（外国语言学及应用语言学专业论文）对庭审会话的批评性话语分析.pdf

摘要 话语权势是批评性话语分析研究的重要课题。在吸取以n o r m a nf a i r c l o u g h 为代表的批评性话语分析家对话语权势的基本观点的基础上，本文采用会话分析 的方法，通过对语料的分析，探讨了庭审英语会话中的话语权势现象及权势实现 策略。 论文首先简要回顾了批评性话语分析的发展史，其中重点论述了批评性话语 分析的精髓，即权势在批评性话语分析中的地位：第一，权势与意识形态紧密相 连；第二，权势是实现目的的主要方式；第三，权势的行使或者隐含，或者公开。 接着讨论了格赖斯的会话合作原则及会话含义。最后，简要总结了庭审会话的特 点。 论文从两个方面讨论庭审会话中的权势实现策略：问旬策略和对会话合作原 则违背的策略。 由于问句具有参与性及对答案的期待，它被认为是庭审会话中最主要的、必 须的组成要素。法庭最基本的职责是对所有案件中社会行为的合法性做出判决， 有罪的或无罪的。确信无疑，在法庭上只有那些拥有权力讲话，做出选择，能够 控制以及改变话题的参与者才具有权威性，而问句就可以帮助权势方实施权势。 庭审会话中问旬对权势的实施表现在三个方面。第一，对庭审会话话轮的控制： 第二，对庭审会话话题的控制；第三，不同的问旬实施权势的程度不同。 庭审会话中的言语交际是一种有差异、不平等的交际关系，因为交际双方的 角色差异本身就使得交际的内容和方式有别于其它社会关系的交际内涵。在庭审 会话中，参与者在潜意识中已经把现实的、具有客观规定性的角色关系放在很重 要的地位并会始终保留这种关系在交际中体现的差异和距离。这种语境下的言语 交际显然不能遵守格赖斯的会话合作原则的言语交际理论及有关准则。因为它们 所遵循的是：参与会话的程度要以会话双方所接受的意图或方向的要求为准则， 这在庭审会话中难以做到的。在这种情况下，会话双方只有背离合作原贝町及有关 准则才能实现其权势。法庭审判是目的指向和任务驱使非常明确的交际过程，参 与者利用会话含义来实现他们的权势：律师利用会话含义削弱对方证人证词的可 靠性和可信度；证人利用会话含义有效地反驳对方律师。 最后，指出本研究的局限性和未来研究的方向。庭审会话具有明确的目的性， 它必须完成确定的任务。因此，每个参与者为了实施其权势，达到目的，必须互 相配合。局限性表现在：参与者互相合作的程度很模糊。未来研究的方向是在庭 审会话特殊的语境中如何使弱势参与者的权利得到最大程度的保护。 关键词：庭审会话权势关系问句会话合作原则会话含义 a b s t r a c t p o w e ra n dd i s c o u r s ei ssp o p u l a ri s s u ei nt h ea r e ao fc r i t i c a ld i s c o u r s ea n a l y s i s b a s e do nt h eb a s i cv i e w p o i n to fn o r m a nf a i r c l o u g h ，t h i st h e s i ss t u d i e sp o w e rr e l a t i o n s a n dd i s c o u r s ei nc o u r t r o o mc o n v e r s a t i o na n ds t r a t e g i e st or e a l i z ep o w e r ，b ym e a n so f c o n v e r s a t i o n a la n a l y s i st oa n a l y z et h ec o r p u s c e n t e r i n go nt h eo b j e c t i v e s ，t h et h e s i sf i r s to fa l lm a k e sab r i e fs u r v e yo fc d a ， w h i c hi n v o l v e st h ed e v e l o p m e n to f c d aa n dp o w e ra st h ec e n t r a lc o n c e mo f c d a i ti s g e n e r a l i z e ds o m ec h a r a c t e r i s t i c so fp o w e r ：f i r s t ，p o w e ri sc l o s e l yl i n k e dw i t hi d e o l o g y ； s e c o n d ，p o w e ri sad i s c u r s i v ef o r c et oa c h i e v eo n e sa i m ；t h i r d ，t h ee x e r c i s eo fp o w e r c a nb ec o v e r to ro v e r t t h e n ，g r i c e sc o o p e r a t i v ep r i n c i p l ea n di m p l i c a t u r ea r e d i s c u s s e d f i n a l l y , an e a ts u m m a r yt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o u r t r o o mc o n v e r s a t i o ni s g i v e n ， t h et h e s i sd i s c u s s e ss t r a t e g i e st or e a l i z ep o w e ri nc o u r t r o o mc o n v e r s a t i o nf r o m t w oa s p e c t s ：q u e s t i o n sa n dv i o l a t i o no f c o o p e r a t i v ep r i n c i p l e d u et ot h e i ra n t i c i p a t i o na n de x p e c t a t i o no fa n s w e r , q u e s t i o n sa r er e g a r d e da st h e k e ya n do b l i g a t o r ye l e m e n ti nc o u r t r o o mc o n v e r s a t i o n t h ec o u r t r o o mi st h ef o r u m w h o s eb a s i cr o l ei st om a k ead e c i s i o n ，o na n yi s s u eb r o u g h tb e f o r ei tc o n c e r n i n gt h e l e g a l i t yo fs o c i a lb e h a v i o r , e i t h e rc r i m i n a lo rc i v i l q u i t eo b v i o u s l y , o n l yt h o s ew h o h a v et h em o s tr i g h tt os p e a k ，t oc h o o s e ，t oc o n t r o la n dt oc h a n g et o p i c sa n dt u r n t a k i n g a r ee n d o w e dw i mp o w e ri nc o u r t r o o mc o n v e r s a t i o n a n d q u e s t i o n sc o u l dh e l pt h e p o w e r f u lt or e a l i z et h e i rp o w e r w ea l lk n o wt h a ti no r d e rt or e a l i z et h ep a r t i c i p a n t s i n t e n t i o na n dg e tt h e i r i n t e n t i o n sr e a l i z e di nt h ec o m m u n i c a t i o n ，i td e m a n d se v e r yp a r t i c i p a n tt oc o o p e r a t ew i t h o n eo t h e r b u t ，c o u r t r o o md i s c o u r s ei sg o a l d i r e c t e da n dt a s k d r i v e n i nt h ec o u r t r o o m ， b e c a u s et h ep a r t i c i p a n t sh a v ed i f f e r e n tp u r p o s e sr e s p e c t i v e l y , t h e i rt a s ki nat r i a li sq u i t e d i f f e r e n tt o o ：t h ej u d g e st a s ki st os e t t l et h ed i s p u t ei nt h ec o u r t r o o mf a i r l ya n dj u s t l y t h ed e f e n d a n t st a s ki st od e n yo rf i n da ne x c u s ef o rw h a th ei sc h a r g e dw i t h ，t h e s u p p o r t i v ec o u n s e l st a s ki st ou n d e r m i n et h er e l i a n c ea n dc r e d i t a b i l i t yo ft h ea d v e r s a r i a l w i t n e s s t e s t i m o n y t h e r e f o r e ，p a r t i c i p a n t sh a v et ov i o l a t ec o - o p e r a t i v ep r i n c i p l et o r e a l i z et h e i rp o w e r o fc o u r s e ，t h i st h e s i si st e n t a t i v ea n dt h e r er e m a i n sl i m i t a t i o na n ds u g g e s t i o nf o r f u r t h e rr e s e a r c h c o u r t r o o mc o n v e r s a t i o ni s g o a l d i r e c t e da n dt a s k d r i v e n ，s ot h a ti t d e m a n d se v e r yp a r t i c i p a n tt oc o o p e r a t e 、i t l le a c ho t h e r t h el i m i t a t i o ni s ，t ow h a te x t e n t t h ep a r t i c i p a n t sb e l i e v et h a tt h e yc o o p e r a t ew i t l le a c ho t h e r , w h i c hi sv e r yv a g u ei nt h e f u r t h e rs t u d y , w es h o u l df i n do u tt h ew a yt op r o t e c tt h el e s s p o w e r f u lp a r t i c i p a n t s r i g h t i nc o u r t r o o mc o n v e r s a t i o n k e y w o r d s ：c o u r t r o o mc o n v e r s a t i o n p o w e ra n dd i s c o u r s eq u e s t i o n s c o o p e r a t i v ep r i n c i p l ei m p l i c a t u r e 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：垒。疽 日期塑! 鱼： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。 学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文 在解密后遵守此觑定) 本人签名 导师签名 闩期鱼q 垒! ：互 同期纽越 籍 i n t r o d u c t i o n i n t r o d u c t i o n p o w e ra n dd i s c o u r s ei sap o p u l a ri s s u ei nt h ea r e ao fc r i t i c a ld i s c o u r s ea n a l y s i s p o w e rc a l lt a k em a n yd i f f e r e n tf o r m s ，s u c ha sp h y s i c a lp o w e r , p o l i t i c a lp o w e r ，m i l i t a r y p o w e le c o n o m i cp o w e ra n ds oo n p o w e ri sq u a n t i f i a b l e ，w h i c hm e a n st h a ts o m e p e o p l eh a v em o r eo fi tt h a no t h e r s t h es o c i a lr e l a t i o n so fp o w e rc a nb er e f l e c t e di nt h e u s eo fl a n g u a g e n o r m a nf a i r c l o u g h ( 19 8 9 ：3 ) m a k e sad i s t i n c t i o no fp o w e ra tt h r e el e v e l s s i t u a t i o n a l l e v e l i n s t i t u t i o n a l l e v e la n ds o c i a l l e v e l h eu s e sac o n v e r s a t i o nb e t w e e na y o u t hs u s p e c t e do fi n v o l v e m e n ti nac r i m ea n dh i sh e a d m a s t e ra s a ne x a m p l et o i l l u s t r a t eh o wt oj u d g et h ep o w e rr e l a t i o n sa tt h e s et h r e el e v e l s i nt h ec o n v e r s a t i o n ，t h e y o u t he x e r c i s e sc o n t r o lo v e rt h ed i s c o u r s eb yc h a l l e n g i n gt h eh e a d m a s t e r sq u e s t i o n s r a t h e rt h a na n s w e n n gt h e md i r e c t l y , a n db ya s k i n gaq u e s t i o nw h i c ht h eh e a d m a s t e r a n s w e r s i ti se v i d e n tt h a tt h ey o u t hw h od o e sn o th o l dp o w e ri sm a k i n gab i df o rp o w e r a n dt h eh e a d m a s t e rw h oh o l d sp o w e ri sa c c e p f i n gt h es t r u g g l eo ft h ey o u t h s oa tt h e s i t u a t i o n a ll e v e l ，t h ey o u t hi sm o r ep o w e r f u lt h a nt h eh e a d m a s t e r h o w e v e r , a tt h e i n s t i t u t i o n a ll e v e la n ds o c i a ll e v e l ，i ti ss t i l lt h eh e a d m a s t e rw h oi sm o r ep o w e r f o lt h a n t h e y o u t hb e c a u s et h e h e a d m a s t e ri st h ep o w e r h o l d e r p o w e r - h o l d e r si nc e r t a i n s i t u a t i o n sd on o te x p r e s st h ep o w e rd i r e c t l ya sas t r a t e g yf o rt h ec o n t i n u e dp o s s e s s i o n a n de x e r c i s eo fp o w e r t op u ti ts i m p l y , d i s c u r s i v ep o w e ri sa tt h es i t u a t i o n a ll e v e l ， w h i c hi sj u d g e db yt h eo v e r te x p r e s s i o n ，w h i l es o c i a lp o w e ri sa tt h ei n s t i t u t i o n a la n d s o c i e t a l l e v e l ，w h i c h i sd e t e r m i n e d b y t h es o c i a lf a c t o r s i ns o m es i t u a t i o n s ， p o w e r - h o l d e r s ( s o c i a lp o w e rh o l d e r s ) m a ye x p r e s st h e i rp o w e ro u to v e r t l y i ns o m e o t h e rs i t u a t i o n s ，p o w e r - h o l d e r sm a yh i d et h e i rp o w e r h o w e v e r , t h i sd o e sn o tm e a nt h a t t h ep o w e r - h o l d e r sh a v es u r r e n d e r e dp o w e r ，b u tm e r e l yt h a tt h e yh a v eb e e nf o r c e di n t o l e s sd i r e c tw a y so fe x e r c i s i n ga n dr e p r o d u c i n gt h e i rp o w e r a n y g i v e np i e c eo f d i s c o u r s em a yb es i m u l t a n e o u s l yap a r to fas i t u a t i o n a ls t r u g g l e ，a ni n s t i t u t i o n a ls t r u g g l e a n das o c i e t a ls t r u g g l e e v e nt h o u g ho n ep a r t i c i p a n ti sm o r ep o w e r f u la tt h es i t u a t i o n a l l e v e l ，i fh e s h ei sn o tt h ep o w e r - h o l d e r , h e s h ei sl e s sp o w e r f u la tt h ei n s t i t u t i o n a ll e v e l c r i t i c a ld i s c o u r s ea n a l y s t sp u tm o r ee m p h a s i so nt h ep o w e rr e l a t i o n sa tt h ei n s t i t u t i o n a l l e v e la n ds o c i e t a ll e v e la n dc l a i mt h a ts o c i a lr e l a t i o n so fp o w e r p r e e x i s tt h et a l k i nt h ep r e s e n te r a ，w i t hc h i n a sa c c e s st ow o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，ar a p i d i n c r e a s ei ne n g l i s ht a l e n t sw i t hh i g h e rl e v e la n dh i g h e rq u a l i t yi si n g r e a tn e e d l a n g u a g es t u d ys h o u l ds e r v et h ep r a c t i c ea n dg u i d et h ep r a c t i c e ，i nv i e wo ft h es t u d yi n f o r e n s i cl a n g u a g ei nc h i n a ；a ni n v e s t i g a t i o ni nl e g a ll a n g u a g ei so fi m p o r t a n c ea n d 2ac r i t i c a ld i s c o u r s ea n a l y s i so f c o u a m o mc o n v e r s a t i o n v a l u e f i r s t l y ，t h es t u d yo fl a n g u a g ei nt h ej u d i c i a lp r o c e s si se s s e n t i a lt oa c h i e v ea b e t t e ru n d e r s t a n d i n go fj u d i c i a lp r o c e s s e s s e c o n d l y , i td o e sn o tt a k ev e r ye x t e n s i v e r e f l e c t i o nt or e c o g n i z et h ef a c tt h a tt h eo u t c o m eo fv i r t u a l l ya l ld i m e n s i o n so ft h e j u d i c i a lp r o c e s si ni t sd a y t o d a ya p p l i c a t i o n si sa tl e a s ti np a r taf u n c t i o no f w h a ti ss a i d ， b yw h o m ，t ow h o m ，m a dh o wi nm a n ya r e a so ft h el a w , w ed on o tk n o ww h a ti sg o i n g o nl i n g u i s t i c a l l y , w ed on o tu n d e r s t a n d i n gh o wt h el a n g u a g eu s e da n dt h eu s e so f l a n g u a g ea r ea f f e c t i n gt h eo u t c o m e so fl e g a lp r o c e s s t h i r d l y , t h el e g a ls y s t e mi sh i g h l y e l a b o r a t e dn e t w o r ko fi n t e r r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nl a n g u a g eu s ea n ds o c i a l ，e c o n o m i c ， p o l i t i c a l ，a n d e v e nm o r a lf o r c e s 。i ti sw e l lk n o w nt h a tl a wi ss i m p l yam a t t e ro f l i n g u i s t i c s ，w h i c hi m p l i e st h a tl a n g u a g ea n dl a w a r ei n d i s p e n s a b l et oe a c ho t h e r f o r e n s i cl i n g u i s t i c sa sas o c i a ls c i e n c ei si t s e l fq u i t ey o u n g ，o n l yaf e wd e c a d e so l d h o w e v e r ，ag r e a ta n df r u i t f u ls u c c e s sh a sa c h i e v e da th o m ea n da b r o a d ：o nt h eo n eh a n d ， i n2 0 0 0 ，p r o f e s s o rz h a n gx i n h o n gi s s u e dh i sp a p e rt i t l e d “a na n a l y s i so ft h es p e e c h a c t si nc h i n e s el e g i s l a t i v ed i s c o u r s e ”p r o f e s s o rz h a n gf o c u s e do nt h el e g a ls p e e c h a c t sa n dp o i n t e do u tt h a tt h el e g a ls p e e c ha c 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go fh o wl a n g u a g ef u n c t i o n si ns o c i e t y m o r e o v e r s i n c eg r i c e ，h pp u t sf o r w a r dh i sc o o p e r a t i v ep r i n c i p l ei n1 9 7 5 ；m a n yl i n g u i s t i c e x p e r t sa c r o s st h ew o r l dh a v eh a dah e a td i s c u s s i o na b o u ti m p l i c a t u r e s u c ha sg r i c e s s t u & i nt h ew a yo fw o r d s ，j e fv e r s c h u e r e n su n d e r s t a n d i n gp r a g m a t i c s ，d a ns p e r b e r a n dd e i r d r ew i l s o n sr e l e v a n c e c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n a i lt h e s ep a p e r sa n d i n t r o d u c t i o n 3 b o o k sa th o m ea n da b r o a dg a v eag o o df o u n d a t i o nf o rm e t ow r i t em yt h e s i s t h ec h a r a c t e r i s t i c so fp o w e rh e l pi tn a t u r a l l yb o u n du pw i t hq u e s t i o n s 。_ 。_ 。am e a n s t oe x e r c i s ep o w e ri nt h a tq u e s t i o n sa r ee n d o w e dw i t hi n h e r e n ta b i l i t i e st oc o n t r o la n d d o m i n a t e q u e s t i o n s ，a sab a s i ca n di n d i s p e n s a b l el i n g u i s t i cf o r mi n ac o n v e r s a t i o n ，h a v e d r a w nm u c ha t t e n t i o nf o ral o n gt i m e d u et ot h e i ra n t i c i p a t i o na n de x p e c t a t i o no f a n s w e r s ，q u e s t i o n s a r e r e g a r d e d a st h e k e ya n do b l i g a t o r y e l e m e n ti nc o u r t r o o m c o n v e r s a t i o n i tw a ss t r e s s e dt h a tq u e s t i o n sa r et h el i f eo fc o n v e r s a t i o n ；c o n v e r s a t i o ni s t h es o u r c eo f m e a n i n g ；m e a n i n gi st h es u b s t a n c eo f l i f e t oa n a l y z eq u e s t i o n sf r o mac r i t i c a lp e r s p e c t i v ei sn e c e s s a r yn o to n l yf o ro u r f u r t h e ra n dt h o r o u g hu n d e r s t a n d i n go ft h en a t u r eo fq u e s t i o n s ，b u ta l s of o rt h e p e r f e c t i o no fc r i t i e a ld i s c o u r s ea n a l y s i s s u c ha l la r g u m e n te m b o d i e st w os i d e s o n ei s t h a tc d ah a sp u tm a n ye f f o r t so nw r i t t e nt e x t sa n dp r o d u c e dm a n ye f f e c t i v ea p p r o a c h e s t oa t t a i nt h ed e m y s t i f i c a t i o no fp o w e ra n di d e o l o g yi nw r i t t e nt e x t s h o w e v e r , i t s e x p l o r a t i o no fs p o k e nt e x t si sv i r t u a l l ys c a r c ea n dn e g l e c t e d t h eo t h e ri st h a tc d a h a s p a i dc e r t a i na t t e n t i o n t o s p o k e nt e x t s ，a n dy e t ，i t sa n a l y t i c a la p p r o a c h e sa p p e a r u n s y s t e m a t i ca n dv a g u e t h i st h e s i st a k e st h em e t h o do fc o n v e r s a t i o na n a l y s i sa n dg r i c e s c o o p e r a t i v e p r i n c i p l e ，a i m i n ga tt h ep o w e rr e l a t i o n so fp a r t i c i p a n t si nc o u r t r o o mc o n v e r s a t i o n f i r s t o fa l l ，t h ec o u r t r o o mi st h ef o r u mw h o s eb a s i cr o l ei st om a k ead e c i s i o n ，o na n yi s s u e b r o u g h tb e f o r ei tc o n c e r n i n gt h el e g a l i t yo fs o c i a lb e h a v i o r , e i t h e rc r i m i n a lo rc i v i l ， q u i t eo b v i o u s l y , o n l yt h o s ew h o h a v et h em o s tr i g h tt os p e a k ，t oc h o o s e ，t oc o n t r o la n d t oc h a n g et o p i c sa r ee n d o w e dw i t hp o w e r aj u d g eh a sg r e a t e s tp o w e rb e c a u s eh i s h e r r u l i n g so ne v i d e n c ea n dp r o c e d u r ea r ed e c i s i v e ，i nac o u r t r o o m ，t h e r ee x i s t sap o w e r h i e r a r c h y aj u d g eh a st h eg r e a t e s tp o w e ra n dad e f e n d a n th a st h el e a s tp o w e r l a w y e r s a n dc l e r ka r ei nt h ei n f e r i o rp o s i t i o nc o m p a r e dt oj u d g e s ，b u tt h e yc a ne x e r c i s ep o w e r o v e rd e f e n d a n t s i nt h et h e s i s ，q u e s t i o n sa r ea d o p t e da sa ni m p o r t a n tm e a n st oa n a l y s i s t h er e l a t i