（科学技术哲学专业论文）工程职业中的利益冲突问题研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得迸望盘鲎或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签名：1 孑营聋一签字日期：? 7 年g 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝婆盘鲎有关保留、使用学位论文的规定，有权保 窟并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。卒人授 权：盘姿盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以桌用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 j ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 一躲：商b 蝴飙矿 硼 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期：沙。年r 月 日 电话： 邮编： 浙江大学硕士学位论文 摘要 在详细分析了工程中利益冲突已有定义的基础上，本文首先提出了一种不同于 以往的定义，即当受雇主或客户委托的工程师进行职业判断时，由于受到不同利益 因素豹困扰，在权衡公司、公众以及自身利益时，他们会面临抉择的困境，这种抉 择的困境构成了利益冲突工程中的利益冲突问题由工程师、公司和社会公众这三 个层次构成。虽然利益冲突本身有着一定的伦理闰题，但也不能完全将其归结为是 有闯题的并非所有利益冲突都是不道德的，也井非所有利益冲突都应该避免。 文章随后提出了回避，披露和管理这三种常见的利益冲突处理方法，并分析它 们之阃的不同同时，通过工程伦理学中常见的案例分析方法，详细介绍了如何在 实践中区分与处理利益冲突但是笔者发现这些处理方法都有着一定的局限性，并 不能完全彻底地解决工程职业中的利益冲突问题，并提出了一种较之更为合理的伦 理困境的解决方法在清楚地确定与问题相关的道德价值与关键概念以及充分了解 事实信息的基础上考虑所有可能的选择，最终作出理性的决策 现实中是否存在一种统一的标准，使得工程师在遇见利益冲突问题时可以依据 其进行判断呢? 笔者提出，伦理章程能使工程职业更多关注于那些影响公众的伦理 问题并对其有一个更好的理解文章不仅介绍了美国工程社团以及大型企业有关利 益冲突的伦理章程和行为规范，同对还进一步介绍了工程社团的伦理章程。首先阐 述了什么是工程伦理章程伦理章程是由职业社团编制的一份公开的行为准则，它 为职业人员如何从事职业活动提供伦理的指导伦理章程在工程职业中有着非常重 要的作用，包括保护公众并为之服务，提供需要考虐的因素，道德甚至是法律支 持，以及展现职业形象等笔者同时也考查了工程伦理章程中存在的局限性与不 足，并尝试着提出什么是好的章程 通过分析和论证工程职业的形成问题，笔者提出作为工程职业的一种集体承 诺，伦理章程公开侍奉一种道德理想，并以工程师与公众之间的一纸。契约”的方 式，约束工程师的职业行为并维持公众对职业的信心与信任，从而确保了工程成为 职业文章最后认为，工程职业化包括两个方面专业上的卓越和伦理上的完整 工程师在进行职业活动时所依据的展高标准以伦理章程的形式表达出来但是除了 伦理章程，职业化建设还要依靠教育认证，注册制度等的不断发展和完善因此， 利益冲突问题最终只有在工程职业化中才能得以解决 关键词：利益冲突：困境；道德判断：伦理章程；职业化；工程 3 t h es t u d i e si nc o n f l i c to fi n t e r e s ti ne n g i n e e r i n gp r o f e s s i o n a b s t r a c t o n t h e b a s i so f a p a r t i c u l a r a n a l y s i s o f e x i s t e d d e f i n i t i o n s o f c o n f l i d o f i n m r e s t , t h i sp a p e r f i r s t l ys u g g e s t s a n f w d e f m i t i o n o f i t o da d i f f e r e n t p e r s p e * t i v e ，t h a t i s ，e n g i n e e r s w h o b y e m p l o y e ro rc l i e n ta ”d i s t r a c t e db yv a r i o u so f i n t e m s t s , w h e nt h e ymm a k i n gt h e i r p r o f e s s i o n a ld e c i s i o n s , t h ed i l e m m aw h i c ht h e yh a v et of a c ew h e nt h e ya r ec o n s i d e r i n gt h e i n t e r e s t o f t h e c o m p a n y ，t h e p u b l i ca n d t h e m s e l v e s i s c o n f l i c t o f i n t e r e s t t h e i e s l l e o f c o n f l i c to f i n t e r e s ti nm g i n e e r i n gi sm a d eu po f e n g i n e e r s ，t h ec o m p a n ya n dt h ep u b l i c s a l t h o t l g ht h e r ea r es o m ee t h i c a lp r o b l e m so f c o n f l i c to f i n t o r e s t , n o tm io f t h e mh a v e m a t t e r s n o ta l lc o n f l i c to f i n t e r e s ti 摹i m n m r a la l s on o ta l io f t h s h 0 1 1 i db ea v o i d e d t h e n , t h i sp a p e rs e c o n d 坤b r i n g si nt h r e ec a t o g u d 髑o f r e s p o n s et ot h ei s s u eo f c o n f l i c t o f i n t e r e s t , t h a ti s p e ，d i s c l o s ea n dm a n a g i n g , w i t h m m l y s i so f t h ed i f f e r e n c eb a t w r l t h c - m m e a n w h i l e ，u s i n gc a s es t u d yt h a ti sv e r yc o m m o ni ns t u d i e so f e n g i n e e r i n g 岫i c s 。 t h i sp a p e rs p e c i f i e sh o wt og r o u pa n dd e a lw i t hc o n f l i c to f i n t e r e s ti np r a c t l c e h o w e v e r , t h e a n t h o r 丘n d st h a ta l lt h em e t h o d sh a v et h e i rl i m i t sa n dt h e yc a n n o tm s o l v et h i si s s u e c o m p l e t e l y s o , t h ea u t h o rc o m e su pw i t ham o l er e a s o n a b l es o l u t i o nt de t h i c a ld h e m m a s t h a ti d e n t i f ya n dc l a r i 矗t h er e l e v a n tm o r a lv a l u e sa n dk e yc o n c e p t s , o b t a i nt h er e l e v a n t i n f o r m a t i o no f t h ef a c t , c o n s i d e ra l lt h eo p t i o n s , a n df i n a l l ym a k er e a s o n a b l ed e c i s i o n s w e l l i s t h e r e a u n i q u es t a n d a r d t o l e t e n g i n e e r s c o u l d m a k e d e c i s i o n s a c c o r d i n g t o n w h e n t h e y m e e t t h ei s s u e o f c o n f l i c t o f i n t e r e s t 缸p r e 嘶c e ? t h e a u t h o r h o l d s t h a t c o d e s o f e t h i c sw i l lm a k et h ep r o f e s s i o no f e n g i n e e r i n gc o n c e r nm o r ea b o u te t h i c a lp r o b l e m s , w h i d h h a v e a na f f e c t o na l e p u b l i c t h i s p a p a f n o t o r l y i n t r o & w e * m 曲删o t e s o f c t h i c s o f e n g i n e e r i n g s o c i e t i e s i n u s a n d c o d e s o f c o n d u o t o f m a j o r c o r p o r a t i o n s ，b u t a l s os t a t e s t h e d e f i n i t i o n o f e n d c o f e t h i c s e n g i n e e r i n gc o d e o f e t h i c 5 i sa p u b l i s h e d c o n d u c t n o r m r e p r e s e n t e db yp r o f e s s i o ns o c i e t y p r o v i d i n gh e l p f u lg u i d a n c ec o n c e r n i n gt h em a i n o b l i g a t i o n so f e n g i n e e r s i ne n g i n e e r i n gp r o f e s s i o n , c o d eo f e t h i c sh a sf i v ei m p o r t a n t f u n c t i o n s , s e r v i n g a n d p r o t e c t i n g t h e p u b l i r , g i v i n g t h e f a c t o r s n e e d 幻c o n s i d e r , 鲫辨啦口g f o rr e s p o n s i b l ep r o f e s s i o n a l s a n dc o n t r i b u t i n gt ot h ep r o f e s s i o n oi m a g e t h ea u t h o r c o n s i d e r sl i m i t a t i o no f c o d e se n dt r i e st op r e s e n ts o u n dc o d e so f e t h i c e w i t hd i s c u s s i n gt h ei s s u eo f t h ep r o f e s s i o n ，t h ea u t h o rt h i n k st h a ta sac o l l e c t i v e c o m m i t m e n to f o n g i n c e k q gp r o f e s s i o n c , o d e so f 晚x i c so p e n l ys e f v cam o r e li d e a l , a n d r e s t r i c te n g i n e e r s p r o f e s s i o n a lc , o n d u abw e l la sk e e pt h ep u b l k $ 埘ma n dt r u s t 1 i k ea c o o t r a c t b e t w e e ne n g i n e e r sa n dt h ep u b l i c ，t h u s , m a k es u r ee n g i n d , r i n gb e c o m eak i n do f p r o f e s s i o n a tt h ee n d , t h i sp a p e rs u g g e s t st h a te n g i n e e r i n gp r o f e s s i o n a l i s mi sc o n s t i t u t e d b y t x o f e s s i o n a l e x c e l l e n t a n d e t h i c a l 缸嘲 眦t o 替l h t h e h i g h e s t p r o f e s s i o n a ls t a n 缸l , w h i c he n g i n e e r ss h o u l da b i d eb y ，i se x p r e s s e di nt h ef o r mo f o n d e so f 弛i c s h o w e v e r , b e s i d ec o d e so f e t h i c s p r o f e s s i o n a l i s mi sd e p e n d e do ne d u c a t i o na c c r e d i t a t i o ne n d e n g i n e e r l i c e n 船a sw c l l c o n s e q u c n l 虮血ci s s u eo f c o n f l i c to f i n t e r e s ti n 曲g i l i c e r i n g 炒w i l lb e l h o r o u g h l yr b o l v e di nm g i n c c r i n gp c o f 罄s i o n a l i s m k e y w o r d s ：c o n f l i c to f i n t c r t , d i l c n m m , m o r a lj u d g m e n t , c o d e so f f _ 1 h i c s , p r o f s i o n a l b m , e n g i n e e r i n g 5 浙江大学硕士学位论文 前言 工程是现代文明、社会经济运行和发展的一个重要的组成部分，它必然地会涉 及到人与自然、人与人、人与社会的关系工程活动包含着许多重要而深刻的伦理 闯题但长期以来，工程的伦理维度却被忽略了 经历t 2 0 世纪7 0 年代一系列的工程灾难之后，美国人意识到了工程伦理学的重 要性。经过3 0 多年的发展，美国的工程伦理已经步入了建制化的阶段作为一项法 律制度，注册工程师法案得以在全美国实施；作为工程学学科教育体系的一个组成 部分，工程伦理学也以不同的形式在所有的工科院校中普遍地开设美国工程伦理 学主要关注的问题有工程( 师) 的伦理责任，工程风险，环境问题，伦理章程与职 业化等 目前中国每年的工程数量居世界前列，成为世界“第一大工地。，而与此同 时，以矿难为代表的工程事故震惊了整个社会这与建设和谐社会是格格不入的， 中国同样到了该把工程伦理摆上议事日程的时候有诸多学者认为，单纯的科学技 术伦理不足以解决工程实践中遇到的所有问题，应当建立- - f - j 有别于科技伦理的工 程伦理，并呼吁国家相关部门开展工程职业的制度化建设 工程伦理属于应用伦理的一个分支，它是一个解决问题的领域工程师是专业 甸题的解决者，但是在解决伦理问题时，他们往往缺乏铷练。工程伦理学对抽象的 伦理问题给出具体的解决问题的方法，立足于工程师解决问题的导向，提供帮助他 们认真思考伦理问题的技巧，并介绍实际的分析伦理问题的具体方法 案例研究是工程伦理学研究和教学中的核心方法和有效途径通过案铡研究， 能够很容易地培养从事建设性伦理分析所必需的能力通过案例研究，可以激发预 测解决问题的可能选择以及这些选择的后果的能力通过案例研究，可以学会识别 伦理问题的表现方式和培养分析解决它们所必需的技能通过案佣研究。可以确信 在伦理分析中存在某些不可解决的不确定性章程并不能够对所有问题都提供一个 ， 现成的答案 工程伦理包括两个不同的层次从个体工程师日常实践的微观层面到关于技术 对社会的影响的宏观层面微观层面涉及的是工程师与企业雇主和客户之问的关系 闻题，而宏观层面重点提出了社会政策以及职业社团的合适政策的问题。其热点问 题往往包括工程师的责任问趣，环境问题，以及职业化与国际化问题等等 作为- - t 实践伦理学，工程伦理涉及到诸如工程师的责任与义务、工程中的伦 理问题等一系列的现实闯题它通过案例研究方法，重点研究工程师在实践中可能 6 浙江大学硕士学位论文 会遇到的伦理田境，以及如何设立统一标准并实施到具体的工程活动之中利益冲 突问题在近几年得到了颇多的关注它不仅是人类社会生活中普遍存在的一个社会 现象，也是工程伦理和工程职业化中的一个重要话题 目前，工程职业中利益冲突问题的研究基本包括了利益冲突的定义和情形、伦 理道德问题分析等等，部分学者同时也简要地提出了常用的解决方法先前的研究 者大多将利益冲突定义为工程师在实践活动中，受到其他外部利益的影响，从而使 其在进行职业判断时产生偏见或扭曲，并认为利益冲突总是存在其伦理道德问题， 因此应尽量避免。 另外，不同于其他的一般职业，工程中利益冲突的对象并不只局限工程师和公 司这两方面。谈及工程，还常常会涉及。公众”这一重要的群体。因为工程自其出 现以来就是与社会密不可分的随着工程职业社团的伦理章程普遗在1 9 7 4 年将。首 要条款”改为。保护公众的健康、安全与福祉”，公共的利益在利益冲突问题中变 得越来越重要因此，公众利益不仅是工程中利益冲突中的一个重要组成部分，也 是其特征和关注点之一 7 一、利益冲突的基本问题 浙江大学硕士学位论文 ( 一) 利益冲突的定义 我们先来简要地讨论利益冲突中。利益”的概念我国古代著名的史学家司马 迁曾经说过：。天下熙熙，皆为利来；天下攘攮，旨为利往在词源学中， 。和”被解释为。好处”- 比如，个人利益，集体利益等等这里的“好处”并不 仅仅只是一个关于“利益”的常识性定义，同样也是一个在哲学层面上对。利益” 的定义不同于把。利益”的实质归之于“好处”的界定方法，也可以从。需要。 的角度来界定。利益”在这样的理解下，可以认为“利益”本身就是一种需要， 也可以认为。利益”就是需要的满足另外，还可以把。利益。与人的快乐幸福 联系起来的，认为。利益”就是能够给人带来快乐和幸福的东西 对于。利益冲突”的概念，马丁( m a r t i nm w ) 和欣律格( s c h i n z i n g e r r ) 首先 给出了一个相对简单的定义：。工程中的利益冲突是这样的一种情形，工程师面对 一种获得利益的可能性，如果去追逐这种利益，那么可能就会使他们无法履行其对 雇主或客户所应负有的义务。这种利益”可能涉及到职业角色，比如为竞争对 手担任顾问；也有可能是更为私人的利益，比如个人对竞争对手的大量投资 戴维斯( d a v i sm ) 认为，利益冲突是pc - j 以是个人，也可以是群体) 处于与 一个或多个决策有关的关系之中的情境其标准表述是，利益冲突当且仅当在p 遇到 下述情况时发生：1 ) p 与另一方存在某种关系，另一方要求p 代表其利益而作出职业 判断：2 ) p 遇到某种( 特殊的) 利益诱惑，这种利益会影响其在与另一方的关系中 作出正确的职业判断。2 根据藏维新所给出的定义，我们可以这样来表述工程中的和 益冲突在下述情况下，工程师就面临着利益冲突，即在职业活动中，工程师受到 。忠诚、诱惑或者其他利益”的影响，与雇主或客户的正当期待相比，这些影响趋 于使工程师的职业判斯更加地不利于雇主或客户3 同样，在考虑如何定义利益冲突这一向题时，卢贝克( l u e b k enr ) 更加侧重 于考虑工程师自身的本性及其背后所代表的利益这两个方面4 在工程活动中常见的 是某一特定群体( 一般指公司) 委托工程师以代理授权的方式为其开展工程服务， 而工程师则以其专业技能做出职业判断，从而代表这一群体的利益而在讨论工程 m a t t i m m w ，s c h i n z m g e r k e t h i c s i n e n g i n e e r i n g 椭“n w y o d , , m c c a - a w - h i l l , 2 螂：配5 也6 d e v i l m s t a r k e d c o n f l i c t o f i n t e r e s t 细曲e p m f i m i n m n e w y o d c , o x f o r d u n i v e r s i t y p r e s s , 2 l ：3 - 2 2 。d e b o r a hj g e t h i c a l i s s u e s 加e n g i n e e r i n g n e w j e r s e y p r e n t i c e x a l l , 1 9 9 1 ：3 1 7 - 3 2 6 d a v i sm s t a r k “c o n f l i c t o f i n l e r e j t i n t h e p r o f e s s i n n s n e w y o r k , o x f o n i u n i v e r s 姆p r e s s , 2 0 0 1 1 1 2 1 2 8 i 浙江大学硕士学位论文 中利盏冲突问韪的时候- 。社会公众。同样也是工程师服务的一个群体。对于工程 师的。职业可赖性”而言，技术上的卓越和伦理上的完整是两个主要组成部分，缺 一不可。工程师仅仅有技术卓越是不够的，我们很难想象一个技术全面的工程师以 非法的方式使用他拥有的技术所带来的后果同样，我们也难以接受一个非常正直 的工程师却无法胜任工程活动的情况因为被雇佣和被委托的工程师代表的是雇主 和客户的利益而公众同样寄希望于工程师会以对社会有利的( 至少是无害的) 方 式从事工程活动，所以。可信赖性。是职业完整中一个重要因素因此，卢贝克这 样来给出利益冲突的定义：。当工程师对于雇主，客户或社会公众的忠诚和正当的 职业服务受到某些其他利益的威胁，并可能导致带有偏见的判断或蓄意违背原 本正确的行为时，就会产生利益冲突 对于利益冲突的定义，还有几点嚣要做出进一步的解释在这里，我们首先应 该区分。利益冲突”( c o n f l i c t o f i n t e r e s t ) 与“冲突的利益”( c o n a i c a n g i n t e r e s t ) 这两个词并非一对同义词“冲突的利益”指的是一个人有两个或两个 以上的欲望，但却无法同时满足7 这其中并不存在伦理或道德问题相反，在利益 冲突的情形下，常常因为追逐会产生冲突的物质或经济利益。从而造成伦理上的道 德问题 其次，工程师必须是与其他个人或群体。发生关系。的。即其中一方因为一定 的目的而依赖于另一方当然，这里的。关系”是一个非常普遍的概念：可以是正 式的，比如招投标关系；也可以是非正式的，比如朋友关系；可以是长期的，比如 家庭关系；也可以是非常短暂的，仅仅维持几分钟的时闻，比如为陌生人指路但 是，利益冲突中的。关系”妊须基于信托责任( f i d u c i a f ym s 婶b t b n 时) ，即必须涉 及到某一方( 公司或公众) 授权委托另一方( 工程师) 以其职业判断而开展服务 再次，。职业判断”是一种根据特定的条件作出正确判断的专业能力在完全 相同的信息条件下，比起那些只能依照书本教条作出决定的人，翔有这种能力的工 程师作出的判斯往往更为准确。职业判断不是一种“常规的。、。机械的算法， 而是要以知识、技能以及洞察力来处理各种不可预测的事件能够熟练作出某一类 判断的人才能胜任某一相关领域既然成为一名职业人员其中就需要能够胜任某一 d a v i sm s t a n ka ，e d o 妒柳o f i n t a c s t 抽t h e p r o f e s s i o n s n e w y o r k , o x f o n l u n i v e r s 矗y p r e s s ，2 0 0 1 ： 1 1 2 1 2 8 m a r t i n m w ，s d f i n 五n g e r r e t h i c s 如e n g m c e r i n 9 4 t h 缸n e w y o r k , m c g r a w h i l l 2 0 0 5 ：6 2 5 - 6 2 6 。c o n f l i c l m g i n t e r e 冀也可译为。冲突盼兴趣。，但是为了与。剩益冲突”进行对比。突出。利益冲 突在伦理上不被接受。而。冲突的兴趣”并没有引最伦理问置因此我们仍将其泽作。冲突的 利益。 9 浙江大学硕士学位论文 相关领域，那么判断即是形成职业的一个必要条件不同的职业以各自不同类型的 判断来定义，但判断并非职业的唯一组成部分。也就是说。涉及判断的利益冲突只 有在职业化中才存在，在日常判断中所产生的冲突并不应纳入此处冲突的范围之 内9 最后，。利益”是任何影响工程师职业判断的东西，比如权势地位、利害关 系情感因素以及冲突中的其他特征金钱利益和家庭关系是最常见的来源，但利 益冲突却并不一定只涉及到物质方面的利益，很多时候像情感，顾虑等这样的“主 观因素。也是导致利益冲突的原因。当然，眵入的嗓音、徽弱的光线，或一个人的 筋疲力尽、极度愤怒都不是这里所指的利益因为这既不是道德上的重要问题，也 不并难以回答”也就是说，此处的利益仅指可能会产生伦理道德问题，并使职业 人员产生两难困境的因素 通过以上的分析，可以不难看出，马丁和戴维斯等人强调的都是工程师自身所 应有的责任与义务他们指出工程师受到外部利益的影响而做出不利于雇主或客户 的判断。这就是利益冲突。卢贝克的定义也是佣重于工程师的，所提出的要求也都 是针对工程师的我们认为，如果依照已有的定义。仅看到那些可能影响工程师的 职业判断并使公司陷入不利境地的。私人利益”，那么其涉及范围显得过于狭窄 而且不同于以往，我们认为，并非所有的利益都会使工程师的职业判断变得不可 靠以本文前言中所强调的。社会公众”的利益来说，在很多时候当工程师考虑 到公共利益时，反而使其做出正确的职业判断，并经受住其他外部利益的诱惑或抵 制公司雇主和客户不道德的要求 由此，我们接下来给出一个不同角度的工程中利益冲突的定义 当受雇主或客户委托的工程师进行职业判断时，由于其受到不同利益因素的困 扰，在权衡公司，公众以及自身利益时，他们会面临抉择的困境，这种抉择困 境构成了利益冲突” 我们认为利益冲突仅仅是一种状态，而不是一种结果。先前的定义都注重于工 程师受到其他外部利益的影响，而使其职业判断产生扭曲，而利益冲突就是指在这 种状况下产生的结果，即带有偏见的判断，以及损害公司或公众的利益而实际 上r 我们认为，利益冲突正是上述的。这种状况”，指的是工程师面对抉择的两难围 d a v i sh s t a r k ，e d c o n f l i c t o f i n t e r e s ti nt h e p r o f e s s i o n s n e wy o r k , o x f o r du i v m 姆p r c 甄 2 0 0 1 ：3 - 2 2 d a v i s m f h i n k i n g l i k e a n e n s 帆e r n e w y o c k , 0 x l b l d u 咖姆p ，1 9 ：8 6 - 1 0 6 i h , i s s t a r k 牝嘲，c o 雌埘对醐删i n t h e p r o 归s s j o n j n e w y o r k o x f o r d u n i v e r s i t yp r e m , 2 0 0 1 ：3 - 2 2 “丛杭青，潘磊工程中的利益冲突问题研究伦理学研完，2 0 0 6 年第6 期。p p 4 2 - 4 6 1 0 浙江大学硕士学位论文 境而职业判断正是利益冲突的核心由此，本文所提出的定义有别于先前的那些 定义。 ( 二) 利益冲突的构成和情形 接下来，我们简单地来分析工程话动盼梅成，以确定在和益冲突存在哪些倩 形工程活动由个人，群体与整体这样的三个基本层次构成，所对应的即是工程 师、公司与社会公众利益冲突是工程师、公司与社会公众在实现自身利益的过程 中，彼此之间发生的冲突 首先，公司与社会公众之间的利益冲突作为盈利性的组织，公司作出的决策 所遵循的都是利益最大化原则。而当公司的这种实现自身利益的活动影响到社会公 众利益( 即安全，健康与福祉) 时。就会产生公司与社会公众之间的利益冲突 其次，工程师与公司之问的利益冲突有两种情形；其一，面对雇主或客户提出 的违背工程师职业伦理的要求，工程师是坚持己见，与雇主或客户进行抗争，还是 屈服于雇主或客户的要求，放弃社会公众的利益( 附录案例一中布赖恩所遇到的困 境即属于这一情形) ；其二，井部私人利益影响到工程师的职业判断，使工程师的 行为不利于公司的利益 第三，个体工程师与社会公众之间的利益冲突也有两种情形：其一，当工程师 面对公共利益与私人利益的抉择时。可能会发生乖j 益冲突；其二，类似地，当公司 利益与公共利益发生冲突时，作为公司雇员的工程师也可能会面对利益冲突 利益冲突的产生可以有很多种外部利益的可能。比如贿赂和礼物，家庭关系或 商业联系。以及政府或其他公司的内部信息等等因此存在着很多种不同的情形， 而且其程度也各不相同。下面我们着重讨论。贿赂和礼物”这一典型的情形 贿赂是一笔额外的可毵的金钱其目的是要在获得合约或续约时占有优势，而 这样的优势在伦理上是不公平和不道德的这里的。可观的”是一个模糊的用语， 但贿赂对工程师来说往往是非常有诱惑力的，足以歪曲其职业判断”贿赂大多在暗 地里进行而相比之下。礼物的价值并不像贿赂那样的。可观”，并且往往只是一 种礼节性的答谢 公司有选择性地给政府代表或合作伙伴送礼，这在大多情况下是无可非议的， 但也有一些是有意的，即是贿赂而在另一些情形下，虽然利益冲突出现了，但却 并没有涉及到贿赂那么如何来区分这些情况呢? 这在理论上似乎很容易，但实际 上却是模糊不清的如果贿赂的价值已经足够。相当地威胁到竞争的公平性，那 “m a 缸m w ，s c h m z 血g e r r e o l i c s i n e n g i n e e r i n 9 4 t he d n e w y o r k , m c g h 删l2 0 0 5 ：6 2 5 6 2 6 浙江大学硕士学位论文 么它就是不道德的和非法的而在其他正常商业行为中的送丰l 有一些是合理的。 而另一些也像贿赂那样歪曲了工程师的职业判断但在这两者之问也存在着一定的 “灰色地带”对此很难清楚地加以界定这也就是为什么很多公司都为此制定 了详细的指导方针的原因有时伦理章程规定禁止接受任何形式的礼物，而一般的 公司行为规范采取了更有弹性的方式，即限制收礼的金额和次致，有些公司甚至还 规定了在供应商或竞争对手企业中允许所持有的股票份额 ( 三) 利益冲突目压的伦理分析 利益冲突遭受反对的原因至少有这样三个第一。工程师们应该意识到他们所 遇到的利益冲突。但利益冲突存在的情况却很容易被工程师所忽视。同样地对其 职业判断的影响程度也会被轻视。实际上，当工程师面对利益冲突的时候，他们常 常会过高地估计了他们自己的社会可依赖性”如果工程师忽视利益冲突的存在或 轻视其影响程度，那么他们就不会采取合理关照的工作态度如果他们没有采取合 理关照的工作态度，那么他就是失职的他的行为在道德上是不被接受的，因此， 应避免利益冲突。 第二。利益冲突影响到工程师的职业判断，这种获得外部利益的可能性会使得 其无法履行对公司或公众应负有的责任。可能会损害到公司或公众的利益如果工 程师意识到利益冲突的存在，却没有及时地告知当事方( 雇主、客户以及公众) ， 那么工程师的行为就出卖了他们的信任因为这些当事方依赖于工程师的专业技 能，相信其职业判断是可靠的，但事实上工程师却并不可信赖既然工程师出卖了 雇主或客户以及公众的信任，追逐个人利益，进而损害整个公司或社会公众的利 益，那么他的行为就是为道德所不能接受的 第三，即使工程师向所有当事方披露了他所遇到的利益冲突但他的判断可能 也会不如原先的那样可靠了这就会使他变得不如往常那样地能够胜任，也会使他 变得不如其他工程师那样地能够胜任由此，利益冲突对工程职业化造成了致命的 威胁工程师应通过他们的专家意见和客观的职业判断获得报酬，而非通过寻求不 正当豹外部利益利益冲突破坏了工程师与雇主或客户以及公众之间互相信任的关 系利益冲突损害了工程师和公司的声誉因此，应避免利益冲突 但如果简单地认为应该避免所有的利益冲突，那么就存在着两种错误其一， 并非所有的利益冲突都能在实践中被避免事实上，某些利益冲突被认为是不需要 ”d a v i s 乩t h i n k i n g l i k e a ne n g i n e e r n e wy o r k , o x f o r du n i v e l s i t yp r e s s , 1 9 9 8 ：1 1 6 - 1 0 6 折江大学硕士学缸论文 避免。其二，并非所有的利益冲突都是不道德的，甚至还有一些是可以接受的利 益冲突本身并没有对错之分，遇到利益冲突就像是面临一个道德问题道德上的对 错好坏，仅仅在于对利益冲突问题的处理之上举例来说，在附录案例二中，工程 师a 的确是遇到了利益冲突问题但高速公路的可行性研究问题本身并不存在道德上 的对与错而对于这样的情况，工程师a 并没有必要去避免即使通过拒绝从事这项 工作来避免利益冲突问题，我们认为这也是不合适的 另外，很多人会把利益冲突与偏见等同起来“但事实上，这两者并不相同 偏见是对判断韵确定性扭曲，是扭曲判断的结果无论是有意识还是无意识的偏 见，纠正起来都相对容易但利益冲突不是偏见，却趋向于产生偏见而纠正这种 产生偏见的趋势( 即利益冲突) 要比纠正作为结果的偏见来得更为困难 工程中利益冲突问题的确是一个比较复杂和徽妙的问题，正如前文所说，利益 冲突是工程师面对抉择的两难困境因此，作为利益冲突核心的“职业判断”。对 于处理这一问题，将有着非常重要的意义 ”d s v i s m , s m k 九日c o n f l i c t o f i n t e r e s t i n t h e p r o f e t s i o n s n e w y o r k , o x f o r d u n i v e r s i t y p r e s s , 2 0 0 2 ： 1 1 2 - 1 2 8 浙江大学颈士学位论文 二、怎样处理利益冲突闯题 我们首先来区分潜在的和实际的利益冲突潜在的利益冲突指，当且仅当p 遇到 的利益冲突与特定判断有关，但他并不一定要作出判断而实际的利益冲突指，当 且仅当p 遇到的利益冲突与特鄹判断有关，而他必须( 至少是应该) 要作出判断当 利益冲突是。潜在的”而不是。实际的”时它们是容易管理的 ( 一) 三种常见的处理方法 l 、回避 比如，一名预见利益冲突的工程师，辞去自己的职位；或者，放弃自己拥有的 与公司业务有关的股票回避是对所据有的利益的重组，以消除产生利益冲突的诱 因以这种方式来处理利益冲突，总是要付出代价的，不仅是私人代价，有时还会 伴随着社会代价的产生放弃个人所持有的股票是一种私人损失；而辞去职位，表 面上也是一种个人损失，但是原本在其位的工程师可以作出正确的专业判断，而现 在却失去了本身的优势，这就成为社会的损失 2 ，披露 面披露能够避免欺骗。给那些依稹于工程师豹当事方知情同意的机会，让其有 机会重新选择是找其他工程师来代替，还是选择调整其他利益关系不同于。回 避，。披露的方法其实并没有完全解决利益冲突，而仅仅只是避免了对信任的 背叛，为其他当事方提供了新的机会并且，披露行为本身也有可能会发生隐私和 保密性的问题 3 、管理 。管理”通常指披露之后采取的措施。当在不适合进行披露的情况下( 违犯保 密原则时) 。管理也不失为一种处理利益冲突的方法管理是对利益的部分重组， 并不足以消除利益冲突，但足以使收益大于成本管理的方法基于成本一收益原 则” 成本一收益方法是功利主义所提倡的用于处理工程问题的最为常见的种分析 方法。这种方法尽可能地使用量化的方式把消极和积极效用转换为货币术语然 ”h a r r i sce 蹦t d l a r dms 。g a b i n sm j e n g i n e e r i n g e t h i c t ：c o n c e p t a n d c a s e s t h o m s o m2 0 0 4 1 4 浙江大学硕士学位论文 而，因为存在着众多的可能性因素，所以成本一收益分析方法相当复杂，但大致分 为以下三个步骤； l ，评估可行的选择； 2 、对每一种选择的成本和收益( 以货币符号衡量) 进行评估 3 、相对于成本。作出可能会导致最大收益的决定 如何处理利益冲突取决于当时的情况。包括决策的相对重要性，其他选择的可 能性以及本人、客户或雇主的意愿，常识，法律，职业社团的伦理章程等等有 些乖j 益冲突应该避免，有些则应回避或披露，另外一些就只能进行管理。下面，我 们将通过具体事例( 附录案例一) 。简单地说明利益冲突的三种处理方法 如果布赖恩最后选择放弃这份工作，那么他就是采取了。回避”的方法来处理 利益冲突回避的方法其实是放弃产生冲突的利益。在案倒中，即是布赖恩放弃这 份待遇颇丰的工作而如果布赖恩晟后选择将这一情况告知公众或其他人，那么他 这种处理方式就是“披露”如此，布赖恩就给予公众或其他人知情同意的机会， 让他们其有机会介入此事，并最终作出正确的决定 布赖恩还可以对利益冲突进行管理，使用成本一收益方法首先，他必须对各 种选择进行评估。将有毒的废冷冻剂倒入下水道，意味着强迫其他人( 公众) 承担 污染成本，并使工厂的污染成本外在化这个时候。布赖恩面临两种选择：要么听 从上司的命令，维续以前倒掉废冷冻剂的做法；要么向其他人( 政府) 披露这一情 况，强令其承担污染成本，甚至是关闭工厂也在所不惜其次，布赖恩必须计算污 染的成本和收益这包括废冷冻剂倒入下水道所产生的成本，即污染对公众健康的 影响如果这无法被适当地解释，那么就将是一种负面的效用与泊极的货币价值 甚至还要考虑若工厂因此而关闭，所带来的工作丧失与税收减少等问题最后，布 赖恩必须对降低( 或消除) 污染的成本和收益进行比较，而作出最终的决定 但是。如果将成本一收益方法作为处理利益冲突的唯一处理方法，那么将会存 在严重的问题。其一，成本一收益方法的前提假设是经济尺度超越了其他一切尺 度，因为它使用量化的方式将消极和积极效用都转换为货币术语只有当可以以一 种经济上有效的方式消除污染时，成本一收益方法才会鼓励消除污染，但人类赋予 的经济价值并不总是用于衡量的真正价值其二，对应纳入成本一收益方法考虑范 围内的许多因素，我们往往难以确定其成本和收益其三，成本一收益分析法通常 并不考虑成本和收益的不公正分配我们假设布赖恩的上司命令他将有毒的废冷冻 荆倒入工厂附近的河流，而不是下水道。而这条河流下游的许多贫困居民正是靠在 浙江大学硕士学位论文 这条河里打鱼来维持生计的。我们进一步假设，在对所有的成本和收益进行计算之 后得出的结论是消除污染的成本超过了所有贫困居民的健康成本，即对河流的继 续污染被证明是正当的也就是说，污染的成本将由穷人支付，而收益却由富人享 受如此，成本和收益就并没有得到公平的分配 ( 二) 解决伦理困境的合理方法 我们认为，解决伦理困境的合理方法应该是：清楚的、充分的与合理的“ “清楚的”既指道德意义上的清楚。即清楚地了解何种道德价值是危险的，是什么 原因导致了目前的情况等等；同时，它也指概念意义上的清楚，即准确地把握能应 用于实际情况的概念。充分的”既是指能够完全地了解