（国际贸易学专业论文）开放经济下浙江机电产业集群空间优化研究.pdf

二， j l 。 f i l l i i i i i i l l i i ii i l l l i , l l l l i t i i i l t l l l l l i l lr i i i u l 浙江大学研究生学位论文独创性声叻y 1 7 13 19 3 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：勘毒伯 签字日期： 劢p 年易月) 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘鲎有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝江太鲎 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字吼泖年易月7 日 新虢硎彳锄 签字日期：3 铲l 矿年 舌月多7 同 致谢 本论文是在浙江大学经济学院胡培战副教授的精心指导和悉心关怀下完成 的，在此对胡培战老师表达最诚挚的感谢! 感谢胡老师对本文的研究方法、研究思路等方面提出了宝贵建议，并不断加 以引导，同时也要感谢顾国达老师、张自斌老师、王东老师对本文的帮助! 在此，也要感谢李庆敏、韩伟伟等同学在论文写作过程中给予学习和生活上 的帮助! 最后，衷心地感谢在百忙之中评阅本文和参加答辩的各位老师、专家们! 来佳飞 2 0 10 年3 月于玉泉 摘要 浙江机电产品出口在当前国际金融危机下降幅巨大，其产品层次低、分散度 高、外贸依赖性强、国际竞争能力弱的特点迅速暴露，产业结构调整和升级已势 在必行，另一方面产业集群被认为是可以达到最高经济效益的空间组织，本文以 浙江省机电产业为对象、产业集群为视角、区位商指标为切入点对浙江省机电产 业集群空间优化的研究有着重要的理论与现实意义。文章首先从现状角度分析了 浙江省机电产业“块状经济”的形成、发展与分类，并对机电产业“块状经济” 个体的空间布局和空间要素特征进行概括。在个体分析基础上，利用区位商指标 对浙江省1 l 市整体机电产业集群现状与空问布局进行测度并提出“水平”和“垂 直”两个维度的空间布局优化建议，随后对开放经济下浙江机电产业集群影响因 素进行分析和计量模型检验并提出空间要素优化建议。最后就浙江机电产业集群 空间布局优化和空间要素优化提出相应的政策建议，强调了地区应选择适合自身 发展的优势行业，建设地区特色产业，加强地区的专业化程度，使有限资源的使 用达到效用最大化，并逐步形成机电产业中高附加值含量的“出口集群”、“制 造集群”和“研发集群”，优化浙江机电产业的空间布局；同时政府应从提升地 区创新能力、打造完善的运输网络和专业化市场、提供良好的外部支撑体系等方 面优化空间内部要素，实现地区产业结构的调整和转型升级。 关键词：机电产业产业集群空间布局优化区位商 l a b s t r ac t a sap i l l a ri n d u s t r yi nf o r e i g nt r a d e ，e l e c t r i c a la n dm e c h a n i c a li n d u s t r yi st h e r e p r e s e n t a t i v ei n d u s t r y i n h i g hv a l u e a d d e d ，h i g h t e c hi n d u s t r i e s d e v e l o p i n g m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r i e s ，e s p e c i a l l ye l e c t r i c a lm a c h i n e r ya n de q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n g & c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n t ，c o m p u t e r sa n de l e c t r o n i ce q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gw i t hc h a r a c t e r i s t i c so fh i g h - t e c hi n d u s t r i e s ，i st h ew a y t oa c c e l e r a t et h e t e c h n o l o g i c a lu p g r a d i n ga n dc h a n g ef r o ml a b o r a n d r e s o u r c e - i n t e n s i v ea n dl o w v a l u e a d d e dp r o d u c t st o h i g h t e c hk n o w l e d g e i n t e n s i v ep r o d u c t s o v e r t h ep a s t d e c a d e ，z h e ji a n gm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r yh a sm a i n t a i n e dr a p i dg r o w t h ，b u t i nt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i s ，z h e j i a n g ，m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a l p r o d u c t se x p o r t sd e c l i n e da tt h ef o r e f r o n to f t h en a t i o n a l t h el o wl e v e lo fm e c h a n i c a l a n de l e c t r i c a lp r o d u c t s ，h i g hd i s p e r s i o n ，f o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c e ，c h a r a c t e r i z e db y w e a ki n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sq u i c k l ye x p o s e d ，i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga n d u p g r a d i n gh a v eb e e ni m p e r a t i v e i n d u s t r i a lc l u s t e rw a ss u p p o s e dt ob et h eh i g h e s t c o s t e f f e c t i v es p a t i a lo r g a n i z a t i o n t h i sa r t i c l ei sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n d u s t r y c l u s t e r s ，u s i n gl o c a t i o nq u o t i e n tf o rt h es t a t i s t i c a lt o o l s ，b a s e do n t w o ”h o r i z o n t a l ”a n d ”v e r t i c a l ”p e r s p e c t i v e st oo p t i m i z et h es p a t i a ll a y o u to fm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a l i n d u s t r yi nz h e ji a n g11c i t i e s ，a n dp r o v i d et h eb a s i sf o rt h er e a l i z a t i o no fr e g i o n a l i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea 由u s t m e n t t h ep a p e ru s e dm u l t i p l er e g r e s s i o nm o d e la n d g r a n g e rt oe m p i r i c a lt e s t f i n a l l y ，t h ea r t i c l eg i v e sr e c o m m e n d a t i o n so nt h es p a t i a l l a y o u to fz h e ji a n ge l e c t r i c a li n d u s t r ya n dt h er e l e v a n tp o l i c i e s k e y w o r d s ：m e c h a n i c a le l e c t r o n i ci n d u s t r y ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；l o c a t i o nq u o t i e n t ； i n d u s t r i a ls p a t i a ld i s t r i b u t i o no p t i m i z a t i o n i i i l 目次 致谢i 摘要i i a b s t r a c t i i l 目次 l 弓i 言0 1 1 问题的提出及研究意义0 1 2 研究对象及相关概念的界定3 1 2 1 机电制造业、机电产业、机电产品3 1 2 2 产业集群、产业集群空间布局4 1 3 研究方法及研究思路、技术路线j 5 1 3 1 研究方法5 1 3 2 研究思路和技术路线5 1 4 本文的研究创新点7 2 相关理论与研究综述8 2 1 产业集群定义及理论梳理8 2 1 1 产业集群定义。8 2 1 2 产业集群的理论梳理lo 2 2 开放经济下产业集群相关研究综述1 3 2 2 1 产业集群的测度13 2 2 2 产业集群空间布局研究综述1 6 2 2 3 产业集群空间要素研究综述1 8 2 3 开放经济下机电产业相关研究综述2 0 2 4 文献评述与本文拓展2 l 3 开放经济下浙江机电产业集群现状研究。2 2 3 1 研究行业与研究区域2 2 3 1 1 行业的确定2 2 3 1 2 区域的确定2 3 3 2 开放经济下浙江机电产业集群的形成与发展2 4 3 2 1 产业集群的形成与发展探究2 4 3 2 2 浙江机电产业集群的形成与发展2 5 3 3 开放经济下浙江机电产业集群的分类2 7 3 3 1 产业集群的分类标准探究2 7 3 3 2 浙江机电产业集群的分类2 8 3 4 开放经济下浙江机电产业集群现状与特征分析2 9 3 4 1 浙江机电产业“块状经济”现状与布局2 9 3 4 2 浙江机电产业集群空间布局和空间要素特征3 l 4 开放经济下浙江机电产业集群空间布局优化3 4 4 1 产业集群测度方法的确定3 4 4 2 开放经济下浙江省机电产业集群空间布局的“水平”优化3 7 4 2 1 浙江省各市机电产业集群“水平”测度3 7 4 2 2 浙江省各市机电产业集群空间布局“水平”优化3 9 4 3 开放经济下浙江省机电产业集群空间布局的“垂直”优化4 2 4 3 1 浙江省各市机电行业集群“垂直”测度4 2 4 3 2 浙江省各市机电产业集群空间布局“垂直”优化4 3 5 开放经济下浙江机电产业集群空间要素优化4 7 5 1 开放经济下产业集群空间优化要素的确定4 7 5 2 变量确定与数据来源5 0 5 2 1 变量确定与模型设定5 0 5 2 2 数据来源5 1 5 3 模型检验与要素优化分析5 2 5 3 1 相关性分析5 2 5 3 2 多元回归分析5 2 5 4 浙江机电产业出口区位商、制造区位商、研发区位商格兰杰检验5 6 6 结论与政策建议5 8 6 1 开放经济下浙江机电产业集群发展的不足与建议5 8 6 2 开放经济下浙江机电产业集群空间优化的政策建议6 0 6 2 1 空间布局优化的政策建议6 0 6 2 2 空间要素优化的政策建议6 2 6 3 本文不足与展望6 3 参考文献6 5 附录7 l 作者简介8 1 浙江人学硕十学位论文 1 引言 1 1 问题的提出及研究意义 开放经济下不管是国与国之间的竞争还是省际之间的竞争都直接体现在国 际贸易中高科技含量、高附加值商品的比重，因此各级政府也通过不同的途径号 召，规划、强调产业结构的调整和转型升级，以实现地区产业从劳动密集型向技 术密集型转移、从初级加工贸易向自主研发方向发展，其中产业集群在空间上的 优化布局是提升国家竞争力的重要手段。作为对外贸易中的支柱行业，机电产业 也是引进技术的主导产业，是高附加值、高科技含量产业的代表( 陈振峰、吴莹、 汪寿阳，2 0 0 4 ；宫焕久，2 0 0 1 ) 。发展机电产业，尤其是具有高新技术产业特征 的电气机械及器材制造业和通信设备、计算机及其电子设备制造业，加快机电产 业技术升级，尽快由劳动和资源密集的低附加值产品向高新技术的知识密集高附 加产品转变符合当前及未来的经济趋势( 卢仁祥，2 0 0 7 ；黄建康，2 0 0 6 ) 。 改革开放以来，机电产品出口增长迅速，并从1 9 9 5 年开始成为我国出口的 第一大商品( 郝凯，2 0 0 3 ；黄建康，2 0 0 6 ；唐骁鹏、林琳，2 0 0 6 ) ，到2 0 0 3 年， 机电产品出1 2 已占全国出1 2 总额的半数以上。浙江机电产业出1 2 在全国范围内 较具优势，以2 0 0 8 年为例，浙江全年机电产品出1 ：2 额为6 8 0 7 亿美元，占到全 国同行业出口比重8 2 8 ，仅次于广东、江苏、上海，位列第四。在增长方面， 进入2 1 世纪后，浙江机电产品出口一直保持着3 0 以上的增长率( 2 0 0 1 和2 0 0 8 除外) ，远远快于浙江省同期出口总额的增长率。，也快于全国同期机电行业出 口增长率，可见浙江机电产品出口在当前浙江乃至全国对外贸易中占据着举足轻 重的地位，机电产业的发展是开放经济下提升地区国际竞争力的重要途径。 但现阶段机电产业的发展形势不容乐观，受国际金融危机影响，中国机电产 品出口贸易正呈现严重下滑态势，机电产品出口下降速度甚至明显快于劳动密集 型产品，梁凯、张拮( 2 0 0 9 ) 认为我国机电行业集中度低是造成这个结果的重要 因素。显然，这也是浙江机电产品出1 2 贸易的真实写照，2 0 0 9 年浙江机电产品 。据中华人民共和困商务都统计的伞国出口商品构成表显示2 0 0 3 年机电产品出口比重达5 1 9 ，并呈历年 增i 乏趋势，详见：照墼蟹型型：豳q 丝q 皿：四! ：n 塑丛醚尘丝【! ( 1 2 q 2 1 2 q q z q 2 盟3 z l 里q 5 ：b ! 也监! 塑1 3 垒! q 笪三! ! 1 2 z j 墨墨2 2 。 童数据来源于：中华人民共和困商务部机f 也和科技产业t | jh t t p ：c 5 s m o f c o m g o v c n i n d e x s h t m l 。 2 0 0 1 和2 0 0 8 年的机电产品；l j u 增长率为2 1 8 和2 2 5 。该数据由协年浙江统计年燎整理所得，详见附 表l ，下文中使用的关于浙江机电产品j 力年出口额、出口比重及出l j 增长率的数据也均可查看此表。 浙江人学硕上学位论文 引言 出1 2 出现负增长，5 月份机电产品出1 2 额与上年同期相比降幅达2 8 3 6 。，这是 1 9 8 4 年以来出现的首次大幅下降。在浙江省出1 2 商品中，占据主导地位的仍是 纺织服装、鞋类、家具、箱包、塑料制品等传统劳动密集型产业，机电产品出 口在贸易出口总额中的比重虽然呈历年增长趋势，但直到2 0 0 9 年机电产品出口 比重也仅为4 4 11 ，远低于全国的5 9 3 4 ，浙江出口产品的层次低、行业分 散度高、外贸依赖性强、竞争能力弱、受国内外市场风险影响大的问题迅速暴露。 国际金融危机对机电产品的严重冲击，表面上是对增长速度的冲击，实际上也是 对粗放增长方式的冲击。，这就要求市场加快产业结构调整，转变发展方式，提 高机电产业集中度，实现机电产品出口贸易的平稳发展。 集群被认为是提升国家竞争力的有效手段，它可以达到较高的专业化分工程 度，形成几乎最高的产业效率( 徐康宁，2 0 0 1 ) ，因此产业集群越来越多地被用 于区域政策指导，产业集群空间优化以实现产业结构的调整和经济转型升级。产 业集群现象已经相当普遍，在美国，有硅谷和1 2 8 的微电子业集群、底特律汽车 业集群、加利福尼亚的娱乐业集群等等；在欧洲，英国有1 5 4 个区域集群，西班 牙有1 4 2 个地方产业集群，意大利有1 9 9 个工业集群，芬兰有9 个主要的国家集 群，挪威有6 2 个产业集群等等( e n s r ，2 0 0 2 ) ；在中国，有广东东莞的电子集 群、重庆的汽摩业集群、云南的烟草业集群等，浙江的产业集群发展水平较为突 出，在全国百佳产业集群名单中，浙江就占了2 4 个，义乌小商品产业集群、嵊 州领带产业集群、绍兴的轻纺和印染、海宁的皮革和经编等均出现在榜单上 。 可见，在浙江进行产业集群研究有着得天独厚的优势，能够对其他地区特别是中 西部产业集群不发达地区提供可供借鉴的经验。 浙江省机电产业集群发展依赖于一般贸易出口，技术含量较低，在全球产业 链中位于u 形的底端，因此如何引导机电产业集群在特定区域内布局，实现空 。数据来源于浙江省对外贸易经济合作厅关于浙江省m 口主要商品统计数据： h t t p ：w w w z f t e c g o v c n g g z h o s j ，j c k s j c k f p i n d e x s h t m l 鼋盘| 1 列1 9 8 4 2 0 0 8 历年浙江统计年鉴町得，有些年份以机械设备项f 口增长率做替代。 由浙江统计局浙江加快经济转型升级走科学发展之路( 2 0 0 8 年1 2 月) 一文第二部分“推进经济转 型升级迫在眉睫整理所得。 函原始数据来源于中华人民共和国2 0 0 9 年国民经济和社会发展统计公报：2 0 0 9 年机电产品出口7 1 3 l 亿美 元，出u 额1 2 叭7 亿美元。 章2 0 1 0 年2 月2 【j 商务部副部长蒋耀平在h 席伞国机电科技产业商务工作会议时发表讲话中指出。 啾2 0 0 9 第三届中国西佳产业集群”获奖名单由中国社会科学联合研究中心于2 0 0 9 年1 2 月2 2u 公布。该榜 单由中圈社会科学院- t 业经济研究所根据产业集群发展的百余项指标，经深入研究和广泛征求意见后，在 全围近t | 个具有一定规模的产业集群中遴选产生，每年评选一次。2 0 0 9 年产业集群上榜名单中，前几个省 份集群数量分别为：浙江2 4 个、江苏1 5 个、广东1 3 个、山东1 1 个。 浙江火学硕1 j 学位论文引言 间升级，打造集群空间的布局优化和空间的要素优化，最终实现产业整体升级和 国际竞争力的提升是本文研究的主要方向。那么，现阶段开放经济下浙江机电产 业集群发展现状如何? 浙江机电产业的集群度水平如何? 哪些因素会影响该集 群的空间布局? 这些因素又将如何实现集群空间优化? 金属制品业、通用设备制 造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设 备、计算机及其电子设备制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业这七大类 适合在何地生产以实现产业集群空间布局“水平”优化? 机电产业又将如何在“研 发制造营销”链中找到定位，实现集群空间布局的“垂直”优化? 本文从“水平 和“垂直”两个维度出发，测度浙江省1 1 市机电产业集群不同维度下的空间布局 并提出优化建议，随后对生产能力、创新能力、市场能力、政府扶持、第三产业 等五个要素进行实证研究分析产业集群内部的影响要素并提出要素优化建议。通 过对浙江1 l 市机电产业集群空间布局和空间要素两个维度的分析，希望为浙江 机电产业的转型升级做出贡献，对现有机电产业学术研究范围进行拓展。 1 2 研究对象及相关概念的界定 1 2 1 机电制造业、机电产业、机电产品 机电制造业是人类社会赖以生存和发展的基础，机电制造业是将制造资源 ( 物料、能源、设备工具，资金、技术、信息等) ，通过制造过程，转化为可供 人们使用或利用的工业品或生活消费品的行业。它涉及国民经济的大量部门，是 国民经济和综合国力的产业支柱，也是衡量地区综合经济实力的重要标志。 机电产品是机电工业部门为国民经济各部门提供的机器、设备和成品、电器 的总称。在海关进出口贸易商品统计中，机电产品是指机械设备、电气设备、交 通运输工具、电子产品、电器产品、仪器仪表、金属制品及其零部件、元器件。 根据国民经济行业分类( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) ，机电产业包括金属制品业、通 用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、 通信设备、计算机及其电子设备制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业。 以f 二对机电：制造业和机电产品的解释来自于2 0 0 9 年8 月由北京大学 版社出版，张亮峰、柳青、刘明伟 等人主编的全困本科院校机械类创新型应用人才培养教材机电产品学。 鲁定义采用自机电产品进【j 管理办法( 2 0 0 8 ) 。 浙江人学硕 ：学位论文引言 1 2 2 产业集群、产业集群空间布局 公认最早关于产业集群的专著是波特国家竞争优势一书，他认为产业集 群是“一国之内的优势产业以组群的方式，借助各式各样的环节而联系在一起， 是相关产业的紧密结合，而不是平均分散在经济体中”( 波特，1 9 9 0 ) ，通过产 业集群，产业可以获得集聚的专业人才、相关产业、配套设施等，降低运输成本， 降低科研成本，形成规模经济，提高竞争力，同时产业集群也成为政府发展倡导 新产业的一个重要手段；而产业空间布局是指形成产业的各部门、各要素和各环 节在空间上的分布态势和地域上的组合模型( 沈丽珍、黎智辉、陈香，2 0 0 9 ) 。 所以，产业集群空间布局表现在通过各种资源、要素等流动、转移、配置后 形成的产业集群在特定空间上和地域内的分布和组合，在开放经济下，各种要素、 资源的流动是没有国界的。 本文产业集群空间布局强调“水平”、“垂直”两个维度，“水平”维度指 不同空间依靠其特有的资源、要素发展适合自身的产业，从而形成不同行业的集 群，各行业没有高下之分，仅表现为行业内部经济效率的比较优势，即集群的“隐 性升级”；“垂直”维度指同行业在各地创新能力、制造能力、市场规模的基础 上确定自身在“研发制造营销”链上的布局，表现为同行业集群在附加值链上 的高下之分，即集群的“显性升级”。因此，致力于研究产业集群“隐性升级”和 “显性升级”是当前产业空间布局优化的关键，也是区域产业转型升级的关键。 每个地区在限定资源下有其适合发展的优势行业，该产业集群才能创造最大的经 济效益；同时面对国际化竞争，产业集群必须从附加值链的u 型低端向两端垂 直移动。在避免地区雷同和重复建设、促进地区整合和交流的原则下产业空间布 局优化就是在整体布局下形成相对独特和形成规模效应的集群。 1 3 研究方法及研究思路、技术路线 1 3 1 研究方法 一、采取理论和实证研究相结合的方法。在理论层面，根据文章的要求，对 相关概念的理论依据和研究现状进行梳理；在实证层面，文章深入浙江11 个地 市层面，利用区位商指标对开放经济下浙江省及各市机电产业集群空间布局不同 浙江火学硕= ：学位论文 引苦 维度进行测度；并且通过构建多元回归方程等经济计量学方法对影响产业集群空 间优化的各种要素进行分析检验。相关的资料除来源于中国期刊网、万方数据、 维普期刊等电子网络外，还有书籍、杂志等文本。面板数据来源于国家及地方的 统计年鉴和其他官方统计，保证其可信度和权威性。 二、采用个体和整体相结合的分析方法。浙江省1 1 各市作为地区的个体， 七类细分行业作为机电行业的个体，这使得本文将建立一个更为细致的研究基 体，为地区政策建议提供更为严谨的数量依据，同时将浙江省作为整体研究对象， 区位商指标正是一个考虑各市机电产业集群在全省范围内的比较优势。集群也应 将之在“研发制造营销”链整体上定位，孤立的集群已经不能适应未来产业进步 方向。 三、采用多种实证分析工具，在文章的第三章使用了案例分析的方法，文章 第四章使用了比较分析的方法，文章第五章计量分析中使用了相关性分析、多元 回归方程检验和格兰杰因果检验等方法。 1 3 2 研究思路和技术路线 本文在开放经济条件下，以浙江省机电产业为研究对象、产业集群为研究方 向、区位商指标为切入点对浙江省机电产业集群及金属制品业、通用设备制造业、 专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计 算机及其电子设备制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业七类细分行业的 集群的发展水平、空间布局的优化等方面进行研究，特别是对浙江机电产业出口 贸易、制造水平和研发能力三个角度进行了集群比较优势的分析，并以此对地方 产业的布局、经济结构的调整和政策指导提供相应的建议。过去的思考和阅读确 定了本文的研究题目和方向，并借鉴前有学者的研究基础，对该题目进行了展开。 首先将现有对产业集群空间布局和机电产业研究的理论及文献进行整理概括，提 取对本文有借鉴意义的学术指导。接着通过分析工具对浙江省机电产业的集群发 展水平进行“水平”、“垂直”两个维度进行测度，在不同市级区域间进行对比 分析，通过对现状进行细致的描述，希望对各个产业在省市空间布局的优化提供 帮助。然后，借鉴前人理论模型和本人的思考确定机电产业集群空间优化的影响 浙江大学硕：l ：学位论文引言 因素，进行实证检验，并根据实证检验的结构提出当前机电产业发展的相关建议 和政策指导建议。 文章分为六章，第一章是对整篇论文的导入，包括问题的提出及研究方法、 思路的介绍等；第二章对现有国内外关于开放经济下产业集群空间布局、机电产 业的研究成果进行综述和整理，为下文的展开提供理论依据，着重对产业集群空 间布局的理论脉络进行梳理和对实证研究文献进行综述；第三章是正文的开始， 首先确定行业和区域，随后根据产业集群的形成和分类研究对浙江省及1 1 个市 级区域内机电产业集群及其七类细分行业的产业集群进行分类，并对浙江省机电 产业集群空间布局现状进行描述；第四章主要采用区位商指标工具，从“水平”、 “垂直”两个维度对产业空间布局分析，并为空间布局的优化提供实证依据；第 五章借鉴其他学者理论模型，确定空间内部优化的影响要素和变量，构建产业集 群空间优化的多元回归模型，通过数据的选取进行回归检验，确定变量的有效性； 第六章为文章的小结，总结上文实证结果，提出政策建议，评价本文的创新点及 难点等。 r 竺竺八、誓 ( 妥掣 一、儡、y 7 秽一 1 4 本文的研究创新点 本文从空间视角对开放经济下浙江机电产业集群进行分析，着重关注浙江省 1 1 个市级范围内机电产业发展现状并从空间布局和空间要素两个角度讨论如何 优化。本文的创新点在于： 一、相比对纺织产业、制造业的研究，关于机电产业的研究目前还比较薄弱， 通过对机电产业集群区位商的测度对浙江机电产业集群空间布局优化和空间要 浙江大学硕l ：学位论文 引言 素优化这两个方面进行实证分析和政策建议，这在笔者了解范围内还没有类似的 研究，应该属于首创，丰富了现有关于机电产业的研究。 二、在机电产业空间布局优化角度，本文创造性地从“水平”维度和“垂直” 维度两方面进行展开。“水平”维度是将机电产业明确界定为金属制品业、通用 设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、 通信设备、计算机及其电子设备制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业七 类细分行业，并对各细分行业在浙江1 1 市的专业化程度进行比较分析，确定各 地的优势行业；“垂直”维度是将各市机电产业集群区位商从“研发”、“制造”、 “营销”三个角度展开，计算各市的研发区位商、制造区位商、出口区位商，从 而为省内各市在附加值链上的布局优化提供实证依据。 三、在笔者了解的范围内，这也是首次对地区的研发区位商、制造区位商、 出口区位商三者进行格兰杰检验，验证了研发优势是出1 ：1 和制造优势的单向原 因，出口和制造存在双向因果关系，进一步丰富了国际贸易理论，反映了地区研 发能力的外生性和研发对地区制造和营销比较优势的推动作用，从而强化了政府 在集群优化特别是提升集群内研发和创新能力中的作用。 四、本文对集群空间的划分更为细致，测度了淅江省1 1 市机电产业的集群 度，这为地方政府决策提供了更准确的依据，而且笔者认为这代表了未来产业集 群的研究方向，即更小区域内的专业化生产集群。 浙江火学硕j j 学位论文相关理论与研究综述 2 相关理论与研究综述 2 1 产业集群定义及理论梳理 2 1 1 产业集群定义 产业集群最早由迈克尔波特( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 在国家竞争优势一书中正 式提出，产业集群是“一国之内的优势产业以组群的方式，借助各式各样的环节 而联系在一起，是相关产业的紧密结合，而不是平均分散在经济体中”。他从 产业和国家竞争优势的角度对产业集群现象进行了理论分析，并提出“钻石模 型”，认为国家竞争优势主要来源于生产要素条件、需求条件、相关及支持性产 业、企业战略与竞争环境四个基本因素和政府、机会两个附加因素，如图2 1 所 示： 图2 1 波特的“钻石模型” 后来，波特( 1 9 9 8 ) 产业集群与新竞争经济学一文中解释了产业集群的 形成与发展是源于钻石体系部分条件的成立，强调了集群的空间集中性。他认为 产业集群是在特定领域中相关的企业和机构在地理上集中，包括：零部件、机器 和服务等专业化投入的供应商和专业化基础设施的提供者；销售渠道和客户，辅 助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司；提供专业化培训、 迈克尔波特国家竞争优势【m 】北京，中信出版社，2 0 0 7 1 0 ：1 1 7 8 浙江大学硕1 ：学位论文相关理论与研究综述 教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构( 大学、标准化制度机构、智囊团、 职业培训提供者和贸易联盟等) 。产业集群是一种空间组织，通过有效空间布 局可以促进空间内企业的合作、培养地区创新能力、提高地区竞争力。 自此，波特的产业集群理论在经济界、地理界、产业界等领域产生了极大地 反响，波特的集群定义迅速成为“标准概念”。，国内学者大部分沿用了此定义对 产业集群进行了相关研究，如沈正平、刘海军、蒋涛( 2 0 0 4 ) ，黄真( 2 0 0 6 ) ， 罗勇、曹丽莉( 2 0 0 5 ) ，梁琦( 2 0 0 2 ) ，朱华晟、王玉华、彭慧( 2 0 0 4 ) 等等。 但也有不少学者对此提出了质疑，主要集中在产业集群的概念过于抽象、地理界 限和集群边界难以确定、集群分类和研究方法上无法获得精确识别标准等 ( m a r t i n 、s u n l e y ，2 0 0 3 ；m a l m b e r g ，2 0 0 3 ；w o l f , g e r t l e r ，2 0 0 4 ) ，并且也有部 分学者对此提出了自己的理解和定义，如r e d m a n ( 1 9 9 4 ) 定义产业集群是一个 产业或者一系列相关产品的产业链( i n d u s t r i a lc h a i n ) 在地理上的集中，也包括 那些相关的教育、基础设施、研究机构等可以促进集聚竞争力的辅助机构； r o s e n f e l d ( 1 9 9 5 ) 认为集群是那些类似相关的企业松散地在地理边界内的集聚， 企业根据相互之间是否依赖自主选择是否进入，以获得较低的运输成本和较高的 经济效益；f e s e r 和b e r g r n a n ( 2 0 0 0 ) 用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 来定义相关 企业一种具体的组合方式( c o n s t e l l a t i o n ) ，用区域集群( r e g i o n a lc l u s t e r ) 来定 义产业集群在某些特定空间范围内的存在；e n s r ( 2 0 0 2 ) 则对波特的产业集群 进行了更细致的划分，也指出集群发展三个阶段，从区域集群( r e g i o n a lc l u s t e r ) ， 到区域创新网络( r e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k ) ，再到区域创新系统( r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ) 。国内学者对产业集群的理论研究比较少，直到2 1 世纪初才 有相关研究，王缉慈( 2 0 0 2 ) 认为产业群是“一组在地理上靠近的相互联系的公 司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联 系在一起。产业群具有专业化的特征”。，仇保兴( 1 9 9 9 ) 对小企业集群进行研 究后认为“小企业集群就是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工和 协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两种组织之间，它比市 19 9 8 年m i c h a e le p o r t e r 在h a r v a r db u s i n e s ss c h o o lp r e s s 发表c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n 一文确定产业集群的基本概念，此处使用的足北京师范人学经济学院郑海燕翻译罗燕明校对的 中文版本。 4 取自吕拉昌、魏也华的产业集群理论的争论、困惑与评论一文。 参考上缉慈地方产业群战略r j 1 中国工业经济，2 0 0 2 ， ( 3 ) ：4 7 5 4 浙江人学硕十学位论文相关理论与研究综述 场稳定，比成绩组织灵活”。 通过对众多学者研究的比较分析，可以将产业集群的共识、缺陷、趋势概括 如下：( 1 ) 产业集群具有空问集聚性和地理边界，可以说是一个空间的节点， 可以通过有效布局形成产业空间优化；( 2 ) 产业集群不是单个企业，也不是众 多企业的零散集聚，而是具有一定关联企业的集聚，并且越来越形成产业链式的 集聚；( 3 ) 政府、金融组织、科研机构等等辅助性机构对产业集群的支撑作用 越来越强，特别是创新体系，集群是一个复杂的有机整体；( 4 ) 这些企业、机 构构成一个社会网络，包括经济网络、信息网络、知识网络等。通过以上的分析， 构造产业集群示意图，如图2 2 ： ， 囊群外产业链 二三产业集群i ； “ 皇f 橐群内产业链 ； i ：一一i 茸爿璧匹巫丑f 臣巫二仁b | j 扫薹由# 毒j 一- - 1 岔 l ( 匪叵卜 三) 一，) i i 、一一一一一。一。一一。一一。一。一。一一一一。一。? - 一 2 1 2 产业集群的理论梳理 许多学者对国内外产业集群的理论发展进行了梳理，陈剑锋、唐振鹏( 2 0 0 2 ) 对国外产业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资本、经济增长等方面进行 了总结；惠宁( 2 0 0 5 ) 将国外产业理论的研究从竞争、合作、创新环境、经济增 长、社会资本五个角度进行展开；龚双红( 2 0 0 6 ) 从产业区理论、集聚经济理论、 。仇保兴- ，j 、企业集群研究【m 】二海：复旦大学出版社：1 9 9 9 4 ：4 5 1 0 浙江大学硕i ：学位论文相关理论1 j 研究综述 增长极理论、地域生产综合体理论、新产业区理论、新产业空间理论、新经济地 理理论、新竞争经济理论、区域创新环境理论等方面进行了概括总结；王粹月、 方巍、李英薇( 2 0 0 8 ) 将西方产业集群理论韦伯集聚经济理论、马歇尔外部经济 理论、科斯交易费用理论、克鲁格曼新经济地理学理论、波特新竞争优势理论进 行了总结；冉庆国( 2 0 0 8 ) 认为国内外产业集群的研究有六大理论流派：外部经 济论，增长极论，交易费用论，弹性专精论，技术创新理论，及社会经济网络论， 还有其他学者也有不同的分类和梳理，本文在现有学者的研究基础上，对主要的 产业集群理论进行了整理。 一、外部经济理论 对产业集群的研究最早可以从英国新古典经济学家马歇尔1 8 9 0 出版的经 济学原理一书中初见倪端。马歇尔将经济分成内部经济和外部经济两部分， 其中外部经济的获得往往是由于许多性质相似的小企业在特定的地方集中，形成 规模经济。可见，集群有两个特点一是地理集中，二是外部规模经济。企业的地 理集中主要依靠两种方式：自然资源和技术，一方面企业在空间的选择上会依赖 原料产地，特别是那些依靠自然资源的工业，如采矿业、采石业、挖煤业等；另 一方面，随着技术的发展，产业的空间定位开始追随那些技术工人的流动，技术 工人的居住地将决定产业的生产地。企业外部经济的获得主要来自于规模效应， 集中能使企业获得技术优势、成本优势和市场优势，使得大规模生产成为可能。 二、工业区位理论 韦伯全面论述了“工业区位论”，首次提出了集聚因素的概念。他将影响工 业区位的因素分成两个部分：一是影响工业分布于各个区域的“区域性因素”， 另一类是在工业的区域分布之中，把工业集中于某地而不是其他地方的“集聚因 素”。区域性因素主要为地理因素，它使劳动力和运输成本得到节约；集聚因 素由技术设备发展、劳动力组织发展和市场化因素三方面决定。通过模型和数据 的计算，韦伯认为一旦集聚产生的节约额大于运输成本的节约额时，集聚就会产 生，集聚成本产生的节约表现在企业共享基础设施、分担人才培训成本等方面， 使得单个企业的成本下降。 阿尔弗雷德马歇尔经济学原理( 上) 【m 】陕西：陕西人民d 版社：2 0 0 6 2 - 3 2 1 3 4 7 罾阿尔弗雷德韦伯工业区位论l m 北京：商务印书馆：1 9 9 7 1 2 ：i i i 浙江大学硕士学位论文相关理论与研究综述 三、新经济地理学理论 2 0 世纪9 0 年代初，保罗克鲁格曼写作并出版了地理与贸易一书，标 志着新经济地理学理论的诞生。在此之前，经济地理学理论的假设前提是不变规 模报酬和完全竞争，理论基础是资源禀赋差异的绝对优势理论和相对优势理论， 但是他首次以规模报酬递增和不完全竞争为假设前提进行研究分析，认为“大部 分贸易代表的是基于收益递增的任意分工，而不是为了利用资源和生产率等方面 的外生的差异”，地区产业的发展已经不再依赖于李嘉图