（行政管理专业论文）我国IPTV产业管制模式研究.pdf

h “ p 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：日期： 鲨坐聋i 旦兰! 竺 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： j 9 址嗍立啤盟 塑童日期丝! 塑：塑一 i i i j _ 我国ip i v 产业管制模式研究 摘要 在网络技术和数字技术蓬勃发展的今天，网络融合出现了加速的 趋势，在这种背景下，i p t v 作为一种新型业务应运而生以全新的形 式出现在受众眼前，成为了当前信息产业发展的热点。 我国i p t v 的潜在市场规模庞大，市场前景被普遍看好，无论是 电信业还是广电业都积极展开了各方面的工作。由于受政策环境、管 制模式、技术标准等诸多方面因素影响，我国i p t v 发展并未迎来井 喷式的黄金增长期。尽管政府对i p t v 的管制高度重视，实施了一系 列的管制政策，但以广电为主导的管制模式已经不再适应i p t v 的产 业发展要求。因此，有必要改变我国现行i p t v 管制模式，设计一种 能够完善i p t v 产业监管体制和促进i p t v 产业发展的管制模式。 本文共六章。采取理论分析和比较分析相结合的方法，力求寻找 到理论与实践的有效切合点。第一章导论，主要介绍了论文的选题背 景，阐述了选题的目的，说明了论文的主旨。第二章针对管制理论进 行了综合论述，从而分析得出i p t v 产业管制的理论依据和分析工具。 第三章对欧盟、美国、韩国以及我国香港特别行政区的i p t v 管制模 式进行对比研究，并总结了经验。第四章通过对我国i p t v 管制的现 状分析，找到了现行管制模式的弊端。第五章提出i p t v 管制模式的 改革建议，设计了一种新的i p t v 管制模式，希望能对我国i p t v 管制 模式的健康发展提供一些思路。 关键词：i p t v 管制模式三网融合电信广电 v a j l s t u d yo nt h er e g u l a t i o no fi p t v i n d u s t r ym o d e li nc h i n a a b s t r a c t w i t ht h en e t w o r kt e c h n o l o g ya n dd i g i t a lt e c h n o l o g yv i g o r o u s l y d e v e l o p e d ，n e t w o r kc o n v e r g e n c ea c c e l e r a t i o no ft h et r e n de m e r g e d i n t h i sc o n t e x t ，a san e wb u s i n e s ss t a n d sb e f o r et h ea u d i e n c e s se y eb ya c o m p l e t e l yn e ww a y , i p t v b e c o m e st h eh o ts p o t so fc u r r e n td e v e l o p m e n t o fi n f o r m a t i o ni n d u s t r y t h ep o t e n t i a lo fi p t vm a r k e ti sv e r yl a r g ei nc h i n a ，s oi th a sa g o o d m a r k e t p r o s p e c t b o t h t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e sa n d b r o a d c a s t i n gc o m p a n i e sh a v ea c t i v e l yc a r r i e do u ta c t i o n s h o w e v e r , i n f l u e n c e d b yt h ep o l i c ye n v i r o n m e n t ，r e g u l a t i o nm o d e l ，t e c h n i c a l s t a n d a r d sa n dm a n yo t h e rf a c t o r s c h i n a si p t vd e v e l o p m e n td o e s n t e n t e rg o l d e ng r o w t hp e r i o db yn o w a l t h o u g ht h eg o v e r n m e n tt a k e sm o r e a t t e n t i o nt ot h er e g u l a t i o no fi p t vi n d u s t r ya n di m p l e m e n t sas e r i e so f r e g u l a t o r yp o l i c i e s ，t h ec o n t r o l o r i e n t e dm o d e lo fb r o a d c a s t i n gn ol o n g e r m e e tt h ed e v e l o p m e n tr e q u i r e m e n t so fi p t vi n d u s t r y t h e r e f o r e i ti s n e c e s s a r yt oc h a n g et h ec u r r e n ti p t vr e g u l a t i o nm o d e lo fc h i n a ，a n d d e s i g nt h eo n ew h i c h c a np e r f e c tt h er e g u l a t o r ys y s t e ma n dp r o m o t et h e d e v e l o p m e n to f i p t vi n d u s t r y t h i sa r t i c l ec o n s i s t so fs i xs e c t i o n s i tt a k e st h ew a yo ft h e o r e t i c a l a n dc o m p a r i s o na n a l y s i st of i n dt h ee f f e c t i v et h e o r ya n dp r a c t i c er e l e v a n t p o i n t t h ef i r s tp a r ti sab r i e fi n t r o d u c t i o n i ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d u n d e rw h i c ht h ea u t h o rs e l e c t st h i st o p i ct ow r i t et h ee s s a y , t h ei m p o r t a n t o fw r i t i n gt h ee s s a ya n dt h ew a yo fm a k i n gr e s e a r c h t h es e c o n ds e c t i o n i n t r o d u c e sb a s i ct h e o r yo fr e g u l a t i o n ，w h i c hp r o v i d e st h e o r e t i c a lb a s i s a n da n a l y s i st o o lf o rt h ew h o l ee s s a y c o m p a r i n gw i t ht h ei p t v r e g u l a t i o nm o d e lc h a r a c t e r i s t i c so fe u r o p e a nu n i o n ，t h eu n i t e ds t a t e s ， s o u t hk o r e aa n dh o n gk o n g ，t h et h i r ds e c t i o ns u m m a r i z e st h e i r v l l e x p e r i e n c e t h ef o r t hs e c t i o na n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fr e g u l a t i o n i p t vi nc h i n aa n df o u n d st h es h o r t c o m i n g so ft h ec u r r e n tr e g u l a t i o n m o d e l t h ef i f t hs e c t i o nr e c o m m e n d st h es u g g e s t i o nt oi n n o v a t et h e n e wi p t vr e g u l a t i o nm o d e l ih o p ei tc a np r o v i d es o m ei d e a st og u i d et h e h e a l t h yw a y o f d e v e l o p i n gi p t vr e g u l a t i o nm o d e l k e yw o r d s ：i p t v , r e g u l a t i o nm o d e l ，c o n v e r g e n c eo ft h et h r e e n e t w o r k s ，t e l e c o m m u n i c a t i o n ，b r o a d c a s t i n g 目录 第一章导论l 1 1研究背景1 1 2研究的方法和目的2 第二章政府管制的理论综述3 2 1 政府管制的界定3 2 2 国外关于政府管制理论的研究4 2 2 1 西方管制理论综述4 2 2 2 新公共管理改革中的放松管制和管制重构5 2 3 国内关于政府管制理论的研究7 2 3 1 国内政府管制基本理论7 2 3 2 我国政府管制改革8 2 4 本章小结9 第三章i p t v 概述及其管制模式分析1 0 3 1i p t v 概述1 0 3 1 1i p t v 的定义1 0 3 1 2i p t v 的表现形态1 0 3 1 3i p t v 业务简介1 1 3 2 管制模式分析1 3 3 2 1 美国模式1 3 3 2 2 欧盟模式1 6 3 2 3 香港模式1 7 3 2 4 韩国模式1 9 3 3 本章小结2 1 第四章我国i p t v 发展的现状及管制情况2 2 4 1 国内i p t v 市场的总体状况2 2 4 2 我国i p t v 管制模式的形成2 5 4 2 1i p t v 产业政策的发展历程2 5 4 2 1 1 政策讨论期( 2 0 0 4 年7 月前) 2 5 4 2 1 2 政策调整期( 2 0 0 4 年7 月后) 2 5 4 2 2 以广电作为管制主体模式的形成2 6 4 2 2 1 广电部门的政策调整带有明显的指向性2 6 4 2 2 2 广电主导产业初步达成共识2 6 4 2 2 3 广电政策调整决定产业发展方向2 6 4 3 我国i p t v 管制的现状分析2 7 4 3 1 管制权利分散2 7 4 3 2 政策壁垒2 8 4 3 2 1 行业割裂2 9 4 3 2 2 政策缺乏预期性2 9 4 3 2 3 许可证提高进入门槛3 0 4 3 3 内容监管难度加大3 0 4 4 本章小结3 1 第五章我国i p t v 发展的管制模式构想3 2 5 1 确立适合中国国情的目标与原则3 2 5 1 1 我国i p t v 管制模式设计的目标：3 2 5 1 2 我国i p t v 管制模式设计的原则3 2 5 2 i p t v 产业管制模式构想3 3 5 2 1i p t v 产业管制模式设计“三步走”3 3 5 2 1 1 第一步，实施广电和电信的“双向进入”措旆3 3 5 2 1 2 第二步，网络和内容分开监管3 4 5 2 1 3 第三步，建立相对融合的管制机构3 4 5 2 2 配套政策和措施3 5 5 2 2 1 推进三网融合3 5 5 2 2 2 加强立法3 7 5 2 2 3 适度开放市场3 8 5 3 本章小结3 9 结论4 l 参考文献4 3 致谢4 5 攻读硕士学位期间发表的学术论文4 6 1 1 研究背景 第一章导论弟一早哥i 匕 随着通信技术特别是数字技术的迅猛发展，电视与电脑之间的界限渐渐变得 模糊。有专家预测，电视将成为具有通讯、互联网、电视功能的综合数字化家庭 终端。从全球范围来看，以互联网、通信网和有线电视网为代表的网络融合出现 了加速的趋势，多网的交叉和融合正在酝酿着一个巨大的产业，整个行业都开始 把目光转向电视用户。在这种背景下，d t v 作为一项互动性较强的综合信息服 务应运而生。口t v 产业的发展有利于人们精神文化水平的提高，有利于我国社 会信息化建设发展，同时也符合科学发展观的发展要求。因此，近些年备受人们 关注，成为了当前信息产业发展的热点。 我国经济社会发展正处在飞速发展的历史性阶段，党的十六届五中全会的召 开，指明了信息技术应用在建设节约型社会中的重要地位。中共中央关于制定 国民经济和社会发展第十个五年规划的建议明确提出：“加强宽带通信网、数 字电视网和下一代互联网等信息基础设施建设项目，推进三网融合，健全信息安 全保障体系 这将为口t v 产业发展营造一个良好的政策体制环境。 i p t v 最直接的用户是宽带用户和电视用户，这使得我国口t v 产业具备了 极其庞大的潜在市场。据中国互联网络信息中。t ) , ( c n n i c ) 第2 3 次互联网调查显 示，截至2 0 0 8 年1 2 月3 1 日，中国网民规模达到2 9 8 亿人，普及率达到2 2 6 1 ， 超过全球平均水平。此外，中国还有3 亿多的电视用户，一旦他们成为口t v 用 户，这个市场将魅力无穷。 如此庞大的市场空间引发了相关部门的管理权限之争，根据国家有关规定， 凡是视频方面的内容都由广电部门负责管理，广电部门具有内容发布权，只有广 电部门及其授权的部门和机构才能发布内容。而原信息产业部认为，i p t v 是互 联网内容和技术的延伸，属于信息产业部的管理权限范围。在新的电信业务分 类目录中，视频点播被划分在增值电信业务类的国内多方通信服务中。在p t v 业务的运营过程中，企业要想开办口t v 业务需要网上传播视听节目许可证、网 络文化经营许可证、c i p 证和移动增值业务许可证等四个证书，这就导致了多头 领导。各部门都想管i p t v ，但又有各自的局限。从现在的情况来看，广电部门 掌握了i p t v 的大部分话语权，其制定的标准自然是从广电企业的角度出发，电 1 h t t p ：w w w c r m i c n e t c n ( 中国互联网络信息中心) 信运营商无疑处于被动地位。这种人为的划分，不利于打破行业垄断，在很大程 度上限制了i p t v 产业的发展。 由于受政策环境、合作方式和法律规范等诸多因素影响，我国i p t v 发展并 没有预期的那样发展顺利，政府虽然对i p t v 的健康有效发展高度重视，实施了 一系列的管制政策，但以广电为主导的管制模式已经不再适应i p t v 的产业发展 要求。 1 2 研究的方法和目的 本文采取理论分析和比较分析相结合的方法，力求寻找到理论与实践的有效 合点。 研究目的主要有以下两点： 第一、研究世界其他国家和地区的口t v 管制模式，为我国p t v 产业管制模 的设计提供参考借鉴。 第二、研究我国i p t v 产业管制模式的现状，找出现行管制模式的弊端，设 一种能够促进m t v 产业健康有效发展的新模式。 2 第二章政府管制的理论综述 2 1 政府管制的界定 管制的概念源于英文“r e g u l a t i o n ”，有管理、节制、调节和校准；规则、规 定、法令和命令等含义。政府管制可以从广义和狭义两方面理解。广义的政府管 制指的是政府基于公共利益或其他目的，依据法律赋予其职能对社会生活领域的 一切管理行为。按政府管制领域进行分类，可将政府管制分为政府对经济活动领 域的管制、政府对政治活动领域的管制和政府对社会活动领域的管制。狭义的政 府管制仅仅是经济管制，指的是在市场经济条件下，由于市场失灵的存在，政府 运用各种手段对经济进行干预，以实现资源的有效配置和经济的平稳增长。本文 中涉及的政府管制概念都是狭义的政府管制概念。 国内外学者从不同的角度对管制这一概念进行了探讨和研究，对政府管制的 定义也有着不同的表达，尚未达成统一的认识。卡恩在研究对公用事业的管制时， 认为管制是“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定 如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户 时应尽义务的规定2 强调管制是政府矫正市场失灵的努力和对公共利益的 追求。植草益则认为，它是社会公共机构( 一般指政府) 依照一定的规则对企业的 活动进行限制的行为3 。管制理论的泰斗斯蒂格勒认为管制“通常是产业自己争 取来的，管制的设计和实施主要是为受管制产业的利益服务的。”4 强调管制主要 不是政府对公共利益的追求，而是行业中的某些厂商通过采取各种手段利用国家 强制权力满足自己利益和需要的一种努力，其最终目的就是增加自己的获利能 力。国内学者余晖认为，政府管制是指由行政机构依据有关法律法规制定并执行 的直接干预市场配置机制或间接改变企业或消费者供需决策的一般规则或特殊 行为。5 2 k a h na e1 n h ee c o n o m i c so f r e g u l a t i o n ：p r i n c i p l e sa n di n s t i t u t i o n s ，c a m b r i d g e ( m a ) p r e s s , 1 9 8 8 3 【j 】植擎益微观规制经济学【m 】北京：中国发展j ：版社 4 g j 斯蒂格勒产业组织和政府管制【m 】一f ：海：上海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 6 5 余晖政府与企业：从宏观管理到微观管理【m 】福建人民出版社，1 9 9 7 3 2 2 国外关于政府管制理论的研究 2 2 1 西方管制理论综述 西方国家在管制理论方面的研究取得了较大进展，本文选取管制公共利益理 论、管制俘虏理论以及管制经济理论三大阶段来介绍： 管制公共理论是建立在市场失灵的基础上，市场经济会在自然垄断、外部效 应、信息不对称等情况下出现失灵，这样政府管制便具有了潜在的合理性。从理 论角度出发，当市场失灵出现时，管制能带来社会福利的提高。如果自由竞争市 场在有效配置资源和满足消费者需求方面不能产生良好效果，则政府将采取有效 措施管制市场以改变这种情形。也就是说，政府担任的是公共利益的保护者而不 是某一特定部门利益的守护神，政府将对任何出现市场失灵的地方进行管制。政 府管制的目的是为了克服市场失灵，提高资源配置效率，促进社会公平正义和福 利最大化。但不可否认在管制方面发生的大部分( 不是全部) 变化都可以归因于公 共利益的变化”。根据笔者的理解，在某些情况下，管制政策有可能维护的是特 殊利益集团的利益，但在政策层面上管制总是打着“为了公共利益”的旗号。因 此公共利益理论由于实证方面不可避免的缺陷，受到了不少学者的质疑。 与管制公共利益理论相反，管制俘虏理论认为：管制的提供正适应产业对管 制的需求，而且管制机构逐渐会被产业所控制。也可以理解为立法者被管制中的 产业所控制和俘获，管制者被产业所俘虏。管制俘虏理论的基本观点是：无论管 制模式是如何设计，管制机构最后都会被这个产业所“俘虏 ，即管制提高的是 产业利润而不能实现社会福利最大化。从发展的经验来看，管制俘虏理论与管制 历史较为吻合，也更具说服力。但是管制俘虏理论也因为缺乏坚实的理论基础， 同样也遭到了众多学者的评判。因为管制俘虏理论没有能够很好的解释管制机构 是如何逐渐被产业所控制和俘虏。众多的利益集团受到了管制的影响，其中包括 消费者、劳动者组织及厂商。为何管制是被厂商所控制而不是受制于其它利益集 团，管制俘虏理论的最初形式并没有对此提供某种合理的解释，它只是假设管制 是偏向生产者的。 现实生活中存在许多不被产业支持的管制，在一些情况下，产业利润水平反 而因为管制而下降，这些后来成为了反对管制俘虏理论最有力的武器。从某种意 义上来看，管制公共利益和管制俘虏理论只是一种假设和对管制经验的陈述。 1 9 7 1 年，获得诺贝尔经济学奖的施蒂格勒发表了经济管制论，首次尝试运用 经济学的范畴和分析方法来分析管制的产生，成为了管制经济理论的创始人。利 用施蒂格勒开创的管制经济理论方法可得出以下几个结论。第一、管制模式设计 往往倾向于管制偏好较小的规模相对较大的利益集团而使规模相对较小的却有 4 着强烈管制偏好的利益集团受益。第二、即使管制偏向生产厂家，也不会出现为 了实现产业利润最大化而设置管制政策的情况，因为受消费者集团的影响，价格 将会控制在利润最大化水平之下。第三、管制在相对竞争性和相对垄断性的产业 出现可能性更大，因为在这些产业的管制会对某些集团的福利产生最大的影响。 第四、市场失灵的存在使得管制具有了潜在的合理性。 2 2 2 新公共管理改革中的放松管制和管制重构 市场失灵为政府管制的存在提供了潜在的合理性，由于市场机制本身存在不 可避免的缺陷，所以政府的干预成为了必要。市场机制难以通过“看不见的手 进行有效调节，使市场主体追求自我利益最大化，同时在一些需要实现社会公共 利益的地方，政府干预并不是十分有效。 但是市场失灵并不是简单地把问题交给政府处理就能解决。西方发达国家的 政府管制模式在其运行过程中也逐渐暴露出一系列的问题，市场监管功能得不到 有效发挥，自由公正的市场竞争秩序受到挑战。正是在这样的社会背景环境下， 2 0 世纪8 0 年代的新公共管理改革运动一个核心的内容就是放松管制和管制改革 运动。 2 2 4 1 放松管制 西方国家出现了政府管制过度的情况，财政赤字迅速增加，市场活力得不到 充分发挥。在这种背景下一些国家从不同程度解除了对企业的管制，走上了自由 化和市场化的道路，重新对政府职能进行了定位，掀起了一场由放松管制引起的 对管制方法重新设计的政府管制改革。 新公共管理运动的放松管制，产生的直接好处是：企业获得了新的发展空间， 摆脱了原有的政府过度干预，并能针对迅速变化的市场环境做出灵敏而又准确的 判断；有利于形成竞争格局，打破垄断，为消费者提供物美价廉的产品和服务； 有助于产品和服务的多样化，消费者有了更多的自主选择权，能够选择质量和价 格相结合的多种服务；政府用于经济性管制的行政支出减少，节约了大量社会成 本。 在放松管制的实践活动中，尽管放松管制收到了一些效果，同时也遇到了一 系列的问题。美国学者道格拉斯史密斯在电力工程杂志上撰文指出美国对 电力工业放松管制的行为产生了一些不良后果，放松管制后在电力行业只有极少 数竞争力超强的电力企业得以生存，而且电力用户并没有从放松管制中得到益 5 处，享受不到低价或者价格稳定的电力。 无论是管制理论本身还是管制实践来审视，放松管制都存在着不可避免的局 限性，主要表现在以下几个方面：第一、放松管制更多的是体现“有限政府”的 概念，它只是新公共管理运动中政府对企业微观干预作用方式的调整，而新公共 管理追求“有限政府不是目的，更为迫切的是追求“有效政府，然后通过 “重塑政府 、绩效革命等途径来实现。第二、放松管制不可能将管制手段完全 彻底的放弃，一些学者认为在消极管制过后，必然会有更为积极的管制活动的出 现；6 第三，过度的放松管制或者是不恰当的放松管制方式会给经济带来很严重 的后果。 2 2 4 2 管制重构 由于放松管制带来的不良后果，西方国家已经引起了高度重视，在一些放松 管制的领域开始了管制重构的实践。以英国为例，2 0 世纪8 0 年代英国开始放松 电信管制，打破英国电信公司一家独大的垄断格局，邮政和电信实行分营管理， 并开始了私有化的进程。到了9 0 年代英国当局又对电信市场进行全面放开。与 此同时，英国开始对主导运营商b t 实行再管制，从运营牌照、财务审查、价格 管制等多方面对其加以管制。又如，在金融市场管理方面，2 0 世纪后期大规模 放松金融管制、实行金融自由化和市场一体化过程中同样出现了新的风险和危 机。在一些发展中国家还在热衷于追求金融自由化的时候，西方发达国家的金融 监管者已经着手金融管制的重构。在美国银行业监管方面，美国联邦储备体系的 建立使联邦储备局从具体的金融业务中走出，成为了维护金融体系、制定金融运 作规则和提供良好金融环境的管理者和监管者。为进一步加强对金融机构的管 理，巴塞尔委员会出台了一系列的协议和文件，其中影响最大的是1 9 9 7 年的银 行有效监管核心原则。这些协议和文件得到了世界其他国家和地区的支持，并 纷纷响应，各国都要求本国金融机构遵循巴塞尔委员会的各项原则，“再管制 热开始风靡全球。7 管制重构绝不是对传统管制的简单恢复，也不会是对放松管制的直接否定， 而是一种竞争管制，这是在传统管制失败后汲取的教训。如果说放松管制是为了 适应克服传统公共管理中的道德风险和逆向选择等弊端而进行大规模非国有化 的浪潮，而在政府的微观企业管理中作出适应性调整的话，那么管制重构则是在 放松管制已经取得阶段性胜利、非国有化成果显著的情况下，新公共服务体系已 经基本形成、新公共管理体制已经基本建立的情况下，政府角色的一种主动重新 定位。即更多地承担仲裁者的角色，更好地维护公平竞争的市场秩序。 6 简莱恩新公共管理( m 】北京：中国青年出版社，2 0 0 4 7 雷达，李宏凯从放松管制到再管制国际银行业监管的新趋势( j ) 国际经济评论，1 9 9 9 ，( 1i - 1 2 ) 6 在英国，新公共管理是伴随着管制实体和管制活动的迅速增加而推行开来 的。一方面竞争机制的存在和有效运行是新公共管理得以生存的先决条件，另一 方面，竞争机制在经济领域的作用，有可能成为国家干预的起点，从而导致过度 管制的发生。 管制重构包括对市场结构和企业行为的监督以及竞争规则的强制执行。实现 管制重构有两种途径：一是建立大量特殊的公共管制机构，为每个经济部门都配 置一个管制机构；二是依靠普通法院，依靠它的一整套具有长远效果的决定实现 管制。8 新公共管理要求的重新管制便是第二种途径，因为这种途径既避免了重 新陷入传统管制的弊端之中，又符合新公共管理所要求的节约成本、促进效率的 管理逻辑。 2 3 国内关于政府管制理论的研究 ， 2 3 1 国内政府管制基本理论 国内对政府管制经济理论研究较早的是余晖，他引进和介绍了国外政府管制 的经济理论，并对处在转轨过程中的中国政府管制问题作了初步的探讨和分析。 张听竹则侧重于网络产业的政府管制研究，对网络产业管制原理和政策制定作了 较为深入的分析。王俊豪借鉴斯蒂格勒的供求分析方法，运用经济学原理对政府 管制的需求和供给、成本收益，对公用事业以及环境保护、食品安全方面的社会 管制进行了比较系统的探讨和分析，并且对我国政府管制发展趋势和改革的思路 作了预测。陈富良研究了管制均衡问题，管制均衡是指在影响管制供求的因素为 一定时，管制的供给适应管制的需求。而影响政府管制的供求因素主要是成本， 如管制制度设计与实施的成本约束。只有证明政府管制的有效性，管制安排的存 在才是合理的。白让让建立了基于产业组织和企业行为的分析框架解释了产业放 松管制的原因和条件。并用中国的具体实践进行了实证分析，提出边缘性进入是 一些产业管制放松的重要条件并加以证明。9 总的来说，国内学者对管制理论的研究，绝大部分还停留在对国外政府管制 理论的引进和介绍上，进行理论创新的不多。一些文献对政府管制理论的局部问 题作了一些分析和探讨，但是并没有对处在转轨中的中国政府管制的原因作出解 释。 8 简莱思新公共管理( m ) 北京：中国青年出版社，2 0 0 4 9 盂延春，吴伟转轨时期的政府管制：理论、模式与绩效( m 】经济科学出版社，2 0 0 8 7 2 3 2 我国政府管制改革 在我国，政府对企业的微观干预有着特殊的历史背景和原因。在计划经济 体制下是政府统管着企业一切经营行为，随着市场经济的发展，原有的管理体制 被废除或调整。政府对自然垄断行业的管理在市场化、民营化以及新公共管理理 念影响下，开始了放松管制的改革。我国在电信、民航、自来水、燃气、邮政、 电力等领域的价格管制和准入管制的放松取得了较好的效果。对金融证券业采取 了有步骤地放松，稳步推进自由化改革。与西方发达国家不同，我国不仅面临着 放松管制可能带来的风险和后果，而且还存在市场化程度不高、政府管制能力不 强等问题。这也是我国放松管制改革的独特之处。放松管制后，会出现一些问题， 改革也总是反反复复。2 0 世纪9 0 年代中期，交通运输业放松准入后，导致了恶 性竞争的加剧，超载、宰客现象常有发生；民航实行价格管制放松后，出现了超 低打折机票，竞争非常残酷，一些企业难以为继。银行业尝试放松银行利率，银 行间竞相高息揽储导致金融市场的紊乱。 我国政府职能不断进行调整的大趋势下，放松管制究竟该如何进行，是否也 有进行管制重构的必要，西方国家的实践为我们提供了一些参考。 第一、对于自然垄断行业，例如电信、电力等行业，放松管制是大势所趋。 我国在这方面并不是做过了头，而是尚显不足。同时，要研究有效地管制措施和 管制模式，实行分业经营。英国在电力行业管制改革中，规定发电、输电和供电 业务分业经营，引入了市场竞争机制，鼓励多家公司展开竞争，促进了英国电力 效率的大大提高。我国自然垄断部门的改革起步较晚，还处在一个水平较低的发 展阶段，应当继续在电信、民航、自来水、燃气、邮政、电力等领域打破垄断的 格局，实行放松准入限制，允许多个竞争主体开展竞争，降低价格，提高效率和 服务质量。 第二、放松管制后应当制定具有权威性并且明确、具体的竞争规则，也就是 说必须有竞争法规的及时配合。西方发达国家在政府管制改革中都制定了完善的 管制法律法规，这就使得政府管制改革有法可依。 第三、放松市场的准入管制，不宜操之过急，可以采取循序渐进的方法，视 条件的成熟度而定。真正意义上的管制重构只会出现在充分放松管制的基础上。 因此，我们先要做好放松管制的工作。在管制重构中，要避免单纯的准入限制或 者实行价格管制，要对管制机构尽量实行整合，以降低监察成本。 8 2 4 本章小结 本章针对管制理论进行了综合论述，无论是管制的公共利益理论、俘虏理论、 经济理论还是新公共管理运动中的管制放松与重构都不能用来机械的解释管制 活动实践，但其中不少有价值的论点仍然可以在一定程度上作为当代政府制定和 执行管制政策的理论依据。现有的管制理论根植于发达市场经济国家的现实，其 理论不一定能很好的解释中国政府管制发生和演变的现实，我国的政府管制源于 计划体制下，在向市场经济国家转轨过程中，面临着更加复杂的环境，所以在管 制理论的运用上不能生搬硬套。 9 第三章ip t v 概述及其管制模式分析 3 1i p t v 概述 3 1 1m t v 的定义 i p t v ( i n t e m e tp o r t o e lt v o ri n t e r a c t i v ep e r s o n a ln ，) 又称交互电视、网络电 视或者宽带电视。是指以宽带网为传播中枢，以家用电视或p c 作为主要接收终 端，通过互联网协议( i p 协议) 来传送电视信号，向用户提供交互式多媒体服 务的一种新技术。 3 1 2m t v 的表现形态 i p t v 的承载网络可划分为三种类型，一类是i p 网，一类是同轴电缆网，一 类是移动网。根据p t v 采用的不同终端，我们又将m t v 分为三种基本形态， 即p c 平台、1 、，+ 机顶盒平台和手机平台( 移动网络) 。 第一、以p c 为终端的i p t v 使用p c 终端收看网络电视已经成为了网络电视收视的主流，随着p c 平台 商业化运营的逐渐成熟，m t v 产业的部分标准已经开始形成，各厂商的产品和 解决方案的互通性和替代性不断提高。从节目内容的来源看，以p c 为终端的 的节目内容主要来自传统的广电媒体、电视内容提供商和门户网站，它是 计算机互联网信息产业发展的视听阶段，具有嫁接计算机互联网信息产业运营成 果的优势，具有进行理论和研究分析的实践基础。 第二、以t v + 机顶盒为终端的i p t v t v ( 机顶盒) 平台的网络收视方式是以p 机顶盒为上网设备，电视机作为显 示终端。机顶盒s t b ( s e t t o p b o x ) 是一种将数字电视信号转换成模拟信号的变 换设备。从硬件构成来看，机顶盒一般由核心控制单元、网络通信接口、媒体播 放接口和各类外设与拓展接口构成。i p t v 机顶盒是普通电视机t v 与宽带传输 网络m 之间的桥梁。一方面，它通过以太网接口接收m 网络端的数据流，经过 解码、解扰、解调，再进行视音频d a 转换，变为t v 可识别的模拟信号，传输 l o 给t v ；另一方面，它又接收t v 端传来的控制指令( 通过键盘或遥控器) 发往网络 服务器端，使用户能收看节目和进行视频点播( v o d ) 。但由于电视机分辨率低和 体积大等原因，给用户观看网络电视带了诸多的不便，所以这种网络电视收视方 式还处于推广阶段。 第三、手机电视 手机电视，顾名思义就是使用手机终端收看电视，是借助网络或者电 视等较高的平台兼容较低的平台，是网络电视和i p 电视、有线电视数字网 电视、卫星移动电视、数字地面电视之外的另一种门类独立的信号接受模 式。相较于其它国家发展手机电视业务的时间，中国手机电视服务市场还是处 于导入期，市场规模仍不大。中国手机电视节目内容的来源，初期仍以既有传统 节目内容的再制作，或是传统电视与手机电视共享内容的一鱼两吃方式进行。 2 0 0 8 年北京奥运会期间，以手机电视为代表的移动多媒体广播取得了良好的效 果，市场规模快速增长，成为了全球的焦点。 3 1 3m t v 业务简介 3 1 3 1 口t v 业务分类 根据m t v 提供的服务不同，主要分为以直播电视、时移电视、视频点播为 主的电视类业务，基于口的语音业务、即时通信服务、电视短信等通信类业务， 包括电视购物、在线游戏、电视短信等在内的各种增值业务。口t v 业务是传统 电视业务与电信新兴业务的结合体。 第一、电视类业务 直播电视是指将电视节目从广播电视网中转移出来，用口网来完成即时电 视节目的传送。2 0 0 8 年北京奥运会，中央电视台网站同时播出它正在播出的节 目信号，广大球迷观众通过网络可以同步收看到按照节目时间表正在播出的足球 赛事节目。时移电视是基于网络个人录像机技术的一种业务，它是指观众在收看 直播数字电视时，可以实现暂停、倒退、快进等类似d v d 操作的功能。视频点 播是一种交互式多媒体信息点播系统，其本质是信息使用者可根据自己的需求主 动获取多媒体信息。 第二、通信类业务 i p 语音业务以语音聊天为主，包括其他所有通过m 终端网络进行的语音活 动。即时通信是提供q q 、m s n 等具有文字短消息互发、文件传输、视频等功 能的服务。电视短信的服务系统能够接受来自手机、机顶盒、电子邮件、m 网 站等各种消息源数据，以图文并茂的方式发送给指定的机顶盒用户。 第三、增值类业务 增值类业务包括电视购物、互动广告、在线游戏等。电视购物就是观众通过 电视可以购买到电视节目上推荐的商品，例如湖南卫视推出的快乐购电视购物节 目。互动广告包括一切形式的网络广告、在线广告和交互电视广告。在线游戏包 括现在的网络游戏等所有能进行网与网之间连接的游戏。 3 1 - 3 2 业务内容 口t v 有很灵活的交互特性，因为具有网的对称交互先天优势，其节目在 网内，可采用广播，组播，单播多种发布方式。可以非常灵活地实现电子菜单、 节目预约、实时快进、快退、终端帐号及计费管理、节目编排等多种功能。m t v 和传统电视相比，最大的优点是内容的充实和受众对内容选择的自主性。它综合 了网络和电视的所有的内容，甚至超越了网络和电视的综合，实现了1 + 1 2 的 模式。这也使p t v 能够真正提供海量、个性化的服务内容。口t v 业务内容大 致可以分为以下几类： 第一、娱乐欣赏类 娱乐欣赏类是m t v 业务的一项重要内容。t v 使宽带用户看到电视节目 中丰富多彩的娱乐节目。而且同时网络中的娱乐欣赏类节目也可以走进广大用户 的客厅。一些知名娱乐节目制作公司纷纷把眼光瞄准口t v ，以制作娱乐现场、 音乐风云榜、娱乐人物周刊而闻名的民营电视节目制作公司光线传媒、唐 龙国际、派格太合三大电视节目提供商为首的民营电视节目内容商正积极向包括 数字付费频道、网络电视、手机数字电视等传播平台的新兴媒体进军。 第二、教育服务类 随着全民教育理念的日渐兴起和网络教育的普及，p t v 也可以向不同用户， 不同群体提供各自所需的教育服务。有调查显示，网络教育普及率正逐步提升， 网络教育已逐渐被人们所接受并成为主流学习模式。那么随着口t v 的兴起，它 以独特方式所提供的m t v 教育类服务必将成为受众欢迎的新型内容服务。 第三、咨询知识类 咨询类内容将涵盖各个层面，从法律咨询、心理咨询，到医疗咨询、管理咨 询等等。这些咨询知识类节目可以从各行业、各领域全方位地为人们提供丰富知 识及帮助。 1 2 3 2 管制模式分析 3 2 1 美国模式 美国早在1 9 3 4 年就成立了统一的监管机构f c c ，美国电信业和有线电 视业相互禁入的限制，也已经在1 9 9 6 年的电信法中得到解除。从法律视角 来审视，美国是已经允许了电信运营商通过任何方式提供电视业务。但州业 务的管理权属问题和m t v 的界定在很大程度上制约着m t v 产业的发展。m t v 是由f c c 统一监管还是把管理权限分散到各州，州政府与f c c 之间也进行了激 烈的较量。f c c 认为i p t v 的某些业务( 如v o p ) 具有州间互联的特点，只能 划归联邦政府管理。美国最高法院2 0 0 5 年6 月3 0 日的裁决支持了f c c 的政策。 基于口的视频业务也能划归联邦政府管理，i p t v 自然也要由f c c 统一监管。 图2 - 1f c c 的仓储式结构 美国的州政府和各地市政当局则反对f c c 用对待v o i p 的方法来管理i p t v ， 他们认为传送视频节目的i p t v 属于通信法第六条的规范范围，也就是f