（区域经济学专业论文）产业集群与川渝地区制造业发展研究.pdf

摘要 摘要 产业集群是把产业发展与区域经济有效结合起来的组织形态，也是提高 区域经济竞争能力的重要战略，已成为各国和地区促进经济发展所采用的手 段。本文运用定性分析和定量分析相结合的方法分析了四川与重庆两省市制 造业发展现状，讨论了川渝地区制造业发展的基础和条件、制约因素和存在 的问题。在此基础上，本文提出了以产业集群促进川渝地区制造业发展的战 略思路、以及面临的任务和实现钧目标，并重点分析了川渝地区发展制造业 产业集群的战略途径。 一本文主要内容及观点 本文共分为五章第一章分为四小节，主要是对产业集群理论内涵的阐 述。首先介绍了产业集群的概念、产业集群研究的主要流派和产业集群的特 征。其次分析了产业集群形成的三种方式：自发形成、“自下而上”地培育发 展和“自上而下”地规划发展，并阐述了产业集群的形成和发展的原因：资源 禀赋是产业集群形成的最初诱因，外部经济是产业集群形成的决定因素，创 新机制是产业集群持续发展原因。最后一节探讨了产业集群对制造业发展的 促进作用，主要表现在有利于节约成本、专业化分工、提升创新能力和形成 品牌效应四个方面。 第二章对川渝地区制造业发展的现状进行了客观的分析和研究。本章第 一节首先介绍了川渝地区制造业发展的时代背景，b p ) w l 渝经济一体化和制造 业西进。第二节对川渝地区制造业发展现状进行分析。本部分分别对川渝制 造业发展整体概况、制造业内部产业构成、技术发展水平进行分析描述，目 的在于为下文论述川渝地区制造业发展基础条件、存在问题和制约因素提供 支撑。第三节分析了川渝地区产业集群发展的现状，具体描述了成绵电子信 息产业集群、德阳装备制造业产业集群、重庆摩托车汽车产业集群等已初显 产业集群与川渝地区制造业发塍研究 雏形的产业集群。 第三章集中探讨了川渝地区制造业发展的基础和条件、制约因素与存在 的问题。本章分三节，第一节论述了川渝地区制造业发展存在的基础和条件。 川渝地区产业基础较好、科技实力雄厚、产业体系较为完整、产业结构互补 性较强，为川渝制造业提供了发展基础和有利条件。第二节指出了川渝地区 制造业发展存在的制约因素。国有经济长期占主体地位，高度集中的传统经 济运行模式和根深蒂固的计划经济思维方式，较低的市场化程度，落后的基 础设施成为制约川渝地区经济协作、制造业发展的突出因素。第三节指出了 川渝地区制造业存在竞争能力不强、创新能力较低、专业化部门少、产业结 构层次较低等问题。 第四章是本文的落脚点，提出了以产业集群方式促进川渝地区制造业的 发展，要根据川渝地区制造业发展的基础和条件，发挥地区的比较优势，制 定合理的战略目标和发展思路，从而有效地拉动川渝地区经济增长。第一节 指出川渝地区发展产业集群的战略思路应该是以川渝地区各地的区位条件、 产业基础等为依据，发展具有比较优势的特色产业，加强两地产业优势互补、 进行分类规划指导、发展特色产业集群。第二节指出了加强产业链条整合、 培育区域创新网络是川渝地区发展产业集群所面临的两个任务。第三节提出 了川渝地区发展制造业产业集群的两个战略目标，即建设西部先进制造业基 地和发展绿色制造。 第五章是本文的核心和精华部分，提出了川渝地区发展产业集群的战略 路径。本章从政府、企业、工业园区、创新网络、基础设施和区域文化等方 面提出了川渝地区发展产业集群的路径。第一节主要论述了政府在推动产业 集群发展中发挥了不可替代的作用，包括建立川渝地区经济协作机制、改善 区域政策环境、完善风险投融资机制、合理规划地区产业布局等。企业做为 产业集群中最基本的经济活动单元，既是产业集群良性发展的标志，又能促 进产业集群的发展。由此，川渝地区除了政府推动因素外还要依托企业微观 主体发展产业集群，这也正是是第二节的内容。第三节认为工业园区是现阶 段培育产业集群的有效载体和手段，提出依托工业园区来发展川渝地区产业 集群，并通过做好园区总体规划、确定园区主导产业、构建园区网络体系、 建立园区入驻标准等方面的工作来促成园区企业由集中到集群的关系转变。 2 摘要 第四、五节则从把视角从各个活动主体转向了区域创新网络的培育，通过建 立科研机构和企业间灵活的交流通道，强化中介机构的社会服务职能等途径 构建川渝地区区域创新网络。第六节和第七节从基础设施和区域文化等产业 集群发展的辅助支撑体系方面提出了对策建议。 二本文的主要贡献 本文的贡献主要包括以下几点： 1 本文提出了川渝地区制造业产业集群发展的战略思路，必须是以两地优 势产业互补为基础，通过政府规划指导，发展特色产业集群，在川渝地区形 成一批既能充分发挥当地资源优势，又能进行自主创新且科技含量高的产业 集群，从而推动两地经济发展。川渝地区制造业产业集群发展思路的提出， 在一定程度上为川渝地区产业发展提供了重要的参考价值，具有一定的系统 性和针对性。 2 本文论述了川渝地区发展制造业产业集群的战略途径，包括：发挥政府 对创新的推动作用、依托微观主体发展产业集群、依托工业园区发展产业集 群、培育区域创新网络、加快基础设施和区域文化建设等。这些战略措施不 仅具有很强的针对性，而且对每一个措施都提出了具体的解决办法，从而避 免了对问题的泛泛而谈和缺乏操作性，因而具有一定的实践价值和应用价值。 3 本文在对川渝地区制造业发展现状进行定性和定量分析的基础上，提 出了川渝地区制造业发展存在的问题，包括企业竞争能力不强、企业创新能 力较低、产业专业化部门少、产业结构层次较低等，这些问题的提出为川渝 地区制造业发展提供了重要的参考价值。 4 本文提出了川渝地区制造业产业集群发展的战略目标，即打造西部先 进制造业基地和实现绿色制造，指明了川渝地区产业集群的发展方向。这一 战略目标的提出，对于提升川渝地区产业的国际竞争力，打造未来世界制造 业中心地位，具有十分重要的战略意义，也使本论文的研究具有一定的系统 性和创新性。 三本文的不足之处 由于时间和水平所限，本文还有许多不足之处，主要包括： 产业集群与川渝地区制造业发展研究 1 尽管本文用了大量笔墨分析了发展川渝地区产业集群的战略途径，但由 于本人学术水平较低，本文未能构建出完整的发展川渝地区制造业产业集群 的制度框架。 2 由于相关资料的缺乏，本文未能对川渝地区制造业发展的制约因素与存 在的问题等结论方面，提供完善的实证支持和进行精确的定量分析。 3 文章虽然提出了加强产业优势互补是发展川渝地区产业集群应有的战 略思路，但是对于两地如何进行产业协调的具体操作层面研究不足。 4 由于本文所涉及的专业范围广，有些地方甚至完全超出了本人的知识背 景和能力范围，因此在研究川渝地区制造业产业集群发展的战略途径时，尽 管也提出了思路和观点，但还很肤浅，有待于在今后的学习工作中做进一步 的研究。 4 关键词：产业集群制造业川渝地区 a b s t r a c t t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri sab o d yo fg e o g r a p h i c a l l yj o i n i n gc o m p a n i e sa n d i n t e r r e l a t e di n s t i t u t i o n sw h i c hl i eb e t w e e nt h ep u r em a r k e to r g a n i z a t i o n sa n d s t r a t i f i e do r g a n i z a t i o i l s t h e ya r er e l a t e dt oac e r t a i ni n d u s t r yr e a l ma n dc a l l a c q u i r ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e sb yc o m p e t i n ga n dc o o p e r a t i n gw i t he a c ho t h e ri n t h ec o n d i t i o no f s h a r i n gt e c h n o l o g y , i n f o r m a t i o n , h u m a nr e s o u r c ea n dp u b l i cb a s i c f a c i l i t i e s ，e t e b yu s i n gt h et h e o r i e so f i n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dt h o u g hq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rh a ss t u d i e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to ft h em a n u f a c t u r i n gs e c t o rc l u s t e ri ns i c h u a n - c h o n g q i n gr e g i o n , a s w e l la sc l u s t e rt y p e sa n df a c t o r st h a tp r o m o t et h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t 1 t h ep r i m a r yc o n t e n ta n d p o i n to ft h i sp a p e r t h i sp a p e ri n c l u d e sf o u rp a r t s t h ef i r s tp a r te x p o u n d st h ed e v e l o p m e n to f t h e i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r ya n di n t r o d u c e st h em a i ng e n r e se n g a g e di ni n d u s t r i a l c l u s t e rs t u d ya l o n gt h ef o r m a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r s a n dt h e r ea r e 咖er e a s o n s f o rt h es h a p i n ga n dd e v e l o p i n go ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , s u c ha sn a t u r a lr e s o u r c e s ， e x t e r n a le c o n o m i c s ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n t h es e c o n d p a r te x a m i n e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fs i c h u a n c h o n g q i n g r e g i o n s m a n u f a c t u r i n gs e c t o ra n dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n dp r o v i d e d t h ef o u n d a t i o na n dc o n d i t i o nf o rt h en e x tp a r tt oa n a l y z ed e v e l o p i n gf o u n d a t i o n s a n dc o n f i n e m e n tf a c t o r st h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi ns i c h u a n - c h o n g q i n g r e g i o n t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h a tt h ef o u n d a t i o n s ，t h ea d v a n t a g e s ，t h ec o n f i n e m e n t f a c t o r sa n dt h eo p e nq u e s t i o n sa l ee x i s t i n gi nt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y d e v e l o p i n go fs i c h u a n - c h o n g q i n gr e g i o n a n dp o i n t so u tt h e r ea r es o m eq u e s t i o n s r e s t r i c t i n gt h ed e v e l o p i n go fm a n u f a c t u r i n gs e c t o ri ns i c h u a n - c h o n g q i n gr e g i o n , i n c l u d i n gt h ew e a kc o m p e t i t i v e n e s s ，t h el o wc r e a t i v e n e s se t c t h ef o r t hp a r tb r i n g sf o r w a r dt h em e t h o d sa n de s t a b l i s h e st h er e a s o n a b l eo f s t r a t e g i ct a r g e tt op r o m o t et h es i c h u a na n dc h o n g q i n gr e g i o nm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t , a c c o r d i n gt ot h em a n u f a c t u r i n gf o u n d a t i o na n d c o n d i t i o no f s i c h u a n c h o n g q i n gr e g i o n t h el a s tp a r ti st h ec o r ea n dt h ee s s e n c e so ft h i sp a p e r , c o n t a i n ss i xs e c t i o n s t h ef i r s ts e c t i o nm a i n l yd e s c r i b e st h a tt h eg o v e r n m e n th o wt op u s h i n gt h e i n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n t s f r o ms e c t i o n2t os e c t i o n3 ，i ta n a l y z e sh o wt o s h a p ea n dd e v e l o pi n d u s t r i a lc l u s t e rb yr e l y i n go ne n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i a lp a r k s t h eo t h e rs e c t i o n sd e s c r i b eh o wt op e r f e e tt h es u p p o r ts y s t e mi no r d e rt o d e v e l o p i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r s 2 t h em a i nc o n t r i b u t i o n so ft h i sp a p e r ( 1 ) t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h em e t h o dt op r o m o t et h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yd e v e l o p m e n ti nt h es i c h u a n - c h o n g q i n gr e 百o nm u s tb e c a r r i e db y i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n do nt h ef o u n d a t i o no f t h ea d v a n t a g er e p a i r e dw i t he a c ho t h e r i n d u s t r y , t h e np u s hs i c h u a n - c h o n g q i n g s e c o n o m yd e v e l o p i n g ( 2 ) t h i sp a p e ri st i g h tw i t hi n d u s t r i a lc l u s t e r sf o rc e n t e r , a n dp u tf o r w a r d s t r a t e g i cm e a s u r e st od e v e l o pt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fs i c h u a n - c h o n g q i n g r e g i o n t h e s es t r a t e g i cm e a s u r b 镕n o to n l yh a v et h ea i m sv e r ys t r o n g l y , b u ta l s op u t f o r w a r dt h ec o n c r e t es o l u t i o nt oe a c hm e a s u r e ( 3 ) b a s e do nt h er e s e a r c h o fs i c h u a n c h o n g q i n gr e g i o nm a n u f a c t u r i n g d e v e l o p m e n tb yq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h e q u e s t i o n s i n d e v e l o p i n g o ft h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r , s u c ha st h ew e a k c o m p e t i t i v e n e s so ft h ee n t e r p r i s e s ，t h el o wl e v e lo fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o n t h e s e p r o b l e m sp r o v i d ea ni m p o r t a n tr e f e r e n c ev a l u ef o rd e v e l o p i n gt h em a n u f a c t u r i n g s e c t o ri ns i c h u a n - c h o n g q i n gr e g i o n ( 4 ) t h i sp a p e rp r e s e n t st h es t r a t e g i cg o a l si ns i c h u a n c h o n g q i n gr e g i o n m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y c l u s t e rd e v e l o p m e n t , t h a ti s ，t os e tu paa d v a n c e d m a n u f a c t u r i n gb a s ea n dt h er e a l i z a t i o no fg r e e nm a n u f a c t u r i n g t h es t r a t e g i cg o a l o ft h ep r o p o s a lt ou p g r a d et h es i c h u a n - c h o n g q i n gr e g i o nf o rt h ei n d u s t r yi nt h e i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e ，s h a p i n gt h ef u t u r es t a t u so ft h ew o r l d sm a n u f a c t u r i n g c e n t e ri so f g r e a ts t r a t e g i cs i g n i f i c a n c e ，a n da l s oi ss y s t e m a t i ca n di n n o v a t i v e 3 t h es h o r t a g e so ft h i sp a p e r b e c a u s et h el i m i t e dt i m ea n dm yl o wl e v e lo f s c h o l a r s h i p ，t h i sp a p e rs t i l lh a v e m a n ys h o r t a g e s ，m a i n l yi n c l u d i n g ： ( 1 ) a l t h o u g ht h i sp a p e rd o e sal o to fa n a l y s i so nt h es t r a t e g i cc h a n n e l sf o r d e v e l o p i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r si ns i c h u a n - c h o n g q i n gr e g i o n , h o w e v e r , s i n c e 2 a b s t r a c t m yl o w e ra c a d e m i cs t a n d a r d s ，t h ep a p e rf a i l e d t og i v eac o m p l e t es y s t e m f r a m e w o r kf o rd e v e l o p i n gs i c h u a n c h o n g q i n gr e g i o n sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y c l u s t e r ( 2 ) b e c a u s eo f m yl o wl e v e lo f s c h o l a r s h i pa n dt h el a c ko f r e l a t e dd a t a ，t h i s p a p e rc a nn o tp r o v i d et h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h es u p p o r to ft h es u b s t a n t i a l e v i d e n c et os o m ec o n c l u s i o n sa n dp o l i c y ( 3 ) t h i sp a p e rp r o p o s e st h a ts t r e n g t h e n i n gs i c h u a n - c h o n g q i n gi n d u s t r i e st o c o m p l e m e n t e a c ho t h e ri nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r ss i c h u a n c h o n g q i n gr e g i o ns h o u l db et h es t r a t e g i ct h i n k i n g , b u th o wt oc o o r d i n a t et h e i n d u s t r i e si ns i c h u a n c h o n g q i n gr e g i o ni si n a d e q u a t e ( 4 ) b e c a u s et h ep r o f e s s i o n a ls c o p e so ft h i sp a p e ri sw i d e ，a n de v e ng o i n g b e y o n dm yk n o w l e d g eb a c k g r o u n da n da b i l i t y , s os o m em e t h o d sa n ds t a n d p o i n t s o f t h i sp a p e ra l es t i l lv e r ys u p e r f i c i a l k e yw o r d ：i n d u s t r i a lc l u s t e rm a n u f a c t u r i n gs e c t o r s i c h u a n c h o n g q i n gr e g i o n 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申孰陬 2 0 0 7 年4 月2 0 日 刖百 前言 一写作背景 近几年，我国东南沿海广东、浙江、上海等省市的经济发展令人瞩目， 川渝地区与东南沿海省市相比，经济发展的差距并没有因为西部大开发战略 的实施缩小，反而呈继续拉大趋势。纵观东南沿海各省市的经济发展，产业 集群对地方经济的繁荣产生了巨大的贡献，无论是高新技术产业集群还是传 统产业集群，都呈现出旺盛的生命力，成为地区经济持续增长的支撑点和增 长极，这一判断得到了理论界的认同和大量事实的支撑。无论是发达国家还 是发展中国家，具有竞争力的产业往往呈现明显的集群特征，产业集群能够 带来明显的竞争优势。正如美国哈佛大学波特教授指出的那样，“集群的因素 支配着当今世界经济版图，它是每个国家国民经济、区域经济甚至都市经济 的一个显著特征，在经济发达国家和发展中国家都是如此。” 党的十六大报告指出，实现工业化必须“坚持以信息化带动工业化，以工 业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污 染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。”在这种形势下，如何 促进工业化，尤其是新型工业化；如何提高产业的市场竞争力，从而促进区 域经济发展，是各个地区极为关注的问题。一直以来，川渝地区的理论和实 践工作者都在努力探寻着本地制造业的发展道路，在四j i i 和重庆“十一五”规 划中也都明确提出集中力量发展产业集群，以减少污染和资源消耗、提高科 技含量和经济效益为目标，延伸产业链条，推进循环生产，加快各地新型工 业化进程。由于产业集群的形成特征和产生效应，对整个区域的工业化进程 起到了“加速器”的作用，进而带动区域经济快速、持续发展。产业集群是现 代区域经济发展的重要支撑力量。因此，大力扶持重点产业集群的孕育、萌 芽、发展和壮大是加快川渝地区新型工业化进程的战略重点。 产业集群与川渝地区制造业发展研究 二写作目的及意义 产业集群是实现四川与重庆地区制造业发展的有力举措，目前川渝地区 产业集群的发展正处于起步阶段，如何培育和发展川渝地区产业集群也正是 本文研究的重点。本文把产业集群理论放到四川和重庆两地制造业发展的背 景中，通过对川渝地区制造业发展的整体现状、产业结构、技术水平以及产 业集群发展现状的研究，分析了川渝地区制造业发展的基础和条件、以及存 在的制约因素与问题。在此基础上，提出yj i l 渝地区产业集群的发展思路和 战略目标，并为川渝地区发展制造业产业集群提出战略途径。这一选题的研 究对于促进川渝地区制造业产业集群的高效发展、加强两地经济协作、调整 产业布局和产业结构、增强区域竞争力等方面都具有非常现实的意义。 三研究方法 本文采用了实证分析与理论分析相结合、定量研究和定性研究相结合、 逻辑推理和归纳总结相结合的方法。本文首先运用图表法、比较法等方法对 川渝地区制造业发展状况进行分析，在此基础上，归纳总结了川渝地区制造 业发展的基础、制约因素和存在的问题，并结合理论分析提出了川渝地区发 展制造业产业集群的战略思路和战略途径。 2 t 理论综述 1 理论综述 产业集群已经成为世界经济中颇具特色的经济组织形式，有关产业集群 现象也早已引起了经济学家的关注，自迈克尔设特的国家竞争优势一书 问世后，世界各国对产业集群有了广泛的重视，产业集群被看作是某一国家 或地区取得竞争优势的重要外部特征许多在国际上具有竞争力的产业总是 以集群的形式出现，集群内的企业通过合作与交流，竞争与创新，能够提高 交易效率、降低交易成本、增强创新能力、产生规模经济效应，有效地带动 地区及国家的经济发展。 1 1 产业集群的内涵、理论基础及特征 1 1 1 产业集群的内涵 集群或簇群( c l u s t e r ) 的本意为相同或相似的事物在某地集中出现，后来 被引用到主流经济学中，描述产业的地理集聚现象。早在2 0 世纪7 0 年代， 国外学者泽曼斯吉斯( c z a m a n s k i s1 9 7 4 ) 曾将集群引入到经济学中，提出了 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念。直到1 9 9 0 年美国哈佛大学教授迈克尔啵 特( m i c h a e le p o r t e r ) 在其国家竞争优势一书中重新提出了产业集群概念， 并运用产业集群分析一个国家或地区的竞争优势，使得产业集群的概念得到 了学者的普遍接受并风靡一时。根据他的描述，产业集群是指一些相互关联 的公司、专业化的供应商、服务提供商、相关的机构，如学校、行业协会、 研究院所、金融机构等在某一地域集中，相互竞争又相互合作的一种状况o 本文认为，产业集群是在一定的自然、经济和社会文化背景下，在某一 特定区域内，某一产业或相关产业的众多企业集聚并建立起竞争合作机制， o 迈克尔波特：国家竞争优势 町，李明轩等译，北京，华夏出版社，2 0 0 2 年版，第1 3 9 - - 1 4 5 页 产业集群与川渝地区制造业发展研究 通过专业化生产和市场拓展，逐步形成了能带动当地经济社会发展的特色产 业和具有比较优势的企业集聚体或专业化产业区，最终形成一个以区域创新 体系为核心的完善的区域经济协作网络。由此，产业集群至少应包括如下几 个因素：首先，产业集群内的企业和其它机构往往都与某一产业领域相关； 其次，产业集群内的企业及相关机构之间具有密切的联系，是产业集群内部 联系网络中的一个个节点；第三，产业集群内部不仅包括企业，而且还包括 相关的商会、协会、银行、中介机构等，是一个复杂的有机整体。 1 1 2 产业集群的理论基础 关于产业集群的研究已有很长的历史，其理论也不断的发展和完善，积 累了丰硕的研究成果，本文将其理论体系按其发展路径作了初步梳理，分为 外部经济理论、聚集经济理论、新经济地理学理论、新竞争优势理论。 一外部经济理论 1 8 世纪下半叶的英国，由于社会分工发展、技术水平提高，专业化得 到相当程度的发展，一些相关的中小企业集聚在由历史和自然共同限定的 区域内。马歇尔最早关注到这种具有分工性质的工业在特定地区的集聚现 象，并将这一“特定地区”称为“产业区”( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 。同时，马歇尔 定义了“内部经济”和“外部经济”两个概念，并把地方性工业在产业区的集 聚归结为企业追求外部规模经济( e x t e r n a ls c a l ee c o n o m i e s ) 的结果。他认为 这种外部经济能够给集聚的企业提供协同创新的环境、共享辅助性工业服 务和专业化劳动市场，能够促进知识技术的扩散、区域经济健康发展、平 衡劳动需求结构和吸引顾客等。 但由于受研究目的与所处历史时代的局限，马歇尔理论还存在一些不足， 首先他只论述了外部经济是产业集群产生的原因，但他没有描述集中产生的 过程，其次他没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态 因素，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新。 二聚集经济理论 阿尔弗雷德韦伯首先提出聚集经济的概念，是工业区位理论的创立者。 。 英 马歇尔：经济学原理 岫，廉运杰译，北京t 华夏出版社t2 0 0 5 年版，第2 0 4 - - 2 2 6 页 4 i 理论综述 与马歇尔的方法不同，韦伯在他的工业区位论中从微观企业选址决策角 度的分析产业集聚的形成，阐述了微观企业由于相互协作、动力使用、成组 分布( 分工序列化，互相投入一产出联系) 而在选址决策中趋向于集聚o 韦 伯认为合理的工业区位应这样决定：原料指数和劳动力指数决定了工业企业 的区位后，相互关联的企业为了节约运费和交易成本而做趋于集聚的区位调 整。韦伯提出了决定工业区位的最小成本原理，在他看来，一个工厂的规模 增大能给工厂带来利益或节约成本，而若干个工厂集聚在一个地点能给各个 工厂带来更多利益或节约更多成本，所以工厂有集聚的愿望。他揭示了工业 区位形成的基本动力在于经济利益，成本的节约以及由此产生的对工业企业 的吸引力，这一原理直到今天对研究产业的空间分布仍有重要价值 但是韦伯的理论仍有很大的局限性：首先他忽视了社会文化因素对企业 区位选择的影响，未考虑政府的作用、当地社会文化的影响；其次未考虑需 求因素对工业区位的影响。他仅从局部和静态的角度分析了单个企业区位决 定问题，缺乏对区位的宏观分析和动态研究；仅从资源察赋的角度考虑资源 型产业的集聚，所以不具有一般性。 ， 三新经济地理学理论 以克鲁格曼为代表的新经济地理学将产业集聚建立在垄断竞争的基础 上，讨论在规模报酬递增的条件下产业集聚的形成机制。克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提，在d i x i t - s t i g l i t z 垄断竞 争模型的基础上，以制造业为例，通过严密的数学论证，证实了产业集聚带 来了“中心一外围”的区域经济增长格局客观存在。o 该模型说明了产业集聚是 由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素流动的相互作用而产生的，产 业空间结构的集聚和分散是企业对规模经济导致的收益递增和运输成本的权 衡的结果。克鲁格曼认为产业集聚与规模经济程度和制造业所占份额均成正 比，而与运输成本成反比。 克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通过严密的数 学论证从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的 不足。但他忽视了公司活动所产生的难以量化的非物质联系( 如信息、技术 o 德 韦伯：工业区位论 m ，李刚剑等译，北京商务印书馆，1 9 9 7 年版 o 克鲁格曼等：空间经济学) 岫，粱琦译，北京，中国人民大学出版社，2 0 0 5 年版。第7 2 8 9 页 产业集群与川渝地区制造业发展研究 联系) 和非正式联系( 如人际关系间基于信任的联系) 对产业集聚的影响。 并且新经济地理学理论严重依赖数学建模、研究的区域过分抽象化、缺乏必 要的实证研究。 四新竞争优势理论 2 0 世纪九十年代，波特从竞争角度来研究产业集群，把产业集群理论推 向了新的高峰。波特从他独特的“钻石”体系的国家竞争优势分析框架出发， 构建了有关产业集群的新竞争优势理论。他在1 9 9 0 年出版的国家竞争优势 一书中，提出了“产业集群”的概念，他认为企业集群是集中在特定区域的， 在业务上相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中问商、 下游的渠道与顾客、提供互补产品的制造商、以及具有相关技能、技术或共 同投入的属于其他产业的企业。此外，还包括政府或非政府机构。波特认为， 这种独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的产业集群有利于区内企业 信息交流、减少交易费用、促进企业之间互补激励等，使产品成本最小化、 提高企业竞争力，代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势的 空间组织形式。同时，波特指出一个国家内产业集群能够有特色、持续创新 和升级，从而获得国家竞争优势主要取决于生产要素条件、需求状况、相关 支撑产业和市场结构、企业战略与竞争。这四个决定因素形成了一个“钻石 结构”系统，并且相互制约，任何一种因素的薄弱都会限制产业的升级和创新 的潜力。 波特主要的贡献在于从企业竞争力角度来说明产业集群现象，认为产业 集群能提高企业的竞争力，并对产业集群为何能影响企业的竞争力进行说明。 波特的理论虽然对产业集群的诞生、发展的动态探讨有着非常重要的借鉴意 义，但也受到一些学者的批评，他们认为竞争优势理论过分强调国家和区域 政府在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动因素简单地构造成四个 基本的要素，而且忽视了跨国的贸易活动对“钻石模型”的影响。 。迈克尔- 波特；国家竞争优势 呻 ，李明轩等译北京。华夏出版社，2 0 0 2 年版，第1 2 4 - - 1 3 8 页 6 i 理论综述 1 1 3 产业集群的特征 从产业集群理论的发展路径可以清晰地看出，在很长一段时间内，众多 学者对产业集群的研究主要强调产业集群的空间区位、规模效益、成本优势 等特征。而进入2 0 世纪9 0 年代以后，产业集群的研究重点逐步转移到创新 的形成和作用机理上，把网络和创新作为产业集群获取竞争优势的重要因素， 网络化和创新性也成为当今产业集群发展的鲜明特征。 一产业集群的网络化 产业集群内部各个行为主体( 企业、大学、科研机构、中介服务机构和 地方政府等) 在一定的地域范围内集聚成群，在长期正式或非正式的合作与 交流关系基础上形成一种稳定的关系系统。通过这种网络关系的构筑，区域 内企业获得了重要的协同创新和技术产品的交叉繁殖，从而增强竞争力。产 业集群的网络主要包括以下内容：1 区内正式的合作网络。产业集群内每个 企业在其设计、技术开发、生产、市场营销等经济活动中，都会选择性地与 其他企业或行为主体结成长期稳定的合作关系。如企业间的供应网络、分包 网络等，以及企业与研究机构或大学在共同参与技术合作、知识技术扩散等 活动过程中而结成研究开发合作网络或者技术交易网络等；企业与公共机构 或中介服务机构结成的教育、培训、公共政策扶持等服务网络。这种正式网 络的形成，能够更有效地节约交易成本、加快技术扩散、形成规模效益，从 而更有效地推动地区经济增长2 地方行为主体相互作用过程中产生的非正 式关系。这种非正式的网络是基于共同的社会文化背景基础上，建立起来的 人与人之间的社会网络关系，包括企业内部各阶层的管理者、技术专家和生 产工人之间的交流，企业主之间、企业内部职工与科研机构的人员、政府官 员等非市场交易活动中建立的公共关系网络或个人间的人际关系网络。这种 网络的形成能够更有效地传递和扩散隐含经验类知识，从而更有效地推动人 力资本和知识产生的社会化过程，加速知识创新速率，有效地保持与增强区 域的竞争力。 7 产业集群与川渝地区制造业发展研究 二产业集群的创新性 产业集群创新是随着国内外产业集群理论研究的不断深化，提出来的区 别于传统的技术低端的集群，是指创新性的产业集群或基于创新的产业集群。 产业集群的创新性包含两个方面：1 技术创新。技术创新是一个极其复杂的 系统过程，企业是技术创新的主体，但是单个企业是难以支配创新的全过程， 需要大学与研究机构、其他企业、政府、中介机构以及金融机构等行为主体 的支持，因而企业与外部环境的联系就显得十分重要。由于产业集群具有网 络化的特征，在创新过程中集群企业不是孤立的，他们处于由客户、供应商、 竞争者、大学、科研机构以及其他机构构成的社会网络中，形成支持企业技 术创新的网络支撑体系，这种企业技术创新体系的发展很大程度上得益于产 业集群。2 制度创新。制度创新是指产业集群内包括企业、科研机构、政府、 金融结构及中介服务机构各个主体机构的经济决策、组织管理等方面的创新， 是技术创新的有力支撑和必要条件。技术产业化发展，要遵守国家法律法规 的约束，符合地方政府的产业政策，注重与社会文化的融合；要有基础资源( 原 材料、交通设施、通讯设施和水电等生产资料) 的投入，要有较强的融资能力， 要在市场和销售方面创新；同时技术创新也需要包括一体化战略、协同战略 等关系和人力市场、知识市场等企业间合作与联系的创新要素的组织保障和 管理支撑，这些部是产业集群内各个主体制度创新的内容。 1 2 产业集群形成的方式、原因及发展路径 1 2 1 产业集群形成的方式 目前产业集群大体上有三种形成方式：一是自发形成。这类产业集群的 形成通常具有一定的历史偶然性，由于区域间存在比较优势差异，最初的公 司会在特定的区域内选址，通过发挥其带动效应，引起聚集、衍生，裂变与 被模仿等行为发生，逐渐吸引一系列相关企业，在空间上进行靠拢，形成产 业集群。二是