（国际贸易学专业论文）中部六省农业利用外商直接投资环境评价研究.pdf

摘要 农业是一国国民经济的基础，在经济发展中居于重要的战略地位，+ 对我国来 说，农业的发展显得尤为重要。中部六省( 山西、安徽、江西、河南、湖北、 湖南) 是我国主要的粮食生产地，该地的农业发展对本地区乃至全国都有重大 意义。但中部地区的农业发展却相对比较滞后，主要原因就是对农业的投入不 足，外商直接投资的进入能够很好的解决这个问题。但是中部地区农业利用的 外商直接投资非常的少，究其原因是中部地区农业的投资环境太差。因此，研 究中部地区农业利用外商直接投资的环境对吸引外商投资农业，促进农业的发 展，提高中部地区的经济实力有重要的现实意义。 本文主要分为六章。第一部分导论，主要阐述了本文的研究背景、研究目的、 框架及国内外关于农业投资环境的研究现状第二章详细介绍了农业投资环境 评价的相关理论综述，对农业投资环境这一概念进行界定以及介绍了投资环境 评价的主要研究方法。第三章分析了中部地区农业利用外商直接投资的经济效 应。本章在对中部地区以及中部地区农业利用外商直接投资进行分析后，运用 协整检验和格兰杰因果检验分析得到中部地区农业实际利用的外商直接投资与 中部地区第一产业产值存在着双向的正效应，互相促进。第四章为影响中部六 省农业投资环境的要素分析。本章主要从区位因素和自然条件、经济基础、基 础设施和交通运输、教育和科技状况及政府政策五个方面的要素入手，对中部 六省的农业投资环境进行了定性的分析。第五章为中部六省农业投资环境的评 价指标体系。结合投资环境评价的原则和方法，农业投资环境的特点，运用因 子分析法建立中部六省农业投资环境的评价指标体系，对六省的农业投资环境 根据最后的综合得分进行排名分析。第六章为文章的结论与对策部分。依据第 五章的评价结果结合六省农业发展的状况，从转变思想观念、发展农业产业化、 建立健全的农业产业化的资本市场体系、农业引资政策的科学和连续性、农村 基础设施的建设、建立健全的法制体系以及健康的社会环境等七个方面提出相 关的解决对策。 本文的创新之处有三个方面：第一，目前国内对投资环境主要是从区域和产 业方面来研究，而对产业投资环境的研究主要集中在第二产业和第三产业。本 文结合区域和产业两方面分析中部地区农业投资环境。第二，对中部地区农业 利用的外商直接投资与第一产业之间的关系进行了协整检验和格兰杰因果检 验；第三，本文选择一些可以量化的指标建立农业投资环境评价指标体系，根 据得分分析中部六个省的农业投资环境。 关键词。中部地区外商直接投资投资环境 n a b s t r a c t a g r i c u l t u r ei st h eb a s i so ft h en a t i o n a le c o n o m yo f o u rc o u n t r y ，a n di to c c u p i e sa n i m p o r t a n ts t r a t e g i cp o s i t i o ni ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t n o wt h ed e v e l o p m e n to f a g 蒯t u r ci sv e r yi m p o r t a n tt oc h i n a s i xp r o v i n c e so fc e n t r a lc h i n a ( s h a n x i ，a n h u i ， j i a n g x i ，h e n a n ，h u b e ia n dh u n a n ) a r cc h i n a sm a j o rg r a i np r o d u c e r ；t h ea g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n to ft h i sr e g i o nh a sag r e a ts i g n i f i c a n c et ot h i sr e g i o na n dc h i n a h o w e v e r , a g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n ti nt h ec e n t r a lr e g i o ni sr e l a t i v e l yl a g g i n gb e h i n d , l a r g e l y b e c a u s ea g r i c u l t u r a li n v e s t m e n ti sn o ts u f f i c i e n t b u tt h ee n t r yo ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tc a nb eag o o ds o l u t i o nt ot h i sp r o b l e m h o w e v e r , t h ea g r i c u l t u r a lo f c e n t r a lr e g i o nu s 豁l i t t l ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dt h em a i nr e a s o ni st h e a g r i c u l t u r e si n v e s t m e n te n v i r o n m e n ti nt h ec e n t r a lr e g i o ni sp o o r t h e r e f o r e ，t h e s t u d yo f t h ec c n ：l r a l r e g i o n sa g r i c u l t u r a lu s i n gt h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t e n v i r o n m e n th a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et oa t t r a c tf o r e i g ni n v e s t m e n ti n a g r i c u l t u r e ，p r o m o t ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ，a n di m p r o v et h ee c o n o m i cs t r e n g t ho f t h ec e n t r a lr e g i o n t l l i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s 1 1 他f i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n i tm a i n l y f o c u s e so nt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d , r e s e a r c hp u r p o s e s , t h ef r a m e w o r ka n dt h e r e s e a r c ho fa g r i c u l t u r a li n v e s t m e n te n v i r o n m e n ta th o m ea n da b r o a d n 地s e c o n d c h a p t e ri n t r o d u c e st h er e l e v a n tt h e o r i e so fe v a l u a t i o no fa g r i c u l t u r a li n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t ，d e f i n e st h ec o n c e p to fa g r i c u l t u r a l i n v e s t m e n te n v i r o n m e n ta n d i n t r o d u c e st h em a i nr e s e a r c hm e t h o do fe v a l u a t i o no fa g r i c u l t u r a li n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t c h a p t e ri i ia n a l y z e st h ee c o n o m i ce f f e c t so ft h e c e n t r a lr e g i o n s a g r i c u l t u r a lu s i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h i sc h a p t e ra n a l y s i st h es t a t u sq u oo f t h ec e n t r a lr e g i o na n dt h ea g r i c u l t u r a lu s i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a n dt h e nu s e s t h ec o i n t e g r a t i o nt e s t sa n dg r a n g e rc a u s a l i t yt e s tt oa n a l y s i st h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n to fc e n t r a lr e g i o na n dt h eo u t p u tv a l u eo fp r i m a r yi n d u s t r y 1 1 舱r e s u l t s t e s t i f yt h e r ea r ep o s i t i v ee f f e c t sb e t w e e nt h e m ，a n dt h e yp r o m o t ee a c ho t h e r c h a p t e r i v ：1 r i 圮a n a l y s i so fe l e m e n t sw h i c ha f f e c tt h ea g r i c u l t u r a li n v e s t m e n te n v i r o n m e n to f i l l t h ec e n t r a lr e g i o n t m sc h a p t e rm a k e sq u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft h es i xp r o v i n c e s a g r i c u l t u r a l i n v e s t m e n te n v i r o n m e n tf r o mt h eg e o g r a p h i c a lf a c t o r sa n dn a t u g a l c o n d i t i o n s ，t h ee c o n o m i cb a s e ，i n f r a s t r u c t u r ea n dt r a n s p o r t ，e d u c a t i o na n ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys i t u a t i o na n dg o v e r n m e n tp o l i c i e s c h a p t e rv t h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m o fa 面c l l l t l l m li n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fs i xp r o v i n c e si nc e n t r a lr e g i o n c o m b i n e d 、 ，i l l lt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ea g r i c u l t u r a li n v e s t m e n te n v i r o n m e n t , w e 嘴f a c t o r a n a l y s i st oe s t a b l i s ht h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fa g r i c u l t u r a li n v e s t m e n ta n dr a n ko ft h e s i xp r o v i n c e sb a s e do nt h el a s to v e r a l ls 潞c h a p t e rv i ：t h ec o n c l u s i o n sa n d c o u n t e r m e a s u r e so ft h ea r t i c l e b a s e do nc h a p t e rvo ft h ee v a l u a t i o nr e s u l t sa n d c o m b i n e dw i t hs i t u a t i o no fa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n to fs i xp r o v i n c e s , w ep u tf o r w a r d s e v e nm a d s t i r e sf r o mt h et r a n s f o r m a t i o no fi d e a sa n dc o n c e p t s , t h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u n di n d u s t r i a l i z a t i o n , e s t a b l i s h i n g as o u n dc a p i t a lm a r k e t s y s t e m o f i n d u s t r i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r e ，t h es c i e n t i f i ca n dc o n t i n u i t yo fp o l i c i e s ，t h e c o n s t r u c t i o no fr u r a li n f r a s t r u c t u r ea n de s t a b l i s has o u n dl e g a ls y s t e ma n dah e a l t h y s o c i a le n v i r o n m e n t t l l i sa r t i c l eh a st h r e ei n n o v a t i o n s ：f i r s t , t h ec u r r e n td o m e s t i cs t u d i e so fi n v e s t m e n t e n v i r o n m e n tm a i n l yf o c u s0 1 1t h er e g i o n sa n di n d u s t r i e s , a n df o ri n d u s t r i a li n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t , t h es t u d yf o c u s e do nt h es e c o n d a r yi n d u s t r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r y t l l i s p a p e ra n a l y s i st h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n to ft h ec e n t r a lr e g i o n sa g r i c u l t u r a lf r o m t h er e g i o n a la n di n d u s t r y s e c o n d ，w ed oc o - i n t e g r a t i o nt e s t sa n dg r a n g e rc a u s a l i t y t e s to ft h er e l a t i o n s h i po ft h ep r i m a r yi n d u s t r ya n dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tu s e d b yt h ec e n t r a lr e g i o n n l i r d ，w es e l e c ti n d i c a t o r st h a tc a nb eq u a n t i f i e dt oe s t a b l i s h e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fa g r i c u l t u r a li n v e s t m e n te n v i r o n m e n t ，a n da n a l y s i st h e a g r i c u l t u r a li n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fs i xp r o v i n c e si nc e n t r a la c c o r d i n gt ol a s t s c 0 陀s k e yw o r d s ：c e n t r a lr e g i o n ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，i n v e s t m e n te n v i r o n m e n t i v 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：逝日期： 塑玉竺 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时 授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论 文，并向社会公众提供信息服务 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 日l l l t ：迦z ：1 2 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的背景与意义 农业在国民经济当中属于基础性产业，对经济发展有着至关重要的作用。 对我国这样一个拥有1 4 亿人口、大约l o 亿农民的大国来说，农业的发展显得 尤为重要。然而在长期的经济发展过程中，国家和地区一直强调工业的发展， 农业只是作为工业的后备力量，这导致农业的发展严重滞后。尽管政府多次强 调要重视农业的基础地位，但是农业发展却一直在低谷徘徊农业发展之所以 这么落后一个很重要原因就是对农业投入的严重不足。2 0 0 3 年新一届政府上任 后，高度重视。三农一的问题，下大力气采取各种措施来促进农业的发展。首 先就是改善农业的资金不足问题，增加对农业的投入但是农业发展仅仅依靠 国内的资金是完全不够的，必须要吸引外来资金。政府有关部门强调在“十五” 期间要创新农业投入举励机制，提高农业投资的吸引力，鼓励除政府资本外的 各种社会资本对农业投入，其中就包括了吸收外商直接投资这一有效途径。 外商直接投资是我国经济快速发展的动力之一。改革开放以来尤其是中国 加入w t o 以来，外商对华直接投资不断增加。但是，根据我国商务部统计数据， 每年外商对华直接投资的绝大部分流向了工业和服务业，投入农业的外商直接 投资十分有限，不到总投资的1 0 。农业之所以吸引不了外商直接投资除了农 业这一产业自身的局限性之外很大的原因在于农业投资环境还不够优化，不能 够吸引外商直接投资。而投资环境作为进行投资的前提条件，直接影响投资的 方向、数量和结构、将来外商能否获得收益。 中部六省主要是指山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南六省。该地区一 直以来是我国重要的农业生产基地，农业发展的好坏对中部六省乃至全国都有 着十分重要的意义。与东部沿海地区相比，中部六省吸引的外商直接投资的数 量和规模比较少。而进入到中部六省的外商直接投资大多流向了第二产业和第 三产业，农业利用的外商直接投资的是少之更少。近几年中部六省农业实际利 用的外商直接投资的数量有所增加，但是与其他的产业相比，增长的速度还是 武汉理工大学硕士学位论文 比较慢的。在2 0 0 7 年中部六省农林牧渔业实际利用的外商直接投资的数量为 4 6 7 2 6 万美元。仅占总投资额的2 8 2 0 0 。中部六省的农业发展目前面临最大的问 题就是农业资金短缺，很多迫切需要建设的项目因缺乏资金而搁置。各个省份 因经济发展的状况对农业投入有限，在这种情况下能否吸引外商直接投资对解 决农业资金不足的问题意义重大。分析原因，六省农业不能够有效的吸引外商 直接投资很大一部分的原因是农业投资环境太差。例如：中部六省中的某些省 份的基础设施比较落后：招商引资的政策变动频繁；当地的农民的素质比较差、 政府官员的办事效率低下等等。在。中部崛起一战略的文件中，中央政府明确 提出要把要把中部地区建成全国重要的粮食生产基地，这要求农业能够持续发 展，那么对农业吸引外商直接投资环境进行研究是很有必要也是很有意义的。 正是基于上述原因，本文在对投资环境的相关理论进行回顾后，详细介绍 中部六省农业发展的概况以及农业利用外商直接投资的现状，并且对农业利用 外商直接投资与第一产业的产值进行了格兰杰因果分析，两者互为因果关系。 在这个基础之上，分析影响中部六省农业吸引外商直接投资的环境因素，并根 据这些环境因素构建中部六省的农业投资环境评估体系，通过因子分析法进行 实证分析，对六省的农业投资环境进行系统评价打分，进而为中部六省改善农 业投资环境，扩大利用外商直接投资的水平提供政策建议。 1 2 国内外研究的现状 1 2 1 国外研究现状 投资环境的研究早在西方经济学形成时期亚当斯密、赫克歇尔、俄林等人 在研究国际贸易时就对投资环境的问题进行了相关的论述。但是对于投资环 境评价的研究却是在第二次世界大战后才发展起来。国外学者对投资环境的 研究比较早并且比较成熟，大致有以下几种： ( 1 ) 冷热比较法 美国学者伊西阿利特法克和彼得班廷根据对2 0 世纪6 0 年代后半期美 国、加拿大工商界人士的调查资料，提出通过七种因素对各国投资环境进行 综合、统一尺度的比较分析，从而产生了投资环境“冷热比较方法”。投资环境 冷热比较法是以“冷”、“热”因素来表述环境优劣的一种评价方法，即把各个因 素和资料加以分析，得出“冷”、“热”差别的评价。该方法把一国投资环境归结 2 武汉理工大学硕士学位论文 为七大因素：政治稳定性、市场机会、经济发展和成就、文化一体化、法令 阻碍、实质性阻碍以及地理和文化差异等。七种因素中，前四种的程度高称 为“热”环境。而后三种因素则相反，其程度高称为“冷”环境，中等程度为中等 环境。在上述七种因素制约下，东道国的投资环境越好( 即越热) ，外国投 资者越倾向于在该国投资。 ( 2 ) 等级评分法 等级评分法又叫做投资环境等级尺度法或者投资环境多因素分析法，是美 国经济学家罗伯特斯托伯提出的。他根据投资环境的八项关键项目所起的作 用和影响程度的不同而确定其不同的等级分数，再按每一个因素中的有利或不 利的程度给予不同的评分，最后把各因素的等级得分进行加总作为对投资环境 的总体评价。总分越高表示其投资环境越好，越低则表示投资环境越差。等级 尺度法的提出，开始了投资环境从定性评估向定量化研究的转折 ( 3 ) 动态分析法 投资环境动态分析法，又可以叫道氏公司动态分析法。2 0 世纪8 0 年代由美 国道氏化学公司根据自己在海外投资的经历提出的。投资环境不仅因国别而异， 即使在同一国家也会因不同时期而发生变化。所以。在评价投资环境时，除了 要评估过去和现在外，还要评估今后可能产生的变化，以便确定这些变化在一 定时期内对投资活动的影响。其评估过程包括四个步骤：首先评估影响企业业 务条件的因素；其次评估引起变化的主要压力因素；在前两步的基础上，进行 有利因素和假设条件的汇总，从中挑出项目获得成功的关键因素；最后在确定 关键因素与其假设条件后提出预测方案，请专家对某一套方案可能的概率进行 预测。 1 2 2 国内研究现状 我国对投资环境的研究是从7 0 年代末随着改革开放逐渐深入的。经过2 0 年的借鉴学习，我国对投资环境的研究逐渐成熟，主要是从区域和产业两个方 面来进行研究的。 香港的闵建蜀教授( 1 9 8 9 ) 早在中国的投资环境一书中用五个标准来 评估一个地区是否有利于外商进行投资【1 l ：鲁明泓( 1 9 9 4 ) 运用因子分析法对中 我国不同区域的4 5 个城市投资环境进行评估，并根据得分高低指出一个地区的 经济因素对吸引外资有决定性作用 2 1 。鲁教授在1 9 9 7 年又从外商投资分布的角 3 武汉理工大学硕士学位论文 度对我国的投资环境进行了评价【3 l 。刘洪明( 1 9 9 6 ) 从社会环境、经济环境、基 础设施、自然条件等四方面，设置了3 9 个指标，构建了中国地区投资环境竞争 力评价指标体系川；蹼励杰，周生路等( 1 9 9 8 ) 从经济发展水平、基础设施、资 源享赋、市场潜力、人口素质、经济条件等七方面构建了江苏投资环境研究的 指标体系【5 l 吴玉鸣( 2 0 0 2 ) 认为目前国内对区域投资环境评价进行研究可以选 择的指标太少，他在前人分析的基础之上选择了3 8 个指标，包括环境分析的各 个方面嘲；戴萍萍( 2 0 0 5 ) 分析长江三角洲地区吸引外商直接投资的潜力进行了 分析，对投资环境与主讲三角洲地区进行了简单的对比，投资环境的改善将使 长江三角洲地区吸引外资的潜力巨大1 7 l 。王晴( 2 0 0 7 ) 则从区位条件、资源禀赋、 基础设施、经济基础、市场发育和社会环境六个方面对海南省的投资环境建立 指标体系嘲：杨建东和黄胥( 2 0 0 8 ) 认为近年来由于政策环境、经济环境的趋好， 外商对我国农业进行了大量投资。当前我国各区域农业引资规模与质量取决于 农业投资环境的优劣。他们从外商投资农业的动机：寻求战略支持型要素，寻 求运营配套型要素，寻求生产主导型要素这三个方面构建区域农业外商直接投 资环境评价指标体系，并与实际外商直接投资额进行相关性测试p j 。 一个区域的投资环境好并不能够表示这个地区的产业投资环境就一定好。 目前我国对产业投资环境的研究主要集中在高新技术产业、服务业以及房地产 业上。付晓东，文余源( 2 0 0 0 ) 在对中国大陆3 1 个省市总体投资环境评价的基 础上，评价了了我国第三产业的投资环境【i o l 。贺娜和杨飞( 2 0 0 3 ) 从市场规模、 经济环境和政治环境三个方面分析中国当前的投资环境，中国的潜在市场是巨 大的，极具吸引力的。但还需扩大投资基础性因素，加快完善市场经济法律制 度和按照国际惯例参与国际市场竞争等方面进一步优化投资环境i l 。王燕梅 ( 2 0 0 4 ) 从全国三十个省市( 西藏除外) 角度出发，在对我国高新技术产业发 展水平进行聚类分析基础之上，对该产业的投资环境进行了研究l l z j ；李蔚，袁 开国，杨洪( 2 0 0 4 ) 运用主成分分析方法，对湖南省的1 4 个省市的投资环境进行 评价分析，结果表明湖南省的农业投资环境比较差，经济因素是影响投资环境 的主要原因1 1 3 l 。刘小鹏，李建华和王亚娟( 2 0 0 6 ) 在宁夏县域农业投资环境综 合评价中，运用多种定量研究方法，选择了4 7 个指标，对宁夏的各个县的农业 投资环境进行了评价分析，各个县市之间存在着很大的地域差异l i q 。王江、丁 士龙( 2 0 0 7 ) 对我国服务业利用外商直接投资的现状进行简单分析的基础之上， 指出了我国服务业利用外商直接投资存在的主要问题【l 引。霍再强，陆海松( 2 0 0 8 ) 4 武汉理工大学硕十学位论文 运用模糊数学中的模糊统计法建立模糊数学模型，对安徽省的区域投资环境进 行了实证分析1 1 6 1 。 在农业利用外商直接投资投资环境的研究主要有。文余源和邓宏兵等 ( 2 0 0 2 ) 应用主成分分析法和模糊数学方法对湖北省县域农业投资环境进行了 评价与聚类分析。分析了政府农业投资决策需要考虑的重点因素，并对各分区 的投资方向与投资重点重新进行分配l l 刀。文余源、邓宏兵、段娟、胡鹏( 2 0 0 2 ) 采用g i s 技术和数据包络分析( d e a ) 方法为手段，通过定性、定量与定位相 结合的方法，基于空间性和非空间性两方面影响因素，对湖北省县域农业投资 环境有效性进行了评价和分n t i s ! 。李英明( 2 0 0 3 ) 认为我国农业虽然有劳动力 资源充足、价格低廉、农产品市场广阔等优越条件，但农业投资环境从整体上 看仍然较差，如：农业基础设施落后、水利设施严重不足、抵御自然灾害的能力 低下、灾害预警系统和灾后保障体系不健全等投资风险得不到控制，投资损 失得不到必要补偿，这也影响了农业对外商直接投资的利用1 1 9 ：王永春( 2 0 0 8 ) 介绍了乌兹别克斯坦农业利用外商直接投资的情况，该国政府从土地、税收、 劳动力等方面改善本国农业的投资环境。这对我国改善农业的投资环境有很好 的借鉴作用1 2 0 l 。吕立桂在谈到改善农业投资环境时从认识环境、政策环境、经 营环境、财政环境、科技环境、管理环境、保险环境几个方面来改善农业的投 资环境【2 i l 。 1 2 3 论文的创新点 笔者认为本文的创新点首先是本文的研究对象。目前对投资环境的研究大 多是从区域或者产业方面进行的，而把两者结合起来研究的比较少，以中部地 区农业投资环境为研究对象的文章目前非常少； 其次，目前对外商直接投资与经济增长的研究大部分都是直接建立线性回 归方程，本文运用协整检验和格兰杰因果检验进行定量分析； 此外，目前对投资环境的研究主要集中在第三产业上，对农业的投资环境 研究比较少。本文在对影响农业投资环境的要素进行分析后，从中选择可以进 行量化的指标，运用因子分析法建立投资环境评价体系，根据总分进行排名， 分析六省的农业投资环境。 5 武汉理工大学硕十学位论文 1 3 研究路线与研究方法 1 3 1 研究路线 本文在投资环境理论的基础之上，结合前人的理论和研究分析了中部六省的 农业投资环境。首先介绍论文的选题背景与意义，目前国内外的研究现状：详 细介绍农业投资环境的理论基础以及主要的研究方法，结合中部六省农业利用 外商境的评价指标体系，最后根据中部六省的得分提出改善农业投资环境的政 策建议。技术路线图如下： l 绪论 l 上 l 农业投资环境的评价理论和和研究方法l 占 上i f 六省农业利用外商直接投资经济效应l影响六省农业投资环境的要素分析l ll j l 中部六省农业投资节境的评价指标体系l i i 结论与对策 i 图1 t 本文的技术路线图 i 3 2 研究方法 l 、本文采用定性与定量相结合的方法，在对中部六省农业利用外商直接投 资的现状分析的基础之上，对该地区农业利用的外商直接投资和第一产业产值 之间的关系进行协整检验和格兰杰因果关系检验。 2 、理论与实证结合，分析了影响中部六省的农业投资环境因素后，采用因 子分析法建立农业投资环境评价指标体系，对六省农业投资环境进行横向比较， 得出综合得分和排名，找出差距，进而为改善农业投资环境提出建议。 6 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章农业投资环境评价的相关理论和研究方法 2 1 投资环境的概念、特征及分类 2 1 1 投资环境的概念 在理解投资环境之前首先必须了解投资的含义。投资是经济主体为了能够获 得将来的经济收益而提前支付货币或者其他有形、无形的资产。投资能够调整 经济结构，提高技术水平，是经济发展的主要推动力。投资作为社会性的经济 活动，必然要受到很多条件的限制，而这些条件共同作用就构成了投资环境。 投资环境又称投资气候，主要是一个地区目前所有的以及将来可能拥有的能 够影响外资进入该地区的各种因素的有机整合田】。根据条件的特性分为。自然 的，如地形、地质、土壤、水资源、自然地理位置等；社会经济的，如市场条 件、经济基础、交通与通讯、能源供应、劳动力供应、环境负荷等；技术的， 如职工教育水平与技术素质，管理水平等。在不同范围内，投资环境所指的条 件范畴有很大不同。在局部地区内，主要指地形条件和交通、通讯、动力等基 础设施供应条件；在宏观和中观范围内，主要指市场、原料燃料供应、技术与 管理水平。此外，还有“软环境”，主要指投资地区的地区政策和人际关系、决策 行为等。选择和创造良好的投资环境，是提高建设投资效果、搞好生产运营的 主要前提，对于经济特区、经济开发区和各种类型的出口加工区的规划选址、 建设和发展外向型经济尤为重要。 目前国内对投资环境的研究主要集中在区域投资环境和产业环境上。从区域 上讲，本文研究的是中部地区的投资环境；从产业上来看本文研究的是农业的 投资环境。本文将这两者结合起来研究中部地区农业利用外商直接投资的环境 研究。 2 1 2 投资环境的特征 投资环境是多种因素相互影响的复杂组合，是对经济环境的现实反应，能 够直接影响到外商的投资以及投资的多少。它有以下几个特征： 7 武汉理工大学硕+ 学位论文 ( 1 ) 综合性。投资环境是由多种因素构成的一个复杂的有机体，同时又受 到各种因素的影响和制约。即影响和决定投资的投资环境，除了我们所认为的 经济因素外，还包括其他的不属于经济范畴的因素，这些因素下面包括一些子 因素都以各种方式影响和制约着外商直接投资。这种综合性特点，要求我们在 对投资环境进行相应的改善和评价时，必须要尽量全面完整的考虑到所有的因 素，投资的软环境和硬环境均考虑进去，不能只强调投资环境的主要因素和有 利因素，而对次要的因素和负面因素不做考虑l 。这样可以从多方面，全角度 的反映和衡量投资环境，不会遗漏一些重要的信息，使得评估的结果具有科学 性和说服力。此外，要努力探求投资环境因素分析的最佳结构方式，做到有针 对性地改善投资环境，最大限度的吸引外商直接投资。 ( 2 ) 先在性。投资环境是先于投资行为而客观存在的。投资者在进行投资 之前可以先对投资地区和国家的投资环境评价进行分析研究，从中选择出最适 合投资的地区再做决定。但是无论投资在什么样的条件下进行，投资者是何人， 投资方式如何，投资环境都是已经客观存在的这种先在性特点直接影响到投 资者的投资决策和投资者的未来收益【2 射。因此，缺乏资金的国家和地区如果想 吸引外资必须要提前把投资环境建设好，这样才能有效的吸引外商的到来。 ( 3 ) 差异性。投资环境最大的特征就是差异性，没有两个地方是存在一摸 一样的环境。不同区域、不同产业面临的投资环境都是不一样的。因此，在一 定时期和条件下，一定会有投资比较热的地区和产业，投资受到冷落的地区和 产业。即便是在一个特定的投资环境下，因为投资环境的构成因素或结构方式 的不同，也不可能所有的行业都能吸引投资。肯定有的投资环境适合对农业进 行投资，有的更适合对工业进行投资，甚至就工业投资而言，可能有的适合原 材料工业有的适合加工工业等等。了解这种差异性的特点，不仅可以帮助投资 者选择自身具有优势的产业或项目进行投资，东道国也可以从自身所有的投资 环境的现状出发，不断的改进和完善投资环境，提高外资投资本地区的吸引力。 ( 4 ) 动态性。构成投资环境的因素并不是永久不变的，是随时间的变化而 变化，有的环境因素因为外界的变化可能会在某一时刻突然对投资活动很有利 或者在一段时间后慢慢丧失投资吸引力，这种环境因素的变化必然导致投资环 境的结构也在不断调整导致投资环境发生变化。引资地区要充分认识到投资环 境的动态性这一特点，可以帮助我们提高改善投资环境的预见性，把握未来投 资环境评价的标准和相关的观念，这样即便本地目前的投资环境并不是很好， 8 武汉理工大学硕士学位论文 但是经过后天的努力，还是可以创造良好的投资环境。 ( 5 ) 主观性这一特征主要是对投资者而言。正如前面投资环境的先在性 所说的，投资环境是客观存在的。东道国可以采取各种措施来改善投资环境， 吸引外资的到来，但是投资环境到底是好还是坏，能不能吸引外商直接投资， 是不以东道国的意志为转移的，它主要还是在于投资者的抉择。投资环境主要 是为了吸引外资，它只有获得投资者的肯定，激发投资者投资的欲望，诱使投 资者进行投资后才能真正发挥其作用，只有投资者才能检验投资环境的好坏。 投资环境的上述特征表明一个国家和地区要想脱颖而出成为投资者青睐的 地区，不仅要充分了解自身的投资环境，还要换位思考从投资者的角度来考察 本地区的投资环境。此外对竞争对手的投资环境也要深入了解，充分发挥自己 的优势。另外，一个地区的投资环境不可能在所有的环境要素上保持着绝对的 竞争优势，只有在了解自己的比较优势和特色优势的基础之上，抓住有利机会， 吸引投资者的目光。 2 1 3 投资环境的分类 投资环境是一个复杂的概念，可以从以下的几个方面对其进行分类： ( 1 ) 硬环境和软环境 根据投资环境自身的要素特征来划分，可以将投资环境划分为硬环境和软 环境。所谓硬环境，是指能够影响投资的外部物质条件，如能源供应、交通运 输、邮电通讯、自然资源和社会生活服务设施等。 软环境是相对硬环境而言，它是指能够影响投资和各种非物质形态因素， 如政策、法规、行政办事效率、政府管理水平以及宗教信仰等。随着经济全球 化的发展和社会分工的日益深化，投资者对投资硬环境的要求已经逐渐的降低， 相反对东道国的文化、政策等软环境的要求同益严格，软环境的好坏对投资者 的吸引力逐渐超过硬环境。 ( 2 ) 按投资环境的层次分类 投资环境按照层次的高低可以分为宏观投资环境、中观投资环境和微观投 资环境这三类。这种分类是对投资环境投资环境从粗略到细致的认识过程。 宏观投资环境是指在整个国家这个大的范围之内影响投资的各种因素的总 和，是从全国这个大背景下的社会经济环境和历史文化环境分析投资环境。 微观投资环境是指一个地区范围内影响投资的各种因素的总和。它研究的 9 武汉理工大学硕士学位论文 主要是独立、单个投资项目。微观投资环境是宏观投资环境的构成部分，会因 各个地区的经济发展状况、基础设施的完善与否各有不同，但是改善一个地区 的微观投资环境必然会对一个国家的宏观投资环境产生积极的影响瞄l 。 ( 3 ) 按研究的角度分类 按投资环境角度来分主要是区域投资环境与产业投资环境。区域投资环境主 要是从地区的大范围来分析环境要素的分布和组合对外资的吸引力，其中该区 域自然资源状况、经济发展的水平、对外开放程度、基础实施状况、政府的办 事效率等对外资有很大的影响程度。产业投资环境主要是从产业这个角度来分 析。它看重的主要是该行业的规模经济状况、市场上的竞争状况、政府给与该 行业的优惠及限制政策等等。产业投资环境相比区域投资环境而言它更关注行 业对投资的外部条件。本文选定的区域是中部六省，而产业方面选择农业，该 地区农业发展悠久，研究农业的投资环境是很有意义的。 ( 4 ) 按其它标准分类 动态的可把投资环境分为长期和短期投资环境；要组成要素可分为政治环 境、基础设施环境、金融环境等；按环境要素受到受资者经济、法律等相关的 控制，可分为完全可控、局部可控和完全不可控环境 2 6 1 。 2 2 农业投资环境 农业是通过培育动植物生产食品及工业原料的产业。它是人类社会赖以生存 的基本生活资料的来源，是社会分工和国民经济其他部门成为独立的生产部门 的前提和进一步发展的基础，也是一切非生产部门存在和发展的基础。国民经 济其他部门发展的规模和速度，都要受到农业生产力发展水平和农业劳动生产 率高低的制约。农业受到地理环境、气候等自然因素和遗传基因等影响和限制 比较大，但随着科学技术水平的不断提高，可以逐渐减少这方面的负面影响。 基于农业的含义和特点，本文对农业投资环境定义如下：农业投资环境主 要是对农业进行外商直接投资时能够影响农业投资主体的一切外在的因素总 和。这些外在因素主要包括当地的自然资源如土地、气候等，当地的农业发展 水平、农业的机械化水平，国家对该地区农业的扶持政策，当地农业基础设施 的发展如公路的路况等。农业较其他产业而言受自然环境的因素比较大，这一 般是无法改变也不能控制的，但是当地政策可以通过提高政府办事效率，争取 1 0 武汉理工大学硕十学位论文 国家对当地的政策支持等改善农业投资的软环境来吸引外商直接投资。 2 3 投资环境评价的相关理论 早在古典经济理论出现的时候就已经开始对投资环境进行理论研究，这个时 候只是初步的了解。二战以后，大量的国际资本在国际市场上流动，且流动频 繁，投资环境的概念被正式提出。投资环境评价的理论基础是非常复杂，主要 涉及到的理论有国际贸易理论、区位理论、国际直接投资理论等。 2 3 1 国际贸易理论 绝对比较成本学说中，亚当斯密认为通过分工协作，各国可以自己生产 自己具有绝对优势产品来换取自己具有劣势生产的物品，通过分工各自可以 提高效率生产出更多的产品，可以创造更多财富。在绝对比较成本学说的基础 上，大卫李嘉图提出了相对比较优势学说。他指出，即使一国在所有的产品 生产上具有绝对劣势但只要在一种产品上存在比较优势，就能够进行专业分工 和生产。这主要是因为即使有的国家在所有产品生产上都具有绝对优势，但由 于资源的稀缺不能进行生产所有的产品，就必须将相对劣势的产品的生产转移 到绝对劣势但具有相对优势的国家生产。这样一来，通过优化配置资源，增加 了社会财富的积累。 俄林的要素禀赋理论