（茶学专业论文）中国茶叶地理标志保护制度研究.pdf

摘要 地理标忐保护是近年来国际知识产：权领域的重要议题之一，对地理标志进行保护，不仅 是我国w t o 成员国应尽的义务，而且有利丁- 维护我国特色产品和【e 族精品在国际上的利益， 有利于促进农业经济的发展，提高我国农产品的国际竞争力。一个受保护的地理标志是一个 起着区别产品来源作用的国家、地区或地方的地理名称，该产品的质量和特征完全或主要取 决于该地理环境，包括自然和人文因素。我国是茶叶大国，各种名茶的独特品质均与其地理 环境有着非常密切的关系，因此，我国茶叶是最适合实施地理标志保护的重要农产品之一。 然而我国名茶虽然种类繁多，但真正能有效实施地理标志保护的却屈指可数，而且在实施茶 叶地理标志保护过程中出现的诸如法律法规不协调、多方利益冲突、多头管理等不和谐现象 极其普遍。 本文以理论利益协调策略的行文路径，阐释我国茶叶地理标志的概念及其 知识产权属性，结合我国茶叶地理标志保护的现状，分析了我国目前茶叶地理标志法律保护 的利益冲突，在此基础上，提出我国茶叶地理标志保护的政策目标和发展策略。 全文共分六部分。 第一部分引言阐述了我国茶叶地理标志的研究背景，明确我国茶叶地理标志保护的研 究意义，分析了国内外茶叶地理标志研究概况，提出我国茶叶地理标志研究的主要内容和方 法。 第二部分茶叶地理标志保护的理论解释从国际、国内两个视野分析茶叶地理标志相关 概念的界定及其历史演进过程，运用资产专用性理论、产权理论和信息不对称理论，结合茶 叶地理标志的保护模式阐释我国茶叶地理标志的知识产权属性。 第三部分茶叶地理标志保护的利益冲突分析了我国茶叶地理标志保护的利益冲突主 体及相互间的利益关系，明确我国茶叶地理标志保护的利益冲突根源主要包括不同利益方的 非合作竞争、销售商的“搭便车”行为以及短期利益的资源掠夺芹茶叶地理标志长期利益间 的矛盾等三个方面。在此基础上，结合我国茶叶地理标志的收益和成本分析等经济学理论， 提出我国茶叶地理标志保护的利盏协调形式。 第四部分茶叶地理标志保护的个案研究以龙井茶、信阳毛尖以及印度大吉岭茶为研究 对象，分析三种名茶在不同时期、不同条件下实施地理标志保护的具体措施i u 管理模式，同 时比较了实施地理标志保护对名茶产业及相关产业的促进和带动作用。 第五部分茶叶地理标志保护的政策目标及制度重构在综合分析我国茶叶地理标志保 护的基础上，提出我国茶叶地理标志保护的政策目标和发展策略，为我国茶叶地理标志制度 的重构提供理论基础和实证依据。 第六部分结论与展望从效益和利益角度总结出茶叶地理标志保护的意义，明确茶叶地 理标志保护的可持续发展思路，指出本研究的不足和后续相关研究的方向。 关键词：中国茶叶：地理标志；法律保护；利益冲突；利益协凋 a b s t r a c t p r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o nh a sr e c e n t l yb e e no n eo ft h ei m p o r t a n tt o p i c si nt h e f i e l do fi n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t op r o t e c tg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o ni sn o to n l yo u r c o u n t r y so b l i g a t i o na sam e m b e ro fw t o ，b u ta l s ob e n e f i c i a lf o rt h ep r o d u c t sw i t hc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i ca n dn a t i o n a lp r o d u c t sw i t hh i g hq u a l i t yt om a i n t a i ni t si n t e r n a t i o n a la d v a n t a g e s ，f o r a g r i c u l t u r a le c o n o m yt of a c i l i t a t ei t sd e v e l o p m e n ta n df o rc h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t st ob o o s t i t sa b i l i t yo fg l o b a lc o m p e t i t i o n ap r o t e c t e dg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o ni sag e o g r a p h i c a la p p e l l a t i o n o fo n en a t i o n ，r e g i o no rp l a c e ，p i a y i n gap a r ti nd i s t i n g u i s h i n gs o u r c e so fp r o d u c t s ，w h i c hq u a l i t y a n dc h a r a c t e r i s t i c sc o m p l e t e l yo rm a i n l yd r i v e sf r o mt h eg e o g r a p h i c a le n v i r o n m e n t ，i n c l u d i n g n a t u r a la n dc u l t u r a lf a c t o r s c h i n ai sat e a l sg r e a tp o w e r , t h e r ea r ei n t i m a t er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n t h eu n i q u eq u a l i t yo fa l lt e a sa n dt h e i rg e o g r a p h i c a le n v i r o n m e n t ，a n ds o ，c h i n at e ai so n eo ft h e m o s ts u i t a b l ea g r i c u l t u r a lp r o d u c ew h i c hs h o u l db ep r o t e c t e db yg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n h o w e v e r , t h e r ea r el i t t l ec h i n at e aw h i c ha r ep r o t e c t e db yg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o ne f f e c t i v e l yr e c e n t l y a tt h e s a m et i m e ，s o l v ed i s h a r m o n yp h e n o m e n a ，s u c ha sd i s h a r m o n yo fl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，i n t e r e s t c o n f l i c ti nm u l t i - p a r t y , m a n a g e m e n to fm u t ia d m i n i s t r a t i o n ，e t a l ，i sv e r yu n i v e r s a li nt h ec o u r s eo f c h i n e s et e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sp r o t e c t i o n ， b a s e d0 1 3 t h e “t h e o r y i n t e r e s t h a r m o n y p o l i c y ”s t r u c t u r e ，t h i st h e s i se x p o u n d st h ec o n c e p t o ft e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o na n dt h ea t t r i b u t ei nt e r m so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i tg i v e sa n a n a l y s i s ，i nt h el i n ko ft h ea c t u a ls t a t eo fl e g a lp r o t e c t i o no ft e ag e o g n l p h i c a li n d i c a t i o n si nc h i n a ， o nt h o s ec o n f l i c to fi n t e r e s tw i t h i nc u r r e n tc h i n a si e g a ls y s t e mo ft e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n p r o t e c t i o n t h et h e s i si sd i v i d e di n t os i xp a r t s p a r to n e ：i n t r o d u c t i o n i nt h i sp a r t ，i te x p a t i a t e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n do fg e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n so fc h i n at e a ，d e f m i t u d e st h er e s e a r c hm e a n i n go fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so f c h i n at e a ， a n a l y z e st h er e s e a r c hs u r v e yo ft e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sa th o m ea n da b r o a d ，a n dt h em a i n r e s e a r c hc o n t e n t sa n dm e t h o d so fp r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so fc h i n at e ai sp u t f o r w a r da t t h ee n d p a r td , v o ：t h et h e o r e t i c a le x p l a n a t i o no fp r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s i nt h i sp a r t ， t h ec o n c e p t i o nd e f i n i t i o no ft e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sa n di t sh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n tc o u r s ea r e a n a l y z e df r o mt w ov i s i o nf i e l d si nc h i n e s ea n di n t e r n a t i o n a l ，t h ea t t r i b u t i o n sa b o u ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h to fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so fc h i n at e ai se x p l a i n e d ，w h i c hb a s e do ot h et h e o r i e so f a s s e ts p e c i f i c i t y , p r o p e r t yr i g h ta n di n f o r m a t i o na s y m m e t r y c o m b i n i n gp r o t e c t i o nm o d eo ft e a g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s p a r tt h r e e ：i n t e r e s tc o n f l i c ti np r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s i nt h i sp a r t ，t h es u b j e c t o fi n t e r e s tc o n f l i c ta n di n t e r r e l a t i o n sa b o u tt h ep r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so fc h i n at e a a r e a n a l y z e d ，d e f i n i t u d e st h eo n g mo fi n t e r e s tc o n f l i c t ，w h i c hi n c l u d e st h en o n c o o p e r a t i n g - c o m p e t i t i o n b e t w e e nd i f f e r e n ts t a k e h o l d e r s ，t h eh i t c h h i k eb e h a v i o r so ft e as e l l e r ，t h e c o n t r a d i c t i o n sb e t w e e ns h o r t - t i m eb e n e f i tf r o mr e s o n t c e sp l u n d e r e ra n dl o n g - t i m eb e n e f i to ft e a g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s o nt h i sb a s i s ，c o m b i n i n gt w oe c o n o m i c st h e o r i e s i ng e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n so fc h i n at e a ，w h i c ha r ei n c o m ea n dc o s ta n a l y s e s ，t h eb e n e f i tc o o r d i n a t i o nm o d e so f p r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so fc h i n at e aa l ep u tf o r w a r d p a r tf o u r ：t h ec a s es t u dy i nt h i sp a r t ，s t u d i e st h r e ef a m o u st e a s , c h i n al o n g i n gt e a ，c h i n a x i n y a n gm a o j i a nt e aa n di n d i ad 嫡e e l i n gt e am a i n l y , i n t r o d u c e sd i f f e r e n tp r o t e c t i o nm e a s u r e sa n d m a n a g e m e n tm e t h o d ，o ft h r e ef a m o u st e a si nd i f f e r e n tp e r i o d sa n dc o n d i t i o n s a tt h es a m et i m e ， t h e p r o m o t i o ne f f e c to nt h et e ai n d u s t r ya n dr e l a t i v ei n d u s t r ya f t e rp r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n sa l ea n a l y z e d p a r tf i v e ：p o l i c yo b j e c t i v ea n ds y s t e mr e c o n s t r u c t i o no fc h i n at e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s i nt h i sp a r t ，i tp u t sf o r w a r dp o l i c yo b j e c t i v e sa n ds y s t e mr e c o n s t r u c t i o na b o u tp r o t e c t i o no f c h i n e s et e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so nt h eb a s i so fc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so fp r o t e c t i o no f g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n ，w h i c hs u p p l yt h e o r e t i cb a m sa n de m p i r i c a lt h e r e u n d e rf o rt h e r e e s t a b l i s h m e n to fp r o t e c t i o ni n s t i t u t i o no fc h i n e s et e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s p a r ts i x ：s u m m a r ya n da d v a n c ep r o s p e c t i nt h i sp a r t , i ts u m st h es i g n i f i c a t i o n so fc h i n e s e t e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ，d e f i n i t u d e si t si d e a s o fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t f i n a l l y , t h e d e f i c i e n c yo ft h i ss t u d ya n dc o r r e l a t i v er e s e a r c hd i r e c t i o no fc h i n e s et e ag e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s a r ep u tf o r w a r d k e yw o r d s ：c h i n e s et e a ；g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ；l a wp r o t e c t i o n ；i n t e r e s tc o n f l i c t ；b e n e f i t c 0 0 t d i n a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，电不包含为获得安徽农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生虢壅! 茎时间：2 7 年舌月2 凋 ， 关于论文使用授权的说明 本人完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意安徽农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 第一导师签名 茎一晕 差拿毒 时间：丸。) 年月己 ， 时间：乒矿。7 年月。) 日 、| 1 引言 1 1 选题意义 地理标志是t r i p s 协议的重要内容，地理标志保护在国外已经有1 0 0 多年的历史。 法国是最早实行地理标志保护的国家之一，这种保护制度造就了世界著名品牌的法国 葡萄酒、香槟酒和干邑酒等“3 ，相比发达国家，我国地理标志保护工作起步较晚，与 地理标志有关的法律法规从上世纪九十年代后才逐渐开始实施。1 9 9 8 年国家工商总 局颁布了集体商标、证明商标注册和管理办法、1 9 9 9 年国家质检总局( 原国家质 量技术监督局) 颁布了原产地域产品保护规定、2 0 0 1 年国家质检总局( 原国家出 入境检验检疫局) 又颁布了原产地标记管理规定，2 0 0 5 年上述两规定被整合为地 理标志产品保护规定以作为地理标志保护的依据。因此，我国茶叶的地理标志保护 由两个行政机关主管，实施两种保护方法“1 。在保护标准、保护对象、保护内容和保 护方法等方面，存在交叉和矛盾，缺乏必要的协调和统一，再加上法出多门，立法不 够完善，同一个名词术语，在不同法律、法规中有不同的含义，在实际工作中造成混 乱状况，非常不利于我国茶业的发展及与国际接轨5 3 。如在安溪铁观音的地理标志保 护实施过程中，既注册了证明商标，又注册了原产地域产品和原产地标志，这就使得 安溪铁观音的同地理标志的所有人不一致，产权归属不清，存在纠纷隐患“1 。而在 法国、印度等地理标志保护较为完善的国家，地理标志都是专门立法保护，特别是印 度，在地理标志专门立法后，对于大吉岭茶叶进行了地理标志注册，而取消了它的证 明商标保护。因此，针对国内管理现状，应该深入研究茶叶地理标志保护，以促使政 府统一茶叶地理标志的管理机构及管理办法，建立茶叶地理标志的专门保护制度，确 定茶叶地理标志的权利归属，切实保障权利人的利益。 地理标志保护是我国在借鉴和吸收国外原产地命名、地理标志制度等通行惯例的 基础上，结合中国国情建立起来的一项重要制度。目前，国际上已把地理标志保护作 为知识产权保护中的一个重要问题进行研究，但国内，地理标志保护研究才刚刚起步， 还是一个新的研究领域”。茶叶生产经营者对地理标志保护还缺乏足够认知，有的企 业认为地理标志保护只是出口产品的专利，自己的产品根本没有必要实施地理标志保 护，致使不少地方精品在国内外市场被假冒、侵权，严重败坏了产品声誉。与此相反， 有的企业的产品本来与地理环境无关，也没有经过相关认证，但对外宣传却号称“地 理标志产品”，如此的概念炒作会使人们对地理标志保护产生歧义和误解。因此，要 让茶叶地理标志保护走上健康发展轨道，必须加大宣传和推广，进一步理顺管理体制， 健全地理标志保护标准，在立法、执法上加大对茶叶地理标志的保护力度，让地理标 志保护作为企业名特优茶产品的“护身符”，真正起到驱假逐劣、护真保优的作用“1 。 我国悠久的历史和独特的气候环境条件形成了许许多多典型的具有原产地特征 的产品，这些产品都是中华民族的瑰宝，对这些民族精品的法律保护已逐渐受到全 社会的重视。作为茶叶起源国和大国，我国茶叶生产的历史非常悠久，中国茶叶的声 誉名扬天下。然而，过去由于没有实施茶叶地理标志保护或保护力度不够，造成我国 许多独具地方特色的名茶未能得到很好保护和开发，有的甚至不断萎缩m 。因此，在 当前国际茶叶贸易竞争日趋激烈和国内茶叶市场管理又较为混乱的背景下，借鉴发达 国家地理标志保护的成功经验，系统研究我国茶叶地理标志保护，对茶叶地理标志保 护中出现的利益冲突进行经济学分析，将有助于我国茶产业的健康发展。 1 2 研究背景 我国是茶叶大国，茶叶生产加工历史悠久，茶叶的品质与独特的地理气候、环境 条件有着非常密切的关系，因此，茶叶是最适合实旅地理标志保护的重要农产品之一 “1 。茶叶地理标志保护研究在我国地理标志知识产权领域尚属新生事物，但茶叶地理 标志对于促进我国茶叶经济的发展至关重要。过去由于缺乏相应的法律法规，难以实 施茶叶地理标志知识产权的保护工作，许多茶叶产品的地理标志价值得不到应有的体 现，使我国很多具有地方特色的优质名茶未能得到很好开发。加入w t o 后，我国茶 叶地理标志的法律法规得到进一步完善，这为开发我国茶叶地理标志资源提供了法律 保障。但和发达国家相比，我国茶叶生产者及茶叶经营者的茶叶地理标志保护意识还 比较淡薄，目前虽然部分茶叶产品已经取得地理标志保护，但保护力度还远远不够。 因此，推进并完善茶叶地理标志保护的基本理论，使政府、茶叶企业和公众能够更好 地关注中国茶叶地理标志保护与区域经济发展之间的互益互动关系，充分挖掘茶叶地 理标志保护的实践及成功经验，进一步推动各级政府、茶叶企业以及社会各界人士加 强对茶叶地理标志保护的意识，这是研究茶叶地理标志保护的首要意义。 其次，茶叶地理标志是一种质量标志、一种知识产权，也是一种集体性权利，因 此，它在给茶农、标志持有者、茶叶企业以及政府等带来直接经济利益的同时，也会 给少数茶叶企业创造“搭便车”的机会，致使某些茶叶地理标志产品的形象遭到严重 破坏。怎样更好地利用地理标志打击假冒地理标志的行为，杜绝“搭便车”行为，是 值得深入研究的问题。 无论是地理标志保护的历史还是现状，都充分证明地理标志保护的主要目的并不 在于维护地理标志的财产属性，而在于调整和协调因地理标志的利用所产生的各种利 益关系“。茶叶地理标志保护在实施过程中会产生茶农、茶叶加工者和经销商、茶叶 中介机构、地方政府和消费者等多元化的复合利益主体结构，因此，深入研究茶叶地 理标志利益主体间的冲突，可以明确不同主体产生利益冲突的根源。结合经济学的收 益分析和成本分析，最终提出茶叶地理标志保护的利益协调方式，使各个“利益方” 2 都能够公平地分享茶叶地理标志知识产权保护所产生的经济利益。 我国商品经济起步较晚，对国际贸易中许多规则的研究还处于初始阶段，在进入 2 1 世纪世界经济目益一体化、资本流通日趋自由化和国际市场竞争日益白热化的情 况下，深入研究我国茶叶地理标志保护，可以为我国茶叶地理标志保护法律法规的制 定和完善，构筑我国茶叶地理标志的框架提供重要理论依据，为加强我国茶叶的国际 贸易，切实维护国家的经济利盏提供可借鉴的理论和实践指导。 1 3 国内外研究现状 因生产地域和加工工艺的独特性使碍茶叶成为地理标志保护的重要农产品之一。 国外对茶叶地理标志保护的步伐远比我国超前。中国虽为茶叶的起源国“”，但印度却 已成为目前世界上最大的茶叶生产国“”，印度出产的茶叶中，最有名的是大吉岭茶 d a r j e e li n gt e a ，大吉岭茶被描述为“茶叶家族中如果没有了大吉岭茶，就跟葡萄酒 家族中没有了香槟一样”“”，相比之下，其在国际市场中的声誉远高于中国的十大名 茶。对大吉岭茶的地理保护最早始于1 9 3 3 年印度政府出台的茶叶法案，随后形成 了该法的执法机构印度茶叶委员会；1 9 5 8 年出台的印度贸易和商业标志法案 为大吉岭茶注册了证明商标，使其获得了“本国保护”；1 9 9 9 年“大吉岭”名称被 注册为地理标志；2 0 0 2 年印度政府对出口大吉岭茶的真实性实行法定的强制认证“”。 至此，h 趋完善的制度和合理的管理使得印度大吉岭茶在国际茶叶市场上稳居一席之 地。 中国茶叶地理标志保护既是原产地产品保护，又是一项与国际接轨的知识产权保 护。李鹏和姜含春等对茶叶地理标志实施保护的意义进行了分析”，结果表明对于我 国地域性名特茶叶产区及生产者而言，地理标志保护制度的建立和实施不仅可以依法 维权，打击假冒行为，而且可以提高茶叶产品的无形资产价值。我国名特茶升具有深 厚的文化底蕴和悠久的传统工艺，因此具有显著的地域性优势，利用地理标志保护制 度来证明我国名特茶叶的正宗、地道和纯正，便于将我国名特茶叶的地域优势、产品 优势转变成市场竞争优势，能使茶叶经营者、生产者和消费者的合法权益得到保护， 增强我国茶叶在国际市场的竞争力，减少贸易摩擦，提高市场占有率，促进茶叶市场 健康发展“。 自1 9 9 9 年国家质量技术监督局确立原产地域产品保护制度以来，随着其制度不 断完善，茶叶界对它的认识和重视日益增长。为应对我国加入wto 后面临的挑战 和避免各种名茶不断遭受假冒伪劣产品的侵害，一些地方的茶叶组织把原产地域产品 保护列入重要工作日程”。对我国不同地域名茶的地理标志保护研究也初步开展。季 小明等”1 通过对洞庭碧螺春地理标志保护制度的研究后指出，为保护我国名茶洞庭碧 螺春品牌，应该加强洞庭碧螺春原产地茶叶生产的面积扩展、品种保纯保优、果( 林) 茶间作技术推广、原产地保护认定等工作的规范和引导。 对我国另一种名茶一信阿i 毛尖的地理标志保护，吕立哲等“”认为，茶区内茶叶 生产的管理部门及茶叶生产的原产地域产品质量认证部门，在明确划定的原产地域范 围内，严格实施原产地域产品质量认证制度。一是信阳毛尖原产地内的茶叶生产企业 应该就自己的产品另行注册商标，以区别于原产地内其他企业产品，使得其产品受到 原产地名称权和商标权的双重保护，并可扩大宣传来引导消费。二是严厉打击信阳毛 尖茶原产地域范围以外的企业使用信阳毛尖茶原产地域产品保护标志。三是要严格实 施信阳毛尖茶原产地质量认证标准，严格规定只有原产地内达到有关标准的茶叶生产 企业才可以使用信阳毛尖茶原产地域产品保护标志，以确实保证原产地信阳毛尖茶的 质量及其文化内涵。 在茶叶地理标志保护研究中，地域范围应作为一个重要的研究方向。西湖龙井茶 是我国重要名茶之一，谷辽海认为，“西湖龙并茶”形成今天的知名度，与其所具有 的土壤、气候、水质、原料、传统制作工艺、加工技术等自然因素等有关，然而这些 因素在浙江省的其他地区并不完全具有，如果将不具有特殊地理标识的证明赋予其他 地域的商品生产者，不仅对特殊地域经营者的权利是一种侵犯，更严重侵害了消费者 的知情权“。汤一和周树红认为，“龙井”被称作地名或茶名均存在争议，而“龙 井”两字作为原产地的地理标志名称更合理，可以充分发掘其自身所具有的无形资 产。同时，作者认为，在名茶的地理标志保护具体实施过程中应与商标和专利等区分 开来，将有助于茶叶行业的健康发展。 安徽省是我国名特优茶的重要产区，辖区内有享誉海外的黄山毛峰、祁门红茶、 太平猴魁、霍山黄芽、六安瓜片等名茶，而至目前为止，安徽省名茶真正实施地理标 志的产品并不多。曹淑华和张谋贵。”认为，安徽省名茶的地理标志保护过程中，应重 视政府和茶农的作用。 韩冰和傅新红的研究表明，建立优质的生产基地，实现布局区域化是实施地理标 志保护的重要途径2 ”。因为茶叶生产基地建设关系到茶叶原料的质量，是茶叶产业 化得以发展的依托和条件，更是我国提高茶叶国际市场竞争力的关键所在。建芷优质 茶叶基地要走区域化、规模化建基地的路子，建设有一定聚合规模的优质茶园基地 茶叶原产地。 总之，国内外对地理标志保护制度的法律法规以及地理标志对农产品品牌保护的 意义进行了较多研究嘶“，但真正涉茶的只有印度大吉岭茶的研究。目前国内对地理 标志保护进行较多研究的集中于法律层面”“，虽然国内与茶叶相关的地理标忠保护 研究也已初步开展，但这些研究对我国庞大的茶产业而占均是个案，对茶叶地埋标志 保护制度的完善和整体框架的杉j 建不具备普遍性和通用性，因而它们都存在不i 司程度 的局限性。同时，茶叶地理标志受保护的利益方结构复杂，各方在受保护过程，p 因种 种原因会产生多种形式的利益冲突，只有用经济学的收益分析和成本分析等原埋才能 4 对此类冲突进行合理研究，并找 b 其冲突根源，进而提目 茶叶地理标志受保护方的利 益协调机制，促进茶产业发展，然而迄今国内这方面的研究尚属空白。 4 研究内容 首先结合中外地理标志保护的历史理清茶叶地理标志的概念间的关系，沿着巴黎 公约一马德里协定一里斯本协定一t r i p s 协定这演化脉络和路径，运用历史分析和 比较分析的方法，探究各个概念在各个条约中的应有之意，以及在演化和继承中形成 的相互关系。针对我国茶叶地理标志保护的产生、发展及实施过程中存在的问题进行 综合分析研究，结合资产专用性理论1 、产权理论侧、信息不对称理论，全面分析 茶叶地理标志保护的利益主体以及各利益主体在茶叶地理标志保护过程中为了各自 的利益所表现出来的对茶叶地理标志的不当利用，茶叶地理标志保护范围内的生产者 和销售者虽然是茶叶地理标志保护的最大受益者，但为了追求自身利益的最大化，部 分主体间利用非合作竞争的手段，通过分析利益主体间利益冲突的根源，以期找出解 决冲突的办法。通过个案研究结合理论分析，最后提出茶叶地理标志保护的政策目标 和发展策略，为我国茶叶地理标志保护制度的发展和完善提供理论依据及总体策略。 1 5 研究方法 本文综合运用了理论研究、实地考察与实证分析相结合的方法。在理论研究方面 采用历史分析和比较分析的方法，对我国茶叶地理标志保护制度的形成过程深入探 究，理清茶叶地理标志的和相关概念间的关系；利用经济学的资产专用性理论、产权 理论、信息不对称理论和信誉理论并结合茶叶的行业特点和产品特性，分析茶叶地理 标志保护的特征，茶叶地理标志保护的各个利益主体、各利益主体之间的冲突及其根 源。通过茶叶地理标志和经济学原理的结合分析找出茶叶地理标志保护的各利益主体 的利益协调机制。 在收集资料和查找文献方面：收集与本课题直接相关的国内外研究文献，我国政 府以及相关地理标志保护部门公开的调查统计资料，各类媒体及因特网上提供的相关 信息或案例材料。在实地考察方面，通过参加茶叶行业的信阳茶文化节、中国安徽茶 叶博览会等活动获得了许多茶叶方面的第一手资料。 在技术运用方面：使用定性分析和定量分析、横向比较与纵向比较分析的方法， 运用相关分析法分析信阳茶叶地理标志保护的实施与信阳茶叶产量、产值及面积的相 关度；在研究过程中咨询了农业经济方面的专家，听取了专家对本论题的建议。 本文通过对我国茶叶地理标志保护的理论研究，理清茶升地理标志的概念间的关 系，再加以实证分析。在实地考察和资料搜集的基础上，选取国内外在茶叶地理标志 保护方面具有代表性的西湖龙井、信阳毛尖、印度大吉岭茶等进行实证分析。通过理 论分析和实证研究，最后得出茶叶地理标志保护的政策e 标从而提出茶叶地理标志制 度的进一步完善。 1 6 可能的创新及存在的困难和不足 1 6 1 可能的创新 由于我国茶叶地理标志在保护的历史较短，还处于发展的起步阶段，还没有人对 茶叶地理标志保护制度进行科学的、系统的、全面的研究。目前的研究仅仅是比较粗 浅、泛泛的研究，因此本论文填补了这一研究领域的空白。随着中国茶叶地理标志保 护制度的进一步完善，无形之中需要相关理论的有效指导。本论文对茶叶地理标志保 护制度的研究在以下方面取得了一些创新的进展： ( 1 ) 针对国内茶叶地理标志保护过程中存在概念模糊的问题，系统研究各地理标 志相关协议中各个相关概念闻的种属关系，明确它们间的细微差别。运用历史分析和 比较分析的方法，探究各个概念在各个条约中的应有之意，以及在演化和继承中形成 的相互关系，最后再落脚到t r i p s 协定上，指出了各概念间的种属关系，澄清了以 前的许多错误认识。 ( 2 ) 首次运用资产专用性理论、产权理论、信息不对称理论和声誉理论结合茶产 业的特性对茶叶地理标志保护进行深入研究，明确茶叶地理标志保护具有很强的资产 专用性，阐释茶叶地理标志保护的私有性和公共性的双重性；通过对茶叶交易中买卖 双方严重的信息不对特点的分析，指出茶叶地理标志的严格实施可以解决这一问题。 ( 3 ) 首次分析研究茶叶地理标志保护的利益主体，列出利益主体间为谋求利益最 大化所进行的种种危害地理标志长期利益的行为，并找出利益协调机制。 ( 4 ) 通过理论分析和实证研究得出茶叶地理标志保护的政策目标并提出茶叶地理 标志保护制度的重构。为我国不同名茶地理标志保护制度框架体系的建立和完善提供 理论依据。 1 6 1 存在的困难和不足 虽然我国茶叶地理标志资源丰富，但由于我国茶叶地理标志保护的历史较短，没 有组建专门的资料统计部门，加上地理标志茶叶的小规模分散经营，给资料的收集带 来一定的困难。茶叶地理标志保护方面的资料搜集的困难，使得本文无法获得进行定 量分析的数据。 6 1 7 技术路线 圈1 - 1 论文研究技术路线示意图 f ig l l r e | 一1t h ef i s u r eo fs t t i d yr o u t e 7 2 茶叶地理标志保护的理论解释 2 1茶叶地理标志的相关概念界定 在讨论地理标志( g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ) 保护时，“术语问题”往往是要 首先处理的前提之一。从1 8 8 3 年保护工业产权巴黎公约的缔结到1 9 9 4 年与贸 易有关知识产权协定的签署，在一百多年的时间里，涉及地理标志保护的数个多边 国际条约分别使用了不同的术语来描述其所保护的对象，这些术语的内涵与外延都有 所不同。同时，受国内法律传统及政治、经济关系的影响，许多国家在建立各自的地 理标志知识产权保护制度时，所使用的术语及其含义也存在着很大的差异。因此，只 有将“地理标志”及相关概念置于特定的话语环境，才能准确地理解其含义并正确地 处理各概念之间的法律或逻辑关系。 地理标志是世贸组织三大基本实体协定之一的t r i p s 协定和我国修订后的商标 法的重要概念之一。但在近年出版、发表的一些有关“地理标志”知识产权的国际国 内法律保护的著作和论文中，对地理标志及相关概念( 如原产地名称、货源标志) 的 内涵、外延及相互关系的理解出现了一些模糊和分歧，导致了一些混乱，其主要表现 有两种：其一，将地理标志作为原产地标识( 或称原产地名称) 和来源地标识( 或称货 源标志、产地标记) 的总称或统称来理解和适用。应该说，地理标志是属概念，后两 个概念是种概念，因此“地理标志是由货源标记和原产地名称共同组成的“”和“货 源标记或原产地名称，是与商品有关的区别标志，在知识产权协议中统称为地理标 志”。7 1 的说法是不准确的。其二，将地理标志理解为与原产地名称( 原产地标识) 的 内涵、外延完全相同、二者可以相互替代的一个概念。其常见表述有：“所谓地理标 志，或称为原产地名称，通常是指那些与有关商品的质量、功能或其他特性有密切联 系的地理名称”侧和“地理标志又称原产地名称，是用来标识商品于特定国家、地 区、地方所生产、制造或者加工而使用的区别性标志”1 等。另外，有的论著对地理 标志与其它相关概念的内涵、外延及相互的属种关系未作严格界定，忽而在上述第一 种涵义和相互关系上使用有关概念，忽而在下文中又在第二种涵义和相互关系上使用 相关概念。结果使读者难以搞清其真正所指。基于上述情况，本文首先对地理标志及 相关概念的内涵、外延和相互间的种属关系作尝试性的探究。这种探究应有两方面意 义：其一，为进一步深入研究有关地理标志知识产权保护这一问题做一个基础性工作； 其二，地理标志及相关概念内涵、外延及相互种属关系的明晰是理解和明确涉及地理 8 标志保护的几个国际条约和国内法律法规的适用范围和相互关系的前提和关键所在。 考察的路径和角度，首先是在国际的视野中，从最初规定地理标志及相关概念的有关 国际条约的演化脉络、各条约中规定的相关概念的应有内涵和外延入手，总结出各个 概念间的属种关系。然后在国内的视野中，考察我国法律法规中涉及的地理标志及相 关概念的内涵、外延及相互的属种关系。 2 1 1 国际视野内的探究 对地理标志进行研究，几乎国内外所有学者都要首先提到作为世贸组织三大基本 实体协定之一的与贸易有关的知识产权协定( t r i p s 协定) 中对地理标志的概念 界定。t r i p s 协定第三节第2 2 条第1 项对其所规定的“地理标志”，作出了界定： “地理标志”指该标志标示出某商品来源于成员地域内，或来源于该地域中的某地区 或某地方，该商品的特定质量、信誉或其它特征，主要与该地理来源相关联。该界定 是建立在世界知识产权组织所管理的条约的基础上，特别是两个保护来源地标识 和原产地标识的公约，即关于制止产品虚假或者欺骗性产地名称马德里协定和保 护原产地名称及其国际注册里斯本协定。而与这两个条约密切相关联的又是保护 知识产权巴黎公约( 1 8 8 3 ) 。该公约把“来源地标识或原产地标识”作为其所保护 的工业产权类型之一。因此探究地理标志及与此概念相关联的原产地标识( 原产地名 称) 、来源地标识( 货源标记) 等概念，决不能孤立的只在t r i p s 协定范围内去考察， 而应从t r i p s 协定这一路径切入，追本溯源，沿着巴黎公约一马德里协定一里斯本 协定一t r i p s 协定这一演化脉络和路径，运用历史分析和比较分析的方法，探究各个 概念在各个条约中的应有之意，以及在演化和继承中形成的相互关系，最后再落脚到 t r i p s 协定上，以期找到问题的答案。 1 8 8 3 年3 月2 0 日在巴黎签订的保护工业产权巴黎公约是最早规定保护与