（世界经济专业论文）欧盟东扩的经济分析.pdf

摘要 欧盟东扩成功与否，将对塑逊二签业的未来产生重大影响。本文立足于欧盟东 扩问题的经济性分析，探讨这一过程的经济动因和经济影响。通过对一体化理论的 分析，我们认为，欧盟东扩的根本性内在动力就是发展一个统一内部大市场，而地 域优势使东扩具有可能性和现实性。东扩一旦成功，欧盟将成为世界上最庞大、复 杂、多样化的匡堡丝迸= 焦丝塑堡，其对内、对外的经济影响是长远、深刻的。 f 文章在第一部分首先描述了经济一体化的基本形式及发展阶段，然后结合欧盟 及东扩问题分别就贸易创造与贸易转移理论、规模经济理论、共同市场理论、通货 区理论这几种传统一体化理论以及内生贸易理论、地域贸易区理论等新的一体化理 论展开讨论，得出的基本结论是：在当前欧洲经济发展阶段，欧盟一体化组织的扩 张是基本的趋势。 而根据目前的东扩进程，东扩的实现首先要得到欧盟现有成员国的支持，但东 扩后可能的不利因素困绕着他们的选择。所以，文章第二部分首先分析了这个问 题，就公共财政和劳动力流动这两个主要问题而言，情况不会像想象的那样糟糕。 接着。文章根据一些已有的研究成果分析了东扩后东西欧国家的经济增长情况，发 现东扩会为中东欧国家带来明显的增长效应，而对西欧成员国的影响则小得多。 文章最后一部分讨论了欧盟东扩的外部效应。长期来看，欧盟东扩对其他发达 国家以及致力于一体化发展的其他地区来说是有利的。当然，短期内会对某些国家 的某些经济关系造成损失。尉落后于一体化发展趋势的国家和地区来说，他们会 受到较严重的损失。少7 7 【关键词】：欧盟东扩体化欧盟1 5 国( e u l 5 ) 中东欧1 21 垂1 ( c e e c l 2 ) ) 7 d 【分类号1 ：f 1 1 4 41 ，pf ， a b s t r a c t t h es u c c e s so f e a s t w a r de n l a r g e m e n to fe uw i l li m p o s es i g n i f i c a n ti m p a c t so nt h e f u t u r eo fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n w es t u d yt h i sp r o b l e mb yt h em e t h o do fe c o n o m i c s ， t r y i n gt or e v e a lr e a s o n sa n di m p a c mo ft h ee n l a r g e m e n tp r o c e s s w eb e l i e v et h a tb a s i c m o t i v i t yo fe a s t w a r de n l a r g e m e n to fe ui st od e v e l o pa ni n t e g r a t e dm a r k e t a n di tw i l l b er e a l i z a b l eb e c a u s eo ft h es u p e r i o rg e o g r a p h yc o n d i t i o n s o fc e n t r a la n de a s t e r n e u r o p e a nc o u n t r i e s o n c e s u c c e e di ne n l a r g e m e n t ，e l lw i l lb et h em o s tg i g a n t i c ， c o m p l i c a t e da n dd i v e r s i f y i n gr e g i o n a li n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n t h ep a p e ri s o r g a n i z e di nt h r e ep a r t s p a r to n es u p p o r t st h em a i no p i n i o no n e n l a r g e m e n tp r o c e s sw i t ht h e o r e t i c a la n a l y s i so nt r a d i t i o n a lt h e o r i e ss u c ha st h e o r yo f t r a d ec r e a t i o na n dt r a d ed i v e r s i o n ，s c a l ee c o n o m y ，c o m m o nm a r k e ta n dm o n e t a r y i n t e g r a t i o n ，a sw e l la se n d o g e n o u st r a d et h e o r ya n dr e g i o n a lt r a d eb l o c st h e o r y w ed r a w ab a s i cc o n c l u s i o n ：t h ee n l a r g e m e n to fe ui st e n d e n c y p a r tt w of o c u s e so np o s s i b l e i n t e r i o ri m p a c t sd u r i n gt h ep r o c e s so fe a s t w a r de n l a r g e m e n t w i l lp r o b l e m so ff i n a n c i a l b u d g e sa n dl a b o rm i g r a t i o nb eu n f a v o r a b l et oe u l 5 7a n d h o wa b o u tg r o w t hi m p a c t so n c e e c l 2a n de u l 5r e s p e c t i v e l y ? t h e r ea r es o m ei n t e r e s t i n ga n s w e r si nt h e p a p e r f i n a l l y ，p a r tt h r e ei n v e s t i g a t e sp o s s i b l ee x t e r i o ri m p a c t so ft h ee n l a r g e m e n t s i n c et h e e a s t w a r de n l a r g e m e n tt a k e sp l a c ei nag l o b a lf r a m e w o r k , i t sn o tap u r e l yi n t r a e u r o p e a n i s s u e i k e yw o r d s ：e a s t w a r de n l a r g e m e n to f e u ，i n t e g r a t i o n ，e u l 5 ，c e e c l 2 h 欧盟东扩的绛济分析 前言 东扩是欧盟( e u ) 的历史性任务，是欧盟对欧洲未来的投资，是欧盟在2 l 世 纪保持活力和竞争力的必要过程1 。欧盟东扩，将突破原资本主义西欧的范畴， 为欧盟一体化带来全面、深刻的冲击和挑战。 冷战结束后，欧盟就丌始了其向中东欧扩大的步伐。从1 9 9 1 年至1 9 9 6 年，欧盟分别与中东欧1 0 个国家鉴定了“欧洲协议”( 签定的先后顺序为：波 兰、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、捷克、斯洛伐克、爱沙尼亚、拉脱维亚、 立陶宛和斯洛文尼亚) ，确立了中东欧1 0 国的联系国地位。1 9 9 8 年1 月和 2 0 0 0 年1 月，欧盟分两批2 启动了同上述1 0 国以及塞浦路斯和马耳他共1 2 个 联系国的f 式入盟谈判。目前的谈判已涉及3 1 个议题，从商品、劳务、服务和 资本几大要素的自由流通，到预算、环境、共同外交政策等领域。但由于加入 欧盟须符合相当多的条件，预计要到2 0 0 4 年，第一批国家方有可能正式成为欧 盟成员国，到2 0 0 9 年，第二批国家可能入盟。 由于中东欧国家的经济发展水平与发展中国家比较接近，所以它们的加入 将成为欧盟调整新世纪内外经济政策的重要因素，也将成为经济学家发展一体 化理论的重要突破口。而如何调整新旧成员国之间的经济差异，将是欧盟这次 扩张成功与否的关键。扩张成功，新欧盟将成为全球最大的区域经济体，这会 对国际经济体系中的其他主体产生深远的影响。所以，欧盟东扩问题成为了国 际经济研究关注的一个焦点。 然而，关于欧盟东扩，国内学术界般将其归之为政治问题，属于国际政 治学研究的范畴；而本文的立足点显然在于这个问题的经济性。关于政治与经 济的关系问题，马克思主义的鲜明观点是经济基础决定上层建筑、上层建筑反 作用于经济基础，二者相辅相成。而放眼西方学术界主流的发展历程，则有不 同的理论线索。 1 5 世纪至1 8 世纪的重商主义时代形成了政治与经济同存于一个统一体的 传统观点3 。因为当时英国、法国、普鲁士、俄国等先后出现中央集权的政治体 制，对国民经济结构产生了深刻影响；而各国对实力的追逐主要通过国家经济 力量的增长来实现，政治冲突往往表现为经济竞争。所以人们认为，政治与经 济的关系密切。但2 0 世纪丌始，两者逐渐被分割丌来，主流思潮认为政治与经 济应属两个彼此独立的学科：经济关系的基础是生产、分配等要素，受自然法 则的制约，并存在某种自然和谐，只要不受政治干预，就能保持自然和谐( 看 不见的手) ；而政治关系是出权利构成的，不受自然法则的制约，也极难存在 自然和谐。结果，对各国政治与各国经济关系的研究就分为了彼此孤立的固际 欧盟东护的绛济分析 政治学和国际经济学。直到战后，情况起了变化，标志性的事件就是布雷顿森 林体系的形成。此后，世界所关注的许多主要政治问题都丌始带有经济性质， 例如，国际货币基金组织和世界银行的成立、关贸总协定的签定等。世界格局 丌始出现了政治冲突与经济合作并存的现象，并且经济合作的趋势在不断增 强。在这一背景下，许多学者开始研究国际政治与国际经济的关系问题，像国 际政治经济学这样的新兴理论学科也应运而生，人们开始重新认识政治与经济 相互影响的关系，两大趋势就是国际政治关系的经济化研究和圆际经济关系的 政治化研究。 但笔者认为，我们分析政治与经济关系的指导原则仍应是马克思主义的观 点，即经济是基础、政治是经济的集中表现。因此，本文立足于欧盟东扩问题 的经济性分析，探讨这一过程的经济动因和经济影响，力求得出一些理性的结 论。回顾国内关于欧盟东扩问题的学术研究成果( 张业亮，1 9 9 8 ；罗松涛， 2 0 0 0 ；朱晓中，2 0 0 2 ) ，基本上是运用国际政治学的相关理论从历史和现实的 角度对这一问题所做的描述和规范性解释、以及在此基础上的前景预测。这些 成果无疑为我们从政治层面了解这一问题提供了丰富的资料，但还无法满足我 们从较纯粹的经济学角度得到系统认识的要求，笔者f 是希望本文能在这方 面有所突破。所以，本文以“经济分析”立题，全文立足于经济学的理论与方 法，对所涉及的政治性问题不多作解释说明。而国外学者对欧盟东扩问题已经 从经济学角度展开了一些有益的探讨( n o r i y u k iy a n a g a w a ，1 9 9 6 ；h a n s w e m e r s i n ，1 9 9 6 ：u w ew a l z ，1 9 9 8 ；w o r k i n gp a p e r so fe u r o p e a nc o m m u n i t i e s ，1 9 9 6 2 0 0 1 等) ，本文的研究试图在他们的基础之上进行有关问题的讨论，填补国内相 关领域的空白。 欧盟东护的绛济分析 第一章欧盟扩张：一般理论分析 第一节关于经济一体化的传统理论 战后5 0 多年来，经济合作与经济竞争逐渐成为人类社会行为的主体。而常 言说的好：没有永恒的朋友，只有永恒的利益。于是，我们看到各个独立的经 济实体地区、国家以及其他经济实体相互之间不断进行着整合与瓦解：有 的国家成功进行了一体化区域合作；有的国家加入一体化组织后又重新退出； 有的一体化组织以失败告终。而且，随着区域性经济合作趋势的加强，区域间 经济的竞争也有加强的趋势。与此相应，学术界发展了有关经济一体化的理 论，主要是对经济一体化现象，包括对一体化的形式、一体化的发展过程、一 体化的特征和条件、一体化的原因和效果等等做出理论上的解释和分析。我们 将针对欧盟阐述与之发展密切对应的相关理论，希望能较深入地了解，为何欧 盟能够成功，欧盟又将发展至什么方向? 一一体化的基本形式及发展阶段 首先，我们回顾一下一体化组织的不同形式。目前，世界上已有过几十个经 济一体化组织，不同的组织采取或发展了不同的形式。一般可以归纳为六种基本 形式：优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟以及完全 的一体化。每种形式有不同特征，表1 1 对此做出了简要的说明。 表1 1 经济一体化的基本形式及其特征4 相互给予贸成员国之间实实行兆同生产要素经济政策统一的 易优惠待遇行臼由贸易对外关税自由流动协调经济政策 1 、优惠贸易安排 2 、臼由贸易区 3 、关税同盟 _j 4 、共同市场 q-j 5 、经济同盟 d0_40 6 、完全一体化 _-jj0 堕望查芝竺丝鲨坌丛 从表1 1 看，各种形式之间似乎存在前后相连并且后者包括前者的关系， 一个一体化组织如果按照这样一个从低级到高级、从松散到紧密的发展过程， 最后就能达到完全一体化的最高形式。但现实并非如此，不同的一体化组织采 取了不同的某种一体化形式丌始其一体化过程，而且绝大部分一体化组织在从 较低级的形式向较高级形式发展的道路上并不成功，有些仍停滞不前，有些甚 至要走回头路。唯一具有典型意义的就是欧洲一体化的发展过程。 对欧洲一体化具有发动和实验意义的是1 9 4 8 年成立的“比荷卢关税同盟” 5 ，它为后来的欧洲一体化提供了重要经验和可供参照的模式。而欧洲一体化的 实质性启动丌始于欧洲煤钢共同体( e c s c ) 的建立。至今为止欧洲体化已 经历了4 个阶段：1 9 5 1 1 9 5 7 年为准备阶段，其法律基础是欧洲煤钢共同体条 约( 拍；称巴黎条约) ；1 9 5 8 1 9 8 5 年为关税同盟阶段，其法律基础是欧 洲经济共同体条约和欧洲原子能共同体条约( 亦称罗马条约) ； 1 9 8 5 1 9 9 2 年为共同市场阶段，其法律基础是单一欧洲法案：1 9 9 2 年至今 为经济联盟阶段，其法律基础是欧洲联盟条约( 亦称马斯特罩赫特条 约) 和阿姆斯特丹条约。 欧共体和欧盟是欧洲一体化进程的主线，与此同时欧洲还存在另外的经济 组织，例如欧洲自由贸易联盟( e f t a ) ，该组织成员国6 在制成品贸易上相互 之间成功取消了全部的关税和数量限制。还有类似于欧盟外围组织的欧洲经济 区( e e a ) 7 ，它不是关税同盟，在经济区内实行工业品自由贸易以及劳务、服 务等生产要素的自由流动，但对农业、渔业、交通运输业有特殊安排。这些组 织的发展前途都不明朗。 而欧盟还在不断的扩大过程中。在欧洲联盟条约中规定了： “任何欧 洲国家都可以申请加入欧盟，成为其成员国。”所以，就有了本文所讨论的欧 盟东扩进程。从目前的情况看，欧盟以及准备加入欧盟的国家形成了某种形式 的中心外围圈。核心圈内是以法国、德国为首的西欧和北欧发达国家；第 二圈是爱尔兰、西班牙、葡萄牙、希腊等较低发达程度国家；第三圈是目前正 在谈判的第一批中东欧6 国；第四圈是e f t a 区内尚未加入欧盟的几个国家； 最外层是中东欧其他国家( 当然，也有其他大同小异的分层方法) 8o 这种分析 方法的隐含前提是，所有这些国家都将成为欧盟的成员。可理论上也存在这样 的可能，即以不同的圈层为单位，圈层之间发展诸如自由贸易区或关税同盟或 共同市场的一体化形式。那么欧盟为何选择了目前的扩张方式，这对整个一体 化进程会有何影响，这也f 是我们试图解答的一个问题。 欧盟东扩的绎济分忻 二贸易创造与贸易转移理论9 如前所述，欧洲一体化已经经历了4 个发展阶段，在罗马条约签署 后，欧共体就首先着手建立关税同盟和实施共同农业政策。而欧洲经济共同 体条约的主干部分就是对建立关税同盟做出具体的规定和安排。关于关税同 盟这种有效的一体化形式，最成熟的理论就是贸易创造( t r a d ec r e a t i o n ) 与贸 易转移( t r a d ed i v e r s i o n ) l 里论。该理论使用的分析方法，是对关税的经济效应进 行分析。 所谓贸易创造，是指在关税同盟中，一成员国可以以低于本国生产成本的 价格从其他成员国进口原先需本国生产的商品，从而使本国在贸易中受益。这 一理论曾为关税同盟这样的一体化政策提供了强有力的支持。但人们发现，反 过来说，在关税同盟中，如果要以较高的代价从其他成员国进口原先可以从世 界市场低价进口的商品，那么本国就会受损，这就是贸易转移理论。一个国家 参加关税同盟是否得益会取决于上述贸易创造和贸易转移之间的比较。当然， 可能在一些产品上收益而在另一些产品上受损，但一般来说，只有总体上有净 得益，个国家才愿意加入这个一体化组织。 而对于发达国家和发展中国家来说，贸易一体化会带来不同的贸易效应。 发达国家之间的贸易一体化往往会使贸易创造占压倒性优势。有许多研究表 明，对欧盟成员国而者，贸易体化的主要效应是贸易创造。例如，在欧共 体成立最初的1 0 年间，成员国之间的贸易额翻了两番，成员国之间贸易的增长 速度是与其他国家贸易增长率的两倍。但发展中国家实行贸易一体化的结果不 甚明了。n a f t a 的建立开创了发达国家与发展中国家贸易一体化的先例，可由 此产生的究竟是贸易创造效应还是贸易转移效应，学术界还未得出较明确的结 论。那么，欧盟东扩后，较发达的原欧盟成员国与较落后的新成员国之恻在共 同贸易政策的框架下会出现怎样的贸易效应? 从目前情况来看，欧盟与中东欧l o 国鉴定了“欧洲协议”之后，双方迅速 发展起广泛的贸易自由化关系。统计资料表明，由于贸易障碍的逐渐消除，双 方贸易迅速扩大。对欧共体欧盟成员国的出口成为绝大多数中东欧国家经济复 苏的主要动力；另一方面，欧共体欧盟成员国则从中东欧国家丌放的新的市场 中获得了可观的收益。从1 9 9 0 年至2 0 0 0 年，西欧对中东欧国家的出口年均增 长1 5 ，从中东欧国家的进口年均增长1 3 ，产尘了明显的贸易创造效果。因 为实行贸易逐步自由化后，由于东西欧双方进出口成本下降，所以就创造出过 去所不可能发生的新贸易。 欧盟东扩的终济分析 表1 - 22 0 0 0 年入盟候选1 2 国贸易指标 国家向欧盟出口1 1 l 全部 向欧盟进口i i f 全部欧盟与之的贸易平经常项目收支l i l 山口比重( )进口比重( )衡额【茸万欧元)g d p 比重( ) 保加利亚5 1 2 4 4 1 1 4 6 5l 塞浦路斯 4 7 75 5 9 2 0 9 85 2 捷克6 8 66 i 92 3 3 04 7 爱沙尼弧7 6 56 2 69 467 匈才利7 5 15 8 41 0 8 63 3 拉脱维可 16 4 65 2 41 1 8 6 9 立陶宛4 794 3 34 0 3 6 1 马耳他3 3 55 991 7 7 3一1 4 5 波兰6 9 96 1 21 0 5 3 06 3 罗马尼弧6 3 85 6 61 0 6 13 7 斯洛伐克5 9 i4 8 9- 4 3 43 7 斯洛文尼弧6 3 86 7 8 1 8 1 83 3 资料来源：e u r o p e a nc o m m i s s i o n ：r e g u l a rr e p o r t2 0 0 1 目前， 1 2 国整体己成为仅次于美国的欧盟的第二大贸易伙伴。表1 2 较直 观地表现了欧盟1 5 国( e u l 5 ) 与中东欧1 2 个入盟侯选国( c e e c l 2 ) 目前的 贸易关系。而我们也发现，e u l 5 国对c e e c l 2 国的贸易顺差在逐年上升( 表 l 一2 中有2 0 0 0 年的数据) 。造成这种结果的个原因是“欧洲协议”中关于一 些敏感产品( 主要是农产品、纺织品和钢铁) 贸易的规定不利于中东欧国家发 挥出口优势( 例如，“协议”中的“安全条款”允许e u l 5 国在面l 陆束自中东 欧国家的产品进口压力时放弃自由贸易政策) ，而中东欧国家经济转轨期对资 本、技术密集型产品的大量需求又增加了进口数量。所以，中东欧国家的贸易 条件有待改善。从e u l 5 国角度出发，如果不考虑政治因素，在贸易方面完全 可以与c e e c l 2 国建立不同的联系形式；但从c e e c l 2 国的角度出发，加入欧 盟可能是更好的选择，那样就可以在欧盟共同贸易政策的框架下充分发挥自己 的出口优势，而且在与e u l 5 国更密切的经济合作中能迅速提升经济发展水 平，改善贸易条件。不过，在中东欧国家资本、技术密集型产品进口需求增大 的情况下，会有贸易转移效应的产生，因为美国、r 本等其他发达国家许多资 本、技术密集型产品的价格要低于e u l 5 国，但在共同关税下，中东欧国家可 能就要选择e l l l 5 国的产品了。 欧盟东扩的经济分析 三规模经济理论 f i 面分析了，贸易一体化会有不确定的效应。事实上，经济一体化组织在 很大程度上是受益于市场的扩大和规模收益的取得。传统微观经济学告诉我 们，企业要有一定的规模彳能达到“经济”，尤其是对产品多样化的企业而 言。如果市场只局限于某个地区或某个国家，企业就无法进一步扩大规模，但 如果通过一体化把市场扩大，问题就简单得多了。所以，假如一个国家的某个 行业由于国内市场狭小而无法形成经济规模，那么该国与其他国家组成一体化 组织后，就有可能使之取得规模经济收益。我们可以简单分析一下其中的机 理。 假定有a 和b 二个国家：a 国不生产产品x ，完全靠进口；b 国生产产品 x ，但生产成本比其他国家高，而且国内市场小，不能实现规模收益，无法按 世界市场的价格将x 产品出口到a 国。当a 国和b 国结成一体化组织以后， 组织内部的x 产品全部由b 国生产者供应，这样就使b 国生产者耿得生产规模 扩大、生产成本下降的净收益。 欧洲国家之所以要推动经济一体化，其中重要的一点就是这些国家原有市 场互相分割，由于市场规模的局限，欧洲生产者很难达到规模效益，从而很难 与美、同企业一较高低。那么，欧洲内部市场的扩大无疑在很大程度上解决了 这一矛盾。早在1 9 8 8 年，经济学家赛契尼( c e c c h i n i ) 就发表了专门的报告 ，报告中估计欧共体单一市场建成后能带来的总体收益为2 0 0 0 亿欧洲货币单 位( 按1 9 8 8 年价格) ，会使欧共体的国内生产总值额外增加5 以上。他认 为，这一收益不仅是来自共同体内各种壁垒消除使成本降低，而且来自规模收 益：规模经济使欧共体降低的成本相当于全部国内生产总值的2 ，大约可以增 加2 0 0 万人的就业。 经济一体化组织所形成的内部市场是一个受保护的市场，会使大规模投资 所进行的生产变的有利可图。而企业生产达到规模效应后，产品成本降低，在 市场上的竞争力更强，由此能形成一个良性循环。因此，扩大市场、取得规模 经济收益是经济一体化组织形成以及不断发展的重要原因。 四共同市场理论 从1 9 8 5 年丌始，欧共体步入了共同市场阶段，其法律基础就是单一欧洲 法案。单一欧洲法案要求在1 9 9 2 年年底l i 完全建成一个统一市场，在成 员国之嶂j 实现自由边境，使整个共同体成为内部无边境的地区，实现商品、人 欧盟东 j 的经济分忻 员、服务和资本在共同体内的自由流动。所以，关于共同市场的理论主要是分 析在生产要素可以自由流动的条件下，对一体化内部各成员国生产要素价格及 收益的影响。市场分割，总是导致要素价格与要素配置的扭曲，从而降低了总 福利。而统一市场共同市场的发展趋势，就是改变原来的一些不经济条件，从 而提高市场效率。 经济学家艾默生( e m e r s o n ) 等人在1 9 8 8 年发表的研究报告”认为，取消 所有阻碍商品、劳务和生产要素流动的内部障碍后形成的新的竞争环境将产生 四个方面的效应：其一，由于生产规模扩大，企业或生产单位的内部和外部规 模经济收益增加，成本明显下降；其二，由于市场竞争加剧，价格更接近成 本，产业结构更趋合理，企业效率进一步提高；其三，出于市场的一体化及生 产更加专业化，产业结构将得到调整，使各产业及企业全面取得比较利益；其 四，由于市场的一体化及生产要素的自由流动，新产品、新技术和新工艺将在 共同体内更多的被用于生产。 以上四个方面的效应将使得欧共体的总体消费和投资水平大幅度得到提 高，从而加速经济的增长。艾默生等人的报告估计，以1 9 8 8 年的数据为基础， 如果将各种阻碍要素流通的障碍消除，可以使欧洲共同体取得从7 0 0 亿到1 9 0 0 亿欧洲货币单位( 相当于4 5 6 5 的欧共体国内生产总值) 的收益，使得欧共 体在1 9 9 2 年前平均每年的国内生产总值多增长一个百分点。对艾默尘等人的预 测和估计，当时引起了广泛的讨论，有人认为仍然保守，也有人提出了批评意 见。到了1 9 9 6 年，欧洲委员会对1 9 8 5 - - 1 9 9 2 年单一市场计划的实施情况作了 调查”，结果发现，尽管有些数据已不可比较，但从1 9 9 4 年一年的情况看，欧 盟的国内生产总值出于实施单一市场计划而额外增长1 1 1 5 ，多增加了6 0 万个就业机会。其中，西班牙、希腊、爱尔兰和葡萄牙几个较落后的国家，比 发达的成员国获得更大的相对收益。 建立共同市场的核心内容就是实现商品、人员、服务和资本在共同体内的 自由流动。事实上，在关税同盟阶段，已经实现了内部市场商品的自由流通： 因此，共同市场概念对人们的吸引力在于人员、服务、资本的自由流动。大量 的理论文献讨论了劳动力和资本自由流动的经济效应；关于服务流动的研究也 f 在深化；而关于技术的流动更是近年来研究的热门问题。欧盟东扩后，如果 对新成员国采取彻底的人员、服务、资本自由流动政策，却可能在短期内产生 一些引起部分国家、部分行业反对的效应。例如，中东欧国家的电信、金融等 行业会面临被西欧大集团垄断的前景；而中东欧国家大量廉价劳动力如果涌入 西欧，会增加西欧就业压力等等。但我们峰信，长期来看，由发达西欧国家和 较落后中东欧国家组成的共同市场能导致要素配置效用的总体提高。 欧盟东护的绛济分析 五通货区理论与经济货币同盟 广义来说，对共同市场理论的研究可以涵盖关于经济一体化的所有相关研 究，例如，资本自出流动必然涉及金融一体化、涉及到通货区理论。欧元的构 建就是以通货区理论1 4 为指导和基础的。各国采取货币一体化政策，不仅仅是 出于资本自由流动的要求，也是稳定商品贸易的需要。 欧洲联盟条约确定 了建成经济与货币同盟的目标，其具体的发展步骤是以“戴勒斯报告”为基 础的。 该报告提出要通过三个阶段建成欧洲经济与货币同盟：第一阶段，所有成 员国货币以同等条件加入汇率机制，要求逐步缩小汇率浮动范围；第二阶段， 将汇率浮动范围缩小至零，成立欧洲中央银行对各国货币政策进行协调和监 督：第三阶段，实行成员国货币之间的固定汇率，并以单一欧洲货币取代各国 货币，使共同体内不再有货币兑换费用，由共同体统一管理货币，经济与货币 同盟完全建立。现在，欧盟已经走上了经济与货币同盟之路，由货币体化” ( m o n e t a r yi n t e g r a t i o n ) 发展到货币单一化”( m o n e t a r yu n i f i c a t i o n ) 。这至少 带来了两方面长远的经济效益：欧元区成员国之间贸易的汇率风险被降低：成 员国之间货币兑换和资本流动的交易费用被降低。当然，这也是以成员国放弃 独立的汇率政策和独立的货币政策为代价的。 那么，使用欧元的国家将无法再自行增发货币来弥补赤字，只能通过国家 间借贷来解决问题，这可能使整个共同体金融市场的利率提高，不利于经济的 长期发展；一国的通货膨胀也可能更迅速地传递到其他国家；还有，各成员国 的汇率稳定将直接决定整个欧元区与非成员国之间的汇率关系。所以。要加入 欧元区的国家，其宏观经济条件必须达到某些健康发展的标准。欧洲联盟条 约规定了五项标准： 1 价格稳定程度通胀率不得高于欧共体内通胀率最低的三个成员国的 平均水平的1 5 ： 2 利率水平长期利率水平不得高于欧共体内利率水平最低的三个成员 国的平均水平的2 ； 3 预算赤字水平政府预算赤字不得超过g d p 值的3 ； 4 固债水平国债不得超过g d p 值的6 0 ； 5 汇率稳定程度本固货币在过去两年内未降低，并保持在汇率机制规 定的f 负2 5 的范围内波动。 欧盟东扩的经济分析 当一个国家能完全达到以上的标准，其经济基本面一定是相当不错的。在 欧盟的1 1 个成员国1 8 于1 9 9 9 年1 月1 同建立“欧元区”并成为其成员时，也 只有卢森堡和芬兰完全达到了标准，其他国家主要是预算赤字上达不到要求。 所以，在欧元问题上，东扩带给欧元区的影响不会很强，因为加入欧盟与3 h a 欧元区的标准并不一样，后者高于前者。当c e e c l 2 国无法达到这些要求时， 他们不会被接纳为欧元区成员。所以，如果东扩成功，入盟后的c e e c l 2 国与 e u l 5 固( 无论是欧元区成员或非成员) 在货币领域的关系将首先遵循通货区的 规则，而不采取单一货币，这可能对c e e c l 2 国有较大的影响。 因为e u l 5 国与c e e c l 2 国建立的通货区必然采用非对称的制度安排： e u l 5 国会将现有欧盟的平均利率水平定义为扩大后欧盟的均衡利率，要求 c e e c l 2 国以此为标准确定本国利率和货币供应量。而我们通过学习通货区理 论就会知道，这种非对称安排对c e e c l 2 国是相当不利的，所建立的货币一体 化同盟也是非常不稳定的。对c e e c l 2 国来浣，入盟后在货币问题上的路可能 是这样的两条：要么是经济发展迅速、达到五项标准，真正融入到欧元区当 中：要么，就是最后退出与e u l 5 国的货币一体化同盟，执行自己独立的货币 政策。 第二节关于经济一体化的其他解释 一 新兴古典经济学：内生贸易理论与统一市场 2 0 世纪8 0 年代以来，以罗森、贝克、杨小凯等为代表的经济学家以超边 际分析的方法将古典经济学中关于分工与专业化的思想发展为可分析、决策与 均衡的模型，开创出新兴古典经济学派。这一学派的经济学可以将许多经济发 展现象解释为分工演进的不同侧面”。其中，内生贸易理论从一个经济体内生 的分工水平和交易效率角度解释了何以国内贸易的发展会产生国际贸易，解释 了为何要扩大市场规模。 陔理论证明了，随着交易效率的不断改进，劳动分工就会发生演进，而贸 易和市场结构变化等经济现象都是这个演进过程的不同侧面。专业化水平增 加，生产率增加，贸易依存度增加，商业化程度增加，内生比较利益增加，生 产集中程度增加，市场一体化程度增加。分工水平的提高与交易效率的提高互 为前提，其结果就是市场规模的不断扩大。我们可以通过以下分析简要说明这 个过程。 0 堕堡查芝塑丝i 塑鉴 假定全世界有1 0 0 个国家，每个国家有i 万人，共有1 0 0 万种产品。最 初，交易效率极低，人们选择自给自足，没有专业分工，既不需要固际贸易， 也不需要国内贸易。当交易效率有所提高后，出现专业分工，国内贸易产生， 达到均衡时，共有1 0 0 种专业分工种类，每个国家分为1 0 0 个地方市场，每个 市场中1 0 0 个人贸易1 0 0 种产品。当交易效率提高到能有1 万个专业分工种类 时，原来不相往来的地方市场就发展为全国性统一市场，但1 0 0 个国家之间仍 无需贸易。交易效率进步提高，要有1 0 万个专业分工种类，则每个国家的人 口都不足以容纳这么高的分工水平，只有l o 个国家形成统一市场，这么高的分 工水平j 能实现，所以全世界就形成了1 0 个互不往来的贸易区。最后，当交易 效率极高时，要求有1 0 0 万个分工种类，那么只有统一的世界市场爿能实现这 种分工水平，所以1 0 个贸易区就会合成统一的世界市场。 上述过程说明，从自给自足到本地市场的形成，到全国性统一市场的形 成，到一个贸易区的形成，及至统一的世界市场，关键在于社会交易效率的发 展水平。越是高交易效率、高分工水平的国家，越需要大的市场来充分利用高 分工水平的好处。这也解释了为什么发达国家之间的贸易比发达国家和发展中 国家之间的贸易多，比发展中国家之间的贸易多。因为发达国家的交易效率较 高，他们的均衡分工水平就高，因此更需要国际贸易来扩大市场、充分利用高 分工水平的好处。从这个角度来讲，欧盟的一体化进程就是直接解决市场扩容 问题，因为国际贸易与国内贸易相比总有些额外费用，例如关税、运输费、各 种检查和手续费等。所以，如果能达成一体化目标，将国际贸易转化为区域内 贸易，就相对节省了这些费用，更有利于发展经济。这也可以用来解释欧盟东 扩的一种动力和决心吧。 二 自然、非自然、超自然贸易区 而谈到国际贸易的费用，保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 在其1 9 9 1 年的 一篇研究成果2 0 中指出，一国与周围邻国之间即使没有形成优惠贸易安排或自由 贸易区，他们之间的贸易也要比与其他距离较远国家的贸易多，其一部分原因 就在于运输成本的存在。假设跨越大陆的越洋运输成本是如此之高，以致于一 个大陆所有的贸易只在这个大陆之内发生。那么，根据传统贸易理论的标准， 消除每个大陆内部的贸易壁垒、形成自由贸易区，对大陆内所有国家而言是最 优解决。因此，克鲁格曼的结论是，只要贸易遵循天然接近的地理晃限，区域 性贸易区的形成就是有利的。这种贸易区可以被称为是“自然的”贸易区。与 此相对，那些“非自然的”贸易区( 也就是不同大陆的国家之问形成的自由贸 欧盟东护的绛济分析 易安排) 就几乎不可能提高福利。而现实经济世界中，大陆内贸易扩张而非大 陆间贸易扩张确实是2 0 世纪区域经济一体化的一个显著特点。借助于物理学家 牛顿的万有引力公式建立起来的“引力模型”就可以很好地解释这种以“地 缘特征”为标志的区域贸易一体化浪潮。 当大陆问运输成本无穷大时，上述结论完全成立。而现实的大陆间运输成 本大于零并大于大陆内运输成本，但远远小于无穷大。所以，是否所有的自由 贸易区要如克鲁格曼所建议，由“自然的”贸易国组成昵? 还有，是否需要 1 0 0 的贸易自由化爿是最优的地区一体化选择? 魏尚靳，法兰克尔( j e f f r e y f r a n k e l ) 和斯汀( e r n e s t os t e i n ) 等人就此进行了研究”。他们发现，除了“非 自然”贸易区不能提高福利以外，沿天然的大陆交界线建立的贸易区也无法提 高福利，这种贸易区被称为“超自然”贸易区。他们还认为，在同一个大陆 内，建立几个贸易区是降低福利的，而建立几个优惠贸易安排 ( 即部分的贸易一体化) 能提高福利。 这种理论对本文所要讨论问题的启示是：欧盟与中东欧国家之间，要么能 逐步走向完全的一体化，在整个欧洲大陆形成一个规模庞大的一体化组织，这 样能较大地提高福利；要么就遵循目前的贸易安排，彼此给予贸易优惠，也能 提高福利；最不理想的情况是，欧盟作为一个贸易区，中东欧形成另一个贸易 区，这不利于欧洲各国的福利提高。从目前的发展情况判断，实现第一种的可 能性很大，但面l 临许多问题。第二种安排虽然能提高总体福利水平，但在不同 国家、不同部门之间却有很不平衡的利益分配，在政治上很难长期维系下去。 而1 9 9 3 年生效的中欧自由贸易区已有6 个成员国( 匈牙利、罗马尼亚、捷克、 斯洛伐克、波兰和斯洛文尼亚) ，会否成为更多中东欧国家的选择呢? 所以， 从这方面来解释，应该尽快排除可以消除的障碍，使欧盟东扩进程顺利完成。 第三节基本结论：欧盟扩张是基本的趋势 欧盟是当今世界最成功的区域经济体化组织。欧盟经济体化的实质， 是把1 5 个成员国分散、独立的国内市场连接成一个按统一规则运行的统一大市 场，使各成员囤的生产要素( 商品、资本、劳务、技术) 能在这个统一大市场 内自由流通，从而使资源得以优化组合，提高效率和国民福利。欧盟一体化的 发展，与其说是对以比较利益学说为基础的推崇世界范围内自出贸易的传统国 际贸易理论的挑战，不如说是一种全新的突破。因为传统国际贸易理论的研究 基础基于这样的事实2 3 ：其一，生产要素不能自由地在国家与国家之间流动； 其二，各国都有自主权制定本国的贸易政策和其他经济政策，从而使国与国之 欧盟东扩的绎济分析 问的经济交往产生了种种问题，这成为国际贸易理论研究的主体。那么，如果 能解决生产要素的自由流通问题，能将各国的经济贸易政策纳入一个统一规范 之中，也就是说，能将不同的国家联合为某种形式的统一体，上诉问题在这个 统一体内就能得到根本的解决。我们看到，欧盟正在朝着这个方向作出不懈的 努力。欧盟发展的内在动力就是发展一个统一的大市场。 由于没有统一的市场，国与国之间就要发生贸易。亚当斯密和大卫李 嘉图提出了后来被尊为币统的古典国际贸易理论；以俄林为代表又发展起来新 古典主义的国际贸易理论，与前者一起构成了国际贸易理论的核- t 2 , 。这些理论 试图解释国际贸易的成因、贸易利益的分配、贸易条件的确定等，得出了一系 列非常具有启发和指导意义的结论，但却无法解释现实贸易中存在的些问 题，例如行业内贸易。于是，自2 0 世纪8 0 年代以- 柬，发展了新贸易理论。值 得注意的是，新贸易理论与传统理论相比，在“自由贸易与保护主义之争”的 问题上存在不同看法。传统理论有一系列精确的结论，指出自由贸易优于保护 主义，因此推崇世界范围内的自由贸易。而新贸易理论却得出了复杂的结果， 例如在f a l v e y 和k i e r z k o w s k i ( 1 9 8 4 ) 模型条件下“，自由贸易就不是贸易双方 的最优选择；相反，存在提高福利的最优关税。这至少 兑明，在一定条件下， 自由贸易并不见得是唯一的良方。不同的国家可以选择不同的道路，既可以与 他国进行有限制的贸易( 非自由贸易) ，也可以与伙伴国进行自由贸易、甚而 建立起与经济发展相辅的统一大市场，然后再与其他市场发展采用适当关税的 贸易，这些都完全可能是有效促进经济发展的途径，只要这种途径符合了主体 的经济条件和发展要求。欧共体内部关税同盟的建立就曾顺应这种发展的需 要，而随着这种共同贸易政策近2 0 年的实施，贸易扩大的空间逐渐缩小，所 以，需要进一步扩大贸易市场。9 0 年代以来中东欧国家的经济发展状况以及其 “地缘特征”丁f 好导致了扩大区域内贸易的可能性。 在第一章中，我们利用了一定篇幅对关于一体化问题的一些经济理论作了 归纳和点评。可以发现，许多传统理论也能解释体化组织发展的原因。用贸 易创造与贸易转移理论可以讨论欧盟东扩后e u l 5 国与c e e c l 2 国之间的贸易 效应：e u l 5 国能获益，c e e c l 2 国长期来看也能获益。除了贸易动因，经济一 体化组织在很大程度上是受益于市场的扩大和规模收益的取得，规模经济理论 说明了这一点。共同市场理论则揭示了欧洲统一市场的诸多积极效应。而用通 货区理论可以预测，欧盟东扩后东西欧之间可能采取的货币合作方式。最近发 展的其它经济理论，像内生贸易理论、地域贸易区理论则更直接地解释了一体 化组织产生、发展的原因。 欧盟东扩的绛济分析 最后，我们是否可以得出这样的结论：随着人类社会经济的发展，市场效 率不断提高，分工不断演进，自然而然要求市场规模的不断扩大，不同的一体 化形式( 优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟以及完 全的一体化) 就代表了不同发展阶段的要求，各国根据所处地域特征、是否提 高福利水平的标准来选择愿意加入的一体化形式。欧盟则是目前最成功的一体 化经济体，从最初的欧共体5 国，历经4 次扩大”，从关税同盟、共同市场发 展到目自口正走在经济货币联盟道路上的欧盟1 5 国，现在又积极着手东扩。我们 认为，欧盟的发展代表了一体化发展的典型过程，内在的扩大市场的经济动力 导致其不断的扩张和发展过程。接下来，我们就希望对欧盟东扩可能引起的短 期和中长期的内部、外部经济效应进行较深入的分析。 堕望查兰塑型坌笪 第二章欧盟东扩进程中可能的内部经济效应 本部分主要讨论欧盟东扩进程对申请入盟的中东欧1 2 国( c e e c l 2 ) 和目 前欧盟1 5 国( e u l 5 ) 所可能产生的宏观经济效应。对于这个扩张过程来说，欧 盟是规则的制定者，所以，它会以相应政策尽量减轻东扩对原有成员国的不利 影晌，而从搏弈论角度看，任何政策的制定都会影响谈判结果。因此，我们首 先希望了解，这些不利因素是否存在，对e u l 5 的影响有多大? 然后，我们将 考察东扩后c e e c l 2 和e u l 5 经济发展的增长f j l 景。 第节中东欧1 2 国与欧盟1 5 国的国情比较 根据欧盟发布的资料显示( 见表2 1 ) ，截至2 0 0 1 年1 月1 同，申请加入 欧盟的中东欧1 2 固( c e e c l 2 ) 人口数合计达l 亿多人，占欧盟总人口的 2 8 ；总面积达1 0 8 万平方公里，为欧盟的3 4 ；2 0 0 0 年国内生产总值合计达 9 2 9 0 亿欧元，占欧盟的5 。欧盟东扩后，整个经济区域之面积将由原来的3 2 0 万平方公罩，扩增为4 3 0 万平方公罩；总人口数拍i 将由目前的3 7 亿人，增加 至4 8 亿人，成为全世界最大的区域经济体。 以g d p 增长率而言，2 0 0 0 年大部份中东欧国家的经济增长率均高于欧盟 平均水平，只有捷克、罗马尼亚