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上海水产大学硕士研究生毕业论文 我国水产品出口贸易中绿色壁垒问题的研究 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着贸易自由化进程的加快，传统的关税 和非关税壁垒被逐步的削弱，新的非关税壁垒正在兴起，例如环境壁 垒，绿色壁垒。 发达国家开始寻找新的贸易限制措施。由于二战后各国经济的 高速增长给人类带来了很多环境问题，保护环境成为世界各国人民的 呼声。各国据此制定了一些环境法规和贸易政策，以保护和改善生态 环境。然而，这些环保政策却被贸易保护主义利用，制定一些极其苛 刻并在短时间内难以实行的标准，变成实施贸易保护的工具，我们称 为绿色壁垒。 作为世界渔业生产大国，中国水产品产量已连续十多年位居世 界首位。同时水产品进出口贸易逐年增加，中国已成为世界主要的水 产品进出口大国。加入t f f o 为中国水产品贸易迎来了新的机遇，2 0 0 2 年出口额首次超过泰国后连续3 年水产品出i = i 额位居世界第一。但是 在中国水产品出口大幅增加的同时，也伴随着新的挑战。 由于非关税壁垒的影响，尤其是近年来中国在水产品出口贸易 中所遭遇的绿色贸易壁垒问题，在一定程度上影响了中国水产品出口 贸易的发展。 我国水产品出口贸易，具有一定的价格优势、资源优势，一直 上海水产大学硕士研究生毕业论文 以来在农业经济中占有重要的位置。但是近几年来在绿色贸易壁垒兴 起的背景下，我国水产品出口需要增加成本，水产品出口原先的价格 等方面的优势已经逐渐失去了，出口前景不容乐观。为此，只有积极 应对绿色壁垒，更好地提升水产品的国际竞争力，才能实现水产品出 口的可持续发展。 本文首先提出了在世界水产品贸易发展良好背景下，我国水产 品出口遭遇绿色壁垒的严峻趋势，从绿色壁垒的理论基础、定义、背 景、特征、表现形式等出发全面阐述了绿色壁垒的概念，接着从绿色 壁垒对水产品出口的影响，遭遇绿色壁垒的内外因素。遭遇壁垒的主 要贸易对象国家和地区，多方面分析了我国水产品出口面临的绿色壁 垒问题，并以浙江虾仁出口为例，结合模型分析从理论和实证的角 度，进行论证和分析。最后从政府的战略应对和企业的理性选择两个 方面提出了我国水产品出口应对绿色壁垒的策略，以期进一步促进水 产品出口的可持续发展。 关键词：绿色贸易壁垒，水产品出口，应对策略 上海水产大学硕士研究生毕业论文 t h er e s e a r c ho ng r e e nb a r r i e ra b o u te x p o r tt r a d eo f c h i n e s ea q u a t i cp r o d u c t s a b s t r a c t s i n c e1 9 9 0 s ，a l o n gw i t ht r a d el i b e r a l i z a t i o na d v a n c e m e n tq u i c k e n i n g ， t h et r a d i t i o n a lc u s t o m sd u t ya n dt h en o n t a r i f fb a r r i e rb yt h eg r a d u a l l y w e a k e n i n g ，t h en e wn o n - t a r i f fb a r r i e r a r eo l lt h er i s e ，f o re x a m p l e e n v 打o n m e n tb a r r i e r , g r e e nb a r r i e r t h ed e v e l o p e dc o u n t r ys t a r t st os e e kt h en e wm e a s u r eo ft r a d e r e s t r a i n t b e c a u s ea f t e rw o r l dw a r1 it h ev a r i o u sc o u n t r i e s e c o n o m yh i 曲 s p e e dg r o w t hh a sb r o u g h tt h ev e r ym a n y e n v i r o n m e n t a lq u e s t i o n st ot h e h u m a n i t y , p r o t e c t i n gt h ee n v i r o n m e n ti st ob e c o m e t h ec a l lo f p e o p l eo f t h ev a r i o u s c o u n t r i e si nt h ew o r l d a c c o r d i n gt ot h ea b o v et h ev a r i o u s c o u n t r i e sh a v ef o r m u l a t e ds o m ee n v i r o n m e n t a ll a w sa n dr e g u l a t i o n sa n d t h et r a d e p o l i c i e s t o p r o t e c t a n d i m p r o v ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t h o w e v e r , t h e s ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o np o l i c i e sa l eu s e db yt h et r a d e p r o t e c t i o n i s m , w h i c h f o r m u l a t e d a c t u a l l y s o m eh a r s h e x t r e m e l y s t a n d a r d sw h i c hi m p l e m e n ti m p o s s i b l yi nas h o r tt i m e ，t h e s ep o l i c i e s b e c o m et h et o o l so ft r a d ep r o t e c t i o ni m p l e m e n t a t i o n ，w ec a l lt h e s et h e g r e e nb a r r i e r 上海水产大学硕士研究生毕业论文 a st h eg r e a tn a t i o ni na s p e c to ff i s h e r yp r o d u c ti nt h ew o r l d ，t h e c h i n e s ea q u a t i cp r o d u c to u t p u tm o l et h a nt e ny e a r sh a sb e e ns i t u a t e dt h e w o r l df i r s t p l a c ec o n t i n u o u s l y s i m u l t a n e o u s l yt h ea q u a t i cp r o d u c t i m p o r t e x p o r tt r a d ei n c r e a s e sy e a rb yy e a r c h i n ah a sb e c o m em a i n a q u a t i cp r o d u c ti m p o r ta n de x p o r tg r e a tn a t i o ni nt h ew o r l d j o i n e dw t o h a sb r o u g h tt h en e wo p p o r t u n i t yf o r t h ec h i n e s ea q u a t i cp r o d u c tt r a d e ，i n 2 0 0 2t h ee x p o r ta m o u n ts u r p a s s e dt h eo n eo ft h a i l a n df o rt h ef i r s tt i m e ， a f t c rt h a tt h ec o n t i n u a l3y e a r sc h i n e s ea q u a t i cp r o d u c te x p o r ta m o u n tt o b es i t u a t e dt h ew o r l df i r s lb u tw h i l ec h i n e s ea q u a t i cp r o d u c te x p o r t i n c r e a s e sl a r g e l y , t h en e w c h a l l e n g ei sf o l l o w i n g a sar e s u l to ft h ei n f l u e n c eo fn o n - t a r i f fb a r r i e r , i np a r t i c u l a ri n r e c e n ty e a r st h eg r e e nt r a d eb a r r i e rq u e s t i o nw h i c hc h i n ae n c o u n t e r e di n t h ea q u a t i cp r o d u c te x p o r tt r a d eh a st oac e r t a i ne x t e n ta f f e c t e dt h e c h i n e s ea q u a t i cp r o d u c te x p o r tt r a d ed e v e l o p m e n t o u rc o u a t r y sa q u a t i cp r o d u c te x p o r tt r a d eh a sc e r t a i us u p e r i o r i t yo f t h e p r i c ea n dt h er e s o u r c ea n dh a ss i n c ea l w a y sh e l d t h ei m p o r t a n t p o s i t i o ni nt h ea g r i c u l t u r a le c o n o m y b u ti nt h el a s tf e wy e a r su n d e rt h e b a c k g r o u n dw h i c ht h eg r e e nt r a d eb a r r i e re m e r g e s o wc o u n t r ya q u a t i c p r o d u c te x p o r tn e e d e dt oi n c r e a s et h ec o s la s p e c t s ，l i k eo r i g i n a lp r i c e s u p e r i o r i t y , g r a d u a l l yh a sa l r e a d yl o s ti na q u a t i cp r o d u c te x p o r t a t i o n ，t h e e x p o r t a t i o np r o s p e c ti st m o p f i m i s t i c t h e r e f o r e ，o n l yt of a c ep o s i t i v e l yt o t h eg r e e nb a r r i e ra n dp r o m o t et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ro ft h e 上海水产大学硕士研究生毕业论文 a q u a t i cp r o d u c tb e t t e r ，c a nr e a l i z e t h e a q u a t i cp r o d u c te x p o r t a t i o n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l ef i r s tp r o p o s e st h a ts t e mt e n d e n c yo fo u rc o u n t r y sa q u a t i c p r o d u c te x p o r t a t i o ne x p e r i e n c eg r e e nb a r r i e ru n d e rt h eg o o db a c k g r o u n d o fa q u a t i cp r o d u c tt r a d ed e v e l o p m e n ti nt h ew o r l d ，a n de l a b o r a t e st h e g r e e nb a r r i e rc o n c e p tc o m p r e h e n s i v e l yf r o mt h eg r e e nb a r r i e rr a t i o n a l e ， t h ed e f m i t i o n ，t h eb a c k g r o u n d ，t h ec h a r a c t e r i s t i c ，t h em a n i f e s t a t i o na n ds o o n t h e nf r o mt h ei n f l u e n c eo fg r e e nb a r r i e rt o a q u a t i cp r o d u c t e x p o r t a t i o n ，i n s i d ea n do u t s i d ef a c t o ro fg r e e nb a r r i e re n c o u n t e r e d ，t h e m a i nt r a d eo b j e c tc o u n t r ya n dt h ea 呛at h a ti m p l e m e n tg r e e nb a r r i e r , t h i s a r t i c l ea n a l y s e st h eg r e e nb a r r i e rq u e s t i o nw h i c ho u rc o u n t r ya q u a t i c p r o d u c te x p o r t a t i o n f a c e df r o mv a r i o u sp r o s p e c t i v e ，a n dt a k e st h e z h e j i a n gs h e h e d 雠s hs h r i m pe x p o r t a t i o na st h ee x a m p l e 。c a r r i e so nt h e p r o o fa n dt h ea n a l y s i sw i t hm o d e la n a l y s i sf r o mt h et h e o r ya n dt h er e a l d i a g n o s i sa n g l e f i n a l l yf r o mt w oa s p e c t so fg o v e r n m e n t ss t r a t e g ya n d e n t e r p r i s e 。r a t i o n a l i t yt h i sp a p e rp r o p o s e so u rc o u n t r y sc o u n t e r m e a s u r e o fa q u a t i cp r o d u c te x p o r tf a c i n gt ot h eg r e e nb a r r i e rt of u r t h e rp r o m o t e t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa q u a t i cp r o d u c te x p o r t k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e r s ，e x p o r to fa q u a t i cp r o d u c t s c o u n t e r m e a s u r e 1 1 i 上海水产大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我 对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：j 芙 日期0 司年7 月岔日 上海水产大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海水产大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 口 ，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密 口 莩位论文作者签名：了吴 日期：2 词年- 7 月上日 指导教师签名：傍魏 醐：节7 月姐 上海水产大学硕士研究生毕业论文 第一章引言 随着人们生活水平的日益提高，食品质量和安全越来越受到社会的普遍重视。 人们对于食物的要求不再是吃得饱，而且还要吃得好，即营养构成要科学合理， 要有利于身体的健康。水产品具有高蛋白、低脂肪、易消化等特点，营养结构比 传统的肉蛋类更为合理，更有利于身体健康，已日益受到消费者的青睐。人们对 水产品的消费量不断增长，水产品贸易的前景十分广阔。 联合国粮农组织( f a o ) 组织专门研究人员对全球水产品消费市场进行预测，分 析得出全球每人年均水产品消费量预测将由目前1 6 公斤增加到2 0 3 0 年的1 9 - 2 1 公 斤，其中南亚将增加近6 0 、中南美洲及加勒比海增加近5 0 及中国大陆增加超过 8 4 公斤，它们将是全球水产品增幅最大的三个地区( 中国海洋报，2 0 0 0 ) 。亚洲国 家对水产品需求持续增加，日本未来3 0 年间，每人鱼产品消费量将会增加1 6 公斤： 2 0 0 3 年韩国的人均年度水产品消费量是6 6 9 公斤，达到了历史最高水平：日本的人 均年度水产品消费量为6 4 公斤左右。中国台湾的人均年度水产品消费量是4 0 3 公 斤，法国的人均年度水产品消费量是3 1 3 公斤，瑞典的消费量是3 0 9 公斤。2 0 0 3 年加拿大分析局称，同1 9 9 2 年相比，2 0 0 2 年加拿大人均水产品消费量在1 0 年内增 长了1 6 4 ，为7 1 7 公斤。以上的数据可以得出，水产品的消费量未来还将呈现上 升趋势，为水产品的贸易提供了良好的环境。正因为水产品需求量大，所以贸易 是必然的，水产品的生产又往往是地区性的，我国是水产品生产大国，因此出口 贸易有进一步扩大趋势。 中国是世界上水产品出口的大国，凭着丰富的海洋资源，我国水产品产量从 1 9 9 0 年以来就跃居世界第一位并保持至今。2 0 0 4 年水产品总产量4 9 0 0 万吨，约占 世界总量的3 8 ，养殖产量3 2 0 9 万吨，约占世界的7 0 。水产品出口量大幅上升， 2 0 0 2 年出口额首次超过泰国后连续3 年水产品出口额位居世界第一。 但是近几年以来，国际上许多国家对进口水产品的检验要求越来越严，先后 制定了严格甚至苛刻的进口标准，水产品出口面临的壁垒越来越多。特别是绿色 贸易壁垒，已成为我国水产品出口面临的最为严峻的挑战。先后遭遇了冻虾仁、 上海水产大学硕士研究生毕业论文 小龙虾出口受阻等的绿色壁垒事件。面对目前严峻的国际形势，出口前景不容乐 观。为此，只有积极应对绿色壁垒，更好地提升水产品的国际竞争力，才能实现 水产品出口的可持续发展。 第二章绿色壁垒的概述 2 1 保护贸易主义的理论发展 国际贸易理论分为两大派别：一派是自由贸易理论，另一派是保护贸易理论。 自由贸易理论认为，国际贸易能给参加国带来利益，促进各国的经济发展，主 张自由贸易政策，反对保护贸易政策。保护贸易理论认为，国际贸易对经济发达 国家有利，而对经济落后国家不利，甚至会阻碍其经济发展，因此主张保护贸易 政策。两派理论一直在不同的国家、同一国家不同的发展阶段被不同程度的运用。 保护贸易理论的发展经历了以下几个阶段： 2 1 1 重商主义时期 早在欧洲资本原始积累时期，重商主义者就提出了奖出限入、保护关税等保 护贸易思想。重商主义对外贸易学说以重商主义的财富观为理论基础，认为货币 是一国财富的根本、富强的象征，一切经济活动的目的是积累财富，获取财富的 途径则是对外贸易顺差，因而主张国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制 外国商品输入，“多卖少买”，追求顺差，使货币流入国内，以增加国家财富和 增强国力。基于上述理论观点，重商主义提出了一系列强制性的保护贸易政策主 张，主要包括禁止货币输出的政策、奖出限入的政策和执行保护关税政策。 2 上海水产大学硕士研究生毕业论文 2 1 2 第二次世界大战期间的“超保护贸易” 第二次世界大战期间“超保护贸易”的盛行。超保护贸易主义在第次世界 大战与第二次世界大战之间盛行。在此阶段，资本主义垄断经济代替了自由竞争 经济：此外，1 9 2 9 年到1 9 3 3 年资本主义世界发生空前严重的经济危机，使市场矛 盾迸一步尖锐化，使超保护贸易政策发展到空前的规模。 超保护贸易的主要特点是：第一，保护的对象扩大了。超保护贸易政策不但保 护幼稚工业，而且更多的保护国内发展或出现衰落的垄断工业。第二，保护的目 的交了。超保护贸易不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加对国内外市场的 垄断。第三，保护转入进攻性。以前贸易保护主义是防御性地限制进口，超保护 贸易主义是要在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张。第四， 保护的阶级利益从一般的工业资产阶级利益转向保护大垄断资产阶级的利益。第 五，保护措施多样化。保护的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种各样的 奖出限入的措施实行“按倾销价格输出”的制度。 2 1 3 战后7 0 年代以后的新贸易保护主义 7 0 年代以后，由于世界经济危机的爆发，又出现了新贸易保护主义。新贸易 保护主义是相对于自由竞争时期的贸易保护主义面言的，它形成子2 0 世纪7 0 年代 中期。其间，资本主义国家经历了两次经济危机，经济出现衰退，陷入滞胀的困 境，就业压力增大，市场问题日趋严重。因此，以国内市场为主的产业垄断资产 阶级和劳工团体纷纷要求政府采取保护贸易措施。此外，由于工业国家发展不平 衡，美国的贸易逆差迅速上长，其主要工业产品如钢铁、汽车、电器等不仅受到 日本、西欧等国家的激烈竞争，甚至面临一些新兴工业化国家以及其他出口国的 竞争威胁。在这种情况下，美国一方面迫使拥有巨额贸易顺差的国家开放市场， 另一方面则加强对进口的限制。因此美国成为新贸易保护主义的重要策源地。美 国率先采取贸易保护主义措施，引起了各国贸易政策的连锁反应，各国纷纷效尤， 致使新贸易保护主义得以蔓延和扩张：新贸易保护不同于2 0 世纪3 0 年代的旧贸易 保护主义。第一，贸易保护措施由过去以关税壁垒和直接贸易限制为主逐渐被间 接的贸易限制所取代。第二，贸易政策措施朝制度化、系统化和综合化的方向发 展。第三，其重点从限制进口转向鼓励出口，双边和多边谈判与为扩展贸易的重 上海水产大学硕士研究生毕业论文 要手段。第四，从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒，实行区域内的共同开放和 区域外的共同保护。 2 1 49 0 年代以后贸易保护主义发展的新趋势 9 0 年代以来，随着乌拉圭回合谈判的最终结束以及世贸组织的建立，以关税 和非关税壁垒为特征的贸易保护措施受到了很大限制，由贸易原则更为世界各国 普遍接受，以自由贸易为宗旨的世界多边贸易体制得到了进一步加强贸易自由化 的发展，一方面促进了国际贸易的扩大和经济全球化的进程，同时也加剧了各国 之间经济贸易的竞争，使原本已十分激烈的国际竞争，更趋白热化。 在这新的形势下，贸易保护主义思潮并未因世界多边贸易体制的加强而偃旗 息鼓、销声匿迹，而是变换手法，寻求新的保护手段，特别是一些发达国家为了 维护自身的经济利益，以各种名义实施新的贸易保护措施，逃避世晃多边贸易制 度的约束。为了使新的贸易保护措旖“合理”、“合法”和更具隐蔽性，西方贸 易保护论者积极为其寻求和提供理论依据。 据估计，9 0 年代以来西方发达国家贸易保护论者所主张的以及一些西方国家 已采用的新贸易保护措施达十多类，如地区经济主义、劳工标准、环保、强化反 倾销、知识产权、人权、市场准入、产业政簧保护等等。其中环境优先新贸易保 护论是最具有广泛影响和最具有代表性的一种新贸易保护主义理论。9 0 年代新贸 易保护主义理论的一个突出表现是借保护世界环境之名，限制国外产品的进口， 保护本国衰退的劣势产业。 2 2 保护贸易主义的新发展一绿色壁垒 由于近2 0 多年来全球工业化的加速，导致了环境问题的产生，威胁到了人类 自身的生存和发展。为此，1 9 9 2 年6 月联合国召开了“环境与发展大会”并通过了 环境发展宣言、( 2 1 世纪议程和关于森林问题的原则声明等文件，标 志着国际社会对环境问题及全球经济可持续发展的进一步关注和重视。在国际机 构的大力推动下，人们的环保意识逐渐增强，思维方式、价值观念以及消费心理 和消费行为开始发生变化，兴起了“绿色消费”的热潮，由此出现了由环保产品、 环保技术和环保服务构成的潜力巨大的新兴市场，为国际贸易带来了新的机遇和 挑战。由于发达国家与发展中国家相比具有经济和技术上的显著优势，在发展环 4 上海水产大学硕士研究生毕业论文 保型产品、抢占环保市场的同时，利用国际贸易组织尚未产生公平合理的能够得 到各国普遍接受的国际公约的时机，借保护环境之名，运用种类繁多的保护措施， 筑起“绿色壁垒”，保护本国日趋衰落的夕阳工业。 2 2 1 绿色壁垒的定义 绿色壁垒又称环境贸易壁垒，目前对绿色壁垒概念的界定有两种不同的观点。 一种观点认为，绿色壁垒是贸易保护主义以保护环境和人类健康为由，对来 自国外的进口产品加以限制，目的是阻止别国产品的进入，使本国产品不受国外 产品的冲击，保护本国的市场。这种观点把绿色壁垒看作是贸易保护主义者在实 施贸易保护的另一种新的手段。 另一种观点认为，绿色壁垒是技术贸易壁垒的一种形式，绿色壁垒的效应有 正负两个方面，要具体情况具体分析。从绿色壁垒的正效应来看，绿色壁垒对环 境、自然资源、人类的健康的确起到了保护作用，绿色壁垒措施的出台反映了人 类对自身赖以生存的环境的重视：从绿色壁垒的负效应来看，绿色壁垒阻碍了自由 贸易的发展，它被贸易保护主义所利用，这些别有用心者披着保护环境的外衣， 实则是为了达到贸易保护的目的，基于这种目的的环境政策就成了技术贸易壁垒 的一种新形式。 鉴于以上观点，笔者认为， “绿色壁垒”设置目的是明显的，就是在人们更 加关心经济发展对环境负面影响的情况下，采取积极主动的手段来保护生态环境， 保障人体健康与动植物生命安全，使环境在现有的基础上逐渐趋于良性化。但是， 不可否认，所谓的“绿色壁垒”也可能会成为一些国家和国际组织以保护世界环 境和人类健康为由而对贸易活动加以限制，制定的环境标准和法规，是阻碍自由 贸易发展的一种新兴的非关税贸易壁垒，带有歧视性的傲法。 绿色壁垒按照制定的途径不同又分为三种：第一种是政府间达成的有关贸易 与环境方面的国际协议，这是各国在从事国际贸易时对环境保护的承诺，必须予 以履行：第二种是单边绿色壁垒，是各国基于本国的环境状况和环保技术水平，通 过制定一系列的环保标准对来自其他国家的产品单方面设置壁垒，限制其产品的 输入。第三种是非政府部门制定的绿色壁垒，即一些环保意识较强的进! z l 商或消 费者对其他国家不符合环境标准的产品所采取的抵制或限制行为。 5 上海水产大学硕士研究生毕业论文 2 2 2 绿色壁垒产生的背景 2 0 世纪7 0 年代中期以后，西方国家普遍出现了较为严重的“滞胀”，经济增 长缓慢，通货膨胀率和失业率则居高不下。在此情形下，西方各国普遍又推行了 保护贸易的政策，出于政策的一系列新的特点，故被称为“新贸易保护主义”。 其主要特点是限制进口措篪重点从关税壁垒转向非关税壁垒：保护范围从农产品 和传统产品扩大到高级工业品和劳务部门：从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒 等，丽绿色壁垒正是2 0 世纪9 0 年代以后新出现的一种主要非关税壁垒的形式，其 在新贸易保护主义中的影响越来越大。 由于当今世界自由贸易已成为不可逆转的主流，采取关税及传统非关税壁垒。 必然遭到强烈的反对，也不符合1 l r r o 原则，因此绿色壁垒应运而生，绿色壁垒含 着与自由公平原则背道而驰的新贸易理论观点，并且在新贸易保护中起到越来越 大的作用。 2 2 3 绿色壁垒的特征 较之以往的传统的非关税壁垒，绿色壁垒有如下几个特点： 2 2 3 1 名义上的合理性 任何绿色壁垒都标榜保护世界资源、生态环境和人类健康，因而极易蛊惑 大众心理。特别是8 0 年代以来，苏联切尔诺贝利核电站事故、印度博帕尔农药厂 毒气事件等多起重大环境灾难，使人们对其生存和发展的空闽所受到的严重威胁 日益清醒，开始将注意的焦点集中到资源、环境及自身的健康上来，改善生存环 境质量的呼声不断高涨。消费者也对绿色产品表现出特别的偏好和需求，在国际 贸易中掀起了一种崇尚绿色产品、环保产品的潮流。随着“可持续发展”观念不 断深入人心，人们普遍关心生活质量，关注生态环境，环保消费心理逐步增强， 越来越认同绿色保护措施。这样，实行绿色贸易壁垒者就披上合理的外衣，并以 “全人类利益”的维护者面目出现，打出了保护自然资源，实现人类的可持续发 展的旗号，显得十分堂皇和正义。 6 上海水产大学硕士研究生毕业论文 2 2 3 2 形式上的合法性 绿色壁垒往往用国家公开的立法加以规定，一些绿色保护措施都是以国际、 国内公开立法作为依据的，虽然绿色壁垒实质上有悖于普遍公认的国际贸易原则 一自由贸易原则，但由于和环境保护这一主题紧密相连，因而在很长时间内，绿 色贸易壁垒不大可能像配额等其他壁垒措旌那样被轻易地从国际贸易领域中撤 除。实际中，多数国家在制定、实行这类措施时都倾向于援引关贸总协定( g a t t ) 的“一般例外条款”作为其法律依据。该条款允许缔约方采用“为保障人民、动 物、植物的生命或健康的措施”或“与国内限制生产与消费的措施相结合：为有效 保护可能用竭的自然资源的有关措施”，与此同时，该条款还特别强调“对情况相 同的各国，实施的措施不得构成武断的或不合理的差别特遇，或构成对国际贸易 的变相限制。虽然g a t t 或w t o 以及相关贸易协议中的环境条款本身并非贸易壁垒， 但其中一些相对模糊的界定的确使某些发达国家为树立绿色贸易壁垒找到了法律 上的借口，而当发生贸易纠纷时，进口国也容易从g a t t 或w t o 有关规则中寻找 到法律上的支持。这就给绿色壁垒披上了合法的外衣。如案例4 中美国根据国 际海豚保护法的规定，对违约国在金枪鱼及制品的贸易上实行制裁措施，就是 典型的案例。 2 2 3 3 保护内容的广泛性 凡是与保护生态环境、自然资源和人类健康有关的产品都是环境壁垒所要 保护的对象，包括初级产品、中间产品和工业制成品。诸如p p m s ( p r o c e s s i o n & p r o d u c tm e t h o d s ) 标准限制涉及到产品的生产、加工、包装、运输、销售和消费 的全过程，不仅限制了多种初级产品的出口，而且涉及到所有中间产品和工业制 成品。 2 2 3 4 保护方式的巧妙性和隐蔽性 绿色壁垒借助环境保护之名，往往隐蔽于具体的贸易法规和国际公约的执 行过程之中。其他非关税壁垒措施特别是数量限制类措施，其份额规定是相对公 开的，歧视性也是明摆的。但绿色壁垒表面上看一视同仁，一般不存在配额问题， 也没有具体到哪个国家，这是第一个巧妙性和隐蔽性：第二，它们都是高科技基础 7 上海水产大学硕士研究生毕业论文 上的检验标准，发展中国家难以自己做出判断，而且其标准易变，面广，标准是 对是错、是否科学都不得而知，如欧洲环保纺织品协会指定的标准要求苯乙烯含 量不超过5 p p b ，但这个标准在我国是很难检测的：第三，把贸易保护的视线转移到 人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。 2 2 3 5 保护技术上的歧视性 w t o 与g a t t 虽有非歧视原则，但由于各国在经济技术水平上的差异，发达 国家总是以领先者的姿态，瞄准发展中国家的经济现实，提出过分的标准，甚至 高于国内标准的双重标准，使发展中国家在国际贸易中处于被动的劣势地位，现 实的贸易利益受到歧视。许多由绿色壁垒而引起的贸易争端，都是因为设置这类 壁垒的进口国实行歧视性贸易政策而引起的。2 0 0 2 年7 月份，日本增加对中国烤 鳗的检测项目，同时对中国鳗鱼加工品按1 0 抽检，而对其他国家的同类产品只抽 检5 ，导致我国对日烤鳗出口7 - 9 月平均下降了4 3 。 2 2 3 6 社会侨r 值酌民意性 从世界环境法律体制的框架和结构看，越来越多的人们认同的伦理价值观 正在从人类利益中心主义朝着生态利益中心主义转变，倡导生态共同体内各成员 间的相互平等、共生、协调关系。在国际环境保护原则的指导下，各国制定和实 旌本国环境保护政策，使人类自身利益以及国家利益不断符合全球环境和生态利 益的要求。正是这种新的环境伦理观不断扩大的影响，贸易保护主义者借口地球 生态平衡和人类健康而将外国产品拒之门外的做法，赢得了本国人民的理解和认 同。 2 2 3 7 实施标准的多重性和任意性 美国“清洁空气法”中对国内炼制汽油用较低标准。而对外国炼制汽油又 分呈现出实施标准的多重性，违反了g a t t 针对不同国家设置两种不同标准，最惠 国待遇原则与国民待遇原则。美国1 9 9 1 年根据其国内环保法要求拉美国家在捕虾 时必须安装“海龟排除器”，1 9 9 5 年美国开始将此向世界范围推广。这些发达国家 在实施标准上的多重性和任意性本应受到全民谴责，却因其环保外农而使相关法 规在国内获准通过。 8 上海水产大学硕士研究生毕业论文 2 2 4 绿色壁垒的表现形式 可以说，绿色壁垒的表现形式多种多样，并且不断翻新，从目前的情况来看， 绿色壁垒的表现形式主要有以下几种： 2 2 4 1 绿色关税制度 这是绿色壁垒的最初表现形式，也称环境税( e n v i r o n m e n t a lt a x ) 。发达国 家以保护环境为名，单方面，在违背f r o 公平原则下，对一些污染环境和影响生 态的进口产品征收进口附加税，或者是实施比国内产品更高的税率等差别待遇。 例如，美国对石油销售增加附加税以筹集治理环境污染的资金，这一措施规定， 对国内石油每桶收8 2 美分的附加税，而对进口石油则高出3 5 美分。在非歧视 原贝f j 下实旖环境关税制度是f r o 所允许的，但是征收绿色关税必然会导致进口商 商品价格提高，丧失在这一国家或地区的竞争力，进口国利用这一手段可以排出 外国商品的大量进入，从而形成贸易壁垒。 2 2 4 2 绿色标准制度 环境标准( e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d i z a t i o n ) 是指规定污染控制、生态环境 保护水平的技术规范。一些国家凭借本国在环境保护方面的科学技术优势和资金 投入优势，规定十分严格的环境标准，从而人为地筑高国际市场准入的门槛，对 他国有关产品进入本国或国际市场设置障碍。由于生产力发展水平的不一样，发 达国家的环境标准一般都高于或严于发展中国家的环境标准，发展中国家很难达 到这些标准，这就导致某些产品被排斥在发达国家的市场之外。1 9 9 5 年4 月，由 发达国家控制的国际标准化组织开始实施的国际环境检查标准制度，要求产品 达到i s 0 9 0 0 0 系列质量标准体系，同时，欧盟启动了i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系统，要 求进入欧盟国家的产品从生产准备到制造、销售、使用以及最后处理阶段都要符 合规定的技术标准。发展中国家的产品或服务若欲进入发达国家的市场，势必满 足发达国家的环境标准和要求。而要满足发达国家的环境标准和要求，发展中国 家在其产品的生产中就不得不考虑环境因素和提高产品的技术含量。这样就会增 加其产品的生产成本，从而直接影响到产品在国际市场和发达国家国内市场的竞 争能力。这就是以环境标准制度表现出来的绿色壁垒，是绿色壁垒最主要和最典 9 上海水产大学硕士研究生毕业论文 型的表现形式，是最常见和最大量的一种壁垒手段。 2 2 4 3 绿色环境标志制度 绿色环境标志又称生态标志( e c o l o g i c a ll a b e l ) 或环境标志 ( e n v i r o n m e n t a ll a b e l ) 。它是一种在产品或其包装上的图形，表明该产品不但质 量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，对生态环境 和人类健康均无损害。绿色环境标志制度是8 0 年代末随着全球公众环境意识的日 益提高及其对绿色产品需求的迅速增长而出现的。自1 9 7 8 年德国率先使用“蓝色 天使”标志以来，美国于1 9 8 8 年开始实行环境标志制度，欧共体于1 9 9 3 年正式实 行欧洲环境标志。目前，已有4 0 多个国家和地区推行了环境标志制度。这一制度 的主要内容是申请者自愿申请，认证机构依据环境保护标准或其他有关规定向申 请者颁发，用以表明申请者之产品或服务符合环境保护要求的一种特定的标识。 环境标志的目的是引导绿色消费，在环境保护方面有一定积极作用，一些发达国 家把进口商品具有经其认可的环境标志作为市场准入的前提条件，但是，环境标 志制度在现实中存在着条件苛刻、程序不透明、检验依据大都只考虑本国需要， 且认证费用较高，因而它往往使得发展中国家的出口商望而怯步。这就在客观上 形成了发达国家对发展中国家的又一种形式的贸易壁垒。 2 2 4 ，4 绿色包装制度 所谓绿色包装，亦称“无公害包装”或“环境之友包装( e n v i r o n m e n t a l l y f r i e n d l yp a c k i n g ) ”，是指既对生态环境和人体健康无害，又可节约资源和能源、 减少废弃物、用后易于回收、易于自然分解、不污染环境的包装。这种包装从包 装物的原材料选择、生产、使用、回收到废弃的整个过程均须符合环境保护的要 求。德国1 9 9 2 年6 月公布了德国包装废弃物处理的法令。奥地利1 9 9 3 年1 0 月开始实行新包装法规。英国制订了包装材料重新使用的计划，要求2 0 0 0 年前使 包装废弃物的5 0 - 7 5 重新使用。日本也分别于1 9 9 1 和1 9 9 2 年发布并强制推行回 收条例、废弃物清除条件修正案。美国规定了废弃物处理的减量、重复利用、 再生、焚化填埋5 项优先顺序指标。 贸易绿色壁垒对中国的环境法律制度的影响从某种程度上看，绿色包装对 于保护生态环境和实现经济的可持续发展是非常有利的，然而，绿色包装成本较 高，它需要高新技术的支撑，需要采用先进的技术和工艺，需要研制开发绿色安 1 0 上海水产大学硕士研究生毕业论文 全的包装材料以替代传统的包装材料，这对于发展中国家来讲，为了使包装满足 进口国的要求，必须支付许多额外的费用，实现绿色包装的产品往往比进行传统 包装的产品成本要高。这将直接导致其产品在市场竞争中处于价格上的劣势。但 是，发展中国家要想将自己的产品打入国际市场或发达国家的国内市场，又必须 满足绿色包装的要求。否则，其产品就不可能进入发达国家的市场，这种包装方 面的限制对于出口国而言，无疑构成了绿色壁垒。例如，丹麦以保护环境为名， 要求所有进口的啤酒、矿泉水、软性饮料一律使用可再装的容器，否贝| j 拒绝进口。 2 2 4 5 绿色检疫制度 发达国家制定严格的卫生检疫标准，特别是对食品中农药残留物、重金属 等要求十分严格，以此限制或禁止外国产品特别是食品的进口。海关的卫生检疫 制度一直存在。乌拉圭回合通过的卫生与动植物卫生措施协议建议使用国际 标准，规定成员国政府有权采取措施，保护人类与动植物的健康，其中确保入畜 食物免遭污染物、毒素、添加剂影响，确保人类健康免遭进口动植物携带疾病而 造成的伤害。但是，各国有很高的自由度，要求成员国政府以非歧视方式，按科 学原则，保证对贸易的限制不超过环保目标所需程度，而且要有高透明度。实际 上，发达国家往往以此作为控制从发展中国家进口的重要工具它们对食品的安全 卫生指标十分敏感，尤其对农药残留、放射性残留、重金属含量的要求日趋严格。 例如，1 9 9 3 年4 月第2 4 届联合国农药残留法典委员会上，讨论了1 7 6 种农药在 各种商品中的最高残留量、最高再残留量( 系指现已禁用的但仍在食品中残留的农 药含量) 和指导性残留限量。因此，欧共体对在食品中残留的2 2 种主要农药制定 了新的最高残留限量，即从严控制其在食物中的残留限量。由于生产条件和水平 的限制，发展中国家很多产品达不到标准，其出口到发达国家市场的农产品和食 品将受到很大影响。例如，由于日本、韩国对进口水产品的细菌指标已开始逐批 化验，河豚鱼逐条检验，我国出口日本、韩国的虾仁、鱿鱼均因细菌超标而被提 出退货。一味强调自己的高技术，来追求食品安全的高标准，对发展中国家贸易 造成不公正，这项制度己经超出了环境保护的目的，成为一种壁垒。 2 2 4 ，6 绿色补贴制度 绿色补贴也称环境补贴( e n v i r o r m e n t a ls u b s i d y ) ，是指发达国家为了保护 本国环