓有成效的研究。国外学者主要运用标准结构、相对比较等测度 r 西北人学硕：i ：学位论文 方法进行研究；而国内学者则主要是通过建立模型来进行研究。比较而占，国外的研究 较为成熟和完善，但是只是关注国家层面之间的差距；而国内的研究则不够成熟和深入， 主要是研究城市、省区之间的差异，涉及的是中观层面的问题。 ( 5 ) 产业结构高度化涉及的领域主要是经济学和地理学。不难看出，经济学主要 从宏观角度出发，在要素供给、市场需求、技术关联等方面并结合经济增长对产业结构 高度化进行分析。很少涉及微观、时间与区域的结合问题。而地理学则主要对不同类型 的地理区域的产业结构现状、演进过程进行比较分析，但是对于影响因素等问题缺乏研 究。 9 两北人学硕i ：学位论文 第三章产业结构高度化的测度方法 3 1 理论依据 3 1 1 分工与专业化 分工是指人类根据自身生存和发展的需要，自觉地对劳动行为、生产过程按不同种 类进行细分的过程；而专业化是指个人或群体按照分工的要求，专门从事某一类或某一 环节的劳动，以提高劳动效率的过程，是与社会分工共生的经济社会现象。 ( 1 ) 分工与产业结构 产业是社会分工和社会生产力发展的产物，并且随着社会分工和生产力的发展而不 不断的细化【3 1 1 。随着生产工具的改进、社会生产力的发展、三次社会大分工的完成，实 际上已经形成了农业、畜牧业、手工业、商业等产业部门。随着生产力的进一步发展、 社会分工进一步细化，分别发生在1 8 世纪6 0 年代、2 0 世纪初和2 0 世纪5 0 年代的第一次、 第二次、第三次科技革命，使得各产业部门完成了从手工业工场到机器大生产的转变， 大大提高了劳动生产率，社会分工也进一步细化，形成了诸如钢铁、石油、化工、电子、 信息服务业等许多新兴的产业部门。而产业部门之间的数量关系和相互组合、联系方式 就构成了产业结构。因此，分工可以促进产业的细化和产业结构的发展，而产业结构的 发展则要求对生产、销售、服务过程进一步分工，以实现专业化的要求。 ( 2 ) 分工与经济增长 古典经济学的代表亚当斯密认为：“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所 表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果【3 2 1 ，这充分说明了分工在经 济增长中的作用。并且指出其原因有三：第一，分工提高了劳动者的熟练程度，进而增 加劳动者在单位时间内所能完成的工作量；第二，工种的转换因分工而免除了时间的损 耗而获益；第三，许多简化和节省劳动的机械的发明也起因于分工。新古典经济增长理 论认为从长期看，技术进步是促进经济增长的唯一动力。而分工与专业化可以提高劳动 者的熟练程度，不仅有利于提高劳动生产率，而且可以促进技术进步。另外，美国经济 学家阿伦扬格吲在其递增报酬与经济进步一文中也指出：“分工与专业化不仅能 产生递增的报酬，而且是生产者财富增加的源泉，与经济增长有着密切的联系。 此外， 还有很多学者的研究表明分工与经济增长之间有着密切的联系。 3 1 2 资本效益与经济增长 现代经济增长理论主要解释经济增长的源泉和动力，不同学派对经济增长有着不同 第二三章产业结构廓度化的测度方法 的认识【3 4 1 。新古典经济增长理论认为资本积累、劳动力增加和技术进步的长期作用是经 济增长的动力，并且认为从长期看技术进步是经济增长唯一的动力。内生经济增长理论 认为资本规模和生产效率是经济增长的关键因素。结构主义发展理论认为需求结构、产 业结构与经济增长是相互牵制、相互关联和相互制约的。制度学派则认为制度安排是促 进经济增长的关键因素。总的来说，影响经济增长的主要因素有资本和劳动的投入、技 术进步、制度安排、产业结构。 微观经济学的生产理论通常用生产函数来表示投入与产出之间的关系，认为主要投 入要素有劳动力、资本、土地、自然资源等，他们之间的组合方式就是技术水平。但是 在现实生产中，土地和自然资源等要素是可以购买的，因此可以用资本来代替，这样投 入的要素就简化为资本和劳动，两者的投入及数量关系决定着产出。著名的柯布道 格拉斯生产函数就是用资本和劳动之问的关系来表示产出的。在改革开放初期，中国是 一个劳动力极为丰富的国家，对生产者来说劳动力是无限供给的，但是由于缺乏资本投 入导致劳动力所蕴藏的生产力得不到释放，经济增长缓慢。因此，资本投入是驱动我国 经济增长的主要因素。安立仁教授( 2 0 0 3 ) 通过对中国1 9 5 2 - 2 0 0 2 年基本经济数据分析， 建立了中国经济增长模型的五个基本假设，推导出的中国经济增长模型是a k 型的。最 后建立计量经济模型，并运用经济数据进行假设检验。研究结果充分证实了中国经济增 长的主要驱动力是资本驱动1 3 5 1 。 资本是通过投资来实现的。投资对经济增长的贡献主要表现在供给效应和需求效应 两个方面【3 6 】。一方面，投资通过对生产资料的生产，增加对相关生产活动的供给，从而 增加有效供给；另一方面，投资可以增加生产资料的需求，促进这些生产资料的生产， 进而促进经济增长。 3 1 3 经济增长与产业结构 世界经济发展史表明，产业结构的产生和发展是经济增长的动力和源泉，同时经济 的不断增长对产业结构的演进产生有利的影响。产业结构和经济增长之间的关系一度成 为西方经济学家研究的热点问题，并形成了如佩蒂克拉克定理、库兹涅茨法则等大 量的研究成果。进入改革开放以来，国内学者在国外学者的研究基础之上运用计量、统 计等方法进行了大量的研究，取得了很多的研究成果【3 7 删。从目前的研究成果看，作为 以往经济增长的产物和未来经济增长的基础，产业结构成为影响经济增长的重要因素， 而且产业结构也随着经济的增长而发生相应的变动；产业结构变化和经济增长之间具有 很强的关联性，经济增长过程也是经济结构变革的过程，发达的经济都有很高非农产业 1 2 西北人学硕l ：学位论文 比重、尤其是服务业比重。 3 1 4 小结 ( 1 ) 分工与专业化是提高劳动生产率的重要前提，是经济发展的重要保证。同时， 产生了各种各样的产业，而各产业之间的相互组合方式和数量关系形成了产业结构。因 此，分工与专业化是分析产业结构、经济增长的重要基础，分工与专业化的演进是解释 区域经济现象的唯一线索，是解释区域经济发展过程中的各种经济现象的基本思路。 ( 2 ) 从微观经济学生产函数的角度看，影响经济增长的主要因素是资本和劳动力 的投入及生产技术的提高。由于我国是一个人口大国，劳动力的供给是无限的。所以， 资本的投入成为影响我国经济发展的重要因素。即：资本投入的越多，经济增长越快； 资本效益越高，经济增长的质量就越好。 ( 3 ) 不论是从现实还是历史来看，产业结构与经济增长之间存在着密切的联系， 两者是相互联系、相互制约的，一部经济发展史就是产业结构的演进史。合理先进的产 业结构可以促进经济较快地增长，而落后、不合理的产业结构则对经济增长有着不利的 影响；而产业结构也会随着经济的增长而发生相应的变动。 ( 4 ) 总结以上三点，本文把整个经济系统分成三个部分( 即三次产业) ，以资本 效益率作为衡量产业结构水平的基础指标，并以相对劳动生产率作为衡量技术进步的指 标对产业水平系数进行修正，最后通过加和得到整个经济系统的产业水平。 薹薹篓霎三：广鼍投资效益提高li i 产业结构演进 分t 细化厂一= 二二= = = 专业化程度提高e = = = d 经济效葫提高 产 业 结 构 高 度 化 图3 - 1 模型构建原理 f i g u r e3 - 1p r i n c i p l eo fm o d e lc o n s t r u c t i o n 3 2 模型构建 将产业结构视为一个系统，假设：一个产业结构系统由n 个产业部门组成，则整 个产业结构系统的产业结构高度化水平等于所有产业部门的产业结构高度化水平之和。 第i 个产业部门的产业结构高度化水平( 用h 表示) 是由该产业的产出比重( 用p j 表 1 3 第三章产业结构高度化的测度方法 示) 和产业结构高度化水平系数( 用厶表示) 决定的。则整个产业结构系统的产业结构 高度化水平为： h = 仍厶，n = 1 ，2 ，人n ( 3 1 )