（国际贸易学专业论文）四川省加工贸易发展现状研究.pdf

四川省加工贸易发展现状研究 易总量与外贸大省广东和江苏以及全国历年进出口总量进行对比，论证四川 省对外贸易发展规模大小，试图揭示四j l i 省大力发展加工贸易的原因；其次， 主要根据四川省海关月度统计资料和四川省商务厅统计数据，从加工贸易发 展的规模程度、加工贸易进出口商品结构、加工贸易的增值率水平、利用外 资发展加工贸易的水平以及加工贸易产业集群效应等角度采用静态比较分析 方法对近几年四川省加工贸易的发展的现状进行深入研究，进而得出四川省 加工贸易发展的不足之处：四川省加工贸易规模低、加工贸易增值率低、集群 效应不明显和外资参与加工贸易发展程度低。加工贸易并未起到推动四川省 对外贸易的发展乃至经济发展的作用。 为了进一步揭示问题的实质，本文第三章从四川省发展加工贸易的内外 部制约因素分析了导致其加工贸易发展水平落后的成因，也即重点分析了四 川省发展加工贸易的劣势所在，这也正是本文的重点导致四川省加工贸易 发展水平不高的原因可能是多方面的，但是本文主要以波特的竞争优势理论 为指导，从微观( 产业层次) 、中观( 市场层次) 到宏观( 国家层次) 的角度 把制约因素分为外部和阿部两方面。具体来说，对外部制约因素包括：东部 产业集群制约加工贸易梯度转移的分析，主要某些政策对东部地区产业升级 的阻碍延缓了四川省对加工贸易的承接( 如税收政策和产业政策) 和不利的 外部环境( 国际竞争日益激烈，四川省与其他国家的贸易摩擦不断) 。内部制 约因素包括：四川省对外开放程度低，与国际市场接轨难；缺乏核心的大型 的企业带动当地的配套企业的发展；本身处于内陆，交通运输条件落后：思 想意识落后。 通过以上严密的论证与分析，本文第四章提出了四川省应该如何致力于 提高加工贸易的发展水平的问题。首先：四川省应明确自身具有的丰富的劳 动力和自然资源的优势，以及外部政策环境和东部产业升级带来的机遇等优 势，进行正确的产业定位：其次，四川省应该充分利用自己的优势，发展劳 动密集型和具有资源特色的加工贸易产品，同时，着力发展电子信息产业的 加工贸易发展；第三，四川省应充分中国加入w t o 、西部大开发和东部产业转 移的机遇，积极加大加工贸易发展的力度并适时实现产业升级；最后提出四 川省加工贸易发展改善的思路：努力改善投资环境，提高交通运输系统建设 水平，提高引资的数量与质量以及加快出口加工区建设，进行朝着鼓励增大 2 中文摘要 国内采购率和延伸加工贸易价值链的方向进行相应的政策调整。 本文主要的观点是：四川省加工贸易发展水平落后亟待提高改进，而要 改变四川省加工贸易发展水平落后的现实，需要认清阻碍发展的内部和外部 的制约因素。通过肃清加工贸易发展过程中的障碍，克服内外部制约因素， 进而提高加工贸易的发展水平。 目前理论界对加工贸易由东向西战略转移这一问题的探讨比较激烈，但 是少有文献对西部主要省区一一四川省如何发展加工贸易进行深入研究。本文 基于大量实证资料对四川省加工贸易发展现状迸行的研究，对四川省加工贸 易的发展具有一定的参考价值。作者希望本文可以起到抛砖引玉的作用，希 望更多的学者关注西部地区加工贸易发展存在的问题，对此问题进行深入分 析与探讨，为四川省的加工贸易出谋划策，进而推动四川省乃至整个西部地 区的加工贸易的发展。 关键词：加工贸易制约因素比较优势 a b s t r c t w i t ht h ei m a do fg l o b a ld i v i s i o no fl a b o r , p r o c e s s i n gt l a d t ，h a sr e p l a c e dt h e g e n e r a lf o r e i g nt r a d ea n db e c o m e t h em a i nm e t h o do ff o r e i g nt r a d e t h ep r o c e s s i n g i r a d ei no u rc o u n t r yb e g i n sd u r i n gt h ep e r i o ao f r e f o r ma n do p e no f o u rc o u n t r ya n d s i n c et h e ni tp r e v a i l s0 1 3 1 t o w c v c r , d u et 0l o n gt e r mi r r a t i o n a ll a y o u to fp r o c e s s i n g t r a d es t n l e t u mi nc h i n a , t h ed e v e l o p m e n t 叩a e do f p r o c e s s i n gl l a d ek e e p st h eb i gg a p ， w h i c hc 锄b ep r o v e dt t l r o u 曲t h es h a l l , c o n t r a s tb c l w e e nt h ee a s t e n lc h i n aa n d ，e s i 锄c h i n a i ne a s t e l t lc h i n a , s o n l l 。c o a s t a lp r o v i n c eo rr e g i o n , s a yg u a n g d o n g , s h a n g h a ia n dz h e j i a n g , h a v eb e e nu n d e rf a s td e v e l o p m e n to f p r o c e s s i n g 删c w h i c h a l s oh a sd r i v e nt h el o c a le c o n o m yd e v d o p m e n t w h i l e ，i nw e s t e r nc h i n a , s a ys i c h u a n p r o v i n c e , t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nt e r m so fr i c hl a b o ra n dn a t u r a ll e l l r c e s h a v e n tb e e ne x c l e do nt h ed e v e l o p m e n to f p r o c e s s i n gt r a d e ，w h i c hp l a y e dl i t t l e i m p o r t a n tr o l ei nl o c a le c o n o m yd e v e l o p m e n t w i t hr e g a r c lt ot h ep o l i c ye n c o u r a g i n gt h ew e s t e r n 卸鼢f a s td e v e l o p m e n ta n dt h e t r a n s f o r m i n gs l r u e t u r eo fp r o c e s s i n gt r a d ei ne a s 抚：f i la r e a , i ti st h ec h a n c e t oa d v a n c e t h ep r o c e s s i n gt r a d ef o rl e s s d e v e l o p e da r e a t h i sp a p e ra i m st oc o r l e e n t l - a t eo n s i c h u a n p r o v i n c e , t h et y p i c a lp r o v i n c ei nw l 嚣- t e r l la l e aa st oi t sp r o c e s s i n gt r a d el e v e l t os e e ko u tt h ep r o b l e m sa r i s i n gi ns i e h m mp r o c e s s i n gt r a d e ，t h e p a p e rt r i e st o a n a l y z es o m ec o n d i t i o n s ，s a yt h es c a l eo f p r o c e s s i n gt r a d e , t h el e n g t ho fv a l u ec h a i n , 1 l l ee o r m o d i t ys m l e m r eo fp r o c e s s i n g 跏ea n d o n a n dt h e n , i ti so b v i o u st o e x p o s et h em a i np r o b l e m st h r o u g hc o n t r a s tb e t w e e ns i e h u a na n da n yo t h e re a s t e r n p r o v i n c e t h ef o l l o w i n gi st h ep o s s i b l el * e a s o r l sw h i c hl e dt op o o rl e v e ld e v e l o p m e n t f o rs i e h t m p r o c e s s i n gt r a d ef r o mt h ei n w a r da n d o u t w a r dr e s t r i c t e dc o n d i t i o n o nt h e b a s i so f a b o v ec o n c l - c t ea n a l y s i st h i sp a p e rt r i e st or a i s et h es u g g e s t i o n so f i m p r o v i n g 四川省加t 贸易发展现状研究 2 k e yw o r d s ：p r o c e s s i n gt r a d e u n f a v o r a b l ef a c t o r c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：声r 芝， 2 0 0 7 年1 1 月 绪论 选题背景与意义 绪论 加工贸易是一国( 地区) 参与国际分工、介入国际化生产、实施外向型 经济战略的主要生产性贸易方式。这种贸易方式顺应全球化经济的发展潮流， 将产品的不同生产环节在全球范围内进行合理布局，把世界各国各地区的资 源禀赋等比较优势充分演变为国际竞争优势，并通过加工贸易带动该国产业 结构的调整和优化。2 0 世纪6 0 年代以来，一些发展中国家抓住机遇，实施外 向型战略发展加工贸易，实现其工业化目标。 自改革开放以来，我国充分发挥了在国际分工中的比较优势，使我国成 功抓住东亚地区产业国际转移与国际分工深化的历史机遇，促成了加工贸易 的迅猛发展。2 0 多年以来，我国的加工贸易已经撂到了“爆炸式”的增长， 加工贸易进出口总额从1 9 8 0 年的1 6 6 6 亿美元增加到了2 0 0 5 年的6 9 0 5 1 亿 美元，增长了约4 1 3 倍。相应的，加工贸易在我国对外贸易中的比重已经从 1 9 8 0 的4 4 提高到2 0 0 5 年的4 6 6 6 。2 0 0 6 年我国加工贸易总额已经达到了 8 3 1 9 亿美元，比重为4 8 6 酽。 总结他国的经验，我国利用沿海的优越的地理位置，率先鼓励沿海地区 发展加工贸易，并带动珠江三角洲和长江三角洲经济的快速发展，形成了加 工制造、贸易、航运、金融及技术开发为一体的国际化程度较高的产业群。 但长期以来，加工贸易的区域布局极不平衡，东部地区如广东、上海、浙江 成为主要的发展地区，西部地区丰富的劳动力资源、自然资源、科技资源和 政策资源却没有通过加工贸易充分利用，西部地区通过加工贸易发展对外贸 易起步晚，比重小，东部与西部的差距也日益增大。 o 数据来源：中华人民共和国统计局网站 四川省加工贸易发展现状研究 在经济全球一体化的影响下，随着东部地区的产业结构调整和产业梯度 转移步伐加快，伴随着西部大开发战略的具体实施，在这样的背景下，深入 研究西部地区的主要省份一四川省发展加工贸易的现状，可以为四川省能够 有效承接东部沿海转移的加工贸易提供理论和技术层面的支持。鉴于此，本 文着重分析了四川省加工贸易发展的现状，得出了四川省加工贸易发展存在 的问题，并从外部因素和内部因素分析了四川省加工贸易低水平的成因，提 出了提高四川省加工贸易发展水平的对策和建议 文献综述 在经济全球化的背景下，跨国公司逐步形成了以产业内部工序细分为特 征的全球垂直分工体系，并促进了中间品贸易( 垂直产业内贸易) 的繁荣。因 此，近几十年来全球贸易增长绝大部分来自中间品贸易的迅速增长。1 9 9 6 年， 美国经济学家f e e n s t r a 利用要素连续统模型( c o n t i n u u mo fi n p u t s ) 研究这 一现象得出结论，在同一产业内，发达国家( 或者说跨国公司) 将技术含量低 ( 熟练劳动相对需求小) 的工序外包给发展中国家( 非熟练劳动丰富的国家) ， 自己则保留技术含量高的工序，其结果既能促进发达国家的产业升级，也能 促进发展中国家的产业升级，并且扩大了参与各国的熟练劳动和非熟练劳动 的相对工资与相对就业。 国内有关加工贸易的研究主要集中在以下几个方面： 第一，加工贸易与国民经济增长的关系 持肯定的观点认为，加工贸易的发展对促进经济增长、扩大出口、改善 出口商品结构和国际收支、缓解就业压力起到重要作用，同时也在一定程度 上促进技术进步和产业结构升级( 隆国强，2 0 0 3 ) 。而这方面的实证分析，以 加工贸易对我国经济增长作用的实证研究( 刘志忠王耀中) 为例，利用 了开放经济条件下简单凯愚斯模型，通过计算1 9 9 1 - 2 0 0 2 年加工贸易对国民 经济增长的贡献率与贡献度，得出了加工贸易对经济增长的贡献率和贡献度 均为正，加工贸易正向拉动经济增长。持否定的观点认为，加工贸易挤占了 一般贸易，加剧了地区间经济发展的差距，扭曲了资源配置以及造成了政府 税收流失( 顾建清，2 0 0 0 ) 。 2 绪论 第二，加工贸易产业链与加工贸易国内价值链问题 加工贸易的产业链体现在：加工贸易企业通过深加工结转、外发加工及 原材料和零部件的国内供给，从单一企业加工向多企业的生产联合体深加工 方向转变，逐步形成深度关联、相互配套的产业集群，进而不断实现价值增 值的过程。这一过程包括研发设计、加工生产、运输仓储、物流配送、营销 及售后服务等各个环节。对国家来说，加工贸易留在国内的加工环节越多， 产业链越长，国内增值率就越高，对国民经济发展越有利。加工贸易产业链 的环节分配可以用“微笑”曲线表示，在曲线左端( 产业链上游) 的知识产 权开发企业，随着研发和设计的投入，产品增值收益逐渐上升；在曲线右端 ( 产业链下游) 的品牌销售企业，随着品牌运作、销售渠道的建立。产品增 值收益也大幅上升；而弧底部分的成品装配和低端产品为主的制造业则是“流 汗多拿钱少”，技术含量低、产品增值少，而且市场竞争激烈，容易被成本更 低的同行所替代。我国绝大部分加工贸易企业显然就是处于这个位置( 龚震， 2 0 0 6 ) y 加工贸易的中间投入品的本地化比例不高，从而导致发展的后劲不足； 加工贸易的增值率极低，致使大量利润外流：“两头在外，大进大出”的加工 贸易模式对相关产业的带动作用较弱( 徐剑明，2 0 0 3 ；龚震，2 0 0 6 ) ，导致 加工贸易的产业链相对很短。 而国内产品竞争优势不足，产品质量不稳定且知名度不高和其自身缺陷 削弱了为加工贸易企业配套生产的能力；深加工结转的手续繁杂和国家某些 不合理的政策如关税优惠政策、出口退税政策导致了加工贸易企业的国内采 购率低，国内价值链短( 徐剑明，2 0 0 3 ) 。 第三，我国加工贸易的由东向西战略转移问题 当前，国际制造业转移仍在继续，服务外包和制造环节外包并重趋势越 来越明显；东部沿海发达地区的加工贸易转型升级已经取得了积极进展，中 西部地区通过吸收外资发展加工贸易也具备了一定基础。这些都为我国加工 贸易转型升级提供了良好的外部机遇和内在条件。其中提到提高本土企业参 与加工贸易程度，强化技术溢出效应，增强自主创新能力，完善加工贸易监 管体制。尤为重要的是促进加工贸易环节向有条件的中西部转移。( 汪连雪， 3 四川省加工贸易发展现状研究 王雪坤，2 0 0 6 ) 而东部沿海地区将处于比较劣势的加工贸易，转移到正在形成具有比较 优势的中西部地区是一种必然选择，并且这种转移有利于提高国民的整体福 利水平。( 林毅夫，2 0 0 5 ；罗兵，2 0 0 2 ) 由于加工贸易集中于东部沿海地区， 使该地区企业数量众多，生产能力过剩，生产资源利用率低下。同时，廉价 劳动力优势是支撑我国加工贸易发展的重要动力。耳前东南沿海地区由于经 济迅速发展，劳动力工资水平不断提高，使得这一优势已经开始受到威胁。 而中西部地区自然资源丰富，劳动力资源充足，并且劳动力成本远远低于东 部沿海地区。如果加工贸易只集中于东南沿海，也难以发挥中西部地区的比 较优势。( 张海梅，2 0 0 4 ) 从而降低了整体福利水平。如果通过政策引导沿海 加工贸易企业向中西部梯度转移，将对调整中西部地区的产业结构，促进中 西部地区的经济全面发展，缩小我国地区的发展差异产生巨大的促进作用。 ( 蒲璞，2 0 0 4 ) 第四，加工贸易在中国是否还应大力发展 有专家认为中国至少还应发展加工贸易1 0 到2 0 年。加工贸易的发展是 中国的比较优势所在。日本、亚洲“四小龙”以及价格中国的发展主要是充 分利用了比较优势，特别是劳动力低的比较优势( 林毅夫，2 0 0 3 ) 。中国的出 口，特别是机电产品出口的增长。表明中国由静态到动态的比较优的转变 ( 郑卫峰，2 0 0 1 ) 。如果因加工贸易附加值低而否定加工贸易，这就不公平。 加工贸易在中国发展的最大意义是吸纳就业( 蔡畴、王德文，2 0 0 4 ) 。外商直 接投资促进了加工贸易的飞速发展，外资企业与乡镇企业是中国开展加工贸 易的主体。外商投资企业在加工贸易中的比重由1 9 9 0 年的2 8 8 大幅提高到 2 0 0 2 年的7 5 蹁，其中大型跨国公司在加工贸易中的比重迅速提高，国有企 业在加工贸易中的比例越来越小( 张婧，2 0 0 4 ) 而这是由中国城市二元劳动 力市场所致( 王怀民。2 0 0 5 ) 。 但是，也有专家认为加工贸易在中国的发展有一定的条件，而且中国的 比较优势也在发生变化，如果再过分强调发展加工贸易，将会对我国走新型 工业化道路产生不利因素：中国过分强调发展加工贸易，不能促进产业升级， 不利于中国参与新的国际产业分工；“民工荒”，土地资源稀缺，水电气能源 消耗多，无法满足需求等问题证实中国不具备发展加工贸易的条件( 马春辉， 4 绪论 2 0 0 5 ) 综上所述，对于国内的关于加工贸易问题研究，主要还是围绕加工贸易 的优劣，加工贸易产业链和国内价值问题以及对于东部地区加工贸易转型升 级问题集中讨论。对于西部加工贸易的发展，现有文献基本一致的观点就是 认为：加工贸易的发展要处理好转型升级与区域协调发展的关系，鼓励东部 地区发展空问较小、已经趋近饱和的劳动密集型加工贸易产业逐渐向西部地 区转移，充分利用西部地区劳动力成本低的比较优势。而针对西部地区目前 是如何承接加工贸易的发展，这种丰富劳动力和自然资源的比较优势是否给 西部地区发展加工贸易带来好处，以及发展加工贸易的有效途径和模式问题， 现有文献少有深入探讨。 研究方法与逻辑结构 研究方法上，本文采取理论分析与实证分析相结合、定性分析与定量分 析相结合的方法。对于提出四川省加工贸易的思路运用比较优势理论、产业 内贸易理论、产品生命周期理论以及竞争优势理论进行分析；同时对四川省 加工贸易的增值率以及四j l l 省的对外开放水平采取实证分析方式；对于四川 省发展加工贸易的现状、制约因素等采取定性分析并结合数据进行定量分析。 本文的写作思路是：论文分为四个章节，绪论部分主要介绍论文的写作 背景和问题的提出意义，以及前人的研究成果；第一章分析四川省发展加工 贸易的理论基础，从主要的国际贸易理论如要素禀赋理论、产业内贸易理论、 产品生命周期理论和竞争优势理论切入，进行层层剖柝，得出四川省应积极 承接东部加工贸易的产业转移，应该充分利用自己的优势，发展劳动密集型 和具有资源特色的加工贸易产品，同时，着力发展电子信息产业的加工贸易 发展，提高产业配套能力 第二章分析了四川省加工贸易发展的现状。先将四川省进出口贸易总量 与外贸大省广东和江苏以及全国历年进出口总量进行对比，论证四川省对外 贸易发展规模大小，试图揭示四川省大力发展加工贸易的原因；其次，论证 了四川省加工贸易发展的现状。主要根据四川省海关月度统计资料和四川省 商务厅统计数据，从加工贸易发展的规模程度、加工贸易进出口商品结构、 5 四川省加工贸易发展现状研究 加工贸易的增值率水平、利用外资发展加工贸易的水平以及从事加工贸易企 业的配套能力等角度用比较分析方法分析了近几年四川省加工贸易的发展的 现状。进而得出四川省加工贸易发展的不足之处：四川省加工贸易规模低、加 工贸易增值率低、集群效应不明显和外资参与加工贸易发展程度低 根据第二章的分析结论，论文的第三章试图从四川省发展加工贸易的内 外部制约因素来解释现阶段四川省加工贸易的水平低下。而外部制约因素包 括：东部产业集群制约加工贸易梯度转移，某些政策对东部地区产业升级的 阻碍延缓了四川省对加工贸易的承接( 如税收政策和产业政策) 和不利的外 部环境( 国际竞争日益激烈，四川i 省与其他国家的贸易摩擦不断) 内部制约 因素包括：四川i 省对外开放程度低，与国际市场接轨难；吸引外资程度低， 导致缺乏核心的大型的企业带动当地的配套企业的发展；本身处于内陆，交 通运输环境落后等。这些因素导致了四川省加工贸易发展存在诸多的缺陷。 论文的结尾部分第四章，首先提出四j i i 省加工贸易发展的产业定位：着 重从四川省发展加工贸易的本身具有的内外部优势来分析，四川省应该充分 利用自己的优势，发展劳动密集型和具有资源特色的加工贸易产品，同时， 着力发展电子信息产业的加工贸易发展。四川省还应充分中国加入w t o 、西部 大开发和东部产业转移的机遇，积极加大加工贸易发展的力度并适时实现产 业升级；其次提出四川省加工贸易发展改善的思路：改善投资环境。提高交 通运输系统建设水平，积极吸引外商投资，提高引资的数量与质量以及加快 出口加工区的建设，朝着鼓励增大国内采购率和延伸加工贸易价值链的方向 进行相应的政策调整。 6 l 四川省发展加工贸易的理论基础 1 四川省发展加工贸易的理论基础 1 1 加工贸易的定义 对加工贸易概念的界定有广义与狭义之分：广义的加工贸易是指国外企 业以投资的方式将部分生产能力转移到东道国，或利用东道国原有的生产能 力加工装配产品，然后运到东道国境外销售；狭义的加工贸易是指国家对来 料或进料加工采取海关保税监管的贸易。o 由于一些发展中国家存在较高的关 税或非关税壁垒，为了扩大对外贸易或吸引外商直接投资，采取了对以来料 或进料的方式进口的原材料、零部件由海关实行保税进口的方法。 根据我国加工贸易审批管理暂行办法规定，加工贸易是指一国通键 各种不同的方式，从境外保税进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、 包装物料，利用本国的生产能力或技术，经境内企业加工或装配后，将制成 品复出口，从而获得以外汇体现的附加价值的一种经营活动。 1 2 加工贸易发展的理论依据 1 2 1 比较成本学说与加工贸易 传统的比较优势理论认为：国际间劳动生产率的不同是国际贸易的唯一 决定因素，因为劳动生产率不同使得不同国家在生产相同产品时存在着不同 的机会成本即使一国并不拥有任何绝对有优势，但只要该国在本国生产一 种产品的机会成本低于在其他国家生产该种产品的机会成本，则这个国家在 生产该种产品上就拥有比较优势。其核心思想是“两利取其重，两害取其轻”。 根据比较成本学说，贸易双方在比较优势和要素禀赋方面存在着差异， o 隆国强加工贸易一工业化的新道路( m ) 中国发展出版社p 3 7 7 四川省加工贸易发展现状研究 这种差异使得各方在生产相应的商品上具有相对的优势。通过贸易，使优势 得以体现，双方获得贸易利益。 而加工贸易作为对外贸易的一种方式，与一般贸易对照，有其自身的特 点；如在贸易的流向上，一般贸易中一个商品完成贸易，只需单向的流动一 次( 与双边贸易的发展并不矛盾) ，而加工贸易中一个商品的流动是往返的， 要经过两次贸易才能实现。但这并没有改变问题的实质。从比较成本学说的 观点来看，二者是相同的：过去在不同商品上体现出来的比较成本或要素禀 赋方面的优势，在加工贸易中是以一个商品的不同加工环节体现出来的。 从世界各国加工贸易发展的总体格局来看，发达国家具有资金、技术和 营销渠道的优势，发展中国家具有自然资源和劳动力成本方面的优势。一个 产品在它的加工链条中，分别利用发达国家和发展中国家的各自优势进行加 工生产。并通过往返的贸易连接。由此可见，加工贸易的存在与发展根植于 比较成本与要素禀赋学说之中。因此，作为我国西部地区的主要省份，四川 省应该大力推动以丰富的自然资源和劳动力为比较优势的劳动密集型加工贸 易的发展。 1 2 2 产业内贸易理论与加工贸易 形成于2 0 世纪7 0 年代的产业内贸易理论是以不完全竞争的市场结构和 规模经济的存在为假设前提的，更接近于当今的贸易现实。产业内贸易理论 认为，贸易不一定是比较优势的结果，可能是规模经济或收益递增的结果 在不完全竞争市场上，国家之间即使不存在资源禀赋、技术水平差异或差异 很小，也完全可以由于需求偏好或者规模经济或是产品差异促使各国追求生 产的专业化或是进行国际贸易。 加工贸易是产业内贸易的一种重要形式。产业内贸易的特点在于产业内 同类产品的相互交换，同类产品具有在贸易伙伴问双向流动、消费的替代性 以及生产投入要素相近性等方面的特点。产业内贸易分为水平与垂直两种类 型，水平的产业内贸易表现为基于生产工艺流程之间的分工，垂直的产业内 贸易则基于产品差异化的特点。加工贸易属于产品制造工艺过程中上下游加 工环节的伙伴之间的贸易。加工贸易形式发生的国际贸易是在一个产业内部 8 l四川省发展加工贸易的理论基础 进行的。 在经济全球化的今天，发达国家与发展中国家的贸易更多地出现了生产 工艺分工的产业内贸易，即加工贸易。这种以生产工艺分工的加工贸易主要 是由于贸易双方的比较成本和要素禀赋的差异而形成发展起来的。值得注意 的是，随着我国加工贸易的迅猛发展，东部地区具有发展技术和资本密集型 产业的加工贸易的实力后，逐步将劳动密集型的加工贸易向中西部转移。不 同地区联合生产，在产品生产的不同阶段发挥各自的比较优势，有利于降低 成本，提高竞争力。 1 2 3 产品生命周期理论与加工贸易 美国经济学家弗农于1 9 6 6 年在生命周期中的国际投资与国际贸易一 文中首先提出产品生命周期说。它从产品的生产技术变化出发，分析了产品 的生命周期以及对贸易格局的影响。 产品生命周期理论认为一种产品按其技术发展大致可分为三个阶段：新 产品阶段、成熟阶段和标准化阶段。根据产品的生命周期理论，国际贸易的 格局呈现如下阶段性的模式，见图1 - 1 出口 避口 l 新产酬阶段成热阶段标准化阶段 躲夕 、 j l 一 l 向发晨中嗣索转移生产l e 力 一 时俩t 图i - i 产品生命周期内加工贸易演化图示 t o 到t l 阶段为新产品阶段，创新国主要针对本国需求进行生产，基本没 9 四川省加工贸易发展现状研究 有出口从t 1 开始，随着规模经营的扩大和国外需求的发展，创新国开始向 国外出口该产品。于t 2 处。国外生产者开始模仿新产品生产与创新国竞争； 随着国外生产者的增多及其生产能力的增强，创新国的出口量下降，其他发 达国家在t 3 处变为净出口，此时进入产品成熟阶段。国外生产者利用规模经 济大批量生产，降低生产成本，使创新国失去竞争优势愈t 4 阶段便为该产品 的净进口国；到t 5 时，由于发展中国家的低工资率使它们具有该产品生产的 比较优势，此时产品进入标准化阶段由低收入的发展中国家出口到高收入的 发达国家。 由以上分析可以看出，由于技术的扩散与传递，加工贸易得以在技术落 后的发展中国家发展起来。这种通过加工贸易的方式转移来的先进的生产技 术，无疑可以促进发展中国家的产业升级和技术改造以及出口商品结构的调 整。 从我国目前的实际情况来看，加工贸易对我国经济结构的调整和产业结 构的升级发挥的积极作用巨大。加工贸易的出口产品已从纺织、轻工制成品 为主转变为以机电产品出口为主。而四川省从事的加工贸易目前仍是以劳动 密集型的加工贸易产品为主，核心技术仍依赖于外部引进。但随着中国加入 v f l o 、改革开放的深入以及“西部大开发”战略的实施，西部地区在面i 临国际 市场竟争压力的同时，制造业基础不断完善，加工贸易企业通过不断引进新 的设备与技术，加工贸易产业结构正在向上游推进，东部地区越来越多加工 贸易企业将技术开发活动转移到中西部地区。将为西部地区一四川省的产业 结构的升级打下良好的基础。 1 2 4 竞争优势理论与加工贸易 美国哈佛大学教授麦克尔波特( m e p o r t e r ) 在国家竞争优势一书中 提出了经济发展的“四阶段论”，把一国产业参与国际竞争，推动经济增长阶 段大致分为要素驱动阶段，投资驱动阶段，创新驱动阶段和财富驱动驱动。 前三个阶段是产业国际竞争力扩张时期，第四个是产业国际竞争力下降时期。 而一个地区的产业竞争力的关键是能否有效地形成竞争性环境和推动创新。 o 汪五一从经济全球化看我国加工贸易的发展( j3 财经科学, 2 0 0 0 , ( 0 1 ) ：p 1 1 3 1 1 6 1 0 i 四川省发展加工贸易的理论基础 这种区域经济的竞争优势主要应建立在其高等要素的基础之上。回 结合我国的实际情况。东部地区加工贸易经过2 0 多年的发展，开始过渡 到投资驱动阶段，而西部地区承接东部地区加工贸易的发展正是处于要素驱 动阶段。东部地区在经历了依靠要素成本优势发展加工贸易的阶段，已经积 累了一定的资金和技术，并具备了向高级化产业转变的条件，而西部地区才 处于工业化初期，丰富廉价的自然资源和劳动力资源是推动西部地区加工贸 易发展的重要因素。但是一个地区具有比较优势不代表就有竞争优势。因为 竞争优势是一种实际显现的竞争能力，是生产力各构成要素综合协调的结果 。比较优势理论一般认为，一国的竞争力主要来源于劳动力、自然资源、金 融资本等禀赋的投入，而这些投入要素的作用在全球化快速发展的今天作用 也是日趋下降。所以要培植加工贸易的国际竞争优势，不单单依靠自己的比 较优势还要努力创造和推动“高级要素”的形成。 。m i c h a e lp o r t e r 在其竞争优势论) 一书中将生产要素分为基奉要素和高等要素基本要素包括自然 资源、地理位鬻，气候条件、初级劳工等：高等要素包括技术人才及其刨j 鑫力，科技帆构，领先科学和 现代化的通讯叫络等 。林建红徐元康：比较优势战略在我国经济发展中的不可适应性研究 ，国际贸易阎题 。2 0 0 3 ( 1 0 ) 四川省加工贸易发鹱现状研究 2 四川省加工贸易发展现状 2 1 四川省对外贸易发展的规模 2 1 1 四川省对外贸易总值占全国的比重 随着我国对外经贸的迅猛发展，对外贸易进出口额也在逐年攀升，2 0 0 4 年突破万亿大关。与此同时，四川省的对外贸易状况也在不断得到改善，对 外贸易进出口总额已在2 0 0 3 年突破5 0 亿美元大关。但是，四川外贸占全国 进出口总额的比重还非常低，最高才达到1 2 9 ，最低达到0 5 4 ，而且2 0 0 2 年以来，占比下降趋势明显。( 具体数据见附录表l 。趋势分析见图2 1 ) 这 充分表明了四川省的对外贸易增幅明显落后全国。 圈2 - 1四川省进出口总量占全国进出口总量的比重 2 1 2 四川省对外贸易与东部外贸大省的比较 广东、江苏这两个省市从1 9 9 8 年开始一自是我国外贸前两位大省。与广 东和江苏这两省相比，四j l j 省对外贸易发展规模非常小。1 9 9 8 年，江苏省进 出口总额为2 6 3 4 9 亿美元，广东省对外贸易进出口总量为1 2 9 8 2 6 亿美元， 2 四川省加工贸易发展现状 而四川省进出口总额还不及广东省总量的零头，仅占1 6 1 ，占江苏省进出口 总量的7 9 4 ；随着我国整体对外贸易发展规模的壮大，全国外贸大省广东省 进出口总量呈现持续平稳的上升势头，在2 0 0 4 年达到了3 5 7 1 3 1 亿美元，占 全国对外贸易的比重为3 0 9 3 ：江苏省的对外贸易总额在2 0 0 3 年突破千亿大 关，2 0 0 4 年该省的进出口总额占全国1 4 8 0 9 6 ；而四川省在2 0 0 4 年对外贸易 进出口总额仅占广东和江苏的1 9 2 和4 0 2 。四川省对外贸易进出口规模居 西部省是第一位，但是和全国主要的外贸大省相比，其规模却相差千里。( 具 体数据与对比分析见附录表2 和图2 2 ) 图2 - 2 四川省历年对外贸易进出口总量与江苏，广东省进出口总量的对比 2 1 3 四川省外贸发展中的加工贸易因素 纵观中国改革开展对外贸易历程，可以看出加工贸易启动了我国东南沿 海地区的经济发展。为了抓住新兴工业化国家亚洲“四小龙”产业结构升级 时向外转移劳动密集型加工业的机遇，广东省、江苏省利用其有利的地理位 置和资源优势以及国际政策的扶持，不失时机地率先发展加工贸易，参与国 际竞争和扩大对外开放。而作为西部内陆大省，正是由于在加工贸易的进程 中落后东部省市，导致不能有效参与国际分工，不能充分利用两个资源和两 个市场来扩大对外贸易的发展，导致缺少扩大出口的新增长点和吸引外资的 新途径，导致对外贸易规模整体低下。在经济全球一体化的影响下，随着东 部地区的产业结构调整和产业梯度转移步伐加快，伴随着西部大开发战略的 具体实施，四川省应积极抓住机遇，承接加工贸易在西部“安家落户” 1 3 四川省加工贸易发展现状研究 2 2 四川省加工贸易的发展规模 2 2 1 四川省加工贸易的发展规模 由于四川省对外开放程度不如东部省区高，其加工贸易发展滞后。从全 国平均水平看，在我国加工贸易发展进入进料加工阶段( 2 0 世纪8 0 年代后期 到9 0 年代初期) 时，四川省才开始加工贸易的起步，最近逐步发展。 1 2 0 0 4 年的加工贸易规模 2 0 0 4 年四川省加工贸易进出口额为1 3 2 3 0 4 万美元，占全省进出口额的 1 9 4 1 ，占全国加工贸易进出口额5 4 9 7 3 亿美元的0 2 4 。其中加工贸易出 口额8 2 6 6 9 万美元，占四川省外贸出口额1 1 8 ，占全国加工贸易出口额的 0 2 5 ：加工贸易进口额为4 9 6 3 5 万美元，占四川省外贸进口额的1 4 o ，占 全国加工贸易进口额的0 2 2 ；而四川省一般贸易进出口额为5 1 7 3 2 0 万美元， 占全省进出口额的7 5 3 3 ，其中一般贸易出口额为3 0 6 9 8 1 万美元，进口额为 2 1 0 3 3 9 万美元，分别是加工贸易出口额和进口额的3 7 1 4 倍和4 2 4 倍。 2 2 0 0 5 年的加工贸易规模 2 0 0 5 年第1 季度，受长虹等主要加工贸易企业进出口急剧下降的影响， 全省加工贸易呈现下滑趋势，全省加工贸易进出口总额为3 1 亿美元。其中 加工贸易出口1 7 亿美元，下降3 5 9 ，而同期全国加工贸易出口增长2 9 6 。 全省) j n m 贸易进口1 4 亿美元，下降2 3 5 ，而全国的加工贸易进口平均增长 了2 2 蹦。 2 0 0 5 年卜8 月，四川全省加工贸易进出口总额7 0 9 亿美元，同比减少 1 9 6 ，其中加工贸易进口2 9 亿美元，同比减少1 4 6 ，加工贸易出口4 1 9 亿 美元，同比减少2 2 7 ，呈持续下跌态势。前8 月，作为四川省加工贸易主要品 种的进料加工贸易出口额为3 0 8 亿美元，同比减少3 8 9 ，来料加工贸易出口 则为3 0 2 4 万美元，同比减少2 1 5 。 2 0 0 5 年全年四川省加工贸易进出口额为1 0 0 2 7 4 万美元，比上年下降了 2 4 8 ，占全省进出口额的1 2 6 9 ，占全国加工贸易进出口额的6 9 0 5 1 1 亿美 元的0 1 4 5 。其中加工贸易出口额为5 5 5 0 3 万美元，比上一年下降了3 2 9 ， 进口额为4 4 7 7 1 万美元，比上一年下降了9 8 。同时，一般贸易进出口额为 1 4 2 四川省加工贸易发展现状 6 2 4 8 6 6 万美元，占全省进出口额的7 9 0 5 ，是当年加工贸易的6 2 3 倍，其 中一般贸易出口额为3 8 1 3 9 6 万美元，进口额为2 4 3 4 7 0 万美元，分别是加工 贸易出口额和进口额的6 8 7 倍和5 “倍。 3 2 0 0 6 年的加工贸易规模 2 0 0 6 年1 - 8 月，四j i i 省加工贸易进出口总额达1 2 6 亿美元，比去年同期 增长1 0 0 6 ，呈大幅增长势头。出口方面，1 8 月四川加工贸易出口累计为 约6 6 6 亿美元，比去年同期增长9 6 8 ，出口比重也从1 1 5 增为1 6 6 ；其 中8 月当月出口1 1 5 7 1 万美元，同比增长1 7 9 8 。在进口方面，i - - 8 月加工 贸易进口累计约6 亿美元，同比增长1 0 5 o ；8 月当月进口约1 2 亿美元， 同比增长1 7 4 4 。 2 0 0 6 年四川省加工贸易进出口额为2 2 5 5 7 1 万美元，比2 0 0 5 年上升了 1 2 4 9 5 ，占全省进出口额的2 0 4 7 ，而全国加工贸易总量为8 3 1 9 亿美元， 四j i i 省加工贸易份额仅占0 2 7 。其中四川省加工贸易出口额为1 1 7 5 9 5 万美 元，比上一年上升了1 1 1 8 7 ，占全国加工贸易出口额( 5 1 0 4 亿美元) 的o 2 3 ， 进口额为1 0 7 9 7 6 万美元，比上一年上升了1 4 1 1 7 ，占全国加工贸易进口额 ( 3 2 1 5 亿美元) 的0 3 4 。同时，四川省一般贸易进出口额持续走高为7 0 7 1 3 9 万美元，占全省进出口额的6 4 1 6 ，其中一般贸易出口额为5 2 3 5 8 1 万美元和 2 8 3 5 5 8 2 万美元分别是当年加工贸易出口和进口额的4 4 5 倍和2 6 3 倍。叭 4 2 0 0 7 年l - 8 月的加工贸易规模 2 0 0 7 年第一季度四川省加工贸易进出口总额6 9 8 亿美元，同比增长 1 1 5 4 6 占全省外贸进出口总额的2 7 1 0 。其中加工贸易出口3 7 1 4 2 万美元， 同比增长1 0 4 7 ，占全省外贸出口的2 3 7 ；加工贸易进口为3 2 6 5 5 万美元， 同比增长1 2 9 1 6 ，占全省外贸进口的3 2 6 3 。 2 0 0 7 年1 - 8 月四川省加工贸易进出口总额2 2 2 8 亿美元，同比增长 7 6 7 7 ，占全省外贸进出口总额的2 5 1 6 ，占全国1 _ 8 月加工贸易进出口总 额( 6 1 2 8 4 亿美元) 的0 3 6 。其中，四川省加工贸易出口为1 1 4 2 5 1 万美元， 同比增长7 1 傩，占全省外贸出口的2 1 6 ，占全国加工贸易同期出口额 ( 3 8 2 0 3 亿美元) 的0 3 0 ；加工贸易进口为1 0 8 5 8 1 万美元，同比增长8 2 5 ， o 原始数据来源于四川省商务厅和国家统计局同站部分数据计算得出 四川省加工贸易发展现状研究 占全省外贸进口的3 0 4 3 ，占全国加工贸易同期进口额( 2 3 0 8 1 亿美元) 的 0 4 7 $ o 2 2 2i 图l l 省的加工贸易发展规模与全国的比较 表2 - 1 近四年i 1 1 1 1 省与全国的m r 贸易发展状况的对比 四川i 省占全国四川省占全国四川i 省占全国 加工贸 同比增 加工贸 加工贸加工贸加工贸加工贸 年份易进出 长速度 易进山易进口易进口 易出口易出口 口值( 亿口额比值( 亿美额的比值( 亿美额的比 美元) 重( )元)重( )元)重( ) 2 0 0 41 3 2 3o 2 4 4 9 6o 2 28 2 7o z 5 2 0 0 51 0 0 32 4 8 o 1 4 54 4 8 o 1 65 5 50 1 3 2 0 0 62 2 5 6 1 2 4 9 5 0 2 71 0 8 00 3 41 1 7 6o 2 3 2 0 0 71 - 8 2 2 2 87 6 7 7 0 3 61 0 8 50 3 01 1 4 3 0 4 7 月累计 由“2 1 四i l 省对外贸易状况”分析可以得出四川省的进出口贸易占全国 进出口贸易总额的比重非常低。而四川