（世界经济专业论文）试论我国加工贸易升级的必要性和政策调整建议.pdf

摘要 加工贸易在我国随着改革开放的不断深入而不断壮大，自1 9 9 6 年以来，加工贸易在 我国进出口贸易总额中一直占据半壁江山。目前加工贸易涉及到我国绝大部分产业，在 拉动国民经济健康发展、解决现阶段就业问题，推动国内配套产业发展、促进国内产业 结构调整和技术进步、利用内外资方面发挥了积极作用。但是，在加工贸易发展的同时， 也存在着一些问题，例如造成我国外贸依存度过高，冲击了国内相关原料工业的发展， 产品附加值低，加剧了国际间贸易摩擦以及加工贸易带来的走私问题等都给国民经济带 来了负面影响。我国加工贸易的升级势在必行，以缓解加工贸易带来的负面效应。在这 个转型升级的过程中，对加工贸易的政策调整的作用就尤为突出，在贸易升级的过程中 起决定性的作用。本文结合新加坡，韩国和中国台湾省等新兴的加工贸易转型升级成功 的案例，细致分析政策的调整制定在加工贸易升级中的重要作用，以对比现阶段我国加 工贸易转型升级政策的优劣，近以提出加工贸易进一步转型升级的政策建议。最后，结 合现阶段世界金融危机对我国加工贸易的影响，提出应对措施建议。 本文的逻辑结构如下： 第一部分阐述加工贸易及其升级的内涵，并在理论层面上加以分析，力图找到加工 贸易升级的理论特质和升级途径，并从理论上阐明加工贸易升级的可能性及其需要具备 的条件。 第二部分阐述我国现阶段加工贸易的实际情况，包括我国加工贸易在全球生产链中 的地位以及形成原因，文中将使用大量的表格和统计数据力图充分说明我国加工贸易的 现状。 第三部分阐述我国加工贸易升级的必要性和现阶段我国已经采取的加工贸易升级的 政策措施，文中将展开分析加工贸易在我国出口贸易以及对g d p 的贡献度上做出的巨 大贡献，以至于我国加工贸易转型升级迫在眉睫，之后会列举现阶段的政策调整情况， 并加以必要的分析说明。 第四部分阐述国际上加工贸易转型升级成功的国家或地区的经验借鉴，力图对比分 析现阶段我国对加工贸易转型升级的政策措施，以帮助后面提供更有效率加工贸易升级 的政策建议。 i i i 第五部分阐述我国加工贸易进一步政策调整的建议，通过上文的分析综合，力图提 出更贴近实际，更有效率的政策建议。 第六部分结合现阶段国际金融危机给我加工贸易升级带来的负面影响阐述在世界经 济不景气的条件下，如何抓住机遇，迎接挑战，从而突出应对危机的政策建汉。 i v 关键词：加工贸易转型升级政策调整金融危机 a bs t r a c t w i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，p r o c e s s i n gt r a d ei nc h i n ag r o w i n g c o n t i n u o u s l y s i n c e19 9 6 ，p r o c e s s i n gt r a d eh a sb e e nt oo c c u p yh a l fo fc h i n a st o t a lf o r e i g n t r a d ev o l u m e a tp r e s e n t ，c h i n a sp r o c e s s i n gt r a d ei n v o l v e st h ev a s tm a j o r i t yo fi n d u s t r y , a n d p l a y e da na c t i v er o l ei n ( a ) s t i m u l a t i n gt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m ya n d s o l v i n gt h ee m p l o y m e n tp r o b l e ma tt h i ss t a g e ，( b ) p r o m o t i n gd o m e s t i cs u p p o r t i n gi n d u s t r i e s a n dt h ep r o m o t i o no fd o m e s t i ci n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ，( c ) t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dt h eu s e o ff o 面印c a p i t a l h o w e v e r , a tt h es a m et i m eo ft h ed e v e l o p m e n to fp r o c e s s i n gt r a d e ，t h e r e a r es o m ep r o b l e m s ，s u c ha st h ee x c e s s i v ed e p e n d e n c eo nc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，t h ei m p a c to f d o m e s t i cr a wm a t e r i a l s - r e l a t e di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，l o wv a l u e - a d d e dp r o d u c t s ，i n t e n s i f i e d i n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n sa n dt h ep r o b l e mo fs m u g g l i n gb r o u g h ta b o u tb yp r o c e s s i n gt r a d e h a db e e nan e g a t i v ei m p a c tt ot h en a t i o n a le c o n o m y t h eu p g r a d i n go fc h i n a sp r o c e s s i n g t r a d ei si m p e r a t i v ei no r d e rt oe a s et h en e g a t i v ee f f e c tc o m ef r o mp r o c e s s i n gt r a d e i nt h i s p r o c e s s o ft r a n s f o r m a t i o na n d u p g r a d i n g ，p o l i c ya d j u s t m e n t so fp r o c e s s i n g t r a d ei s p a r t i c u l a r l yi nt h er o l e ，a n dp l a yad e c i s i v er o l ei nt h ep r o c e s so ft r a d eu p g r a d e t h i sa r t i c l e ， b yg i v i n gs t o r i e so fs i n g a p o r e ，s o u t hk o r e aa n dc h i n at a i w a np r o v i n c ee m e r g i n gp r o c e s s i n g t r a d es u c c e s s f u li nt r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g ，w i l lf i r s tm a k ead e t a i l e da n a l y s i so ft h e i m p o r t a n tr o l eo ft h ep o l i c ya d j u s ti nt h ed e v e l o p m e n to fu p g r a d ep r o c e s s i n gt r a d e a n d s e c o n dt oc o n t r a s tt h em e r i t so f p r e s e n ts t a g eo fc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d ep o l i c yt ou p g r a d e t h et h i r di st oi n t r o d u c eaf u r t h e rp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st r a n s f o r m a t i o ni nu p g r a d i n go f p r o c e s s i n gt r a d e f i n a l l y , c o m b i n e dw i t ht h ec u r r e n ts t a g eo fw o r l de c o n o m i cc r i s i so nt h e i m p a c to f c h i n a sp r o c e s s i n gt r a d e ，t h er e s p o n s em e a s u r e sw o u l db ep u tf o r w a r d t h el o g i co ft h i sa r t i c l ei ss t r u c t u r e da sf o l l o w s ： t h ef i r s tp a r ts h o w st h eu p g r a d i n go fp r o c e s s i n gt r a d ea n di t sc o n t e n t ，a n da n a l y z e do n a t h e o r e t i c a ll e v e l ，t r y i n gt of i n dt h es p e c i a lf e a t u r e sa n du p g r a d ep a t ho ft h ep r o c e s s i n gt r a d e u p g r a d e ，a n dt oc l a r i f yt h ep o s s i b i l i t yo fu p g r a d i n gt h ep r o c e s s i n gt r a d ea n dt h en e c e s s a r y c o n d i t i o n s t h es e c o n dp a r ts h o w st h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h ep r o c e s s i n go fo u rc o u n t r ya tt h i ss t a g e v o nt r a d e ，i n c l u d i n gt h ep r o b l e mt h a tc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d ei nt h e , g l o b a lp r o d u c t i o nc h a i n ， 硒w e l la st h er e a s o n sf o rt h ep o s i t i o n ，t h et a b l ew i l lb et h eu s eo fm a n ys t a t i s t i c a ld a t aa n dt r y t of u l l ye x p l a i nt h ec u r r e n ts t a t u so fc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d e t h et h i r dp a r ts h o w st h en e c e s s i t yo fu p g r a d i n gt h ep r o c e s s i n gt r a d ei no u rc o u n t r y , a n d a tt h i ss t a g eo fo u rc o u n t r yh a v e b e e nt a k e nt ou p g r a d et h ep r o c e s s i n gt r a d ep o l i c ym e a s u r e s ， a n a l y s i so ft h et e x tw i l l s t a r tp r o c e s s i n gt r a d ei nc h i n a se x p o r tt r a d e ，a sw e l la st h e c o n t r i b u t i o no fg d po nt h ee n o r m o u sc o n t r i b u t i o nm a d et os u c ha ne x t e n tt h a to u rc o u n t r y i m m i n e n tt r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go fp r o c e s s i n gt r a d e ，w i l lb el i s t e da f t e rt h ep o l i c y c h a n g ea tt h i ss t a g e ，a n da n a l y s i st ob en e c e s s a r y t h ef o u r t hp a r ts h o w st h ee x p e r i e n c eo ft h es u c c e s so ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f o r m a t i o n a n du p g r a d i n go fp r o c e s s i n gt r a d eo nc o u n t r i e so rr e g i o n s ，s o u g h tt oc o m p a r a t i v ea n a l y s i sa t t h i ss t a g eo ft h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go fp r o c e s s i n gt r a d ep o l i c ym e a s u r e s ，a n dh e l p t op r o v i d eam o r ee f f i c i e n tt h ee s c a l a t i o no ft h ep r o c e s s i n gt r a d ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h ef i f t h p a r ts h o w s c h i n a s p r o c e s s i n g t r a d e p o l i c y t of u r t h e r a d j u s t t h e r e c o m m e n d a t i o n s ，t h r o u g ht h ea b o v ea n a l y s i so ft h eg e n e r a l ，t r y i n gt ob em o r ec l o s et or e a l i t y , am o r ee f f i c i e n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s c o m b i n e dw i t ht h en e g a t i v ei m p a c tf r o mt h ei n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i sa tt h i ss t a g eo f p r o c e s s i n gt r a d eu p g r a d ei nc h i n a ，t h es i x t hp a r ts h o w s ，u n d e rt h ec o n d i t i o n so ft h ew o r l d e c o n o m i cd o w n t u m ，h o wt os e i z eo p p o r t u n i t i e s ，m e e tc h a l l e n g e s ，i no r d e rt oh i g h l i g h tp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n st od e a lw i t ht h ec r i s i s v i k e yw o r d s ：p r o c e s s i n gt r a d eu p g r a d e t r a d ep o l i c yw o r l df i n a n c i a lc r i s i s 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文试论我国加工贸易升级的必要性和政策调整建议，是在 导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 指导教师确认( 签名) ：多幺乞纾 卅年钥严日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 指导教师( 签名) ：多铆 巧年钿严日 7 i i 铂r 高 存汐 签月f l者 ： 佑年 划7 论沙 簪 f | 南 ) 昝p 签 月，) l者 三 恻年 论 缈 己l喜 ji 口 当前，国际分工格局正在经历着深刻的调整与变革，传统的国际分工格局已经呈现 出产业间分工，产业内分工与产品内分工并存的局面。并且，国际分工的格局越来越向 同一产品内部，同一产品价值链不同环节上进行分工。各个地区在不同的比较优势在全 球进行配置，同一价值链上的资本技术密集型环节往往掌握在发达国家手中，而劳动密 集型，附加值低的环节则由发展中国家的企业完成。产品内国际分工的深化，必然伴随 着加工贸易的增长，从全球范围看，目前加工贸易已成为工业制成品贸易最主要的形式。 发展中国家和地区，在不断融入到全球生产网络的体系，或以出口带动经济增长的过程 中，往往都会带来当地加工贸易的迅速增长。 中国在改革开放以来，中国的加工贸易一直保持了快速的发展势头，纵观加工贸易 3 0 年的发展，不断升级的趋势是比较明显的，目前已经超越了简单组装而进入加工阶段 并不断向价值链的上游延伸，加工贸易企业的能力也不断得到提升，但总体上仍然处在 以劳动密集型为主的低技术含量，低附加值，低利润阶段，面临的较大的升级压力与挑 战。 本文从加工贸易以及加工贸易转型升级的内涵入手，从加工贸易涉及的理论上深入 分析加工贸易形成以及升级的方向与力度，然后介绍我国加工贸易现阶段的发展情况和 其在全球生产网络的地位和原因。进而引出我国加工贸易转型升级的必要性和现阶段我 国已经采取的有关加工贸易升级政策的调整情况，通过对比新型加工贸易转型升级成功 的国家和地区的经验，给我国以进一步升级的政策建议，最后，结合现阶段世界金融危 机对我国加工贸易的冲击，提出应对的措施。 一、加工贸易概述 ( 一)加工贸易及加工贸易升级的内涵 随着全球生产合作的发展，全球生产网络逐步形成，价值增值活动在全世界生产的 大环境中实现了重新配置，产业内部的价值增值生产，逐渐替代了产业间的分工，成为 国际分工的主导。 1 加工贸易的内涵 加工贸易，主要指对外加工装配、中小型补偿贸易和进料加工贸易。加工贸易是以 加工为特征的再出口业务，其方式多种多样，常见的加工贸易方式有以下三种：第一， 进料加工，指用外汇购入国外的原材料、辅料，利用本国的技术、设备和劳力，加工成 成品后，销往国外市场。这类业务中，经营的企业以买主的身份与国外签订购买原材料 的合同，又以卖主的身份签订成品的出口合同。两个合同体现为两笔交易，它们都是以 所有权转移为特征的货物买卖。第二，来料加工，它通常是指加工一方由国外另一方提 供原料、辅料和包装材料，按照双方商定的质量、规格、款式n i 为成品，交给对方， 自己收取加工费。有的是全部由对方来料，有的是一部分由对方来料，一部分由加工方 采用本国原料的辅料。此外，有时对方只提出式样、规格等要求，而由加工方使用当地 的原、辅料进行加工生产。这种做法常被称为“来样加工”。第三，装配业务，指由一 方提供装配所需设备、技术和有关元件、零件，由另一方装配为成品后交货。来料加工 和来料装配业务包括两个贸易进程，一是进口原料，二是产品出口。但这两个过程是同 一笔贸易的两个方面，而不是两笔交易。原材料的提供者和产品的接受者是同一家企业， 交易双方不存在买卖关系，而是委托加工关系，加工一方赚取的是劳务费，因而这类贸 易属于劳务贸易范畴。它的好处是：加工一方可以发挥本国劳动力资源丰裕的优势，提 供更多的就业机会；可以补充国内原料不足，充分发挥本国的生产潜力；可以通过引进 国外的先进生产工艺，借鉴国外的先进管理经验，提高本国技术水平和产品质量，提高 本国产品在国际市场的适销能力和竞争能力。当然，来料加工与装配业务只是一种初级 阶段的劳务贸易，加工方只能赚取加工费，产品从原料转化为成品过程中的附加价值， 基本被对方占有。由于这种贸易方式比进料加工风险小，目前在我国开展得比较广泛， 获得了较好的经济效益。 从加工贸易的形式上可以看出，加工贸易的内涵有以下三个方面： 2 ( 1 ) 加工贸易是低附加值的贸易。产品从生产要销售的过程中，产品的研发和销 售都在价值链的高端，具有高附加值，能产生高额利润；而加工贸易，位于价值链的最 低端，技术含量非常低，属于劳动密集型产业，附加值和利润都很低。 ( 2 ) 加工贸易几乎完全依赖于外国的订单。从加工贸易的定义就可以看出，无论 是进料加工，来料加工还是装配业务，都是完全依赖于国外的订单，也就是说，如果世 界经济下滑，乃至世界性的经济危机来临的时候，过度依赖加工贸易的国家将会受到重 创。我国的经济严重依赖于外国的购买力，本身就是一件十分危险的事情。 ( 3 ) 大量的开展加工贸易不利于本国的技术创新与进步。如果本国过度的依赖加 工贸易，必然会导致技术的创新能力与产品的研发能力的下降，根据西方经济学机会成 本理论，所有的经济资源都是稀缺的，这样稀缺的资源所能利用到的最大收益，就是这 个稀缺资源机会成本，这样，如果本国大量的人力物力投入到简单的劳动密集型加工贸 易之中，必然会挤占产品研发的人员和资金，使其大量的投入到价值链的低端，以至会 影响到整个国家的技术进步和产品的研发能力。 2 加工贸易升级的内涵 加工贸易升级的内涵，我们可以把加工贸易升级简单定义为，一个国家或者地区的 加工贸易通过技术发展，或者政策疏导，更多的参与到世界经济的生产网络之中，并在 其中不断的提升自身的生产能力，从而不断的提高其在全球生产网络之中的地位与影响 力，以便更多的从事价值增值活动。就中国具体情况而言，加工贸易升级可以有以下几 层含义： ( 1 ) 加工贸易企业升级：加工贸易企业在全球网络生产中角色向更高层次攀升， 不断提高自身在全球市场的影响力和控制能力，加工贸易企业向更高的生产效率和更高 的管理能力方向发展，即提升企业自身的能力，从低级供应商到高级供应商再到合同制 造商和品牌领导者瞳1 。 ( 2 ) 价值链升级：加工贸易企业向更高附加值的价值增值活动逐步转移，更多的 把握战略性环节并制造出自己的生产网络。比如从生产到营销，设计，从简单装配到 o e m ( 原始设备制造) 再到o d m ( 原始设计制造) ，o b m ( 原始品牌制造) 1 。 ( 3 ) 产品升级：加工贸易企业所生产的产品从底层次向同一产业内更复杂，更精 细的产品逐步的转移。 ( 4 ) 产业升级：加工贸易企业更多的融入世界高新技术产业网络，使得加工贸易 逐步向高新技术产业转移并实现产业的国际对接。 3 这四个方面的升级，出于核心地位是加工贸易企业的升级，因为这是整个国家或者 地区加工贸易产业转型与升级的微观基础。 ( 二)加工贸易的理论基础 适用于n - r 贸易转型升级的理论大致有比较优势理论，国际生产折衷理论和产品的 生命周期理论，各个理论研究的角度各不相同，对加工贸易转型升级的评价也不尽相同， 下面分别从三个方面施以说明。 1 比较优势理论与加工贸易转型升级的关系 ( 1 ) 比较优势理论 比较优势的思想发端于亚当斯密，亚当斯密在其代表作国富论第四篇第二 章中提到不同国家生产商品的固有的或后天获取的“自然优势 ( n a t u r a la d v a n t a g e s ) 和交换的合理性h 1 。之后，李嘉图将亚当斯密的绝对比较优势思想发展为相对比较优 势思想，并将这种思想理论化和应用于国际贸易研究，初步形成了比较优势理论的框架。 按照李嘉图的观点，比较优势，即不同国家生产同一种产品的机会成本差异，该差异源 自各国产品的劳动生产率差异，劳动生产率不同的国家根据相对优势进行生产和交换， 双方均可获利啼1 。 之后赫克歇尔俄林的“要素禀赋理论发展了比较优势的理论，该理论构造了一 个包含“两个国家、两种商品、两种生产要素的模型。该模型从要素禀赋结构差异及 其所导致的要素相对价格的国际差异的角度探寻国际贸易发生的原因，得出了一个国家 应出口哪些密集使用本国富有要素的产品，进口哪些密集使用本国稀缺要素的产品的结 论。并指出，通过国际自由贸易可以使生产要素得到有效配置，通过商品和生产要素的 国际移动可使“要素价格均等化 ，并影响产业布局哺1 。 ( 2 ) 比较优势理论与加工贸易转型升级的关系 2 0 世纪6 0 年代以来，为应对同益激烈的产业内部竞争，跨国公司开始了由面向东 道国市场的简单一体化战略向在全球范围内建立生产体系的复合一体化战略的转变。在 这一战略的指导下，母公司和子公司之间按照各自竞争优势分置于产业价值链的不同位 置上，形成相互问的垂直或水平分工，共同组成一个以价值增值链为纽带的国际一体化 生产体系。各国生产能力均被纳入其中，根据它们的产业竞争优势位居全球化产品价值 链的一个或数个环节。具备劳动力比较优势的国家集中发展各产业中劳动密集的生产环 节，拥有技术优势的国家则集中发展各产业中技术密集的生产环节，相互分工合作，共 4 同组成国际牛产的伞部。东道困的产业基础和政策环境为外资企业提供了进入的前提条 件，在此条件下，跨国公司根据在全球范围内资源配置最优化的战略目标，确定东道国 在其产业链条中的位置和向东道国转移的技术。我国强大的劳动力比较优势是所有外资 企业进入的重要因素， 从劳动力供给来看，中国具有持续性的比较优势。中国在巨大劳动力供给能力的同 时，由于幅员广阔，在全国形成了东，中，西部地区劳动力供给的价格梯次，即便东部 地区劳动力价格提高了，中西部地区人能持续保持优势，这将使劳动力价格长期稳定， 进而使中国劳动力供给保持极大的吸引力，然而，这种劳动力的供给特征在某种程度上 也会制约中国加工贸易的升级。主要体现在两个层面，第一，从总量上说，中国在劳动 力方面呈现出显著的比较优势预示着劳动密集型产业仍然是中国发展经济的主要组成 部分，劳动密集型的加工贸易仍将有较长的生命周期，但是，这种发展模式会使得中国 大量资源消耗在低附加值，低层次的产品上。第二，从结构上说，过剩的劳动力无法满 足深度发展的经济结构调整和新兴产业发展的需要。很多的劳动人员受文化素质，职业 技能的制约，只能从事简单的操作，形成了一批就业弱势群体，如果不采取措施提高中 国劳动力素质，增加劳动力供给的有效性，随着劳动力成本的不断上升，中国必然丧失 加工贸易竞争力以及转型升级的机会，针对东部地区的劳动力和土地要素价格不断上升， 劳动密集型产品的比较优势将逐步削弱的趋势，可以逐步将其转移到中西部地区，既有 利于东部地区加工贸易的转型升级，又有利于增加中西部地区的就业，满足西部地区 现阶段数量型经济增长的需要。政府应加快中西部地区产业配套基础设施的建设，根据 中西部的区位优势和资源优势，有针对性地发展自身的优势产业，大力承接东部地区中 低端产业的转移，在全国范围内形成东部发展高端加工贸易，中西部地区发展中低端 加工贸易的地区结构，促进加工贸易的协调发展。因此，从比较优势理论上说，我国的 劳动力巨大的比较优势势必给我国加工贸易的转型和升级带来较大的阻碍，从而，中国 在加工贸易升级的过程中，政策的影响与疏导就占有举足轻重的位置阿1 。 2 国际生产折衷理论与加工贸易转型升级的关系 ( 1 ) 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论，又称“国际生产综合理论”，通过企业对外直接投资所能够利 用的是所有权优势、内部化优势和区位优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才完 全具备了对外直接投资的条件。 1 9 7 7 年，英国瑞丁大学教授邓宁( j h d u n n i n g ) 在贸易，经济活动的区位和跨 s 国企业：折衷理论方法探索中提出了国际生产折衷理论。1 9 8 1 年，他在国际生产和 跨国企业一书中对折衷理论又进行进一步阐述。 折衷理论的核心是所有权特定优势、内部化特定优势和区位特定优势。所有权特定 优势包括两个方面，一是由于独占无形资产所产生的优势，另一是企业规模经济所产生 的优势。内部化特定优势，是指跨国公司运用所有权特定优势，以节约或消除交易成本 的能力。内部化的根源在于外部市场失效。邓宁把市场失效分为结构性市场失效和交易 性失效两类，结构性市场失效是指由于东道国贸易壁垒所引起的市场失效，交易性市场 失效是指由于交易渠道不畅或有关信息不易获得而导致的市场失效。区位特定优势是东 道国拥有的优势，企业只能适应和利用这项优势。它包括两个方面：一是东道国不可移 动的要素禀赋所产生的优势，如自然资源丰富、地理位置方便等；另一是东道国的政治 经济制度，政策法规灵活等形成的有利条件和良好的基础设施等。 ( 2 ) 国际生产折衷理论与加工贸易转型升级的关系 从产业内的垂直分工因素看，以前发达国家和发展中国家的垂直型的国际分工主要 体现在产业之间，近年随着全球经济一体化进程的加快，这种垂直型的分工向产业内发 展。这种产业内的垂直分工，主要是由跨国公司来完成的，属于产业内贸易。国际生产 折衷论认为，跨国公司只有同时具备区位优势、内部优势、技术优势才具备内外直接投 资的条件。在这三个优势当中，最重要的是技术优势。为了保持垄断优势，以实现全球 经营战略，跨国公司的国际分工越来越细密，引起产业内贸易比重不断增大，但会竭力 避免其技术在东道国的迅速扩散。价值链理论认为，价值链中的各个环节会因为战略需 要被跨国公司在全球进行分配，在生产过程中，只有价值链上的特殊环节才是跨国公司 的技术垄断优势的关键所在，具有高附加值，称为战略环节，掌握战略环节是跨国公司 可取得垄断优势的关键，跨国公司在国际间进行分工时，为达到自身的利润最大化目标， 往往将一些次要的附加值小的部门安置在发展中国家，而将战略环节掌握在母国。这样 产生的贸易如果属于产业内贸易，也并不能真正反映发展中国家的经济发展水平达到了 个较高的阶段，因为在技术含量低、价值增值很小的这样一个价值链的环节上，发展 中国家所做的工作，也只是变相的收取一点“加工费”。这种现象在中国的突出的表现 就是加工贸易比重的迅速提高。所以，我国加工贸易若要顺利的开展，最重要的因素莫 过于加强加工贸易企业的技术优势，即具有高附加值的战略环节，我国可以利用加工贸 易区位优势，加强对技术的引进和创新，才能在国际竞争中立于不败之地。 3 产品生命周期理论与加工贸易转型升级的关系 6 ( 1 ) 产品生命周期理论 美国经济学家、美国哈佛大学教授刘易斯威尔士( l o u i sw e l l s ) 和雷蒙德- 弗 农( r a y m o n dv e r n o n ) 联合创立了产品周期理论。1 9 6 6 年，弗农在美国经济学季刊 上发表了产品周期中的国际贸易与国际投资一文，该文首次提出了“产品生命周期 的概念，认为不同国家间技术差距是产生国际贸易的重要原因之一；威尔士在此基础上， 引入市场营销学中的产品生命理论，具体描述了因技术差距产生国际贸易的过程；他们 将产品生命周期理论引至国际贸易理论之中，奠定了国际贸易的产品生命周期理论隅1 。 该理论认为，产品在其生命的不同阶段、不同的国家生产和出口，以此说明国际贸易的 流动方向，将市场营销学的产品生命周期与国际贸易理论结合起来，使比较优势理论从 静态发展为动态，它是关于产品生命不同阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论。 产品都是有生命周期的，细分为产品开发期、市场引入期、成长期、成熟期和衰退 期。新产品的生命周期一般分为三个阶段： 第一阶段：新产品阶段或产品创新阶段，又称引进阶段。消费者不甚了解新产品的 特性和如何使用这种新的产品，以及它给人们所带来的方便和好处，在这一阶段，需求 主要来自本国，生产也主要针对本国需要，基本上没有出口。要求投入的技术要素比较 高，要求熟练的劳动者的技术水平也比较高。这一时期的产品可以说是技术密集型的。 第二阶段：产品成熟阶段，又称增长阶段，技术已经成熟，生产过程已经比较标准 化，同时和该产品使用的配套设备比较完善，获得消费者广泛的接受，所有的人都具有 使用这一产品的技能，都拥有这种产品，该产品市场饱和，产品销售量的增长率开始下 降。与此同时国外的需求也已开始，成熟的技术随着产品的出口而转移出去，产品进口 国能够迅速地模仿并掌握技术，进而开始在本国生产。成熟阶段技术开始标准化，产品 比较成熟，市场迅速扩张，生产规模急剧扩大，从而要求投入资本比较多。这一时期的 产品可以说是资本密集型的。 第三阶段：产品标准化阶段，又称衰退阶段，技术已经不再是新颖和秘密的了，甚 至已经开始老化，许多技术都已经包含在生产该商品的机器中了，技术本身的重要性已 经逐渐消失，新产品的技术也完成了其生命周期。人们不再需要这一产品，可能它还维 持一个很小的市场，生产中使用大量的非熟练劳动者。这一时期的产品可以说是劳动密 集型的，比较优势也就随之发生变化。这种变化决定了该产品在国际贸易中的流动方向。 ( 2 ) 生命周期理论与加工贸易转型升级的关系 就发达国家与发展中国家的产品研发到销售过程而言，其研究结果就印证了生命周 7 期理论。新的技术和产品一般足在发达国家首先开发成功的。当产品和技术趋向成熟并 进入标准化阶段时，产品的生产则转移到发展中国家进行。与产品和技术的这种生命周 期相适应，首先是发达国家向发展中国家输出新产品，其后则是发展中国家向发达国家 输出成熟的标准化的产品。按照产品生命周期理论的观点，处于创新期的产品为知识技 术密集型产品；处于发展期的产品为技术资本密集型产品；处于成熟期的产品为资本与 熟练劳动密集型产品；处于衰退期的产品为一般劳动密集型产品。随着产品生命周期的 变化，产品的产地也从技术创新的国家向其他国家转移，由此决定了国际贸易的走向。 从生命周期理论上来说，由于我国巨大的劳动力优势，从事相当大量劳动密集型加工贸 易，所以，我国现阶段开展的加工贸易是出于第三阶段，即产品标准化阶段，即使用国 际上落后和老化的技术，这样，根据生命周期理论，我国加工贸易转型和升级过程中， 必须引进并且创新先进技术，这其中必然会需要大量的资金以及带来较高的风险，但是 这是加工贸易升级的必经阶段，我国现阶段大量中小型企业显然无力承担如此重负，因 而，国家的政策导向和资金支持就在这个过程中发挥着及其关键性的作用，大部分的新 兴国家加工贸易转型升级都离不开本国政府的巨大资金支持和根本性的政策变革，单独 发挥中小型企业的成长从而进行我国整体上的加工贸易转型和升级是远远不够的。 8 我国加工贸易发展情况 ( 一)我国加工贸易在全球价值链中的地位 1 我国加工贸易发展的现状 改革开放3 0 年来，我国加工贸易取得长足进步，在全球生产网络的发展和我国加 入w t o 的背景下，由于我国g d p 的高速增长，我国劳动力资源相对丰富和外商直接投资 的收益增长加速等原因。外商投资企业的进料加工贸易以及高新技术产品的加工贸易出 口的数量以及加工贸易出口的结构都取得快速增长和优化( 见表1 ) ，从“三来一补 到 进料加工、从“两头在外 的作坊到外商投资企业为主体、从简单技术加工装配到机电、 高新技术产品加工贸易为主的结构转换，这代表着我国加工贸易不断转型升级的轨迹。 其次，加工贸易商品结构进一步优化。商品结构的优化主要表现在机电产品和高新 技术产品出口比重的大幅提高。过去十年，我国加工贸易产品结构的动态优化趋势十分 明显。随着越来越多的外商投资企业来华从事加工贸易，机电产品在加工贸易中的比重 越来越高。而高新技术产业对外贸易更是以加工贸易为主，加工贸易所占的比重呈不断 上升的趋势。 9 廿廿廿廿廿廿j 斗蚌廿j 斗廿 督匿箍泳恒皿毒冰卫斟哥。嚣米蒸嶷 卜o 卜 8【 寻n =o n o o 【 n 6 卜o 卜旧卜寸旧0 寸z 卜o 6 o 寻n0 n n【 乎o 9 6 0 o 叫o z 吲 9 6 6 n 9 6 6 辞吲i 叫水o 8 9 6 _ 【一吖9 6 寸寸甘永8 叫水6 寸9 6 寸寸9 6 寸叫 i ) 6 n h h9 6 o 【9 6 0 吲n9 6 _ 【9 9 6 9 6 0 0 9 6 _ 【 9 6 9 n 9 6 96式。 9 6 z 【 9 6 卜9 9 6 卜n n n z o 【 9 6 _ 【o兮hn96卜“ 0 寸卜n 9 6 0 兮 o 【n n 9 6 一曲6n翌96n9 h n n n h 9 6 6 9 6 呻9 o n 9 6 n 9 9 卜 9 6 9 卜兮o 9 6 h z o 卜 9 6 寻 卜n n 9 6 9 卜“ 9 6 6 寸 9 6 式n辞“n 9 6 0 o n9 6 0 9 长叫寸9 6 0 式n 9 6 【o 9 6 n 寻n 9 6 _ 【9i j 6 o 9 6 【8 h9 6 寸o h 9 6 6 n 式 【ho _ 叫o【寸o 6 卜n 8 _ 寸n寸6 譬叫卜吲【9卜【卜8 0 h卜吲寸o【 h - 9 寸o 卜卜 水田兮寸 9 6 0 8 - 【 更n 卜寸 永o n 水o 寸 9 6 0 n 替o o 寸 冰- 9 替o 卜甘 永o 可 9 6 卜8 叫 9 6 n 9 n 永卜卜寸 9 6 寸 9 6 8 寸 9 6 寻n 9 6 _ 【i 水o 9 9 6 甘 冰t 9 6 n 式 永兮【 9 6 0 水o h 【 9 6 0 心甘 9 6 9 n h 田n 眨寸【n叫卜oon 8【h 9 0 on 寸卜寸。寸吩h n o 寻_ 【可n【z o n o o 寸【寸o 譬n 8 _ o 9 0 葛卜0 n i o o o n o o n甘o o no o nn o o n_ o o no o o n 一 一 卜【o 【廿h 恨 删筮g聪0；0 0 眯 z 躺臣酶驭h 曩 洲叫粕聪谜艘半磐酬吨扩 峨 懿h 最 恻羞 窖骚蹈越峻半磬 丑也 恨楸迥v 骚丑 嚼驭h 最 悯丑g 骚硇 罚刺衄 怪 恨粼攀v 锻半罂鞲丑制 枣廿 酶躯h 曩 群飓逛，嗤越吣鼹h曩皿祥米廿崎h 【僻 2 我国加工贸易在全球价值链中的地位 加工贸易价值链是加工贸易企业通过深加工结转、外发加工及原材料和零部件的国 内供给，从单一企业加工向多企业的生产联合体深加工方向转变，逐步形成深度关联、 相互配套的产业集群，进而不断实现价值增值的过程，包括研发设计、加工生产、运输 仓储、物流配送、营销及售后服务等各个环节。对一个国家来说，加工贸易留在国内的 加工环节越多，价值链越长，国内增值率就越高，对国民经济的发展就越有利。 在加工贸易价值链的环节分配中，可以用“微笑曲线”( 见图1 ) 加以分析。价值链 由“产品研发一零部件生产一组装一销售一品牌 五大环节组成，曲线左端( 价值链上 游) 的知识产权开发企业，随着研发和设计的投入，产品增值收益逐渐上升；在曲线右 端( 价值链下游) 的品牌销售企业，随着品牌运作、销售渠道的建立，产品增值收益也大 幅上升；而弧底部分( 价值链中游) 的成品装配和低端产品为主的制造业则是技术含量 低、产品增值少，而且市场竞争激烈，容易被成本更低的同行所替代的企业。由于产品 研发和品牌环节附加值最高，零部件生产和销售环节次之，组装环节附加值最低，而且 因为品牌和研发往往具有垄断性，是竞争优势的来源。因此跨国公司通常为保持竞争优 势而将这些环节限制在公司内部，同时为了集中优势资源而降低生产成本，将附加值低 的组装环节转移到拥有丰富廉价劳动力的发展中国家。因此，我国以劳动力比较优势参 与了附加值最低的组装环节，位于“微笑曲线”的中游，即价值链的最低端。 由于处于“微笑曲线 的弧底，我国加工贸易产品增值率始终较低，而由外商控制 的产业链上游及下游，其增值收益往往是国内加工贸易企业的十余倍、甚至几百倍。如 果我国加工贸易固守在加工组装环节，加工贸易量的扩大并不能带来增值收益的增加， 必然会出现“贫困性增长现象，陷入加工贸易“微笑贫困陷阱 。更为严峻的是，因 为加工组装技术含量小，各发展中国家都想通过这一环节嵌入全球生产网络，加之我国 是加工贸易大国，劳动密集型产品的大量出口势必