（产业经济学专业论文）产业集群内的知识流动研究——以绍兴纺织产业集群为例.pdf

产业集群内的知识流动研究 以绍兴纺织产业集群为例 摘要 2 1 世纪的人类社会已经进入了一个以知识为主导的时代，知识 正在逐步取代传统的生产要素资本、劳动和土地成为企业最主要 的资源。在这个时代中，知识日新月异，更新速度日益加快。随着市 场竞争的加剧，许多集群认识到要赢得和保持竞争优势，就必须更有 效的利用已有的知识和获取更多的新知识。在集群中，知识分散在不 同的个人和团队当中，要最大限度的发挥知识的作用，就必须让知识 流动。知识流动已经成为目前我们研究提升产业集群创新的一个有效 途径。 本文从知识流动的视角来研究，探讨影响绍兴纺织产业集群知识 流动的主要因素，并在此基础上研究阻碍知识流动的障碍，提出解决 知识流动的对策措施。论文首先对大量的文献进行了研究，归纳了知 识、知识流动的概念、分类，集群内知识流动的影响因素、模型构建； 接着，在理论分析的基础上，提出了影响知识流动的四要素动机、 知识的保护程度、关系、知识的流动途径，构建模型和假设；在此基 础上，对绍兴纺织产业集群内的知识流动用问卷进行了调查，并运用 s p s s 统计软件对问卷调查结果进行分析。 根据调查和分析的结果，本文得出几个重要的研究结论：知识动 机与关系这个影响因素和知识流动之间正相关关系不显著，知识的保 t 护程度与知识流动途径和知识流动之间具有负相关关系，并对研究模 型和假设进行修正。 此外，本文根据研究的结论，结合绍兴纺织产业集群的实际， 提出了有助于提高知识流动的对策措施。 关键词：知识流动；产业集群；影响因素 i i r e s e a r c ho nk n o w l e d g eg a i na n dd r a i ni nt h e i n d u s t r a i lc l u s t e r s 一t a k i n gs h a o x i n gt e x t i l e i n d u s t r a i lc l u s t e ra sa ne x a m p l e a b s t r a c t t h eh u m a ns o c i e t yi nt h e215 c e n t u r yh a sa l r e a d ye n t e r e da ne r al e db yk n o w l e d g e k n o w l e d g ei sg r a d u a l l yr e p l a c i n gt r a d i t i o n a lf a c t o r so fp r o d u c t i o n ，n a m e l yc a p i t a l ，l a b o ra n d l a n d ，a st h ec h i e fr e s o u r c ef o re n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t i nt h i se r ak n o w l e d g ec h a n g e sw i t he a c h p a s s i n gd a y w i t ht h ei n c r e a s i n g l yf u r i o u sm a r k e tc o m p e t i t i o n ，m o s tc l u s t e r sr e c o g n i z et h a ti ti s e s s e n t i a lt om a k ee f f e c t i v eu s eo fe x i s t i n gk n o w l e d g ea n dg e tm u c hm o r en e wk n o w l e d g ei no r d e r t ow i na n dm a i n t a i nc o m p e t i t i o na d v a n t a g e k n o w l e d g es p r e a d sa r o u n dd i f f e r e n tp e o p l ea n dt e a m i na no r g a n i z a t i o n t om a k ef u l lu s eo ft h ek n o w l e d g e ，i tm u s tb eg a i n e da n dd r a i n e d k n o w l e d g e g a i na n dd r a i nh a sb e c o m e a ne f f i c i e n tp a t hf o rc l u s t e rc r e a t i o n o nt h ev i e wo fk n o w l e d g eg a i na n dd r a i n ，t h em a i np u r p o s eo ft h i sa r t i c l ei sd i s c u s s i n gt h e m a i na f f e c t i n gf a c t o r s ，b a r r i e r sa n dm e a s u r e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r so fk n o w l e d g eg a i na n dd r a i n t h i sa r t i c l es t a r t sw i t hr e v i e wo fa b u n d a n tl i t e r a t u r ea n ds u m m a r i z e st h ec o n c e p ta n dc l a s s i f i c a t i o n o fk n o w l e d g ea n dk n o w l e d g eg a i na n dd r a i n ，t h er e s e a r c ha c h i e v e m e n to fa f f e c t i n gf a c t o r s ， b u i l d i n gm o d e l s o nt h eb a s i so fa c a d e m i ca n a l y z e ，t h i sb a s i so fa c a d e m i ca n a l y z e ，t h ea r t i c l e g i v e st h ef o u r - f a c t o rr e s e a r c hm o d e la n dh y p o t h e s e s ，m a k e si n v e s t i g a t i o nw i t hq u e s t i o n n a i r ea l l o v e rt h es h a o x i n ga r e aa n da n a l y z et h ei n v e s t i g a t i o nr e s u l t sw i t hs p s s a c c o r d i n gt ot h er e s u l to fi n v e s t i g a t i o na n dd a t aa n a l y s i s ，s e v e r a li m p o r t a n tr e s e a r c hr e s u l t s a r ed r a w na n dt h em o d e la n dh y p o t h e s e sa r ea d j u s t e d t h er e s u l t sa r e t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m o t i v e ，r e l a t i o na n dk n o w l e d g eg a i na n dd r a i ni se i t h e rp o s i t i v eo rn e g a t i v e ；w h i l et h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ew a y , p r o t e c t i o nb e t w e e nt h ek n o w l e d g eg a i na n dd r a i ni sn e g a t i v e b e s i d e s ，i na c c o r d a n c ew i t ht h er e s e a r c hr e s u l t sa n dt h ec o n c r e t ec i r c u m s t a n c eo fs h a o x i n g ， t h ea r t i c l ep r o v i d e sa d v i c e sf o ri m p r o v i n gk n o w l e d g eg a i na n dd r a i no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s k e y w o r d s ：k n o w l e d g eg a i na n dd r a i n ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；a f f e c t i n gf a c t o r s i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名：日期：加咿年月日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：导师签 日期：加a 子销月日 1 绪论 产业集群内的知识流动研究 1 1 研究背景及意义 以绍兴纺织产业集群为例 产业集群的出现，早已引起国外学术界和各国政府的高度重视，发展地方产 业集群已经成为各国公共政策的热点。从创造了经济神话的美国硅谷微电子技术 集群到印度班加罗尔软件集群，从瑞典纺织机械集群到墨西哥早昂制鞋集群，从 英国的出版和印刷业集群到加纳库马西车辆修理集群，集群的分布范围涵盖了从 传统产业到高科技产业及服务业等多个领域，并且这些地区产业集群都显示出迅 猛的增长势头，成为吸纳就业、促进经济增长的源泉所在。 随着经济的全球化和科学技术的发展，世界进入了一个全新的时代。在这个 时代，知识取代了传统的劳动力、资本等成为企业最重要的资源。p e t e ro f d u r c k e r ( 1 9 9 3 ) 指出：“在新的经济体系内，知识并不是和人才、资本、土地相并列的社 会生产资源之一，而是唯一有意义的资源，其独到之处，正在于知识是资源的本 身，而不仅是资源的一种。 新的环境和企业组织感受到的外来竞争压力迫使人 们寻求新的管理方式和理念，l a u r e n c ep r u s a k 指出：唯一能给一个组织带来竞争 优势的就是知道如何利用所拥有的知识和快速获取新的知识。 随着企业之间竞争的r 益加剧，人们越来越认识到企业创造知识和利用知识 的能力是企业竞争优势的主要来源。无论是知识创造还是知识利用，都离不开知 识流动。知识流动的根本目的是促使科学技术及人、财、物等生产要素的有效流 动和重新组合，以优化资源配置，完成创新，推动经济发展。 改革开放近二十年来，绍兴纺织产业以中国轻纺城为集聚中心，凭借其产业 集群规模大、市场占有率高、专业化分工明确、产业链完整等优势逐步形成涵盖 了化纤原料、织物织造、印染后整理、服装生产、纺织机械等较为完备产业链的 1 纺织产业集群，涵盖了化纤、长丝、染整、面料、服装、领带、袜品、伞等重要 的纺织领域成为全国最大的纺织产业基地。 在全球一体化的进程中，绍兴纺织产业集群既面临国内广东和江苏等相当水 平的地区的竞争与落后地区的效仿与追赶，又须应对来自国际上的竞争压力。绍 兴市产业群内不少企业已经完成了原始资本积累，但由于缺少知名品牌、产品技 术含量低、市场辐射面窄、研发投入少等内在原因，纺织产业要想更广阔的发展 空间，就必须进行技术改造、资产重组、优势互补等，以实现从外延式扩张向内 涵式扩张的转变，实现产业集群在结构上的升级和技术上的创新。因此研究绍兴 纺织产业集群内的知识流动，分析绍兴纺织产业发展的优劣势，指出其发展的瓶 颈因素，提出绍兴纺织产业集群内知识流动的重要性，建立指标体系，结合问卷 对绍兴的部门纺织企业进行实地调查，对数据结果进行描述性分析和回归分析， 找到从知识流动的角度找到提升集群的产业结构、提高产品附加值以及产品竞争 能力的对策。 1 2 研究目的、内容及方法 本文的研究目的在于通过分析知识流动的涵义、流动过程以及影响知识流动 的因素，结合我国传统的产业集群( 以绍兴纺织产业集群为例) 的实际情况，设 计问卷、走访企业，收集数据，运用s p s s 6 0 进行数据处理与分析，定性与定量 相结合，文中描述性分析对绍兴纺织产业集群内的知识流动做了全面的介绍与描 述，利用收集的数据建立回归模型进行回归分析和检验，最后提出了促进绍兴纺 织产业集群内的知识流动的对策措施，为政府和地方发展纺织产业提出政策建 议，为研究我国地方纺织产业集群内的知识流动提供借鉴和交流。 本文的研究主要解决以下几个问题： 影响知识流动的因素是什么? 影响绍兴纺织产业集群内知识流动的因素是什么? 绍兴纺织产业集群内知识流动的障碍什么? 提高绍兴纺织产业集群内知识流动的对策是什么? 本文在论文研究过程中运用了多种研究方法，以便获得科学、准确的研究结 论。主要研究方法包括： 国内外文献阅读 2 通过网络资源( 中国期刊网、维普全文期刊数据库、人大复印资料、清华学 术期刊网等) 以及国内名校图书馆馆藏图书，获得了丰富的有关知识流动等方面 的文献。经筛选后留用的文献为本文研究的主要素材和理论基础，本文的理论框 架的形成很多程度上得益于这些研究文献的提示。 理论与实证研究相结合 本文研究坚持理论与实证相结合的方法。在实践中提出理论问题，在理论研 究解决实际问题，再用实践来检验理论结论。本文第二章为理论部分，第四、五、 六章就是本文的实证研究部分。 定性与定量分析相结合 本文采用定性分析与定量分析相结合的研究方法，在定性分析的基础上，进 行有数据支持的定量分析。本文的第三、五章是定性分析，第六章是定量分析。 本文共分为七个章节，总体研究框架如图1 1 。 第一章：绪论。绪论部分研究本文的研究背景及意义，并简单的介绍论文的 研究目的、研究方法及研究内容。 第二章：文献综述。主要从知识、知识流动、集群内的知识流动三个方面来 对以往该研究领域的相关国内外文献进行了回顾和总结，尤其对集群内知识流动 的影响因素进行了理论整理，为下一章节的研究提供了理论依据。 第三章：绍兴纺织产业集群内的知识流动。先介绍绍兴纺织产业集群的概况； 再分析绍兴纺织产业集群知识流动的可行性和重要性。 第四章：问卷设计及数据收集。问卷设计包括因变量与自变量的确定以及问 卷的构建；数据收集包括被调查对象的确定、问卷调查的方法以及问卷的回收。 第五章：描述性分析。主要包括问卷的处理和数据的说明，在此基础上结合 绍兴纺织产业集群的实际情况对非变量影响因素和变量影响因素进行描述性分 析。 第六章：回归分析。包括回归模型的建立，对变量之间进行皮尔逊相关系数 的检验，然后进行回归分析得出回归系数及显著性的数值，对模型进行解释和分 析，再次，对回归模型进行多重共线性、异方差及序列相关的检验，最后对模型 的假设进行分析。 第七章：提升绍兴纺织产业集群知识流动的对策措施，研究绍兴纺织产业集 群内知识流动的障碍，并对提出完善绍兴纺织产业集群知识流动的对策措施。 3 1 3 研究的创新点与不足 图1 - 1 论文框架 本文的创新点主要包括： 选题比较新颖，硕士论文中单纯研究知识流动的比较多，但是结合具体地 区、具体产业集群的很少，本文选择绍兴纺织产业集群来研究知识流动，结合传 统产业集群，与其他论文在选题方面不同。 研究方法的创新，本文借鉴国内外知识流动影响因素的研究成果，根据绍 兴纺织产业集群的实际情况设计问卷，把影响集群内知识流动的影响因素分为四 个解释变量，分别是动机、知识的保护程度、关系以及知识的流动性，来测度集 群内知识流动的成功度，采用计量模型进行回归分析和假设检验。在研究方法上， 有别于其他的单一采用问卷调查或回归分析的研究方法，有效将两种方法都使用 到。 4 研究结论有一定的新意，本文得出知识流动的影响因素以及如何促进绍兴 纺织产业集群内知识流动的对策。这些对丰富绍兴纺织产业集群内的知识流动的 研究内容具有一定的意义。 本文的不足在于：样本容量较小，由于绍兴纺织企业调查存在经费不足，还 取决于被调查企业配合程度等客观原因；数据收集难度较大、不够完整，年鉴数 据没有分类那么细，不能成为收集数据的有利的补充。 2 文献综述 2 1 知识的理论综述 2 1 1 知识的涵义 知识是一个具有丰富内涵的概念，在近代西方国家，所谓的知识是指有真实 的认识。罗素概括为“知识是属于正确的信念。”也可以说，知识就是正确的认 识，其基础是笛卡儿的主客两分法，知识就是主体对客体的认识。这时知识概念 本身并没有争论，争论的则是知识的来源问题。一边是培根、洛克、贝克莱、休 谟和穆勒，他们坚持一切知识最终源泉是观察；另一边是笛卡儿、斯宾诺莎和莱 布尼茨，他们则坚持认为，知识的最终源泉是对清晰明确观念的理智直觉。培根 的“知识就是力量 中的知识是指人们对规律的认识。他认为，只要掌握了自然 规律，人类就可以在认识上获得真理，在行动上得到自由。 到了当今的知识经济社会，随着社会的发展以及知识对社会进步所做出的巨 大贡献，人们对知识的重视性越来越高，知识的内涵在得到了很大程度的拓展和 延伸，但对其具体内涵是什么仍然存在不同的观点。例如，日本学者n o n a k a 和 t a k e u c h i ( 1 9 9 5 年) 【1 1 将知识看作是确定个人对真理的信仰的动态过程，认为知 识可以被定义为一个合理的信仰，而且它可以提升一个组织有效运作的能力。 g r a n t ( 1 9 9 6 ) 等则认为知识来源并应用于认知者的大脑，它根植于组织文化和身 份、日常事务、政策、系统、文件以及个体员工，并由他们所承载。而d a v e n p o r t 和p r u s a k ( 1 9 9 8 ) 贝u j 认为知识是一种流动性质的综合体，包含了结构化的经验、价 值以及成文化的信息。它不仅存在于文件与存储系统中，也蕴含在日常例行工作、 执行与规范当中。 因此，综上所述，知识涵义变化是动态的，本文将知识涵义的变化趋势及人 们对它的态度用表2 1 简单罗列。 表2 - 1 知识的涵义和人们对它的态度变化 时期知识的涵义人们对它的态度 近代力量追求它，保存它 现代 能力共享它，应用它，并使之不断倍增 2 1 2 知识的分类 根据经济合作与发展组织出版的以知识为基础的经济报告，知识可分为 四种类型：知道是什么的知识( k n o w w h a t ) 。指关于事实方面的知识，这类知 识通常被近似地称为信息；知道为什么的知识( k n o w w h y ) 。指自然原理和规律 方面的科学理论，这类知识的生产是在专门研究机构如实验室和大学完成的： 知道怎样做的知识( k n o w - h o w ) 。指做某些事情的技艺和能力，其典型是企业发 展和保存于其内部的诀窍或专有技术；知道是谁的知识( k n o w w h o ) 。涉及谁知 道和谁知道如何做某些事的信息，这在社会高度分工的经济中显得尤为重要，这 类知识比任何其他种类的知识都更隐藏在企业内部。 但是目前理论界和学术界对知识更为普遍的分类则是根据知识外显程度的 不同，把知识分为显性知识和隐性知识。最初将知识进行如此分类的学者是 m i c h a e lp o l a n y i ( 1 9 6 6 ) 。他提出，显性知识是指可以用书面语言、图表、数 学公式表达出来的知识，通常表现为产品外观、文件、数据库、说明书、共识和 计算机程序等形式等；而隐性知识则是指高度个人化的、与实践相关的、难以清 晰表达的知识，通常以个人经验、团队的默契、技术诀窍、组织文化等形式存在。 p o l a n y i 虽然对知识进行了显性和隐性的分类，但他只是将知识简单地分为显、 隐性知识，对显性知识和隐性知识没有作具体的分类和阐释。 后来一些学者在p o l a n y i 的理论基础上对显性和隐性知识又做了进一步的划 分。例如w i n t e r ( 1 9 8 7 ) 将知识划分为简单的、复杂的，可传授的、不可传授的， 以及可观察的、不可观察的三种；n o n a k a 和t a k e u c h i t 引( 1 9 9 4 ) 虽然也将知识划分 为显性与隐性两大类，但他们对隐性知识进行了进一步的探讨，认为隐性知识是 高度个人化、难以形式化或沟通、难以与他人共享的知识，并从认知科学的角度 6 对隐性知识给予了充分的重视，认为隐性知识包括心智模式( m e n t a lm o d e ) s 1 技能 ( t e c h n i c a ls k i l l ) 。h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 则将知识的显性和隐性作为一个维度，并增加了 一个维度对知识进行更加具体的分类，添加的维度是将知识的载体分为四个层 次：个人、群体、组织和组织间的领域。他通过两个维度从而将知识分成了八类。 ( 见图2 1 ) 另外，还有学者对知识划分上采用了和p o l a n y i 不同的方法，如b o i s o tm a x 在知识资产确保信息时代的竞争优势一书中提出了知识的四种分类：公共 知识，通过编码可以扩散和传播的知识；专有知识，由于知识的专有性，通过 编码也难以传播的知识；个人知识，不能扩散的知识；常识，没有编码但广 泛传播的知识。其中个人知识和专有性知识属于隐性知识的范畴，而常识和公共 知识则属于显性知识。又如k o g u t 和z a n d e r 吲( 1 9 9 2 ) 根据可编码性和复杂性， 将知识分为“信息”和“诀窍( k n o w h o w ) ”。他们认为，信息是只要知道用来破 译知识的句法规则就能完整的被转移的知识，是用来了解事物的涵义的知识，它 在传递过程中一般不会丧失其完整性，比如事实、数据等，而诀窍是使拥有者能 顺利高效地完成某项任务所积累下来的实际技能和专门技术经验，它必须通过学 习才能获取。 从上面的阐述中，我们可以看出，虽然各个学者从知识的不同特性出发，对 知识的分类进行了多个角度的分析，但他们对知识的特点和性质的观点基本一 致。 1 资料来源：h e d l u n d ，g ( 1 9 9 4 ) ，p 7 5 7 2 2 知识流动的理论综述 2 2 1 知识流动的涵义 知识流动( k n o w l e d g ef l o w ) 也称为知识转移( k n o w l e d g et r a n s f e r ) ，关于知识 流动的定义，学术界主要有以下几种观点。 s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 从交换的角度将知识流动定义为知识源一方与知识接收者一 方之间组织知识的双方交换过程，即认为知识流动是组织内或组织间跨边界的知 识共享，即在一定的情境中，知识从源单元到接受单元的传播或转移过程。并且 强调，此处用传播或转移而不是扩散这个词，是强调知识流动不仅是知识的扩散， 还是跨组织或个体边界的有目的、有计划的共享【4 】。d a v e n p o r t 和p r u s a k ( 19 9 8 ) 则认为知识流动包括知识传递和知识吸收两个过程，即知识进行传递后，还有一 个知识接收方对知识的吸收、消化和应用过程【5 】，他们给出的定义与s z u l a n s k i 相比，在指出了知识交换过程的同时，也强调了知识转化的结果。h e n d r i k s ( 1 9 9 9 ) 则从沟通的角度对知识流动进行了界定，他提出，知识流动是一种知识传递者与 知识接受者之间的沟通过程，一方面，知识传递者应当有意愿通过各种方式如演 讲、教授、著作等与他人进行沟通，从而将自身的知识外部化；另一方面，知识 接受者也要具备通过倾听、模仿、阅读等方式与他人进行沟通的能力，并能将接 受的知识内部化。a r g o t e 和i n g r a m ( 2 0 0 0 ) 贝j 强调知识流动是组织通过不同渠道转 移知识，实现组织知识共享，从而有效利用现有知识的过程。 通过综合上述学者们对知识流动的定义，本文认为知识流动是指知识从一方 流出，通过一定的流动机制，转移到知识的接受方，并让接受方接受和理解的过 程。即可用如下的方式直观地表示。 知识流动机制 知识来源方知识接收方 2 2 2 知识流动的过程 ( 1 ) 知识转化螺旋模型分析 日本学者野中郁次f l j ( i k u j i r on o n a k a ，1 9 9 1 ，1 9 9 4 ) 提出的知识转化螺旋模型 8 ( k n o w l e d g et r a n s f o r ms p i r a lm o d e l k t s m ) ( 见图2 2 ) 是知识流动领域的各种 理论模型中最为著名的，他通过确立存在维和认识维来说明知识的集聚和转化过 程。在该模型中，横轴代表存在维，指的是知识转化过程中涉及到的范围，包括 个体、团体、组织、企业内部等；纵轴代表认识维，指的是知识的两类属性，分 为显性知识和隐性知识。他认为，组织知识的转化过程主要分为社会化 ( s o c i a l i z a t i o n s ) 、外化( e x t e r n a l i z a t i o n ) 、综合化( c o m b i n a t i o n ) 和内化 ( i n t e m a l i z a t i o n ) 。 社会化：由隐性到隐性。通过团体中的个体彼此间分享经验从而达到创造 隐性知识的过程。 外化：由隐性到显性。该过程通常由“对话或集体思考”开始，利用适当 的隐喻或模拟，协助团体成员说出难以沟通的内隐知识，将隐性知识清楚地表达 成让他人容易理解规范化的显性知识，使其能进行有效传递。 综合化：由显性到显性。指将分散的显性知识分类重组提炼成新的显性知 识，并与原来的显性知识结合成更新的显性知识。 内化：由显性到隐性。这个过程与干中学( 1 e a r n i n gb yd o i n g ) 有密切 的联系，当经验透过社会化、外化和综合化后，再进一步内化成企业内部更高的 隐性知识时，其即成为组织有价值的资产。 认识维 显性知识 隐性知识 个体团体组织 企业内部 图2 2知识转化螺旋模型( k t s m ) 9 存在维 2 3 知识流动的影响因素理论综述 2 3 1 知识流动的影响因素 ( 1 ) 国外文献综述 o u n j i a n 和c a m e ( 1 9 8 7 ) 提出影响知识流动的因素有技术性质、技术接受者 特性、技术提供者特性和沟通渠道特征【6 1 。而b e r m a n 和h e i l w e g ( 1 9 8 9 ) 研究了知 识源的编码能力与接受者的解码能力对知识流动效果的影响。 b a d a r a c c o ( 1 9 9 1 ) 明确指出了知识流动过程中涉及的两大因素：知识本身 的特性、知识接受的可能性。并且他认为使知识快速转移必须满足如下条件： 知识必须是明确及成体系的；组织中某一个人或团队能够了解、消化并吸收这 些知识；这些人或团队必须有足够的诱因去担任此项工作；知识转移过程必 须无障碍，才能使人员尽力去执行。1 7 】 k o g u t 和z a n d e r ( 1 9 9 3 ) 曾提出知识流动过程会受到知识的五种特性影响， 即知识的可成文性( c o d i f i a b i l i t y ) 、知识的可教导。i 生( t e a c h a b i l i t y ) 、知识的复杂性 ( c o m p l e x i t y ) 、系统的依赖。i 生( s y s t e md e p e n d e n c e ) 和产品的可观察性( p r o d u c t o b s e r v a b i l i t y ) 等，并且他们还得出了如下的研究结论：知识的成文化与可教导 程度越高时，越适合由外部取得知识；知识的复杂性程度越高，越适合内部化 来流动知识；流动时间、流动时的技术年龄对技术转移类型无显著影响，因为 它可以被知识的内隐性程度所取代。【8 】 s i m o n i n ( 1 9 9 9 ) 指出组织差异程度、文化距离、知识传送者保守心态、知 识接受者经验及信息技术运用程度等因素，会影响知识的转移与接收。另外，他 还从已有的知识流动研究文献中提取出了四大影响因素：公司特性，包括公司 的战略意图、组织能力、合作方选择、信任：知识特性，包括知识的因果模糊 性、内隐性等；合作方特性，包括合作方之间的紧张关系、知识源缺乏动机和 可信任度、接收方缺乏吸收能力；情境特性，包括丰富匾乏的组织情境、沟 通的便利性、关系等。【9 】 ( 2 ) 国内文献综述 王毅和吴贵生( 2 0 0 1 ) 从知识流动过程中所涉及到的要素( 如知识源、知识受 体，知识流动的距离) 等出发，得出影响知识流动的因素主要为如下三大方面： l o 知识源的转移意向、保护意识、对受体的信任程度；知识受体的意识与能力； 知识源与知识受体之间的文化距离和空间距离以及转移的知识本身的特征。 【1 0 】 常荔、邹珊 两l j ( 2 0 0 1 ) 等以知识链组成的基本要素以及相互关系为出发点，认 为影响知识流动的因素是：知识的性质与内容、知识供给主体传递知识的能力、 知识需求主体的学习能力和消化吸收能力、知识结构的互补性、对知识扩散成本 和利益的预期、知识转移的社会环境因素。1 1 1 】 徐占忱、何明升( 2 0 0 5 ) 的研究指出知识转移的影响因素有：主体间的相洽 性( 指知识转移双方各自既有的文化背景、认知结构、技术领域以及知识存量等 方面所具有的相容或匹配程度) ；内容的歧义性( 被交流的信息的清晰化程度) ； 背景的模糊性( 背景是指反映知识转流动程所依赖的环境和氛围) ；媒介的 阻滞性( 媒介是指用于数据和信息传输的所有工具和手段，它包括编码和渠道两 个要素) ；人为的干扰性( 指反映知识转移双方对待知识转移的开放度、合作 程度和信任程度) 。 1 2 】 马庆国、徐青、廖振鹏等( 2 0 0 6 ) 在知识转移的影响因素分析中提出影 响知识流动的因素有所转移知识的性质、知识发送方的传递动机和表达( 传递) 能力、知识接收方的接收动机和学习( 吸收) 能力、知识发送方和知识接收方的 知识相容性、知识转移的媒介和传输途径等。【1 3 】 2 3 2 组织和产业集群的知识流动的影响因素 虽然知识转移是目前学术研究的热点，但迄今为止，大多文献主要集中在个 人、团体、组织三个层面的研究，对于处于集群环境下的知识流动的研究非常少， 鉴于集群和组织的知识流动具有一定的相似性，本节主要对组织间的知识流动的 影响因素的文献进行综述，同时将所能找到的关于集群内的知识流动的影响因素 的相关文献也进行阐述。 y o n g 和l a n ( 1 9 9 7 ) 对大连跨国公司以f d i 方式进入的知识转移进行了实证研 究后，提出影响跨国公司知识流动的影响因素是知识源的动机和沟通能力、知识 转移的渠道、接受方的动机和吸收能力、母公司的限制和激励。 s i m o n i n ( 1 9 9 9 ) 对1 4 7 家跨国公司跨行业的战略联盟进行了研究，总结出知识 流动的影响因素有知识的特性( 因果模糊性、隐性、特殊性、复杂性) 、知识源( 合 1 1 作方的知识保护程度) 、知识接受方( 已有经验、学习能力) 、组织因素( 文化差异、 组织差异、联盟时间) 等四个方面。 g u p t a 和g o v i n d a r a j a n ( 2 0 0 0 ) 对3 7 4 家跨国子公司进行研究之后，认为影响母 子公司之间以及子公司之间知识转移的因素为：知识源的动机、所转移的知识的 价值大小、转移渠道的存在性和丰富性、接受方的动机和吸收能力。 我国学者陈菲琼( 2 0 0 1 ) 【1 4 】对我国企业与跨国公司知识联盟的知识转移层 次进行研究后提出，知识联盟中影响知识流动的主要因素包括：知识模糊性、 特殊性、复杂性、经验、合作者的保护、文化差异和组织差异。隐性知识的流动 往往需要通过成员之间面对面的直接沟通与交流，需要通过模仿、练习、领悟和 参研等方式才能实现。 庄亚明和李金生( 2 0 0 4 ) 【”】在高技术企业知识联盟中的知识转移研究中 认为企业知识联盟中，影响知识流动的主要障碍因素有：知识的模糊性、隐性、 特殊性、复杂性、合作者的经验、自我保护、文化差异。 张莉、齐中英、田也壮( 2 0 0 5 年) 1 6 l 在知识转移的影响因素及转移过程 研究中写到，组织关系的性质、组织的性质、转移的知识的性质、转移过程的 性质因素会影响知识的流动。 奚雷和彭灿( 2 0 0 6 ) 【1 7 】在战略联盟中组织间知识转移的影响因素与对策建 议中系统地分析了战略联盟的组织间知识流动，并认为影响组织间知识流动的 主要因素为：知识供方的因素( 转移动机、转移意愿和转移能力) 、知识受体的因 素( 吸收动机、吸收意愿、吸收能力和知识挖掘能力) 、知识因素( 复杂性等) 、 联盟因素( 联盟的类型、联盟伙伴间的信任) 、知识转移通道的因素、距离因素 ( 知识距离、文化距离、地理距离、知识管理模式距离) 6 个方面。 刘绍昱( 2 0 0 6 ) 【1 8 】在其硕士论文知识联盟中知识转移影响因素研究中 通过对大连、沈阳的多家企业进行问卷调查后，最后得出影响知识联盟中知识流 动的影响因素为双方沟通、组织学习、冲突解决机制、知识距离。 张志鹏( 2 0 0 7 ) 1 1 9 1 在其硕士毕业论文知识密集型服务业集群内企业间知 识转移影响因素研究以环同济产业带为例中研究了知识源的特性( 知识的 模糊性、知识的嵌入性、对知识的保护性) 、转移背景( 关系、组织距离、物理 距离、知识距离) 、接受方的特性( 吸收能力、学习文化、动机) 等对知识转移 的成功性的影响，最终通过模型回归得出如下结论：亲密的关系、良好的信任、 1 2 积极的合作对集群内知识的流动有重要的促进作用。 2 3 3 小结 通过上述关于知识流动影响因素的文献综述，我们得知，无论是个体和团体 层面的知识流动影响因素，还是组织层面的知识流动影响因素，亦或是产业集群 层面的知识流动影响因素，从不同的角度来分析将会得出不同的结论。鉴于本文 研究的对象是绍兴产业集群内的知识流动，通过调查问卷的方式进行数据收集， 然后运用计量经济学软件进行处理得出绍兴产业集群知识流动的影响因素的结 论。因此，在设计调查问卷时势必要先选择一些可能的影响因素进行验证。本文 在选择影响因素时主要通过如下方式：总结经典的知识流动模型；借鉴组织 间的知识流动的影响因素；参考所能找到的关于集群的知识流动的影响因素的 研究文献；结合绍兴纺织产业的实际情况。 本文问卷调查中所选择的影响因素主要参考如下的文献： s i m o n i 所分析的影响因素之一：合作方特性( 合作方之间的关系、知识 源进行知识流动的动机、接收方的吸收能力) ； 奚雷和彭灿研究结果所得的组织间知识流动的影响因素：知识供方的因素 ( 转移动机) 、知识受体的因素( 吸收动机、吸收意愿、吸收能力) 、知识因素( 复 杂性等) 、距离因素( 知识距离、文化距离、地理距离、知识管理模式距离) 等； 张志鹏2 0 0 7 的硕士毕业论文知识密集型服务业集群内企业间知识 转移影响因素研究以环同济产业带为例，所参考的影响因素为知识源的特 性( 对知识的保护性) 和接受方的特性( 吸收能力、动机) ； 因为绍兴纺织产业是传统产业，其产业集群中的企业大多是规模较小的私 营企业，且各企业的企业家之间往往存在着一些家族关系，因此，本文在设计问 卷调查时还考虑了企业的合作方式以及合作关系等因素。 3 绍兴纺织产业集群内的知识流动 3 1 集群内知识流动的理论综述 3 1 1 集群内知识流动的有关主体 产业集群内的知识流动需要在一定的组织或单位间进行流动，即知识从一个 部门流出，然后借助一定的媒介，流入到另一个部门。一般而言，集群内的知识 流动主要发生在企业、大学、科研机构、政府、中介机构等网络要素内部以及要 素之间。下面本文通过一个简单的主体要素结构图来说明各个主体间的关系( 见 图2 3 ) 图2 - 3 产业集群主体要素关系图 3 1 2 集群内知识流动的方式 按照o e c d ( 经济合作与发展组织) 的分类，产业集群内的知识流动的方式 主要有如下四种：企业的相互作用，主要指是联合研究活动和其他合作；企 业、大学和公共研究机构之间的相互作用，即公共、私营部门之间的相互作用， 在这里，公共部门通常指由国家资助的大学和公共研究部门，私营部门主要指企 业。它们间的合作包括联合研究、联合专利、联合出版以及更为非正式的联系； 知识与技术向企业的扩散，包含新技术的工业采用率与通过机器设备的扩散； 人员流动，尤其是技术人员在各公共部门内部、私有部门内部或二者之间的流 动。下面本文分别就这四种形式来具体阐述产业集群内的知识流动的特点。 1 4 ( 1 ) 企业之间的合作 在现今的绝大部分国家中，企业已经逐渐成为创新体系的主体，因为企业之 间的技术合作和其他的非正式互动关系是知识转移的最直接、最重要的形式。企 业间彼此的深度信任才是双方建立合作关系的基础，任何形式的契约都比不上这 种信任所达到的功效。如果企业之间和企业家之间彼此存在着疑虑，即使双方订 立了契约，也难以实现双方合作的预期目标。而集群运行机制的基础便是信任和 承诺等人文因素，正好符合了这方面的要求。因为地域相邻和企业家之间的密切 联系，集群内的企业可以通过相互学习形成一些共同的正式或非正式的行为规范 和惯例，且相互间容易进行密切的合作。由于这种合作是建立在基于相互“知己 知彼”和企业家的密切关系基础上的高度信任，所以能很好地规避风险，大大降 低合作的成本，增加了合作的机会和成功的可能性。 集群内企业合作的方式主要包括业务行为( 研发、营销) 共享、资源( 有形 或无形) 共享和专业化等。目f i ，在很多的产业集群内，企业间正如火如荼地开 展r & d 合作和技术联盟。因为独家企业容易受资金、人力、知识、技术等方面 的限制而不能有效地进行技术创新，所以合作成为了他们为获得更新的科研成果 的必然选择。开展研发合作和技术联盟不仅弥补了因独家开发无力承担巨额研发 费用的缺点，还可以达到知识共享、人力资源和技术优势互补的协同效应，对合 作双方以及整个集群的创新能力有极大的促进作用。 ( 2 ) 公共、私营部门的相互作用 公共部i - j s u 私营部门作为国家集群中知识流动的两个非常重要的主体，其合 作和知识流动的频率和效率是影响企业总体发展的重要因素。在以前，因为生产 与科研的相脱离，导致一些科研成果不能直接转化成经济增长力，从而不能使其 惠及人民，改善国民生活。后来人们逐渐意识到了可通过加强公共部门和私营部 门的联系和合作来来更快更好地实现科研成果的经济价值，产、学、研一体化的 运行机制也日益普遍。 在产业集群内，因为地域的接近和相互的了解，公共部门与企业之间的联系 变得越来越密切。通过这种联系，公共部门能及时有效地收集到集群内企业需要 的一些相关信息，然后进行有针对性的开发、研究和人才培养；而集群内企业则 会因为意识到公共部门研发成果的作用和价值，从而会促使它们对公共部门进行 各种资源投入。这种良性互动必然会加强公共部门和私营部门之间的合作。 l s ( 3 ) 技术扩散 产业集群的传统知识流动类型是通过技术转让、模仿学习和新设备的应用等 方式进行技术扩散。相关研究表明，技术扩散对工业的生产率有很大的贡献，技 术传播与研究开发投资具有同等重要的地位。 早在19 世纪末，英国经济学家马歇尔就已经指出，企业集群有利于技术、 信息、诀窍和新思想在群落内企业之间的传播与应用。他认为：“行业的秘密不 再成为秘密，而似乎是公开了的，同行们不知不觉学到了许多秘密。优良的工作 受到正确地赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩 得到迅速研究。如果一个人有了新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合 起来，因此，它就成为更新的思想之源泉”。 事实也证明了马歇尔的说法，产业集群内企业的知识和技术的扩散要明显快 于集群外的企业。这是因为，相对于集群外的单个企业来说，集群内的企业在产 业文化、行为方式、技术轨道和多种多样的沟通联系渠道具有很多相似性，这为 它们彼此间相互学习创造了有利的条件，使它们具备了相对较强的技术吸收能 力，从而极大地提高了集群内多边学习和技术扩散的效率。这些优越性是集群外 的企业所无法比拟的，集群外企业一般只能依赖于本身非常有限的技术知识流动 的成功度来获取新知识。 ( 4 ) 人员流动 知识根据其表现形式可分为隐性知识和显性知识，因人员流动而产生的知识 流动是产业集群内知识流动的一个重要指标。产业集群内人员的流动分为如下两 种形式，即企业间人员的流动和大学向企业的人员流动。 集群内人员的流动一般要快于集群外的企业，这是因为集群内通常存在专业 的人才市场，一些想换换工作环境的人员和需要招纳新员工的群内企业可以在这 里各取所需。同时，由于集群往往是处于一个相对狭小的地域，这使得信息的传 播速度很快，而且信息的内容更具可靠性，这给招聘单位和应聘者带来了