（管理科学与工程专业论文）食品安全视角下的农产品供应链管理模式研究.pdf

t h e s i ss u b m i t t e dt ot i a n ji nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g yf o r t h em a s t e r sd e g r e e a s t u d y o nt h em a n a g e m e n tm o d eo f a g r i c u l t u r a ls u p p l y c h a i ni n p e r s p e c t i v eo f f o o ds a f e t y b y w a n gl i p e n g s u p e r v i s o r y u a nq i n g m i n j a n u a r y2 0 1 0 独创性声明 本人声明所呈交的位论文是本人在导i j 巾指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗堡墨太至或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 1 哟 签字日期：加p 年 弓月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 墨盗墨墨太堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨洼墨墨盘至 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：了铡哟 导师签名： 饬甩砍 签字日期：弘知年弓月 7 日签字日期：2 9 年弓月7 日 摘要 “民以食为天，食以安为先。 农产品是人们赖以生存的必需品，在科学技术不断 发展的今天，农产品的食品安全问题正在变成日益突出的全球性问题。我国农产品的食 品安全的现状不容乐观，2 0 0 8 年的三鹿婴幼儿奶粉和含蛆虫柑橘事件影响较大。因此， 加强农产品的食品安全管理势在必行。 本文以食品安全为视角，通过分析农产品供应链现有的管理模式，研究并构建了保 障食品安全的农产品供应链管理模式，整个农产品供应链通过核心企业协调管理，以政 府监管补充市场失灵，达到全面保障农产品的食品安全的效果。在此目的下，本文研究 内容主要包括： 首先，在讨论农产品和食品范畴以及农产品供应链理论的基础上，明确食品安全视 角下农产品供应链管理的研究范围。 其次，对国外典型的农产品供应链管理模式中食品安全保障现状进行分析，并对我 国现阶段农产品供应链各环节中农产品的食品安全状况进行研究，包括农产品生产加工 环节、流通环节和消费环节。 第三，分析我国现阶段分别以批发市场、加工企业、连锁超市和物流企业为核心的 四种主要的农产品供应链管理模式的组成及特征，找出四种农产品供应链中影响农产品 食品安全的关键因素。 第四，根据分析得出的影响农产品的食品安全的关键因素构建确保农产品的食品安 全的农产品供应链管理的基本模式，并对该模式将如何运作进行了研究。 第五，在拟建的模式中，利用博弈理论，分析了农产品供应链中各主体之间在农产 品食品安全问题上的博弈情况，其中包括供应商与销售商之间，销售商与消费者之间。 并通过对均衡解的讨论得出在政府监管和契约约束的情况下，农产品供应链上的各主体 保障农产品的食品安全的可实现性。 最后，通过对所建模型的实例分析得出，在一定的利润率和消费者对食品安全的要 求下，通过以连锁超市为代表的供应链核心企业管理为主，以政府部门的监管控制为辅， 综合运用硬技术减少信息不对称和软技术约束商家的败德行为，使农产品供应链环境下 的食品安全得以保障。 关键词：农产品，农产品供应链，食品安全，管理模式 a b s t r a c t “p e o p l er e g a r df o o da st h e i rp r i m en e e d ，a n df o o ds a f e t yi st h eb a s i s ”a g r i c u l t u r a l p r o d u c t sa r et h en e c e s s i t yo fp e o p l e ss u r v i v a l n o w a d a y s w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h ef o o ds a f e t yp r o b l e mo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sh a sb e e ni n c r e a s i n g l y s t r i k i n gi nt h ew h o l ew o r l d i nc h i n a ，i ti sa l s on o to p t i m i s t i c ，w h i c hb e c o m e sw o r s ed u et o t h ee x p o s u r eo fs a r d um i l kp o w d e rs c a n d a la n dm a g g o ti nc i t r u s t h e r e f o r e ，i ti si m p e r a t i v et o s t r e n g t h e nt h em a n a g e m e n to ff c l o ds a f e t yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t h i sp a p e r , i np e r s p e c t i v eo ff o o ds a f e t y , a n a l y z e st h em a n a g e m e n tm o d eo fa g r c u l t u r a l s u p p l yc h a i n a n di n v e s t i g a t e sw h a tl 【i n do fm a n a g e m e n tm o d eo fa g r c u l t u r a ls u p p l yc h a i n c a ng u a r a n t e et h ef o o ds a f e t y m a i n l yd e p e n d i n go nt h ec o o r d i n a t i o no fs u p p l yc h a i nc o r e e n t e r p r i s e s ，a s s i s t e db yt h eg o v e r n m e n t a ls u p e r v i s i o nt os u p p l e m e n tm a r k e tf a i l u r e ，t h ef o o d s a f e t yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sc a nb ec o m p r e h e n s i v e l ya c h i e v e d t h u s ，t h er e s e a r c hc o n t e n t s m a i n l yi n c l u d e st h ef o l l o w i n g ： f i r s t ，b a s e do nt h ed i s c u s s i o no ft h ec a t e g o r yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n df o o d ，t h e s u p p l yc h a i nt h e o r yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，t h er e s e a r c hs c o p eo ft h em a n a g e m e n to f a g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i ni np e r s p e c t i v eo ff o o ds a f e t yi sd e f i n e d s e c o n d ，t h es t a t u so ff o o ds a f e t yu s i n gt y p i c a la n da d v a n c e dm a n a g e m e n tm o d eo f a g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i na b r o a di sa n a l y z e d a n dt h ep r e s e n tc o n d i t i o no ff o o ds a f e t yi ne a c h l i n ko fa g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i ni nc h i n ai si n v e s t i g a t e d ，i n c l u d i n gt h el i n k so fp r o d u c t i o n a n dp r o c e s s i n g , c i r c u l a t i o na n dc o n s u m p t i o no fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t h i r d ，t h ec o m p o s i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so ff o u rm a i nm a n a g e m e n tm o d e so fs u p p l y c h a i no fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t si nc h i n e s ew h o l e s a l em a r k e t s ，p r o c e s s i n ge n t e r p r i s e s ，c h a i n s u p e r m a r k e t sa n dl o g i s t i c se n t e r p r i s e sa r ea n a l y z e d ，a n df o u rc r i t i c a lf a c t o r sa f f e c t i n gf o o d s a f e t yi na g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i na r ef o u n d f o u r t h ，a c c o r d i n gt ot h ec r i t i c a lf a c t o r sa f f e c t i n gf o o ds a f e t yo fa g r c u l t u r a lp r o d u c t s ，t h e b a s i cm o d eo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t st og u a r a n t e ef o o ds a f e t yi s c o n s t r u c t e d ，a n dm e a n w h i l eh o wt oo p e r a t et h em o d ei sa l s os t u d i e d f i f t h ，i nt h es t i m u l a n tm o d e ，g a m et h e o r yi su s e dt oa n a l y z et h eg a m ec o n d i t i o ni nf o o d s a f e t yp r o b l e mb e t w e e ne a c hs u b j e c to fs u p p l yc h a i no fa g r c u l t u r a lp r o d u c t s ，i n c l u d i n g s u p p l i e ra n ds e l l e r , a n ds e l l e ra n dc o n s u m e r f r o mt h ed i s c u s s i o no nt h ee q u i l i b r i u ms o l u t i o n ， t h ec o n c l u s i o nc a nb ed r a w nt h a tu n d e rt h ec o n d i t i o no fg o v e r n m e n t a ls u p e r v i s i o na n d c o n t r a c tb i n d i n g ，t h ef o o ds a f e t yc a nb ea c h i e v e db yt h eg u a r a n t e eo fe a c hs u b j e c to fs u p p l y c h a i no fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s f i n a l l y , f r o mt h ea n a l y s i so ft h ec a s es t u d yo ft h ee s t a b l i s h e dm o d e l ，i tc a nb ec o n c l u d e d t h a ta tt h el e v e lo fc e r t a i ni n t e r e s tr a t ea n dc o n s u m e r s d e m a n df o rf o o ds a f e t y , m a i n l y d e p e n d i n go nt h em a n a g e m e n to fs u p p l yc h a i nc o r ee n t e r p r i s e sr e p r e s e n t e db yc h a i n s u p e r m a r k e t s ，a s s i s t e db yt h eg o v e r n m e n t a ls u p e r v i s i o n ，c o m p r e h e n s i v e l yu t i l i z i n g t h e h a r d w a r et e c h n o l o g yt or e d u c et h ea s y m m e t r yo fi n f o r m a t i o na n dm a n a g e m e n tt e c h n o l o g yt o b i n dt h ei m m o r a lb e h a v i o ro fe n t e r p r i s e ，f o o ds a f e t yi nt h ee n v i r o n m e n to fa g r i c u l t u r a ls u p p l y c h a i nc a nb eg u a r a n t e e d k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i n ，f o o ds a f e t y , m a n a g e m e n t m o d e 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景与研究对象。l 1 2 研究目的与研究意义。4 1 3 文献综述5 1 4 研究方法与技术路线8 第二章农产品供应链中食品安全保障现状分析l o 2 1 国外农产品供应链中食品安全保障现状分析1 0 2 2 国内农产品供应链中食品安全保障现状分析1 5 第三章农产品供应链管理模式分析。1 8 3 1 以批发市场为核心的随机型农产品供应链1 8 3 2 以加工企业为核心的第一方农产品供应链2 0 3 3 以连锁超市为核心的第二方农产品供应链2 2 3 4 以物流企业为核心的第三方农产品供应链2 4 第四章基于食品安全的农产品供应链构建与运作2 6 4 1 基于食品安全的农产品供应链构建2 6 4 2 基于食品安全的农产品供应链运作2 9 第五章基于食品安全的农产品供应链博弈分析。3 3 5 1 基于食品安全的供应商与销售商博弈分析3 3 5 2 基于食品安全的销售商与消费者博弈分析4 2 5 3 实例分析4 8 总结与展望6 3 参考文献。6 4 发表论文和科研情况说明。6 8 致谢6 9 第一章绪论 1 1 研究背景与研究对象 第一章绪论 1 1 1 研究背景 随着科技的进步和生产力的迅速发展，消费者的自我保护意识不断提高，尤其是在 农产品的食品安全问题上。如今，国家对食品安全控制与管理体系的完善越来越重视， 企业之间的激烈竞争使得市场的不确定性大大增加，现阶段我国食品安全问题频发，有 毒物质的使用、各种污染和农产品销售者和生产者的种种行为等因素都对农产品的食品 安全性产生了影响。2 0 0 8 年的三鹿奶粉事件更加使食品安全问题引起公众的重视。 纵观当今整个农产品行业的发展状况，具有以下几个方面的特征： 1 农产品食品安全问题不时出现 我国作为一个发展中国家的人口大国和世界农业大国，食品安全问题在社会经济中 的重要性尤为突出。近二十年来，我国也发生了多起农产品食品安全突发事件。农产品 食品安全问题不容乐观：从1 9 9 8 年至2 0 0 9 年，我国共发生食用农产品中毒事件3 0 2 1 起，中毒人数1 1 6 6 8 4 人，造成死亡人数1 9 8 9 人，平均每年发生中毒事件2 7 5 起，中毒 1 0 5 0 5 人，死亡1 7 9 人。农产品食品安全问题直接关系到消费者的身心健康。滥用化肥、 农药、工业污染、滥采滥伐造成的生态环境恶化，以及过量的使用添加剂、不合格原料 等严重影响到食品安全。 2 农产品食品安全保障同益关键 农产品安全不仅影响消费者的身体健康，而且也会给社会带来巨大的经济负担。农 产品安全问题会影响到消费者对政府的信任，乃至威胁到社会稳定。在现有的环境下， 寻找适当可行的途径加强对食品安全问题的管理己经刻不容缓。无论是发达国家还是发 展中国家，都越来越重视食品安全。 3 农产品供应链体系需要逐步完善 农产品供应链在发达国家是物流业中发展最早的供应链模式，但在我国尚处于建设 的初级阶段，尚有许多问题需要解决。主要表现在：农户作为农产品初始供应商，规模 小，分布广，农产品流通渠道混乱；农村物流基础设施、设备落后；缺乏冷冻冷臧设备 和技术，农产品在物流过程中损失很大；农业生产、加工、储运、销售等环节没有形成 一体化的经济利益共同体：农产品在种植、养殖过程中，不同程度地受到农药、化肥、 工业“三废”污染。【1 】 第一章绪论 1 1 2 研究对象 1 农产品 按照国际公认和国内普遍认可的观点，农产品是指种植业、养殖业、林业、牧业、 水产业生产的各种动物、植物、微生物的初级产品及其初级加工产品，包括食用农产品 和非食用农产品。人们常说的农产品，多指食用农产品，即在农业生产中形成的，未经 加工或者经初级加工的，可供人类食用的农产品。我国的农产品质量安全法中将农 产品表述为：“来源于农业的初级产品，即在农业活动中获得的植物、动物、微生物及 其产品。 食品的定义分为广义和狭义两种。广义的食品是指可供人类食用和饮用的有营养的 物质。狭义的食品是指理化性质有所改变的可供人类食用和引用的有营养的物质。国际 上，各国关于食品的定义有不同的表述。美国、欧盟、加拿大等多数国家认为食品属于 工业品范畴。在我国，2 0 0 9 年6 月1 日起实施的中华人民共和国食品安全法，将食 品表述为；“各种供人食用或者饮用的成品和原料以及按照传统既是食品又是药品的物 品，但是不包括以治疗为目的的物品。”【2 】 根据前面对于农产品和食品的定义的分析，农产品和食品范围互有交叉，二者关系 如图1 1 。 图i 1 农产品与食品关系 f i g 1 1t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n df o o d 资料来源：作者绘制 本文重点讨论食品安全视角下农产品供应链管理模式，旨在对食用农产品的供应链 的研究，即图中阴影部分。因此，下文提到的农产品或食品如不特别说明，都是指食用 农产品。 按传统和习惯一般把农产品分为粮油、果蔬及花卉、林产品、畜禽产品、水产品和 其他农副产品六大类。六大类中均含有食用农产品，主要包括以下： ( 1 ) 粮油 粮油是对谷类、豆类、油料及其初加工品的统称。粮油产品足关系到国计民生的农 2 第一章绪论 产品，它是人体营养和能量的主要来源，此外，粮油也是轻工业、畜牧业和饲养业的主 要原料和饲料。农业是我国国民经济的基础，而粮油产品的生产是农业的基础。 ( 2 ) 水果和蔬菜 果品和蔬菜是日常生活中不可缺少的副食品，它们所含有的营养成分对人类有特殊 的食用意义。蔬菜按食用器官可分为：根菜类、茎菜类、叶菜类、果菜类、花菜类、食 用菌类等。按农业生物学可分为根茎类、白菜类、芥菜类、甘蓝类、绿叶菜类、葱蒜类、 茄果类、瓜类、豆类、水生菜类、多年生菜类和食用菌类等。果品按果实构造可分为： 仁果类、核果类、浆果类、坚果类、柑桔类、复果类、瓜类等。按商业经营习惯果品可 分为鲜果、干果、瓜类以及它们的制品四大类。 ( 3 ) 林产品 林产品的定义是指开发森林资源变为经济形态的所有产品。林产品主要包括木材及 其副产品。其中属于食用农产品的主要为一些经济林及森林副产品，如板栗、柿子、枣、 咖啡、淀粉、食用菌及各种药材等。 ( 4 ) 畜禽产品 畜禽产品的定义有广义和狭义之分，广义的畜禽产品是指肉、乳、蛋、禽、脂、肠、 皮张、毛、骨、角、蹄壳及其初加工品等。狭义的畜禽产品指肉、乳、蛋、脂、禽等的 食用畜禽产品。 ( 5 ) 水产品 水产品是指在的具有一定食用价值的水生动植物及其加工品。鱼、虾、贝类等水产 品，是人们的重要食物之一。消费者对于水产品的需求在不断地增加。 ( 6 ) 其他农副产品 其他农副产品主要是指除农产品的粮油、果蔬花卉、林产品、畜禽产品、水产品的 主产品外的烟叶、茶叶、蜂产品、棉花、麻、蚕茧、畜产品、生漆、干菜和调味品、中 药材、野生植物原料等产品。 2 农产品供应链 农产品供应链是以市场需求为导向，以商业契约为纽带，将农产品的生产商、加工 商、运输商、销售商直到最终消费者连成整体，通过对整个农产品供应链物流、信息流、 资金流的控制，满足消费者对于农产品的需求，使消费者得到优质、快捷、安全服务的 功能网链结构。综合目前对农产品供应链定义的各种观点，可归纳为连锁论、物流论、 信息论、统合论和战略论五类。f 4 】 3 食品安全 世界上对于食品安全的定义各有不同，从官方文件上来看，1 9 8 4 年由世界卫生组织 ( w h o ) 发布的食品安全在卫生和发展中的作用中中将食品安全和食品卫生等同，将 食品安全表述为：“生产、加工、储存、分配和制作食品过程中确保食品安全可靠，有 益于健康并且适合人消费的种种必要条件和措施9 9 01 9 9 6 年世界卫生组织( w h o ) 发布的 加强国家级食品安全计划指南中将食品安全与食品卫生区分开来，将食品安全表述 3 第一章绪论 为：“对食品按其原定用途进行制作或食用时不会使消费者健康受到损害的一种担保”。 我国2 0 0 6 年6 月1 同起施行的中华人民共和国食品安全法对食品安全的表述为：“食 品安全，指食品无毒、无害，符合应当有的营养要求，对人体健康不造成任何急性、亚 急性或者慢性危害。” 1 2 研究目的与研究意义 1 研究目的 论文的研究目的在于深入分析农产品供应链的管理模式，构建可以有效保障农产品 食品安全的供应链管理模式，并在该模式下针对农产品供应链中各个成员提出对策，即 通过有效的机制来激励和监督农产品供应链中各成员的行为，实现农产品供应链对食品 安全的保障。由农产品供应链上的核心企业对其他企业激励和监督，由政府的控制、监 管等予以辅助，弥补由于农产品食品安全具有的准公共产品属性形成的市场失灵，最终 达到保障农产品食品安全的目的。 2 研究意义 随着社会生产力的发展，及消费者生活水平的提高，食用农产品的安全问题以经越 来越受到各国政府的重视，在此环境下，本文对食品安全视角下农产品供应链管理的研 究就有着较大的现实意义和理论意义。 食用农产品的食品安全问题直接影响人的身体健康，更间接地影响着整个社会经济 及政治秩序的稳定。对农产品的食品安全进行科学有效地管理，及时发现隐患，防止进 而杜绝食用农产品的安全问题，是目前我国面临的重要任务。食品安全问题不仅需要政 府的重视，也学要农产品的生产者、经营者甚至消费者的积极参与：通过全面认识农产 品食品安全问题，从而建立保障农产品的食品安全的有效管理模式。农产品的食品安全 管理尚属一个新的课题。目前国内学术界对它的研究还不够深入。我国农产品的食品安 全管理问题同益突出，本文对我国农产品的食品安全保障的研究具有一定的现实意义。 农产品的季节性与地域性等对其流通半径造成了限制，由此会造成市场的分割从而 产生信息的滞后，进而表现为农产品供应商与销售商之间质量与价格的博弈；农产品生 产与消费的分散造成的信息不完备与信息不对称，必然导致道德风险与逆向选择。因此， 推动农产品供应链上成员保障农产品的食品安全，充分利用农产品供应链中价格与食品 安全信号的博弈来使供应链各主体自发地保障农产品的食品安全是农产品供应链管理 的关键，本文对现有的农产品食品安全问题具有理论意义。 4 第一章绪论 1 3 文献综述 1 3 1 国外研究现状 国外对于农产品食品安全的研究开始较早，在近几十年更是发展迅速。国外对于农 产品食品安全的研究主要从农产品的生产者、消费者和政府行业三个方面进行。 1 农产品生产者 生产者是农产品食品安全问题的源头，因此对农产品食品安全的影响尤为重要。国 外的学者对生产者方面的研究主要有：在日益关注农产品食品安全的环境下，生产企业 的战略选择8 9 】。企业自愿还是政府强制采用食品安全标准的问题【1 0 1 。私有激励对农产 品食品安全方面的投资，与公共激励的差别【i 。农产品生产者对农场食品安全保障体系 的态度【1 2 1 。在竞争的市场环境下，不同的供应链环节上的农产品供应商对食品安全改进 的投资，可以替代其他环节进行的食品安全改进【l3 1 。对于“柠檬市场”，企业提升农产 品食品安全的收益和成本【i4 1 。 2 农产品消费者 消费者是农产品的最终收益者，其对农产品的食品安全的认知度直接影响生产者对 食品安全的保障。对这方面国外学者的研究主要有：农产品召回制度对消费者需求农产 品的影响【1 5 】。消费者使用j x l 险学习过程形成他们对农产品的食品安全的价值的研究【1 6 】。 消费者对食品安全方面的可追溯性、透明度和额外保证的支付意愿情况【l 。消费者对受 辐射农产品的支付意愿【1 8 】，消费者对农产品的食品安全的态度以及他们的预防措施之间 的关系【1 9 】。加工工厂中与农产品的食品安全有关的关键控制点研究【2 l 】。由零售商主导的 食品安全保障体系研究【2 2 1 。农产品的食品安全成为消费者关注问题的原因研究【2 3 】。农业 和食品工业如何了解市场对食用农产品的食品安全的需求，并持续开发方法以适应并满 足此种需求1 2 4 j 。 3 政府与行业 政府与行业主要是在市场失灵的情况下，通过制定食品安全标准对农业企业进行规 范使得农产品食品安全得到保障。国外在该领域主要研究包括：国家或行业颁布的农产 品食品安全标准对农业企业的影响f 2 5 】。对估计农产品食品安全规范成本与收益的主要方 法的研究【2 6 1 。食品安全策略对生产成本及农产品价格的影响【2 7 。0 1 。国家公共部门和私有 部门在农产品食品安全问题的管理结构研究【3 1 1 。有关农产品的食品安全问题的分类研究 【3 2 1 。农产品食品安全保障制度的交易费用以及产生的个人激励分析【3 3 】。在选择质量保障 体系( 例如h a c c p ) 的过程中，公共或私有部门的决策者对投入农产品食品安全和营养的 成本以及未来收益的测度研列3 4 , 3 5 】。 1 3 2 国内研究现状 从国内来看，研究农产品供应链中食品安全问题的文献主要分为农产品供应链和食 5 第一章绪论 品安全两个方面进行了研究。 1 农产品供应链研究现状 国内学者对农产品供应链管理的研究从2 0 0 3 年开始，从中国知网的检索情况来看， 以农产品供应链为主体的文献数量为3 6 5 篇，其中期刊2 9 6 篇，硕士论文5 0 篇，博士 论文1 9 篇，如图1 2 。 图1 2 农产品供应链研究趋势 f i g 1 2t h er e s e a r c ht r e n do f a g r i c u l t u m ls u p p l yc h a i n 资料来源：作者绘制 主要研究内容包括：生鲜农产品供应链；农产品供应链组织模式；农产品供应链可 追溯体系和电子商务环境下的农产品供应链四个方面，如图1 3 。 图1 3 农产品供应链研究方向 f i g 1 - 3t h e r e s e a r c hd i r e c t i o no f a g f i c u l t u r a ls u p p l yc h a i n 资料来源：作者绘制 ( 1 ) 生鲜农产品供应链 生鲜农产品供应链是以蔬菜、水果、禽、蛋、肉、奶制品、水产品等生鲜农产品为 研究主题。这方面的研究主要包括：农产品供应链下游的产后加工、流通和消费是生鲜 供应链研究的主要对象之一4 3 1 。考虑产品特性、技术支持、营销与竞争、组织成熟度、 公共政策诸因素的超市生鲜农产品供应链的管理【4 1 1 。生鲜农产品供应链的优化主要包括 提高服务水平、核心企业组织资源、建立信息共享机制和利益一体化合作伙伴关系几个 方面【37 1 。通过生鲜农产品安全产供销一体化制度的建设，逐渐形成以“龙头企业+ 农民 专业合作组织”为主的生鲜农产品安全产供销一体似3 6 j 。 6 第一章绪论 ( 2 ) 农产品供应链组织模式 这方面的研究主要有：农民销售合作组织、农工贸一体化经营组织和食品供应链物 流管理模式三种较为成功的食品供应组织模式的分析【3 8 1 。以加工企业为核，i i , 和以物流中 心为核，t l , 的两种供应链整合模式动因分析【4 引。以农民合作组织与龙头企业为核心农产品 供应链组织模式【3 9 1 。以企业化的批发市场和超市为核心企业的鲜活农产品供应链管理模 式【4 0 1 。超市+ 农产品加工企业( 农民合作组织) + 农户”的新型农业产业化模式【4 5 】。农产 品供应链一体化模式是农业生产松散性的再造，是供应链管理理念推进农村经济体制改 革的新思路的观点m j 。 ( 3 ) 农产品供应链追溯体系 这方面的研究主要包括：食品可追溯体系是一种旨在加强食品安全信息传递，控制 食源性疾病危害和保障消费者利益的信息记录体系m 】。农产品供应链上追溯体系的实施 技术主要有追溯和追踪技术，农产品供应链上活动的可追溯性已成为影响农产品企业发 展的新因烈47 1 。 ( 4 ) 农产品供应链电子商务 国内学者的研究主要有：企业建立共同的物流目标和部门间的信息共享机制与协作 机制并加强信息化建设研究【4 2 1 。农产品行业协会构建信息平台来协调各环节信息与利 益，保障信息畅通、利益均衡和食品安全的研究【4 9 1 。适应现代农业发展的农业信息网络 体系控制模式研究5 0 1 。建立网上农产品流通中心和集成化的农产品交易平台的研究【5 。 构建农业供应链电子商务解决方案的研究【5 列。 2 。食品安全研究现状 我国对食品安全问题的研究主要是与食品卫生或产品质量联系在一齐进行研究的。 主要包括：食品安全法律体系；政府对食品安全的监管对策和食品安全监管模式。 ( 1 ) 食品安全法律体系 这方面国内学者主要分析了现行涉及食品安全法律法规中存在的问题，对食品安 全法的立法方式提出建议【5 3 】；我国食品安全的现状，食品安全隐患存在的原因，提出 了建立食品安全保障体系的建议1 5 4 j 等。 ( 2 ) 政府的食品安全监管对策 这方面国内的主要研究包括：分析目前食品监管中存在的协调差、部门利益化、监 管效率底等问题，在总结美国、丹麦等国对食品安全监管的成功经验基础上，提出了将 监管机构合并重组，成立单独的监管机构，负责对食品的监管工作的对策1 55 | 。在食品安 全方面，政府对相关法规政策和标准的制定、生产环境的建设、技术的研发、市场监督 与管理方面发挥的调控节作用【56 | 。我国食晶安全监管体制与机制创新的构想【5 7 | 。 ( 3 ) 食品安全监管模式 关于食品安全监管模式研究方面，国内的主要研究包括：对h a c c p 的应用，供应 链的角度下的食品安全监管模式以及量化分级、应急处理、宣传推广、信息追踪等具体 模式。除此之外，还有质量标准体系和供应链综合管理对食品安全保障问题的影响研究 7 第一章绪论 【5 8 】。食品产业链中食品安全管理模式的研究【5 9 1 。食品安全监督量化分级管理模式的研究 6 0 l 。现代科技支撑下面向社会的食品安全创新教学模式的研究。 1 4 研究方法与技术路线 本论文采用的研究方法如下： 1 比较分析法。农产品的食品安全问题在国外早已得到充分研究，因此，研究我国 的农产品食品安全问题，就不得不考虑它们之间的异同。本文重点比较分析了发达国家 与我国在农产品的食品安全管理存在的差异，以及各种不同模式的农产品供应链管理之 间的差异。 2 逻辑思辨结合模型推理的方法。逻辑思辨提出假说，并通过模型构建与推理对逻 辑思辨的假说进行验证，两者相互结合补充，使内容体系与理论框架更好的得到完善。 3 博弈分析方法。在分析农产品供应链中各主体间的关系时，本文从两个方面进行 博弈分析，即对农产品供应商和农产品销售商在农产品的食品安全性问题进行博弈分 析，以及农产品销售商和农产品消费者对于农产品的食品安全性问题的博弈。 4 理论联系实际的方法。本文综合运用供应链管理理论，从找出供应链环境下农产 品的食品安全保障研究的几个关键问题出发，构建了保障农产品食品安全的供应链管理 体系。 8 第一章绪论 资料米源：作者绘制 图1 - 4 技术路线 f i g 1 - 4t e c h n o l o g yr o u t 9 第二章农产品供应链中食品安全保障现状分析 第二章农产品供应链中食品安全保障现状分析 农产品供应链指从原材料到最终产品整个过程中各个环节所组成的链形结构，涉及 将产品或服务提供给消费者全过程的上、下游企业所构成的网络。农产品供应链管理则 是将整个供应链上所有环节的市场、采购活动、制造过程和分销网络联系起来，实现高 水平服务与低成本运作，以赢取客户，获得竞争优势。本章就国内外农产品供应链中的 食品安全保障现状进行分析。 2 1 国外农产品供应链中食品安全保障现状分析 国外农产品供应链管理模式主要包括以欧美国家为代表的大陆模式，和以日本为代 表的海岛模式。下面以美国、荷兰和同本为典型国家来分析国外农产品供应链中的食品 安全保障现状。 2 1 1 美国现状分析 美国农产品营销渠道较短，主要从产地批发市场直接出售给零售商。美国农产品车 站批发商销量仅占百分之二十左右，而7 8 5 从产地通过配送中心，直接到零售商。由 于渠道环节少，成本低，农产品流通速度快，从而大大提高了流通渠道效率。 图2 一l 美国农产品供麻链模式 f i g 2 - 1m o d eo f a g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i ni na m e r i c a 资料米源：作者绘制 1 美国农产品供应链的主要特点 ( 1 ) 集中的生产区域和先进的批发市场 农产品产地市场集中。由于美国农产品生产区域化程度高，形成了粮食、大豆、果 蔬等农产品的生产区域，1 9 世纪6 0 年代到9 0 年代之间基本奠定了美国农业生产区位的 1 0 第二章农产品供应链中食品安全保障现状分析 格局：上南部集中生产猪牛饲料作物和烟草；东北部集中生产水果、蔬菜和畜禽产品等。 农产品产地市场比较集中，华盛顿等4 个州产量几乎占全国产量的百分之七十。批发市 场内部交易方式主要以拍卖、代理销售为主。 ( 2 ) 发达的基础设施设备 美国的交通运输业十分发达，形成了完整的交通网络体系。全美的任一地区都有高 速公路。一些农产品收购站和仓库、加工厂附近都有专门的铁路线。美国非常重视发展 多式联运，各种运输方式无缝联接，提高了运输效率。美国的仓储设施完善，机械化水 平高，信息通讯设施也很发达，计算机网络遍布全国，宽带网联接了几乎所有的家庭和 机构。用户可以通过电话、电视或计算机等终端设备，共享网络中的信息资源，实现了 生产者、运营者和销售者计算机联网，资源共享，信息共用。 ( 3 ) 完备的组织服务体系 美国拥有完备的组织服务体系，主要的农产品供应链组织有三种：一是从事农资和 农产品流通的各种私营和股份制企业；二是农场主参加的各种农业合作社；三是政府的 农产品信贷公司。另外美国的社会化服务体系也十分健全，主要包括：政府服务体系、 非盈利性的中介服务体系、盈利性企业服务体系。它们不仅使美国农业产业链得到延长， 而且极大地提高了美国农业的规模、质量和效率，为农产品供应链发展营造了良好的社 会环境。 ( 4 ) 有效的政府宏观调控 政府还通过信贷优惠、价格支持、储存或缓冲库存计划、农业保险、面积产量限制、 出口加强计划、关税政策、贸易控制计划和食品援助计划等方式对不同农产品进行不同 的保护。政府还为农民提供权威性的信息服务。农业部系统统计农作物的面积、品种、 产量、长势，对所获得的信息进行处理，然后由政府定期发布，指导农户生产经营。政 府要求转基因产品必须申报；定期或不定期地检测土壤、河流中有害物质的含量，严格 控制养殖场废料的排放。 2 美国食品安全保障现状 ( 1 ) 总统食品安全委员会 美国设有专门的食品安全监管机构总统食品安全委员会，它是统管美国食品安 全的最高机构，总统食品安全委员会通过协调八个部分属的十五个机构来对食品安全进 行管制。 ( 2 ) 法律健全 联邦、各州的法律均规定了食品行业生产安全食品的职责。政府利用法律管理食品 加工，职责互为补充、相对独立。立法过程和修订过程允许和鼓励公众、涉及的行业及 消费者的参与。 ( 3 ) 宣传教育 每个人都负有食品安全责任，因此教育对象是参与食品生产、运输、制备和消费的 第二章农产品供应链中食品安全保障现状分析 所有人，美国通过各种技术来提高每个负有食品安全责任人的教育。 ( 4 ) 食品召回制度 美国食品召回通常是在国家部门的监督下，出生产商自愿执行的。美国召回的食品 一般分为三级。第一级召回食品是可能严重危害消费者健康甚至导致死亡的食品；第二 级是会造成暂时健康问题的危害较轻的食品；第三级则是不会危害健康的食品。美国食 品和药品管理局与美国卫生和公共服务部每周公布食品召回执法报告。 2 1 2 荷兰现状分析 荷兰位于欧洲的中心，它充分利用这一非常有利的区位优势，积极发展现代物流， 其成功的经验值得我们借鉴。欧盟各国中，以荷兰和法国的农业最为发达。自然条件不 足的荷兰虽是西欧小国，但却是仅次于美国、法国的世界第三大农产品出口国。在先进 的农业生产技术、科学的市场运作和高度的产业化体系下，荷兰有效农产品供应链流通 体制也是使之成为农业出口大国重要因素。 农产 连镄魈 f 物漉巾心 溺 农 赞 场 l 也f 缘拟 农产黼 零铬幽再 物流r 扣心 1 型2 - 2 荷兰农产品供麻链模式 f i g 2 - 2m o d eo f a g r i c u l t u r a ls u p p l yc h a i ni nn e t h e r l a n d s 资料来源：作者绘制 1 荷兰农产品供应链的主要特点 ( 1 ) 发达的基础设施 荷兰的交通运输基础设施非常雄厚，承担了欧洲大约三分之一的道路运输量。欧洲 地区内的大多数农产品是通过公路运输的。荷兰充分利用自己的地理优势建立了分工不 同的农产品物流基地，如以蔬菜和水果为主的鹿特丹港，以花卉为主的斯希波尔飞机场， 以水果批发为主的弗拉辛港，以鱼、肉等冷冻食品为主的埃姆斯哈芬港和以水产品为主 的埃姆伊敦港口等。此外，荷兰还建设了地下物流系统并且十分注重发展冷冻储藏。荷 兰的冷冻行业非常发达，人均制冷和冷冻容积量居世界第一。荷兰的蔬菜、水果的损耗 率只有百分之五。 (