（国际贸易学专业论文）中美高技术产业内贸易研究.pdf

摘要 2 0 世纪6 0 年代以来，国际贸易理论界开始了一场新的革命，以产业内贸易 理论为代表的不完全竞争贸易理论成为战后国际贸易研究的前沿领域，产业内贸 易理论为各国启动新一轮经济增长提供了全新的思路。长期以来，国外学者的研 究主要集中于发达国家之间的产业内贸易领域，发展中国家的产业内贸易尚未得 到足够的重视。我国的学者也尝试填补这项空白，但目前的研究缺乏基于产业层 次上的深入剖析，特别是近些年我国迅猛发展的高技术产业内贸易未能得到足够 的重视。而随着我国产业结构的调整，高技术产品贸易得到了迅速发展，目前已 成为我国贸易的主流产品。 正是在这样的背景下，本文试图从高技术产业的层面来分析我国产业内贸易 的发展状况及其影响因素，弄清发展的动力机制及存在的问题。美国科技发达， 我国也提出了“科技兴贸”战略，旨在以科技带动贸易的发展，探讨中美高技术 产业内贸易状况有助于了解并提高我国高技术产业的发展水平。 这篇文章采用理论和实证相结合的方法，分析了中美两国高技术产业内贸易 的发展水平，找出了中美高技术产业内贸易的主要影响因素，同时发现了中美高 技术产品贸易中存在的问题。这样，本文一方面进行了发达国家与发展中国家特 定产业的产业内贸易研究，另一方面为进一步发展中美高技术产业内贸易提供了 政策建议。 关键词：高技术；产业内贸易 a b s t r a c t s i n c et h e19 6 0 s ，t h e r eh a sb e e nar e v o l u t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y t h e t r a d et h e o r yo fi m p e r f e c tc o m p e t i t i o nr e p r e s e n t e db yi n t r a i n d u s t r yt r a d et h e o r y ( 1 i t t h e o r y ) b e c o m e st h ef r o n t i e ro f t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d es t u d i e sa f t e rw o r l dw a ri i t h e i i tt h e o r yl e a d st oab r e a k t h r o u g hf o ra l lc o u n t r i e st oe m b a r ko nan e wr o u n do f e c o n o m i cg r o w t hi nan e wm a n n e r f o ral o n gt i m e ，m o s tf o r e i g nr e s e a r c h e sf o c u s e d o i ld e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n dt h er e s e a r c h e so nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sw e r e c o m p a r a t i v e l yf e w r e s e a r c h e r si nc h i n at r yt of i l li nt h eb l a n k , b u ts e l d o ms t u d y f r o mt h ei n d u s t r ya s p e c t ，e s p e c i a l l yf r o mt h eh i g h t e c hi n d u s t r ya s p e c tw h i c hi s r a p i d l yd e v e l o p i n gi no u rc o u n t r y w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ei n c h i n a ，t h et r a d eo fh i g h t e c hp r o d u c t si sg r o w i n gf a s ta n dt h e yb e c o m eo n eo ft h e m a i nt r a d i n gp r o d u c t s t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rt r i e st oa n a l y z et h ed e v e l o p i n gs t a t u sa n dt h ei n f l u e n c i n g f a c t o r so fi i ti no u rc o u n t r yf r o mt h eh i g h - t e c hi n d u s t r ya s p e c t ，a sw e l la sc l a r i f yt h e d e v e l o p i n gm e c h a n i s m a n dp o i n to u tt h e e x i s t i n gp r o b l e m s t h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi na m e r i c ai sw e l ld e v e l o p e d ，a tt h es a m et i m e ，o u rc o u n t r yh a sc a r r i e d o u tt h es t r a t e g yo fp r o m o t i n gt r a d et h r o u g hs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s or e s e a r c ho n s i n oa m e r i c a nh i g h - t e c hi i th e l p st od e v e l o pt h el e v e lo fo u rh i g h t e c hi n d u s t r y t h i sp a p e rc o m b i n e st h ea n a l y s i so ft h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o n i th e l p st ok n o w t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fo u rh i g h t e c hi n d u s t r ya n df i n d so u tt h em a i nr e a s o n sw h i c h a f f e c ts i n oa m e r i c a nh i g h - t e c hi i t a tt h es a m et i m e ，i td i s c o v e r st h ep r o b l e m so f s i n oa m e r i c a nh i g h t e c hi i t i nt h i sw a y , t h i sp a p e rr e s e a r c h e sl i to fs p e c i f i e d i n d u s t r yb e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e so no n eh a n d ，a n db r i n g s f o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r es u g g e s t i o na b o u ti m p r o v i n gs i n oa m e r i c a nh i g h - t e c hi i t o nt h eo t h e rh a n d k e yw o r d s ：h i g h t e c h ；i n t r a i n d u s t r yt r a d e ( i i t ) 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：毒蓉 渊年中月_ 7 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其他方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：呵- 0 - 蓉 沙。7 年午月- 日 第一章产业内贸易理论综述 第一章产业内贸易理论综述 第一节国外学者对产业内贸易的研究 一、国外学者的理论研究 一般而言，规模报酬递增、差异产品的存在、国际直接投资活动是产业内 贸易最基本的推动因素，学者们的研究也可从这几个角度来进行分类。 1 规模报酬递增 在产业内贸易理论研究中，经济学家认为用规模报酬递增来研究符合现实。 迪克西特和斯蒂格利兹( d i ) 【i t & s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) 1 1 、兰卡斯特( l a n c a s t e r , 1 9 8 0 ) t n 、 克鲁格曼( p r k r u g m a n l 9 7 9 、1 9 8 0 ) 【3 】刚和赫尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 1 ) 【5 1 等学者 都对规模经济与产业内贸易有所研究，其中较具有代表性的是克鲁格曼( p r k r u g r n a n ，1 9 7 9 ) 【3 】在1 9 7 9 年依据张伯伦的不完全竞争理论提出的模型。在该 模型中，由于规模经济的存在，并且两国的生产成本相同，使得厂商只能生产 有限品种的产品，即只能生产某一产品的一种或少数几种款式，因此每个品种 就只会在两国中一国生产，产品的差异性由此产生。此模型也说明，在产品具 有水平差异性，而且在生产中存在规模报酬递增的情况下，即使在两个完全相 同的国家之间也能开展产业内贸易。 2 差异产品的存在 对同质产品产业内贸易进行系统阐述的理论研究中，有很多意义重大的解 释，包括运输成本论、季节性贸易论、转口贸易论、消费者偏好论以及政府干 预论等。 水平差异产品指质量相似、属性不同的产品。在对水平差异产品产业内贸 易的研究中，以兰卡斯特模型 2 1 较为典型。此模型认为，消费者将商品基本属 性中的某几项看作为“核心属性”，他们只会选择那些具有或者最接近“核心属 性”组合的产品，但是即使他们购买了某一产品的多个品种，他们也无法将这 些品种“混合”起来得到一个新的品种来更好的满足自己的偏好。由于消费多 样性和消费个性化的发展，使消费者对水平差异产品的需求很多，但在封闭经 1 中美高技术产业内贸易研究 济下，生产者不可能提供无限的水平差异产品，因此，消费者对差异产品的“核 心属性”的追求会导致水平产业内贸易的产生。 垂直差异产品即属性相似、质量不同的产品。垂直差异产品产业内贸易理 论的代表性研究成果是由福尔威和凯克斯基建立的f k 模型【6 】。在该模型中， 所有的人都喜欢质量好的产品，但是受收入约束，消费者显然会形成对质量不 同的需求，那么两国可以根据各自的禀赋和技术情况进行差异化产品的分工和 专业化生产，技术较高且相应禀赋相对充裕的国家专门生产高质量产品并出口， 而其他国家则生产低质量产品。f - k 模型最大的成功就在于它通过引入纵向产 品差异化，在没有垄断的情况下将产业内贸易和差异化产品贸易纳入到h o 模 型当中。 3 国际直接投资 国际直接投资的主体是跨国公司。在跨国公司的理论中，把国际直接投资 分为垂直一体化投资和水平一体化投资两种。垂直一体化模型中的跨国公司将 生产经营活动的各个阶段分散于不同国家，而水平一体化模型中的跨国公司在 很多国家从事大致相同的活动。这两种模型对产业内贸易的影响机制是不同的。 垂直一体化投资对公司内产业内贸易的影响可以通过内部化理论加以解 释。内部化理论认为，由于中间产品市场的不完全性，使得企业利用市场交易 的成本很高，因此企业把中间产品的外部市场交易内部化，这样可以节约交易 成本。由于跨国公司往往将其生产过程中低技能密集的生产环节放在发展中国 家进行，而将高技能密集的生产环节放在发达国家进行，因此，跨国公司通过 将外部市场的内部化进行中间产品的交易，在各国的统计上常常体现为产业内 贸易。同时，由于此种贸易是中低端产品与高端产品的贸易，因此形成了垂直 产业内贸易。跨国公司的垂直型内部贸易是产业内贸易的重要来源之一。 在水平一体化模型中，跨国公司因为在经济发展水平和市场规模相似的国 家之间从事类似的经营活动，因此倾向于在各个国家都建立自己的生产和销售 体系，在当地生产，满足当地需求。从表面上看这种投资行为在一定程度上替 代了国际贸易，但如果结合产品差异和消费者偏好来研究，则会发现跨国公司 的水平一体化投资也是产业内贸易的重要来源。水平一体化跨国公司在经济发 展水平类似的国家之间建立内部市场，进行差别产品交易，呈现出产业内贸易 第一章产业内贸易理论综述 的特征，同时又有规模经济的特征，在需求的拉动下，产业内贸易得到了极大 的发展。 二、国外学者的实证研究 伴随计量工具的大量运用，越来越多的有关产业内贸易的文献集中于对产 业内贸易因素的研究。影响产业内贸易的因素很多，既有国家层面的特征，包 括国家规模、人均收入水平、经济一体化，也有产业层面的特征，如产品差别 化、规模经济、市场结构等。国外学者的研究主要集中在发达国家。一般的说， 学者们普遍认为收入水平、国家发展阶段、市场规模、地缘以及不完全竞争等 因素会对产业内贸易产生影响。例如： 林德( 1 9 6 1 ) 7 】的需求相似理论早就阐述了收入水平对产业内贸易的影响。 他认为，相同的收入水平容易导致相同或相似的需求与消费偏好，从而为产业 内贸易发展奠定了物质基础和市场条件。 巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 8 6 ) f 8 】1 9 】f l o 】把收入分配方式与产业内贸易联系在一起， 指出即使在收入水平不同的两个国家，收入分配的不平等也有可能导致相互间 产业内贸易的形成。 罗特斯切和沃特尔( l o e r t s c h e r & w o l t e r ，1 9 8 0 ) 【1 1 1 对经合组织1 3 国的产业内 贸易进行研究，分析结果表明国家发展阶段、市场规模的大小差异与产业内贸 易具有明显的负相关关系。 赫兹伯格( h i r s c h b e r g ，1 9 9 4 ) 1 2 1 等通过对3 0 个国家1 9 6 4 1 9 8 5 年间的历史数 据对食品加工的产业内贸易进行分析，得出了产业内贸易与一国的人均g d p 正 相关。同时他们认为同一关税地区、自由贸易区或者共同贸易边界的成员关系 可以促进产业内贸易发展的程度，而长期的汇率变动以及贸易国之间地理位置 遥远会对产业内贸易产业负面的影响。 近几年经济学家的实证研究都对产业内贸易进行了细分。其中，在某些影 响产业内贸易的因素的分析上，不同的学者在分析不同国家或地区的产业内贸 易时得出不同的结论。例如： 格瑞纳维、海尼与米尔纳( g r e e n a w a y ，h i n ea n dm i l n e r ，1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) t 1 3 1 对英 国与其他6 2 国1 9 8 8 年的贸易情况进行实证研究时发现：规模经济、产品差异 与水平差异产业内贸易正相关，垂直差异产业内贸易与资本和劳动力的秉赋差 气 中美高技术产业内贸易研究 异没有明显相关性，却与不同国家消费者相似的消费偏好有着明显的相关性。 德肯与克瑞吉尔( d u r k i n & k r y g i e r , 2 0 0 0 ) 【1 4 】对美国与2 0 个经合组织成员国 双边贸易的研究中，发现与格瑞纳维、海尼与米尔纳的结论不同的是，资本收 入与垂直产业内贸易有着明显的正相关性。 范特基、弗卢登伯格与帕菲第( f o n t a g n e ，f r e u d e n b e r g p e r f i d y , 1 9 9 7 ) 【1 5 】研 究1 9 8 0 1 9 9 4 年间欧共体内部水平差异与垂直差异产业内贸易影响因素时，得 出了与g r e e n a w a y 相似的结论，认为国家要素禀赋差异降低了水平差异产业内 贸易，增加了垂直差异产业内贸易，在他们的研究中还引入了一个重要的解释 变量，即对外直接投资f d i ，研究结果表明，对外直接投资对水平差异与垂直 差异产业内贸易的提高都有促进作用。 第二节国内学者对产业内贸易的研究 一、国内学者的理论研究 国内一些学者也对产业内贸易理论进行了相关研究，如强永昌( 2 0 0 2 ) 【1 6 】 在产业内贸易论国际贸易最新理论中对产业内贸易理论的学术渊源进 行了较系统的总结，探讨了不同类型国家的产业内贸易状况，最后着重讨论了 我国产业内贸易格局、地位和从现有产业内贸易理论中得到的启示。佟家栋 ( 2 0 0 0 ) 1 7 】在国际贸易理论的发展及其阶段划分中对克鲁格曼关于新贸易理 论的观点进行了阐释，并指出古典贸易理论所揭示的国际贸易是产业间或部门 间的贸易，而建立在规模经济和差异产品基础上的国际贸易是产业内贸易，新 贸易理论的中心问题是解释第二次世界大战以后出现的产业内贸易。中国对产 业内贸易的研究处于刚刚起步阶段，国内学者对产业内贸易理论的相关研究都 是在国外研究的基础上进行梳理，并结合中国产业内贸易现状进行相关分析。 二、国内学者的实证研究 目前国内关于产业内贸易的研究主要从总体上分析中国的产业内贸易发展 状况。涉及的主要文献有：周凤珠( 2 0 0 3 ) 【1 8 j 在水平型产业内贸易中国外 贸发展新取向中通过对我国产业内贸易发展的实证分析，指出促进水平型产 业内贸易发展是提高我国外贸竞争力的有效途径。岳意定、隆娟洁( 2 0 0 5 ) x 9 】 在关于我国产业内贸易的思考中运用产业内贸易指数和竞争力指数对我国 第一章产业内贸易理论综述 产业内贸易的发展现状进行分析表明，我国经济的快速发展和贸易商品结构的 改变推动了我国产业内贸易的发展，并且我国的产业内贸易主要集中在制成品 领域。梅丽、李凯( 2 0 0 6 ) 2 0 1 在中国产业内贸易现状研究中指出我国虽然产 业内贸易有所发展但仍以初级产品的产业间贸易为主，具有高附加值、技术和 资本密集型的制成品贸易水平不高；陈伟、杨柳( 2 0 0 6 ) 【2 l 】的基于规模经济的 产业内国际贸易研究表明我国产业内贸易并非如理论所言主要以规模经济为 基础，而是主要依靠我国在劳动力上的比较优势来驱动的。王恬( 2 0 0 6 ) 【2 2 1 在 对我国电子类产品产业内贸易的分析中日、中美、中韩的国别比较分析 一文中指出中国与日本、美国、韩国三国之间电子类产品的产业内贸易是以跨 国公司为主导，由加工贸易带动的垂直型产业内贸易，并且我国在该类产品上 并不具有竞争优势。李盾( 2 0 0 7 ) 【2 3 】在中韩产业内贸易的实证分析以工 业制成品贸易为例一文中得出韩国对华直接投资是推动中韩产业内贸易的关 键因素，中韩间的地缘优势及不断发展的区域经济合作也促进了两国产业内贸 易的发展。 对于高技术产业内贸易的研究在国内很缺乏，陈玺( 2 0 0 6 ) 2 4 1 的中国高 技术产品产业内贸易研究考察了中国高技术产业内贸易的发展水平和结构： 产业内贸易对中国高技术贸易的增长重要性日益扩大；除美国以外，我国与主 要贸易伙伴产业内贸易程度较高，而且以低水平的垂直产业内贸易为主；依赖 外资和缺乏自主创新能力是制约产业内贸易的重要因素。文争为( 2 0 0 7 ) 【2 5 j 的 中国一东盟高技术行业垂直产业内贸易水平及特征研究通过对中国一东盟 的贸易结构及模式的研究，发现中国一东盟之间的贸易模式并不符合发展中国 家的一般模式。2 0 0 5 年中国一东盟在h s l 9 9 6 ，8 5 类产品的垂直产业内贸易水 平高达6 5 ，这与垂直产业内贸易的理论也是不一致的。这种现象是跨国公司 在全球范围内进行分工的结果。杨岚( 2 0 0 7 ) d 6 i 的中美s i t c 第7 类下的产业 内贸易研究一文，通过对中美s i t c 第7 类下的产业内贸易进行分析，得出我 国s i t c 第7 类产品发展面临出口产品水平低、结构层次低，缺乏支撑性的高技 术产业和产业群的问题，并提出要科技创新、构建高度内部化的大型跨国公司 和巨型企业，实行产品差异化和产业化以促进我国s i t c 第7 类下产品的产业内 贸易的发展。杜莉( 2 0 0 6 ) 【2 7 】的中国与美国高技术产品产业内贸易的实证研 中美高技术产业内贸易研究 究通过对中美高技术产品产业内贸易的实证分析和国际比较，得出尽管中国 对美国高技术产品出口的比重不断上升，并且出现了对美高技术产品顺差，但 是中美贸易结构互补性的内涵并没有发生实质性的改变，中美高技术产品产业 内贸易仍处于较低水平。 第三节小结 通过对上述国内外有关产业内贸易相关理论的研究概况的回顾，可以发现： 1 对产业内贸易已经有了许多相关研究，但是作为一种新贸易理论它还没 有达到很成熟的阶段，对于到底是哪些因素会导致产业内贸易，在理论研究方 面还有很多值得争论的问题。 2 在实证研究方面，不同的学者对影响产业内贸易因素的研究结论发现： 或者因为区域范围的不同，或者因为产业的不同，同一影响因素对产业内贸易 的影响效果是不确定的。对于产业内贸易影响因素的分析学者们还没有一个一 致的意见。 虽然当前关于产业内贸易已有很多学者进行研究，但大多数研究把注意力 放在了研究发达国家之间的产业内贸易，对于发展中国家的产业内贸易虽有研 究，但是对我国高技术产品的产业内贸易研究却相当缺乏，对于我国这样一个 经济高速发展的大国来说，正确认识我国高技术产业内贸易状况是当今政府和 企业所必须解决的问题。 基于此，本研究将在前人研究的基础上，总结借鉴前人的经验，从高技术 产品的角度来深入剖析我国高技术产业内贸易状况。同时，美国是我国高技术 产品主要出口国之一，也是经济与科技发达的国家，研究中美的高技术产业内 贸易，有助于我国借鉴美国的发展经验来提高我国的产业内贸易水平。 第二章中美高技术产业内贸易发展现状 第二章中美高技术产业内贸易发展现状 第一节产业内贸易程度的计量方法及分类 一、产业内贸易程度的计量方法 为了衡量不同国家、不同产业的产业内贸易水平以及演进情况，需要建立 适当的产业内贸易指标。2 0 世纪6 0 年代以来，西方学者巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 7 4 ) 【2 8 】、格鲁贝尔和劳埃德( h g g r u b e l & p j l l o y d ，1 9 7 5 ) 【2 9 1 等都提出了不同的 指标，其中以格鲁贝尔一劳埃德指标( g l 指数) 最为权威，使用也最为广泛。 若i 表示某一特定产品组合或产业，石和坛分别表示该产品组合或产业之 产品的出口与进口，则产业内贸易指数的表达式为：曰一【l 一剿】1 0 0 ， 其中，1 & 0 。若石= 肱，则鼠= 1 0 0 ，即所有贸易均为产业内贸易。若x = 0 或肱= 0 ，则& = 0 ，即表示所有贸易均为产业间贸易。 为测算一国的产业内贸易水平，上式可以写成： 旧一m ，i b ，= 【l 一筝l 】10 0 毛z l + m ，其中，j 是指第j 个国家，i 是指该国n 个产业中 第i 个产业。 在上式中，没有考虑该国总贸易的不平衡因素。当一国贸易存在很大的顺 差或者逆差时，& 将会降低，则真正的产业内贸易程度也会相应的出现计算错 误。因此，格鲁贝尔和劳埃德又在考虑贸易不平衡的基础上，对上式进行了调 ( x - + m ，) 一阻一m 1j 、7-一i o = 彳吐云三l _ - _ 1 1 0 0 。 、。，。，一、。 ( x ，+ mr ) 一l x ，一肘1 整。调整后的式子为： 篇i 葛 售 l 。 对比上面两个公式，我们可以看到调整前的计算中的分母被该国产业的贸 易差额削弱。这样，一国贸易不平衡规模越大，则历和g 相差越大。调整后的 g 能明确地将产业内贸易与产业间贸易区分开，同时还可以比较准确地反映产 中美高技术产业内贸易研究 业内贸易水平的变动。但是，它还是存在一些不足。首先，调整后的g l 指标 部分消除了贸易失衡造成的影响，更适合于研究整体产业内贸易，而计量具体 产业内的产业内贸易水平，仍然有一定局限性；其次，调整后的g l 指数无法 反映一个国家产业内贸易的规模和发展速度；最后，调整后的g l 指数无法准 确反映一个国家在国际分工中地位的变化。 此后许多学者，对g l 指数进行了调整，出现了阿奎诺计量法、埃穆克森 计量法等新方法。这些计算方法虽然能够部分弥补g - l 指数的缺陷，但却产生 了新的度量误差。一些学者的相关研究表明，调整前的g - l 指数仍是最优的计 算方法。删所以本文的计算仍采用调整前的g - l 指数作为产业内贸易程度的指 标。 二、产业内贸易的分类 产业内贸易可以分为垂直产业内贸易和水平产业内贸易。垂直产业内贸易 是指同一产品组中质量存在差异的产品之间的贸易，水平产业内贸易则是指同 一产品组中特征、品牌等存在差异的产品之间的贸易。【3 1 】 本文采用产业内贸易g - l 指数来区分水平型产业内贸易和垂直型产业内贸 易。从上面的分析中我们得出，两国在某产业的出口额与进口额越接近，产业 内贸易指数则越接近于1 ，产业内贸易程度越大。当出口额等于进口额时，表 示该产业完全属于产业内贸易的形态；反之，若x m 或m x ，即存在较大的 进出口差额时，表示很少有产业内贸易存在，并且产业内贸易指数越接近于0 ， 产业内贸易程度越低。同时，产业内贸易水平越高，g l 指数越大，表明水平 型国际分工的程度越高。一般来说，g - l 指数大于0 5 时，属于水平产业内贸 易；g l 指数小于0 5 时，属于垂直产业内贸易。 第二节高技术产品的定义 根据中国科技部的定义，高技术产业是指那些知识、技术密集度高，发展速 度快，具有高附加值和高效益，并具有一定市场规模和对相关产业产生较大波及 徐世勋，张静贞，林桓圣台湾与美国经济互动关系之量化评估 j 台湾经济论衡，1 9 9 2 ，( 1 ) ，参考这篇文 献，可以将产业内贸易指数值区分为四个阶段：产业内贸易指数在 0 ，0 2 5 之间时，说明产业内贸易水 平低，国际分工属于高度垂直分工；产业内贸易指数在( 0 2 5 ，0 5 0 之间时，说明产业内贸易水平较低， 属于垂直分工；产业内贸易指数在( 0 5 0 ，0 7 5 之间时，说明产业内贸易水平较高，属于水平分工；产业 内贸易指数在( 0 7 5 ，1 0 0 之间时，说明产业内贸易水平高，国际分工形态属于高度水平分工。 第章中美高技术产业内贸易发展现状 效果等特征的产业。其中，核心特征是产业的高技术密集度。高技术产业与其他 产业相比一般具有很高的技术领先性和技术复杂性。这些产业均是以2 0 世纪5 0 年代以来世界新技术革命所取得的那些具有突破性成果的尖端技术为基础发展 起来的新兴产业。高技术产品是以高技术为主导技术生产制造出来的高附加值产 品，但目前，各国对于高技术产品并无统一的定义与分类。中国高技术产品的划 分也随着高技术产业的发展而不断改变。本文主要探讨的是中美高技术产业内贸 易发展状况，从数据的可得性等方面考虑，采用我国的分类标准及相关统计数据。 根据科技部和商务部( 原外经贸部) 确定的中国高技术产品统计目录，包括计算 机与通信技术、生命科学技术、电子技术、计算机集成制造技术、航空航天技术、 光电技术、生物技术、材料技术和其他共9 个领域。本篇文章将按此划分进行数 据的收集和研究。【3 2 】 第三节我国高技术产品的产业内贸易现状 一、高技术产品进出口额持续增长并扭转逆差局面 在过去的十几年间，中国外贸进出口以惊人的速度增长，年均增长率达到 1 5 左右。2 0 0 7 年，中国外贸进出口总额首次超过2 万亿美元，达到2 1 7 3 8 亿 美元，比上年增长2 3 5 ，在全球贸易中保持在第三位，贸易大国的地位不断 提高。 中国对外贸易实现快速增长，其中一个重要原因是中国出口商品结构不断 调整和优化，高技术产品出口始终保持着高速增长的态势。同时进口也持续增 加。表1 给出的是我国从1 9 9 1 年至2 0 0 7 年的高技术产品进出1 ：3 状况。f 3 3 】可以 看出，我国的高技术产品的进出口发展非常迅速。1 9 9 1 年高技术产品出口额为 2 8 8 亿美元，进口额为9 4 4 亿美元；而到2 0 0 7 年，我国高技术产品出口额达 到3 4 7 8 2 亿美元，是1 9 9 1 年的1 2 0 多倍，进口额为2 8 6 9 8 亿美元，是1 9 9 1 年的3 0 多倍。高技术产品贸易始终保持着强劲的发展势头，年均增长率超过 2 8 ，大大高于我国外贸进出口增长率。可以说，高技术产品的贸易有力地推动 了我国对外贸易的发展。 中美高技术产业内贸易研究 表1 ：1 9 9 1 2 0 0 7 年中国高技术产品进出口状况单位：亿美元 高技术产品高技术产品高技术产品高技术产品高技术产品高技术产品 时间 日；口总额出口增长牢进口总额进口增长率 进廿j 口总额 净出u 额 1 9 9 12 8 8 9 4 4 1 2 3 2 - 6 5 6 1 9 9 24 0o 3 91 0 7 10 1 31 4 7 1- 6 7 1 1 9 9 34 6 8o 1 71 5 9 10 4 92 0 5 9一1 1 2 3 1 9 9 46 3 40 3 52 0 60 2 92 6 9 41 4 2 6 1 9 9 5 1 0 0 9 o 5 92 1 8 3 o 0 63 1 9 2一1 1 7 4 1 9 9 61 2 6 6o 2 52 2 4 7o 0 33 5 1 ，39 8 1 1 9 9 71 6 3 1o 2 92 3 8 90 0 64 0 27 5 8 1 9 9 8 2 0 2 50 2 42 9 2 0 2 2 4 9 4 5 8 9 5 1 9 9 92 4 7o ，2 23 7 6o 2 96 2 31 2 9 2 0 0 03 7 0 40 55 2 5 10 48 9 5 51 5 4 7 2 0 0 l4 6 4 。5o 2 56 4 1 1o 2 21 1 0 5 61 7 6 6 2 0 0 2 6 7 8 6 0 4 6 8 2 8 4 0 2 91 5 0 71 4 9 8 2 0 0 31 1 0 3 2o 6 31 1 9 30 4 42 2 9 6 2。8 9 8 2 0 0 41 6 5 3 60 51 6 1 3 40 3 53 2 6 74 0 2 2 0 0 5 2 1 8 2 50 - 3 21 9 7 7 10 2 34 1 5 9 6 2 0 5 4 2 0 0 62 8 1 4 5o 2 92 4 7 30 2 55 2 8 7 53 4 1 5 2 0 0 73 4 7 8 20 2 42 8 6 9 80 1 66 3 4 86 0 8 4 数据来源：中国科技统计网站中中国主要科技指标数据库 图1 ：1 9 9 1 - 2 0 0 7 年我国高技术产品进出口增长率变化 数据来源：根据表1 制作 从上图我们可以更为直观地看到我国高技术产品的进出口增长速度。我国 高技术产品的进出口一直保持着快速增长的态势，整体上出口增长率大于进口 第二章中美高技术产业内贸易发展现状 增长率。出口增长率变化区间为 0 1 7 ，0 6 3 ，进口增长率变化区间为 0 0 3 ， 0 4 9 ，出口增长率的最小值和最大值均大于进口增长率的最小值和最大值。只 有在1 9 9 3 年和1 9 9 9 年我国高技术产品进口增速大于出口增速，其余年份均是 出口增长快于进口增长，这说明我国致力发展高技术产业，扩大高技术产品出 口的成效是显著的。 从上表还可以看出，在2 0 0 4 年以前，中国高技术的进出口每年都有巨额逆 差，特别是在2 0 0 1 年达到了创纪录的1 7 6 6 亿美元。在1 9 9 1 2 0 0 7 年间，中国 高技术产品逆差经历了逐渐增大到逐渐减小，再次逐渐增大到逐渐减小直至实 现贸易顺差的过程。中国高技术产品贸易逆差主要来源于生命科学技术、电子 技术、计算机集成制造技术、航空航天技术、光电技术、材料技术、其他技术 类产品，这些产品恰恰是中国缺乏国际竞争优势的产品，是典型的进口替代性 产品。但在2 0 0 4 年，计算机与通信技术产品的出口顺差弥补了其他类项目的逆 差，从而扭转了逆差局面，并且在之后的三年内，顺差额逐年增大，分别为2 0 5 4 亿美元、3 4 1 5 亿美元和6 0 8 4 亿美元。这对于中国的外贸发展而言，是一个 历史性的成就，高技术产品成为中国第二大类出口产品，表明中国已经成为世 界高技术产品贸易大国，高技术产品贸易规模已跃居发展中国家前列。 二、高技术产品的产业内贸易指数不断扩大 中国高技术产业内贸易发展迅速。如表2 所示，1 9 9 1 年产业内贸易指数为 0 4 7 ，到2 0 0 2 年及以后，该指数保持在高于0 9 0 的水平。从产业整体角度来 看，基本上整个高技术产品贸易都是产业内贸易。这说明中国高技术产业与国 际连接紧密，参与国际分工程度深。其中，产业内贸易指数在2 0 0 2 年得到了很 大的提高，这很大程度上要归功于中国入世后对外开放度的提高。 表2 ：1 9 9 1 - 2 0 0 7 年中国高技术产品内贸易指数 年份1 9 9 l1 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 5 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 g - l 指 0 4 70 5 4o 4 50 4 70 6 30 7 2 0 8 l0 8 20 7 9 数 年份 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 6 - l 指 数 0 8 3 o 8 40 9 00 9 6 0 9 90 9 50 9 40 9 0 数据来源：根据表l 计算而得 中美高技术产业内贸易研究 第四节中美高技术产业内贸易发展状况 一、中美高技术产品贸易发展迅速并打破逆差局面 近几年，中美之间的高技术产品贸易得到了迅速发展。目前，中国已经成 为美国最大的高技术产品贸易伙伴。表3 【3 3 】是中国对美国高技术产品的贸易情 况。从表中可以看出，中美高技术产品贸易出现了较大幅度的增长。中国对美 国高技术出口额从1 9 9 6 年的2 4 6 6 亿美元增加到2 0 0 7 年的7 3 3 9 3 亿美元，1 1 年间增长了近3 0 倍。中国从美国高技术进口额从1 9 9 6 年的4 5 1 4 亿美元增加 到2 0 0 7 年的2 4 2 2 9 亿美元，1 1 年间增长了5 倍多，中美高技术产品贸易频繁。 表3 ：1 9 9 6 - 2 0 0 7 年中国对美国高技术产品贸易状况单位：亿美元 年份出口额出口增长率进口额进口增长率进出口总额净出口 1 9 9 62 4 6 64 5 1 46 9 8 02 0 4 9 1 9 9 73 5 7 40 4 54 7 0 60 0 48 2 8 0 1 1 3 2 1 9 9 84 6 4 20 3 05 7 0 60 2 11 0 3 4 8 1 0 6 5 1 9 9 95 9 8 4 0 2 97 4 4 30 3 01 3 4 2 71 4 5 9 2 0 0 08 5 0 6o 4 28 7 9 60 1 81 7 3 0 22 9 0 2 0 0 l9 7 0 70 1 41 1 7 1 30 3 32 1 4 2 02 0 0 6 2 0 0 21 5 7 5 00 6 21 1 1 7 1一o 0 52 6 9 2 1 4 5 7 9 2 0 0 32 6 7 1 1 0 7 0 1 1 8 7 8 0 0 63 8 5 8 91 4 8 3 3 2 0 0 4 4 0 1 5 90 5 01 4 5 70 2 35 4 7 2 92 5 5 9 0 2 0 0 55 2 0 4 10 3 01 6 1 1o 1 16 8 1 5 13 5 9 3 2 2 0 0 66 6 0 7 10 2 72 2 4 0 80 3 98 8 4 7 9 4 3 6 6 3 2 0 0 77 3 3 9 30 1 l2 4 2 2 90 0 8 9 7 6 2 24 9 1 6 4 数据来源：中围科技统计网站中中国主要科技指标数据库 为了更加直观地了解进出口增长率，同样绘制进出口增长率变化图。从图 中可以看出中国对美国高技术出口增长率总体上大于进口增长率，说明我国高 技术产业近些年来发展迅速。 第二章中美高技术产业内贸易发展现状 图2 ：1 9 9 6 - 2 0 0 7 年中美高技术产品进出口增长率变化 数据来源：根据表3 制作 然而与我国高技术产品贸易总体上在2 0 0 4 年实现顺差相比，中美高技术产 品贸易在2 0 0 2 年就实现了顺差，而且呈现不断增加的趋势。在我国高技术产品 贸易首次实现顺差的2 0 0 4 年，中美高技术产品贸易顺差就达到了2 5 5 9 0 亿美 元，并在2 0 0 7 年上升为4 9 1 6 4 亿美元。 这似乎与两国传统的比较优势状况并不吻合，究其原因，一方面，美国长 期对华实行严格的高技术产品出口限制，“9 1 1 事件后尤甚；另一方面，美国 对中国高技术产品出现大量逆差的事实在一定程度上反映出两国产业内贸易的 特点。那么，中美贸易是否正在从传统的产业间贸易转向产业内贸易? 中美高 技术产品产业内贸易究竟处于一个怎样的水平? 本文将在下一部分对这个问题 进行客观的分析和回答。 二、中美高技术产业内贸易指数近年来持续走低 从前面我们可知，我国高技术产业内贸易指数从1 9 9 1 的0 4 7 上升到2 0 0 7 年的0 9 0 ，产业内贸易指数接近1 ，说明我国高技术产业内贸易水平很高。但 这是从我国总体水平来衡量，由于即使某些国家产业内贸易水平比较低，也会 与其他国家较高的水平相抵消，因此具体到个别国家g l 指数各有不同。表4 给出了中美两国高技术产业内贸易指数的变化情况。 中美高技术产业内贸易研究 表4 - 1 9 9 6 - 2 0 0 7 年中美高技术产业内贸易指数 年份 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 62 0 0 7 g l0 7 10 8 60 9 0o 8 90 9 80 9 1o 8 30 6 20 5 30 4 70 5 l 0 5 0 数据来源：根据表3 计算而得 从表中我们可以看出中美高技术产业内贸易指数在经历最初的增长后，在 2 0 0 1 年以后呈持续下降的态势；而且，对比同一时期的中国高技术产业内贸易 综合指数，中美高技术产业内贸易指数偏小，在2 0 0 7 年为0 5 0 ，这与我国总 体水平的0 9 0 还有相当大的距离。从g - l 指数的计算公式可知，净出口的绝对 值影响产业内贸易指数，进出口相差越大，产业内贸易指数越小。而我国与美 国高技术产品贸易存在着较大差额，因此g - l 指数相对较小也是可以预料的。 表5 【3 4 】给出了我国与美国进出口商品的前五位。从表中我们可以大概了解中美 高技术产品贸易的状况。 表5 ：2 0 0 5 - 2 0 0 7 年中国与美国进出口贸易前五位商品( 百万美元) 中国从美国进口 中国对美国出口 商品名 2 0 0 5 2 0 0 6 2 0 0 7商品名 2 0 0 52 0 0 62 0 0 7 电机、电气、音电机、电气、音 像设备及其零6 ，8 6 8 1 0 1 7 7 1 0 ，6 9 3像设备及其零附5 3 ，0 8 26 4 ，8 9 4 7 6 ，7 1 9 附件件 核反应堆、锅 核反应堆、锅炉、 5 2 ，7 3 3 6 2 2 7 3 6 4 ，0 2 6炉、机械器具及6 ，3 6 4 7 7 1 38 8 5 0 机械器具及零件 零件 玩具、游戏或运 航窄器、航天器 4 ，3 4 07 ，1 9 86 ，0 8 9动用品及其零附1 9 ，1 4 32 0 ，8 9 72 6 ，1 2 7 及其零件 件 油籽：子仁；工 家具；寝具等； 1 7 ，0 5 2 1 9 ，3 6 0 2 0 ，3 6 2 业