（产业经济学专业论文）陕西省拍卖产业市场结构研究.pdf

摘要 改革开放以来，陕西省拍卖产业获得了巨大发展。行业规模扩张的同时，市场 竞争吕趋激烈，竞争的结果导致拍卖产业的市场结构发生了显著变化。就目前的陕 西省拍卖市场结构而言，市场结构还是一种低层次的市场结构，市场规模狭小、公 共垄断部门对稀缺性拍卖品资源的控制、拍卖企业数量多且大致相同的小企业规模、 进入市场的壁垒低等这些因素都决定了拍卖企业竞争行为的非理性，非正当竞争的 结果是大部分企业经营绩效普遍偏低，现有的和潜在的消费者对拍卖市场的信誉度 普遍下降，更少的拍卖物进入拍卖市场。进而形成拍卖市场的恶性循环。 本文正是在这种背景下对陕西省拍卖产业的市场结构运用产业组织理论，特别 是应用市场结构理论中的主要测量指标：市场垄断势力、市场集中度、差异化对陕 西省拍卖市场结构的现状进行了经验分析，在此基础上对陕西省拍卖产业存在的问 题及原因进行了实证和规范分析，并在本文结论中提出了几点政策建议，希望能为 陕西省服务拍卖产业的相关管理机构有所借鉴。 关键词：拍卖产业市场结构市场势力企业规模 r e s e a r c h0 nm a r k e ts t r u c t u r eo fa u c t i o ni n d u s t r i e si ns h a a n 嫡 p r o v i n c e a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h ew o r l d ，a u c t i o ni n d u s t r i e si ns h a a n x ih a v e g a i n e d t h e g r e a td e v e l o p m e n t a l o n gw i t h t h e e x p a n s i o n o fb u s i n e s s s c a l e ，t h e c o m p e t i t i o ni nm a r k e th a sb e c o m em o r ef i e r c ew h i c hl e a dt oo b v i o u sc h a n g e so fm a r k e t s t r u c t u r eo fa u c t i o ni n d u s t f i e s a tp r e s e n t ，a sf a ra st h em a r k e ts t r u c t u r eo fa u c t i o ni ns h a a n x ip r o v i n c ec o n c e m e d ， h em a r k e ts t r u c t u r ei sak i n do fl o wl e v e lm a r k e ts t r u c t u r e ，t h em a r k e ts c a l en a r r o wa n d s m a l l ，t h ep u b l i cm o n o p o l yd e p a r t m e n tc o n t r o lt h es c a r c ea u c t i o nr e s o u r c e s ，t h ea u c t i o n e n t e r p r i s eq u a n t i t yi sn o to n l yb i g ，b u ta l s oa p p r o x i m a t e l yt h es a m es m a l lb u s i n e s ss c a l e ， e n t e r e dt h em a r k e tt h eb a r r i e r sl o w l y ，a n ds oo n ，t h e s ef a c t o r sa l ld e c i d et h ea u c t i o n e n t e r p r i s ec o m p e t i t i o nb e h a v i o rn o n r a t i o n a l i t y , t h ec o m p e t i t i o nr e s u l t sw a st h em a j o r i t y o fe n t e r p r i s e su n n e m a l l ym a n a g e st h ea c h i e v e m e n t st ob es o m e w h a tl o w , e x i s t i n ga n d t h ep o t e n t i a lc o n s u m e rt oa u c t i o n e dt h em a r k e tp r e s t i g eg e n e r a l l yd r o p ，l e s sa u c t i o n s e n t e r e dt h em a r k e t s of o r i l l st h ev i c i o u sc i r c l e t h e r ea r es o m ep r o b l e m so nt h em a r k e ts t r u c t u r eo fa u c t i o ni ns h a a n x i p r o v i n c c f o re x a m p l e t h es m a l ls c a l eo ft h ea u c t i o ne n t e r p r i s e s 、t h el o wd e g r e eo f s e r v i c ed i s c r e p a n c y ，t h el a c ko fe n t e r p r i s es t r a t e g ya n ds oo n t h i se s s a ym a k e sa ne m p i r i c a la n a l y s i so nm a r k e ts t r u c t u r eo fa u c t i o ni n d u s t r i e si n s h a a n x ip r o v i n c e ，t h e nt h i sp a p e rh a sa n a l y z e dt h ep r o b l e m sa n dc a u s e so nt h e i n d u s t r i e so r i g i n a t i o na n dm i c r oe c o n o m i c s ，a n dh a s 舀v es o m ep o l i c ys u g g e s t i o nt o i m p r o v et h e ma u c t i o ni n d u s t r i e s k e yw o r d s ：a u c t i o ni n d u s t r y ；m a r k e ts t r u c t u r e ；m a r k e tp o w e r ：s c a l ee n t e r p r i s e s 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课 题再撰写的文章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：差童生至指导教师签名：垄臣垒笸2 j 。力7 年占月形日矗帕7 年分1 月留日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：兽二匆山幸 洲年f 月，石日 1 引言 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 饪盔糟，露骥，；f 抑穗鞠钡躲舞搽，、；f 静g 移 改革开放以来，陕西省拍卖产业获得了巨大发展。行业规模扩张的同时，市场 竞争e t 趋激烈，竞争的结果导致拍卖产业的市场结构发生了星蒡变化就目前的陕 西省拍卖市场结构而言，市场结构还是一种低层次的市场结构，市场规模狭小、公 d _ _ _ _ _ _ _ w # _ ，m d _ _ 一一n m _ o _ _ n ”“”_ _ 。 、 共垄断部门对稀缺性于自卖品资源的控制、拍卖企业数量多且大致相同的小企业规模、 遵壹堑丝墼堡笋这些因素都决定了拍卖企业竞争踅捌璧曼拄，非匪妻妻复的 结果是大部分企业经营绩效蕈建堡堡现有的和潜在魄逋塞煮黟麴褰翩的焦煮摩 普遍下降，更少的拍卖物进入拍卖市场。进而形成拍卖市场的恶性循环。拍卖产业 ，一一扩v 9 * _ _ 一州一 在我国成长的时间不长，道路也比较曲折，但是发展速度还是比较快的。近年来， 陕西省拍卖产业获得了巨大发展，它在市场经济中发挥着越来越重要的作用，拍卖 成交额逐年上升，拍卖相关法律法规也不断完善、拍卖企业的经营范围不断扩大、 运作手法也越来越规范。但与此同时，由于陕西省的拍卖产业发展还不够成熟，因 此与国际上、甚至是国内沿海地区的拍卖产业相比，有着相当大的差异，也存在着 相当大的差距，如在拍卖成交额总量上、法律法规的完善程度、操作方法的熟练程 度、行业的实力，从业人员的素质等等。也正因此，在中国加入w r o 之后和实施 西北大开发的背景下，陕西省拍卖产业的发展更应该适应新的形势，在与国内拍卖 业接轨的同时，也能够与国际拍卖企业相抗衡。 1 , 1 2 研究意义 陕西省拍卖市场结构存在着企业规模普遍偏小、服务差异化程度低、进入壁垒 低、企业战略缺失等诸多问题，针对目前拍卖市场存在的问题及原因，论文依据产 业组织理论和微观经济学的部分知识对拍卖市场结构存在的问题及其原因进行了分 析，并提出了几点政策建议，期望能够对陕西省优化拍卖产业市场结构、完善拍卖 市场的政策有所借鉴和启发。 1 2 研究方法和工具 2 0 世纪产业组缨堡鲨圭竺堂墨型堑垄堡盔是鏖占堡蕉王甄壅友鎏鲍潼变，堡窭 。- - - 。- - _ _ _ - _ _ 。_ _ _ 1 一 一一。一 方莲敛渲避甚歪壅苤魏奏墨占筵婴互主娑答蕴堂鳆莛羼壁络产业经济学的研究方 法是一个研究方法的集合，包括实证方法和规范分析、定性分析与定量分析、静态 规范分析方法，在分析陕西省拍卖市场结构存在的问题时采用实证分析方法。 ( 2 ) 定性忿堑塑塞薰忿哲相结合本文在进行描述性问题和原因分析时，采用定 ( 3 ) 比较分堑塑怼篡盆析相结合本文在进行陕西省拍卖市场现状时与一般产业 的市场结构的普遍规律时采用比较分析法，在研究内容的最后一章，采用对策分析 1 3 研究的思路和攮内容 m 妙蚺_ 嚣 论文的研究遵循墼鳆星跷流程本文首先对产业组织理论相关文献进行了综 本毒的创新和不足彳鬻 篓豢衬水郇燎 2 是空白，本文正是在这种背景下，运用产业组织理论，在我的导师的指导下，首次 对陕西省的拍卖市场结构进行了实证分析和研究。作者期望能够通过自己的努力， 给陕西省的相关政策机构提供拍卖产业市场结构的一般雏型。但由于现有的资料限 制，特别是数据资料相当缺乏，在论文的写作过程中深感对陕西省拍卖产业市场结 构研究的范围和分析深度不够，这些都是作者都需要在今后进一步研究的方面。 本章主要阐述研究的基础理论一市场结构理论，首先阐述该理论的发展脉络及 其主要学派的基本观点；其次论述壹堑绫塑型途鳆基本内容，主要包括市场结构分类 学说和“结构、行为、绩效”分析范式 2 1 市场结构理论的发展脉络 现代市场结构理论源于2 0 世纪3 0 年代的张伯伦等人的垄断竞争理论，其真正 确立则以5 0 年代末哈佛学派的权威人物贝恩所著的产业组织一书出版为标志。 此后，尤其7 0 年代以来，新产业组织学派不断丰富和完善了以哈佛学派为代表的正 统产业组织学的市场结构理论，与此同时。在对正统学派的各种批判过程中，以芝 加哥学派为代表的市场结构理论也应运而生，它们从不同角度迸一步发展和深化了 o、_dk。“+” 现代市场结构理论。 o - _ _ - _ _ _ - _ 一一 2 - 1 1 “马歇尔冲突” 从1 9 世纪6 0 年代起，自由竞争的资本主义开始向垄断资本主义过渡，经历这 一过程的英国经济学家马歇尔( 丸m a 础枷) j i ；茧辨版了一趣塞莸直基经济思想 之大成的著作经济学原理马歇尔在书中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三 要素( 劳动、 当时所使用的 织形态，还包 产业组织理论，正是人们从研究其中的蒸三塑堡垄奎：婴主些由垒些四鳆惹系形态 冬! 型婪的。与此同时，马歇尔在该书中还揭示了埋堡垒鎏皇塞釜适直的两难选择 问题。马歇尔在对组织进行系统论述时，充分肯定了规模经济利益。他通过对规模 经济的系统分析，作出了两点论断：“第一，任何货物的总产量之增加，一般会增大 这样一个代表性企业的规模，因而就会增加它所有的内部经济。第二，总生产量的 增加，常会增加它的外部经济，因而使它能花费在比例上较以前为少的劳动和代价 1 来制造货物【1 地就是说，总产量的增加会增大企业的规模，并增加企业的内，外 部经济，从而取得规模经济利益。同时，马歇尔也认识到，企业在追求规模经济的 过程中会出现垄断，而垄断又会阻碍价格机制的作用，从而扼杀自由竞争这一经济 运动的原动力。这样，在马歇尔看来，规模经济与竞争活力就成了一对难解的矛盾， 这被后人称为“马歇尔冲突”( m a r s h a l l sd i l e m m a ) 由于马歇尔最早提出产业组织塑壁垒：羞提丞工勰搓经藏导竞争活力的矛盾， - _ _ _ - - - _ h _ _ _ - 一一一一 。 因此，他被许多学者公认为产业组织理论的鼻祖，相应地，他也开创了现代市垣结 构理论研究的先河。 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 2 1 2 张伯伦等人的垄断竞争理论 在马歇尔所处的笔岱：自由瓷杰主s ( 占统治地位，垄断只是个别现象，所以马 歇尔坚持用完全竞争理论来解释现实中的垄断现象。到了2 q 世纪勿。麓版盗本耋坟 鋈逝髭廛：垄版衄题成为许多经济学家关心的焦点，特别是2 0 世纪3 0 年代发生的 经济危机，使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实经济的矛盾十分突出。 ，”、，、 。_ 1 。- _ - i 一 ，1 9 3 3 字，英国经济学家乔安 宾逊阳不完全竞争经济学一书出版，同年， 、，7 一。一 美国经济学家张伯伦的垄断竞争理论出版，标志者垄断竞争和寡头垄断市置绪 。、- _ - ，_ ，。一。一 塑跫迨盟驻成，从而堕登王塞全嘉璺勰意龛茗甑聪极之j 司的空白垄断竞争理论的 主要贡献在于：研究了墼断与竞争在同一市场上并存的现象及其原因，由此修正了新 。o - 譬畜_ 卒” 古典主义的完全竞争理论，提出了主昌羞型曲扭念，并将其与垄断竞争联系起来。 并且进一步细分了市场结构类型，丰富和发展了自斯密以来的市场竞争理论。正因 4 为如此甓塑熊箜! 建堑壅曼堡i 塑吏堑堕塑耍监确寞复发展奠定了坚实的基 础 2 1 3 克拉克的有效竞争理论 继张伯伦之后，另一位美国经济学家克拉克( j m c l a r k ) 在总结前人有关如何 克服。马歇尔冲型里盛毋同时，通过大量的调查研究，于延2 篮生塌拉麦了弃 - _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ 一、。i = ；，一7 一 效竞争的概念一文。在克拉克看来，不论市场结构如何，市场上参与竞争的企业 数量多少，也不论生产替代品的企业之间的差别是否显著，只要这些企业积极改进 生产技术，提供新产品，完善生产体系，能够根据成本高低合理确定价格，这些企 业的行为和绩效就是良好的，就是“有效竞争”的企业。他在该文中指出，短期均 衡是一种静态概念，它依靠现有的生产条件下的价格来自动调节实现供需均衡；而长 期均衡则是一种动态概念，它随着产业成长、经济规模发展而使长期成本下降和长 期供给能力增加，以实现长期供需均衡。他认为，短期均衡和长期均衡这两者的实 现条件往往不协调，为谋求现实条件下缩小这种不协调的途径，就必须实行有效竞 争，即协调规模经济与竞争活力的关系。所谓“有效竞争”，就是指将规搓缓遗生意 龟适盔珏蠢直慈地协调起来，从而形成有利于长期均衡的竞争格局有效竞争理论 的提出为堡迭：曼璧玺盐塞：蒸逖工噩能挂积爱艮 途径，它一方面冠递工垄堑釜件 下如何保证竞争的查墼丝酌互2 堇星堕，另一方面也深刻启毽工堕厦鲍过麽袁曼是否 - - _ - - - _ _ - _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ - _ _ - _ 一 一一。 奄些噩瑟麴堡咆直夔意惫过滤命题的研究但克拉克却未能论述实现有效竞争的客 观条件和标准等问题。 2 1 4 哈佛学派一一结构主义学派 前述的三个理论，即马歇尔的完全竞争理论、张伯伦等人的垄断竞争理论及克 拉克的有效竞争理论，可以视为：而现代 宅垄笙塑堡鎏鲍鎏立，则与哈佛学派的代表人物槿套( m a n ) 、皿恩( b a i n ) 和虚氩 ( s c h e 坞赋同创立的“笔技：红为、缠教”( 即s c 即分析范式直接相关 5 梅森被认为是系统研究产业组织理论中市场结构问题的开拓者他在对美国主 琴堑兰竺箜主丝笙塑堂堑塞i l l 口薄后，j 次提出了用色扬鳍茁k 五泷t i 磁昶赢扬缀效 来分析产业( 市场) 竞争的有效焦的9 是拶。他认为：一个产业( 市场) 的绩效如何，取决 _ ：一二二m “。”、o ” 、7 于该产业中企业的市场行为方式，而企业的市场行为方式又取决于该市场的结构形 态。市场结构是外生变量，由市场供给和需求方面的基础条件决定。并且认为，在 结构、行为和绩效之间存在着单向的因果关系。 作为梅森开创性工作的主要继承者和发展者，其学生贝恩( j b a i n ) 后来成为这 八一 一领域的权威他砸! ；窆生些龌鞠莲亡业组戤囊：标志着现代产业组织学中的 市场结构理论正式确立。贝恩对现代市场结构理论的突出贡献之一就是明确提出并 毽鏖旦i 式，并着重对市场结构的重要因素( 市场集中度、产品差异、进 入壁垒) 及其对市场行为和市场绩效的影响进行了系统研究，得出了重要结论。 继贝恩之后哈佛学派的另一位产业组织学家席勒，在其1 9 7 0 年出版的产业结 构和经济绩效一书中，迸一步完善了s c p 范式。他特别强调了市场行为的重 要性，从而弥补了贝恩由于只强调市场结构对市场绩效的直接作用忽视市场行为对 市场绩效的影响从而导致其分析范式过于结构化的缺陷。从而使哈佛学派的s c p 范 式更趋规范化、更有逻辑性 由于哈佛兰逐坌堡塑壹拯绾抱怼壶垣互磊必续熬盟迭庭作用，为此，哈 佛学派也被称为“结构主义学派” 2 1 5 新产业组织学派对哈佛学派的修正 哈佛学派的s c p 范式由于存在诸多缺陷，其市场结构理论自1 9 7 0 年代开始受 到了严竣的挑战。一些经济学家在基本坚持s c p 分析范式的前提下，对哈佛学派的 市场结构理论进行了补充和修正，形成了以e g 主黢( b a 咖1 ) 、j i i ! 擎a w y e r ) 、| 塑 ! ! 即l e ) 等人为代表的新产业组织学派的市场结构理论 新产业组织学派对s c p 范式补充和完善的方面主要有： 第一塞堕i 墨g 范式原有的兰囱塑旋查的坌堑挺：构筑起双向和动态的分析 6 框架。即新产业组织学派在肯定市场结构对企业行为及其绩效正向影响时，还强调 ，、 结构、行为和绩效三者之间的反向互动关系。御莫参1 9 8 2 年出版了可竞争市场与 _ v _ _ _ _ _ _ _ _ - _ m _ _ - _ - 。” 产业结构理论一书，提出了可竞争市场结构学说，该学说通过“可竞争市场 ( c o n t e s t a b l em a r k e t ) ”概念的引入，摆脱了传统s c p 范式中市场结构与企业行为之 间的那种单向逻辑关系，强调企业行为对市场结构的反向作用。 其作用的系统 企业市场行为 为中心展开分析。他认为，广商是实实在在的基本经济单位，而产业是不确定的， 至于市场结构只不过是企业之间竞争关系的写照。这种以企业的市场行为分析为中 心的研究思路，称之为厂商主义。可见，新产业组织学派的市场结构理论研究的重 点己由结构转向行为，在s c i 范式中更强调c 的因素以及c 对s 于p 的作用。 第三、将7 0 年代以来徵蕊经滚耄领域串垂讧最新研究成果，尤其是将堡銮盗i l 冬 髦星癌式中，使s c p 范式在其研究工具和研究内容上取得实质性突破盥丑当睁己 勒尔出版了其所著的产业组织理论= 书。成功地以博弈理论为基础重构了产业 _ _ ，。“一_ “_ ，一 组织理论。在该书中，泰勒尔运用博弈论重新审视了市场结构理论中的若干领域， 着重分析了垄断条件下的企业竞争行为，从而使哈佬耋逐鳆壹撬缝麴爨竣发嘉嘉大 驻 由于新产业组织学派侧重企业的市场行为因素，并突出因素之间的双向互动关 系，即不仅考虑市场结构对企业市场行为和市场绩效的影响，也分析市场行为、市 _，“h，_。一”h日_-_一“hhw_-_ 场绩效对吏扬结构般反住用，因而这一学派；又被称为“厦期绝技主义”学派或“厂 商主义”学派。 2 1 6 芝加哥学派对哈佛学派的批判 现代市场结构理论虽几经修正和补充，其自身仍存在难以克服的局限性。其中， 在研究内容方面过于连重筮趁互圣红垄因素的研究而忽谬续效国【室洇素的作用表现 得尤为突出。由此，哈佛学派的市场结构理论自诞生之日起，就不断受到其他学派 7 的批评和抨击，其中芝加哥学派尤为激烈。 6 0 年代以来，来自芝加哥大学的一些经济学者如施蒂格勒( s t i g l e f ) 、戴姆赛茨 ( d e m s e t z ) 、布罗曾( b r o w n ) 、威廉姆森( w d l i a m s o n ) 等，在对哈佛学派的论战中， _ _ _ _ - _ 。、二- _ _ _ _ “_ _ - 提出了关于市场结构理论方面的基本思想和政策主张，形成了芝加哥学派的市场结 构理论。 1 9 6 8 年，施蒂格勒所著的产业组织一书的出版，标志着芝加哥学派关于市 场结构理论的思想趋于成熟。在此前后一些经济学者所出版或发表的相关著作和文 章，构成了该学派市场结构理论的主要思想归结起来，他们对哈佛学派市场结构 理论进行批判的方面主要有： 第一，在研究内容上，他们不像哈佛学派那样只注重市场结构及其相关因素， 而对结构以外的其他因素如行为和绩效，尤其是对绩效缺乏足够的重视，相反他们 认为趁奎l 缝夔2 垦耋竖笙匏国蠢夏为重要。因而着重对效率因素进行了深入的研究。 首先，他们认为，效率的高低与组织所处的市场结构状况没有太大的关系，它只是 企业管理者基于自己的组织结构和经营目标而作出决策和实施决策的结果，因此， 与哈佛学派重在分析集中程度、迸入壁垒对企业的市场行为的影响不同，他们重在 分析组织内部产权结构、组织形式、经营目标和预期对企业行为的影响在结构和 效率( 绩效) 的关系方面，芝加哥学派和哈佛学派所持的观点炯异。但笔者以为，两 派的观点并不矛盾，不难看出，哈佛学派是以产业为研究对象，最后得出结构决定 绩效的重要结论；而芝加哥学派则是以组织( 产业中的单个企业) 为研究对象，最后得 出组织的效率( 绩效) 与组织所处产业的市场结构没有太大关系的结论。所以，两派 在分析该问题时出发的角度是有差异的。但芝加哥学派在此点上对哈佛学派的批判 倒是给我们提供了一个有益的启示：应当充分重视效率( 绩效) 对结构和行为的反作 用。其次，他们特别注重判断集中及定价的结果是否提高了效率，而不是象哈佛学 派那样只看是否损害了竞争。施蒂格勒和布罗曾认为，兼并未必反竞争，高利润不 一定是违反竞争定价的结果，而可能是高效率的结果，并进而认为，是效率( 绩效) 决定结构，而不是相反。由于芝加哥学派十分注重效率，故其也被称为“效率学派”。 第二，在理论基础方面，他们反对哈佛学派的垄断竞争理论基础，而强调新古 8 典主义的价格理论( 完全竞争理论) 。 _ - _ _ _ _ _ - 秆 第三，在研究方法上，他们对哈佛学派所采用的实证或经验分析方法一直持批 评和否定的态度。他们主张一方面要改进实证分析方法中的一些不完善，而采用更 - _ _ - - _ _ _ _ _ - _ _ - - _ 一 多的数据、更先进的统计技术和更科学的分类方法来考察和分析市场结构方面的问 题；另一方面，更加强迥翼擒贼巍规荔分析。 第四，在理论前提假设上，他们摒弃了哈佛学派的利润最大化目标模式，认为 现实中许多企业除了利润最大化外，还有其他的目标选择，为此，威廉姆森提出了 企业相机抉择的行为假定并指出，企业目标是从管理者目标那里派生的，而管理者 的目标是力求效用最大化。由此可见，正是由于芝加哥学派对哈佛学派的批判，进 一步推动了现代西方市场结构理论向更深、更广的方向发展。 2 2 市场结构理论的主要内容 2 2 1 市场结构分类学说 市场结构分类学说源自张伯伦的垄断竞争理论莲焦丝监直扬缝蚣璺体上划 分为四种类型：完全竞争，完全垄断，垄断竞争和寡头垄断。张伯伦认为，完全竞争 和完全垄断都是极端状态，而介于两者之间的垄断竞争和寡头垄断才是存在于绝大 部分市场上的一种常态。 ( 1 ) 完全竞争 完全竞争( p e r f e c tc o m p e t i t i o n ) ，亦称纯粹竞争( p u r ec o m p e t i t i o n ) ，意指不存在 丝毫垄断因素，竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。它必须同时具备下述四个条 件： 人数很多的小规模卖者和买者这样，每个卖者可能提供的产量或每个买者 打算买进的产品数量在市场总量中所占比重都是微不足道的，以致任何单个买者或 卖者的个人买卖行为都不会影响市场价格。每个买者或卖者按照既定的价格买进或 卖出他愿意买进或卖出的任何数量。这意味着在一个完全竞争的市场上，任何一个 买者或卖者只是价格的接受者( p r i c et a k e o ，而不是价格的决定者( p r i c es e r e 0 。 9 不存在产品差别( h o m o g e n o u s ) 。在完全竞争的市场上，任何生产者提供的产 品在所有买者看来都是完全相同的，或者说，在买者看来，所有生产者的产品具有 完全的相互替代的性质。在所有生产者的卖价相同时，消费者购买哪个生产者的产 品完全是随机的。这样，生产者就无法通过产品差别来控制价格。 各种生产要素可以自由流动而不受任何限制。完全竞争市场意味着不存在任 何法律的、社会的或资金的障碍以阻止新的厂商进入该行业。这意味着在长期内， 各种生产要素( 劳动、资本等) 都随着需求的变化在不同行业之间自由流动 市场信息是完全的。在完全竞争市场模型中，生产者和消费者被假定为对于 有关市场的信息具有完全的知识他们不仅掌握市场今天的情况，也了解明天、后 天会发生的情况由此，市场信息是畅通的，买卖双方不存在相互的欺骗。 上述四个条件中的前两个条件是构成完全竞争的最重要条件，张伯伦在分析此 点时指出：“完全竞争己经定义为包括：( 1 ) 较大数量的买者与卖者；( 2 ) 完全标准化的产 品。第一条件使任何人对整个市场的影响减少到可以忽略不计的程度：第二条件由于 个别卖者的产品与他的竞争者完全一样，就使他不能以任何方法控制他的价格，使 其不同于一般市价，因为这种控制只有在购买者喜欢这种而不喜欢那种的情况下才 、 能存在i 引但萨缪尔森认为，决定完全竞争市场结构类型的基本因素是买卖双方的 数量，信息不完全虽会影响但不改变这一结构的性质掣 事实上，在现实经济中，完全竞争几乎是一种理论抽象，除某些特殊市场如农 产品市场被认为接近于完全竞争的市场外，其余市场很难具备这些条件在完全竞 争市场上，产品的市场价格由整个行业的供求关系所决定。厂商按既定的市场价格 出售自己的产品，此时市场价格等于平均收益( p = a c ) 厂商为使其利润极大化( 或 亏损总额为最小) ，完全竞争市场的短期均衡条件是与均衡产量相应的边际收益等于 其边际成本，即m c = m r ，而长期均衡的条件则是长期的边际成本与边际收益、长 期的平均成本与平均收益相等( l m c = m r = l a c = a r ) 。 在完全竞争的市场上，通过价格机制的调节，在竞争中生存下来的每个厂商都 可以把生产规模调整到长期平均成本之最低点，进而能使消耗既定生产资源给消费 者带来的效用总量达于极大值，因此完全竞争能够保证生产资源得到最有效率的配 置【3 1 ( 2 ) 完全垄断 完全垄断，亦称垄断( m o n o p o l yx 或译独占) ，意指一个行业提供的某种产品只 有一家生产厂商，因而该行业不存在丝毫竞争因素，张伯伦指出：“垄断的本质是对 供给的控制。# 鸥塞种控制产品供给的力量，即垄断权力的基础，一般来自以下几个 方面： 某些产品需要大量固定设备投资，规模经济十分显著，大规模生产可使成本 大大降低。 法律赋予某产品生产的专利权，以保障其免于其他商品的竞争。其目的是为 了促进新的创造发明，发展新产品和新技术 一家厂商控制了其产品的基本原料的来源。 完全垄断是一个与完全竞争相对立的极端。由于绝大多数产品在某种程度上都 可以找到替代品，“纯粹”的垄断是很少的。现实中比较接近完全垄断的行业是公用 事业 在完全垄断市场上，独占厂商是自己产品价格的决定者它可以根据己知的市 场供求情况在高价少销与低价多销之问做出选择，以取得最大利润。由于其他厂商 无法进入这一行业，所以，在完全垄断条件下，短期均衡与长期均衡是同样的，均 衡条件都是边际收益等于边际成本，即m r = m c 。通常情况下，无论长期或短期都 有超额的垄断利润存在，但垄断并不保证厂商一定能赚得利润，是否赚得利润，取 决于市场需求所决定的卖价和成本状瘫咙 ( 3 ) 垄断竞争 垄断竞争( m o n o p o l i s t i cc o m p c t i t i o n ) 是指一种既有垄断又有竞争的市场结构。垄 断竞争必须具备的条件是： 市场上仍有较多的买者与卖者，彼此之间存在着激烈的竞争。 产品之间存在着差别。这是垄断竞争与完全竞争的唯一重要差别，即垄断竞 争行业中的每个厂商的产品不是同质的，而是存在着差别，但这些有差别的产品之 间又具有很高的替代性。 u 张伯伦认为：“差别性可能是根据产品本身的某种特定，如独有的专利权、商标、 商店名称、包装特点等的不同；或是品质、设计、颜色、式样等的特点。同时它也可 以根据环绕于售卖者的各种不同条件。”1 2 】根据这些差别的标准，任何同类产品之间 总是存在着差别正是这种差别的存在引起了垄断，从而使这些有差别的生产者成 为自己产品的垄断者又因为同类产品之间在一定程度上又具有替代性，所以在同 类产品之间又形成了竞争。张伯伦认为：“如有差别则垄断发生，差别的程度越大， 垄断的因素也越大产品如有任何程度的差别，即可说该售卖者对他自己的产品拥 有绝对的垄断，但却要或多或少遭受到不完全替代品的竞争。这样则每个人都是垄 断者，同时也是竞争者，我们可以称他们为竞争的垄断者，而称这种力量为垄 断竞争特别相宜。嘲 在垄断竞争条件下，短期均衡的条件是m r = m c ，这与完全垄断下的均衡条件 相同。这是因为，在短期内，每一个厂商对于自己生产的有差别产品都具有垄断地 位，所以可以获得超额利润。但从长期看，垄断竞争市场上仍存在激烈的竞争，因 此，它的长期均衡不同于完全垄断之下的长期均衡，同样，也不同于完全竞争之下 的长期均衡，其长期均衡条件是：m c = m ra c = a r 。 一般认为，尽管垄断竞争市场上的价格、成本都比完全竞争市场上高，产量比 完全竞争市场低，即垄断竞争会造成各种形式的浪费，但因为在垄断竞争条件下， 消费者可以得到有差别的产品以满足各自不同的嗜好，而生产者在短期内能保持自 己有差别产品的垄断地位，在长期内又可以由竞争促进创新，权衡比较这一利弊得 失，垄断竞争造成的浪费可能是微不足道的，甚至是利大于弊的。 ( 4 ) 寡头垄断 寡头垄断( o l i g o p o l y ，亦称寡占) ，是指同时包含垄断因素与竞争因素但更接近 于纯粹垄断的一种市场结构。其原意是指为数不多的售卖者。在寡头垄断市场上， 少数几家厂商供给行业的大部分产品，这几家厂商的产量在该行业的总产量中各自 占有较大的份额，所以对市场的价格和产量具有举足轻重的影响。寡头垄断市场的 主要特征是： 市场上只有为数不多的几家垄断厂商，因而寡占行业是生产高度集中的一种 行业。 寡占行业各厂商的产品可以象完全竞争行业一样是同质的，也可以象垄断竞 争行业一样，各厂商的产品质量型号等方面有一定差别。 寡头垄断者之间存在着被认识到的相互依存性。 寡头垄断厂商和寡占行业达于均衡状态时，其均衡价格和产量具有不确定性。 一般认为，在寡头垄断市场结构中，企业能够达到较大规模，实现较好的规模 经济效益。同时由于市场壁垒高，可以避免其他企业进入或退出市场的盲目性，从 而减少资源的浪费程度。但是该市场结构容易形成寡占者的合谋行为，从而会遏制 竞争、保护落后、阻碍技术进步和阻滞要素的合理流动。 2 2 2 “结构、行为、绩效”分析范式 贝恩及现代产业经济学市场结构理论的基本框架由市场结构，市场行为和市场 绩效及其三者相互关系构成，即“结构一行为一绩效”分析范式。 ( 1 ) 市场结构 市场结构是指产业内企业间的市场联系及其特征，它所体现的是产业市场上企 业之间的垄断竞争程度。在s c p 框架中，市场结构起着决定性作用，即市场结构通 过市场行为对市场绩效产生影响。决定市场结构的主要因素有市场集中度、产品差 异和进入与退出壁垒。 ! 虫塑叁史瘥 市场集中是指市场中卖方、买方各自的供求规模及其分布，相应的衡量指标即 市场集中度。它是反映市场竞争和垄断程度的最基本的概念和指标。由于研究中有 关买方的资料难以统计，加上绝大多数产业买方购买相对分散，单个或少数买者不 足于影响市场运行的最终结果，因而对市场集中度的研究大多从卖方角度加以分析， 即一般情况下，集中度是指卖方集中度，相应的衡量指标主要有绝对集中度、相对 集中度和赫希曼赫芬因德指数三种。 a 绝对集中度 绝对集中度是最基本的集中度指标，通常用在市场上规模处于前几位企业的生 产、销售、资产或职工的累计数额占整个产业市场的生产、销售、资产或职工总量 的比重来表示。其计算公式为： 昏艺，z ) ( 2 1 ) 式( 2 1 ) 中，c n 为产业中规模最大的前几位企业的市场集中度，x 为市场中全部企业 的产量( 或销售总额、资产总额、职工总数) ，x i 为该市场中第i 位企业产量( 或销售 总额、资产总额、职工总数) 。式中n 的取值取决于研究的需要，通常计算c 4 或q 由于绝对集中度指标的计算简单易行，因而使用最为广泛一般来说，g 集中 度越高，说明前n 位企业在整个市场的供给中所占的比重越大，对市场的操纵能力 也就越强：g 集中度越低，则意味着少数厂商很难操纵和支配市场，卖者之间的竞 争得到强化。 b 相对集中度 由于绝对集中度指标所反映的是某一产业规模最大的前几位企业的市场集中程 度，所以该指标难以把握全部企业或前几位企业的规模分布及其变动状况。而相对 集中度指标能够弥补这一缺陷。 相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的指标，经济学中常用洛伦茨曲 线( l o r e n zc u r v e ) 和基尼系数( c , i n ic o e f f i c i e n t ) 表示 基尼系数的值在0 至i 之问变动。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等 于0 。如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为1 。由此可以得出以下结论：基尼 系数越大，在企业规模分布越不均匀。但相对集中度也有不足之处，一是它的直观 性较差，二是它反映的是特定市场中集中度的相对量度而非绝对量度，从而忽视了 产业内企业数量差异对集中度的影响，由此可能扭曲产业内市场结构的性质。 c 赫希曼一赫芬因德指数 该指数是用于反映市场集中度的综合指数，通常简记为h h i ，有时被称作赫芬 因德指数1 4 1 ，它的公式表述计为一个产业中各企业的产量( 或销售额、增加值) 与产业 总产量( 或销售额、增加值) 比值的平方和，即： h h i = 芝f 磁1 1 4 其中x - x ， ( 2 2 ) 式( 2 2 ) 中，n 为产业中企业总数，x i 为第i 位企业的规模，x 为产业总规模( 如 总产量、总销售额等1 。h h i 指数具有四个特点： 第一，同基尼系数一样，h h i 指数能反映产业内企业规模的分布状况。 第二，h i - f i 指数兼具绝对集中度和相对集中度指标的优点，同时避免了二者的 不足。即h h i 指数既避免了绝对集中度c n 取值中的主观性，又避免了相对集中度 中产业内企业数量的绝对差异对集中度的影响。 第三，因为n 个相同规模的企业的h h i 指数等于1 n ，所以可以用h i l l 指数的 倒数来推倒市场中等价的企业数( n u m b e r s - e q u i v a l e n to ff i r m s ) 。例如，当h i - f i 指数 为0 0 1 时，市场中等价的企业数为1 0 0 。 第四，h h i 指数可以不受企业数量和规模分布的影响，测量全部产业的集中度 的变化。若产业中a b 两个企业的规模占产业总规模的比例分别为s a f x a x 和 s b = x b b ，当两个企业合并时，恒有： ( s + s b ) 2 弋) 2 。+ s ：) - 2 s 。s b 0 ( 2 3 ) 这个大于o 的恒不等式表明，如果两个企业合并成一个企业，尽管总额不变， 但市场支配力却提高t o m i 指数增加) 如果一个企业被分解，则市场支配力( 被分解 成两个企业的总的市场支配力) 就会下降( r m l 指数减少) 。这对于防止企业通过兼并、 收购而获取市场垄断力量有良好的操作价值。 在以上三个测定市场集中度的指标中，绝对集中度主要反映特定产业中若干家 最大企业的市场集中程度，但不能反映该产业内的企业数量和企业规模不均匀程度； 相对集中度主要反映整个产业所有企业规模的差异，但却忽视了产业内企业数量差 异对集中度的影响；而赫芬因德指数虽然在理论上优于前两个指标，但也存在直观性 差、给较小企业权数较小的缺点。因此，这三个指标应综合使用，相互补充，才能 较准确地反映市场集中度。 此外，衡量市场集中度的指标还有汉纳一凯指数( h 柚n a h k a yi n d e x 简记为i l k ) 和墒指数( e n t r o p yi n d e x ，简记为e i ) ，由于这两个指数的计算公式比较复杂，其数 值又无直接的经济含义，故实践中很少被使用【5 】1 2 d 影响市场集中度的主要因素 从纵向发展的角度看，任何一个特定产业的市场集中度都在发生变化，一些产 业的市场集中呈上升趋势，另一些产业的市场集中呈下降趋势。贝恩认为，一个产 业市场集中度的高低，是由该产业的市场容量和规模经济的相对关系决定的。在市 场容量不变的情况下，某一产业的规模经济越显著，该产业的市场集中度越高：而在 规模经济不变的情况下，市场容量越大，则该产业的市场集中度越低。 在市场经济下，企业竞争的实质就是效率的竞争，只有效率高的企业才能生存 和发展，低效率的企业最终必然被淘汰由此，任何卖者( 企业) 在竞争机制的作用 下，都力求把自己的企业规模扩展至单位产品的生产成本和交易成本达到最低水平， 即实现最优规模水平。由于任何一个产业在一定时期内的市场容量总是有限的，因 此，市场只能容纳若干家效率最高的大规模企业，从而形成和市场容量与规模经济 相适应的市场集中。在不同的产业里，由于利用规模经济的可能性存在差异，因此 各产业内企业的最小最优规模也是不同的。如果一个产业的市场容量较小，而产业 的最小最优规模却比较大，那么这个产业中就容易形成垄断或寡占；反之则反之。 企业追求垄断是促进市场集中的又一个重要因素。任何企业都天然具有无限扩 大其市场份额、追求垄断地位的动机。因此，企业扩大规模并不局限于追求规模经 济，而是要取得市场的垄断地位，以谋取垄断利润或其它企业利益。有的企业即使 其规模的扩大导致规模不经济，但只要能取得和巩固其垄断地位，企业也会采取兼 并等手段扩大企业规模，从而促进市场集中。 除上述三个因素外，政府的法规、政策及产业的技术进步对市场集中也起着或 促进或阻止的双重作用唧。 产品差异 _ 一 产品差异又称产品差别或产品差别化，是指一产业内相互竞争的企业所生产的 具有不完全替代关系的商品状态，相应地这种差异程度的大小被称为产品差异度。 产品差异是企业在经营上对抗竞争的一种主要手段，也是一种非价格壁垒，它是决 定市场结构的一个重要因素。测定产品差异度的指标一般采用需求交又价格弹性。 a 需求交叉价格弹性 在微观经济学中，需求交又价格弹性反映的是两种商品之间的相互替代关系。 就产品差异而言，两种产品的差异越大，则二者之间的相互替代程度越低。因此， 需求交叉价格弹性指标可以反映产品差异的程度，即将同一产业不同企业的产品的 需求交叉价格弹性进行比较，就可以反映两家企业产品差别化的程度。所谓需求交 叉价格弹性，是指在影响某一种商品需求量的各因素( 包括价格) 给定不变的条件下， 另一种商品价格的弯动弓i 起该商品需求量变动的程度。其