（世界经济专业论文）区域经济一体化与双层贸易圈假说.pdf

苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：星i 垄日期：竺：垒! ! 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：丝；垄日期：! 三：! ! 三 导师签名日期竺午：! 区域绛济一体化i 双层贸易嘲假说 中迁提蛰 中文提要 2 0 【业纪9 0 年代以来，在经济全球化的趋势卜，区域经济一体呈现出活跃迹象， 备种区域经济一体化组织不断涌现，区域贸易自由化进程大大加快，并且各国在 参与区域经济合作的动机、方式、内容、范围等方面均表现出与以往区域经济合 作不同的特点，j 三要表现为区域的开放度与包容性都大大提高。 区域贸易活动的频繁必然对中国对外贸易产生巨大影响，中国只有顺应这股 潮流，调整贸易发展的政策思路，变以适度保护为主的保护贸易政策为以发展开 放型区域贸易为主的对外区域贸易政策。采用双层贸易圈模式，以域内贸易圈为 基础，域外贸易圈并重发展，通过各层次的区域经贸合作，参与贸易全球化进程， 从而在多边自由贸易体系中获益。 关键词：经济全球化 区域经济一体化双层贸易圈 域内贸易域外贸易 作者：简方 指导老师：邢建国 r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n d | h eh y p o l h e s i so td o u b l ef r a d cm o d e s r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h e h y p o t h e s i so fd o u b l et r a d em o d e s a b s t r a c t s i n c e1 9 9 0 s ，w i t ha p p e a r a n c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，r e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o nw i l lb es t r e n g t h e n e d ：c o m i n gu po fm o r eo r g a n i z a t i o n sa n ds p e e d i n gu po f p r o c e s so fi n t e g r a t i o n t h ed i s t i n c t i v et r a i t s ，w h i c ha r cd i f f e r e n tf r o mt h o s eo ff o r m e r r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ，a r es h o w nb ym a n yw a y s ：m o t i v e s ，m o d e s ，c o n t e n t s ， r a n g e se t c t h e r e g i o n a l l e v e la n d c o m p a t i b i l i t y o f o p e n u p h a v e b e e n i m p r o v e d i n t e r n a t i o n a l l yr e g i o n a lt r a d e sw i l lh a v eh u g ei n f l u e n c e0 nf o r e i g nt r a d eo fc h i n a f o l l o w i n gt h i st r e n d ，c h i n am u s te n j o yb e n e f i t sf r o mm u l t i l a t e r a ls y s t e mo ff r e et r a d e b o t hb ym o d i l y i n gp o l i c e si n c l u d i n gm o d e r a t ep r o t e c t i o nt r a d eo fs h i f tt or e g i o n a l o p e n i n g - u pt r a d ea n db yt a k i n gp a r ti nt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt h r o u g h a d o p t i n gd o u b l et r a d em o d e sa n dd e v e l o p i n go f r e g i o n a lt r a d ec o o p e r a t i o ni na l ll e v e l s k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ， d o u b l et r a d em o d e s ，i n - r e g i o nt r a d e ， o u t r e g i o nt r a d e w r i t t e nb y ：j i a nf a n g s u p e r v i s e db y ：x i n gj i a ng u o 区域经济仆化j 双层贸易蚓假说导。j 一、导言 ( 一) 问题的提出 自世界贸易组织成立并运作以来，全球多边贸易体制进入了一个新的发展阶 段。世界统一市场的形成和有约束力的国际经济规则的出现，促进了经济全球化 的发展。与此同时，为应对经济全球化的挑战，世界各国和各地区明显加强了区 域外联合与地区内协调，多边或双边的区域经济合作呈现出前所未有的发展势头。 许多围家为维护自身的利益，加入不只一个区域经贸合作组织，导致区域问的相 互交叉、兼容性同益增强，区域越来越成为国际贸易的主体。当前世界贸易额中 的三分之：表现为区域内贸易。 目前，中罔的对外贸易额超过了g d p 的5 0 ，经济的外向性显著增强，正在 迅速融入世界经济之中。区域经济合作在世界各地的蓬勃发展，已经对中国经济 产生了广泛而深远的影响。由于贸易增氏对于中国经济增长的影响越来越显著， 贸易政策相应地成为中国经济政策架构中关键的组成部分。最初，多数中国人认 为，中国加入了世贸组织，就获得了与各成员方平等的竞争地位，就可更深入地 参与多边主义的贸易进程。但是，我们需要清楚地看到，区域贸易安排在世贸组 织框架协议中属于最惠围待遇的例外。目前，世界上生效的区域贸易安排达2 5 0 多个，其中8 0 以上是过去十多年发展起来的，并且自由贸易区的数量还在迅猛 发展，对中国在世贸组织中所享受的无歧视待遇已构成了一个严峻的挑战。因此， 在规划设计中国外贸战略时，一方面要进一步参与多边合作的进程，另一方面又 要努力与有关贸易伙伴达成自由贸易协定，椎进融入贸易全球化的进程，推进自 改革开放以来一直实行的开放型的适度保护贸易政策的调整，以便从多边自由贸 易体制中获取贸易利益的最大化。中罔只有顺应这一潮流，积极参与区域经济合 作，才能在激烈的困际竞争中占得先机。这币是本文写作的目的与现实意义所在。 ( 二) 文献回顾与评价 z - 十f i 十纪9 0 年代以柬，经济全球化和区域经济一体化成为了当今世界经济发 展的两大趋势。倒内外理论界对这一世界经济发展特征的研究有很多，几乎每天 区域绛济。体化1 j 双联贸易瑚似说、甘a 都有新的结论和解释产生。”对于区域经济一体化的研究，主要集中在：经济全球 化与区域经济一体化的关系；如何使区域经济一体化组织成员旧的福利水平增加； 根据当前区域经济一体化发展的特点，中国如何应对，等等。这些研究成果为本 课题的研究提供非常丰富的资料。 对于当前世界经济中是经济全球化还是区域经济一体化的问题，理论界的研 究结果是比较一致的。在袁经荣所撰写的试论经济全球化与区域经济一体化的 关系一文中，对区域经济一体化与经济全球化的关系是这样描述的：“区域经济 一体化是经济全球化的先导和基础；经济全球化是区域经济现代化发展的必然结 果和归宿。这是量变与质变、部分质变与根本质变的关系，是量变到质变的发展 过程。”。华民在他的内部化、区域经济一体化与经济全球化一文中表述：“经 济全球化肯定是一个有利于全球福利增进的过程，可以借助于区域经济一体 化来化解经济全球化所必然要产生的消极影响，以便使得经济全球化真正成为一 种促进全球福利的过程。”。甚至早在1 9 9 2 年，北美自由贸易区( n a f t a ) 自由贸 易协定中明确指出，n a f t a 要“为世界贸易的扩展和协调发展做出贡献，促进国 际合作范围的扩大”。由此看来，经济全球化与区域经济体化是并行不悖的， 而且目前区域经济一体化己经从封闭式模型转变为个更加开放的模型，对经济 全球化起到极大的推进作用。 加入区域经济合作组织可以使参与各围的经济福利水平提高。在这一问题的 研究上，新地区主义论者和经济学家k o w a l c z y k 做出了巨大的贡献。新地区主义 认为，非传统经济收益在加入区域经济组织的国家中构成重要动机，如白当伟、 陈漓高在区域贸易协定的非传统收益理论、评述及其在东亚的应用文中指 出，“非传统收益理论为我们提供了新的视角。根据该理论，除了传统的收益 之外，加入区域经济一体化组织还可带来许多非传统收益。这必须被考虑到，否 则，我们就无法解释许多区域经济一体化现象。”。经济学家k o w a l c z y k 在( ( w e l f a r e a n di n t e g r a t i o n ) ) 一文中，修t f 了传统理论对区域经济一体化福利效应的分析。他 在文中指出，贸易转移不一定会降低国家福利。即使在一个只存在贸易转移效应 而没有贸易创造效应的关税同盟，国家也可能由于参加同盟而增加福利。这些理 论与理沦的发展，为中国参与贸易地区化提供了理论支撑。 目前，国内外理沦界对中圈加入区域经济一体化的川。行性、影响、对策以 区域一i 木化1 i 发j 畦m a u r i c es e h i f fi ，a l c nw i n t e r s 并中闯财政经济版朴2 0 0 4 午l o 川蚯p 7 ，k 域一体化i 发腱m a u r i c cs c h i l l 、l a l e n w i n i e ls 苷中闭财政绎济f | j j 扳钆2 0 0 4 年i i ) 川扳p 6 2 怃域绎济一 水化j 双层贸易烈假c 兑、甘n 及现有区域经贸集团肘中阁贸易影响的研究成果很多，但从政策而上去探讨中国 对外区域贸易格局构建问题的研究较少。在翻阅程超泽所撰写的中国对外经济 区域一体化的圈层模式一文过程中，获得了很大的启发。根据程超泽的观点， 中圉区域经贸一体化的对象困，按照地理位置远近，可划分为二个圈层：第一圈 层包括周边国家和地区，第二圈层包括北美和欧洲国家，第三层包括南美和非洲。 文中基于地缘关系，主张中国对外区域经济一体化应重点定位于第一圈层，并假 以区域经济集团力量分别向第一、三罔层进行“渗透”的战略构想。通过对上述 观点的分析和研究，结合当前区域经济一体化发展的现状，本文提出了“以域内 贸易圈为基础，域外贸易圈并重发展”的双层贸易圈假【 - 。 ( 三) 概念辨析 l 、正确的认识区域经济一体化的概念，是本文的理论基础 在区域经济一体化研究中，被广泛引用并得到首肯的是美国经济学家贝拉- 巴 拉萨( b a l a s s ab e l a ) 在1 9 6 1 年提出的：“我们建议将经济一体化定义为既是一个过程， 又是一种状态。就过程而言它包括旨在消除各国经济单位之问差别的种种举措：就 状态而言，则表现为各困间各种形式的差别待遇的消失”。在新帕尔格雷夫经济 学大辞典里，他进一步解释道：“在经济文献里，经济一体化这个术语却没 有明确的含义。方面两个独立的同民经济之间，如果存在贸易关系就可认为是 经济一体化；另一方面，经济一体化又是各困经济之间的完全联合。经济 一体化的形式多种多样，代表着不同的经济一体化的程度。在一种自由贸易区早， 参加国之问的关税和进口数量限制被取消了，但每个国家都保留着自己对非成员 国的关税。共同市场又超过了关税同盟，因为它还保证生产要素的自由流动。而 经济同盟则把对商品和要素流动的抑制与对各种国民经济政策的某种程度的协调 结合起来，以减少由于这些政策的不一致而造成的歧视。最后，完全的统一体化 意味着统一的经济政策，其最高形式是建立一个超圈家的权威机构，该机构的决 定对所有的成员国都有约束力”。 而经济学家弗历次马克鲁普( m a c h l u pf r i t z ) i , l ! q 批评：它的主词足经济一体化， 郝只【 3 明不同n g 自h z 一个经济集团；事实上经济一体化可以有一固之内各个地 区的，三】_ 以有各闽之削的；后者又分为区域性的和次区域性啪。还有一些经济 学家卅i 同意经济体化作为过程年状态的解释。保罗斯特蛳( s t r e e t e np a u l ) 也 是在1 9 6 1 年捐。t 1 。t ：“一体化不应该按手段( 门n j 贸易、统一市场、可兑换性、自由 蔓域坌_ _ 济一作化。j 双层贸与5 嘲似随 一、导高 化等) 定义，而是应该定义为目的、平等、自由繁荣”。皮德罗伯逊( r o b s o np e t e r ) 则认为“幽际经济体化足手段不是目的”。丁伯根( t i n b e r g e n ) 从政府当局促进经 济体化的措施方而把经济一体化区分为“消极一体化”州e g a t i v ei n t e g r a t i o n ) 1 “积 极一体化”( p o s i t i v ei n t e g r a t i o n ) 。前者指“取消各种规章制度”即消除对有关各国 的物质、资金和人员流动的障碍；后者系指建立新的瓤章制度去纠正自由市场的 错误信号，去强化自由市场正确信号的效果，从而加强自由市场的一体化力量。 中国学术界对区域经济一体化理沦概念的研究上，更趋向于贝拉巴拉萨的 过程概念和i 阶段的划分。根据学术界对区域经济一体化的一般定义，区域经济 一体化是指地理位胃相邻的国家，在客观的经济联系愈来愈密切的基础上，对各 种生产要素的流动，相互采取比对区域外国家更为开放、自由的政策，并在体制 框架、调节机制上结成经济联合组织以至国家集团的统。大巾场的进程。它既包 括经济联系、结合的关系或进程，也包括经济联合、调节的机构或行为。按区域 经济一体化的程度的不同，区域经济一体化可分成六个阶段： ( 1 ) 优惠贸易安排。这是市场经济一一体化最低级和最松散的种表现形式。 在优惠贸易安排成员国问通过协定等方式，对全部商品或一部分商品规定其特别 的优惠关税。 ( 2 ) 自由贸易区。是指成员图之间废除全部贸易障碍，实现贸易自由化，但 各成员国享有自狭权。为防止域外国家的商品通过贸易壁垒较低的成员围进入自 由贸易区，通常在成员国之侧的边境上仍保留海关。例如，1 9 7 0 年成立的欧洲自 由贸易联盟、1 9 9 2 年成立的北美自由贸易区( n a f t a ) 等等。 ( 3 ) 关税同盟。是指两个或两个以上国家完全取消关税等贸易壁垒，在各成 员圈实行自由贸易政策。关税同盟类似于自由贸易区，前者与后者不同的是对来 自非成员国的进口商品，采取共同关税，实行统一对外贸易政策。例如，1 9 6 7 年 的欧共体和2 0 0 2 年成立的海湾关税同盟等等。 ( 4 ) 共同市场。是指以关税同盟作为基础，不仅在成员国问消除贸易障碍， 实行贸易自由化，而e l 还允许技术、劳动力、资金等! e 产要素在成员吲间流动， 并制定共同的经济政策。 ( 5 ) 经济同盟。各成员国州不但商品与生产要素一可以完全自山移动，建立对 外共同关税，还要求各成员罔制定和实行统一的货币金融政策、财政政策1 j = = 会 政策，通过实 j 统一的经贸政策，逐步废除政策方i 刚门差异，咖凋各成员陶的经 区域绎济一体1 t 。j 双层贸易l 剞似l 兑 一、廿，j 济发展，并使之形成一个庞大的经济实体。例如，欧洲联盟。 ( 6 ) 完全经济体。是经济体化的最高形式也是其最后阶段。在此阶段， 区域内各国真正成为一个国家，一体化t 中央当局不仅统制货币与财政政策，而且 还有一个中央议会，它拥有一个困家政府的全部权力。这种形式的一体化至今尚 未出现。 2 、经济全球化与区域经济一体化 当前，经济全球化已经成为了2 1 世纪的代名词。经济全球化是指为增进闭家 利益，通过弱化困家经济边界，强化国际通行的市场规则和运行机制，依靠组织 程度不断深化的宏观、微观经济组织机构，各幽经济在市场经济的道蹄上全面玎 放，且相互依存、相互联系f 1 益密切，进而趋于一体的过程。经济全球化是一个 有利于全球福利增进的过程，因为它扩大了世界市场的规模，促进了国际分工和 国际竞争，从而使得所有参与经济全球化的国家可以在更大范围的国际分工与贸 易中获利。但无可回避的是，经济全球化的过程是市场机制白发起作用的过程， 冈此，经济全球化的发展进程并不是稳定的，是具有很大的风险的。而且在存在 主权国家的情况下，要在世界范围内对经济、文化、宗教等背景不同的国家的政 策进行协调统一存在着难以克服的困难( w t o 坎昆回合的失败充分证明了这一 点) ，并不是每一个参与经济全球化过程的国家者能采取正确的应对策略。在国际 比较优势发生变化的情况f ，一个参l j 国际分工的国家如果不能凶此而进行有效 的结构调整，或者是没有能力来完成这样的结构调整，那么它们就会在全球化浪 潮的冲击下受损。因而经济全球化是很难实现的，它必须借助于区域经济。体化 来化解经济全球化所必然要产生的消极影响，才能真正成为一种促进全球福利的 过程。因为经济全球化是一个自发的市场机制起着主导作用的过程，那么区域经 济一体化则是个国家起着土导作用的进程。在前一种状态下，风险是很难规避 的，而在后。种状态下，风险是町以得到控制与化解的。这一论点源于新制度学 派的企业理论。罗纳德- 科斯( 1 9 3 7 ) 在企业的性质一文中将仓业的边界刻面为交 换的范围，在企业里，市场机制被放弃而代之以用权威和指令来完成资源的配置。 科斯芙注使用市场的成本对契约和交换的影响，并指出当使用市场的成本大t 二使 用直接权威的成本时，活动就会被纳入企业内部。如果我们把罔家或者固家问的 经济联盟看作全球化市场中的企业，顺着科斯定邢的逻辑，我们就会发现：当使用 个球化市场的成本和风险大于囡与国之问的谈判成本时，一体化的区域经济也会 逸域绎济一体化i ，双层贸易l 捌似说一、甘j i 使用困家的直接权威将一部分全球化市场内部化为区域市场。山此可见，经济全 球化是当今世界经济发展的丰要趋势，但区域经济一体化才是世界经济发展的主 流。 ( 四) 研究方法、思路与结构 在本文撰写的过程中，通过刑大量文献资料的翻阅、检索，通过对有关文章 观点的分类、归纳，通过对典型案例的具体调查、分析研究与概括总结，进一步 加深了对经济全球化与区域经济体化关系、贸易全球化与贸易地区化关系、区 域贸易的重要性的认识，逐步理清了中国区域经济一体化战略设计思路，进而提 出了双层贸易圈假说的构想。 围绕“双层贸易圈假说”构想，本文在研究思路上，首先从区域经济一体化 的基本概念和基本理论入手，阐述区域经济一体化对经济全球化发展的重要性， 在此基础上，分析区域贸易一体化对中国福利水平提高、对外贸易政策取向的影 响，进而根据当前区域贸易一体化的发展趋势，提出以域内贸易为基础，域外贸 易并重发展的双层贸易圈战略构想，并有针对性地提出该战略具体措施，加论证。 在结构上，论文第一部分主要探讨本文的写作目的、现实意义；对经济全球 化与区域经济一体化的概念进行辨析，确立论文写作的理论基础。第二、三部分 是根据当前区域经济一体化的发展特点论述其对中国贸易政策调整的战略意义， 以及对贸易政策的选择。第四部分根据第- - z 部分的结论，即对贸易政策的选择 提出双层贸易圈假说。第五部分为结束语：根据双层贸易圈假说构建中国对外区 域贸易格局，在域内贸易的基础上，发展域外贸易，进而促进中国参与贸易全球 化的进程。 民 j 榍卢州l ：燕世抖绛济。，政；f 2 0 0 2 ：f 笫1 21 孵 6 区域经济一体化。j 双层贸易喘假说：、巾同贸易政策渊整的战略意义：区域绎济一体化m m 二、中国贸易政策调整的战略意义： 区域经济一体化视角 ( 一) 区域经济一体化的特点 自2 0 世纪5 0 年代末起，一些地理相近的国家或地区间通过加强经济合作， 为谋求风险和机会成本的最小化和利益的最大化，形成了一体化程度较高的区域 经济合作组织或国家集团。此后半个世纪的e t , j 间里，区域经济合作出现了两次发 展浪潮。第一次浪潮发生在2 0 世纪5 0 一6 0 年代，以1 9 5 6 年成立的欧洲经济共同 体为标志。第二次浪潮发生于2 0 世纪9 0 年代初期，其标志是欧洲统一市场的 形成，北美自由贸易区和亚太经合组织的诞生。2 0 世纪9 0 年代末期，全球区域经 济一体化出现了迅速发展的态势，掀起了第三次浪潮，并一直延续至今。据w t o 统计，到2 0 0 3 年5 月，全球w t o g a t t 的区域贸易协议已超过2 6 5 个，大部分 属双边自由贸易协议( f t a l 性质。其中，正式生效的有1 9 0 个，在1 9 9 5 年之后 达成的贸易协议有1 3 8 个。预计到2 0 0 5 年，正式生效的区域贸易西议可能高达3 0 0 个。这些数据表明，在全球经济一体化的背景下，区域性经济贸易一体化的发展 已经发牛了质的飞跃，已经成为世界经济融合过程中成为不可逆转的潮流。从特 征上看，有以下几点。并与前二次浪潮有着本质的区别。 1 、区域经济合作方式以双边f t a 的发展最为迅猛，数量最多 向w t o 报告的区域经济一体化安排大部分属于自由贸易区，关税同盟为数很 少。如1 9 9 3 年8 月，美国、加拿大和墨西哥签署的北美自 = | 贸易协定，就属自由 贸易区类型的安排。在非洲、亚洲和太平洋地区的+ 些区域一体化安排中大多或 属于自由贸易区类型，或属丁i 较松散的贸易联盟，处于制定原则性框架的阶段。 根据世贸组织的统计，截至2 0 0 3 年l o 月，全球已经实施的2 1 5 个r t a s ( 区域贸 易f 办定) ，其中1 5 2 个为f t a ，f t a 占所有r t a s 的比重为7 0 。 2 、区域经贸安排所涵盖的内容利所涉及的领域更加广泛 传统的区域经贸安排仅涉及货物贸易领域，主要内容是降低关税水平，消减 非关税蹙垒。而r t a s 已从传统意义上的货物贸易逐步扩展到服务贸易、贸易投资 便利化、人力资源j 1 ：发、中小企业合作、政府采购、电子商务等新的领域，并超 区域经济一体化j 取层贸易h 似说中围贸易政锥调整的；啦略意义：区域经济一体化w 加 越了传统的关税减让的范畴，大多数r t a s 除涉及关税自由化之外，还涉及世贸组 彭 所包含的其他领域，例如标准、服务、知识产权等。某些协定比世贸组织所涵 盖的规则领域更广，如政府采购、投资、环境或竞争政策等。 3 、区域经济一体化组织的开放度越来越高，包容性越来越强 过去，区域经济合作主要在地理位置相邻的国家或是已建立良好关系的贸易 伙伴之间进行，如欧盟、北美自由贸易协定等。现在则不同，区域经济合作已超 越了传统的区域界限，出现了跨洲际合作的新现象。目前，欧盟不仅正在运作其 “东扩战略”及“南下战略”，以拓展发展空间，获取更大利益，还积极与南美共 同市场及智利等国家或地区开始旨在缔造自由贸易协定的谈y - 0 。美国也改变了对 区域合作的态度，从旁观者转变为积极的参与者。目前，美国已完成了与约旦、 新加坡、智利的双边f t a 谈判，并签署了有关协定。仍在进行的谈判还有：美国 与摩洛哥的双边f t a 谈判：与哥斯达黎加、萨尔瓦多等巾美洲五国的双边f t a 对 话；与南部非洲关税同盟和澳大利亚的双边f t a 谈判；2 0 0 3 年5 月美围首次提出， l o 年内逐步建立美国中东自由贸易区；东南亚国家联盟则利用“1 0 + 3 ”首脑会议 加强与中国、日本和韩国的经济合作；此外，加拿大与欧盟自由联盟之间，日本、 澳大利亚、新西兰分别与东盟之间，墨西哥与南美共同市场之间的谈判也正在进 行中。 4 、区域经济一体化的地域逐步增多 经济发展水平悬殊的发达国家与发展中国家之间的区域贸易安排有逐步增多 的趋势，社会制度、意识形态、经济发展水平的差异对区域经济一体化发展的制 约正在弱化。传统观t i 认为，只有社会制度、意识形态、经济发展水平相近或相 当的国家，才能缔结区域一体化组织。经济发展水平存在较大差异的国家之间， 由于彼此的利益不同，难以达成一致。近年来，区域经济一体化的发展却突破了 这一观念，很多经济发展水平相差悬殊的国家，也相继缔结f t a 与r t a ，并取得 了一定成效。 5 、区域经济一体化使全球的竞争更趋激烈，国家之间的竞争逐步深化为区域 集l 之间的竞争，缔结f t a 与r t a 已成为各闷发展对外经济关系的普遍选择 2 0f l e e t s 6 0 年代，f f 本经济的崛起从外部刺激了西欧各国加快经济合作的步伐。 而当欧共体决定 二1 9 9 2 年弓欧洲白山贸易区合并建立欧洲统一大市场时，美国感 到其霸t 地位受到威胁。甚于抗衡欧洲统一火市场的考虑美国 i1 9 9 2 年j 加拿大、 区域经济一体化1 j 积j 贸易罔心脱 一，中阍贸易政瓣训整朐战略意义：区域经济一 水化铷拍 墨西哥签署了北美自| = 贸易协定，建立自由贸易区。欧洲统一火市场和北美自 由贸易区的形成，使亚洲各国意以到，没有本地区的区域经济合作，将难以保证经 济稳定的发展。东亚地区电丌始在“1 0 + 3 机制”下积极推进东亚自由贸易区的建 设。事实证明，脱离区域经济集团的国家最终将在陶际竞争中失去自己的地位。 在大国关系逐渐深化为集团之间关系的过程中，各国各地区开始把f t a 与r t a 作 为维护幽家外交，保障幽家安全的重要一环。各国出于政治、外交、战略等方面 考虑注意特定国家、地区与本国的经济、政治关系的特性，按各国与其关系的不 同，来考虑对哪些国家需要采取哪些不同的经济贸易措施。因此，各国各地区围绕 a p e c 与r t a 的外交活动日趋活跃。f t a 与r t a 已成为当前绝大多数国家的普遍 选择，把f t a 与r t a 作为提高国际竞争力的有效措施，灵活运用f t a 与r t a 作为 新的对外经济政策手段，成为困际经贸关系巾的新热点。 ( 二) 区域经济一体化的影响 从优惠的贸易安排到完全一体化，不管何种形式的区域经济一体化都是以区 域自由贸易作为基础的，而从当前区域经济一体化的发展特点可知，在经济全球 化的趋势下，区域越来越成为贸易主体，区域贸易已经成为国际贸易发展的主要 形式，并且已经开始划世界各困经济发展产生非常重要的影响。首先，区域经济 一体化的发展促进了区域内经济贸易的增长，创造了贸易和就业机会，这种“贸 易创造”( t r a d ec r e a t i o n ) 效果有力地促进了区域经济的增长，如南方共同市场成立 时，巴西等4 目的贸易额仅为2 0 亿美元，1 9 9 8 年达到2 0 0 多亿美元，2 0 0 0 年为 2 3 4 亿美元。1 9 9 8 年北美自由贸易区( n a f t a ) 的商品出口支持了美国2 6 0 万个 工作岗位。其次，区域经济一体化有利于促进地区经济一体化和专门化，从而实 现利益最大化。区域经贸组织成屯之后，区域内各成员固关税税率的下降和非关 税壁垒的减少，增强了区域内生产要素和产品的自由流动，因此形成了成员国之 间新的国际分工和生产经营的专业化，有利于发挥比较优势，提高围际劳动生产 率水平，实现规模经济，增加世界各国的社会经济福利，蜘1 美国将汽车行业的低 技术环节转移到墨西哥，使美国将资源投向其高技术产业和信息领域，实现产业 升级。而墨两哥承接这些替代下来的2 i l k ，给其自身创造大批就业岗位，使其充 沛的人力资源得以利用。再次，区域经济一体化可阻增强该区域在国际贸易中的 地位，使世界经济多极化。如欧共体在改为欧眦后，力争对外“用 个声音税话”， 特别足欧元问世以水，欧盟成员国之间贸易联系更为紧密，已足以向美图叫板， 区域鲐济体化j 积层贸易蚓假说 一、中心贸易政麓删蛀们，- 止略盥义：区域经济一体化铷角 在世界经济中的作用| = l 益突出，而 ! ：l 成为当今世界最重要的区域组织之- 、- ，有力 地促进了世界经济多极化。 中国在经济全球化的今天，要取得多边自由贸易所带来的各种好处，增强在 国际分工中的地位，必然要积极地参与到区域经济一体化中。 ( 三) 中国贸易政策调整的战略意义 自2 0 世纪7 0 年代术中国实行对外开放的政策以来，中国抓住全球化时代跨 围产业转移的机遇，积极吸引外国直接投资，实行出口导向发展战略，取得了巨 大的成效。中国的出口总额从1 9 7 8 年的9 7 5 亿美元增长到了2 0 0 4 年的5 9 3 3 7 亿 美元，同期进口从1 0 8 9 亿美元增长到5 6 1 4 2 亿美元，分别增长了5 9 倍和5 1 倍， 年均增长率分别为171 和1 6 4 。中国在全球贸易体系中的排名也从1 9 7 8 年第 3 2 位上升到2 0 0 4 年第3 位。2 0 0 4 年中国出口占全球市场份额超过6 ，成为全球 增长最快的进r _ | 市场，周边一些国家的经济增长亦得益于对中圈出口的快速增长。 ”但也不可避免地出现了一些问题，如长期“出口创汇”原则指导下的贸易政策， 导致了中国持续出现贸易顺差，粗放式出口战略引致别国的报复等。在当今区域 经济一体化的发展过程中，这些问题所导致的贸易磨擦尤显突出。 1 、中国对外贸易政策的演变 十一届三中全会以前，实行的是高度集中的对外贸易国家统制政策，实行国 家统一控制对外贸易的领导权、经营管理权。这种对外贸易国家统制，由原苏联 的对外贸易国家垄断制演变而来，其主要特征是高度集中、以行政管理为主。在 毛泽东主席的论著中“人民共和目的国民经济的恢复和发展，没有列外贸易的统 制政策是不可能的”，。以及中国人民政治协商会议共同纲领之规定，“实行对 外贸易统制，并采用保护贸易政策”，即可窥见一斑。在当时，这种政策的选择主 要是由中崮所处的历史环境决定的，是与“重商主义”的贸易差额论的政策主张 是类似的，是主张通过国家对对外贸易的管制，用奖出限入的政策来实现贸易顺 差。 卜一届三中全会后，对外丌放确定为我国的基本国策，幽家统制政策调整为 “对外贸易由国家统一领导、控制和调节”4 。外贸经营管理体制也发生了，相应变 1 中周的l _ x 域经济合作政策摘自h t t p ：f i n a n c es i n ac o r nc n 。毛洋东选集岔书，人民；l l 版玑i9 6 4 年 “巾l 司对外针镑绛济概沦j ，绍熙等，1 9 8 9 坼 u 区域绛济休化j 双层贸特蚓假说、中困贸易政策调整的战略意义：区域绎济一体化税， 化，“三权”( 领导权、管理权、经营权) 中的经营权一再下放，允许多种经营方 式并存。1 9 8 6 年，我国开始“复关”行动，原来的国家统制政策与g a i t ( 现为 w t o ) 的自由贸易体系框架相悖。随着“复关”、“入世”步伐的加快，在观念上、 理沦上及实践【寸t ，不得不舍弃在建国初期制定、并一直延续的国家统制的对外贸 易政策。1 9 9 4 年颁布的对外贸易法总则第四条规定：“园家实行统一的对外贸 易制度，依法维护公平的、自由的对外贸易秩序”，逐步强调自由贸易主张，但主 调仍是国家统制卜的保护贸易，只是程度更小了一些。 至加入w t o 之前，我国的对外贸易政策渐近表现为以下儿点：国家统制下 的开放型保护贸易政策，其实质是，刑外贸易活动由困家统一领导、控制和调节， 积极参与罔际分工和围际交换，使对外贸易高速发展，促进我国生产力的高速发 展。开放型的适度保护贸易政策，其实质是，对外贸易活动由国家宏观调控， 扩大出1 与开放国内市场相结合，积极参与国际分工和国际交换，恢复和参加多 边贸易体制的活动，以促进中国社会主义市场经济的发展。开放型适度贸易保 护政策。这一政策的关键，在于掌握保护或开放的“度”。由此可见，我国的对外 贸易政策虽为适应g a t t w t o 自由贸易规则做出很大调整，但仍未摆脱“有保护 的开放”基调，并一直把出口创汇、争取贸易顺差作为制定政策的指导原则。2 0 世纪8 0 年代以来，努力扩大出口一直是中国对外开放的一项重要内容。为了扩大 出口，政府采取一系列鼓励出口的优惠政策，如提供优惠贷款、贴息、出口补贴、 退税等。这些措施的实旅，使得中国外贸出口连续2 0 多年保持着比g d p 高出一 倍的增长速度，贸易差额长期维持顺差状态。这种顺差，成为中国与一些主要贸 易伙伴国贸易摩擦不断的主要原因之一。 加入w t o 以后，为落实中困对入世的承诺，对外贸易政策从“有保护的开放” 调整为“开放f 的保护”。2 0 0 2 年党的“十人大”明确指出，“全面提高对外丌放 水平，适应经济全球化和加入世贸组织的新形势，在史大范围、更广领域和更高 层次上参与国际经济技术合作和竞争，充分利用国际困内两个市场，优化资源配 置，拓宽发展卒间，以丌放促改革促发展。”，为制定中幽全面丌放的对外贸易政 策迎来了新世纪。与此同时，世界经济发牛了重大的变化，区域贸易成为国际贸 易的主流，中圈传统对外贸易政策潜在的矛盾和问题，在中幽贸易地位0 i 断h y l 的过程巾进一步显现出来。要适应困r , t l 、国外经济与形势的变化，要实现外贸和 经济的持续、踟凋、健康发展，就必须重新调整和舰- j r 0 中困的对外贸易政策和贸 区域经济一体化。耵卫层贸易i 越f | | 兑 一中田贸昌j | i ：( 策州榉f | 勺战略意义：m 域经济一体化批角 易发展战略。 2 、区域经济一体化对中国贸易的影响 加入世贸组织以后，中困对外经贸战略的重点已转向区域经济合作。1 9 9 5 年 w t o 成立并运 ：后，经济全球化m 现了前所未有的发展，各困在世界范围内配制 资源，获取大范围困际分工所带来的贸易利益，国际竞争也进一步加剧。为适应 经济全球化，各圈纷纷加入一个或数个区域经济一体化组织的方式来化解全球化 所带米的风险，使区域经济一体化与经济全球化共同成为当今世界经济发展的主 要特征。 加入w t o ，中国加快了融入世界经济体系的脚步。在区域贸易盛行的形势下， 非成员国遭遇的贸易保护主义的包围，受到的贸易转移、排斥，以及高贸易壁垒， 成为中幽贸易发展面f 临的障碍。一方面，实行自由贸易政策1 i 能保护国内幼稚产 业的发展；另一方面，实行保护贸易政策就无法履行入世承诺，更无法分享多边 自由贸易所带来的利益。因此，中因入世后，采取了“开放的地区主义”原则， 积极参与各种类型的区域经济合作组织，不断扩大自由贸易的范围，同时利用区 域集团提高国内产、的竞争能力。目前，中国积极地参与到开放程度相对较高的 自由贸易区，对中国贸易必将产生积极影响。 首先，在由成员国共同组成的统一市场中，中国可以在更大的市场范围内， 配置资源，享受规模效应，调整和优化产业结构，发挥比较优势，获得分工深化 所带来的效率。 其次，有利于解决中围的市场经济地位问题，如在与东盟丌始自由贸易区谈 判后，中国的市场经济地位得到承认，对于吸引外资、全球产业转移，以及在新 的区域贸易谈判中获得有利地位，将起到推动作用。 最后，区域的建立，有利于减少中国与贸易伙伴f n j 的不安定因素，保障区域 内的经济安全，有利于中困经济的可持续发展。 当然，区域自由贸易也会带来一些负而影响，如自由贸易政策的实行，存一 定程度上会带来关税收入的减少、产业调整成本的卜升、跨境人员流动的增加及 犯罪率的 ! ! 升等。综合比较之下，区域贸易政策所带来的利远大于弊。在w t o 体 制下，区域经济合作更有利于中国在经济全球化中，安全地分享贸易利益。因而， “地区丌放主义”理应成为叶 国长期执行的贸易政策。 区域择济一体化j 双层贸易旧假说贸易政簧理论的发胜o 评价 三、贸易政策理论的发展与评价 从实践看，对外贸易政策可分为两种基本形式，即自由贸易政策和保护贸易 政策。自由贸易政策是指政府取消对进出口贸易的限制，不对本困商品和服务的 进出口商提供各种特权和优待，力图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由 地输入和输出，在世界市场上实行自由竞争与合作，从而使资源得到最合理配置。 其实质就是“不干预”。保护贸易政策则是指政府采耿各种措施限制商品和服务的 进口，以保护本幽的产、i k 和市场不受或少受外国的竞争。同时，政府对本国商品 和服务的出口实行补贴和各种优待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是“奖出 限入”。任何一种贸易政策的选择都有其理论依据。自由贸易政策的理论依据就 是自由贸易理论和比较利益浣。 ( 一)自由贸易理论的评述 自由贸易理论是国际贸易理论的主流，最早起源于亚当斯密的国富论。 亚当斯密提出了主张自由贸易的“绝对优势理论”，但该理论无法解释一些在技 术上具有绝对优势的国家与另一些国家不具生产技术上绝对优势的国家，仍然叮 以发生贸易的现象。鉴于绝对优势理论的局限性，大卫李嘉图在亚当斯密研 究成果基础上发展了亚当斯密的理论。在其代表著作政治经济学及赋税原理 中提出了比较优势理论。其基本观点是，国家间按照“两优取其重，两劣取其轻” 的比较优势原则进行分工，然后通过自由贸易，两围都可以取得比分工前更多的 贸易利益。赫克歇尔和俄林的地区间贸易和国际贸易中所提出的要素禀赋论 认为，各国的要素禀赋差异导致了要素价格不同，而且各国的要素使用比例也不 同，导致各国的商品价格的不同，由此园际贸易产生。各国应分工生产密集使用 本困丰富要素的商品，各国均能获得最大福利。由此可知，自由贸易可以使参与 图获得最大福利，但依据自由贸易理沦所采取的自 | = | 贸易政策实际上就是不采取 政策或没有政策。而现在各种贸易政策的制定和实施实际i i 都以保护贸易理论作 为依据，虽然保护贸易会给实行的困家带来福利损失，但几乎所有的国家都意识 到，保护贸易政策才能使本罔的工、i k 生产力得到更快的发展，因而适当实行保护 川t l 1 日际咧易学l k ：震、马野青2 0 0 2 卜2j 版l j5 卜t i5 3 l3 区域静济一体化，坝层g l b f n g j , 、兑 - 、贸易政策理论的发展i ，计价 贸易也是合理的选择。中困玎放型的适度保护贸易政策的依据，就是保护贸易理 沧中的保护“幼稚产：业论”。 ( 二) 保护贸易理论的评述 传统保护贸易理论主要有1 6 、1 7 世纪盛行的重商主义，资本主义自由竞争时 期盛行于美、德的保护贸易理论，以及出现在2 0 世纪3 0 年代的凯恩斯主义超保 护贸易理论。 1 、重商主义是最早的国际贸易思想。 产生于1 5 世纪，盛行于1 6 、1 7 世纪。其最重要的代表是托马斯曼，在他 在出版的英罔得自对外贸易的财富一书中把重商主义理论发展到顶峰。他在 书中反复强调，英国在对外贸易中应谨慎遵循的原则是每年卖给外国货物的总价 值必须大于所消费外国货物的总价值。为此，政府要采取各种严格的政策措施限 制迸f 】、扩大出口，这些政策和措藏是：一方面，发挥进口关税的保护作用，号召 国民厉行节约，减少奢侈品的进r j ，尽量不要消费外因商品：另一方面，通过退还 税款、补贴、奖金等手段鼓励出口。开“奖出限入”贸易保护主义政策之先河。 重商主义理论与政策在历史上起到过非常重要的作用，促进了当时英国等国家通 过对外贸易完成资本积累。中国在外贸统制年代，对外贸易曾显示过非常浓重的 重商主义色彩。但重商主义的理论基础本身就是错误的，其奖出限入的也只是一 种损人利已的政策，与现代国际贸易的平等互利原则和全球贸易主义是背道而驰 的。 2 、李斯特的保护贸易理论是第个从理论上探讨在面临国际竞争的条件下， 如何运用保护贸易的政策和措施来促进本国经济的发展。 1 8 世纪到1 9 世纪，美国、德国为抵御英国、法国大量廉价工业品的涌入，避 免刚刚起步的本围制造业遭受强大竞争的打击，相继提出了保护幼小工业的理论， 即保护幼稚产业论。美国独立战争结束后，第一任财政部长亚力山大汉密尔顿 就在1 7 9 1 年发表制造业的报告中，阐述保护美国幼小制造业的必要性，主张 通过关税壁垒与非关税壁垒等各种手段，保护困内市场，防止外围产品的竞争， 积极保护扶持本困幼小工业的发展。1 8 4 1 年德困经济学家弗里德里希- 李斯特在 其圈家的政治经济制度一书中直言，德困1 生其工业发展的初期，必须实施贸 易保护政策。他承认阻止外罔廉价产品的进h 会使得德幽国内工业品的价格l i 涨， 也不利于劳动生产率的提高，但这牺牲的只是短期利益，却使本国工业具有独立 区域经济一体化j 双层贸易嘲1 1 说贸易政策理论的发艟- o 计价 的保证，可以获得更多的长远利益。保护幼稚产业论的在困家的经济发展相对较 低的阶段实行保护贸易政策，保护国内工业生产力的发展，提高本固经济的国际 竞争能力；对国内j “业进行有选择的适度保护，对于发展叶1 国家发展民族经济，