（产业经济学专业论文）我国电信产业的网络互联定价研究.pdf

摘要 摘要 随着我国电信市场竞争主体的不断增多，不同的电信运营商面临网络间互联 互通这一新的需求。互联的方式包括单向互联和双向互联，但无论哪一种网络问 的互联方式，电信运营商之间的互联定价是互联问题中的关键。互联定价应该是 完全依靠市场机制，在多家运营商之间展开激烈竞争，还是完全由政府制定价格 来规制电信产业的组织行为，是值得进一步探讨的问题。 合理的确定互联价格及保持零售价格与互联价格之间合理的相对价格存在 很多困难。因此，要制定最优的互联定价，不仅需要了解电信产业的市场结构、 运营商的业务竞争格局和消费者的需求情况，更需要掌握电信网络互联及互联定 价的基本原理。这样才能从运营商和作为规制者的政府之间寻求合理的互联定价 规制，从而提升电信产业的经济效率。 本文以如何有效地解决不合理的互联定价问题为目的，探讨了我国电信产业 的网络互联定价问题，以期建立一个合理的、科学的互联定价方案，能使互联双 方有互联互通的激励，并在电信市场上能展开有效的竞争。本论文对我国电信产 业的技术特征、经济特征、市场结构以及市场竞争格局进行系统的分析：描述了 我国电信产业网络互联定价的现状，分析网络互联定价中存在的问题及其影响， 阐明了互联的方式和互联定价的概念及范畴；评价了电信产业网络互联定价的主 要方法和模型，在借鉴西方国家定价模式的基础上，建立了网络互联定价与社会 福利增进的分析模型，即要使社会总福利最大化的互联定价不是完全靠市场势力 确定的互联价格，也不是完全由相关机构制定的互联价格，而是要兼顾“市场” 与“社会”的利益，寻找一个合适的相交点来合理地互联定价：根据我国电信产 业的网络互联定价的原则和目标，对如何规制电信运营商的市场行为及互联定价 的方法提出了若干建议。 关键词：电信产业网络互联互联定价市场结构 ：垒! ! 塑! ! a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s e so fc o m p e t i t i v ee n t i t i e si nt h et e l e c o m m u n i c a t i o nm a n e ti no u r c o u n t r y , d i f f e r e n tt e l e c o mo p e r a t o r s 8 r e f a c i n g t h en e wr e q u i r e m e n to ft h e i n t e r c o n n e c t i o nb e t w e e nt h en e t w o r k t h ef o r m o fi n t e r c o n n e c t i o ni n c l u d e s u n i d i r a c t i o n a li n t e r c o n n e e t i o na n db i d i r e c t i o n a li n t e r c o n n e c t i o n ，r e g a r d l e s so fw h i e h o n ek i n do fi n t e r c o n n e e t i o nb e t w e e nt h en e t w o r k ，t h ek e yo ft h ep r o b l e mi st h e i n t e r c o n n e c t i o n p r i c i n g b e t w e e nt h et e l e c o mo p e r a t o r s h o wt op r i c e t h e i n t e r c o n n e c t i o nm o r er e a s o n a b l e ? d o e st a k ec o m p e t i t i o na m o n gt h es e v e r a lt e l a c o m o p e r a t o r sw h i c hd e p e n d s o nt h em a r k e tm e c h a l l j s mc o m p l e t e l y 7 o rd o e sp r i c eb yt h e g o v e r n m e n tc o m p l e t e l yi no r d e rt or e g u l a t et h eo r g a n i z a t i o nb e h a v i o r 7 i t i sn o te a s yt od e t e r m i n et h ei n t e r e o n n e c t i o np r i c er e a s o n a b l e ，a n dt ok e e pt h e r e l a t i v ep r i c eb e t w e e nt h er e t a i lp r i c ea n dt h ei n t e r c o n n e c t i o np r i c er e a s o n a b l ei sm o r e d i f f i c u l t t h e r e b y , i no r d e rt og a i nt h eb e s tp r i c e ，w e a r er e q u i r e dn o to n l yt ok n o wt h e m a r k e ts t r u c t u r eo ft e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , t h eb u s i n e s sc o m p e t i t i o ns i t u a t i o n b e t w e e nt h eo p e r a t o r s ，a n dt h ec u s t o m sr e q u i r e m e n t ，b u ta l s ot of i n do u tt h ek e y s t o n e o ft h et e l e c o mi n t e r c o n n e c t i o na n dt h ef o r mo fi n t e r c o n n e c t i o n i nt h i sw a y , w ec a n s e e kt h er e a s o n a b l ep r i c i n gr u l eb e t w e e nt h eo p e r a t o r sa n dt h eg o v e r n m e n tt oi m p r o v e t h ee f f i c i e n c yo f t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y t h ep u r p o s eo ft h j st h e s i si st of i n do u tt h ew a yt os o l v et h ep r o b l e mo fu n r e a s o n a b l e i n t e r c o n n e c t i o n p r i c i n ge f f e c t i v e l y t h e t h e s i sd i s c u s s e st h ep r o b l e mo f i n t e r c o n n e c t i o n p r i c i n g i nt e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y , w eh o p e t o s u g g e s t a r e a s o n a b l ea n ds c i e n t i f i ci n t e r c o r m e c t i o np r i c i n gp r o j e c tw h i c hc a ni n s p i r i tb o t hs i d e s o fi n t e r c o n n e c t i o na n dd e v e l o pt h ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni nt e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y t h et h e s i sa n a l y z e ss y s t e m i c a l l y o ft e c h n i cc h a r a c t e r i s t i c ，e c o n o m y c h a r a c t e n s t i c ，m a r k e t s t r u c t u r ea n dm a r k e tc o m p e t i t i o n s i t u a t i o ni n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y ；t h r o u g ht h ed e s c r i p t i o no ft h ea c t u a l i t yo f t h e i n t e r c o n n e c t i o np r i c i n gi nt e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r ya n dt h ea n a l y s i so ft h ep r o b l e m a n di n f l u e n c eo ft h ei n t e r c o n n e c t i o np r i c i n g ，ii l l u m i n a t et h ec o n c e p t i o no ft h em o d e o f i n t e r c o n n e c t i o na sw e l la st h ec a t e g o r yo f t h ei n t e r c o n n e c t i o np r i c i n g 1e v a l u a t et h e m a i nm e t h o da n dm o d eo fi n t e r c o n n e c t i o np r i c i n gi nt e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y o n t h eb a s i so f t a k e i n gt h er e f e r e n c ef r o mw e s t e r nc o u n t r ym o d e s ，ie s t a b l i s ht h em o d eo f i n t c r c o n n c c t i o np r i c i n ga n dp u b l i cw e l f a r ee n h a n c e m e n t ，i tm e a n sa c c o r d i n gt ot h i s m o d e , w om a k et h ec o n c l u s i o nt h a tg a i n i n gt h ei n t e r c o n n e c f i o np r i c i n gw h i c h c a u s e - s t h em a x i m a ls o c i e t yw e l f a r ed e p e n d sn e i t h e rm a r k e tf o r c e sn o rg o v e r n m e n tw h o l l y , b u tg i v i n gt h ee n o u g ha t t e n t i o no fb e n e f i t sb e t w e e n m a r k e t a n d s o c i e t y ，a n dt o f i n do u tt h ep r o p e rp o i n to fi n t e r s e c t i o nf o rp r i c i n gi nr e a s o n b yt h ep r i n c i p l ea n dt h e a i mo fi n t e r c o n n e c t i o np r i c i n gi nt e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , w eg i v et h ea d v i c et o r e g u l a t et h et e l e c o mo p e r a t o r sm a r k e tb e h a v i o r sa n di n t e r c o n n c c t i o np r i c i n gm e t h o d s k e y w o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y ：n e t w o r ki n t e r c o n n e c t i o n ；i n t e r c o n n c c t i o n p r i c i n g ；m a r k e ts t r u c t u r e ，r e g u l a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼工些太堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：拖签字日期：矿7 年f 月彩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞洼王业太堂有关保留、使用学位论文的规定 特授权丞姿王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：替弓 签字日期： 吁7 月沙日 导师签名： j 有。 签字日期：击竹月 学位论文的主要创新点 学位论文的主要创新点 本论文的创新点主要体现在以下几个方面： 一、结合产业经济学与网络经济学理论，系统地分析了电信产业的特 征及结构，从运营商的市场行为与社会福利增进的角度探讨了如何制 定合理的互联定价标准，并提出了政府对电信运营商的市场行为规制 的建议。 二、在借鉴西方国家互联定价模式的基础上，站在政府规制的角度， 用定量分析的方法对电信市场上不同运营商之间如何解决网络互联 与接入的定价问题进行分析，得出最优的互联定价并不是免互联费， 也不是完全由互联双方来定，而是寻求一个“市场”与“社会”利益 的均衡点。 三、根据我国电信产业的网络互联定价的目标和原则，建立一种以业 务的完全分摊成本为基础的网间互联定价方法一接续系数法。 前言 刖置 建国以来，我国的电信产业经历了由政企合一、邮电合一到政企分离、邮电 分营，再到逐步引入竞争几个发展阶段。近年来，我国的电信业取得了长足的发 展，目前已形成了“5 + i ”市场竞争格局，即中国电信、中国移动、中国网通、 中国联通、中国铁通以及中国卫通六个基础电信运营商。同时，随着电信业改革 的深入，电信市场的发展，运营商之间的互联互通争议已经成为电信监管的重点。 根据信息产业部政策法规司2 0 0 3 年对各大公司和各省通信管理局的调查结果， 从1 9 9 8 年至2 0 0 3 年发生5 4 0 多起互联互通恶性案件，其中大多数是由于不合理 的互联定价引起的。这说明了我国目前在互联成本的确定上所使用的资费法存在 着严重的不足，价格无法反映实际的经济成本，更无法体现成本结构，从而导致 生产和企业行为的效率低下，运营商之间价格恶性竞争严重影响了我国电信产业 的健康发展。因此，对我国电信产业网络互联定价进行必要的研究就是一项迫切 的任务。 第一章我国电信产业的特征、结构与市场竞争格局 第一章我国电信产业的特征、结构与市场竞争格局 电信产业具有不同于其他产业的特征，有其活动的独特性，正确认识电信产 业的技术特征与经济特征是理解我国电信产业的网络互联定价问题的基础与前 提。 1 1 电信产业的技术特征 电信产业是通过相互有机连接的电信终端、交换节点和传输链路构成的电信 来提供服务。从事电信活动的电信产业有广义和狭义之分。广义包括电信运营业 和电信制造业，电信运营业( 含服务业) 提供语音、数字、图像、视频等信息的 传输和网络元素的租赁及其与此相关的服务，电信制造业为电信运营业提供所需 的相关设备，包括硬件和配套的软件产品。狭义的指电信运营商提供服务的市场 行为，如无特殊说明，本文中的电信产业指的是狭义电信产业，即仅指运营业。 1 1 1 电信网络的技术特性 电信网络可以从不同层面理解，一层是物理网络，是由相互有机连接的电信 终端、交换节点和传输链路构成的。在两个或更多规定的电信端点之问，联结传 输的两种主要电信技术是传输技术和交换技术；另一层是业务网络，也就是承载 不同业务流的网络，由专用设备与一部分公共设施构成。从1 8 7 6 年贝尔发明电 话的一百多年来，电信网由满足简单的语音通话，上升到提供语音、数据、图像 全方位多媒体的通信服务，传输技术和交换技术走过了一条日新月异的发展道 路。 图1 1 是一个电信网络示意图，通过此图可以说明电信网络的技术特征。 袅r z 匝艟怯姆匿晕l删 丫一匝 霉 哩难舟般霹怪奸辽翡，爿弈g爿址逛誓匠辞褂1躲 第一章我国电信产业的特征、结构与市场竞争格局 如图1 1 所示，电信网络主要由三个子网组成本地交换网、长途运输网 和移动通信网。本地交换网是电信业的关键性基础设施，又称瓶颈设备。围绕瓶 颈设备展开的互联问题是电信业竞争与规制的焦点。本地交换网是由固定终端用 户、交换设施和市话本地交换局组成的网络，又称接入网。 电信网在技术上最突出的特点是网络元素的互补性。如图1 1 所示，对于长 途电话来说，从电话机a 拨至电话机b 传输需要过甲地市话本地交换局，甲地 长途交换局，长途传输线路，乙地长途交换局，乙地市话本地交换局。对于移动 通讯来说，从手机c 拨至电话机a 传输需要经过移动的基站、移动交换局和市 话本地交换局。如果是异地呼叫( 如c 至b ) 还需要经过长途交换局。移动电话 与移动电话的长途通讯( 如c 至d ) 需要租用长途通信线路。换言之，一个地 理区域内的电信部门无法仅以自己的力量完成电信网上全部信息的传递，因而需 要全网的配合。电信网被分割成由若干经营主体所有的网络，由于互补性的存在， 各个分割的部分必须进行互联才能提供最有效的电信服务。 1 1 2 横向的全程全网特性 电信网的全程全网性是指各种电信业务只有通过使用不同的基础设施或不 同的基础设施组合才能完成。例如，移动电话业务，在接入上使用的是蜂窝移动 网络基础设施，但在长途和漫游业务中则需要使用固网基础设施。全程全网性是 电信产业在技术上最突出的特点之一，这种全程全网性决定了从运营效率看，由 一个企业统一经营网络并在网络上提供服务，比任何按照地理形式的分割经营效 率都高。因为分割造成了各部分的利益主体不同，是任何一种连接都会产生连接 成本。由此可见，至少在每个国家电信业建立的最初阶段，电信网的全程全网的 技术特性对电信的运营体制提出了垄断的要求。 1 1 3 纵向的技术关联特性 广义的电信产业从输入到产出进行纵向细分，可分为三个领域：电信设备制 造，电信网络基础设施的建设和运营，以及在电信网络之上从事电信服务。其中， 基础设施建设和在其上提供电信服务这两个领域之间具有纵向紧密的技术关联 度，各部门之间有强烈的协作要求，在网络内通常会形成纵向一体化的组织结构， 即电信网络基础设施的建设者就是基本电信服务的提供者。这一点与其他基础设 施产业( 如航空运输、电力) 有较大不同，电信产业的纵向技术关联要强于其他 网络基础设旌产业。 1 2 电信产业的经济特征 电信产业的技术特缸决定了其有别于其他产业的经济特征，包含规模经济性 4 第一章我国电信产业的特征，结构与市场竞争格局 和范围经济性，电信网络的外部性和内部协调性，投资的专用性和沉淀性，以及 自然垄断性。 1 2 1 规模经济性和范围经济性 规模经济性是指产品成本随生产规模的扩大而降低的经济现象，具有规模经 济特点的行业在产品规模大到某个值后，才能有效益，这个值被称为规模经济的 阈值。1 9 9 3 年，日本邮政省邮政研究所中岛隆信和八田惠子两人以日本m r r ( 日 本电信电话株式会社) 的l o 个本地电信支社1 9 8 5 - - 1 9 9 0 年的实际数据，以用户 系数和成本系数两种方法对本地电信的规模经济性作了测算，结果表明，日本的 本地电信在这期间具有明显的规模经济。同时，日本的另一学者的研究表明，电 话行业的阈值在主线普及率i 0 左右，在未达到阈值之前，由于企业效益低于电 话运营的平均成本，企业难以依靠自身的资金能力来继续扩大网络的规模，更难 以实现电话的服务。 范围经济性是指追加新产品( 服务) 时的联合生产的成本，要低于单独生产 该产品的成本。例如，在任何一条电话线上都可以接上传真机来发传真，也就是 说，传真业务是和电话业务共用一个电话网来实现的。丽传真业务和电话业务是 属于两种不同的业务范围，它是在电话业务上追加的新业务，它们的联合成本比 传真业务单独发展( 需铺设电信网络) 的成本要低得多。现在，一般公众电话使 用的各种电信增值服务，基本上都是建立在现有的电信网络之上，这就是电信产 业的范围经济性的具体表现。 1 2 2 网络的外部性和内部协调性 电信产业是典型的网络型产业，电信网络的外部性特征就是电信网络中的每 个元素之间存在互补关系，也就是指当某经济主体( 个人或企业) 在使用电信服 务( 电信网络) 后，从中所获得的价值远远大于经济主体的消费电信服务所付出 的成本。如果只有一个用户安装了电话而其他人都没有安装，这个人安装电话不 能带来任何效用。实际上。当电话网络中存在足够多的用户，利用电话网络时， 不仅新用户因为产生消费者剩余而使个人效用增加，而且使网络中原有用户的效 用也增加。同时，更重要的是，已经拥有电话的用户不必为这样的额外收益而付 费。这就是电信网络的外部性特征，而且这种外部性是正的外部性，但是，它对 主导运营商来说可能表现为负的外部性。 由于电信网络对整个电信行业而占，表现为一种讵的外部性，所以，有必要 将这种外部性内部化。电信主导运营商调节网络中的链路、节点以及网络覆盖范 围和密度，提高整个网络的输送能力和输送效率，这就是内部协调性的表现。 1 2 3 投资的专用性和沉淀性 第一章我国电信产业的特征、结构与市场竞争格局 专用性是指电信网络只能传送一种或一类产品或服务。沉淀性是指投资一旦 形成就不能移作他用或在较长时间内很难转移到其他产业去，一旦付出投资，这 部分成本就“沉淀”了。电信产业是通过电信线路提供服务的，也就是电信传输 网络和作用于其上的服务的结合，其中电信网络的投资具有很强的专用性和沉淀 性。 1 2 4 自然垄断性 自然垄断理论作为现代产业经济学的一个重要组成部分，是关于电信等基础 设施产业的经典理论。早期的自然垄断概念与资源条件的集中和资源稀缺性有 关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。 在现代，这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断则与规模经济 紧密相连，是指一个企业能以低于两个或者更多企业的成本为整个市场供给一种 物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时，自然垄断就产生了。 直到上个世纪8 0 年代，西方经济学对自然垄断的认识发生了重大的变化。 1 9 8 2 年，鲍莫尔( b a u m o i ) 、潘泽( p a n z a r ) 和威利格( w i l l i g ) 用次可加性 ( s u b a d d i t i v i t y ) 重新定义了自然垄断：如果在所有有关的产量上，企业的成本 都是次可加的，该行业就是自然垄断的。换言之，即使平均成本上升，只要单一 企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企 业垄断市场的社会成本依然最小，该行业就是自然垄断行业。 传统的电信产业具有资源稀缺性( 如频率资源有限) ，规模经济效益、范围 经济效益、高固定成本的沉淀性以及存在技术障碍原因，一直被认为是自然垄断 行业。但是，这种自然垄断性并不一定是可持续的，自然垄断并不是电信业天然 或永久的特性。因为规模经济或成本的次可加性与电信企业或产业的技术水平、 需求规模以及制度环境密切相关，技术的进步、需求规模的扩张和制度环境的变 化都可能使得电信产业的自然垄断性减弱甚至消失。 在现实经济中，企业一旦拥有垄断地位，在缺乏有效的规制时，就会滥用其 垄断地位权利而导致社会福利的损失，因而它主观上有打破垄断的意愿。同时， 在客观上电信业的技术条件发展，市场需求的扩大以及制度环境的更新，尤其是 随着金融手段的不断创新，电信产业的自然垄断特性也会出现变异趋势。 1 3 我国电信产业的市场结构 市场结构是指构成市场的卖者相互之白j ，买者相互之白j 以及卖者与买者之间 等诸关系的因素及其特征。按照传统的西方经济学理论，以该产业所包含的厂商 数量之多寡和产品替代性程度之大小作为划分的标准，把不同的产业分为完全竞 第一章我国电信产业的特征、结构与市场竞争格局 争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断等四种典型的市场结构。由此可见，一个产 业的市场结构问题，其实质就是该产业的竞争性或垄断性的程度问题。 由于电信产业存在如上所述的技术特征和经济特征，最初的电信产业的市场 结构与现在的市场结构存在很大的差异。从改革开放到现在，我国电信业的市场 结构大致经历了自然垄断、双寡头垄断和垄断竞争三个阶段的变化： 1 3 1 自然垄断阶段 1 9 9 3 年以前，我国电信业还未改革，一直是由邮电部“一统天下”，它是集 制定者、经营者、管理者于一身的管制机构。市场结构呈自然垄断性和“法定垄 断性”。这种政府控制经营权的规制体系一方面使我国电信网络初具规模，另一 方面排斥了市场作用，造成企业机制僵化。因此，这一阶段也称“行政垄断阶段”。 1 3 2 双寡头垄断阶段 这一阶段从1 9 9 4 一1 9 9 8 年。随着经济的发展，我国的电信市场的需求规模 不断扩大，而由邮电部独家垄断的公用电信网的供给能力大大低于社会需求水 平。为了充分利用专用通信网的阕置资源，电子部、电力部和铁道部共同组建“中 国联通”，授权其从事基本电信业务。从此，我国电信产业基本电信业务的垄断 局面被打破，我国电信市场形成双寡头垄断结构。但是，这种双寡头格局是不对 称的，邮电部在所有电信业务上占据绝对主导地位，并且既是“运动员”又是“裁 判员”，对联通公司的市场进入实行限制，在互联互通上设置障碍，而且在网间 付费方面实行垄断定价，还通过交叉补贴、低价倾销等不正当的竞争手段来打击、 压制联通的业务开展。虽然如此，联通公司的成立还是在电信业市场上产生了竞 争意识，促使资费下调，服务改善。 1 3 3 垄断竞争阶段 1 9 9 9 年以后，中国电信进行两次重组。第一次重组是在1 9 9 9 年2 月，原中 国电信分解成中国电信、中国移动、中国卫星和中国寻呼四个集团公司。同年4 月，中国网通成立，接着吉通和铁通相继成立，这样我国电信市场形成“七雄之 势”，初步形成电信市场分层竞争格局。 由于分层市场上的垄断力量依然较强。新运营商进入时间较短，对原中国电 信进行南北分拆，北方十省归属“中国网通”其余省市继续属于“中国电信”。 这样演变成中国移动、中国联通、中髫铁通、中国网通、中国电信和中国卫星的 “5 + l ”新格局，且在各个业务领域，都仃两个以上公司互相展开竞争，竞争的 念势逐步明朗化。 1 4 电信产业的纵向结构 第一章我国电信产业的特征、结构与市场竞争格局 要研究网络互联定价问题离不开对电信产业的纵向结构的具体考察，也就是 说考察电信行业的整个产业链结构，它是由基础物理网形成的上游市场，在物理 网上运营的不同的经济主体电信运营商下游企业，以及消费者服务市场组 成。在电信这样的网络产业中，至少存在着三种可能的产业纵向结构： 1 4 1 垂直一体化的垄断结构 其最简单的结构如图1 2 所示。 网络 ( 上游市场) 下游企业服务 ( 竞争性领域) 终端服务 图i - 2 垂直一体化的垄断结构图 如图1 2 所示，在垂直一体化的垄断市场中，整个产业之中只存在一家垄断 性厂商，它既为消费者提供最终产品服务( 市场) ，同时还是其他生产商的上游 产品的提供者( 如本地网络) ，“瓶颈”设施问题已经内部化。互联定价的选择完 全是同一厂商内部的转移定价，而规制者的规制重点主要是垄断厂商的零售价格 水平。 1 4 2 垂直分离的自由化结构 网络 ( 上游市场) 卜，游企业服务 ( 竞争性领域) 终端服务 ( 需求消费者) 图1 - 3 垂直分离的自由化结构图 第一章我国电信产业的特征，结构与市场竞争格局 从图1 3 可以看出，在这种结构中，非“瓶颈”厂商处于市场的自由竞争之 中，而“瓶颈”厂商处于非市场竞争中，即厂商m 的经营范围局限于自然垄断 领域，而在其他领域则是开放竞争。这种彻底的结构分离，把网络的所有权与基 于网络提供服务的所有权进行分离，以保证所有的产品服务供应商有平等接入网 络的权利。垂直结构分离可以避免为保证互联的平等性而产生的规制问题，减小 了互联问题的规制难度，但仍然需要一个有效地互联定价问题。 1 4 3 垂直一体化的自由化结构 网络 ( 上游市场) 下游企业服务 ( 竞争性领域) 终端服务 ( 需求消费者) 图1 - 4 垂直一体化的自由化结构图 如图l - 4 所示，这种垂直结构不要求对原有在位垄断企业进行重组，但竞争 性领域应同时允许其他对手参与经营。与垂直分离结构相比较，更有利于网络传 输部分与基于网络而提供产品服务部分之间的协调，形成一定的垂直一体化经 济，可以节省一定的交易成本。但是，垂直一体化的运营商( 如厂商m ) 具有 较强的歧视新进入者的动机，从而排挤其他厂商接入传输网络。 根据上述的电信产业的三个纵向结构，垂直一体化的垄断结构和垂直一体化 的自由化结构统称为垂直一体化结构，不同的是在竞争性领域中是否只存在一家 厂商。在一个垂直相关的产业中，是否应该实行垂直一体化一直是产业经济学中 的一个最基本的问题。目前，我国绝大多数网络型产业的结构改革选择垂直一体 化的自由化结构作为突破口。因为这种结构至少在某种程度上存在着“瓶颈”业 务和竞争性业务之间的范围经济。其次。垂直一体化避免了将电信网络业务划分 为许可经营和禁止经营。这对于那些技术发展迅速的产业显得尤其重要。总之， 实行垂直一体化的自由化结构的帕累托效率将优于垂直分离的自i 士i 化结构和垂 直一体化的肇断结构。因此，研究垂直体化网络的互联定价理论便成为我国网 第一章我国电信产业的特征、结构与市场竞争格局 络型产业规制改革的一个关键环节。 1 5 电信市场各类业务竞争格局 尽管各电信业务领域引入竞争，但我国电信产业的竞争在全局和整体上并未 形成。下面对主要业务市场的竞争格局迸行逐一分析。 1 5 1 移动通信市场 目前，我国只有中国移动和中国联通两家企业在进行竞争，但由于历史原因， 双方之间存在一定的差距。从占有用户的市场份额来看，联通从2 0 0 1 年底占全 部移动通信市场的2 1 上升到2 0 0 5 年底的3 5 ，这说明政府的非对称性管制逐 渐见效，联通逐步成为中国移动的实质性竞争对手。尽管如此。中国移动市场份 额至今仍高达6 5 ，许多研究人员认为，超过6 5 的市场份额仍会导致其市场 控制权。而且中国移动通信市场已经开放l o 年了，只有两家运营企业，进入壁 垒非常高，这就难以保证中国移动和中国联通之间能公正、平等的相互接入对方 网络，制定科学合理的互联价格。从移动市场整体规模来看，我国移动用户数量 在2 0 0 2 年1 1 月已经超过2 亿户，移动网络规模和容量都成为全球第一。至2 0 0 6 年9 月，移动电话普及率达到每百人3 2 部，与发达国家6 0 左右的手机普及率 相比，我国的移动用户市场空自j 还很大。因此，做好互联定价的工作，对于发展 壮大移动通信市场都有很大的益处。 1 5 2 固话通信市场 目前，在固定电话业务领域主要育中国电信、中国网通、中国铁通和中国联 通四家全国性电信运营商。从整个市场规模来看，我国固定电话用户在经历了 9 0 年代中期“暴涨”式增长后，发展速度减缓，但仍保持2 0 以上，2 0 0 2 年来， 固定电话用户总数达到近2 2 亿户，成为全球第一大市场。伴随着用户数量的增 长，突出的问题是固定电话收入增长缓慢，a p r u ( 每用户每月平均话费) 值不 断下降。这是由于新增用户开始向低端转移，移动电话、口电话业务等的发展 大大分流了固定电话业务。但是，固定网作为众多新电信业务的基础接入和在一 定程度上的垄断，可以通过价格歧视、捆绑销售等竞争策略，使竞争对手的新业 务成本猛增，从而抢占利润较高的新兴市场。中国电信的拆分，虽然从原来的一 家增加到两家，但是由于地域上的限制，实质上还是在各自地盘上形成垄断。如 何使移动网络合理地接入到固定网络这个基础网络，以及形成南北对峙的固定网 络之h j 的互联是关键1 口】题，而互联定价足目前电信市场竞争的难点。 第二章我国电信产业的网络互联定价的现状，问题及影响 第二章我国电信产业的网络互联定价的现状、问题及影响 2 1 网络互联的基本原理 随着我国电信市场竞争主体的不断增多，不同的电信运营商面临网络间互联 互通这一新的需求。无论哪一种网络问的互联方式，电信运营商之问的互联定价 是互联问题中的关键。合理确定互联价格不是一件容易的事，这不仅需要了解电 信产业的市场结构、运营商的业务竞争格局和消费者的需求情况，更需要知道电 信网络互联及互联方式的基本原理。这样才能从运营商和政府之间寻求合理的互 联定价规制，从而提升电信产业的效率和效益。 2 1 1 互联与互联点 互联是网络问题中的一个概念，如果某一家企业在网络中掌握着“瓶颈设备” 当其他企业向消费者提供服务而必须要通过这个设备连接到基础网络上时，就出 现了互联。 目前，各国的电信市场，在位主导电信企业是一个多产品厂商，可能经营多 个网络，也许有固定本地电话网、国内长途电话网、国际长途、移动通信网、因 特网等。但由于大多数的国家都只有拥有一个固定本地电话网，换占之，固定本 地电话网有其天然垄断性，那么，其它同性质网络只有接入本地电话网，才能进 行正常的通信。这种接入到另一相同性质的网络使其正常通信的过程称为互联。 互联的物理接口点称为互联点，它是互联双方电信设施产权的分界点。( 见图2 1 ) 图2 - 1 网络互联图示 第二章我国电信产业的网络互联定价的现状、问题及影响 2 1 2 网络互联方式的基本原理 网络互联方式主要涉及可供选择的互联种类。电信业引入竞争机制的关键是 有效率的新运营商能够进入电信市场，与在位的运营商进行公平竞争。新运营商 进入电信市场可以采用多种进入策略或利用在位运营商自营零售业务的转包，其 中很少涉及物理投资方式，或完全是基于基础设施的进入，但每种策路都要求企 业自己具有提供互联的服务，或者与在位运营商进行互联提供接入服务。但无论 采用何种进入方式，网络外部性要求新运营商客户呼叫在位运营商客户不存在障 碍。因此，双方网络要实现互联互通。但与新运营商相比，在位运营商在客户技 术、产品品牌、服务范围和使用技术等方面具有比较优势，可能利用其优势扭曲 市场竞争。因此，制定合理的网络互联价格及条款。能更有效地实现电信网络的 互联互通。 2 1 3 网络互联方式单向互联与双向互联 所谓单向互联亦即进入者需要从在位者那里购买或租用关键设备( 瓶颈) ， 才能向消费者提供服务，反之则不然。最典型的情况是，提供长话服务需要经由 主叫端和被叫端的本地电话接入网。 双向互联，是指市场中的所有企业需要购买关键输入设备( 接口设备) 即如 果要为竞争对手的用户提供服务，他们彼此都要接入对方的关键设备。例如，在 移动通信领域中的两个企业，中国移动和中国联通，它们之自j 的互联属于双向互 联。 单向互联通常会产生的问题是，由于在位者在互联接入市场上的垄断地位， 他会像垄断者那样行事，把互联价格定得很高，而且还会产生市场排他性行为， 在位者会以各种理由拒绝给进入者提供互联接入服务。 双向互联存在的问题是，网络互联有可能引发网络运营商之间的合谋，即企 业就网络之间的互联价格进行自由协商有可能会导致高价，因为高于成本的互 联价格能够提高零售市场的价格，使其达到垄断价格水平，双方能获取垄断利润。 但是，在双方拥有不对称的市场势力时，处于优势的垄断者会损害处于劣势一方 的利益，特别是双方在最终产品市场互相竞争时，垄断者制定过高的接入价格以 掠夺对方利润的激励也会加强。 2 2 互联定价 2 2 1 互联定价 互联定价有广义和狭义之分。广义的互联定价在电信行业中被称为“互联 第一二章我国电信产业的网络互联定价的现状、问题及影响 费”。狭义的互联定价即互联价格或互联使用费，仅指接入对方网络后在互联互 通中的网间结算费用。 本文中的互联定价是指如何对瓶颈资产的使用确定成本分配和计算互联使 用费，以期在建立一个有效的定价机制的同时，最大限度地减少摩擦成本，实现 资源的最优配置。互联定价与规制的问题是密切相关的，同时又牵涉到消费者与 运营商之间的切身利益，因而需要政府的适度监管。由于网络行业固有的技术、 经济特征和网络外部性存在，长期以来，人们一直致力于研究各种规制制度和反 垄断制度，并对这些法规效力进行分析。然而，近年来，经济学家们开始将其讨 论的焦点从制定各种法规转移到引入激励规制和市场竞争的主体上来，并开始形 成建立一个有效的互联定价是非常必要的共识。因此，网络互联定价成为网络经 济学与电信产业研究的热点问题。 2 2 2 互联费 互联费指电信运营商在互联互通时需要接入与使用对方电信网络，并对此行 为所要支付的费用，以及包括互联涉及的设备传输线路和管道等物理连接费，即 包括物理连接费、网络改造费、互联使用费等。如果电信用户属于不同的运营商， 这些运营商就必须直接或通过第三方实现互联，因网间互联所收取的费用就是互 联费，也就是我们经济学上称的“互联定价”。 ( 1 ) 互联使用费 互联使用费即网间结算费，也就是本文中所指的狭义“互联定价”。互联费 的确定有两种办法：一种是以资费( 相关管理部门公开制定的价格参照指标) 为 参考确定；另一种是以成本为基础确定，这一结算原则已经被世界公认。我国现 在是参照资费来确定互联使用费，将新运营商视为一个大用户，按照对最终用户 的资费标准和资费结构，形成网间互联使用费。对于资费独立的业务，如本地的 固定用户呼叫本地的移动用户、用户使用口电话业务、用户拨号上网等，在发 端不结算。p 电话的收端要结算。对于端到端单一资费的业务，如长途电话业 务，发端和收端都要结算。结算数据的采集在互联点两侧的网关，过网的统计， 没有过网的不统计，网间结算与用户收费无关。 ( 2 ) 物理连接费 物理连接费是指为建立电信网络之日j 的互联所增加的各种设施费用，包括建 立互联点增加设立的各种网关设备、传输线路和无线电链路的费用也包括管道 等其他辅助、附属设施的建设、安装、维护费用。我国规定了这部分费用的分摊 原则。非t 导的电信业务经营者和主导的电信业务经营者的网络叵联时，互联传 输线路及管道由双方各自承担一半，j f _ 联点两侧设备的建设、扩容改造费、配套 设施费用由旺联双方各自承担。两个 e t 导的电信业务经营学网络直接相连时， 第二章我国电信产业的网络互联定价的现状，问题及影响 费用的分摊也参照该原则协商确定。 2 3 网络互联定价的现状 互联价格是通过网间结算反映出来。目前，我国的网间互联结算是以资费为 基础进行结算的，也就是说，以对外公布的通话价格为基础进行换算。与西方市 场经济国家相比，我国的电信运营市场才刚刚放开，以信产部颁布的电信网白j 通话费结算办法为准，对电信网络问互联网间结算作出如下规定： 2 3 1 移动网与固话网之间的网间互联定价 中国移动电话用户呼叫固定电话用户时，移动通信公司将向固定电信公司支 付o 0 6 元分钟，移动通信公司实得o 3 4 元，分钟；固定电话用户呼叫移动电话用 户时，双方互不结算，因为移动电话实行的是双向收费，通过固定用户呼叫移动 用户，固定电信公司实得0 2 0 元怕分钟，移动通信公司得o 4 0 元分钟。 2 3 2 固网与固网之间的网间互联定价 不同电信企业的固定本地电话用户之间相互呼叫时，只要不是使用被叫方营 业区间电话，主叫方和被叫方各得资费的5 0 ；若使用被叫方营业区间电路，主 叫方只得通话费的1 0 ，被叫方应得通话费的9 0 。单从这一规定看，看不出 不合理的地方。但是，由于信息产业不给予联通和铁通等新运营商资费浮动政策， 从而使电信运营商的资费标准各不相同，在不同运营商互联定价时，到底以谁的 资费标准为准，成为运营商谈判的焦点。 2 3 3 移动网与移动网之间的网问互联定价 不同电信企业移动通信用户之间相互呼叫时，如果两网直联，双方互不结算： 若通过固定本地电话网转接，如果移动网与固定电话网闻，在互联点上所测得数 据的交换机是由主叫方投资建成的，主叫方与固定电信企业互不结算；如果在互 联点上所测得数据的交换机不是主叫方投资建成的，主口q 方应向固定电信企业支 付o 2 5 元分钟；被叫方与固定电信企业均不结算。 根据结算办法和实际的业务量分析测算，目前我国的移动通信公司从互联中 得到的收入远高于固定通信公司。移动通信公司向固定电话公司交纳的互联费仅 约占移动通信公司从互联中得到的业务收入的1 2 左右。 2 3 4 互联定价的特点 目前，国内主要电信运营商网间互联结算费用( 互联价格) 情况见表2 一l ，反 映了我国网间互联定价的特点： 第二章我国电信产业的网络互联