（产业经济学专业论文）我国彩电业市场结构和市场绩效分析.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 产业组织理论研究的重点主要是针对某一特定市场绩效的研究，而对市场 绩效的研究，往往是通过研究其和市场结构的关系，找出影响绩效的因素，为 制定提高市场绩效的产业政策提供理论依据。在金融领域二者的关系国内外学 者己经做了大量的理论和实证研究，并且形成了很多不同的流派，得出了许多 不同的结论。但是利用产业组织理论对我国彩电产业进行研究，在国内外少之 甚少。随着我国经济体制改革的深入、彩电产业市场化进程的推进、数字电视 兴起带来的核心技术的激烈竞争，对于彩电产业的研究也逐渐成为理论界研究 的热点。特别是研究作为电视机生产第一大国中国的彩电产业更具有极其重要 的现实意义。目前，在我国彩电业全面对外开放的新形势下，在市场集中度不 断提高，利润水平并未随之提高的状况下，通过研究市场结构和市场绩效的关 系，比较不同规模的企业的绩效、效率并分析产生差别的原因，进而提高我国 彩电市场绩效是非常有意义的。 本文针对上述问题，结合我国实际，通过对大量相关文献进行研究的基础 上，首先通过市场集中度、产品差异化、进入和退出壁垒几方面对我国彩电市 场的市场结构进行了分析，得出我国彩电市场属于多寡头垄断市场的结论：其次 收集了大量我国彩电企业的样本数据，采用d e a 分析方法比较了各彩电厂商的 效率差异；再次，通过建立计量模型，采用面板数据对我国彩电业市场结构和 市场绩效的相关关系进行了实证分析，结果表明我国彩电市场上二者的关系既 不符合“结构一行为一绩效”假说理论，也不符合“有效结构”假说理论。最 后，在结论中归纳总结了中国彩电市场的结构、绩效及相关关系的状况，并提 出中国企业未能把握彩电业技术向平板电视跃迁的机遇是高集中度和高市场份 额并没有转化成企业利润高增长的直接原因的结论。针对现状，提出完善市场 进入与退出机制、建立我国彩电行业规范的管理体系、加大核心技术研发的投 资和扶持力度、优化彩电产品的出口结构等相关产业政策建议。 搠：彩电业；市场结构；市场绩效 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho ft h et h e o r yo ft h ei n d u s t r i a lo r g a n i z i n gm a n a g e m e n tm a i n l y f o c u s e so nt h ep e r f o r m a n c eo fav e r ym a r k e t b ys t u d y i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h ep e r f o r m a n c ea n dt h es t r u c t u r eo ft h em a r k e t ，r e s e a r c h e r sw o u l df i n ds o m ek e y f a c t o r st od e t e r m i n et h e p e r f o r m a n c e ，a n ds u c h r e s e a r c hc o u l dp r o v i d es o m e t h e o r e t i c a ls u p p o r tt ot h em a k i n go ft h ep o l i c yo fi m p r o v i n gt h ep e r f o r m a n c eo ft h e m a r k e t i nt h ef i n a n c i a la r e a ，al o to fr e s e a r c h e r s ，d o m e s t i ca n df o r e i g n ，h a v ed o n e m u c hw o r ko nt h es t u d yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e p e r f o r m a n c ea n dt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h em a r k e t ，a n dt h e nt h e r ec o m eo u td i f f e r e n tg r o u p sw i t h d i f f e r e n tp e r s p e c t i v et os u c ht o p i c h o w e v e r , f e wo ft h er e s e a r c h e r sh a v ee v e ru s e d t h et h e o r yo ft h ei n d u s t r i a lo r g a n i z i n gm a n a g e m e n tt oa n a l y z et h ep e r f o r m a n c eo f t h ei n d u s t r yo fc o l o r t e l e v i s i o ni nt h ew o r l d w i t hf u r t h e rd e v e l o p m e n to ft h er e f o r m o ft h ee c o n o m i cs y s t e ma n dt h em a k e t i z a t i o no ft h ec o l o l 丑i n d u s t r y , a l s ow i t ht h e c o m p e t i t i v ew h i c hb r o u g h tb yt h ea p p e a r a n c eo ft h et v w i t hd i 西t a lt e c h n i q u e ，t h e t h e o r e t i c a lr e s e a r c ht ot h ei n d u s t r yo fc o l o r - t vb e c o m e sm o r ea n dm o r ep o p u l a r t h e r e s e a r c ho fc h i n a , w h i c hh a st h el a r g e s tm a r k e to fc o l o 州h a sav e r yp r a c t i c a l m e a n i n gt ou s b yn o w , o u rm a r k e to fc o l o r - t vh a sf u l l yo p e n e dt ot h ew o r l d ，t h e c e n t r a l i z a t i o no ft h em a r k e th a sg r e a t l yd e v e l o p e d ，b u tw es t i l lc o u l dn o tg e ta c o r r e s p o n d i n gp r o f i t f r o mt h em a r k e t i n s u c hs i t u a t i o n ，t h er e s e a r c ho ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep e r f o r m a n c ea n dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h em a r k e t ，a n d t h ea n a l y z i n go ft h ed i f f e r e n tp e r f o r m a n c e sa n dt h ee f f i c i e n c yo fd i f f e r e n tk i n d so f e n t e r p r i s e sw i l lb ev e r yh e l p f u lf o ri m p r o v i n gt h ep e r f o r m a n c eo ft h ei n d u s t r yo f c o l o 1 1 ni nc h i n a t h j sd i s s e r t a t i o n a i m sa t u s i n gt h et h e o r y o ft h ei n d u s t r i a l o r g a n i z i n g m a n a g e m e n tt oa n a l y z et h ep e r f o r m a n c eo ft h ec o l 0 1 1 nm a r k e to fc h i n a , a n d r e a c h i n gt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ec o l o r - m a r k e to fc h i n ai sak i n do fm a r k e tw h i c h s h o w st h ec h a r a c t e ro fm o n o p o l yw i t hs e v e r a lf i n a n c i a lg i a n t s f i r s t t h ea u t h o ro ft h e d i s s e r t a t i o na n a l y z e st h es t r u c t u r eo ft h ec o l o r - t vm a r k e to fc h i n ai nf o l l o w i n g p o i n t s ：t h ec e n t r a l i z a t i o no ft h em a r k e t ，t h ed i f f e r e n t i a t e dm a r k e t i n go ft h ep r o d u c t s ， t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sf o rt h ee n t e r p r i s e st oe n t e rt h em a r k e t s e c o n d ，b y u s i n gt h ed e a ( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ) t h e o r y , t h ea u t h o ra n a l y z e sm u c h i n f o r m a t i o na b o u tt h e d i s t i n c t i o n so ft h ee f f i c i e n c yo ft h ec o l o r t ve n t e r p r i s e si n c h i n a t 1 l i r d ，t h r o u g hs e t t i n gt h ee c o n o m e t r i cm o d e l s ，t h ea u t h o ra n a l y z e ss o m er e a l 西南交通大学硕士研究生学位论文第l il 页 e x a m p l e sw i t hp a n e ld a t a w h i d lc o u l db er e p r e s e n t a t i v et os h o wt h ec o r e l a t i o n s h i p s b e t w e e nt h es t r u c t u r ea n dt h ep e r f o r m a n c eo ft h ec o l o r - t vm a r k e ti nc h i n a t h e r e s u l to ft h ea n a l y z es h o w st h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t r u c t u r ea n dt h e p e r f o r m a n c e o ft h ec o l o r - t vm a r k e ti nc h i n an e i t h e rf o l l o w st h e “s t r u c t u r e - c o n d u c t p e r f o r m a n c e ”h y p o t h e s i s n o rk e e p st ot h ee f f i c i e n ts t r u c t u r e h y p o t h e s i s a tl a s t t h e a t l t h o rm a k e st h ec o n c l u s i o na b o u tt h es t r u c t u r ea n d p e r f o r m a n c eo ft h ec o l o r - t vm a r k e to fc l l i n a a l s o ，t h ea u t h o rc o n c l u d e st h a tt h e e f f i c i e n ta r o s eo ft h ef a i l u r ef o rt h ec h i n e s ec o l o r - t ve n t e r p r i s e st oc a t c ht h e o p p o r t u n i t yt h a tt h et e c h n i q u eo ft h et v s h i f t sf o r mt h eo r d i n a r yt vt ot h ep a n e lt v i st h e h i g h l y c e n t r a l i z a t i o no ft h em a r k e ta n dt h e i n c r e a s i n gp r o f i t o ft h e h i g h l y a d v a n c e dt e c h n i q u ed on o td i r e c t l yt u r nt ob et h er e a lp r o f i t so ft h ee n t e r p r i s e s t os o l v et h i sp r o b l e m ，t h ea u t h o rs u g g e s t st h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l ds e tu pa m a r k e t i n gs y s t e mf o rt h ee n t e r p r i s e st oe n t e ra n dq u i tt h em a r k e t ，am a n a g e m e n t s y s t e mt op r o p e r l yr u l et h ei n d u s t r yo fc o l o r - a l s os h o u l ds u p p l ys o m ef a v o r a b l e p o l i c i e st oh e l pt h ee n t e r p r i s e s ，s u c ha si n v e s tm o r eo nt h er e s e a r c ho ft h ec o r e t e c h n o l o g ya n di m p r o v et h es t r u c t u r eo ft h e - e x p o r to ft h ec o l o r - t v k e y w o r d ：c o l o rt e l e v i s i o ni n d u s t r y ；m a r k e ts t r u c t u r e ；m a r k e tp e r f o r m a n c e 西南交通大学囱南父迥大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密函，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ) 学位作者论文签名：枷修 日期：泖彦，j f 指导柳签名二必 日期：) 卯彦胗易 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本论文的主要创新点如下： 本文以产业组织理论中的市场结构以及市场绩效的相关概念和理论为基 础，对我国彩电产业的市场结构和市场绩效来进行重新的审视和分析。 1 本文注重市场效率评价下的市场结构和市场绩效的相关性研究，不同于 以往单纯的对市场结构的分析或是只是对市场结构和市场绩效的相关性的实证 研究。使对彩电产业的研究更具体，更全面。 2 以往学者对彩电产业的市场结构和绩效的研究仅停留在理论层面和定性 的研究上，本文采用市场集中度、市场份额、市场效率等方面确立市场绩效的 评价体系并利用b e r g e r h a n n a n ( 1 9 9 7 ) 有关市场绩效和市场结构盼假说并结合 t i m m e & y a n g ( 1 9 9 1 ) 的方程式推导出有关四个假说的四个方程式，对我国彩电业 的市场结构和市场绩效关系进行实证分析，以此来验证中国彩电市场符合哪种 假说。尤其是对“规模效率假说”和“有效结构假说 进行了计量分析研究。 得出一些有价值的结论。 3 在效率分析方法中，引入了视窗分析( w i n d o wa n a l y s i s ) 和m a l m q u i s t 生产率指数方法，从而对彩电业的效率变化进行了动态研究，与以往的截面分 析的做法相区别。在关联分析部分，使用p a n e ld a t a 模型，并在面板数据模型 中按固定效应、随机效应的顺序对模型进行了逐一验证，详细的讨论了模型的 筛选问题，最后得出结论。 学位论文作者签名：节础修 日期：如矿年，声月参日 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 我国的彩电业从无到有，从诞生到发展仅仅经历了2 0 多年的时间，但就在 这短短的2 0 多年的时间里，在经历了不断的价格战、反倾销等风波后，我国已 经从最初效仿国外技术发展到今天的彩电生产和出口大国，成为当之无愧的全 球彩电生产霸主。现如今我国彩电社会拥有量已经达到3 亿5 千万台，产能6 0 0 0 万台，至少过剩2 0 0 0 万台，并且涌现出了一批具有相当竞争力的企业集团。我 国彩电产业已经逐步成长为国家信息产业的主导力量。 同时，由于彩电业属于一般竞争性行业，具有竞争性行业的特征，因此彩 电业内部存在着激烈的竞争也就不足为奇了回顾我国彩电业的发展历程，可 以清晰地看到我国彩电业盘旋式的发展轨迹。“价格战”硝烟引发了彩电业厂商 更多的思考，使其意识到质量、服务是未来产业发展的新趋势。加人w t o 后我 国彩电业向世晃敞开大门，外国资本大量涌进彩电的生产供应链，也促进了国 内厂商的研发力度和发展步伐。在经历了残酷竞争的洗礼后，一些规模小、竞 争力低的小型厂商被大型企业兼并，企业整体结构走向集中，产业结构在一定 程度上已相对成熟，完成了由自由竞争到多寡头垄断的过渡。 中国彩电市场目前存在三个明显特征：核心显示技术缺失、大屏幕液晶市场 竞争惨烈、产品同质化严重和产品利润率趋于平稳化。 ( 1 ) 核心技术缺失。随着产品的更新换代，以往常见的显像管、背投等显 示技术逐渐被亮度高、清晰度高、时尚轻薄的液晶和等离子显示技术所取代。 中国彩电市场的多元化程度有所减弱，液晶电视的市场份额在不断扩大，随着 核心面板技术和显示技术的成本降低，液晶电视的价格也在持续走低，这也成 为了液晶电视能够迅速占领市场的重要原因之一。但是，我们也应看到，由于 核心技术掌握在少数外国厂商的手中，使得我国本土厂商仍处于追随和效仿的 境地，彩电行业利润率并不高。虽然各国内厂商加大了研发力度，但是和外国 的厂商相比还是有一定差距。核心技术缺失也将成为制约我国彩电行业利润率 提高的主要瓶颈。 ( 2 ) 大屏幕液晶市场竞争惨烈。据不完全统计，2 0 0 6 年大屏幕液晶电视市 场的总体销售规模达到1 2 0 万台，同比增长2 2 。2 0 0 7 年销售量增长5 9 0 ，达 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 到2 2 0 万台左右。液晶电视丰厚的利润空间让每一个电视生产厂商不能自已， 极力地发展液晶电视、增加产量、试图占领市场成为了各大厂商追逐的目标。 这就使得液晶电视市场，特别是大屏幕液晶电视市场的竞争程度大大地加深。 价格战的硝烟又一次弥漫在彩电市场上。 ( 3 ) 产品同质化严重。由于产业结构相对集中，液晶电视的核心技术主要 是显示和面板技术，使得国内彩电市场上产品同质的现象十分普遍。即使存在 个性化差异，也主要集中在外形和服务方面。同质化严重也成为了彩电市场激 烈竞争的重要原因。 ( 4 ) 产品利润率趋于平稳化。从产业生命周期的循环特点来看，我国的彩 电业正处于产业生命周期曲线中成长性阶段。虽然我国彩电业市场化程度较高， 但是需求收入弹性相对较低。另外，由于竞争手段的局限性，并未使彩电市场 形成有力的利润增长点。我国彩电业微利时代已经悄然到来。从产业组织理论 的角度看，一旦进入产业的成熟阶段就预示着市场的饱和度进一步增加、生产 能力过剩、竞争进一步加剧与盈利水平下降将成为一种经济常态。产品利润率 将在相对较低的位置上趋于平稳。 市场结构与市场绩效一直是产业组织理论研究的重点，关于二者关系的理 论也是流派纷呈，基本上存在两大主要的流派，分别是“结构一行为一绩效假 说”和“有效结构假说”1 3 1 。那么我国彩电产业市场结构与市场绩效的关系又 符合哪种理论，二者有怎样的关系呢? 鉴于此，本文从产业组织理论的角度重 点对我国彩电产业的市场结构与绩效及两者之间的关系进行了实证分析：首先 从市场集中度、产品差异化、进退壁垒几方面详细分析了我国彩电业的市场结 构，其次对我国彩电业的市场效率进行了实证分析，再次对我国彩电业的市场 结构与绩效的关系进行了实证研究，最后提出了优化市场结构，提高绩效，发 展我国彩电产业的政策建议。这对于我国现阶段彩电行业的市场结构的把握和 指导未来我国彩电产业的快速而健康的发展都有着积极的理论和现实意义。 1 2 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 本文共分为七部分，研究思路如下： 第一部分为绪论，主要对研究背景，目的，研究思路和方法以及创新性进 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 行阐述。 第二部分是基于产业组织理论对市场结构与市场绩效关系进行理论和实证 研究综述，对“结构一行为一绩效 假说和“有效结构 假说的内容进行简要 回顾，并对国内外金融行业关于两种理论的研究进行评述，同时介绍两个理论 在国内外家电市场特别是彩电市场的研究现状。 第三部分：主要从市场集中度、产品差异化、市场进入和退出壁垒三个方面 来分析我国现阶段家电业全面开放的背景下彩电市场的结构现状，并指出存在 的问题和解决办法。 第四部分：对彩电市场绩效进行分析，主要从生产力累积、利润水平、规模 经济水平、技术研发能力和产品创新水平四个方面来衡量我国彩电业的市场绩 效情况。 第五部分：着重运用d e a 方法来计算不同彩电制造企业的效率值，与此同时 指出差异的原因为后面进一步对彩电行业市场结构、市场绩效关系的实证分析 打下坚实的基础。 第六部分：通过设定市场结构与市场绩效相关性的模型变量，建立多元计量 统计模型，来对我国彩电市场市场结构与市场绩效关系进行实证模型分析，以 此验证有效结构假说在我国彩电产业的适用性。 第七部分：提出了优化市场结构，提高绩效，发展我国彩电产业的政策建 议。 1 2 2 研究方法 本课题在产业组织理论市场绩效和市场结构关系理论的研究背景下，首先对 我国彩电业进行市场结构的现状分析；其次对我国彩电业市场绩效建立指标评 价体系，进行市场绩效分析；再次设定市场结构与市场绩效相关性的模型变量， 建立多元计量模型并加入了虚拟变量与工具变量进行实证分析，更全面的考虑 了影响市场绩效的所有因素，以此验证有效结构假说在我国彩电产业的适用性。 本文选择一个产业彩电产业进行研究，将这一产业固有的特点作为实证分 析的前提或背景，这在分析逻辑上更具有严密性，而且可以避免多个产业分析 中常出现的由各产业某些特点的差异性所致的分析过程的不确定性以及分析结 果的低可靠性。本文在坚持理论与实践相结合原则的基础上，把理论分析与实 证分析结合起来，分析了目前我国彩电产业市场结构、市场绩效以及之间的关 联关系，并对我国彩电工业的产业发展提出了具有针对性和建设性的建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 1 3文章的创新性 本文以产业组织理论中的市场结构以及市场绩效的相关概念和理论为基 础，对我国彩电产业的市场结构和市场绩效来进行重新的审视和分析。 1 本文注重市场效率评价下的市场结构和市场绩效的相关性研究，不同于 以往单纯的对市场结构的分析或是只是对市场结构和市场绩效的相关性的实证 研究。使对彩电产业的研究更具体，更全面。 2 以往学者对彩电产业的市场结构和绩效的研究仅停留在理论层面和定性 的研究上，本文采用市场集中度、市场份额、市场效率等方面确立市场绩效的 评价体系并利用b e r g e r & h a n n a h ( 1 9 9 7 ) 有关市场绩效和市场结构的假说并结合 t i m m e & y a n g ( 1 9 9 1 ) 的方程式推导出有关四个假说的四个方程式，对我国彩电业 的市场结构和市场绩效关系进行实证分析，以此来验证中国彩电市场符合哪种 假说。尤其是对“规模效率假说 和“有效结构假说”进行了计量分析研究。 得出一些有价值的结论。 3 在效率分析方法中，引入了视窗分析( w i n d o wa n a l y s i s ) 和m a l m q u i s t 生产率指数方法，从而对彩电业的效率变化进行了动态研究，与以往的截面分 析的做法相区别。在关联分析部分，使用p a n e ld a t a 模型，并在面板数据模型 中按固定效应、随机效应的顺序对模型进行了逐一验证，详细的讨论了模型的 筛选问题。得出深入的结论。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 第2 章相关理论回顾与文献综述 在对课题研究背景的深入分析和研究方法以及创新性方面进行论述的基础 上，本章主要回顾产业组织的相关理论并对以往国内外产业组织结构和绩效研 究成果进行综述，为本课题进一步的研究奠定坚实的理论基础。 2 1 理论回顾 2 1 1 产业组织理论回顾 产业组织理论体系主要分为哈佛学派、芝加哥学派、新奥地利学派、新制 度学派几大学派 ( 1 ) 由于最早提出了s c p 分析框架的是以哈佛大学为中心的学者，因此得 名哈佛学派。哈佛学派认为有效的产业组织政策，首先应该着眼于形成和维护 有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。其基本 分析程序是按市场结构企业行为一市场绩效公共政策展开f 2 5 j 。 ( 2 ) 芝加哥学派认为完善的市场机制是存在的，如果政府不采取干预的措 施，在现实生活中市场完全能够实现有效的长期均衡。与哈佛学派所不同的是， 在s c p 分析框架中，芝加哥学派承认市场结构、市场行为、市场绩效间存在内 在关联。但并不是市场结构按程序决定市场行为；市场行为再决定市场绩效的 传递关系，而是市场绩效和市场行为都决定市场结构。 ( 3 ) 新奥地利学派与以上两者相区别的是并不从市场行为的角度考虑，更多 地是致力于个人行为的逻辑分析。研究目的是从个人效用和行为到价格的非线 性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定。新奥地利学 派的学者们强烈反对政府对产业的过多干预，认为政府的知识和信息是不完全 的，政府的干预反而会扭曲市场调整过程，最终损害经济基础绩效瞵】。 ( 4 ) 新制度学派作为2 0 世纪6 0 年代新兴的学派，从新的角度进行产业组织 理论研究，并形成了一套自己的完整理论。他们的理论主要阐述企业与市场都 可以作为协调生产的手段，而且可以相互代替。市场集中度的提高标志着企业 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 作为协调生产的手段已经开始发挥作用，而且将逐渐取代市场。这理论的另 一重要发现是将交易费用理论引入其中以次来说明企业与市场的替代关系。 2 1 2 市场结构与市场绩效关系的理论回顾 随着产业组织理论的不断发展，市场结构与市场绩效之间关系的理论主要 呈现出两大派别。哈佛学派的“结构一行为一绩效 假说，又名市场力量假说 与芝加哥学派的“有效结构”假说，前者认为市场结构、市场行为以及市场绩 效是单向传递的决定关系，即市场结构决定了市场行为，市场行为再决定市场 绩效。后者则强调市场结构与市场绩效之间存在表面上的相关性，但这种相关 是伪相关，它们之间并无内在的因果联系，二者都是由企业效率决定的l 矧。 s m i r l o c k ( 1 9 8 4 ) 、e v a n o f f 和f o r t i e r ( 1 9 8 8 ) 、m o l y n e u x ( 1 9 9 4 ) 等采用如下 模型对上述的“市场力量假说”和“有效结构假说”分别进行了检验。结果显 示，这两个假说在不同的产业集群中均有成立的可能性。 r = b 0 + b1 c r + b2 m s + e ( 2 1 ) 其中：r 表示企业绩效的测度：c r 表示市场集中度：m s 表示企业的市场份 额：e 表示随机误差项。 随后，b e r g e r ( 1 9 9 5 ) 在模型( 2 1 ) 中加入可以直接测度的效率变量e f ，并 推导出一个简单的回归方程以再次检验s c p 假说和效率结构假说： r = 1 30 + 1 c r + b2 m s + b3 e f + e( 2 2 ) 这里e f 为d e a 模型直接测算的综合效率值。在对方程( 2 - 2 ) 估计的基础上， 有关市场结构与市场绩效的不同解释假说可归纳如下： a r a c r o ，a r a c m s = o ，a r a e f = o( 2 - 3 ) ar ac r = o ，ar ac m s = o ，ar ae f o( 2 - 4 ) ar ac r = o ，ar ac m s o ，ar ae f o ( 2 - 5 ) a r a c r o 。a r a c m s = o ，a r a e f o( 2 - 6 ) 方程( 2 3 ) 表示s c p 假说成立：( 2 - 4 ) 表示有效结构假说成立：( 2 5 ) 表示修正的 有效结构假说成立：( 2 - 6 ) 表示混合的共谋假说成立。1 3 0 ! 后来学者发现，由于市场份额变量中含有与效率无关的因素，因此并不能完 全代替效率变量。这就与两种假说的前提假定相违背。于是，关于市场结构和 市场绩效的关系又出现了更为具体，更为细致的分类。市场力量假说又分为传 统共谋假说和相对市场力量假说；有效结构假说又分为x 效率结构假说和规模 效率假说。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 2 2 国内外实证研究文献综述 在国内外对于对金融业特别是银行业中市场结构与绩效关系的研究文献 较多，而对于彩电产业研究的文献相对较少。 2 2 1 国外学者对行业市场结构与绩效关系的研究 从可查找的文献来看，国外学者对金融业特别是银行业中市场结构与绩效 关系的分析数量最多，市场力量假说和有效结构假说两种理论假说均有适用。 对美国的实证研究，支持市场力量假说的文章一般更多的出现在早期的研 究中。到上世纪8 0 年代，相关研究更多的验证了有效结构假说的正确性。 s m i r l o c k ( 1 9 8 5 ) 、r v a n o fa n df o r t i e r ( 1 9 8 8 ) 在对美国银行业的研究中都发 现：市场份额与市场绩效之间存在着正相关关系，而市场集中度与绩效表面存在 相关关系，其实质是伪相关。以此验证了有效结构假说， 与美国相比，大部分研究欧洲金融业特别是银行业的实证结果则更多的支 持市场力量假说，如：m o l y n e u x ( 1 9 9 3 ) 对欧洲五国，g o l d b e r ga n dr a i ( 1 9 9 6 ) 对欧洲各国，m a u d o s ( 1 9 9 8 ) 对西班牙银行的研究等等，结果都验证了市场力量 假说的正确性。 2 2 2 国内学者对行业市场结构与绩效关系的研究 我国学者近些年来在市场结构与市场绩效关系的研究也越来越多，从最初 的金融行业也逐步向其他产业拓展。在此选一些比较有代表性的文献进行简要 的综述。 秦宛顺、欧阳俊( 2 0 0 1 ) 运用d e a 法开创性的测度了我国银行业的市场效率， 在此基础上进一步的对我国银行业市场结构与绩效的关系进行了实证研究，研 究结果表明市场效率才是我国商业银行绩效的决定因素，市场份额与利润存在 负相关关系。 杜煊君( 2 0 0 1 ) 和陈晓舜( 2 0 0 1 ) 分别研究了我国证券业的市场结构，并得出 我国证券业市场集中度不高，具有竞争特征的市场结构的结论。 王斌( 2 0 0 2 ) 从实证的角度出发，研究了我国保险业市场结构与保险公司绩 效之间的关系。结果表明，市场份额和市场集中度与企业绩效的相关关系不尽 相同，只有中国人民保险有限公司的市场份额与绩效正相关：而市场份额并不占 优势的中国平安保险公司和中国太平洋保险有限公司的市场份额却与市场绩效 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 负相关。 高正平、杨克成( 2 0 0 3 ) 利用s - c - p 分析框架，对我国证券业的市场结构和 市场绩效进行了系统的实证分析，指出外部性与内部收益率是影响我国证券业 的市场绩效的主要因素，并且得出了我国证券业具有很强的正外部性的结论。 王颖捷( 2 0 0 4 ) 在金融产业组织的市场结构中利用产业组织理论对我国 的金融进行了研究，通过研究金融产业组织市场结构的集中度、进入和退出壁 垒、规模经济、产品差异化几个方面对市场结构的主要类型做出了判断，并且 针对我国金融产业组织市场结构改革提出了对策和建议。 杨德勇( 2 0 0 4 ) 在他的著作金融产业组织理论研究一书中运用产业组织 的理论对我国的金融产业组织、金融业的规模经济和范围经济、金融企业的市 场、金融业的市场集中、金融业的重组战略行为、金融业的创新行为以及金融 业的价格行为做了深入的研究，并针对我国国情提出了独特的金融产业政策。 游小列( 2 0 0 4 ) 从决定市场结构的四个重要因素：市场集中度、规模经济水 平、市场进入与退出壁垒、产品差异化入手，按照产业组织的理论对我国证券 投资基金业的市场结构进行了分析，分析了我国证券投资基金业的市场结构的 现状并总结了其具有的市场结构特征。 林坚、一郑慧清等( 2 0 0 3 ) 进行了证券投资基金规模与绩效之间的相关性分析， 得出结论：基金的规模与绩效之间的关系存在着效用先减后增的情况。绩效先随 规模的扩大先出现暂时的降低，达到最低点后再出现一个随着规模的扩大而实 现规模经济的阶段。 朱焕( 2 0 0 4 ) 用s c p 分析框架对我国基金业的市场结构、市场行为以及市场 绩效进行了深入研究，根据我国基金业发展的大背景得出了我国基金业符合市 场力量假说的结论。提出了要想提高市场绩效可以通过制度改革和优化市场结 构来实现的建议。 2 2 3 国内学者对彩电行业市场结构与绩效关系的研究 申明浩( 2 0 0 2 ) 我国彩电工业的市场结构分析一文从决定市场结构的几个 要素入手对我国彩电产业进行了定性的市场结构分析。指出规模分散是企业展 开激烈的竞争的诱因，另外得出国内厂商由于核心技术缺失，规模较小，无法 实现规模经济等结论。 王利( 2 0 0 1 ) 江浩( 2 0 0 3 ) 运用s c p 分析框架对我国彩电业的产业组织 结构进行了实证分析，并且采用绝对集中度的方法对市场结构进行了测度，并 提出把国际运作能力作为影响市场绩效的因素加以分析。研究从利润水平、技 术进步和产品创新能力、国际运作能力三个方面对彩电业的市场绩效进行了定 性的分析。最后为我国彩电业的发展提出了建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 2 3 研究总结 通过以上的文献综述及目前关于我国彩电业市场结构和市场绩效的研究现 状，得出以下结论： 国际上对金融领域的研究比较成熟，采用的技术方法比较先进，不仅是在 理论研究上取得了成绩，实际应用中也取得了不少成果。但国内研究相对较少， 但呈现逐渐增多的态势。大部分集中在金融行业的研究上，对于其他产业的研 究也只是停留在理论上，还没有形成系统的研究框架。当然，国内有很大一部 分专家、学者正在积极进行其他领域的探索，其中很多研究具有较高的理论水 平和实践指导意义。 在国内来说，彩电行业是我国发展最快的行业，对其进行市场结构和市场 绩效的分析对于其未来的发展是有益的。但国内的学者对这方面的研究很少， 这些研究具有一定的现实意义，但同样存在着一些不足和局限性。 一 1 在彩电行业的市场结构和市场绩效研究中往往分别开来独立研究，并没 有在文章中对市场结构、市场绩效、市场效率以及相关关系进行全面的阐述。 2 以往学者对彩电产业的市场结构和绩效的关联研究仅停留在理论层面和 定性的研究上，只是按照s c p 范式进行理论上的阐述和定性分析。并没有确立市 场绩效的评价体系并采用b e r g e r ( 1 9 9 5 ) 及g o l d b e r g 和r a i ( 1 9 9 6 ) 所构造的计量 模型对我国彩电业的市场结构和市场绩效关系进行实证分析。 3 、在市场效率分析方法上，并没有采用金融业中经常使用的d e a 方法进行 分析，更没有引入视窗和生产率指数分析法对彩电业的效率进行动态分析。 基于此本课题将围绕彩电行业对其进行市场结构、市场绩效、市场效率以 及相关性的全面分析研究，并在以往研究的基础上建立计量经济模型对其进行 定量分析。在众多学者关于对金融行业市场结构与绩效关系的研究的基础上， 本研究将站在一个全新的角度把目光投向彩电行业，运用市场结构和市场 理论的实证研究方法进行深入的研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 第3 章我国彩电市场结构分析 在产业组织理论中，市场结构是指影响构成市场的卖者( 企业) l 之间、买者 ( 企业或消费者) 之间、买者集团与卖者集团之间、以及市场上已有的卖者和买 者与准备进入市场的潜在的买者和卖者之间等关系的各因素、特征及由此决定 的竞争形式。市场结构作为衡量市场竞争和垄断程度的指标，一般取决于以下 几个因素：市场集中度、规模经济、产品差别化、市场进入与退出壁垒、市场需 求增长率以及价格弹性等。【3 l 另外，经济和产业的发展、瞬息万变的市场也对 市场结构具有影响作用。 结合我国彩龟市场的实际情况，考虑到材料和数据的可获性，这里主要从 市场集中度、产品差异化、进入与退出壁垒几个方面来直接度量我国彩电业的 市场结构。目的旨在以下两个方面：一方面，为后面效率的研究提供理论支持； 另一方面，为中国彩电业的进一步改革和发展提供现实依据。 3 1 市场集中度 市场集中度是指在某一特定的产业市场中，少数较大的企业( 或客户) 所占 市场份额的大小。它是衡量在特定的市场中卖者或买者具有怎样的相对规模结 构的指标。主要反映市场垄断程度或竞争程度的高低，是决定市场结构的基本 因素之一。其分为卖方集中度和买方集中度，由于买方集中度的现象只出现在 某些特殊的行业，一般情况下以卖方集中度作为考察市场集中度的主要指标。1 9 由此可见，企业规模的大小、市场占有率以及市场垄断程度都与某一市场的卖 方集中度的高低成正比。当市场上的垄断因素达到一定程度，市场竞争程度减 弱，市场就呈现出典型卖方垄断型的市场结构：与之相对应，在市场集中度不 高的情况下，该产业内企业数目相对较多，市场竞争程度随之大幅加强，市场 则呈现出典型竞争型的市场结构。 市场集中度的衡量指标主要有：行业集中度、洛伦茨曲线和基尼系数、赫芬 因德指数、嫡指数【3 引。从数据的可获性、时示性及指标适用性几方面考虑，本 文主要通过产业集中度和赫芬因德指数两项指标对我国彩电产业市场结构进行 分析。 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 3 1 1 产业集中度指数g r n 产业集中度指同一产业内，前若干家企业的销售收入( 或者资产、资本及就 业量) 占整个产业的比重。具体公式如下： ! 堕 c r 。芝x ，芝x ， 其中c r n 为x 产业内规模最大的前n 家厂商的集中度，x i 为x 产业内第i 家厂商的生产额或消费额或资产额或职工人数，n 为x 产业的全部企业数，n 为 前几家企业数。n 值按照惯例通常取4 和8 。指标数值越高，说明行业的集中度 越高，行业垄断性也就越高，它综合反映了两个影响市场结构的重要因素，即 企业数量和规模比重程度，具有极强的说服能力。 贝恩最早运用行业集中度指标对产业的垄断和竞争程度进行分类研究，并 提出了他划分集中程度的标准。它将集中类型分为6 个等级，具体划分见表3 1 。 【9 1 表3 1 贝恩理论对市场结构的划分标准 市场结构类型c r 。c r 。 极高寡占型 7 5 以上 高集中寡占型6 5 一7 5 8 5 以上 中( 上) 集中寡占型 5 0 _ 6 5