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广东省后发区域承接产业转移研究 专业：人文地理学 硕士生：马海滨 导师：李玲副教授 摘要 国际产业转移理论最早明确提出产业转移现象，但是产业转移现象发生的年 代要更早些，所涵盖的内容也十分丰富。国内对产业转移及其相关领域的研究已 经具有一定的基础，对于国内东中西地带大区域间的产业转移丌始展开论证，但 对于东部沿海发达省份内部小区域范围的产业转移研究还比较少。广东省j 下处于 经济发展模式转型时期，产业省内转移是解决广东省经济发展差距的重要手段之 一。世界各地和中国地区出现过的产业转移现象或经典模式为本文的研究提供了 参考，而广东省已经出现的产业转移现象成为本文的研究重点。 全文共七章：第一章先界定了产业、产业转移、区域与后发区域等重要概念， 接着回顾了相关经典理论，再综述国外在2 0 世纪5 0 、6 0 年代后工业化时期以来 的相关研究，结合国内产业转移研究，经过评述，为本研究寻找切入点；第二章 是研究设计部分，主要内容包括研究背景、研究内容、研究区域与资料来源、研 究目的与意义、研究方法与研究框架；第三章从后发区域概念出发，明确后发区 域的界定标准，采取定性与定量分析相结合的手段界定后发区域范围；第四章评 述了产业转移承接的主要成功模式，联系广东现状产业转移现象，划分不同类型， 总结主要特征；第五章分析广东省产业转移的必然性与滞后因素，结合广东省后 发区域承接产业转移的优劣势，探讨广东省未来产业转移趋势；第六章根据后发 区域承接产业转移的原则，具体提出广东省后发区域产业承接重点以及相关政策 建议；第七章是结论部分。 关键字：后发区域，产业转移，产业承接，广东省 p u 印o s ea i l ds 玛m t l c a n c e ，t h er e s e a r c hm e t h o d sa n dt h er e s e a r c h 丘a m e w o r k ；c h a p t e r i i ig a v eac l e a rd e f m “i o ns t a l l d a r d so f t h el a t e - d e v e l o p i n gr e g i o nw i t ht h ec o n c e p t ， d e f i n e dt h es c o p eo f t h el a t e d e v e l o p i n gr e g i o ni 1 1g u a l l g d o n gp r o v i n c eb yt h e q u a l i t a t i v ea n dq u a n t “a t i v ea i l a l y s i s ；c h a p t e r i vr e v i e 、e dt h e l a j o rs u c c e s s m l m o d e l sof i n d u s t r i a l t r a n s 佬r ，d i v i d e dt h ed i f f e r e n tt y p e so fi n d u s t r i a l t r a n s f e ri nt h e s t a t u sq u o 洫g u a n g d o n gp r o v m c e ，t h e ns u m e du pt h em a i nf e a t u r e s ；c h a p t e rv a n a l y s i st h ei 1 1 e v i t a b i l i t ya n dt h el a gf 犯t o r so ft h ei n d u s t r i a l t r a n s 断i n ( j u a n g d o n g p r 0 v i n c e ，f o r e c a s t e dt h et r e n d so f t h ei n d u s t r i a l t r a i l s 矗暑ri i lg u a n g d o n gp r o v i n c ei nt h e 如t u r ew i t ha d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so f t h el a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n ；c h a p t e rv i g a v et h ek e yp o i n ta n dr e l e v a n tp o l i c yr e c o 舢m e n d a t i o i l st ot h el a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n i ng u a n g d o n gp r o v i n c ew “hs o n l ep r i l l c i p l e s ；c h a p t e rv i ii st h ec o n c l u d i n g p a r t 1 ( 叼唧o r d s ：t h el a t e - d e v e l o p 啦r e g i o n ；i 1 1 d 假r ) ，t r a n s 受r ；砌u s t 巧a c c e p t ； g u a n g d o n gp r o v i n c e m 论文原创性声明内容 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 学位论文作者签名：召髅 日期：2 0 d 吕年衫月尸日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送 交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的 的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以 采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：钠烤导师签名：妒 日期：沙。移年歹月) 日日期：z 胡忿年6 月( o 日 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 引言 第一次产业革命，纺纱机、蒸汽机等一系列重大技术发明在英国诞生。随着 英国大机器生产方式的传播，法德乃至远在大西洋彼岸的美国也相继掀起产业革 命高潮，产业转移现象与产业结构调整升级相伴发生。2 0 世纪6 0 8 0 年代，世 界产业转移进入一个活跃发展时期。6 0 年代发达国家( 地区) 开始向发展中国 家( 地区) 转移以劳动密集型为主的产业；7 0 年代两次石油危机爆发，世界经 济陷入低迷，发达国家被迫向高附加值产业转型，逐步将能耗大、污染重的钢铁、 汽车、石化等传统重化工业向外转移；8 0 年代则开始将某些资本技术中度密集 产品的生产向发展中国家转移，甚至向少数新兴工业化国家转移高技术产品生产 过程中的某些工序。 中国历史上第一次规模宏大的产业转移发生在1 9 3 7 年“七七 事变以后， 由于战局恶化，沿海沿江工厂迅速向内陆转移，具有显著的战时特征。1 9 6 4 年 越南战争打响，到1 9 7 8 年的“三线 建设时期，中央政府为加强备战和改善当 时我国生产力布局状况，决定将企业大规模转移至理想的战略后方相对落后 的三线地区，这一阶段的产业转移具有备战和均衡区域经济发展的双重性质。2 0 世纪9 0 年代中期，以上海纺织业西迁为典型代表的新一轮产业转移启动，9 0 年 代末期以来，针对国土面积辽阔与区域经济发展的不平衡，中央决定进行“西部 大开发”，标志着大规模产业转移的开始。 改革开放以来，广东省珠三角地区通过大量引入外资和技术，吸纳大量外来 劳动力，推动了经济的快速发展，使珠江三角洲成为具有世界意义的制造业加工 生产基地。但与以劳动力密集型制造业为主的工业化、以外来人口规模迅速扩大 和用地空间快速扩展为特征的城市化水平显著提高相伴随的是，劳动生产率水平 提高速度缓慢，土地资源高消耗和生态环境质量下降。进入2 1 世纪，与全国一 样，珠江三角洲开始进行经济增长方式的调整，从主要依靠资金、人力、物力等 初级生产要素大量投入的粗放的外延式经济增长，向具有研发和自主创新能力的 内涵式经济发展方式转变。通过多年努力，珠三角在经济总量继续稳定快速增长 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 的同时，经济发展方式的转变初见成效，外来劳动力向优质制造业集聚，产业“环 境门槛 提高，土地集约利用的步伐加快。 山区、东西两翼与珠江三角洲的区域经济差距，城市与农村之间的差异，一 直是制约广东经济社会协调发展的“两块短板”。先行一步的广东，在解决区域 发展不平衡、拉动欠发达地区经济增长方面更需要先行一步。2 0 0 0 年起，广东 省委省政府每两年举办一届“山洽会”，引导企业到山区投资。2 0 0 2 年， 中 共广东省委、广东省人民政府关于加快山区发展的决定出台，山区发展不断提 速。2 0 0 3 年以来，优化重大项目布局、加强重点项目建设成为促进珠江三角洲 发达地区与东西两翼和山区欠发达地区协调发展的一项重要举措。2 0 0 4 年，按 照省委、省政府的部署，省经贸委牵头组织有关部门成立调研组，就推进珠三角 产业向山区及东西两翼转移问题进行了为期近半年的调研。根据调研成果，2 0 0 5 年3 月关于我省山区及东西两翼与珠江三角洲联手推进产业转移的意见( 试 行) 出台。是年年底，全省地级市完成高速公路联网，东西两翼和山区的交通 瓶颈全面打通。至2 0 0 7 年底，石龙( 始兴) 等1 8 个产业转移工业园被认定为“广 东省产业转移工业园”。 珠江三角洲核心区的产业扩散，为广东省广大后发区域的发展提供了良好机 遇。后发区域拥有较丰富的连片土地资源和良好的生态环境，可以吸取珠三角核 心区经济发展过程中的经验和教训，在珠三角地区产业结构调整过程中，择优引 进符合各地产业定位、具有品牌优势和规模优势的企业，通过与珠江三角洲核心 区产业链的衔接，高起点地拓展后发区域的产业发展空间。 本文的研究视角主要针对后发区域，希望通过借鉴产业转移承接典型模式， 从广东省产业转移现状特征中，归纳出广东后发区域产业转移承接类型，预测未 来广东省产业转移发展趋势，有针对性地提出相关承接重点与政策建议。 2 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 1 1 概念界定 1 1 1 产业 第1 章文献综述 在产业经济学中，产业( i n d u s t d ，) 指提供相近商品或服务、在相同或相关 价值链上活动的企业所共同构成的企业集合。一般而言，经济地理学对区域产业 的研究在较大程度上借鉴了产业经济学和区域经济学的有关理论，但产业的概念 比较宏观，是指国民经济各部门各行业的总称，从生产到流通、服务乃至文化、 教育的各行各业都可以称之为“产业 。 1 1 2 产业转移 从产业经济学角度看，产业转移是以企业为主导的经济活动。具体而言，产 业转移是在市场经济条件下，综合区域间投资与贸易活动，具有时间和空间维度 的动态过程，是由资源供给或产品需求条件变化引起的产业在一国内部或国家问 的转移活动，是对产业构成要素国际间移动或地区间移动的描述，是区域间产业 分工形成的重要因素，也是转出地和转入地产业结构调整与升级的重要途径。 从地理学角度看，产业转移表现为产业在空间上的移动。根据转移主体的性 质、转移的动机等差别，产业转移可分为扩张性产业转移和撤退性产业转移。前 者是指某区域的产业仍属于成长性产业，主要出于占领外部市场、扩大产业规模 的动机而进行的空间的主动移动；后者是指区域的衰退性产业主要由于外部竞争 与内部调整压力而进行的战略性转移。一般认为，撤退性产业转移是区域间产业 竞争优势消长转换而导致的产业区位重新选择的结果，是产业生命周期过程在空 间上的表现形式，即产业演变的空间形态。 产业转移是生产要素跨地区的综合性转移，一般要通过实体性转移或非股权 参与等形式才能实现。实体性的转移包括工厂的新建、整体或部分的转移，或者 是资本的渗透；非股权参与的形式很多，包括：许可证交易、特许授权经营、技 3 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 术转让、管理合同、钥匙工程、制造合同、联合销售合同、国际生产分包和国际 战略联盟，等等，其中包括许多非物质形态的转移形式，并且在全球化背景下起 到越来越重要的作用。但是，所有以上这些方式具有不同的特点，产业转移要针 对不同的市场环境做出不同的选择。 1 1 3 后发优势与后发区域 美国经济学家亚历山大格申克龙( a g e r s c h e n k r o n ) 1 9 6 2 年发表经济 落后的历史回顾一文，首次提出了后发优势的概念，并为后发国家( 当时主要 指经济上比英国较为落后的欧洲国家) 的工业化和经济增长提供了一个颇具说服 力的分析框架。此后，后发优势成为发展经济学的主要研究课题之一，该理论在 一定程度上得到一些后发国家( r 本、韩国、新加坡和中国) 的经济增长过程所 验证，并作为这些后发国家经济发展的支柱理论得到进一步的研究和创新。 “先发与“后发 是一组相对的概念，“先发区域”是指发展起步较早， 发展水平较高，发展阶段领先或超的的区域；“后发区域”是指发展起步较迟， 发展水平较低，发展阶段落后的区域。后发区域因其后起地位可以从先发区域引 进各种先进技术，向先发区域的制度学习，获得先发区域充足的资本支持等等， 对推动其工业化和城市化过程产生了一种潜在积极作用的特殊因素或特殊益处， 这种益处既不是先发区域可以拥有的，也不是后起区域通过自身努力创造的，而 完全是与其经济相对落后性共生的。这种益处就是区域经济学和发展经济学所共 同关注和研究的后发区域的后发优势，因此，也可以定义后发区域为具有后发优 势的区域。 在整个历史发展过程中，昨天的先发区域，今天可能是后发区域，明天又有 可能成为先发区域或维持后发区域不变。后发区域不能单纯按照入均国民收入水 平为标准来划分。因为，先发区域或后发区域与传统意义上的发达区域或落后区 域存在着重要区别。首先，后发区域与先发区域这种差异的存在有客观必然性。 因为资源和区位禀赋具有静态不可逆性。资源丰富而且区位便利的区域，其经济 发展优于资源贫乏和区位条件处于劣势的区域，这已成为区域经济发展中不争的 事实。这也是李嘉图的比较优势学说赖以解释的基本出发点。其次，制度变迁和 技术创新具有时序性，有的区域超前，有的区域滞后。技术创新和制度变迁的过 4 中山大学硕士学位论文 广东省后发区域承接产业转移研究 程及其程度存在差别，进而引起区域发展的差距。 1 2 经典理论回顾 英国产业革命以来，法德乃至远在大西洋彼岸的美国或多或少地接受了英国 产业技术的扩散，产业转移现象已经出现，但不够明显。很多产业转移研究认为 弗农、赤松与小岛清的理论是产业转移理论的源头但本文认为这些理论主要针 对的是国际产业转移现象。产业转移现象发生的年代要更早些，所涵盖的内容也 十分丰富，对产业转移理论溯源，可以追朔到产业布局、产业发展、产业经济等 方面的经典理论。 1 2 1区位理论 尽管李嘉图的经济思想已经涉及到比较优势成本等有关生产力在不同区域 布局的论述，但一般认为德国经济学家杜能( t u n e n ) 在1 8 2 6 年出版的孤立国 农业及国民经济的关系一书是产业布局理论形成的始端。产业布局是指由生产 力在区域空间上的组合而形成的各产业在区域范围内的分布，组合若发生变化， 则产业布局也会发生变化，也就包括产业在空间上的变化，即产业转移。 这个时期的区位论采用古典经济学( c l a s s i c a le c o n o m i c s ) 的静态局部均 衡分析方法，以完全竞争市场结构下的价格理论为工具来研究单个厂商的最优区 位决策，故统称古典区位论。主要理论包括杜能的农业区位论、德国经济学家韦 伯( w e b e r ，1 9 0 9 ) 的工业区位论、德国地理学家克里斯塔勒( c h r i s t a l l e r ，1 9 3 3 ) 和廖什( 1 0 s c h ，1 9 4 0 ) 根据村落和市场区位分别提出的中心地理论和市场区位 论。此后，瑞典著名经济学家俄林( o h l i n ) 把地域分工、国际贸易与区位加以 综合分析，从而形成贸易区位论。 1 2 2 区域增长理论 区域增长战略方式的不同决定了产业集聚发展抑或扩散转移，而区域增长阶 段也与地区产业存在密切联系，随着区域增长阶段变化或增长战略转变，都会出 现产业转移现象。 5 中山大学硕士学位论文 广东省后发区域承接产业转移研究 1 ) 均衡增长理论 平衡发展思想以协调地区关系为首要任务，兼顾经济利益。美国经济学家罗 森斯坦罗丹( r o s e n t e i n r o d a n ，1 9 4 3 ) 提出大推进理论，主张发展中国家 要走工业化道路，强调资本供给与投资的不可分性，指出“大推进式的投资是 打破经济发展瓶颈( 资本稀缺) 的途径。纳克斯( n u r k s e ，1 9 5 3 ) 提出贫困恶性 循环论，认为要打破恶性的贫困循环，必须向落后地区的各行各业投资，扩大市 场，增加生产规模。美国经济学家索罗和斯旺( s o l o w s w a n ，1 9 5 6 ) 在新古典 经济学的基本假定下研究区域经济增长问题，建立索罗斯旺增长模型，揭示 了区域经济增长在地域空问上的趋同化。可见，这种理论主张产业向后发区域转 移，实现先发区域与后发区域的均衡发展。 2 ) 非均衡增长理论 佩鲁( 1 9 5 0 ) 提出增长极理沦，然而此“极”并非地理空问的“极”，而是 推动型企业及其依赖的产业部门，但是经由法国地理学家布德维尔 ( j b o u d e v i l l e ，1 9 5 7 ) 同其他许多学者将极的概念引入地理空间之后，增长极 理论成为区域发展战略制定中最常用的基础理论。后期许多区域经济空间结构理 论一般都是对增长极理论的发展，包括缪尔达尔( m y r d a l ，1 9 5 7 ) 的“循环累积 因果理论”、赫希曼( h i r s c h m a n ，1 9 5 8 ) 的“核心边缘理论、弗罩德曼( p f r i e d m a n ) 的“中心外围理论以及威廉姆逊的倒“u 型理论。这些理论 都描述了后发区域的资源、资本、劳动力乃至一些产业向先发区域转移的现象， 说明先发区域强大的极化作用一定程度上会抑制后发区域的后发优势作用，导致 先发区域与后发区域间发展越发不均衡的状况。 前苏联提出地域生产综合体理论，在社会主义国家建设中得到广泛运用，现 一般认为地域生产综合体是以专业化部门为主体，结合相关辅助性部门和为地区 服务的自给性部门组成的社会化大生产的地域组织形式。在中国，学者们也针对 中国国情提出了梯度发展理论，主张通过梯度转移来促进经济发展，从理论内容 来看，与点轴布局理论有相似之处，在中国的实践中形成了三种代表观点：反梯 度推移论、并存论和主导论。 3 )经济发展阶段论 产业转移研究运用较多的主要有两种发展阶段划分法。一是著名的配第 6 中山大学硕士学位论文 广东省后发区域承接产业转移研究 克拉克定理，由英国经济学家兼统计学家克拉克( l g c l a r k ，1 9 3 0 ) 从配第 的研究出发，通过对若干国家历史时期劳动力在第一、第二和第三产业之间变动 的统计资料分析总结得出。二是钱纳里标准工业化转换模式，由钱纳里等人根据 人均生产总值水平划分出经济发展阶段，并在此基础上提炼得出。 4 )创新与产业生命周期理论 经济学家熊彼特在他的经济发展理论一书中最早提出“创新 概念，是 指建立一种新的生产函数，将生产要素和生产条件进行新的组合并引入生产体系 的活动。荷兰经济学家冯杜因的技术创新生命周期理论用四个阶段表示了创新 扩散活动的生命周期( 介绍扩散成熟衰落) 。美国麻省理工学 院的跨国企业问题专家弗农( r v e r n o n ) 总结了国际贸易对美国等高度工业化 国家工业结构的影响，于1 9 6 6 年提出产品循环学说( 产品导入期；产品增长期； 产品成熟期；另一新产品研发丌始或新的循环起点期) 。同本经济学家赤松 ( a k 撇t u sk a n a m e ) 在研究后起国家的幼小产业变为可以在国际市场上具有竞 争能力的现代产业时，把这个过程比喻为“雁行形态”( 进口国内生产 出口) 。小岛清在赤松理论的基础上，于2 0 世纪7 0 年代提出了“边际产业扩张 论”，即本国应积极将已经处于或即将处于比较劣势的产业依次进行对外投资转 移，规避产业劣势。弗农、赤松与小岛清等人的研究比较透彻地分析了国际产业 转移现象，在产业转移研究中得到广泛运用。 1 2 3 劳动地域分工理论 产业转移和国际或地区之间的分工有着密切的内在联系。从全球视角来看， 具有不同演化模式的各区域产业结构体系分布于全球各地域空间。从各区域内部 来看，也是一个多层次的产业结构集合体。劳动地域分工就是指相互关联的社会 生产体系在地理空间上的分异，分工的必要前提是生产产品的区际交换与贸易， 即产品的生产地和消费地的分离。生产要素禀赋差异是导致地区间产业结构及其 竞争力差异的重要原因之一。 经济发达国家或地区的产业结构调整，往往把其相对落后的产业或者某些环 节、工序通过直接投资或技术转移等方式，转移到发展中国家。发展中国家则利 用自身的一些优势和经济发达国家的资源和技术，实现自身的产业结构调整，从 7 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 而提升原先在国际分工中的位置。通过产业转移，使经济发达国家和发展中国家 在国际分工体系中处于不同的位置，实现了分工结构的优化。可见，产业转移与 分工模式的建立密切相关。 主流经济学的贸易分工理论经历了从斯密的绝对成本说到李嘉图的相对成 本说，再到要素禀赋学说的转变。二战后，著名的“罩昂惕夫之谜 对要素禀赋 理论提出质疑，要素禀赋理论的权威性因此而被怀疑。 1 2 4 二元经济理论 刘易斯的二元理论包括“最低生存费部门和“先进部门”，他认为不发达 部门( 最低生存费部门) 是产生过剩劳动力的根源，不发达部门向先进部门提供 廉价、丰富的劳动力是经济发展的关键。从部门视角向区域视角转变，我们也可 观察到在工业化初期阶段，生产要素由不发达区域向发达区域的转移，尤其在一 困范围内不发达地区廉价劳动力向先进地区劳动密集型产业的供给。 后来，刘易斯发表国际经济秩序的转变一书，通过对劳动密集型产业区 际转移现象的探讨后认为：发达国家在2 0 世纪6 0 年代，由于人口自然增长率下 降、非熟练劳动力不足，劳动力成本趋于上升，这种成本的变化导致某些劳动密集 型产业的产品生产转移到发展中国家进行。显然，他把劳动密集型产业作为产业 转移的主体，并把产业转移与比较优势的变化相联系，解释了产业转移的动因。 1 3 后工业化时期国外相关研究进展 1 9 7 3 年美国社会学家d 贝尔在后工业化社会的来临中，首次使用“后 工业社会 一词，用以描述2 0 世纪后5 0 至6 0 年代福特主义达到全盛期之后社 会中所产生的新社会结构。他认为，重工业的地位正在下降而且正在被服务业所 取代。7 0 年代两次石油危机爆发，国际经济遭受了强烈的冲击，发达国家迫于 石油和初级产品价格大幅度下跌以及发达国家之间贸易摩擦加剧，为了建立新的 国际分工、国际贸易格局和与国际经济相协调的经济结构，开始向发展中国家， 尤其是新兴工业化国家转移重工业产业，产业结构重心向高技术化、信息化和服 务化方向发展。8 0 年代以来，世界后工业现象越来越明显。后工业化现象的发 8 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 展历程正好对应了世界产业转移活跃发展的时期，国外产业转移研究除了延续经 典理论的传统研究内容以外，还从各种实践中发展经典理论和提出新的理论，这 一时期的研究特别强调知识与科学技术的重要性。 1 3 1 新区位理论 2 0 世纪9 0 年代，克鲁格曼( k r u g m a n ) 、藤田( f u j i t a ) 和马丁( m a r t i n e ) 等在传统经济区位论的思想指导下，用现代经济学方法开创了新区位论的研究。 这些理论从微观层面企业活动描述了产业的集聚。 克鲁格曼建立了一个简单的模型来反映一国如何内生分化为一个工业化的 “核心 和农业的“边缘 m 。通过数学模型分析，在规模经济、低运费和高制 造业投入的综合作用下，区域工业集聚将导致制造业中心区的形成掣。马丁探讨 集聚经济条件下序列区位竞争的结果，通过模型得出：存在集聚经济时，一个区 域赢得第一次的区位竞争就会产生对后来企业更大的吸引力 。藤f r 和蒂斯认为 外部性和不完全竞争都是推动集聚的原因，在此基础上，研究了交易成本的下降 与国内外产品市场上企业间竞争强度之间的相互影响，其中，相同区域的企业之 间的隐性合作关系能够降低贸易成本。国际生产折衷主义理论创始人邓宁探讨 了1 9 7 0 年分布于世界7 个国家1 4 个制行业中的美国子公司的工业格局和销售分 布，以及具体所有权和布局等解释变量的意义。 传统的区位理论主要是建立在古典经济学的理论基础之上的，它们通过无差 异空间、无运输成本等严格的假定前提条件得出相应理论，而新经济地理的区位 理论则正是充分考虑到这些因素，将运输成本纳入到了理论分析框架之中。 1 3 2 新增长理论 2 0 世纪6 0 年代以来有关知识外溢、边干边学和人力资本的理论化和动态化 研究，为新增长理论的产生提供了理论基础。 脚陬d 鼬u 舯柚h l c r c 勰i n gr e t u 吣锄de c 伽伽i cg e o g r a p h y 1 1 h ej 伽m a lo f p o l i t i c a ie o 咖x1 9 9 l ，v o i 魄 n o 3 ：4 8 3 _ 4 9 9 国李小建主编经济地理学北京：高等教育出版社，1 9 9 9 ：3 6 l 镡聂华林，王成勇编著区域经济学通论j e 京：中国社会科学出版社，2 0 0 6 ，8 ：2 1 5 西( 日) 藤田昌久等著刘峰等译集聚经济学成都：西南财经大学出版社，2 0 0 4 ，l l ：3 4 7 3 9 3 口j hd u n n i n g t c l w a r d 锄e c l e c t i ct h e o 叫o fi r i t e m a l i o n a ip r o d u c t i ：s 啪ee m p i r i c a l1 b 奴j o u m a io f 瑚舶m a l i o n a lb u s 址鼹s t u d i 终19 8 0 ：9 3l 9 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 阿罗( k j a r r o w ，1 9 6 2 ) 在“干中学”模型中，改变了长久以来新古典增 长理论对技术变量的看法，将技术进步看成由经济系统决定的内生变量。罗默 沿着阿罗的思路考察了内生技术进步对经济增长的影响，1 9 8 6 年提出有关内生 增长的模型，将知识视作产生边际效应的生产要素旮，1 9 8 7 年肯定知识溢出会产 生外部性 ，1 9 9 0 年系统描述了技术的特征，强调人力资本的重要性山。克鲁格 曼论述了技术进步具有j 下的外部性，全社会都能从技术进步中得益。 新增长理论的贡献是将技术作为内生变量研究经济增长，取得了卓有成效的 成果。其中技术进步的外部性效应往往就是产业转移的重要条件。 1 3 3 产业集群 最简单的集群定义就是企业在产业和空间上的集聚。集群研究是发达国家产 业研究的热点，特别是在新主流经济学、商业经济学( b u s i n e s se c o n o m i c s ) 、 区域科学和创新研究中。其中，英国经济学家马歇尔( a m a r s h a l l ) 提出了“产 业区 概念，之后其追随者形成“新产业区”学派，该学派强调产业联系，区内 经济增长易于形成扩散效应 ；“产业集群学派代表人物波特在其经典著作国 家竞争优势中运用钻石模型解释了产业集聚形成的因素及其相互作用。 对发展中国家的集群研究支持了现有研究观点，其集群的发展轨迹略有不 同：集群是在小型企业背景下成长起来的。发展中国家小型企业的研究得到欧洲 小规模产业工业区的验证，特别是征服国际市场的意大利小型企业产业区。这些 二十世纪七八十年代成功的案例，在国际社会上，直到八十年代木和九十年代初 才广为人知( 加罗福利c a r o f 0 1 i ，1 9 9 2 ；古德曼和班福特g o o d m a n b a m f o r d ， 1 9 8 9 ；皮克p y k e ，比开提尼和森吉贝格b e c a t t i n i s e n g e n b e r g e r ，1 9 9 0 ；皮 克和森吉贝格p y k e s e n g e n b e r g e r ，1 9 9 2 ) 。然而，发展中国家很快引入了相 关研究( 史密兹s c h m i t z ，1 9 8 9 ) ，但仍存在两个重要问题：第一，发展中国家 k e n n e t hj a r r o 、v t h ee c o n o m i ci m p l c a t i o n so f l e a m i n gb yd o i n g t h er e v i e wo f e c o n o m i cs t u d i e s ，1 9 6 2 v d 2 9 ，n o 3 ：1 5 5 一1 7 3 霉p a i l im r 0 m e r h l c r c 邪i n gr c t 啪s 柚dl 争r 帅g r 0 叭h 1 1 1 ej o u m a l0 f p o i i t i 蒯e c o n 啪y ，1 9 8 6 ，v o i 9 4 n o 5 ：1 0 0 2 一1 0 3 7 留p a i i lm r o m e r g r a 叭hb 瓒do nh i c r e a s i n gr e “啪sd u et os p c c i a l i 矗i t h ea m e t i c 柚r e v i 帆 1 9 8 7 ，、r 0 1 7 7 ，n o 2 ：5 6 6 2 固p 缸im r 0 m e r e n d o g e n o u st c c h n o l o g i c a lc h 鲫g e t h ej o u m a lo fp o i i t i c a ie c o n o m xi9 9 0 v 0 1 9 8 ，n o 5 ： 7 1 1 0 2 o ( 美) 克鲁格曼，( 美) 奥伯斯法尔德著海闻等译周际经济学：理论与政策( 第6 版) 北京：中国人民 大学出版社，2 0 0 6 ：2 7 5 李小建主编经济地理学北京：高等教育出版社，1 9 9 9 ：3 4 2 3 4 8 l o 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 是否有类似的产业集群；第二，生成、改变或抑制集群增长的条件有哪些? 湃尔 瑞和瑟贝( p i o r e s a b e l ，1 9 8 4 ) 第一次利用弹性专业化框架尝试回答这些问题。 后来新的实证研究开始评估发展中国家集群的相关内容，逐渐产生了大量的原始 材料和实质性的理论探讨( 如达斯d a s ，1 9 9 8 ；霍尔斯纯h 0 1 m s t r 6 m ，1 9 9 8 ；迈 尔斯坦姆m a y e r s t a m e r 等，1 9 9 6 ；范迪克v a nd i j k 和罗贝罗提r a b e 儿o t t i ， 1 9 9 7 ：韦斯v i s s e r ，1 9 9 6 ) 。 1 3 4 区域创新体系 创新的作用在现代社会越来越重要，已经成为产业研究热点。萨克森宁等人 分析了创新环境对于产业集聚形成的作用动。奥德士( d a v i db a u d r e t s c h ，1 9 9 8 ) 研究了高工资、高成本国家比较优势的转变，高工资与信息技术产业活动相矛盾， 这种经济活动可以轻易转移到成本较低的地方。相比之下，新思想属于隐性知识， 其产生不能轻易转移。因此，北美和西欧等高成本国家的比较优势逐渐转变为由 知识驱动的创新性活动。知识通过邻近地域能更有效地创造和传播，所以在新知 识背景下的经济活动比较倾向于在一个地理区域内集聚。 常( s c h u n g ，2 0 0 2 ) 以韩国为例提出在区域创新体系基础上建立国家创新体系。科斯塔和艾兹 ( m i c h e l ec o s t a ，s t e f a n oi e z z i ，2 0 0 4 ) 以意大利作为案例地，研究技术创 新和技术知识外溢对于区域均衡发展的作用，并建立了数学统计模型来量化影响 效应 。 1 3 5 区际贸易理论 克鲁格曼开辟了新贸易理论，新贸易活动的区位选择相对于已有的贸易活动 密度而言，依赖于要素密集和运输密集度。该理论模型指出外部贸易成本的减少 回h u b 叭s c h m i t z 协l i dn a d v i a 懈t e r i n ga n dh l d u s t r i a l i z a t i ：l r i t r o d u c t i o 几w b r i dd c v e i o p m e n t ，19 9 9 ( 9 ) ： 1 5 0 3 1 5 1 4 1 诬o t h yb r c s n a l i a r i ，砧t i m g 锄b r a r d e i i a a n n a i e es 戤i 狮“o l de c 伽y ，i i l p u l sf o r n e we c o n 伽y ， o l 幻咖鼯：c l u s t e rf 咖l a l i i i it i l en e ws i l i c v a l l e y s h l d u s t r i a ia n dc o r p o 哪ec h a n g c2 0 0 l ，v 0 1 1o n o 4 ： 3 3 5 - 翻的 学附i db a u d r e 缸曲a 鹊l o m e r a t i 柚dt h cl o c a t i o fh n o v 砒i v ea c t i v i t y 0 x f o r dr e v i e wo fe c o n 啪i c p d 咄l9 9 8 ，v 0 1 1 4 ，n o 2 ：p l8 2 9 锄s c l i 岫吕b u i l d i n gan 撕a ih m o v 砒i s y s t 伽t h r o u g l l 黜孪a lh m o v 砒i s y s t c m s t e c h n o v 甜i 2 | 2 ( 2 2 ) ：4 8 5 4 9 l 簟d l e i ec 璐t a ，s t e f 如oi e z z i 1 e c h n o l o g ys p i l l o v e r 锄dr c 西。舱lc v c 憾明p r o s s ：as t a t i s t i c a ia 舱l y s i so f n 鹭蛔l y 辩s t a t i s t i c a jm 劬o d s & a p p l i c 砒i s ，2 0 0 4 ，1 3 ：3 7 5 - 3 9 8 1 1 中山大学硕士学位论文 广东省后发区域承接产业转移研究 对一国内部经济地理主要会产生两方面的影响，一方面，产业活动作为一个整体 会分散到周边区域，另一方面，特定产业部门会产生地理集聚。 罗伯提兹( g i a n n id er o b e r t i s ，2 0 0 1 ) 研究某一特定国家与其他经济体贸 易壁垒的消除如何影响其国内经济地理，并以1 9 7 1 1 9 9 1 年间意大利的就业数 据检验了产业结构的演变是否与新经济地理理论模型一致，结论得出伴随着欧洲 一体化进程，意大利制造业活动开始分散，但在小范围内存在着特定产业集群t 。 沃纳伯尔斯( v e n a b l e s ，1 9 9 6 ) 把运输成本引入赫克希尔俄林的区际贸易模 型，发现贸易方式和生产方式不仅取决于资源禀赋和要素密集度，而且依赖于运 输成本，后者与国家或区域的地理位置有关。戴维斯和维因斯坦( d o n a l dr d a v i s ，d a v i de w e i n s t e i n ，1 9 9 9 ) 运用经济地理学的报酬递增模型框架和赫 克希尔俄林研究框架界定“本土市场效应 ( h o m em a r k e te f f e c t s ) ，并 运用这些贸易模型计算同本的区域生产结构，发现1 9 个制造业部门中有8 个存 在经济地理效应，包括某些重要部门如交通设备、钢铁、电机和化工，但是作者 认为经济地理学足以完善地解释区域生产结构，但对于解释国际生产结构却差强 人意。2 另外有学者就区域经济一体化和贸易壁垒等问题作了研究。汉森( g o r d o nh h a n s o n ，1 9 9 8 ) 研究了2 0 世纪9 0 年代以来关于北美自由贸易对加拿大、墨西哥 或美国的生产空间组织影响的文献，发现经济一体化对加拿大和美国产业布局的 影响似乎要小得多，但毗邻墨西哥边境的美国大城市，其就业人数的增长与出口 量呈强烈正相关关系，进而建议建立一个可能的西半球自由贸易区协议。固伯森 特( s a n d r ap o n c e t ，2 0 0 3 ) 运用省际贸易流量，计算贸易壁垒的指标，分析比 较中国各省参与国内和国际贸易的强度与演化，研究发现，1 9 8 7 年到1 9 9 7 年间， 中国各省国内贸易量强度下降的同时，却在更大程度上齐头并进参与到国际贸易 中。即使中国各省仍然更多地依赖于国内其它区域的商品而不是国际进口，但其 境内省边界阻滞越来越大在一定意义上意味着中国国内市场更大的不连续性。 国g i a 衄id er ( 1 b e r t i s e u r o p e 锄i n t e t i o n 锄dl f l t e m a le c o n o m i cg e 9 9 r a p h y ：1 1 1 ec a 辩o ft h el t a l i 锄 m 柚u f 融u r i n gi i l d u s t 叮1 9 7 l 1 9 9 1 t h ei r i t e m a ：t i o n a l1 r a d ej o u m a l ，2 0 0 l ，、b i u m e v ，n o 3 ：3 4 5 3 7 l 岱d 呻a l dr d a v i s d a v i de w 西n s t e i n e c o n o m i c 舀i o 鲈a p h ya n dr e 舀o n a lp r o d u c t i o n 蛐m c t i l r e ：a n 伽p i r i c a l i n v 酬2 a t i o n e u r o p c i me c o n 伽i cr c v i e w1 9 9 9 ( 4 3 ) ：3 7 9 - 4 0 7 学g o r d e nh h a l l s o n n o r t ha m e r i 啪e c o n 咖i ch l t e g r a t i o n 锄di n “s 缸l yl a t i o x f o r dl k v i e wo f e c 咖i c p o l i c k1 9 9 v r 0 1 14 ，n o 2 ：3 0 出 s 柚d r ap c e t m e u r i n gc h i d 伽e s t i c 柚d1 1 1 t c f l i 砒i a ln e 莎a t i c l l i 舱e c 啪i cr c v i e 2 0 0 3 ( 1 4 ) ： 1 2 i 1 2 中山大学硕士学位论文广东省后发区域承接产业转移研究 1 3 6 路径依赖理论 如果经济学某块领域确实存在路径依赖( p a t hd e p e n d e n c e ) ，那么它肯定 是经济地理学空间中的生产布局。不同规模，小到普罗维登斯( p r o v i d e n c e ) 的服饰珠宝工厂集群，大至拥有六千万人口的美国东北走廊集群，历史对布局的 深远影响是显而易见的。克鲁格曼以历久不衰的美国“制造业带”作为特定历史 案例，描述了经济地理学中的路径依赖。一旦企业布局于某一特定的地理区位 就会遵循循环累计因果论而被“锁定( 1 0 c k i n ) 圆。 1 4 国内相关研究进展 国内多位学者使用不同方法检验了2 0 世纪9 0 年代中期以来我国地区间产业 转移的规模和趋势，基本得出一致结论，即当前产业转移虽然宏观表现微弱而且 缓慢，但在微观上特别是部分行业已经具备了较强烈的主体意愿性，具有未来大 规模转移的极大可能。各种理论在实践运用过程中得到关注，许多文章深入探讨 了产业转移的内在机理并结合相关问题进行研究。 1 4 1 经济梯度与产业转移 我国区域科学研究工作者在不均衡发展思想指导下，提出了符合8 0 年代中 国国情的区域发展理论，即梯度推移理论，对全国“七五 计划中的生产力布局 决策有深刻影响。梯度理论在指导实践过程中引起激烈的争论，引申出三大具有 代表性的空间推移论反梯度理论、多种推移并存论与主导论。在9 0 年代中 期中国国内产业转移现象开始出现之后，该理论仍然得到众多学者的运用。 1 ) 产业差异 经济梯度存在的一个表现就是产业发展的差异，杨宝良( 2 0 0 5 ) 的实证研究 表明我国地区产业结构差异系数在2 0 世纪9 0 年代出现下降，同时各省与邻近省 份的结构相似程度要大于与其他省份的结构相似程度。 董国良( 2 0 0 6 ) 通过对 。p a l i ll ( m 鲫姐h i