（国际贸易学专业论文）外贸与收入增长及收入不平等的关系——基于江苏省的实证研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 随着上世纪9 0 年代全球化的急剧推进，收入分化已成为各国尤 其是发展中国家面临的重要困境，对外贸易对收入分配的影响也成为 当前学术界研究热点问题之一。 文章以国际贸易学、国际经济学、统计学、计量经济学以及收入 分配等相关理论为指导，汲取国内外相关领域的理论和实证研究的最 新成果，结合江苏省1 0 多年的统计数据，从对外贸易的角度，在定 性和定量两方面系统地对收入分配中的收入增长和收入不平等问题 进行了的探讨和研究。 文章在在系统阐述有关贸易对居民收入增长以及收入不平等影 响的国内外研究成果的基础上，从江苏省总体、城乡、地区以及行业 等多个角度，分析了1 9 9 2 年以来对外贸易、居民收入增长和收入不 平等的变化情况，总结了1 0 多年来江苏省外贸和居民收入增长的特 点，估算了基尼系数以反映居民收入不平等水平，并通过相关性分析 讨论了居民收入不平等与收入增长的关系。文章采用计量经济学方 法，就江苏省外贸对居民收入增长的影响进行了实证研究，从江苏省 总体、城镇和苏南、苏中、苏北地区的角度，分别构建三个回归模型， 定量分析了外贸对居民收入增长的影响。最后，文章就贸易影响居民 收入不平等的机制和途径进行了理论性的探讨和分析，并从总体和城 镇的角度构建了两个计量模型，对江苏省贸易与居民收入不平等之间 的关系进行实证性的检验。 江苏大学硕士学位论文 研究表明：外贸对江苏省总体居民、城镇居民以及苏南、苏中、 苏北地区居民收入增长都有不同程度的积极影响，并且贸易增长快的 地区，其居民收入增长也较快；同时，外贸通过贸易条件的变化、影 响劳动力市场供求均衡、改变就业结构以及城乡、区域不均衡发展等 多个的途径导致了江苏省居民收入差距的扩大、收入不平等水平的上 升。 综合上述研究与结论，文章最后从提高贸易水平、扶持农村地区 贸易和相关产业以及注重区域贸易平衡等方面提出了一些政策建议， 并展望了本课题未来的研究方向。 关键词：江苏、对外贸易、收入增长、收入不平等、实证研究 n 江苏大学硕士学位论文 w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o nf r o m1 9 9 0 s ，t h ee n l a r g e m e n to fi n c o m e d i s t r i b u t i o nh a sb e c o m el l nd i f f i c u l t yt h a ta l le o t m l r i e se s p e c i a l l yt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e smn o w f a c i n g s ot h ei m p a c to f 自m d eo ni n c o m ed i s t f i t m t i o nh a sa l s oi i 憾, o m eah o tt o p i ca l lo v t ! rm e w o r l d b a s e do nt h er e l a t e dt h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lh a d e i n t e r n a t i o n a le c o n o m i e s ，s t a t i s t i c s ， e c o n o m e t r i c sa n di n c o m ed i s t r i b u t i o n , l e a r n i n gf r o mt h el a t e s tr e s e a r c ha e h i e v e m e n l sb o t ha t h o m ea n da b r o a d , u s i n gt h el a t e s td a t ai nr e c e n t1 0y e m ，f r o mt h ea n g l eo ff o r e i g nt r a d e ，t h e p a p e rs t u d i e si n c o m eg r o w t ha n di n c o m ei n e q u a l i t yb yt h em e t h o do fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i s t h ea r t i c l es y s t e m a t i c a l l ye x p o u n d st h el a t e s td o m e s t i ca n df o r e i g nt h e o r i e sa n d e m p i r i c a lr e s e a r c hr e s u l t sa b o u tt h ee f f e c to ff o r e i g nt r a d eo nt h eg r o w t ho f r e s i d e n t s i n c o m ea n di n c o m ei n e q u a l i t y t h e n , f i o ms e v e r a la n g l e so f w h o l ej i a n g s up r o v i n c e , u r b a na n dr u r a ll t l c a s ) r e g i o n sa n di n d u s t r i e se t e , t h ep a p e ra n a l y z e st h ec h a n g eo f f o r e i g nt r a d eo fj i a n g s up r o v i n c e , i n c o m eg r o w t ho fr e s i d e n t sa n di n c o m ei n e q u a l i t y f r o m1 9 9 2t on o w , s u m m a r i z e st h ec l m m e t e r i s t i e so f f o r e i g nt r a d eo f j i a n g s up r o v i n c e a n dt h eg r o w t ho fr e s i d e n t si n c o m ei nt h ep a s to v e l 1 0y e a r s ，a n dc a l c u l a t e sc - i n i c o e f f i c i e n tt or e f l e c tt h el e v e lo f i n c o m ei n e q u a l i t y , d i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n c o m eg r o w t ho fr e s i d e n t sa n di n c o m ei n e q u a l i t yt r o u g hc o r r e l a t i o na n a l y s i s a t t e r w a r d s , u s i n ge c o n o m e t r i cm e t h o d s t h ea r t i e i ec a n i e so u t 趾e m p i r i c a ls t u d y t o w a r d st h ee f f e c to fj i a n g s up r o v i n c e 。sf o r e i g nt r a d eo nt h eg r o w t ho fr e s i d e n t s i n c o m e , c o n f i g u r e st h r e er e g r e s s i o nm o d e l sf r o mt h ep 盯s p e c t i eo fw h o l ej i a n g s u p r o v i n c e , u r b a na n dr u r a la r e a , s o u t ha r e a , c e n t r a l l l l e aa n dn o r t ha l - c ao fj i a n g s u p r o v i n c e , a n a l y z e st h ei m p a c to ft r a d eo ni n c o m eg r o w t h f i n a l l y , b a s e do i lt h e s p e e i t i ec o n d i t i o n so fj i a n g s up r o v i n c e , t h ep a p e re x p l o r e sa n da n a l y z 燃t h e m e c h a n i s m sa n dw a y so ft r a d e sa f f e c t i n gi n c o m ei n e q u a l i t y , c o n s t r u c t st w om o d e l s f r o mo v e r a l lp e r s p e c t i v ea n du r b a na n dr u r a lp e r s p e c t i v et oc a r r yo u t 锄e m p i r i c a lt e s t t o w a r d st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n di n c o m ei n e q u a l i t y i l i 江苏大学硕士学位论文 t h r o u g ht h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rd r a w st w oc o n c l u s i o m ：f i r s t l y , f o r e i g n t r a d eh a sap o s i t i v ee f f e c to ni n c o m eg r o w t ho fw h o l er e s i d e n t so fj i a n g s up r o v i n c e , u r b a na r e a , s o u t ha r e a , c e n t r a la r o aa n dn o r t ha r e a m o l e o v e r ) t l l e8 , r e nw h e r et r a d e g r o w sf a s t e r , t h ei n c o m eo fr e s i d e n t sg r o w sf a s t e rt o o s e c o n d l y , f o r e i g nt r a d e ：c a u s e s t h ee n l a r g e m e n to fr e s i d e n t s i n c o m ea n dt h ei n c e n s e r n e n to fi n c o m ei n e q u a l i t yo f j i a n g s up r o v i n c et h r o u g ht h ew a yo fw d d et e r m s c h a n g i n g , i n f l u e n c i n gs u p p l ya n d d e m a n de q u i l i b r i u mo fl a b o rm a r k e t , c h a n g i n ge m p l o y m e n t8 t r u c t u l 帕a n dt h e u n b a l a n c e dd e v e l o p m e n tb e t w e e nt o w na n dc o u n t r y s i d e b a s e do nt h er e s e a r c hr e s u l t s ，f r o mt h ea s p e c t so fi m p r o v i n gt r a d el e v e l ， s u p p o r t i n gt h et r a d ea n dr e l a t e di n d u s t r i e so f r u r a la r e na n de m p h a s i z i n gt h eb a l a n c e o fr e g i o n a lt r a d e t h ep a p e rp u t sf o r w a r d ss u g g e s t i o n so fd e v e l o p i n gf o r e i g n 栅e r a t i o n a l l y , k e e p i n gb a l a n c e dr e g i o n a ld e v e l o p m e n ta tt h es a m et i m eo fp r o m o t i n g i n c o r a eg r o w t ho f r e s i d e n t s ，a n dg i v ea no u t l o o ko f f u t u r ed i r e c t i o no f t h i st o p i c k e y w o r d s ：j i e n g s up r o v i n c e ，t r a d e ：, i n c o m eg r o w t h , i n c o m ei n e q u a l i t y , e m p i r i c a ls t u d y i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并：向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的令部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 7 不保密瓯 学位论文作者签名：彳旌坐，文、指导教师签名冬。骘乞 印净p矽目1 弘 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中己注明引用的内容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：老也痨1 ， j 赐：工毋p 多年f z 目 r 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章绪论 进入2 l 世纪以来，“经济全球化”一词我们已不再陌生，世界各国无论是发 达国家还是发展中国家都通过国际贸易紧密地联系在一起，贸易依存度普遍提 高，特别对于发展中国家而言，外贸已成为它们发展本国经济、提高居民收入、 改善人民生活的主要手段，充当着“经济增长发动机”的角色【l 】。然而，与此同 时，有一个现象却越来越突出，也越来越引起经济学家们的关注，即近年来随着 全球贸易额的迅猛增长、贸易领域的不断扩大，发展中国家的经济增长了，居民 收入提高了，但收入差距却在不断拉大，收入不平等水平越来越高，甚至出现拉 美一些国家的“有增长，无发展”现象：g d p 每年都在增长，而国内却出现了 两极分化的局面，广大老百姓的收入并没有得到明显的提高，生活也没有得到相 应地改善，大部分经济增长的成果被小部分人获得，由此而引发了不少社会问题 2 1 。因此，近年来居民收入差距与收入不平等已成为人们谈论最多的话题之一， 而国际贸易与收入增长、收入不平等之间的关系也逐渐受到人们的关注，成为当 前国际经济学界中讨论的一个热点问题。 统计数据显示，贸易开放以来，外贸的增长与我国居民收入增长、收入差距 扩大也呈现出正向关系( 数据略) o 。在江苏省，自1 9 9 2 年加快外贸步伐以后， 江苏省进出口总额从1 9 9 2 年的6 9 6 2 亿美元上升到2 0 0 5 年的2 2 7 9 4 1 亿美元， 增长了3 1 7 4 ，其中，出口额从1 9 9 2 年的4 0 0 2 亿美元增长至2 0 0 5 年的1 2 2 9 8 2 亿美元，增长了2 9 7 3 。此期间内，在国际贸易的带动下，江苏省经济得到了飞 速发展，1 9 9 2 年全省g d p 总量为2 1 3 6 0 2 亿元，到了2 0 0 5 年g d p 总量增长至 1 8 3 0 5 6 6 亿元，增长了7 5 7 。而随着总体经济的增长，江苏省居民收入也呈现 迅猛上涨趋势，城镇居民人均可支配收入从1 9 9 2 年的2 1 3 8 元人上涨至2 0 0 5 年 的1 2 3 1 9 元人，增长了4 7 6 ；农村居民人均纯收入从1 9 9 2 年的1 0 6 1 元从上 涨至2 0 0 5 年的5 2 7 6 元从，增长了3 9 7 ：总体人均收入亦从1 9 9 2 年的1 3 1 7 元 从上涨至2 0 0 5 年的8 8 3 2 元人，增长了5 7 1 圆，外贸对江苏省经济和居民收入 。相关数据可以参见中国统计年鉴鉴于本文主要议题是研究外贸对江苏省居民收入增长和收入不平的 关系，因此本文在这一方面不做过多表述。 o 资料来源：备年江苏统计年鉴) 。总体人均收入为计算所得，具体数据请参见本文第二章中的相关表格。 l 江苏大学硕士学位论文 增长的促进作用可见一斑。 然而，在江苏省居民收入增长的同时，居民收入差距也在不断拉大，收入不 平等水平持续上升，城镇居民基尼系数从1 9 9 2 年的0 1 7 4 上升到2 0 0 5 年的0 4 3 0 ； 农村居民基尼系数从1 9 9 2 年的0 3 1 8 上升到2 0 0 4 年的0 3 3 7 ；总体基尼系数则 从1 9 9 2 年的0 3 1 3 上升到2 0 0 4 年的o 3 6 1 。从以上三个基尼系数的变动来看， 无论是江苏省城镇地区、农村地区还是全省总体的居民收入不平等水平均有所上 升，特别是在贸易主要集中的城镇地区，居民收入增长较快，基尼系数上升也较 为明显，这似乎意味着贸易增长与居民收入不平等水平上升之间的确存在一定的 内在联系，或者说外贸是引起了居民收入不平等水平上升的原因之一。 鉴于其他发展中国家的经验教训，居民收入增长固然是经济发展的根本目 标，但收入差距的扩大、收入不平等水平的上升势必会增加社会不和谐因素，激 发群众不满情绪，甚至引发社会动荡，反过来又会对经济发展的大环境构成威胁， 阻碍社会进步。2 0 0 5 年1 0 月1 1 日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体 会议通过的中央关于制定十一五规划的建议中明确指出，促进社会和谐是我 国发展的重要目标和必要条件，必须更加注重社会公平，使全体人民共享改革发 展成果，保持社会安定团纠3 1 。因此，为了保障我国经济的可持续发展，构建自 由、民主、和谐的繁荣社会，在居民收入增长的同时缩小收入差距，实现人民共 同富裕，在当前经济全球化的背景下，研究外贸与居民收入增长及收入不平等的 关系是迫切而又必要的。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 贸易对收入增长的影响 贸易与收入增长关系的理论性问题在学术界己不存在争论，在过去的几十年 中，许多专家和学者都对此进行过专门性的研究，获得了大量理论方面的成果， 最后得出的结论也基本统一，即贸易通过促进一国经济增长、产业结构和就业结 构调整、资源优化配置等途径带动居民收入的增长。因此，近年来学术界中有关 国际贸易对收入增长影响的研究不再寻求理论上的突破，而是将研究重点放在实 证分析上，一般都是建立相应的计量经济模型来分析外贸对收入增长的影响程 。基尼系数是反映一个地区收入不平等的综合指标，其值区间为。到1 ，数值越大表示收入不平等水平越 高。城镇、总体基尼系数根据历年江苏统计年鉴中相关数据计算得到，由十缺乏2 0 0 5 年农村居民收入 的权威数据，只计算r2 0 0 4 年以前的农村基尼系数和总体积尼系数。 2 江苏大学硕士学位论文 度，而且大多都采用“横截面”数据，将“地理”、“区域”等因素作为控制变量 引入模型，分析和比较不同地区贸易对居民收入增长影响程度上的差异【4 】。 1 9 9 9 年，f r a n k e la n dr o m e r 将外生性条件地理因素作为变量引入回归 模型来研究贸易对收入增长的影响，并得出结论：贸易增长1 0 0 4 通常会导致收入 增长约1 0 2 0 0 , 6 ，贸易中的地理因素会影响一国经济运行，不同政策所导致的 贸易差别不会像地理因素导致的贸易差别那样影响收入水平1 5 。2 0 0 2 年，d o u g l a s a i r w i n 和m a r k ot e r v i o 对f r a n k e l 和r o m e r 的结论做出检验。他们使用二战前 ( 1 9 1 3 年、1 9 2 8 年、1 9 3 8 年和1 9 4 4 年) 和二战后( 1 9 6 4 年、1 9 7 5 年、1 9 8 5 年和1 9 9 0 年) 的数据建立计量模型进行研究，最后证明f r a n k e l 和r o m e r 的结 论，并指出在二十世纪的大部分时期里( 战争年份除外) ，贸易对真实收入有积 极的影响，并且在某些情形下可以精确地估算出这些影响，进行贸易的国家会有 更高收入嘲。 但2 0 0 5 年，m a r t an o g u e r a 和m a r cs i s c a r t 却认为f r a n k e l 和r o m e r 的研究 具有较低精确性，因为如果分析中引入“地理”因素，它会通过其他一些非贸易 渠道影响收入增长，从而使得贸易因素和其他非贸易因素很难区分开来。为此， 他们将“地理控制( g e o g r a p h i c a lc o n t r o l s ) ”的概念引入收入方程式，并将贸易 变量由外生转为内生，并进行实证分析计算贸易对收入增长的影响。该项研究的 分析对象主要集中于纬度位于2 0 度至5 0 度之间的国家，分析结果表明，在调整 误差后，贸易协同因素( u a d ee o e 街c i e n t ) 保持在1 的显著水平，这意味着g d p 中如果贸易增长l 的话，人均收入也会增长l 。因此，提高g d p 中贸易的比 率确实能提高收入水平川。 1 2 2 贸易对收入不平等的影响 1 理论方面 根据经典h - o 理论，一个国家或地区在开放贸易后，根据自身资源禀赋条 件进行分工生产，更多地生产并出口密集使用相对丰裕的资源生产的产品，较少 地生产并进口密集使用稀缺资源生产的产品。与发达国家或地区相比，发展中国 家或地区内部低技能工人相对丰裕而高技能工人相对稀缺。因此，在开放贸易后， 发展中国家或地区会更多地生产并出口密集使用低技能工人生产的产品，较少地 生产并进口密集使用高技能工人生产的产品；而发达国家或地区则相反。那么， 3 江苏大学硕士学位论文 在发展中国家或地区内部，密集使用低技能工人生产的产品价格相对上升，密集 使用高技能工人生产的产品价格相对下降；而发达国家内部的商品价格呈反向变 动【s 】。再根据斯托尔帕萨缪尔森( s s ) 定理有关商品价格和要素价格关系 的理论，发展中国家或地区内部低技能工人的工资相对上升，高技能工人的工资 相对下降；发达国家则相反。因此，开放贸易后发展中国家或地区内部低技能工 人和高技能工人的工资差距应该缩小，收入不平等水平应该降低【9 】。 然而，真实世界却并非如此，随着贸易的开展，特别在发展中国家，低技能 工人工资日益恶化的趋势以及收入不平等水平的迅速上升与上述结论相差甚远。 因此，上世纪7 0 年代后，学术界逐渐对收入不平等问题产生重视，将研究重点 集中在对传统理论的实证、修订和改进上，并且在分析方法、分析角度和数据模 型方面也有较大改进。综合来看，这些研究有以下几个特点：大多建立在新贸 易理论的宗旨规模经济基础之上；在原先的2 x 2 x 2 模型( 两国家、两要 素、两产品) 中加入了更多现实因素，如考虑了资本流动、技术变化在贸易对收 入分配影响中的重要作用；分析对象更为具体，如妇女儿童工资不平等的增长 以及公共品的贸易等等；他们大多驳斥f p e ( 要素价格均等化) 理论，认为贸 易会扩大而不是缩小国内收入差距，而且会扩大国家之间的贫富差距【1 0 1 1 1 】【1 2 l 。 随着上世纪9 0 年代末全球化的急剧推进，收入分化成为各国尤其是发展中国家 面临的重要问题，自由贸易对收入分配的影响也成为研究热点。 近几年来有关贸易对收入差距影响的研究在方法上又有新的变化，主要呈现 出以下趋势： 第一，研究重点从产业层面向公司层面转变。 1 9 9 7 年，b e r n a r d 和j e n s e n 通过对美国公司的研究发现，8 0 年代熟练和非 熟练劳动力工资提高主要是由公司出口增长导致【1 3 1 。随后1 9 9 8 年b e r n a r d 和 w a g n e r 通过研究德国公司的出口发现，较为成功的企业更倾向于出口，并使用 更多熟练劳动力【1 4 1 。 p a o l om a n a s s e 和a l e s s a n d r ot u r d n i ( 2 0 0 1 ) 的分析如同此辙，他们使用“微 观证据”与贸易相关产品市场的变化来解释工资不平等的增长，结果发现贸 易最终导致收入差距的扩大、不平等水平上升。其分析前提有四点：规模报酬递 增、技术起关键作用、贸易壁垒的日益降低以及收入分配的决定取决于个人能力。 4 江苏大学硕士学位论文 在此基础上他们建立了垄断竞争的一般均衡模型进行分析，研究结果表明在从事 产业内贸易国家之间，贸易对收入不平等有两种效应：贸易壁垒的降低导致收 入差距扩大，收入从非出口部门转向出口部门，低技术工人面临实际工资恶化； 出口部门竞争加剧会导致更大范围的技术更新和生产变革，从而使公司雇佣更 多高技术工人，这同样会增加工资不平等性【嘲。因此，他们认为尽管全球福利 会提高，但不平等也会提高。 第二，个人偏好成为分析收入差距的基础。 微观层面的分析不仅体现在公司层面，个人偏好也成为分析收入差距的基 础。a m i h a ig l a z e r 和p r i y ar a n j a n ( 2 0 0 3 ) 即从该角度解释收入差距的扩大。他 们首先指出消费者偏好产品的多样性，熟练劳动者偏好消费技术密集型产品，其 相对数量的增加会引起他们对这些产品的需求增加，从而引起其相对工资上涨， 扩大熟练劳动者与非熟练劳动者之间的工资差距。其次，在技术稀缺的国家，贸 易自由化能够增加稀缺要素( 熟练劳动者) 的相对工资，因此也会导致其内部工 资差距的扩大【1 6 1 。 d e v a s h i s h m i t r a 和v i t o r t f i n d a d e ( 2 0 0 3 ) 也将需求引入到模型中，用以分析 贸易模式的不平等，但他们主要是以产业内贸易与产业间贸易为分析对象。结果 发现产业内贸易对产业间贸易的比率与国家收入不平等之间存在新型v 形关系， 两国收入差距越大，该比率越大，当两国收入差距水平一致时，这个比率为零。 要素禀赋国际间的差异会影响到该比率与收入差距扩大。在经济开放条件下，一 国再分配政策可能会对其贸易伙伴的收入差距有持久影响【1 7 1 。 第三，技术变化、贸易壁垒等因素也日益成为研究贸易影响收入差距的主要 变量。 j o n e s ( 1 9 9 9 ) 则是从技术变化的角度分析贸易对收入分配的影响，他认为 随着中等技术密集型产品关税的降低，进出口国都可以生产该产品，这会导致两 国工资不平等向同一方向变化。然而，工资不平等变化方向依赖于贸易自由化方 向，如果“北方”进口该产品并且减少关税壁垒，则工资不平等会提高；如果“南 方”进口并减少关税，则两国工资不平等均会降低。但b i nx u ( 2 0 0 3 ) 不同意 上述分析方法，他认为是贸壁垒的降低而不是资本流动和技术变化引起“南方” 国家收入差距的扩大。同传统重点讨论要素价格和商品价格关联的贸易模型 5 扛苏大学硕士学位论文 ( s t o l p e r - s a m u e l s o nt h e o r e m ) 相比较，他强调要素价格与产品比例( p r o d u c t m i x e s ) 之间的关系，并且在d o m b u s c h e t a l ( 1 9 7 7 ) 模型基础上建立两国家两要 素四产品的h - o 模型，通过分析贸易品与非贸易品边界的变化来探寻贸易对工 资的影响，该模型关键是非贸易品的存在由关税内生水平决定。通过模型分析， 得出结论：在关税降低情形下，南方国家一些可出口的非贸易品转变成贸易品， 而可进口非贸易品却没有，这会导致南方国家工资不平等的增加1 8 】。 同样是从技术的角度，s u s a nc h u nz h u 和d a n i e lt r e f l e r ( 2 0 0 5 ) 则认为“南 方”国家技术赶超战略( c a t c h - u p ) 导致收入差距扩大。他们使用f r e e m a n 和 o o s t e n d r o p ( 2 0 0 1 ) 就业数据库，发现在2 0 个发展中国家中，有一半以上国家 经历着工资增长的不平等。南方国家的技术赶超使得其出口更趋向于技术密集 型，这种转变加剧了工资不平等。技术赶超的速度越快，收入差距就越大【1 9 1 。 2 实证方面 m a t t h e w j s l a u g h t e r ( 2 0 0 1 ) 创建了新的“d i f f e r e n c e i n d i f f e r e n c e s ”的方法， 将民主国家与集权国家贸易对收入集中的影响进行比较，分析贸易对收入差距的 影响。最后显示贸易自由化与收入集中性没有系统联系，自由贸易反而使收入更 加分散例。 但是，p i n e l o p ik o u j i a n o ug o l d b e f g 和n i n ap a v c n i k ( 2 0 0 4 ) 则不同意上述结 论，他们研究了发展中国家贸易自由化、不平等与贫穷的相关数据，分析贸易政 策和收入分配之间的动态联系，最后证明贸易自由化在短期和中期对非熟练工人 有负面效应，自由化与农村贫穷间有较强关系【2 ”。 与国外学者相比，国内学者更将注意力集中在对我国收入不平等的研究上， 研究对象较为具体，如：城乡差距、地区差距、基尼系数等。 高展军、于文祥和杜寒芳( 2 0 0 5 ) 通过对我国1 9 8 4 年至2 0 0 1 年相关数据的 研究，将外贸、外商直接投资、人均g d p 、农村从业人口比例、政府财政支出、 人力资本等多个变量引入模型进行回归分析，最后得出结论：在开放经济条件下， 对外贸易、外商直接投资以及人均g d p 对中国现阶段的城乡收入差距并没有显 著的影响，影响城乡收入差距的因素主要是农业从业人口比例、政府财政支出、 人力资本等内生的因素阎。 刘力( 2 0 0 5 ) 针对我国东、中、西部地区，通过对贸易扩张格局、区域贸易 6 江苏大学硕士学位论文 规模与产业结构相关性、区域比较优势以及要素流动和收益等方面的研究，得出 结论：区域要素禀赋差异影响区域产业结构与贸易结构，区域产业结构进一步影 响区域贸易规模，贸易规模与贸易结构决定了区域要素收益的相对变化。我国东 部地区的贸易扩张增加了东部地区的劳动力与人力资本的要素回报，而中西部地 区较低的贸易依存度与较高的初级产品出口比重对其区域收入提高作用微弱。进 一步由于要素市场条件限制，由贸易引起的要素收益扩大并不能在区域之间有效 扩散，由此推断体制性因素是改革开放以来中国区域经济差距扩大的深层原因 l 。 戴枫( 2 0 0 5 ) 则通过理论模型与现代经济学研究方法，根据1 9 8 2 年至2 0 0 3 年相关数据，对我国贸易自由化与收入不平等的关系进行了实证分析，最后得出 结论：g r a n g e r 因果关系检验的结果显示，以基尼系数表示的我国收入差距的扩 大与以对外贸易依存度表示的贸易自由化程度之间存在着长期稳定的关系。并且 取滞后期为l 时，贸易自由化水平是收入不平等程度的g r a n g e r 原因 2 4 1 。 综合以上国内外对于外贸影响收入增长和收入不平等的最新研究成果，可以 发现大多数国内外专家和学者在贸易促进收入增长的影响机制上基本趋于一致， 他们的分歧仅在于实证分析中贸易对收入增长影响的程度大小不同。而在贸易影 响收入差距方面，国内外专家和学者的意见并不统一，由于他们的研究对象不同、 方法不同以及角度不同，往往得出的观点和结论也不尽相同，而这恰恰为本文对 此问题作进一步研究留下了空间。 1 3 本文研究重点、难点及研究思路 本文主要研究内容有二，其一是外贸对江苏省居民收入增长的影响；其二是 外贸对江苏省居民收入不平等的影响。由于目前理论界对贸易促进收入增长的看 法基本统一，本文在外贸影响江苏省居民收入增长的机制方面不做过多阐述，而 是将重点放在实证分析上，即通过相关数据构建模型，分析外贸对江苏省居民收 入增长的影响程度。另一方面，在贸易影响居民收入不平等的问题上，本文从新 的角度出发，以相关数据为基础，将规范分析与实证分析相结合，深入研究贸易 对江苏省居民收入不平等的影响机制和影响程度，这也是本文研究的另一个重点 内容。 本课题的研究需要收集和处理大量的相关数据，而正是这些数据的收集工 7 江苏大学硕士学位论文 作，特别是收入分配方面数据的收集是本课题研究的一个最大难点，国内外专家 也一致认为这是一个国际性的难题。国外遇到的难题是“黑色”收入以及少数非 法“打工”人员的“地下”收入，而我国遇到的难题更大，除了“黑色”收入和 “地下”收入之外，更主要的还有“灰色”收入的统计问题：我国经济生活中 现金交易量大，尤其是对个人的交易几乎全部是现金交易，这样难以通过金融部 门掌握居民个人的收入状况；我国的税收体制，特别是个人所得税制度还很不 健全，税务部门也很难掌握个人的收入情况；我国大部人受传统观念的影响， 害怕“露富”，不用说政府部门，就是亲朋好友都难以了解彼此的真实收入。实 际生活中，我们可以根据人们的消费行为来判断某某属于高收入阶层，某某属于 中等收入阶层，某某属于低收入阶层，但要知道他们的实际收入，确确实实是一 个“哥德巴赫猜想”幽。因此，在这种情况下，本文只能以国家统计局和江苏 省统计局公布的有关资料为基础进行分析和研究，尽管这些统计资料中未能包含 那些“黑色”和“灰色”收入，这使得本文在研究收入差距时存在低估问题。但 是，与正常收入比较，这些“黑色”和“灰色”收入只占很少一部分，本文不仅 要研究某些特殊现象的变化规律，而且主要研究普遍现象的变化规律，通过对全 省绝大多数家庭的主要收入资料进行研究，来把握总体的变化规律。在现有的数 据资料无法满足需要的条件下，本文只能在不确定中把握事物的稳定性，在模糊 中把握事物的运动规律。 基于以上分析，本文拟定研究思路如图1 1 所示。 概述江苏省外贸及居民收入增长、 收入不平等水平状况 u i 实证分析外贸对江苏省居民收入增长的影响 u l 理论性探讨外贸与江苏省居民收入不平等的关 l系，并构建数学模型检验分析结果 u 总结全文，提炼观点 图1 - ! 本文研究思路 8 江苏大学硕士学位论文 1 4 几点说明 本文在研究外贸对江苏省居民收入增长和收入不平等的影响时，有以下几点 需要说明： 第一，本课题虽然以江苏省为例进行研究，但其分析方法、步骤、技术路线 可以扩展到其他省、市和地区，为将来研究外贸对其他省、市、地区甚至全国的 收入增长和收入不平等的影响奠定了方法论的基础。 第二，本文以实证分析作为主要研究方法，在研究过程中查找、收集了大量 的相关数据，在理论分析中也试图通过数据对所得出的结论加以证明，这样既避 免了大量的枯燥、乏味的纯文字说明，节省了篇幅，也摆脱了脱离实际空谈理论 的尴尬。并且本文保证分析中所有运用的数据均为真实、可靠、有据可查，“凭 数据说话”是本文研究的一大特色。 第三，本文以现有的资料为依据，在定性的基础上采用定量分析方法研究外 贸对江苏省居民收入增长和不平等的影响，只是客观地阐述事实，把握事物的运 动规律，并不带有主观判断与价值取向，不涉及贫富差距和两极分化等敏感性问 题。目的在于为相关部门制定政策提供依据和建议，为人们比较准确地了解收入 分配格局的变化规律提供参考。 第四，本文虽然建立了多个数学模型，但并没有对未来的收入增长和收入不 平等的变化做出预测。主要原因是现实生活中影响居民收入增长和收入不平等的 因素很多且复杂，外贸作为其中一个影响因素，并不能完全解释居民收入增长和 收入不平等的变化。本文在构建模型时为了能够突出贸易因素的作用，而假设其 它影响因素保持不变，这在研究问题的方法上是可行的，但在现实生活中，这些 假设和其它一些经济学假设一样是难以成立的，在这种情况下进行预测，其结果 的准确性难以保证。比如，在居民收入差距扩大到一定程度的时候，政府就会制 定一些硬性政策来抑制这种变化，这根据模型是无法预测的。 9 江苏大学硕士学位论文 第二章江苏省外贸及收入分配概述 改革开放以来，特别在1 9 9 2 年我国加快贸易步伐以后，江苏省对外贸易得 到显著地增长，且随着经济的持续增长，江苏省居民总体的收入水平得到大幅度 的提高，人民生活有了显著改善。然而，在收入增长的同时，居民收入差距并没 有像库兹涅茨所描述的倒“u ”曲线那样随着经济的增长而缩小，反而呈现逐年 扩大趋势，收入不平等现象越来越明显。本章首先介绍了1 9 9 2 年以来江苏省贸 易增长情况，然后从收入增长和收入不平等两方面入手对江苏省居民收入分配状 况进行细致分析，最后对人们关注的热点问题：收入不平等与收入增长的关系进 行了简单探讨。 2 1 外贸增长 2 1 1 总体外贸增长状况 自从1 9 9 2 年我国加快推进贸易自由化进程以来，江苏省的对外贸易得到了 迅猛发展，进出口总额从1 9 9 2 年的6 9 6 2 亿美元上涨到2 0 0 5 年的2 2 7 9 4 1 亿美 元，年均增长率达到3 1 5 9 。特别2 0 0 0 年以后，贸易额开始以惊人的速度在增 长，2 0 0 0 年、2 0 0 2 年、2 0 0 3 年、2 0 0 4 年和2 0 0 5 年的年均增长率分别达到了4 5 9 9 、 3 6 9 0 、6 1 6 8 、3 0 3 1 和3 3 4 1 ( 见表2 - 1 ) ，为历史最高点。 从贸易依存度来看，1 9 9 2 年江苏省贸易依存度仅为1 7 9 7 ，之后逐步升高， 到了2 0 0 5 年，贸易依存度首次超过1 0 0 ，达到1 0 2 9 1 ，表明进出口总额已占 到全省经济g d p 总量的1 0 0 以上。从贸易依存度曲线走势来看( 见图2 - 1 ) ， 1 9 9 2 至2 0 0 1 年间，曲线呈稳步上升趋势，但较为平缓，而2 0 0 1 年后，曲线明 显上扬，这表明我国2 0 0 1 年底加入w t o 之后，贸易双方进出口关税的降低使 得江苏省对外贸易以更快的速度向前发展。 这里有一点需要注意的是，相关统计数据显示1 9 9 2 年以来江苏省对外贸易 的发展主要集中在城镇地区，农村地区的贸易额只占极少的一部分。江苏统计 年鉴2 0 0 6 中关于对外经济贸易的统计数据显示，2 0 0 5 年工业制成品的进 出口额为2 1 6 6 5 6 亿美元，而初级产品的进出口额仅为1 1 2 8 5 亿美元，其余各年 亦是如此。由于工业产品的生产与出口主要集中在城镇地区，并且初级产品中的 饮料、烟酒、原材料等产品的生产与出口也大多在城镇地区，本文有理由认为 l o 江苏大学硬士学位论文 1 9 9 2 年以来江苏省的贸易主要集中在城镇地区，江苏省总的进出口总额实际上 ( 或几乎) 就是城镇地区的进出口总额。 表2 1江苏省总体贸易增长状况 年份 进出口总额( 亿美元)贸易依存度( )贸易增长率( ) 1 9 9 2 6 9 6 21 7 9 7 1 9 9 39 1 2 91 7 5 43 1 1 2 1 9 9 41 1 7 5 92 4 9 82 8 8 1 1 9 9 51 6 2 7 82 6 3 73 8 4 3 1 9 9 62 0 6 8 82 8 6 52 7 0 9 1 9 9 72 3 6 2 12 9 ，3 l1 4 1 8 1 9 9 82 “2 63 0 3 9n 8 8 1 9 9 93 1 2 6 l3 3 6 21 8 3 2 0 0 04 5 6 3 84 4 0 24 5 9 9 2 0 0 15 1 3 5 54 4 6 91 2 5 3 2 0 0 27 0 3 0 55 4 7 33 6 9 2 0 0 3 1 1 3 6 7 7 5 56 l _ 6 8 2 0 0 41 7 0 8 5 79 1 1 65 0 3 l 2 0 0 52 2 7 9 4 11 0 2 1 93 3 4 l 资料来源：历年江苏统计年鉴 注：表中贸易依存度为进出口总额与g d p 的比值 1 2 0 0 0 1 0 0 o o 芒8 0 0 0 摧6 0 0 0 i 釜 饔4 0 0 0 2 0 0 0 0 o o 譬爱苫昌器高 222222 0 0oohn 寸 窖