（产业经济学专业论文）政府干预下的中外技术联盟组建研究.pdf

大连理t 大学硕+ 学位论文 摘要 由于经济全球化趋势的日益加强，任何企业要想保持长期竞争优势，必须将自身置 于高度开放的国际竞争环境中，在竞争中合作，合作中竞争。与此相适应，自2 0 世纪 8 0 年代，技术创新形式发生了重大变革，各国企业越来越重视企业间的合作创新。技术 联盟作为最重要的组织形式之一，也因此成为企业组织理论和管理实践的一个重点。 本文采用博弈论作为基本分析工具，从非对称性技术联盟组建对政府政策的依赖性 入手，对政府和联盟双方的决策进行了研究，主要解决了政府如何促进以非对称性为主 要特征的中外技术联盟有效组建的问题。主要内容如下： ( 1 ) 阐述中外技术联盟组建中各利益主体的利益关系及其相互影响，从而明确政 府在非对称性技术联盟组建中的地位和重要作用，为博弈模型的建立奠定了基础。在非 对称性技术联盟组建的博弈中，政府的利益主要表现在整个社会技术创新水平的提高， 中方企业作为技术弱势方的目标则是通过技术联盟的组建获得技术学习和政府支持的 机会，而外方企业作为技术强势方的主要目的则是通过技术联盟来扩大其产品的生产规 模等，进而获得更多的利润。 ( 2 ) 在理论分析的基础上，通过建立政府、中方企业和外方企业的三方博弈模型， 得出了各方的博弈均衡策略、条件及可能性。同时给出政府介入非对称性技术联盟组建 的必要性和干预其组建的切入点。讨论政府如何通过改变非对称联盟组建双方的初始条 件来促进有效组建，以达到技术联盟实现合作创新的“双赢 甚至“多赢 目的。 ( 3 ) 以国家核电技术公司与美国西屋公司之间的技术联盟为例，进行案例分析。 力求在证明理论模型得出结论的同时，结合现实对已有结论进行检验和适当的修正。深 入分析了国家核电与西屋公司的技术联盟的组建决策过程，突出了政府的主导作用。 ( 4 ) 针对现阶段中外技术联盟组建及其发展的现状，提出基于演化博弈研究结论 的政府促进非对称性技术联盟组建的政策措施和制度安排。 关键词：技术联盟组建；政府干预；演化博弈；均衡 政府干预下的中外技术联盟组建研究 r e s e a r c ho nt h ef o r m a t i o no fc h i n e s ea n df o r e i g nt e c h n o l o g ya l l i a n c e s u n d e rt h ec o n d i t i o no fg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n a b s t r a c t a sar e s u l to ft h eg r o w i n gt r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , e n t e r p r i s e sm u s tp u t t h e m s e l v e si n t oi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，w h i c hi si nah i g hd e g r e eo fo p e n n e s s ， a n dl e a r nt ob o t hc o o p e r a t ea n dc o m p e t i t i o n , i no r d e rt og e tar e v o l u t i o n a r yi n n o v a t i o na n d m a i n t a i nl o n g t e r mc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i nl i n ew i lt h i s ，m a n ye n t e r p r i s e sb e g a nt oa t t a c h m u c hm o r ei m p o r t a n c et oc o o p e r a t i o nw i t he a c ho t h e rs i n c e19 8 0 。s t h i si sam a j o rc h a n g ei n t h ef o r mo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n b e c a u s et e c h n o l o g ya l l i a n c ei st h em o s t i m p o r t a n tf o r mo fo r g a n i z a t i o n , t h ea c a d e m i cr e s e a r c ho nt e c h n o l o g ya l l i a n c e si si n c r e a s i n g l y d e v e l o p e da n db e c a m eaf o c u s o nb o t ht e c h n o l o g ya l l i a n c eo r g a n i z a t i o nt h e o r ya n d m a n a g e m e n tp r a c t i c e s t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rt a k e st h eg a m et h e o r ya sb a s i sa n a l y s i st o o l s ，a n a l y z i n gt h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h eh o s t g o v e r n m e n t ， a d v a n t a g e de n t e r p r i s e a n dd i s a d v a n t a g e d e n t e r p r i s eb ys t a r t i n gw i t ht h ed i s c u s s i o n o ft h et e c h n o l o g ya l l i a n c e s d e p e n d e n c eo n g o v e r n m e n tp o l i c i e s b a s e d o nt h ee x i s t i n gr e s e a r c h , t h em a i nr e s e a r c hc o n t e n t sa n d c o n c l u s i o na r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) t h i sp a p e rd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i po fp l a y e r sa n dt h e i ri n t e r a c t i o ni nt h eg a m e ，a n d t h ei m p o r t a n tr o l eo fg o v e r n m e n td u r i n gt h ef o r m a t i o no fc h i n e s ea n df o r e i g nt e c h n o l o g y a l l i a n c e ，w h i c hi st h eb a s i so ft h ef o l l o w i n gm o d e l s i ng a m e ，t h eg o v e r n m e n t sa i mi st o r a i s et h el e v e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h r o u g h o u tt h ec o m m u n i t y ；, t h eg o a lo f d i s a d v a n t a g e de n t e r p r i s e s i st h ef o r m a t i o no ft e c h n o l o g ya l l i a n c e st h r o u g ha c c e s st o t e c h n o l o g yl e a r n i n go p p o r t u n i t i e sa n dg o v e m m e n ts u p p o r t ，a n dt h em a i np u r p o s eo ft h e a d v a n t a g e db u s i n e s si st h ea d o p t i o no ft e c h n o l o g ya l l i a n c et oe x p a n d i t sp r o d u c t i o ns c a l e ，a n d g e tm o r ep r o f i t s ( 2 ) b a s e do i lt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rm o d e l sat r i p a r t i t eg a m ep r o c e s sw h i c h v a l i d a t e st h es t r a t e g i e s ，c o n d i t i o n sa n dp o s s i b i l i t i e s m e a n w h i l e ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h e n e c e s s i t yo ft h eg o v e r n m e n t si n t e r v e n t i o ni nt h eg a m ea n dt h em e t h o d so fg o v e m m e n tt o h e l pe n t e r p r i s e st oa c h i e v ec o o p e r a t i o nb yc h a n g i n gi n i t i a lc o n d i t i o n so f b o t hs i d e s ( 3 ) b yt a k i n gt h et e c h n o l o g ya l l i a n c eb e t w e e nn u c l e a rp o w e rt e c h n o l o g yc o m p a n y o f c h i n aa n dw e s t i n g h o u s ea sa ne x a m p l e ，t h i sp a p e rc o n d u c t sa ni n d e p t ha n a l y s i so ft h i s i i 大连理工大学硕士学位论文 t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，s t a t e st h er e a l i t yo ft h ed e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s s ，a n dh i g h l i g h t st h er o l e o fg o v e r n m e n t ( 4 ) a g a i n s tt h ed e v e l o p m e n to ft h ef o r m a t i o no ft h et e c h n o l o g ya l l i a n c eo ft h ec u r r e n t s t a t u s ，a n db a s e do nt h ec o n c l u s i o n so ft h ef o r m e rs t u d y ，t h ep o l i c ym e a s u r e sa n di n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t sf o rg o v e r n m e n tt op r o m o t et h ef o r m a t i o no ft e c h n o l o g ya l l i a n c e sa l eg i v e n k e yw o r d s ：f o r m a t i o no ft e c h n o l o g ya l l i a n c e s ；g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n ； e v o l u t i o n a r yg a m e ；e q u i l i b r i u m - i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 学位论文题目：圣自瘢也望砼蜊迪渔建本霆 作者签名：塑垒蚴日期：上塑丑年卫明坐日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 舟 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1问题的提出及研究意义 1 1 1问题的提出 随着经济全球化趋势的日益加强，任何国家、任何企业都不可能在完全封闭的环境 下凭借单纯的原始创新始终保持优势。要想获得革命性的创新成果，保持企业的长期竞 争优势，创新主体必须将自身置于高度开放的国际竞争环境中，学会在竞争中合作，合 作中竞争。与此相适应，自2 0 世纪8 0 年代以来，世界各国企业的技术创新从以往的注 重依靠自身力量独立进行，逐渐转向注重与其他企业开展合作，走合作技术创新的道路。 这是企业技术创新形式的重大变革，而技术联盟是其最重要的组织形式之一，因此学术 界对技术联盟的研究也日益发展起来，技术联盟成为企业组织理论和管理实践的一个重 点。 在过去的十几年中，技术联盟数量激增并展示了强大的生命力和不可逆转的趋势。 相关统计表明，1 9 9 0 年以来，美国国内及其与其他各国合作产生的跨国性质的战略联盟， 每年以2 5 的增长率快速发展。然而，实践表明，以技术学习和创新为导向的各种技术 联盟成功率非常低，尤其是中外企业之间的技术联盟，联盟双方在动机等方面存在潜在 冲突，导致联盟组建面临诸多障碍，弱势企业缺乏与强势企业进行有效合作的基础，强 势企业则缺乏与弱势企业主动寻求组建联盟的激励。这一现象的根本原因在于现有技术 联盟的双方实力极度不对称，弱势企业所在国政府在技术联盟组建过程中未充分发挥其 应有的主导作用。目前，大多数中方企业在技术水平和创新能力上与世界先进水平仍然 存在较大差距，属于弱势企业，因此非对称技术联盟组建困难重重，甚至大部分联盟即 使组建成功也并非以中方弱势企业的自主创新为导向，不利于企业的发展及国家整体技 术创新能力的提高。政府如何通过介入中外技术联盟组建的博弈促进其有效组建，进而 提高中方企业的自主创新能力以应对经济全球化带来的机遇与挑战是亟待解决的问题。 1 1 2 研究意义 本文将结合中外技术联盟发展的实践，在深入分析中外技术联盟组建特征的基础上 建立技术实力非对称的企业之间技术联盟组建的演化博弈模型，探讨利益各方的动机、 策略、条件和可能性，试图给出有效的技术联盟组建策略，具有较高的理论价值和实践 意义。 ( 1 ) 理论意义：由于理论上技术联盟是实施合作技术创新的一种较为有效的组织 形式，加之早期兴起的技术联盟多见于技术水平相当或相近的企业之间，可谓“强强联 政府干预下的中外技术联盟组建研究 合 ，因此，现有文献存在两个不足之处：一是现有研究大多针对实力对称的企业技术 联盟展开，对非对称性技术联盟的研究较少；二是现有研究主要解决联盟运行中的各种 矛盾，对联盟组建之前所面临问题的分析尚处于空白状态。本文的研究将以促使强势企 业主动寻求与弱势企业组建技术联盟为目的，运用博弈论的相关方法分析政府与企业以 及企业与企业之间的关系，为促进非对称性技术联盟的成功组建提供理论依据和基本思 路，具有很高的理论价值和政策应用前景。 ( 2 ) 应用价值：一般地，中外技术联盟主要采用中外联合设计和合资企业两种方 式。目前这些形式的技术联盟没有产生应有的技术溢出效应，处于弱势的中方企业由于 不具备对所引进技术的消化和吸收能力，导致技术联盟并非以自主创新为导向，有违中 国“市场换技术 战略的初衷。本文将针对非对称性技术联盟的特殊性，探讨合资企业 形式的技术联盟中，弱势企业方政府如何通过直接介入和间接政策干预促进有效的非对 称技术联盟的建立，提出一系列有效的技术联盟组建策略，不仅在企业层面对促进技术 联盟的组建具有重要意义，而且对政府解决技术联盟组建困境的介入方式、制度安排和 政策选择等有重要价值。 1 2 相关概念界定 1 2 1 技术联盟 技术联盟是指两个或者两个以上的企业为实现技术资源共享、r & d 风险或成本共 担、技术优势互补等制定战略目标，在保持自身独立性的同时通过股权参与或契约连接 方式建立较为稳固的合作伙伴关系，并在某些领域采取协作行动，从而取得双赢结果【l 】。 按照西方学者的观点，技术联盟作为企业战略联盟的一种，是指由两个或两个以上的企 业为实现技术创新战略目标、提高企业技术创新能力而建立起来的合作伙伴关系。 技术联盟是实现企业合作创新的一种重要形式，在当今的企业技术创新中发挥着重 要作用。从不同的角度看，技术联盟有着多重的角色和相应特点：技术联盟是一种创新 组织，具有很强的柔性，由于其成员企业和创新人员都能够进行互动与学习，因此组织 学习能力较强，可以通过学习达到企业在资源和核心能力上的优势互补；技术联盟是企 业之间进行协同技术创新的行为，属于一种自组织形态；技术联盟是社会合作的一种形 式，但现实中的技术联盟通常由于过分注重伙伴的选择而不能很好地利用社会网络中对 自身有利的资源；技术联盟在某种程度上也是其成员企业的某个部门，这些部门更多实 行的是等级制的组织结构形式，虽然联合在一起，但并未达到高度扁平化和分权的结构 大连理工人学硕士学位论文 状态，网络化只是企业技术联盟未来可能的发展趋势。受到联盟目标、协议等的约束和 影响，联盟一旦形成，就具有一定的稳定性，当面对技术的复杂性动态变化时，联盟不 会随之而发生动态协同进化，而是走向解散。 1 2 2 演化博弈 演化博弈理论( e v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y ) 起源于行为生态学，是将博弈理论分析 和动态演化过程分析结合起来的一种新理论，是经典博弈理论的一个重要发展。它从参 与人的有限理性出发，以群体为研究对象。与经典博弈理论相比，演化博弈理论突破了 完全理性这一假设的限制，具有较强的现实性。有限理性意味着博弈方往往不会一开始 就找到最优策略，而是在博弈过程中学习博弈，通过试错来寻找较好的策略，均衡是不 断地调整和改进而不是一次性选择的结果，而且即使达到了均衡也可能再次偏离【2 】。 从方法论上看，演化博弈分析将比较静态均衡分析和动态均衡分析结合到一起，通 过对研究对象发展过程的刻画，得出其发展方向和影响因素。从研究对象来看，演化博 弈理论研究的是一个“种群”( p o p u l a t i o n ) ，注重的是对种群结构变迁而不是单个行为 个体的效应分析。从研究目的来看，其核心的问题是找到种群中的演化稳定战略，即整 个种群抵抗变异战略侵入的一种复制动态过程。因此，演化博弈理论最核心的概念是“演 化稳定策略”( e v o l u t i o n a r ys t a b l es t r a t e g y , e s s ) 。当系统达到演化稳定状态时，如果 不受到较大的外部冲击，系统就不会偏离演化稳定状态。演化博弈分析相当成功地解释 了生物进化过程中的某些现象，并且在分析社会习惯、规范、制度或体制形成的影响因 素及其自发形成过程中，也取得了令人瞩目的成绩【3 】。 1 2 3 政府干预 政府干预是指政府运用直接或间接手段对市场行为进行影响。在西方国家，政府干 预主要有直接干预和间接干预两种方式。直接干预实质上是政府的行政干预，对市场实 施非经济因素的影响，即通过政府的各种不同的职能机构，通过立法等手段对市场及企 业本身实行行业的监督指导。间接干预是指政府在市场外围通过制定和调整政策来影响 市场的运作，即通过各种政策对市场内在机制的杠杆作用来间接地施加影响。间接干预 又分为财政政策和货币政策两种方式。在市场经济中，政府能够利用的两个主要经济杠 杆是财政和金融。 尽管政府干预旨在解决纯粹市场经济的竞争机制和价格机制无法解决的市场失灵 问题，如对具有很强外部性的公共产品或准公共产品的供给进行干预，但是政府并不是 万能的，也存在一定程度的失灵。按照斯蒂格勒( s t i g l e r ) 的观点，首先，政府在对 特定经济主体加以干预时，同样面临信息不完全的处境，受能力所限会导致决策失误； 政府干预下的中外技术联盟组建研究 其次，政府可能陷入规制俘获。当微观经济主体进行寻租活动时，政府行为可能更远地 偏离社会福利最大化目标并出台不适当的干预举措【4 】。因此，一些西方学者认为，在现 代市场经济条件下，市场失灵并不是政府干预的充要条件，政府干预的合理性和有效性 要受众多不确定性因素的影响，而且政府失灵可能比市场失灵的危害性更大。在中外技 术联盟尤其是以中方企业自主创新为导向的联盟组建过程中，政府是否可以有所作为、 能够发挥多大的作用，这是一个值得深入研究的问题。 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1国外相关研究 随着经济全球化的发展，技术联盟作为企业战略联盟的一种成为各国企业广泛采用 的合作创新的组织形式。因此，学术界对技术联盟的研究也从未间断且成为近年来企业 组织理论和管理实践的一个重点，也是现代经济学和管理学科研究的热点之一。关于技 术联盟( t e c h n o l o g ya 1 1 i a n c e ) 的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，美国d e c 总裁简霍 肯兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈格尔( r n i g e l ) 最早提出了战略联盟的概 念。国外关于技术联盟组建的研究主要集中在技术联盟的组建动因、伙伴选择和联盟组 建模式等方面。 ( 1 ) 对技术联盟组建动因的研究。技术联盟是战略联盟的一种，作为一种新的技 术创新组织形式，技术联盟的组建绝非偶然，而是有其深刻的动因和背景。长期以来， 国外学者对技术联盟组建动因的研究角度大多集中在交易成本、企业核心竞争力和企业 技术能力等方面。科斯和威廉姆森的交易费用理论可以从制度分析的角度解释技术联盟 这种企业组织形式存在的合理性，因为他详细地说明了在哪些情况下企业将某些经济活 动纳入企业内部，在哪些情况下应该通过外部市场交易进彳亍【引。在交易成本节约、研发 风险分担以及规模经济和范围经济等原有动因的基础上，近年来学者们从学习成本和协 作成本的节约、关系资源的建立与发展、技术能力的获取与整合、知识的合作生产与利 用等角度展开了研究【6 】。r i n g 提出学习成本的概念，指出合作关系的建立有利于降低学 习成本，合作是一种低成本的学习机会r 7 1 。还有一些学者在分析网络与战略联盟时，将 协作成本的存在和变化看成技术联盟建立和发展的重要因裂引。b a r n e y 和h a n s e n 指出， 组织间的信任是联盟关系发展的重要因素，而企业的可信任性是重要的组织资源【9 】。以 t e e c e ，p i s a n o 和s h u e n 等人为代表的动态能力学派从技术能力发展的角度来认识技术 联盟的建立与发展【1 0 】【屹】。d e c a r o l i s 和d e e d s 则认为，企业的知识基础是企业所积累的 知识与流入企业的知识流的集合，技术联盟的建立是知识基础扩展的需要【l 3 1 。 大连理t 大学硕士学位论文 ( 2 ) 对技术联盟组建中伙伴选择的研究。理论研究和实践均表明，伙伴选择对技 术联盟的组建和有效运行有着十分重大的影响【l4 1 ，英国战略管理专家戴维福克纳认为， 战略联盟保持成功合作的关键因素是选择正确的伙伴，合作伙伴选择是发展战略联盟的 中心环节【j 卯。s a r k a r ，a u l a k 和c u l l e n 等学者都对技术联盟中的伙伴关系及其选择进 行了深入研究，总体来看，他们已经形成了一定的共识，即联盟双方的信任、对共同受 益的依赖程度以及联盟的组建和终止成本是伙伴选择中最重要的因素【l6 】哪7 1 。部分学者 认为联盟双方的相互信任和承诺是技术联盟中合作伙伴关系的基础所在。l o r a n g e 认为， 在技术联盟这种合作组织中，联盟双方之间的依赖关系具有增强合作中伙伴关系的稳定 性的并促使合作各方加强对合作关系的承诺作用【1 8 】。此外，联盟双方的依赖性还反映了 合作各方退出技术联盟时必须付出一定的成本，这种成本就是终止成本。d w y e r 等人在 其研究中发现，高的终止成本可以使合作企业更乐于保持紧密的合作关系【l9 1 。可见，联 盟伙伴选择问题是技术联盟成功建立并有效运行最重要的问题之一，这直接影响技术联 盟的技术流动的实现及联盟目标的实现。 ( 3 ) 对技术联盟组建模式的研究。j o h nh a g e d o o m 和j u d i t hb s e d a i t i s 通过对 西方公司与俄罗斯公司或其他组织进行国际战略技术联盟的长期研究，得出了早期技术 联盟采用的一般模式以及特征。p i s a n o 对众多企业联盟进行深入研究后发现，通常生物 技术领域涉及研发活动的联盟更倾向于采用股权安排的联盟形式【2 0 】；与此相反，o x l e y 则强调，涉及产品或流程设计开发的联盟更倾向于采用官僚体制的组织模式【2 。 1 3 2 国内相关研究 国内对技术联盟组建问题的研究自2 0 世纪9 0 年代逐渐兴起，由于中国实施了“市 场换技术战略，在此背景下产生的技术联盟具有技术学习与自主创新为导向的特殊性， 中外企业之间的技术联盟组建也面临着特有的问题。为解决这些问题，国内多技术联盟 的研究归纳起来主要集中在联盟组建动因以及政府与技术联盟的关系上。 ( 1 ) 对技术联盟组建动因的研究。钟书华从交易成本角度对技术联盟的动因进行 了深入分析，指出那些在开发中组织费用大于交易费用的企业会选用“外部满足需要” 模式，进行合作开发。这种合作开发意愿构成了企业技术联盟的发展动力【2 2 1 。而从核心 竞争力的角度解释技术联盟产生动因的学者认为，企业在竞争中的优势，特别是能够长 期的保持优势取决于企业的价值链的某些特定的战略价值环节上的优势，这种基于核心 竞争力的理论不仅是对传统企业理论、产业组织理论分析框架的替代，而且是对波特将 产业分析模式应用于战略管理领域分析方法的替代【2 3 】。隋波和薛惠锋在此基础上将技术 联盟的动因归纳为四点，首先，技术联盟是国际竞争环境变化的产物；其次，技术联盟 政府干预下的中外技术联盟组建研究 是避免重复投资和优化资源配置的需要；第三，技术联盟是企业实现分担风险的需要； 最后，技术联盟是当今科学技术发展的必然结果【2 4 】。 ( 2 ) 对技术联盟组建与政府关系研究。部分研究着力从宏观角度探讨了如何利用 政府的财政、税收和采购政策扶持装备制造业技术创能力。例如，徐舟从政府采购视角 提出促进产业技术创新的对策建议，认为政府部门和国有及国有控股企业是装备产品的 重要购买者，由于联合投标可以促进技术合作，因此在装备产品招标采购中应鼓励中外 企业联合投标，为开展技术合作创造有利的条件【2 5 1 。曲顺兰等学者分别阐述了政府扶持 政策促进技术创新的目标，结合国外政策取得成功的先进经验与我国政策实施的实际情 况，提出实现技术创新目标应遵循的基本思路和采取的具体措施 2 6 】【2 7 1 。此外，就政府 与企业技术联盟的发展，苏竣认为根据知识产权安排方式的不同，政府介入的战略技术 联盟可以分为协议转让、研发伙伴、孵化器和合资公司四种形式，知识产权制度安排是 政府干预战略技术联盟的有效方式，转型期中国的科技政策已经由政府的直接管制逐步 向采用合理的政策工具的间接方式转变 2 8 】。李春燕和钟书华在借鉴发达国家技术联盟发 展政策的基础上，提出了政府在发展企业技术联盟过程中应该遵循的非平衡发展原则、 服务性原则和多样性原n 2 9 】。 1 3 3 现有研究的不足 综上所述，国内外现有研究对技术联盟组建的相关问题已经进行广泛而深入的研 究，并形成一定的理论积累。这些成果已为解决联盟组建过程中的矛盾发挥了一定的指 导作用，但仍存在不足之处： ( 1 ) 对非对称企业间技术联盟组建的探讨尚处于空白状态。随着中外技术联盟实 践的不断发展，双方技术实力不对称的技术联盟如何能够成功组建是目前众多中外技术 联盟亟待解决的问题，而已有研究对非对称性技术联盟在组建之前的各种矛盾和冲突却 缺乏深入、系统地探讨。 ( 2 ) 对政府如何干预经济以促进非对称性技术联盟组建的研究不足。政府在非对 称性技术联盟的组建中如何发挥应有的主导作用尚没有可靠的理论依据，这不利于中国 “市场换技术 策略应有的技术溢出效应的发挥。 基于此，本文将在已有研究的基础上，通过引入博弈论等方法，对非对称性技术联 盟组建过程各利益方的动机、策略进行深入地分析和论证。 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 1 4 研究框架和研究特色 1 4 1 研究框架及技术路线 第一章是对研究问题的概述和相关文献综述。通过对企业技术联盟发展现状的分析 和相关理论研究，发现中外技术联盟组建的问题制约着中国技术创新能力的提高。这也 是世界上众多非对称性跨国技术联盟普遍存在的问题，联盟参与方技术实力的极度不对 称、政府主导作用尚未充分发挥等严重影响了技术联盟的组建和发展，同时也阻碍了弱 势企业和国家的技术学习和技术进步。因此，如何促进技术创新导向的非对称性技术联 盟的有效组建成为本文研究的基本问题。 第二章是理论分析。主要阐述了中外技术联盟组建过程中各利益主体的利益关系及 行为特征，从而明确了政府在非对称性技术联盟组建中的地位和作用，为博弈模型的建 立奠定了基础。在中外技术联盟组建的博弈中，由于特定阶段人类思维的局限性，中方 企业、外方企业和政府都是在实践中通过不断试错而逐渐达到最终均衡。因此，非对称 性技术联盟组建并非传统的完全理性博弈，而是群体间不断模仿、改进和互动的演化博 弈。其中，政府的利益主要表现在整个社会技术创新水平的提高上，弱势企业的目标是 通过技术联盟的组建获得技术学习和政府支持的机会，而强势企业的主要目的则是通过 技术联盟扩大其技术应用范围和企业规模等，进而获得更多的利润。 第三章博弈模型的建立与求解。在前述理论分析的基础上，本章建立非对称性技术 联盟组建的演化博弈模型，并根据相关理论得出在不同条件下的演化均衡及其可能的演 化路径。同时给出政府介入非对称性技术联盟组建的必要性和干预其组建的切入点。讨 论政府如何通过改变非对称联盟组建双方的初始条件来促进有效组建，以达到技术联盟 实现合作创新的“双赢”甚至“多赢”目的。 第四章为政府策略的实施途径。根据之前章节得出的结论，针对中国现阶段的技术 联盟组建及其发展的现状，以国家核电技术公司与美国西屋公司之间的技术联盟为例， 提出中国政府介入中外技术联盟组建的具体政策措施和制度安排。 第五章研究结论。 本文总体上按照“现实调查一理论研究一条件和策略研究一案例分析 的逻辑顺序 展开。具体操作步骤为：研究始于现实分析，通过实地调研、统计分析等手段搜集翔实 可靠的相关数据和相关资料分析了中外技术联盟组建的现状。以比较优势理论和博弈论 为基础，构建动态博弈模型分析政府、政府企业和外方之间的竞合关系。着重研究政府 在技术联盟组建中的功能定位等问题。本研究结合现实，按照从简单到复杂的思路展开， 即先假设中外厂商间的技术联盟只有在特定的市场结构下才能出现，且完全是企业之间 政府干预下的中外技术联盟组建研究 博弈的结果；再结合非对称技术联盟对政府依赖程度较大的特点，将政府纳入博弈模型， 进而得出外国企业主动寻求组建技术联盟并与国内厂商共享核心技术的条件，得出合理 的政府政策设计。技术路线图如图1 1 所示： 静 一一 态 分 析 动 态 - - - 一- 一一- 多 析 图1 1 技术路线图 f 逸1 1t e c h n o l o g yr o a d m a p 1 4 2 研究方法 本文以解决实际问题为导向，坚持从实际中来，到实际中去的原则。首先通过对政 府、中方企业和外方企业的调查研究，分析了各方的利益关系和行为特征，为理论建模 服务，如确立合理的目标假设、特征参数，描述各利益主体间的依存关系。在此基础上， 运用经济学相关研究方法建立模型，展开理论和政策研究。最后结合对典型和重点行业 的研究提出更具针对性、可操作性的政策，直接解决政府面临的实际问题。涉及的具体 方法主要是博弈论。 以演化博弈理论为分析工具，分析中外技术联盟组建中政府、强势企业和弱势企业 的行为。原因在于：联盟企业是两个有限理性的异质群体，且政府也会在一定程度上出 大连理工大学硕士学位论文 现失灵的状况。此外，企业的决策不仅受到政府政策等外部环境的影响，单个企业的环 境本身也是由其他企业构成的，这些企业也受到外部环境的影响和冲击，在群体的企业 之间、企业与政府之间都存在着一定的互动，均衡在这种背景下产生。因此，演化博弈 论成为分析非对称技术联盟组建的最佳方法。 1 4 3 研究特色与创新点 ( 1 ) 将非对称技术联盟作为研究对象。以中外厂商实力的非对称性为前提，基于 二者的比较优势，研究中外企业之间技术联盟的组建条件与策略。 ( 2 ) 将政府纳入非对称技术联盟组建的博弈当中。针对中外技术联盟的特殊性， 指出将政府纳入中外技术联盟组建过程中的必要性，同时指出政府在此过程中的功能定 位与角色，更加符合现实情况，有利于现实问题的解决。 ( 3 ) 不囿于技术联盟本身，而从进化论的视角，探讨中外技术联盟组建过程中企 业和政府的应采取的策略，给出了政府对技术联盟进行干预的合理政策建议。 政府干预下的中外技术联盟组建研究 2中外技术联盟组建中利益主体的行为 与一般意义上的技术联盟不同，中外技术联盟并非技术水平相同或相近的两个组织 为研发新技术而结成的合作关系，而是已有先进核心技术从强势企业向弱势企业的单向 转移和流动，资源互换的程度大于资源共享。一方面，由于历史背景、技术实力以及企 业文化等的巨大差异，中方企业和外方企业的联盟组建行为是基于不同的内部需要和外 部诱因，因而组建技术联盟的出发点以及对一系列外部条件( 如政府优惠政策) 的依赖 程度也不同。另一方面，大多数跨国联盟都会受到国家间政治因素的影响，使得政府和 联盟双方的动机相对复杂。因此，在中外技术联盟组建过程中，各利益主体都有差异显 著的行为特征。 2 1中方企业的行为特征 2 1 1中方企业的目标 一般而言，中方企业的首要目的是通过技术联盟引进和学习对方所掌握的行业核心 技术，提升自身的技术能力，以在竞争激烈的市场上立足。此外，通过联盟获得对方充 足的资金和本国政府政策的优惠，在联盟运行过程中学习先进的管理思想，在培训中提 升员工的能力，利用联盟提升竞争力并打入国际市场等等也在很多弱势企业的考虑范围 之内【3 0 1 。在非对称性技术联盟中，中方企业作为技术输入方，在短期内的目的是为了获 得利益最大化；而就长期而言，则是通过技术的引进、消化和吸收，并在此基础上进行 二次创新，逐步提高自身的技术水平和创新能力，以实现技术跨越。 2 1 2 中方企业的比较优势 尽管大多数中方企业与发达国家的企业相比还处于弱势地位，但由于中国特有的自 然资源和要素禀赋，中方企业在市场容量、劳动力成本和生产能力等方面仍具有突出的 比较优势。 ( 1 ) 市场优势 市场优势主要指由于中国的整体经济实力较强且人口数量庞大，使得企业面临的国 内市场容量巨大，发展前景广阔，本土企业一般会拥有强大的销售网络。市场优势一方 面是指企业所生产产品的潜在消费市场巨大；另一方面是指对产品的市场需求是全方位 的，存在巨大的潜在开拓空间。首先，企业产品的市场需求数量巨大，而且是多层次的。 近年来中国经济呈现出高速增长的势头，产业升级已成为中国经济面临的一项战略性任 大连理工大学硕士学位论文 务，高科技转化为现实生产力的过程需要大量的产业和产品来支撑。例如，三峡工程等 大型工程项目的建设，使相关产品的市场空间更大。每年几百亿甚至上千亿的物资采购 为中国相关企业提供了极大的市场需求。这些物资设备除极少数必须从工业发达国家进 口之外，由于运输成本等原因，主要还得靠就近配套生产。因此，随着经济的不断发展， 产品的潜在消费市场巨大，中方企业面临的市场前景广阔。其次，中国有3 0 多个省， 每个省都近乎于一个欧洲国家，有各自不同的消费观念与文化差异，这样的观念和差异 决定了中国人自己的消费结构和消费层次。中方企业具有熟悉本国国情，了解国内市场 和消费心理的天然条件，加之中国产品在自己本土具有较强的亲和力，使本土企业在中 国这个巨大的市场中具有较强的优势和竞争力。 因此，绝大多数外方企业都明确宣称其对华投资的目的就在于看好中国庞大的产品 市场。而与中方企业组建技术联盟，则是希望通过合作来分享中方的销售网络。由此可 见，市场优势不仅是本土企业自身研发成果价值实现的有利条件，也是吸引强势企业主 动寻求与本土企业组建技术联盟的重要条件，为本土企业的技术学习和自主创新奠定了 基础。 ( 2 ) 劳动力成本优势 在分析中方企业的竞争优势时，通常认为中方企业和产品在国际市场上的竞争力很 大程度上来自于低成本的优势，而这一优势又主要体现在劳动力低成本上。由于中国人 口众多、劳动力资源丰富，劳动力价格相对低廉，因此中方企业在劳动力成本方面有很 强的竞争优势。有关资料表明，中国大陆的劳动力成本仅占美国和中国香港地区劳动力 成本的1 8 。部分学者对中国制造业的劳动成本和其他国家的相比较发现，将汇率考虑 在内，考察单位产值劳动成本的汇率折算值，可以发现中国制造业每创造一单位产值平 均需要劳动成本0 1 7 。此外，根据瑞士洛桑国际管理开发研究院发布的国际竞争力年 度报告( 2 0 0 2 ) ，中国综合竞争力排名第3 1 位。从评价的八大要素指标中的“企业 管理”和“科学技术 这二项具体指标来看，中国劳动力成本从2 0 0 0 年的第1 2 位上升 到2 0 0 1 年的第1 0 位，比其它指标高出2 0 多位，凸显中国劳动力成本低的优势，而且 不仅低于发达国家，还低于东南亚国家。尽管白2 0 0 8 年以来，受人民币升值等因素影 响；中方企业几乎也进入了高成本时代，但中国劳动力仍然保持着发达国家和某些其他 发展中国家不具有的成本优势。一方面，中国劳动力资源丰富，劳动力成本近年来虽有 所上升，但比发达国家仍低很多；另一方面，中国制造业国内梯度转移的空间很大，沿 海地区的制造业可以通过向中西部地区转移而获得低成本优势。 ( 3 ) 生产能力优势 政府干预下的中外技术联盟组建研究 生产能力是指在计划期内，企业参与生产的全部固定资产，在既定的组织技术条件 下，所能生产的产品数量，或者能够处理的原材料数量。中方企业的生产能力在世界上 具有举足轻重的地位。以装备制造业为例，建国以来，特别是改革开放以来，中国已建 立了强大的制造业体系，已形成若干领域的制造业基地。中国的钢铁、集装箱等的总量 已居世界第一位，造船业位居世界前位。中国已经建成门类比较齐全、具有较大规模的 制造业体系，产值、利税、企业数目、职工人数等指标均处于主体地位。事实上，中国 制造业的生产能力优势是在改革开放之后的时期内才凸显出来。改革开放使中国摒弃了 3 0 年前封闭的工业化战略思想和体制，开始实施开放型工业化发展战略，重视并积极参 与国际分工和国际交换。在这样的背景下，制造业的生产能力优势开始显现，与此同时 中国也开始成为“世界工厂 ，突出体现为改革开放后出口的结构性转变。起初，中国 出口的主要是大量的资源性产品，基本没有反映出中国真正的比较优势即较强生产能 力；而进入2 1 世纪中国就成为世界第四生产大国，2 0 0 1 年通信设备、机械设备等1 0 多个行业有1 0 0 多种制品的产量位居世界第一；目前，中国已成为真正的“世界工厂， 如果辅以很强的研发能力和营销能力，那么工业产品尤其是制造业产品进军和占领国际 市场的趋势将不可逆转。 2 1 3 中方企业的策略 所谓策略，是指参与人选择行动的规则，它告诉参与人在什么情况下选择什么样的 行动【3 。在非对称性技术联盟组建博弈中，策略规定了什么时候选择“组建”，什么时 候选择“不组建 ，是联盟参与方合作或竞争程度的反应，体现了联盟双方的合作态度 和合作准则。在演化博弈中，参与人个体不同的策略会对群体内其他成员的策略产生一 定的影响，进而使博弈形成不同的对局结构，最终使系统向不同的方向演化。 在非对称性中外技术联盟组建的博弈过程中，中方企业可选择的策略有两种，即竞 争策略和合作策略，分别对应“组建 和“不组建”两种行动。竞争策略是指无论对方 采取何种策略，企业都选择不组建联盟，也不承担联盟组建的成本，对方则需要承担由 联盟组建前期准备产生的成本；合作策略是指如果对方也选择合作，该企业就与对方组 建技术联盟并共同进行技术创新，如果对方不合作，该企业就单独承担准备组建联盟的 成本。 与外方的强势企业相比，中方企业往往出于技术学习等需要的考虑，在没有外界环 境影响的情况下更倾向于选择合作策略。然而，当其技术学习积极性或技术引进成本的 承受能力受到某些因素的影响时，其策略选择也会随之改变。这些因素包括： 大连理t 大学硕士学位论文 ( 1 ) 对联盟共同收益的依赖程度。实质上是对联盟双方共同利益的认同程度。博 弈双方对共同利益的认同程度及彼此之间的利益分配比