（城市规划与设计专业论文）东北地区城市化动力机制与调控研究.pdf

摘要 东北地区是我国城市化起步晚、发展速度快，且发展水平较高的区域。但改 革开放后，东北地区与沿海发达地区相比较，城市化速度明显滞后，城市化水平 相对下降，且城市化动力严重不足。新时期，东北地区城市化发展面临着新的机 遇与挑战，城市化格局及动力机制发生了明显改变。在此背景下研究东北地区 城市化动力机制及其调控策略，对于响应东北老工业基地改造，促进区域经济发 展、城市化水平提高，解决城市化发展面临的问题等具有十分重要的理论与现实 意义。 本文采用城乡互动、区域非均衡发展的地理学思维方式，以城市地理学、区 域经济学、城市与区域规划理论与方法为基础，采用理论分析与实证研究、定量 与定性分析相结合的方法，将包括内蒙古东部三市一盟在内的东北经济区作为研 究对象，重点探讨了东北地区城市化动力机制及其调控的相关问题。 本论文主要由三部分组成： 第一部分，对城市化、城市化动力机制及其调控的概念内涵进行了论述，并 对城市化动力机制的基础理论及基本原理进行了归纳、总结，以便为东北地区城 市化动力机制的实证研究提供理论支撑。 第二部分，系统分析了东北地区城市化的发展过程、现状特征及存在的问题； 在此基础上，对城市化动力机制进行了定量和定性的研究，明确了推动东北地区 城市化发展的主动力因素及动力机制。 第三部分，立足于新时期东北地区城市化推进的背景，本着促进经济增长、 可持续发展、城乡统筹发展、省( 区) 合作共进的理念，选择了城市化动力机制 调控的路径；并针对不同地域类型的特点，提出了相应的城市化动力机制调控模 式；最后针对区域城市化推进的重大战略性及决策性问题，拟定出支撑城市化动 力机制调控实施的保障体系。 关键词：东北地区；城市化；动力机制；调控 a b s t r a c t i nn o 吡e 髂tc h i n a ，w b a n i z a t i o ns t a n sl a t e ，d e v e l o p s 雠ta n dh a sh i 曲e r d e v e l o p m e n tl e v e l ，h o w e v e r ，s i n c et h er e f o m la n do p e n i n g - u p ，c o m p a r e dw i t ht h e d e v e l o p e dc o a s t a la r e a s ，t h ep a c eo f u r b 锄i z a t i o ni s1 a g g e d ，m el e v e lo fu r b a i l i z a t i o ni s d e c l i n e dr e l a t i v e l ya n dm e d r i v i i l gs t r e n g mo fu r b a i l i z a t j o ni si n a d e q u a t e a tt h en e w e r a ， u r b a n i z a t i o n d e v e l o p m e n t i nn o r 也e a s tc m n ai sb o t hf a c e dw i t hn e w o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s ，m ep 毗帆sa n dm e c h a n i s m so f _ i l r b a n i z a t i o nh a v e c h a n g e dal o t t h e r e f o r e ，i ti sv e r yi m p o r t 姐ti nm c o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i 嘶她m c e t os t u d yd e v e l o p i n gm e c h a n i s m sa n dm a i l i p u l a t i n gs t r a t e g i e s ，i no r d c rt or e s p o n dt o t h c 仃a i l s f o r m a t i o no fo l di n d u s t r i a lb a s e s ，p r o m o t er e 西o n a le c o n o m i cd e v e l 叩m e m ， i m p r o v et l l eq u a l i t yo f l l r b a l l i z a t i o ni nn o r t h e a s tc h 妇 t h r o u 曲u s i n gm eg e o g r 印h j c a lt l l i l l k i n gw a ya sm r a l - u r b a ni n t e r a c t i o na l l d n o n - b a l a n c e dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，o nt h eb a s i so fu r b n ag e o g r 叩h y ，r e g i o n a l e c o n o m i c s ，u r b a na n dr e g i o n a lp l a r m i n g ，u s i n gt h ec o m b i n c dm e 也o d so ft h e o r e t i c a l a i l a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s e a r c h ，q u 锄t i 诅t i v ea i l dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h et h c s i s f o c u s e so nt h ea r e a sw h i c hi n c l u d e st h en o r t h e a s te c o n o m i ca r e a m r e ec i t i e sa n d o n el e a g u ei ne a s tm o r 唱o l i a s t u d i e sm 洳l yu r b a n i z a t i o nm e c h a n i s m s 趾dt h e r e l e v a i l ti s s u e so nm a n i p u l a t i o n t h em e s i si sc o r n p o s e do f m r c cp a n s ： r h ef i r s tp a n ，h a v i n ge x p o l u l d e dt h ec o n t e m so n 岫a i l i z a t i o n ，u r b a i l i z a t i o n d r i v i n gm e c h a i l i s ma n du r b a n i z a t i o nm a m p u l a t i o n ，a 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a b l ed e v e l o p m e m ，m r a l 一u r b a l lo v e m l ld e v e l o p m e m ，s y m b i o t i cc o o p e r a t i o na n d o p e n 。i n n o v a t i o n ，f i r s t ly ，t h e t e x tc h o i c e st 1 1 e m a n i p u l a t i o np a mo fu r b a n i z a t i o n m e c h a n i s m s ；s e c o n d l y ，p u t sf o n v a r dt h ec o r r e s p o n d i n gm a n j p u i a t i o np a t t e mo n u r b a n i z a t i m e c h a n i s m sa i m i n g 砒d i f r e r e n tt e r r i t o r i a l t y p e s ；f i n a l ly ，a g a i n s tt h e s t r a t e g i c a n dd e c i s i o n - m a k i n gi s s u e so n p r o m o t i n gr e g i o n a ll l r b a n i z a t i o n ，p u t s f o n v a r dm e s e c l l r 时s y s t e mt 0e n s w ct l l ei m p l e m e n t a t i o no f m e c h a i l i s mm a l l i p u l a t i o n k e y w o r d ：n o r t h e a s tc h i n a ；u r b a t l i z a t i o n ：m e c h a l l i s m ； m a n i p u l a t i o n i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：弛 日期：塑堡：盘 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位 论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：j 虹指导教师签名：趔 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 期： 电话： 邮编： 序言 一、问题的提出与研究背景 快速、高效地推进城市化是区域及城市发展的目标，也是地方社会经济发展的一 个重要标志。对城市化动力机制的研究，有利于找准城市化的动力源泉，进而切实有 效地推进城市化进程，提高城市化质量。 目前，经济地理学、城市经济学等学科对城市化动力机制研究较多。其中对于理 论研究多是沿用城市化研究的普遍理论，尤其是对于理论模型的研究大多引用国外经 济学研究的模型，因其多是建立在一定的假设基础之上，且具有时代性和地区性的限 制，所以对于我国城市化动力机制研究的理论指导作用较弱。另外，对于实证研究太 过宏观，多是就单一因素对城市化的推动进行研究。研究的内容以一般意义上的概念 和理论分析为主，缺乏城市化与区域经济发展的多因素综合分析及定量分析，同时对 于城市化动力因素之间的替换与相互作用关系研究较少。研究的结果对现实的指导意 义不强。 随着地区发展宏观背景及自身条件的改变，东北地区城市化的动力机制发生了根 本性地变化，且与我国的珠江三角洲、长江三角洲等发达地区相比，城市化速度明显 减缓，城市化动力严重不足，需要及时的进行引导和调控。因此，本文针对东北地区 城市化动力机制及其调控进行研究。 二、研究目的与意义 本文试图在领悟与提炼地理学、经济学等相关理论的基础上，将针对于研究城市 化动力机制的理论进行抽象。从历史演变的角度，采用定性与定量相结合系统的研究 方法，对城市化动力机制进行分析。在思路上，尝试应用城市规划的理念去研究对城 市化动力机制的调控，提供一种新的研究视角。 本着立足现实，面向未来的原则，分析东北地区城市化动力机制演变规律及发展 趋势，科学合理地判断和预测推进东北地区城市化发展的动力源泉，并提出针对性较 强的城市化动力机制调控策略，希望能够为东北地区城市化推进及调控的实践和深入 研究起到“抛砖引玉”的作用。 三、园内外研究现状 ( 一) 城市化概念及内涵 城市化是地理学、经济学、社会学、历史学等多学科研究的领域，由于研究角度 的差异，对城市化概念的界定有所不同“1 。地理学家强调城乡经济和人文关系的变化， 谢文蕙，邓卫城市经济学【m 】北京：清华大学出版杜，1 9 9 6 ：2 8 4 4 l 认为城市( 镇) 是地域上各种活动的中枢，城市化是由于社会生产力的发展而引起的 农业人口向城镇人口、农村居民点形式向城镇居民点形式转化的全过程；经济学家通 常从经济与城市( 镇) 的关系出发，强调城市化是乡村经济向城市经济的转化；社会 学家以社会群网( 即人与人之间的关系网) 的密度、深度和广度作为研究城市( 镇) 的对象，强调社会生活方式的主体从乡村向城市( 镇) 转化：历史学家则认为城市化 就是人类从区域文明向世界文明过渡中的社会经济现象；而人口学家研究城市化，主 要是观察城市( 镇) 人口数量的增加变化情况，城市( 镇) 人口在总人口中比例的提 高，城市( 镇) 人口规模的分布及其变动等，并分析产生这种变化的经济、社会原因 及后果等等。 尽管不同学科对城市化的解释不尽相同，但随着对城市化研究的广泛与深入，人 们对城市化的性质与特征形成了共识：城市化是持续的、动态的、不断深化的过程， 具有进程性；城市化是经济发展和社会进步的必然结果，是广域空间普遍存在的现象， 具有遍在性。城市化是个涉及经济、社会、人口、地域空间诸多方面的复杂的多维问 题，具有丰富而深刻的内涵。 ( 二) 城市化的动力机制 一直以来，有不少学者对城市化发展的动力机制进行着探讨。主要集中于城市化 动力机制模型的构建、影响城市化动力因素的判断及城市化动力机制的实证分析等方 面。 对于城市化动力机制研究比较经典的研究模型包括刘易斯的二元经济论，拉尼斯 费景汉模式，乔根森模式，托达罗人口流动模型及哈里斯的补充。1 。这些模型解 释了发展中国家农村劳动力转移的动力、特点及机制。刘易斯认为基本资本积累促进 劳动力转移；拉尼斯认为农业收入小于工业收入是农村人口向城市转移的主要动力； 乔根森认为是需求结构和消费结构的改变；托达罗认为预期收入的高低促进劳动力转 移。 对于城市化动力因素的分析般多是贯穿于城市化动力机制研究之中，即使有单 独关于城市化动力机制的研究也是比较概括的，且研究的角度大相径庭。如张聪群认 为我国城市化与发达国家相比缓慢的原因主要是受制度、经济、社会等因素的制约。：； 顾朝林认为影响我国城市化的若干因素为，行政中心的辐合效用、政策因素、行政区 划变动因素、大型项目建设驱动因素、外资带动因素、人口密集区的自发因素，国防、 边贸、旅游等特殊因素“1 ；谢文蕙用定量分析的方法，分析了经济增长、经济类型、 产业结构、科技进步等因素与城市化的关系8 1 等。 对于城市化动力机制的实证分析，多是进行全国范围的研究，近年也有个别针对 地区及省、市的研究。对中国城市化动力机制的理解，最初的研究多可简化为二元理 论模式，即自上而下型和自下雨上型”1 。其中，浙江的民营企业加专业市场是中国自 下而上城镇化的典范，江苏的集体经济开发区建设是政府主导城市化发展的一种模 4 1 顾朝林张勤，等经济全球化与中国城市发展跨世纪中国城市发展战略研究【m 1 北京：商务印书馆 1 9 9 9 1 7 0 1 7 6 2 式。随着改革开放的不断深入，二元城市化已经不足以概括我国当前城市化的动力机 制。许学强等认为，开放政策导致外资在沿海地区的集中这成为东部地区部分城市 城市化快速推进的主要动力”1 。宁越敏从政府、企业、个人三个城市化主体的角度分 析了9 0 年代中国城市化的动力机制和特点，认为当前中国正出现新城市化趋势，即 多元城市化动力替代以往元或二元城市化动力”1 。张永丽、柳建平结合西部地区城 市化动力机制的形成与演变，提出要通过培育外部力量的拉动力、区域市场环境建设 的内聚力、经济结构调整与非农产业的吸引力、农村内部扩张的推动力来重构西部地 区城市化动力机制“。严翅君、陈德宁分别对江苏、广东两省的城市化动力机制进行 分析，强调了经济发展、政府引导、外省投资、人口流动等的作用，并提出相应的城 市化对策“。而赵筱青等人，结合昆明市城市化动力机制的研究，提供了一种量化 研究的方法“”等等。 城市化作为一项涉及社会经济生活诸方面的系统工程，不是由单个或几个因素推 动的，其动力机制是一个既有内力作用( 区域本身所固有的各种自然和入文动力因素 如区域资源条件和生产力水平等) ，也有外力作用( 来源于区外的各种要素如境外投 入、宏观政策变化、行政中心的变更等) ，既有自然的、经济的也有社会的因素，既 有个人企业也有政府推动作用的一个全面的动力机制系统。在不同地区不同时期的城 市化进程中，占据主导地位的动力因素会有所不同，所以我们不能以偏概全，而应对 这些因素进行全面分析，以便更快地推动城市化的进程，实现城市化的良性发展。 ( 三) 城市化相关问题分析 1 人口流动与城市化 人口是城市化的主体之一，因此，在城市化问题研究中人口问题是必不可少的内 容。1 9 8 7 年以来，我国学者借鉴了大量的国外经验，主要考察城乡人口迁移与城市 化及人口城市化的表现等。其中，辜胜阻深入地研究了新中国成立5 0 年来城乡人口 流动与城镇化的政策、实践及相关的制度安排与创新，并在此基础上探讨了面向2 1 世纪的乡城人口转移流动与农村城镇化的发展战略及其对策。”“”“”。沈建法把区 域人口提高到资源与管理的角度进行探讨，认为人口迁移与城市化是促使劳动力与其 他经济要素最佳配合的重要机制，并能促进区域文化、经济一体化与技术扩散，促进 区域平衡发展，拓宽了人口城镇化研究的领域“”。 2 工业化与城市化 对于工业化与城市化的研究，无论是理论研究还是实证分析都比较成熟。早期刘 易斯的二元结构论、钱纳里的结构变革论、拉托罗的入口流动模型、巴顿的聚集经济 理论”等，在一定的假设基础上不同程度地说明工业化对城市化的促进作用及二者先 后关系。m i l l s 对美国历史上工业化( 制造业就业变化) 与城市化之间的关系进行了 实证研究，得出美国二战以后就业开始从制造业向城市化特征更为明显的产业转移， 伴随着制造业在城市比蘑的下降，城市化水平增长缓慢，甚至下降。辜胜阻还对我国 3 1 辜胜阻，简新华当代中国人口流动与城镇化 m 】武汉：武汉大学出版社，1 9 9 4 9 1 kj 巴顿城市经济理论与政策 m 1 北京：商务印书馆，1 9 8 4 3 工业化和城市化发展的时间阶段进行了研究，他认为我国的工业化、城市化经历了5 个阶段，在不同阶段城市化与工业化的对应关系不同。李青、陶阳通过对全国2 6 个省区改革开放前后相关系数进行计算与分析，研究了我国工业化与城市化关系的空 间差异，区分出了五种类型。魏后凯也对中国工业化与城镇化协调发展的区域差异进 行了计算，求出东、中、西部地区城市化与工业化的不平衡指数。 3 经济增长与城市化 城市化是近现代引人注目的社会经济现象，也是当代各国社会经济中一种必然 的、重要性日益突出的发展过程。美国经济学家兰帕德( e e l a m p a r d ) 、贝洛克、地 理学家贝里及国内的周一星、许学强等学者采用相关分析或回归分析法，研究了城市 化与经济发展的关系，均得出城市化与经济增长呈正相关的关系。我国的林岭综合比 较研究了北美三国( 美、加、墨) 城市化问题，提出了主导产业转换力和城市引力场 理论。同时，在总结中国城市化与经济发展关系的特点与原因之后，探讨了城市化基 本构成要素，并主张中国城市化道路应采取“经济推动型”的城市化发展战略。成德 宁在其博士论文中，肯定经济发展对城市化的促进作用的同时，突出了知识经济对未 来城市化的影响。 4 经济全球化与城市化 经济全球化对中国城市发展与城市化产生了巨大影响，在全球化过程中，中国城 市将直接参与国际竞争，城市化的动力因素发生根本性的改变。顾朝林在对经济全球 化与中国城市发展的研究中，认为世界城市化的格局将呈现经济全球化和区域集团 化，形成全球城市体系的多极结构，大城市连绵区成为全球最具发展活力的地区，丽 首位城市将主宰世界经济，形成多极多层次世界城市网络体系等趋势。“。经济全球化 带来城市体系空间格局、城市化动力、城市发展机制及政策等的改变。 对于城市化相关问题的研究，除以上提到的外，还涉及城市化与经济结构、城市 化与市场化、城市化与现代化、城市化与知识经济、城市化与信息化等。内容虽然不 同，但研究的思路相似，在此不再赘述。充分说明城市化是个动态、复杂的过程，其 涉及社会、经济、政治等方方面面，需要因时、因地深入、细致地进行研究。 ( 四) 城市化战略及对策 在推进城市化过程中，应制定什么样的战略、采取什么样的对策，一直以来是困 扰城市、地区乃至国家的一个难题。在全国范围内主要是对城市化道路与方针的探讨。 谢杨认为，应坚持多元化发展方针加速我国城市化的步伐“；叶裕民指出，经济支持 与制度创新是中国的城市化之路“3 “”等等。归纳起来，主要有：小城镇论、中等城市 论、均衡发展论或小城镇模式、中等城市模式、大城市模式、多元化模式等。在省、 市及地区范围内，城市化战略的提出一般见于城市规划中，多数类似于全国城市化道 路及方针的制定。在城市化对策的制定及研究中，多是针对区域城市化发展的具体问 题，结合发展阶段、发展水平及发展条件等多因素，从社会、经济、政策等多角度制 口”顾朝林，张勤等经济全球化与中国城市发展跨世纪中国城市发展战略研究 m 北京：商务印书馆 1 9 9 91 4 2 1 4 定适合地区发展的城市化对策。许树辉在分析湖南省城市化现状的基础上，从城市规 划、经济结构调整、城镇基础设施建设、政府职能转变等方面，提出湖南省城市化对 策”。赵筱青着眼于工业发展、主导产业的选择、户籍制度改革、城市自身的发展等 角度，制定出昆明市的城市化发展对策。”等等。 制定城市化发展战略及对策，与本文要研究的城市化动力机制的调控，虽就结果 丽言属于殊途同归，但无论是出发点，还是实施的途径等都存在着定的差别。目前， 专门针对城市化动力机制调控的研究相对较少，即使有此提法，最终实质上提出的是 城市化的对策或措施。但也有将二者区别对待的，如钟秀明提出，应在发展乡镇企业 和推进农业产业化的过程中整合城市的动力机制、在扶持民营经济的过程中培育城市 化的动力机制、在体制刨新中发掘城市化的动力机制、在人力资源开发中涵养城市化 的动力机制。“。 四、研究思路与拟解决的关键问题 本论文所研究的东北地区包括黑龙江、吉林、辽宁三省及内蒙古东部的三市一盟 。研究的思路为： 明确城市化动力机制研究的基础理论。首先，针对本论文研究的主题，综合 已有的研究成果，结合本人的理解，澄清城市化、城市化动力机制及城市化动力机制 调控的概念与内涵；其次，在众多的城市化理论研究中，抽象出与城市化动力机制密 切相关的理论；最后，根据世界城市化发展的普遍规律，概括城市化动力机制的普遍 原理，以便指导本论文的写作。 对东北地区城市化动力机制进行分析。首先，从历史演变的角度，分析东北 地区城市化发展的过程，明确在不同的城市化阶段，其城市化动力机制有别；其次， 通过比较分析的方法，分析东北地区城市化的现状与我国东部沿海地区及全国平均水 平的差异，明确东北地区城市化的现状、特点及存在的问题；再次，借助于s p s s 分 析软件，以近l o 年的历史数据为支撑，对影响东北地区城市化发展的动力因素进行 判断，明确现阶段不同因素对东北地区城市化发展的影响程度；最后，在总结过去、 摸清现状、把握规律的基础上，分析东北地区城市化的动力机制。 新时期对东北地区城市化动力机制的调控。立足于不同的区域尺度，把握东 北地区城市化推进的宏观背景；在此背景下，本着突出重点，协调人口、资源与环境， 协调城乡，协调不同利益主体等关系的理念，对东北地区城市化的动力机制进行调控。 首先，从新时期东北地区城市化动力机制发生演变的现实出发，选择城市化动力机制 调控的路径，以便从总体上推进东北地区城市化的发展：其次，结合东北地区社会经 济发展过程中，形成的经济地带、城市群、大都市区、边缘城市及农村地域等不同地 域类型单元提出城市化动力机制调控的地域模式，以便因地制宜，合理、有效地推 进东北地区城市化的发展；最后，针对东北地区城市化发展面临的重大战略性、决策 性问题，从规划制定、城乡管理体制、城镇体制体制、生态环境保护、基础设施建设 等不同角度，拟定确保东北地区城市化动力机制调控有效实施的保障体系。 。内蒙古东部三市一盟是指，赤峰市、通辽市、呼伦贝尔市和兴安盟。 s 本论文拟解决的关键问题： 切实把握东北地区城市化发展的规律、现状及发展趋势： 对城市化动力机制进行定量与定性相结合的研究： 确定推进东北地区城市化发展的主动力因素及动力机制： 制定针对性强、实时、有效的城市化动力机制调控策略。 6 第一章城市化动力机制研究的理论基础 第一节城市化动力机制的概念 一、城市化的概念与内涵 ( ) 城市化的概念 “城市化”词出现至今已有百多年的历史，然而由于城市化研究的多学科性 和城市化过程本身的复杂性，对于“城市化”概念的界定，一直以来众说纷纭，莫衷 一是。较为普遍的一种提法是：人口向城市集中的过程即为城市化。城市化除了包 括人口转换和集中的过程外，是否还包括其它的过程? 各个学科作出了不同的理解。 人类学研究城市以社会规范为中心，城市化意味着人类生活方式的转变过程，即 由乡村生活方式转为城市生活方式；经济学认为城市是人类从事非农业生产活动的中 心，城市化是指不同等级地区的经济结构转换过程，即农业活动向非农业活动的转换； 地理学主要研究地域与人类活动的关系，注重经济、社会、政治和文化等人文因素在 地域上的分布状况，强调城市化是一个地域空间过程。主要表现为区域范围内城市数 量的增加和城市地域的扩大。 综合上述，城市化分狭义城市化与广义城市化。狭义的城市化指“人口城市化”。 广义的城市化是经济、社会发展的一种综合体现，具体而苦，就是一定地域范围，在 就业结构、产业结构、人口、空间、文化及人们的生产生活等各方面，向具有城市特 点的表现形态变迁的系统的、动态的过程。本论文研究主要指广义的城市化。 ( 二) 城市化的内涵 1 人口的城市化 农业人口向不同等级的城镇集中，导致农村人口减少，城市人口增加，引起人口 结构和劳动就业结构改变，城镇人口比重提高和城镇数量逐渐增加。 2 经济的城市化 表现为经济规模扩大、经济部门门类齐全、总体经济发展水平高于乡村、经济结 构上以二三产业为主，同时具备较发达的制造业、商业和服务业。城市经济的这些特 点体现了城市在经济上的集中化，高频率且不同功能的经济活动使城市比乡村更具有 活力，使城市成为“繁华”的代名词。 3 空间的城市化 空间上的城市化主要指随着经济、人口城市化所伴生的反映在载体上的现象，即 农村地域向城市地域的转变。城市地域的升级，农村景观向城市景观的转变过程。空 间城市化是城市化的载体，城市化水平的推进必然会在空间上体现出来，即城市化过 程在地域空间的外在表现，包括具有现代文明特征的城市载体形成和交通条件等基础 设施改善等方面。 4 观念意识的城市化 伴随着人口、经济、空间等的城市化进程，人们的价值观念、思想意识、生活方 式、行为习惯、节奏等都会形成与农村不周的模式。人们将告别自给自足，摆脱小康 即安，追求文明进步，崇尚开拓进取，实现工作职业化、交往多样化。社会化、商品 化、规范化、法制化成为城市社会的基本特征，预示着人们生活质量的提高、城市文 明的建立，体现了城市生活方式的现代化。 二、城市化动力机制 机制一词，原指机器的构造和工作原理，后被生物学和医学研究借用，探讨有关 生物结构组成部分之间的相互关系以及其间发生的各种变化过程的物理、化学性质和 相关关系。根据系统论的观点，所谓机制，是指系统内各子系统、各要素之间相 互作用、相互联系、相互制约的形式和运动原理以及内在的、本质的工作方式。简言 之。机制就是事物内在的联系和运行规律，是不以入的意志为转移的客观存在。 城市化动力机制，笼统的说，就是推动城市化发展的各要素之间相互作用、相互 联系、相互制约的关系及运动规律。具体来说，就是在一定的时间和地域范围内，推 动城市化发生和发展所必需的动力的产生机理，以及维持和改善这种作用机理的各种 城乡关系、经济关系、组织制度、技术创新等所构成的综合系统的总和。 三、城市化动力机制的调控 调控，简言之，就是协调、控制之意【3 ”。具体来说调控是指根据事物发展的必 要性和系统运行的状态，采用各种手段和方法，按照系统运动的规律，对系统进行干 预，使之走向有序运行的过程。因此，调控是个人为主观干预系统的过程。 简言之。城市化动力机制调控是指对影响城市化发展的动力因素进行调控的过 程。具体来说，就是根据城乡相互作用及地区发展的阶段、状态和时空背景，通过市 场机制，采用经济、法律及必要的行政等手段，对影响城市化发展的动力因素进行有 效的、有目的性的干预和影响，以实现地区城市化的快速、健康发展。 从表面现象来看，城市化动力机制调控是人为的主观过程。但是，从内在本质来 看，城市化动力机制调控是包括客观规律的和人为干预的过程。所以，城市化动力机 制调控是在遵循规律的前提下，人类根据自身的需求对城市化动力机制实施调节和控 锖f l 。 第二节城市化动力机制的基础理论 一、二元经济结构理论 二元经济结构理论主要包括经济学的二元结构理论和地理学的二元结构理论”。 其代表人物主要有美国经济学家刘易斯、费景汉、拉尼斯、乔根森和缪尔达尔等。刘 束功德论经济行政法的制度结构【m 1 北京：北京犬学出版社，2 0 0 32 2 0 8 易斯把发展中国家的经济结构概括为现代部门和传统部门，建立了两部门经济发展模 型二元结构模型，奠定了无限剩余劳动力供给的二元经济结构理论的基础。二元 结构模型是工业化的基本模型，也是城市化的基本模型。 费景汉和拉尼斯对刘易斯二元结构模型作了重要的补充和修正，形成了“刘易斯 一拉尼斯一费景汉”模型。提出，农业部门为工业部门的扩张提供必需的劳动剩余， 要使就业转换得以实现，必须保证农业迅速增长到足以满足越来越多的非农产业劳动 力对产品的消费需求。乔根森对刘易斯、拉尼斯一费景汉模型中，劳动力无限供给现 象的各种假设作了深刻反思，进一步深化了工农关系和城乡关系的研究，指出劳动力 从农业部门向工业部门转移的充要条件是农业剩余。拉托罗模型指出，农业人口向非 农业人口转变的条件取决于城市和农村实际收入的差异和城市为农业人口提供的就 业机会。 缪尔达尔提出了“地理上的二元经济结构”理论，又称“循环累积论”。他认为， 地理上的二元经济产生的原因在于各地区经济发展的差距性，这种差距的存在是因为 存在“扩散效应”和“极化效应”，“极化效应”是指劳动力、资金、技术、资源等 受到要素收益差异而发生的落后地区向发达地区流动的现象。差距的产生会进而引起 “累积性因果循环”，使发展快的地区发展更快，发展慢的地区发展更慢，从而逐渐 增大地区间的经济差距，形成地区性的二元经济结构。根据二元空间结构理论，缪尔 达尔提出了经济发展优先次序，在经济发展过程中，当某些先起步的地区已经积累起 发展的优势时，政府应当采取不平衡发展战略，通过发展计划和重点投资，优先发展 这些有较强增长势头的地区，以求得较好的投资效率和较快的增长速度，并通过这些 地区的发展及其扩散效应带动其他地区的发展。 二元经济结构理论认为现代部分才是经济发展的发动机，通过现代部门不断的资 本积累、技术进步和组织创新可以改变人们的就业、居住方式和消费结构来实现城市 化。空间上的二元经济结构理论更深入一层，强调城市的极化和扩散效应推进了城市 化，并研究了该动力机制下城市化的后果，并提出相应的调控措施。 二、配第一克拉克定理 城市化的过程，必然伴随着产业结构的演变与升级；同时，产业结构的演变与升 级会促进人口从农村向城市不断迁移。因此，区域产业结构演进理论对于城市化动力 机制的研究有重要的指导意义。 配第一克拉克定理是区域产业结构理论中最具代表性的理论之一”。这一定理 是英国经济学家和统计学家科林克拉克，在威廉配第关于收入与劳动力流动之间 关系学说的基础上完成的。该定理得出如下结论：随着经济发展，即随着人均国民收 入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动，当人均国民收入水平进 一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。因而，劳动力在产业间的分布状况是：第 一产业减少，第二、第三产业将增加。克拉克认为，劳动力在产业间的变化移动，是 由于在经济发展中各产业之间出现收入( 附加价值) 的相对差异所造成的。即人们总 刘再兴区域经济理论与方法 帕北京：中国物价出版社，1 9 9 6 1 2 0 一1 2 l 9 是向高收入的产业移动。 配第一克拉克定理揭示了城市化推进的实质。随着劳动力在不同产业间的转移， 劳动力在空间上也实现了转移。产业转移主要体现为从传统产业向现代产业，从农业 向非农业的转移；空间转移则主要体现为由分散到集中，由农村流向城市。产业结构 的演进导致了经济的非农化、工业化和服务化，产业空间布局的转移导致了人口定居 方式聚居化、规模化和城市化。 三、城乡推一拉理论 城乡推一拉理论的起源可以追溯到拉文斯的“人口迁移律”。该理论分析群体迁 移的原因及迁移方向，认为迁移行为发生的原因是迁出地的推力因素和迁入地的拉力 因素共同作用的结果。“推力”，即存在着迫使居民迁出的社会、经济和自然压力； “拉力”，即存在着吸引其他地区居民迁入的社会、经济和自然引力。 城乡推拉理论认为城市和农村是区域整体的两个有机组成部分，是相辅相成 的。城市由于在交通、区位、经济等方面的优势，对乡村人口及要素产生一定的“拉 力”；乡村基于比较优势的欠缺、剩余劳动力的产生及乡镇企业、名营经济等的发展 对城市发展产生一定的支撑作用，从而形成了“推力”。在城市的拉力和乡村推力的 共同作用下，城市在空间地域上前进，而农村在空间地域上后退，城乡形成一个互动 的系统，构成一个动态的连续体，即由城市、城市边缘区、小城镇和乡村组成的一个 变化着的混合体，且城市的生活方式、思想观念等渗透到农村地区，城乡互动共同推 进城市化的发展。 城乡推一拉理论从城市和乡村相互作用的角度分析了城市化的动力机制，且对城 乡地域系统的形态进行了描述。为我国“自上而下”型和“自下而上”型城市化动力 机制的研究，提供了理论基础。能够指导本文城市化动力机制的原理分析及城市化动 力机制的调控研究。 四、区域增长极理论 区域增长极理论是由法国经济学家佩鲁提出的。他认为，由于地区或经济发展 不平衡而形成某些主导部门和有创新能力的行业聚集在某一地区或大城市，从而形成 增长极。增长极的作用是对它所影响的广大地区发挥扩散效应，形成以中心城市( 增 长极) 为依托的、互相联系、互相贯通的经济网络，产生外部经济效益，以带动区域 经济的发展。增长极可分为两类：一类是吸引中心，即把边沿地区的居民吸引到增长 极来，减少边沿地区的人口压力，使那里的农户耕作面积扩大并改进生产技术，从而 提高边沿地区的人均福利水平：另一类是扩散中心，即通过向边沿地区投资和引进技 术，增加边沿地区的人口密度，促进那里的开发和发展。 增长极的产生，使人口、资本、生产、技术、贸易等高度聚集，形成一个具有规 模经济效益、自身增长迅速并能对邻近地区产生强大的辐射作用的大城市或者经济中 心。通过大城市或经济中心的吸引力和扩散力不断增大自身的规模，并对所在的区域 产生支配影响，从而带动整个区域的经济发展和城市化进程。 区域增长极理论，揭示了城市的极化效应和扩散作用对区域城市化城市化过程的 1 0 推进作用，能够较好地从地理空间和经济空间解释城市化的一般机制。 五、反磁力理论 为了削弱从大城市边缘区到核心区的回波效应，最终使得区域获得相对均衡发 展，学术界提出了“反磁力理论”。其理论先驱是霍华德的罔园城市理论。“1 。霍华德 主张在城市的远郊建设一些地理上独立的小镇，镇上有工业、商业和其它工作岗位， 居民可以就地工作和居住生活，这样将大城市多余的人口疏散到这些小镇，以减轻大 城市的压力和负担。这些在城市外围建立的若干小城镇就是“反磁力中心”，它们在 分散中心城市压力的同时也将中心城市的扩散效应传输到周围腹地，深化了城市化的 过程。 反磁力理论主要是通过在城市外围建立若干反磁力中心( 城镇) 分散中心城市的 压力，实际上这些反磁力中心同时也是乡村增长的中心，它们将中心城市的扩散效应 传输到周围腹地，让广大的乡村地域受益。这种模式成为多数国家和地区城乡互动的 主要形式。 反磁力理论在解决城市发展，尤其是大城市过度膨胀所带来的各种“城市病”中， 有着重要的实践意义，调控并指导了区域城市化的推进。 第三节城市化动力机制的基本原理 城市化是世界范围内的普遍现象和共同趋势。虽然不同国家或地区推动城市化发 展的动力有别，但在个性中存在着共性。研究世界城市化的发展规律，发现城市化动 力机制是一个既包括微观、中观也包括宏观动力，既有区域本身所固有的各种自然和 人文动力因素等内力作用，也有来自于境外的如境外投入、宏观政策变化等外力作用； 既有自然的、经济的，也有社会的因素；既有个人、企业，也有政府推动作用的一个 全面的动力机制系统”。在这个系统中，经济增长是城市化的宏观动力，产业结构转 换和发展是城市化的传递性中观动力，要素流动是城市化的现实性微观动力，市场机 制是城市化的协调动力，城乡之间的相互作用是城市化的内生动力( 如图1 1 ) 。 同济大学城市规划原理【m 】北京：中国建筑工业出版社，2 0 0 1 1 1 1 8 l l 图l 一1 城市化动力机制系统分析框架 一、经济增长：城市化的宏观动力 从空间形式上来看，经济发展表现为城市的经济增长和乡村的经济增长。从经济 学的角度来看，经济增长与城市化的作用机制可以用供给、需求原理来解释。 首先，伴随着经济的增长，居民的收入水平会相应提高，因此，其需求层次、消 费结构将会发生变化，反映在产品结构上：需求收入弹性低的商品的消费比重在下降， 而需求收入弹性高的商品，如制造业商品和各种服务型商品的消费比重将会上升。需 求的这种变化在诱导某些产业发展的同时，也会抑制另外些产业的发展，即促成了 产业结构的演化。而产业结构的演化要求生产要素的流动和集中，这一过程在空间上 的表现形式是城市化逐渐推进的过程。即：经济发展p 收入提高+ 需求变化、 消费模式的变化+ 产业结构演化+ 要素流动十城市化。东北地区经济总量及 城乡居民收入水平的提高，成为现阶段城市化发展的主动力因素，其作用机制即在于 此。 其次，经济增长的地域性从另一个侧面促进着城市化的进程。主要表现为城市的 经济发展及大中城市发展的辐射作用，自上而下推动着农村城镇化的发展；农村经济 的发展，自下而上推动着区域城市化的进程。如哈尔滨、长春、大连及沈阳等特大城 市近年城市经济快速发展，城市职能发生了明显的变化，一些工业企业开始向郊区及 周边小城镇扩散，带动了农村城镇化的发展；而东北地区乡镇企业的快速发展，吸纳 了大量的农村剩余劳动力，实现了劳动力及产业的农转非。 需要指出的是，普遍规律显示，经济增长对城市化的促进作用要通过产业结构来 转化，进而通过生产要素的流动来实现，因此，经济增长只是其城市化的宏观背景或 宏观动力。 二、产业结构转换：城市化的中观动力 从城市化动力机制的系统分析框架来看( 如图l 一1 ) ，产业结构转换这中观动 1 2 力发挥着“承上启下”的巨大作用。经济发展对城市化的促进作用要部分通过产业转 换来实现，而生产要素的流动实质上是要素在各产业之间的流动，即产业结构转换是 要素流动的载体。协调机制和内生动力是生产要素流动的强化机制，因此，产业结构 转换是城市化动力系统的重要“传递性”动力。 ( 一) 农业发展为城市化提供了基础动力 农业发展在城市化的过程中，始终发挥着重要的作用。从城市的最初形成来看， 只有在农业生产力发展能够提供剩余产品的前提下，出现了城乡分离的社会分工，使 少数人可以完全脱离农业生产过程而专门从事工商和文化活动时，才开始了人类文明 史和城市