（国际贸易学专业论文）我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究.pdf

摘要 随着w t o 框架下国际贸易自由化的进一步发展，绿色壁垒问题逐渐成为人们 广泛关注的热点。农产品贸易作为历届w t o 多边谈判的焦点，是受绿色壁垒影响 最为严重的领域之一。如何突破发达国家的绿色壁垒使我国农产品顺利进入国际 市场已经显得十分重要和紧迫。但我们不应忘记的是，在国际贸易中，我国不仅 是出口国，同时也是进口国。构建和完善自己的绿色壁垒不仅可以解决我国出口 贸易面临的困境，更可以从长远达到保护我国生态环境和人民健康的目的。 本文以绿色壁垒为研究对象，分析其定义、表现形式、特征、性质和法律依 据，以及我国绿色壁垒的现状，并进一步分析了绿色壁垒对我国农产品贸易的影 响，最后提出了我国农产品贸易突破绿色壁垒的关键性对策。 本文共分三个部分： 第一部分：绿色壁垒概述。作为整篇论文的研究背景，提出了绿色壁垒的定义、 表现形式、特征、性质和法律依据，同时介绍了我国绿色壁垒的现状，为整个研 究奠定基础。 第二部分：绿色壁垒对我国农产品贸易的影响。首先结合我国农产品贸易的状 况对我国农产品出口的优势进行分析，主要通过我国农产品贸易遭遇绿色壁垒的 要素分析，论证了绿色壁垒对我国农产品贸易的正面和负面影响。 第三部分：我国农产品贸易突破绿色壁垒的策略。揭示了我国农产品贸易遭受 绿色壁垒的深层次原因，提出突破绿色壁垒的对策。 关键词：绿色壁垒；农产品贸易；策略 a b s t r a c t g r e e nt r a d eb a r r i e r sh a v eg r a d u a l l yb e e nh o t p o t so fp e o p l e sa t t e n t i o n ，a l o n g w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d el i b e r a l i s m ，w h i c hu n d e rt h ew t o f r a m e w o r k f a r mp r o d u c t st r a d e ，a st h ef o c u so fs u c c e s s i v em u l t i l a t e r a ln e g o t i a t i o ni n w t o ，i so n eo ft h ef i e l d st h a ts u f f e r i n gs e r i o u sg r e e nt r a d eb a r r i e r s a saw e a k i n d u s t r y , a g r i c u l t u r ei se a s i l yi n f l u e n c e d o nt h i si s s u e ，t h e r ea r eal o to fn e g a t i v e c o m m e n t si no u rn a t i o n t h i sp a p e ra f f i r m e dt h a tg r e e nt r a d eb a r r i e r si ss i g n i f i c a n t f o ro u rn a t i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h ei n c r e a s ei nf a r mp r o d u c t se x p o r t t h i sp a p e ra n a l y z e st h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a n a l y z e si t sd e f i n i t i o n ，r e p r e s e n t f o r m ，c h a r a c t e r i s t i c ，p r o p e r t y , l e g a lg i s ta n dt h ea c t u a l i t yo fc h i n e s eg r e e nt r a d e b a r r i e r s ，t h e na n a l y z e st h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s e f f e c to nc h i n e s ei m p o r ta n de x p o r t o ff a r mp r o d u c t s ，a n dt h e nt h ep a p e rb r i n g sf o r w a r dt h em e a s u r eo fh o wt od e a lw i t h t h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s t h i sp a p e rc o n s i s t so ft h r e ep a r t s ： p a r to n e t h eg e n e r a ls i t u a t i o no fg r e e nt r a d eb a r r i e r s i t b r i n g sf o r w a r dt h e d e f i n i t i o no ft h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，r e p r e s e n tf o r m ，c h a r a c t e r i s t i c ，p r o p e r t y , l e g a l b a s i sa n dt h ea c t u a l s i t u a t i o no fc h i n e s eg r e e nt r a d eb a r r i e r s w h i c he s t a b l i s ht h e b a s i sf o rt h ew h o l er e s e a r c h p a r tt w o ：t h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s e f f e c to nc h i n e s ef a r m p r o d u c t st r a d e f i r s t l v i ta n a l y s z st h ea d v a n t a g eo fe x p o r t i n ga b o u tc h i n e s ef a r mp r o d u c t s c o m b i n i n gt h e s t a t u so fc h i n e s ef a r mp r o d u c t st r a d e ，m o s t l yd e m o n s 仃a t i n gt h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s ， p o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c to nc h i n e s ef a r mp r o d u c t st r a d ea c c o r d i n gt ot h ee s s e n t i a l a n a l y s i so fc h i n e s ef a r mp r o d u c t st r a d ec a u s e db yg r e e nt r a d eb a r r i e r s p a r tt h r e e ：c o u n t e r m e a s u r e so fb r e a k i n gg r e e nt r a d eb a r r i e r si nc h i n e s ef a r m p r o d u c t st r a d e i tb r i n g so u tt h ed e e pc a u s eo fc h i n e s ef a r mp r o d u c t st r a d ec a u s e db y g r e e nt r a d eb a r r i e r s ，t h e nb r i n g sf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r e so fh o w t od e a lw i t ht h e i n t e r n a t i o n a lg r e e nt r a d eb a r r i e r si nc h i n e s ef a r m p r o d u c t st r a d e k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r s ；f a r mp r o d u c t st r a d e ；t h ec o u n t e r m e a s u r e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：差植词 加7 1 年l 胡ie l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( u ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：弼闻 导师签名：i 派婚- f c 日期：砷年) 胡j e 1 日期：井，妇ie t 第一章导论 1 1 研究背景及意义 第一章导论 随着全球环境问题的出现，为了保证人类社会生存和发展所必须的物质需要，一 场以保护生态环境、减少和防治环境污染、节约和合理利用自然资源为主要内容，以 可持续发展为最终目标的环境革命开始了，这场革命深刻地影响着国际贸易，各种环 保意识、法律、规章和措施越来越多地涉及到与自然资源、人类和动植物生命及健康 有关的商品的国际间流动，甚至扩展到服务贸易、技术贸易等领域，迫使国际贸易的 基本原则、基本规则，甚至基本理念都作出相应的改变。 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化和贸易自由化的进程空前加快，这一方面促进 了世界市场的发展，但同时也加剧了各国间对世界市场和经济贸易利益的争夺。在这 一新形势下，贸易保护主义并未因w t o 这一世界多边贸易体制的建立和完善而减弱， 反而在w t o 规则的框架与规制下趋向强化。目前，技术性贸易壁垒已经取代反倾销， 成为我国出口面临的第一大非关税壁垒。1 9 9 5 年，w t o 专门成立贸易与环境委员会，这 标志着披着绿色外衣的贸易壁垒，在国际贸易舞台上开始扮演重要角色。加入w t o 六 年多来，我国农产品出口频繁遭遇国外技术性贸易壁垒的限制，给我国农业造成了很 大损失。据商务部调查，我国有9 0 的农业及食品出口企业受国外技术性贸易壁垒影 响，每年造成约9 0 亿美元的损失，技术性贸易壁垒给国际贸易造成的障碍占关税等各 种壁垒总和的比重，已由原来的2 0 上升到目前的8 0 左右。2 0 0 6 年5 月2 9 日，被称 为“世界上最苛刻的农残比 的日本“肯定列表制度”正式实施，“肯定列表制度 是目前世界上制定残留限量标准值最多、涵盖农业化学品和食品品种最全的管理制度。 它涉及到农药、兽药和饲料添加剂等7 9 1 种农用化学品，尤其是“一律标准 ，作为 “肯定列表制度”的核心内容，可以将设限的范围无限化，其不确定性极大地增加了 产品出口日本的风险。限量指标实施后，意味着每种农产品检测项目将增加5 倍以上 ( 茶叶从8 9 种增至2 7 6 种，大米从1 2 9 种增至5 7 9 种) 。受影响的不但是出口日本的农 产品加工企业，对种养殖业、饲料、农药生产、运输业等也会产生较大影响。从实施 以来的情况看，它已给我国农产品出口造成重大障碍。 我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究 对绿色壁垒必须具体情况具体分析，不能一概而论。一方面，在国际贸易中加强 环境管理，有利于保护环境，保护人类和动植物的健康和生命，它是世界贸易发展的 趋势，反映了各国对环保的普遍重视，有其合理的一面；另一方面，有些发达国家打 着保护环境的幌子，其实是为了达到贸易保护的目的，从而构筑新的技术性贸易壁垒。 绿色壁垒已成为发达国家在国际贸易中所使用的主要技术性贸易壁垒，使我国对外经 贸面临着前所未有的绿色壁垒挑战，越来越多的农产品进入国际市场的难度增加，失 去了一些国际市场，出口竞争力受到极大影响：另一方面，由于我国缺乏健全完善的 技术性贸易壁垒体系，对国内市场缺乏有效的保护，国外低水平的或是不符合发达国 家技术法规与标准要求的产品大量进入我国，对我国的国家安全、人民的安全与健康 以及生态环境构成了直接危害。 中国加入w t o 后，发展外向型农业成为我国农业发展的战略性目标。农产品出口 对中国经济不仅有着巨大的外汇贡献，而且在拓宽农民就业渠道、促进农民增收和农 业结构调整、提高农业国际竞争力方面具有重要的战略意义。 因此，有必要对绿色壁垒进行深入研究，探讨w t o 在此问题上的有关规定，学习 借鉴别国对绿色壁垒的做法和结合我国资源、技术实际，为我国农产品贸易突破绿色 壁垒，构建具有我国特色的农产品技术性贸易壁垒，保护国内农业提供建议和参考。 1 2 国内外研究现状 随着技术性贸易壁垒的发展，绿色壁垒已经成为技术性贸易壁垒的重要组成部分。 实际上，在国际文献中并没有“绿色壁垒 一词，绿色壁垒也称为环境壁垒。“绿色 壁垒”可以说是我国自己创造的一个新词，在国际上并没有权威的定义。但是技术壁垒 ( t e c h n i c a lb a r r i e r ) 和环境壁垒( e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r ) 的提法与之相近。国外 对技术壁垒或环境壁垒的研究主要分为两大对立观点，一部分观点趋向于赞成和肯定 ( b h a g w a t i ，1 9 9 1 ：r a u s c h e r ，1 9 9 2 ) ，另一部分则持否定的态度( k e i t hem a s k u s ，j o h n sw i l s o n ，2 0 0 0 ) 。赞成技术壁垒和环境壁垒的学者认为贸易自由化会对生态环境造成 不利影响，而持反对意见的学者则认为技术壁垒会对贸易和社会福利产生负面影响。 中国经济学界在2 0 世纪9 0 年代后期，尤其是中国加入w t o 之后，开始对有关技 术性贸易壁垒进行研究。张宝珍在世界经济1 9 9 6 年第1 2 期上发表了“绿色壁垒 ： 国际贸易保护主义的新动向，分析了绿色壁垒的概念、分类与新的贸易保护主义和我 第一章导论 们的对策。杨昌举在世界环境1 9 9 9 年第4 期的绿色壁垒的再认识一文中研究 了w t o 规则内如何规避绿色壁垒的办法。叶汝求在环境与贸易( 2 0 0 1 ) 一书中深入 研究了贸易与环境的关系，探讨了与绿色壁垒有关的政策与法规。早期研究中比较有 代表性的是夏友富的技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易( 2 0 0 1 ) ，在提出技术性 贸易壁垒概念的基础上，明确将其表现形式归纳为五大类：( 1 ) 技术法规、标准与合 格评定程序；( 2 ) 产品检疫、检验制度与措施；( 3 ) 包装和标签要求；( 4 ) 信息技术 壁垒：( 5 ) 绿色壁垒。这一结论后来为国内学者所普遍沿用，国内学者基本上沿用 了这一分类，讨论绿色壁垒对我国出口贸易的影响( 王家庭，2 0 0 1 ；王宗光，2 0 0 1 ； 王金南，2 0 0 2 ) ，研究绿色壁垒对我国农产品出口的影响( 翁鸣，2 0 0 3 ；渠苏萍，2 0 0 3 ： 潘祖和，2 0 0 4 ) ，提出如何应对绿色壁垒的政策建议( 冯宗宪、柯大钢，2 0 0 1 ；王金南， 2 0 0 2 ；潘伟光，2 0 0 3 ；张江洋，2 0 0 4 ；薛峰，2 0 0 6 ；谢谅，2 0 0 7 ) 。在研究方法上，我 国学者也作了新的尝试，运用可计算一般均衡模型对技术性贸易壁垒变动对整个经济 的影响作定量分析( 冯宗宪、柯大钢，2 0 0 1 ) ，对绿色壁垒对我国农业出口的影响进行 定量分析( 宣亚南，2 0 0 2 ) ，运用g t a p 模型模拟了农产品技术性贸易壁垒对我国经济 的影响( 王平，2 0 0 4 ) 。 总体而言，国内外学者的研究比较深入与科学，主要表现为政策研究，结合中国 的实际问题进行探讨，对我国外贸实践提供了有益的指导。但也存在一些不足之处： ( 1 ) 仅从各自的角度对绿色壁垒作侧面性的分析，没有对绿色壁垒本身进行深入 透彻的探讨。 ( 2 ) 有关绿色壁垒的观点大多是从发展中国家的经济利益立场提出的，具有一定 的片面性。 ( 3 ) 尽管大部分的既有研究都认为绿色壁垒是贸易保护主义的体现，却罕有将其 加以详细的分析，从实证角度提供“贸易保护主义是发达国家实施绿色壁垒动因 这 一论点的论据。 1 3 研究内容及方法 本文共分三个部分。第一部分是研究背景( 第二章) ，概述了绿色壁垒的定义、表 现形式、特征、性质和法律依据，为整个研究奠定基础。第二部分是绿色壁垒对我国 农产品贸易的影响( 第三章) ，主要通过我国农产品贸易遭遇绿色壁垒的要素分析，论 我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究 证了绿色壁垒对我国农产品贸易的正面和负面影响，并且剖析了我国绿色壁垒的现状。 第三部分是我国农产品贸易突破绿色壁垒的策略基于政府视角( 第四章) ，从政府 的责任角度揭示了我国农产品贸易遭受绿色壁垒的深层次原因，提出突破绿色壁垒的 对策。 本文坚持文献研究与实地考察相结合。通过文献查阅、专家咨询等方法，把握国 际主流学术界关于绿色壁垒评价的所有理论和方法：掌握关于绿色壁垒问题的研究现 状与前沿。深入企业进行实地调查，了解绿色壁垒对国内企业农产品出口的影响。 1 4 论文创新与难点 本文的创新之处在于对我国农产品贸易的现状和遭受到的具体冲击进行比较系统 的分析研究，通过对我国农产品贸易现状的分析，进一步分析我国遭受绿色壁垒的原 因；在对策研究中，没有过多地重复出口调整、政策支持等方面的内容，而是概括出 了突破绿色壁垒的关键性对策。由于数据的不足，资料难以完整的收集，再加上缺少 定量分析，本文还有待于进一步充实、完善。 第二章绿色壁垒概述 2 1 绿色壁垒的定义 第二章绿色壁垒概述 绿色壁垒，又称环境壁垒，它是指那些为了保护生态环境而直接或间接采取的限 制甚至禁止贸易的措施。通常，绿色壁垒是由进出1 ：3 国为保护本国生态环境和公众健 康而设置的各种环境保护措施、法规、标准等，是对进出口贸易产生影响的一种技术 性贸易壁垒嘲。 2 2 绿色壁垒的表现形式 1 、绿色关税和市场准入 这是绿色壁垒的初期表现形式，表现为进口国以保护环境为名，对一些污染影响 生态环境的进口商品课以进口附加税或者限制，禁止进口直至实施贸易制裁等。征收 进口附加税的直接结果就是抬高了进口价格，降低了进口商品的价格竞争力，从而达 到限制进口的目的。1 9 8 7 年美国对加拿大、欧共体及墨西哥进口原油和某些石油化工 制品征收环境进口附加税，该措施规定对国内石油每桶征收8 2 美分的附加税，却对 进口石油每桶征收1 1 7 美分的附加税。 2 、绿色技术标准 绿色技术标准是指以保护环境的名义，通过立法手段制定苛刻的强制性环保技术 标准，限制或禁止外国商品进1 ：3 1 。如欧盟近年全面启动i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证 机制。另外，随着人们对环保的重视，各国逐渐认识到，仅对发生的污染予以控制是 不够的，应该从产品的加工过程及加工方法进行预防。于是，许多国家都颁布了加工 和生产方法( p p m ) ，即指产品的加工过程和加工方法须符合特定环境标准的简称h 】。 同类产品由于加工和生产工艺方法不同，对生态环境造成的影响也会不同，对于那些 不利于环境的加工和生产方法生产的产品的贸易，可以实行限制或禁止进口。p p m 标 准比起传统的技术标准来要求更加严格，也成为各国实施绿色壁垒的利用手段之一。 典型的案例是1 9 9 0 年美国和墨西哥的金枪鱼与海豚之争。目前，美国、德国、日本、 我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究 加拿大、挪威、瑞典、瑞士、法国、芬兰、澳大利亚等西方发达国家纷纷制定环保技 术标准，并趋向协调一致，相互承认。复杂苛刻的环境和技术标准对许多国家，特别 是包括我国在内的发展中国家的出口贸易构成了威胁。 3 、绿色卫生检疫制度 任何一个国家都有责任保护其国内人民的健康和生活环境，有权对进口动植物和 食品进行检疫规定。但实际上，发达国家往往制定双重标准对某些来源的产品作过度 繁琐的检疫。这种情形下实施的绿色检疫措施无疑已构成了绿色壁垒。2 0 0 2 年初以来， 我国出口到发达国家的农产品就因农、兽药残留和重金属含量超标，而遭拒绝、扣留、 终止合同或停止进口：相关检测项目，从原来6 种残余农药检测增加到6 2 种，这使得 中国对欧盟的茶叶出口减少3 7 之多嗨1 。 4 、绿色补贴 由于发展中国家的一些企业在进行污染处理的同时，也提高了产品的成本， 政府给予一定数额的补贴，发达国家就以这种补贴违反w t o 的规定为由，限制发 展中国家的产品进口。例如，美国就以环境保护补贴为由，对来自巴西的人造橡胶 鞋和来自加拿大的速冻猪肉提出了反补贴起诉。 5 、绿色环境标志和认证制度 绿色环境标志也被称为环境标志或生态标志，是指依据有关环境标准、指标和规 定，由国家政府部门或某个具有权威性的认证机构确认并颁发的一种标志。这种标志 是一种印在商品或其包装上的图形，图形的样式因国而异。贴有“环境标志 的产品 则表明该产品从研制、开发到生产、使用直至回收利用整个过程均符合环保要求，对 生态系统和人类无危害或危害极小。有利于人们从标志上识别哪些产品环境行为更好， 买哪些产品对保护生态环境更有利。环境标志本身并不是绿色壁垒，但由于获得该标 志要通过认证，若认证的程序繁琐、通过认证的标准苛刻则会造成贸易歧视。全球已 有5 0 多个国家实施了环境标志制度，标志涉及的范围也越来越广。 第二章绿色壁垒概述 表2 1 部分国家的环境标志制度3 国家建立年份 环境标志制度名称 德国 1 9 7 8 蓝色天使计划b l u ea n g e ls c h e m e 加拿大 1 9 8 8 环境选择方案e n v i r o n m e n t a lc h o i c ep r o g r a m 日本1 9 8 9 生态标志制度e c om a r ks c h e m e 美国 1 9 8 9 绿色标签制度g r e e ns e a l 美国1 9 8 9 科学证书制度s c i e n t i f i cc e r t i f i c a t i o ns y s t e m 印度 1 9 9 1 生态标志制度e c om a r ks c h e m e 欧盟 1 9 9 2 生态标签体系e c o - l a b e l 瑞典 1 9 9 2 良好环境选择g o o de n v i r o n m e n t a lc h o i c e 新加坡 1 9 9 2 绿色标章制度g r e e nl a b e ls c h e m e 中国 1 9 9 4 环境标志制度c h i n ae n v i r o n m e n t a ll a b e l 资料来源：朱永安环境视角下的国际贸易：对绿色壁垒的一项系统研究万方数据资源网 6 、绿色包装制度 绿色包装是指能节约资源、减少废弃物、用后易于回收再用或再生，易于自然分 解，不污染环境的包装n 1 。发达国家通常以立法形式禁止使用某些包装材料，如德国 1 9 9 2 年6 月公布了德国包装废弃物处理的法令。英国制定了包装材料重新使用的 计划，要求2 0 0 0 年前使包装废弃物的5 0 7 5 重新使用。日本也分别于1 9 9 1 年、1 9 9 2 年发布回收条例、废弃物清除条件修正案。美国规定了废弃物处理的减量、重复 利用、再生、焚化、填埋5 项优先顺序指标。他们禁止进口含有有害成分的包装材料、 不能再利用的容器、没有达到特定的再循环比例的包装材料等。这些绿色包装法规虽 然有利于环境保护，但却为发达国家制造“绿色壁垒”提供了可能。他们借口其他国 家，尤其是发展中国家产品包装不符合其要求而限制产品进口，由此引起的贸易摩擦 不断发生。例如，丹麦要求所有进口的啤酒、矿泉水、软性饮料一律使用可再生的容 器，否则拒绝进口。美国担心污染环境，同样拒绝进口加拿大啤酒。 从以上分析可以看出，绿色壁垒主要是一种市场准入限制，它涉及到与资源保护 和人类健康有关的许多产品，并对这些产品从生产、加工、销售等等一系列环节都作 了限制和规定，这对发展中国家的对外贸易富有极大的挑战。 我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究 2 3 绿色壁垒的特征 基于绿色壁垒的上述表现形式，归结起来，绿色壁垒与其他技术性贸易壁垒相比， 具有如下基本特征： 1 、保护形式的合法性 绿色壁垒属于非关税壁垒的范畴，它与其他非关税壁垒的不同之处在于其用公开 的立法加以规定和实施，一些绿色保护措施都是以国际、国内公开立法作为依据的。 特别是一些发达国家，大力推行环保立法，为绿色壁垒提供法律支持。这些都为绿色 壁垒的存在提供了合法的依据。 2 、保护内容的广泛性 绿色壁垒的表现形式具有广泛性，涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性 或自愿性措施等各个方面。从产品角度看，不仅包括初级产品，而且涉及所有的中间 产品和工业制成品，不仅规定产品质量标准，也规定了目前争议较大的产品生产过程 和生产方法标准，即p p m 标准。从过程角度来看，涵盖了研究开发、生产加工、包装、 运输、销售和消费等整个产品的生命周期。从立法上看，自7 0 年代以来，有关保护生 态环境和人类健康的公约有2 0 0 余个，保护的内容可谓无所不包。此外，国际社会还 对危险物质管理、废弃物管理等做出规定阳1 。 3 、连锁性 绿色壁垒往往会引发多米诺骨牌效应，容易从一个国家扩展到多个国家。2 0 0 3 年 以来，日本通过技术壁垒限制我国农产品对日出口，现已影响3 亿美元农产品出口， 占对日农产品出口的4 0 。其他国家相继效仿。欧盟禁止进口我国禽肉等动物源性产 品，至今尚未完全解禁；匈牙利、俄罗斯、沙特、墨西哥、阿联酋也对我国的禽肉和蜂 蜜实施技术限制：美国以反恐为名，于2 0 0 3 年1 2 月开始执行食品注册通报制度等措施p 1 。 4 、递增性 近几年来，绿色壁垒的时间效应不断增强，实施通常随着贸易伙伴国的经济和技 术条件的进步，不断调整其环境技术标准，使得绿色壁垒呈现不断加高和拓宽的趋势。 第二章绿色壁垒概述 如近年来日本对大米进口检验的化验指标从1 9 9 3 年的2 0 多项增加到2 0 0 0 年的1 0 4 项，发达国家规定的农药残留量指标已经降至几年前的1 。另外，当具有环境标志的 某种产品的比例在市场中达到2 0 左右后，该国的环境标志认证要求也随之提高，这 一趋势还将一直持续下去。 5 、争议性大 由于绿色壁垒涉及面广，有些非常复杂，且隐蔽性和合法性结合，不同国家之间 难以协调，易引起争议。解决争议的时间一般较长。目前绿色壁垒已成为贸易争端的 重要领域。 2 4 绿色壁垒的性质 对绿色壁垒的性质我们应该具体问题具体分析，绿色壁垒是具有双重性质的。 1 、本来意义上的双重性质 绿色壁垒的双重性质主要体现在：一方面，它被发达国家用来作为限制或障碍他 国( 主要是发展中国家) 的产品或服务进入国际市场和发达国家国内市场的屏障，并具 有一定的“合法 地位。另一方面，它在客观上的确又起到了保护全球的生态环境，保 护人、动植物或其他生物的生命和健康的作用。从进口国实施绿色壁垒的动机来分析， 绿色壁垒有正当与不正当之分。如果进口国借环境保护之名，行贸易保护之实，其抬 高本国环保标准实际上是为了构筑阻挡外国产品进入本国市场的屏障，那么这种绿色 壁垒无疑就是不正当的。这种不正当的行为主要有两种表现：其一，对特定国家的相 同产品给予歧视性待遇，如美国海虾一海龟诉讼案。其二，对国内产品与国外产品实 行双重标准，如美国与委内瑞拉之间的“美国修订汽油标准案。而正当的绿色壁垒， 则是出于保护人类、动植物的生命和健康，或生态平衡的动机。对于“疯牛病 、“禽 流感 、“口蹄疫 事件所构筑的绿色壁垒，显然谁也不会认为是多余的，也不会有人 认为绿色壁垒是专门用来限制发展中国家的出口贸易的工具。正当的绿色壁垒反映了 各国对环保的普遍重视，是世界贸易可持续发展的需要，是人类社会走向文明和进步 的标志。因此，我们应该辨证地看待绿色壁垒，对绿色壁垒不分青红皂白地加以抵制 和反对并不是一种明智的做法。而且我们也要学会善于利用正当的绿色壁垒，在国际 我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究 贸易中掌握主动n 们。 2 、扩展意义上的双重性质 这种双重性质是指，绿色壁垒作为一种非关税贸易壁垒手段，并非是某一个国家 或某几个国家的“专利。只要具备一定的经济和科学技术条件，每个国家都可以采用 绿色壁垒的方法，“合法地”对他国产品和服务进入本国国内市场设置一定范围和一定 限度的“障碍 1 。绿色壁垒这一双重性质，是引申意义上的双重性质。这种双重性 质具有一定的隐蔽性和“欺骗性”。其隐蔽性表现在：由于目前绿色壁垒大多出现在发 达国家与发展中国家之间，并且往往是前者利用其严格的环境标准和其他环境保护方 面的要求对后者实行新的贸易限制，以致使人们误认为绿色壁垒只是发达国家的“专 利 。而实际上，绿色壁垒作为一种“合法的”贸易限制手段或市场保护方法，任何 国家均可采用。其欺骗性表现在：虽然从表面上看，任何国家均可采用绿色壁垒，但 实际上，许多发展中国家目前客观上还不可能采用。因为欲对他国构成绿色壁垒，就 必须在自己国内实行严格的环境标准和各种严格的环境管理制度。这一方面需要一定 的经济和科学技术作为保障，另一方面则可能会暂时地对本国经济的发展不利，也就 是说，构筑绿色壁垒的成本是很高的。因此，大多数发展中国家都并未采用。但我们 也不能因多数发展中国家目前还未采用这一手段，就否认绿色壁垒双重性质的存在。 2 5 绿色壁垒的法律依据 2 5 1 绿色壁垒的国际性条款 1 、国际环保公约 国际环保公约是国际公约的一种，它的内容规定国家或其它国际环境法主体之间 在保护、改善和合理利用环境资源等问题上的权利和义务。2 0 世纪5 0 年代以前，涉 及环境保护问题的国际公约只有6 项，7 0 年代增长到1 6 项，目前增长到1 8 0 多项n 利。 2 、w t o 有关协议中的环境条款 ( 1 ) 1 9 9 4 年关贸总协定的规定 g a t t 第2 0 条是对自由贸易原则一般性例外的规定，其中第( b ) 和( g ) 两款的规 定与环保相关。( b ) 款规定允许为保护人类、动物或植物的生命或健康的目的采取必 第二章绿色壁垒概述 需的贸易限制措施：( g ) 款规定允许为保护可用尽自然资源而采取有关措施，只要此 类措施与限制国内生产或消费一同实施。它们强调各成员方可以采取必要措施来保护 人类健康和动植物生命健康以及保护可用竭的自然资源，但不得在情况相同的国家之 间造成武断的、不合理的歧视，或者造成对国际贸易伪装的限制。 ( 2 ) 技术性贸易壁垒协议( t b t ) 的规定 t b t 协议规定了成员方有权在其认为适当的程度内采取必要措施，以“保护人类、 动植物的生命或健康以及保护环境 ，只要其对贸易的限制不超过为实现这一合法目 标所必需的程度。当环境问题出现紧急情况时，成员方可以采取较为简便的程序公布 或通知其技术法规和标准。 ( 3 ) 实施动植物卫生检疫措施协议( s p s ) 的规定 s p s 协议重申“不得阻止任何成员方采取或加强为保护人类、动植物的生命或健 康所必需的措施 。此外，其第5 条第7 款引入了预防原则，即在一时找不到充分的“科 学证据 时，成员方可以根据获得的有关信息，临时采取某种卫生或动植物检疫措施。 该协议还规定，成员方可以在国际贸易中对动植物携带疾病的传播或输入及有害物含 量制定控制标准和措施。 ( 4 ) 补贴与反补贴措施协议( s c m ) 的规定 s c m 第8 条第2 款( c ) 项将与环保有关的补贴列为不可申诉的补贴，规定其他成 员方不得对环保补贴采取反补贴措施。 ( 5 ) 农业协议的规定 农业协议的附件2 对某些可以免除削减义务的国内支持做出了规定，即所谓 绿箱政策。其中之一便是与环境规划项目有关的国内支持措施，包括政府对环境规划 项目有关的研究和基础工程建设所给予的服务与支持，以及按照环境规划给予农业直 接支付。 ( 6 ) 服务贸易总协定( g a t s ) 的规定 g a t s 第1 4 条明确提出各成员方对服务贸易的开展不得采取或实施限制性的措施， 但是为了保护人类、动植物的生命和健康或为了保护公共道德或维护公共秩序的需要。 则可以例外，即可以为保护环境的目的而采取必要的限制措施。 ( 7 ) 与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 的的规定 各成员方为保护人类、动植物的生命和健康或避免对环境造成严重损害，对某些 我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究 发明可拒绝授予专利权，并可以制止这类发明在该成员方地域内进行商业应用。 从w t o 协调环境问题的法律框架我们可以发现，w t o 对环境保护的协调，主要是 通过 环境例外权”的形式体现出来，w t o 承认各国基于环境目的可以在一定条件下 违背w t o 基本义务n 3 1 。 3 、国际环境管理体系系列标准0 s 0 1 4 0 0 0 ) i s 0 1 4 0 0 0 系列环境管理国际标准是集近年来世界环境管理领域的最新经验与实 践于一体，包括环境管理体系、环境审计、产品生命周期评估、环境标志和环境绩效 评价等方面的一套一体化的国际标准。它是国际标准化组织为了保护全球环境、促进 世界经济可持续发展，针对全球工业企业、商业部门、非盈利团体和其他用户而制定 的。国际标准化组织于1 9 9 3 年6 月成立了i s o t c 2 0 7 环境管理技术委员会，正式开 展环境管理系列标准的制定工作，计划颁布i s 0 1 4 0 0 0 系列标准1 0 0 余个，已着手起 草的有2 4 个，并于1 9 9 6 年9 月和1 0 月正式发布了最早成熟的5 个标准。虽然 i s 0 1 4 0 0 0 在形式上是个自愿执行的标准，但它以其广泛的内涵和普遍的适应性在国 际上引起了极大的反应，对于促进世界贸易和实现可持续发展具有重大意义。 2 5 2 绿色壁垒的区域性规定 在经济全球化快速发展的同时，区域经济一体化进程也在不断加快，区域性的贸 易、投资协定也随之产生。在这些贸易、投资协定中，自然而然会涉及到区域内的生 态环境一致性协议以及对区域外部商品进入的一些生态环境限制，如北美自由贸易协 定( n a f t a ) 所涉及的与环境有关的产品标准措施、环境与投资问题、卫生和检验检疫措 施等：经济合作与发展组织( o e c d ) 有关处理贸易与环境的原则，如1 9 7 2 年通过的 国际环境政策贸易方面的指导原则；欧盟有关贸易与环境的规定，如“欧洲共同体 第一第五个环境行动计划”、欧盟环境标志( e c o l a b e l ) 授予方案、欧盟c e 标志：产 品是否符合欧盟指令基本要求，让产品进入欧盟市场自由流通的通行证) ；南锥体( 阿 根廷、巴西、巴拉圭、乌拉圭) 阿松森协定，即南锥体国家环境影响的评审、环境成 本的确定标准、管理标准、环境认证等n 劓。 2 5 3 国别性绿色壁垒措施 这主要存在于发达国家，由于发达国家经济、技术发展水平的提高，其对本国的 第二章绿色壁垒概述 生态环境技术标准等的要求更加严格，从而制定了一系列与此相关的产业、产品的技 术标准与规范，直接或间接地对从国外进口的商品形成技术性的环境贸易壁垒。目前， 美、日、欧盟是我国主要的三个贸易伙伴，而这三大经济实体也是实施技术贸易壁垒 的积极倡导者，绝大多数技术性贸易壁垒措施发源于这三大经济实体。产品出口的地 理方向决定了我国将不得不直面技术性贸易壁垒的威胁，为了减少其技术性贸易壁垒 给我国带来的贸易损失，我们必须了解它们的规则，分析和研究它们在技术标准和技 术法规方面的最新变化，了解其特点和缺陷，为我国应对及借鉴提供参考 1 、美国 美国是全球最发达的经济体和头号科技大国，其绿色壁垒已拥有自己独特的优势： 名目繁多的环保法规、结构分散化的标准体制、分散复杂的的技术评定系统、政府与 民间相结合的认证制度等等。具体来看可以分成贸易规则和环境规则两大类。贸易规 则方面主要有绿色包装制度、绿色技术标准、绿色卫生检疫制度和绿色环境标志四大 部分，环境规则方面则有环境法规、食品与卫生检疫等等。作为一个相对成熟的国际 市场，美国公民对来自世界各地的产品也大多采取“一视同仁 的态度，决定某一产 品在美国可否流通的关键是能否获得美国质量权威机构颁发的“通行证”，即产品通过 美国权威检测部门的检测后获取的许可证n 引。美国拥有一整套完备的法律制度，涉及 对外贸易的法律多达一千余个。其绿色壁垒方面的法律大致可以归纳为两类：一类为 主法，如 1 9 8 8 年综合贸易与竞争法、1 9 7 9 年贸易协定法、( 1 9 7 4 年贸易法、1 9 3 0 年关税法；另一类是针对性较强的专门法，如肉类进1 3 法、植物检疫法、联邦 食品、药物与化妆品法案、正确包装与标签法案等。而且既有联邦法律，又有地 方性法律；既有政府部门的强制性规定，又有几等自愿性的认证体系。作为一个农产 品进出口大国，美国对农产品质量的安全管理非常重视，大多数农产品技术性贸易壁 垒也都体现在对农产品质量的安全管理上。其技术法规体系及执法体系非常复杂，而 且制定的标准过高，使其他国家无法达到标准进入美国市场。而且行业认证被广泛使 用，使一些技术法规变成由民间制定，非常符合本国的企业，而其他国家很难达到， 从而使其变成了非常有效的贸易保护手段。同时美国在执行技术标准时，依靠自己的 贸易强势地位，重视国内标准，轻视国际标准。 我国农产品贸易中的绿色壁垒问题研究 2 、日本 日本以其科技和环境水平，通过立法手段、制定严格的强制性技术标准以将来自 外国的产品拒之门外。日本对进口农产品、畜产品以及食品类的检疫防疫制度非常严 格。对于入境农产品，首先由农林水产省下属的动物检疫所和植物防疫所从动植物病 虫害角度进行检疫。同时，由于农产品中很大部分用作食品，在接受动植物检疫之后， 还要由日本厚生劳动省下属的检疫所对具有食品性质的农产品从食品角度进行卫生防 疫检查等。在绿色卫生检疫制度方面，日本对食品的安全卫生指标十分敏感，尤其对 农药残留、放射性残留、重金属含量要求日趋严格。如日本对进口中国大米的农药残 留检测已增至1 0 3 项。于2 0 0 6 年5 月2 9 日开始实施的日本“肯定列表制度 是目前 世界上制定残留限量标准值最多、涵盖农业化学品和食品品种最全的管理制度。它涉 及到农药、兽药和饲料添加剂等7 9 1 种农用化学品，尤其是“一律标准”，作为“肯 定列表制度 的核心内容，可以将设限的范围无限化，其不确定性极大地增加了产品 出口日本的风险n 6 1 。据国家质检总局关于对日本“肯定列表制度的研究报告确 定日本“暂定标准 中对我国出口贸易具有影响的农业化学品和限量指标名单，提到 农药2 0 8 种、残留限量标准3 9 1 5 条，上述我国被检出超标的联苯菊酯、甲胺磷、三 唑磷均在此列。这些限量标准将对我国粮谷类、豆类、蔬菜类、水果类、坚果类、油 糖茶作物类和畜禽及水产品等产品出口日本造成严重影响。 3 、欧盟 欧盟是世界上使用绿色壁垒最早、最多、最严格的地区，2 0 世纪9 0 年代中期以 来，随着环境保护运动在全世界的兴起，世界上出现的名目繁多的绿色壁垒都源于欧 盟。欧盟发布的3 0 0 多个指令，已形成了双层结构的技术贸易措施管理体系，有效消 除了欧盟内部的贸易壁垒，并对欧盟以外的商品形成了贸易障碍。除制定相关法规外， 欧盟还使用各种严格的技术标准，来阻止外国产品对欧盟市场的渗透。据不完全统计， 目前欧盟针对各种进口产品制定的详细技术标准达1 0 多万个，从不同层面限制外来商 品。除欧盟统一的技术法规和标准外，其各成员国也有各自的严格标准，仅德国目前 应用的国际标准就约有1 5 万多种。欧盟除了执行国际标准化组织制定的标准外( 如 欧盟已于1 9 9 6 年启动了i s 0 14 0 0 0 环境管理体系认证机制，要求进入欧盟市场的产品 从生产前到制造、使用以及最后处理阶段都要达到规定的技术标准) ，还执行欧盟标准 组织和各成员国自己制定的有关标准。为保持步调的一致，欧盟还在区域内推行了区 第二章绿色壁垒概述 域标准化运动，成为对区域集团外的成员，尤其是发展中国家一种威胁很大的绿色壁 垒。欧盟制定的有关农产品的绿色壁垒主要有农产品的质量和安全标准、产品包装和 标签的规定、卫生检疫标准、具体管理措施和法规等。因为欧盟是由不同的主权国家 组成的，因此在应对农产品贸易市场发生的不同情况，可以利用各国标准不一致，灵 活选择对本国有利的标准。欧盟对食品的安全卫生指标十分敏感，尤其对农药残留、 放射性残留、重金属含量的要求日趋严格。从2 0 0 6 年1 月1 日起，新的欧盟食品及 饲料安全管理法规开始实施，我国农产品进入欧盟市场的门槛进一步提高，我国农 产品已多次因此而被拒之于欧盟市场之外。 2 6 我国绿色壁垒的现状 改革开放以来，对外贸易增长速度发展迅速，极大的促进了我国的经济发展。中 国的对外贸易增长速度始终高于同期g d p 增长速度。但是如果不以可持续为基础，盲 目增长的进出口也会对国内的环境造成影响。特别是在我国的检疫设备和技术相对落 后的情况下，国外的生物性制品( 如转基因食品) 其机理和危害也尚未能估计，在w t o 的贸易体系下，很有可能带