（世界经济专业论文）美国利益集团对多边贸易体制的影响——以TRIPS为例.pdf

摘要 1 9 8 6 年，在美国等发达国家的极力推动下，关税与贸易总协定( g e n e r a l a g r e e m e n to nt a r if f sa n dt r a d e ，g a l ，i ) 鸟拉圭1 0 i 合首次将知识产权作为多边 贸易体制谈判的议题，并最终形成了与贸易有关的知识产权协定( a g r e e m e n t o nt r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t r i p s 协定) 。 将知识产权纳入到乌拉圭回合谈判，充分体现了美国政府在多边贸易体制发展和 演变中的推动作用。然而，知识产权议题最初并不是由美国政府提出的，而是由 产业利益集团提出并推动的。这些利益集团在t r i p s 议题的提出和谈判的过程中 起到了重要的作用，同时，也从t r i p s 中获得了巨大的收益。 通过对美国利益集团推动知识产权纳入多边贸易体制历程的回顾，可以发现 美国知识产权利益集团推动7 t r i p s 的原因，除了谋求自身的经济利益之外，也跟 当时的国际知识产权保护落后、世界知识产权组织体系存在严重的问题有关。将 知t _ 产权纳入g a t ，l 乌拉圭回合和谈判的过程并不是一帆风顺的，遭到了发展中 国家的强烈反对。以制药产业和软件产业为代表的美国知识产权利益集团，通过 游说困会和政府、联合国内和欧洲、f l 本的相关产业协会，推动了整个谈判的过 程，并为7 r r i p s 协定的框架和条款内容做小了重要贡献。经过7 年的不懈努力， 这些利益集团也得到了相应的回报。t r i p s 协定保证了各国知识产权立法的实施 与执行，从而为美国知识产权相关产业带来了巨大的收益。然而，在w t o 多i 喻回 合谈判中，美国知识产权利益集团( 特别是制药产业) ，又面临着新的挑战，需 要在知识产权保护和公共健康之间寻求一个平衡点。 通过t r i p s 的例子还可以认识到，多边贸易谈判并不只是各国政府厢情愿 的政治行为，它背后隐藏着各种利益集团的因素。我们可以通过对这螳利益加以 分析，可以判断多边贸易谈削的发展方向。同时，也希望中固的利益集酬能移 极 表达自己的利益诉求，参与到多边贸易体制的构建中来。 关键词：t r i p s ，美国利益集团，多边贸易体制 a b s t r a c t i na p r i l19 9 4 ，c o u n t r i e s ，i n c l u d i n gt h eu n i t e ds t a t e s ，c o n c l u d e dt h eu r u g u a yr o u n d t r a d en e g o t i a t i o n su n d e rt h eg e n e r a la g r e e m e n to nt a n 凰a n dt f a d e ( g a l r t ) t h e u r u g u a yr o u n da g r e e m e n t se s t a b l i s h e dt h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) a n d 1 n c l u d et h e a g r e e m e n t o nt r a d e r e l a t e d a s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ( t r i p s ) ，a n i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yt r e a t y t h a t s i g n i f i c a n t l ys t r e n g t h e n s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t sw o r l d w i d e t h i sp a p e ra r g u e st h a ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym o v e do n t ot h eg a t t a g e n d aa n dg a i n e d af a v o r a b l ea g r e e m e n tl a r g e l yt h r o u g ht h ee f f o r t so fa m e r i c a nb u s i n e s si n t e r e s t s t h e p a p e rd i s c u s s e st h em o t i v eo fu s i n d u s t r i e st h a tr e l yo nc o p y r i g h t s ，p a t e n t s ，a n d t r a d e m a r k ss e t t i n gan e wm u l t i n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ns y s t e mu n d e r g a t t t h ep a p e rt h e nr e v i e w st h ee f f o r t s d u r i n gt h eu r u g u a yr o u n dn e g o t i a t i o n s p r o p e r t y c o m m i t t e ea n di n t e r n a t i o n a l o ft h e s ei n d u s t r i e so nf a v o ro ft h et r i p s t h ei n t e r e s t g r o u p s ，s u c ha si n t e l l e c t u a l i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ya l l i a n c e ，p l a y e d s i g n i f i c a n tr o l e si ni n i t i a t i n ga n dd r i v i n gt r i p st a l k s t h ep a p e rt h e ni n t r o d u c e st h e p r i n c i p a lp r o v i s i o n so ft h et r i p sa g r e e m e n ta n du si n d u s t r i e s r e a c t i o nt ot h ef i n a l a g r e e m e n t f i n a l l y , t h ep a p e rc o n c l u d e st h en e g o t i a t i o nt o o l b o xe m p l o y e db yt h e i n d u s t r i e ss e e k i n gt os h a p et h et r a d ea g r e e m e n t s k e y w o r d s ：t r i p s ，u s i n t e r e s ti n d u s t r i e s ，g a t t w t o 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：釉习午 工的夕年夕月哆日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动口保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 釉习辟7 导师签名。兹月奇l ) 矿口7 年了 月1 了日 矽夕年y 月1 岁日 第1 章引言 1 9 8 6 年，关税与贸易总协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e ，g a t t ) 乌拉圭回合首次将知识产权纳入为多边贸易体制谈判的议题，并最终形成了与 贸易彳关的知i f ； 产权协定( a g r e e m e n to nt r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，t r i p s ) 。将知识产权纳入到乌拉圭回合谈判，充分体现了美国 政府在多边贸易体制发展和演变中的推动作用。然而，知识产权议题最初并不是 由美国政府提出的，而是由美国知识产权利益集团提出并推动的。没有这些利益 集团的推动，就不会有t r i p s 协定的产生。这些利益集团在t r i p s 议题的提出和 谈判的过程中做出了巨大努力，同时，也是t r i p s 的最大受益者。 本文希望通过对美国利益集团推动知识产权纳入多边贸易体制过程的回顾， 分析美国利益集团是如何实现其在国际贸易体系中的利益，以及他们对美国贸易 政策和多边贸易体制的影响。首先，本文简要介绍了t r i p s 协定产生的过程和美 国知识产权利益集团。其次，本文分析了美国利益集团推动知识产权纳入g a t t 的多方而原因。然后详细的回顾了利益集团在t r i p s 的提出和谈判过程中所做的 努力，并总结了利益集团在这个过程中所采取的策略。最后分析了t r i p sl ；i 定刘 这些利益集团带来的收a 矗。 ， 术文还希望能从t r i p s 的例子中认识到，多边贸易淡判并不只是备圈政府一 厢情愿的政治行为，它背后还隐藏着各种利益集团的因素。我们可以通过对这些 利益进行分析，判断多边贸易谈判的发展方向。同时，我们也要鼓励中困的企业 或产业利益集团积极表达自己的诉求，参与到多边贸易体制的构建中来。 第2 章t r ip s 协定与美国利益集团 2 1 关于t rlp s 自1 9 8 6 年9 月2 0 同在乌拉圭埃斯特角城通过的发动乌拉圭回合多边贸易谈 判的部长宣言起，历经7 年多的关税与贸易总协定乌拉圭回合谈判，终于在1 9 9 3 年1 2 月1 5 只结束。该轮谈判成立了世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ， w t o ) ，取代关税与贸易总协定，并把货物贸易、服务贸易与知识产权作为多边 贸易体制法律框架的三大支柱。 与贸易有关的知识产权协定建立了一套最全面的与国际贸易相联系的知 识产权保护体系，通过建立一套最低保护标准，将版权、商标、地理标识、工业 设计、专利、集成电路布图设计、未公丌信息( 包括商业秘密) 等7 类知识产权 纳入国际知识产权保护范围。 t r i p s 协定的谈判是在关税与贸易总协定乌拉圭回合谈判时展丌的。g a t t 谈判通常关注于关税等常规的贸易问题。许多国家对把知i ： 产权保护放入乌拉圭 回合谈判议程并不感兴趣，发展中国家认为过多的加强知谚 产权保护将损害国民 福利和产业发展；即便是推动者美困、欧乓体、f 1 本，也在保护内容上存在 ，脏重分歧。直剑1 9 8 6 年发起该轮谈判的部长级会议上，各利益棚火成员办邢没 有对是否把知识产权纳入谈判达成一致意见。 尽管知识产权议题最终写入了埃斯特角部长宣言，但t r i p s 谈判在最初的两 年并没有取得实质性进展。发达国家成员与发展中成员之m 存在，限重的分歧。 1 9 8 8 年乌拉圭回合中期审议时，t r i p s 依然是一个难题，：甚至没有一份一致的谈 判框架。 这僵局在1 9 8 9 年被打破，谈判代表们刀：始讨论知识产权的保护、执行和 争端解决。然而，e b 于美、欧、f i 各成员的立法传统的刁、= 同，他们之问的分歧逐 渐显现出来，即采用谁的标准为全球标准。在这一争论的中期，1 9 9 0 年，农业补 贴谈判的僵局使整个乌拉圭回合中止了。 三年后，即1 9 9 3 年1 2 月，在经过无数个f i 夜的激烈淡判后，乌拉圭回合最 终结束了，达成了长= 达4 0 0 多页的一揽予协议，其r f l 包括t r i p s 坍定。 t r i p s 协定足祚：美、欧、n 等发达阍家的极j j t l ；导和推动f ，经过吗托求刚 合7 年多的艰管淡判，伍发达幽家与发展l i _ i 凼家之i 1 l j 以及发达l 目家之i i i j 妥协达成 的新的知识产权困际保护多边阱定。该 办定存知 ： ! 产权保护方j ! f i 取得了突破性成 果，是对已有知识产权国际保护规则与贸易规则的结合与创新。 第一，t r i p s 协定是一份国际知识产权保护规则集大成式的协议，大幅度提 高了知t 产权保护。它一方面肯定了原有的国际知识产权保护体系( 世界知识产 权组织) 下的幽际公约，要求w t o 成员必须遵守，同时对原有保护规则进行强 化、扩大和创新。例如，在版权方面增加对计算机软件和数据库的保护，在商标 领域新增对服务商标的保护，将药品、化学品等纳入专利保护范畴，等等。另一 方面，它确定了全体w t o 成员必须达到了一套最低保护标准，要求成员对知识 产权提供的保护可以高于但不能低于该协定所规定的保护标准或要求，从而提高 了知识产权保护的水平。 第二，t r i p s 协定将多边贸易体制的基本理念与原则精神( 主要包括最惠国 待遇、国民待遇和透明度等) 扩大运用于知识产权的多边保护，从而使w t o 的 知识产权保护体制有更少歧视、更多透明。 第三，t r i p s 协定强化了知识产权保护的执法程序规则，要求各成员方国内 立法范围内的行政、司法、边境执法等建立一套完善、有效、公平、合理的执法 程序；该叻、定在强化规则和程序的基础上建立了统一的争端解决机制，加强了对 协定执行的监督和管理。 总之，作为g a t t 乌拉圭网合一揽子协议成果，以及w t o 三大支柱之一， t r i p si 办定刘与贸易有关的知识产权保护具有深远的影响。然而，纵观该队定广： 生的过程，则充分体现了经济大国的强权、发展中国家的妥r 办，尤其是知 ： 产权 利益集团在该协定产生过程中所起的重要作用。 2 2 美国知识产权利益集团 美囡是一个利益集团高度发达的国家，利益集团通过对美网囡会和政府进行 游说，影响荚困自。关的政策，实现自身的利益。第二次世界大战后，美国知识产 权产业逐渐成长为荚经济发展的重要力量，但也而临着越水越严重的嘲际知识 产权侵权问题。为了打击侵权盗版等不法行为，维护自身利益，这些知识产权产 业联合起来，通过各种方式促进幽际知识产权的保护的加强。于是，2 0 眦纪8 0 、 9 0j 仁代知以广：权利益集团歹i ：展了一场推动知识产权纳入多边贸易体制的运动。 根据美闭1 9 8 9 年知识产权产品进i j 口状况可以看出，该年知谚 产权产l 铺在 美国对外贸易t i 一做出霞要贡献，特别足二争利产品创造了4 0 0 多亿美元的顺差，版 权产业存在3 0 多亿美元顺差，因此这两个贸易规模较大的产业会比其他部门更 希望加强国际知识产权保护。如由依赖专利的企业组成的知识产权委员会 ( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc o m m i t t e e ，i p c ) 1 和幽依赖版权的食业组建的协会联盟一 一困际知识产权联盟( i n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a l l i a n c e ，i i p a ) 2 在发起并 推动t r i p s 谈判的过程中都起到了重要作用。 表2 1 1 9 8 9 年美国、u 本、巴阳知识产权产品进山口情况( 单位：自儿关元) 美国 日本巴两 出口 进几 山门 进几 山n 进口 专利产品 2 6 7 8 42 2 3 0 52 3 6 0 7 7 0 5 5 1 0 8 l 1 5 4 7 版权产品 1 3 9 8 9 1 3 6 6 31 0 6 1 32 9 l l5 l2 6 8 商标产品1 8 0 2 25 1 0 9 51 3 0 0 51 1 6 5 88 3 35 8 9 总计( 十亿美元)5 8 88 7 94 7 22 1 72 o2 4 九i 总进出口比重( )1 6 11 7 81 7 1l o 25 81 3 1 注：专利产品包括约矗 、塑料制品、特殊机械、机床、自动数据处理设备，l h 气医疗改备， 测鼙仪器。版权产晶包括、i ，导体、幽书、杂忠、录音带和空白磁带。商标产品包括含酒精饮 料、化妆品、汽午配1 ；，| ：、家具、箱包、服装和手表。 资料米源：联合囡国际贸易统计年鉴( 1 9 8 9 ) 另力面f ，当时的国际知识产权保护体系并没有覆m t f i ) 仃主要( i j - - i ；门，例如 医药品、计算机软件等一直不在知识产权保护之列。i 天1 ) l - e ，在荚闻舢 叭l l ，- k 卡义利益 集团把知识产权纳入多边贸易体制的过程中，制药、软件两个产业表现的最为积 极，如辉瑞制药公司和圈际商用机器公司( i b m ) 是其中最活跃的两个氽业。 t r i p s 谈判被认为是由美国知识产权产业利益集团发起并推动的，特别是制 药、娱乐、农药和计算机软件企业。产业利益集团与政府之间的这种紧密合作关 系，在之前的国际贸易谈判巾是没有出现过的。凼此，这种关系是自1 9 4 7 年g a t t 建立以来世界贸易体系立法的一个实质性进步( r y a n1 9 9 8 ，1 ) 。 ，刚识产+ 义委癸会( i p c ) 成妒十1 9 8 6 年3 门，【n1 3 家人型跨同仓业的c e o f l tj , g ，敛力一二推动知识产权纳 入g a t r 体系。i p c 的1 3 个会必企业为辉瑞、i b m 、默兜、通用i u 气、4 ：l = 爿f 、扫纳行线l b 说、魑5 ：酱、i ，f i 时 炎、f m c 、通用汽印、强生、盂i i i 都、罗兜k 尔 2 闲阳i 妇i 识产权联盟( i i p a ) 成伊十1 9 8 4 年，足代表炎围版权产业的一个民间组织，宗旨足促进版牛义的困 勋：保护。该联缀l l i 火旧版商眺会( a s s o c i a t i o n o f a m e r i c a np u b l i s h e r ，a a p ) 、商朋软f ，l 暇盟( b u s i n e s ss o f t w a r e a l l i a n c e ，b s a ) 、娱乐软 ，i ：协会( e n t e r t a i n m e n ts o f t w a r e a s s o c i a t i o n ，e s a ) 、独t i 【i 影l u 说联盟( i n d e p e n d e n t f i h n & 7 r e l e v i s i o na l l i a n c e ，i f t a ) 、火冈l 【l 影协会( m o t i o np i c t u r e a s s o c i a t i o no f a m e r i c a ，m p a a ) 、伞1 日阿 乐版商m 会( n a t i o n a lm u s i c p u b l i s h e r s l a s s o c i a t i o n ，n m p a ) 、炎困求啬，：业阱会( r c x ：o r d i n gi n d u s t r y a s s o c i a t i o no f a m e r i c a r i a a ) 7 个肌会绑i 成，这咎协会的会员柯1 9 0 0 多家，j l p 很彩足赫赫仃名的人公 f j 。 4 第3 章美国利益集团推动知识产权纳入多边贸易体制的 原因 3 1 科技进步要求加强国际知识产权保护 随着知识经济时代的来临，高技术和知识密集型的产品在国际贸易中所占的 比例越来越大，在国际贸易中涉及的版权、专利等知识产权问题也越来越多。然 而，国际知识产权保护却落后于科技的进步和知识产权产品贸易的增长。 2 0 世纪7 0 年代后期，随着音像技术和压缩技术的发展，录像机( v c r ) 成 为大众普及的消费品，录像带盗版同益猖獗；1 9 7 9 年索尼公司推出的w a l k m a n ( 随身听) 迅速普及，唱片盗版问题随之而来；1 9 8 1 年，i b m 公司设计并推出了 第一台个人计算机( p c ) ，得到广泛应用，软件盗版现象也变得越来越多：另外， 由于仿制成本的下降，在发展中国家药品和农用化学品的仿冒也变得越来越普 遍。 新技术的不断研发，开拓了更多现有保护体系尚未涉足之领域，在这些新兴 的科技领域需要有棚应的知识产权国际公约予以保护。软件产品、医药产品等在 t r i p s 协定之前，就一直被排除存刚际知识产权公约的保护范m 之外。而那些推 动知识产权纳入多边贸易体制的利益集团也主要集中在这些高技术和知谚 密集 型的产业。 3 2 世界知识产权组织体系存在问题 乌拉圭回合之前的知识产权多边协定主要有：保护t 业产权巴黎公约( 以 下简称巴黎公约) ( 1 8 8 3 ) ，主要保护专利、商标和工业设计；伯尔尼保护文 学和艺术作品公约( 以下简称伯尔尼公约) ( 1 8 8 6 ) ，对困际版权提供保护。 这些公约| - h 个专门的机构雌界知谚 产权组织( w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o r g a n i z a t i o n ，w i p o ) 3 管理。w i p o 构建的i j 4 际知 叭1 1 产权保护体系，在知识产权 的国际保护方- l f l i 发挥着重要的作刚，但是，这些在几十年甚至上百年前订立的公 约在各自的领域都存在着不f 谰d 度的问题，以至于在保护新科技时代的知识产权 3w i p o 成诳。j 二1 9 6 7 印，1 9 7 4 年成为联合硼1 5 个专f i t t t i ：j 之。该毋i 织t 要饥责通过用家问的合作促进对 令i j j = 界，i i l 识，她权的f 泶护。人部分财力j l 】j ：掰l l j j 发腱i i i q 客起学j f ：价理知识产 义法律。 5 上暴露出明显的缺陷和不足。 第一，1 9 世纪缔结的巴黎公约和伯尔尼公约都存在历史局限性，其 保护范刚有明显的空f 1 和不足。例如，巴黎公约对专利授予范围规定过窄， 对权利人的权利保护无具体规定且缺少保护权利实施的相应国内法规定，埘医药 产品和农用化学产品不提供保护等；计算机软件得到广泛应用，但伯尔尼公约 并未将其列为保护对象，该知识产权的保护还处于空白状态，该公约对电子技术 及信息技术领域出现的新型侵权行为也并未加以明确规定。 第- - ，w i p o 在知识产权公约的执行上显得软弱无力。美国、加拿大、西欧 等发达国家的知识产权产业抱怨w i p o 在保护知识产权上作用不大，主要是缺乏 一个强力有效的争端解决机制。美国科罗拉多大学经济学家k e i t hm a s k u s 认为： “这个体系无力管治商标和版权的侵权行为”( m a s k u s1 9 9 0 ，6 ) 。拿专利来说， 巴黎公约的核心原则是国民待遇原则：在工业产权保护领域，成员必须将其 给予本国国民的保护同样给予其他成员的国民。“在这一体系下，成员可以随意 制定专利法”，前g a t t 秘二b 处t r i p s 工作组成员a r v i n ds u b r a m a n i a n 表示：“你 会发现所有发展l i 国家事实上并没有保护医药和农业化学品专利的法律，i 酊这种 情况在巴黎公约下是合法的。”4 例如，根据w i p o 资料，巴黎公约的9 8 个成员r 1 1 ，4 9 个将药品排除在保护之列，2 2 个将化学品排除在保护之列。5 ( w i p o l9 8 8 a n n e x e si , i i ) 此外，这些公约的成员并不具有普遍性，许多国家没有加入。( 参见表3 1 ) 例如美国直到1 9 8 9 年才i i - 式加入伯尔尼公约。 表3 1巴黎公约、伯尔尼公约成员数量 条约1 9 8 5 年1 9 9 0 年1 9 9 5 年2 0 0 9 年 巴黎公约9 39 91 3 6 1 6 4 伯尔尼公约7 68 61 1 61 7 3 资料米源： h = 界知识产权组钐 ( w i p o ) w i p o 与g a t t 是两个相互独立且完全不同的国际组织。w i p o 下幽际公约 对各围国内法的具体措施少有规定且多为软性条款，可执行性不强，旦出现矛 4c h a r a nd c v c r a u x ，r o b e r tz l a w r e n c e a n dm i c h a e ld w a t k i n s ，c a s es t u d i c si nu st 门d en e g o t i a t i o n ：m a k i n g t h er u l e s ，p c t e r s o ni n s t i t u t e , 2 0 0 6 5 此外，4 5 个成员将动物。曰d e l q i i ! 除柙：保护之州，“个成员将植物品种排除订：保护之州，4 2 个成於将生物制 卉j y i i i 除一l i t 蚍j - 之州，3 5 个j 戊员将食 f l | i ：| 涂柏：仪护之列。 盾纠纷，只能靠协商解决，缺乏强有力的争端解决机制。g a t t 所规定的争端解 决机制具有极高的可操作性和强制力，将知识产权保护纳入g a t t 的框架内刚好 弥补了w i p o 管理机制的缺陷，且将g a i t 和w i p o 这两个原本互相独寺的团际 组织有机的联系起来。因此，知识产权产业希望能在这样一个多边机制下，促使 各围加强知识产权保护。 3 3 美国知识产权相关产业发展迅速，国际知识产权保护落后 表2 1 的数据显示，1 9 8 9 年，美国主要知识产权产品出口额为5 8 8 亿美元， 进口额为8 7 9 亿美元；而同期的农产品出口额和进口额分别为3 5 2 亿美元和2 4 9 亿美元。可见，知识产权产业在美国贸易中的份额要远远大于农产品。从图3 1 的数据可以看出，版权产业持续稳定的发展，增长速度超过7 ，是同期美国g d p 增长率的近两倍。6 知识产权产业已是美国规模最大、发展速度最快的经济部门之 一6 1 2 0 1 0 0 8 0 6 0 4 0 2 0 0 销售出口( 单 何：十亿美) 已) 1 9 9 1 1 9 9 31 9 9 51 9 9 71 9 9 92 0 0 l2 0 0 32 0 0 5 图3 11 9 9 卜2 0 0 5 年美田版权产业对外销售和：l ：口额 资料来源：根据i i p a ，c o p y r i g h ti n d u s t r i e si nt h eu s e c o n o m y ( 19 9 8 2 0 0 6 ) 锯理 知 叭l i 产- ：权保护对于许多荚刚介业伞关甩要，不仅冈为知谚 出1 1 | 集二7 f d - - - j i 娱乐产j i k 6 刘恩东，利益集【j 1 j 荧阑知识产权政策，【日际资料f ? ；息，2 0 0 7 年第9j 0 1 ，筇3 贝。 的产品丁l ：发需要臣额资本投入，而且也是企业获得竞争优势的重要保障。经济学 家普遍认为自 b 市场对知识创新缺乏足够的激励，因而有必要对知识产权提供保 护，对知以创新提供补贴或允许创新成果暂时性垄断以获取收益。因此，荚国发 展迅速的知识产权产业也需要得到国内和国际法律的保护。早在2 0 0 多年前，知 识产权保护就写入了美因宪法当中( a r t i c l ei ，s e c t i o n8 ) 。7 而国际知识产权保护体系却没有强有力的约束机制要求各国加强知识产权 保护；加上技术的进步，使得仿制这些产品的成本变得很低，囚此知识产权产业 行为受到广泛的侵权。美国国际贸易委员会( i t c ) 估计，在t r i p s 协定达成之 前，由于国外缺乏知识产权保护导致美国企业存在4 3 0 至6 0 0 亿美元的损失。8 这 些企业分布在制药、化学、电影、软件、出版和录音资料等行业。 制药行业中，专家称一种在商业上可生产的药物需要从4 0 0 0 至1 0 0 0 0 种化 合物中筛选，然后经过1 0 多年的检验和临床试验，才能投放市场( r y a n1 9 9 8 ，5 ) 。 在美国，开发一种新药物并投放市场平均需要投入5 亿美元。美国和欧洲的许多 制药仓业表示世界范围的仿制并出售专利药物使巨额投入得不到回报，从而影响 了新药物的研发。制药公司默克( m e r k & c o ) 表示1 9 8 6 年全球的专利药物侵权 使美国企业损失约6 0 亿美元，减少研发投入7 2 至9 亿美元( i t c1 9 9 3 ，9 3 ) 。 此外，嬲；瑞制药公司( p f i z e r ) 总裁e d m u n dp r a t t 估计1 9 8 1 至1 9 9 1 年f n j ，该公司 为扪。击0 利侵权术e 赞了l 亿多美元。9 p r a t t 认为，美国制药企 l k z e 幽外没有得剑公 平待遇，例如，1 9 8 4 年辉瑞在六个拉美国家的1 2 种专利药物的销售额为2 4 6 0 力 美元，而仿制这些药物的企业的销售额则为3 0 2 0 力美元。m 美国电影和电视产业的国际市场增长迅速，对美国经济有重要贡献。1 9 9 1 年， 电影电视产业为美国贸易产生4 5 亿美元顺差，仅比支柱产业航空业略少。但电 影业中也存在很大的问题，三分之二的电影没有支付版税。随着录像机的普及， 录影带可以随意复制，使得国外盗版现象更加猖獗。美国电影学会( m p a a ) 1 9 8 9 年报告称，盗版给电影业造成了1 2 亿美元的收入损失。1 9 9 0 年，m p a a 投入2 0 0 0 万美元打击盗版。当时的m p a a 主席j a c kv a l e n t i 表示：“美国电影产业每年收入 2 4 0 亿美元，4 l 来自海外市场，因此海外市场的知识产权保护对美国电影产业 7 天因宪法兕! ：界l ：唯一一部。t ；何“知识产权条欺”的宪法。宪法第条第八款蚍r 了田会关十知识产权的移 法十义：“困会打权、，：法给发i j 人和作嚣以彳f 限删限的p 利权和版权以敛砌发1 9 j 、激励创造”。 8 m o n t r e a l t r a d e t a l k s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t a l k ss t a l l e d ，1 1 1 e f i n a n c i a l t i m e s ，d e c e m b e ri ，1 9 8 8 ，s e c t i o ni 。 4 f a y er i c e ，f l o wc o p y c a t ss t e a lb i l l i o n s ，f o r t u n em a g a z i n e ，a p r i l2 2 ，1 9 9 1 ，1 5 7 m i c h a e lj z a m b a ，g o i n ga f t e rp a t e n tp i r a t e sa tp u n t ad c le s t c ，c h r i s t i a ns c i e n c em o n i t o r , s e p t e m b e ri8 ， i9 8 6 2 2 来说越来越重要了。” 盗版产品泛滥也让软件行业也蒙受了巨大的损失。据美国商用软件联盟 ( b s a ) 的估计，1 9 9 4 年计算机软件在世界范围内有一半遭受盗版，在亚非拉国 家的盗版更为猖獗，这给软件行业带来损失达1 0 0 多亿美元。( 参见表3 2 ) 美国 作为世界上最大的软件! 匕产国，承受的损失可想而知。 然而，许多发展中国家反对过多加强国际知识产权的保护。“他们有一个很 充分的理由”，哈佛大学约翰f 肯尼迪政府学院公共政策与管理学教授 f m s c h e r e r 说：“当美国还是发展中国家时，他们可以系统的挪用他国的技术； 而当美国成为发达国家时，却不允许他国利用美国的技术用来发展经济。 坦发展 中国家认为，为了保持本国经济快速发展和公民福利的提高，自己不应承担太多 保护知识产权的义务。强化知识产权保护，特别是药物产品和农业化学产品专利 权的保护将会危害发展中国家的公共健康。 表3 21 9 9 4 和1 9 9 8 年世界软1 ：，i ：盗版率羽l 收入损火情况 1 9 9 4 年1 9 9 8 证 地区国家盗版率( )收入损火( 自万荚元) ； i 版率( )收入损火( 百万美元) 北美 3 23 9 3 l2 63 1 9 6 美国 3 l3 5 9 0 2 52 8 7 5 西欧 5 2 2 7 8 33 62 7 6 0 德围 4 86 7 l 2 84 7 9 撕班牙7 71 9 l5 72 3 5 东欧 8 51 1 0 l7 66 4 0 俄罗斯 9 55 1 69 22 7 3 拉丁美洲 7 89 8 l6 29 7 8 巴婀 7 72 9 46 l3 9 5 墨两哥 7 81 9 25 91 3 3 亚太地区 6 83 1 4 54 92 9 5 5 中国9 7 3 6 4 9 5 11 9 3 h 本6 61 4 0 03 l5 9 7 j ：i 1 ；国7 55 1 16 41 9 8 泰国8 76 88 24 9 中东非洲 8 04 0 66 33 8 0 埃及 8 48 8 5 l l 世界 4 9 1 2 3 4 73 81 0 9 7 7 资料米源：商川软f ，i ：联盟( b s a ) ( 1 9 9 9 ) c h a r a nd e v e r a u x ，r o b e r t 乙l a w r e n c ea n dm i c h a e ld w a t k i n s 。c a s es t u d i e s i nu st r a d en e g o t i a t i o n ：m a k i n g t h er u l e s ，p e t e r s o ni n s t i t u t e , 2 0 0 6 1 2 i 川i ：。 除了发展中国家，一些发达国家也反对将专利适用于食品和药物，他们认为 与公共福利相关的重要商品不允许垄断存在。例如瑞士，该国于 h 有数家世界领先 的制药企业，但直到1 9 7 7 年爿+ 在立法巾对药物号利提供保护( s c h e r e r1 9 9 8 ，6 ) 。 有些专家公开反对将产品仿制定性为专利侵权，因为这种仿制在各国的法律体系 和现有的罔际协定中是合法的。 1 0 第4 章将知识产权纳入多边贸易体制的过程 4 1 在世界知识产权组织中的努力 最初，美国知识产权产业利益集团希望能在国际知识产权组织的框架下加强 国际知识产权保护。因为w i p o 是世界上唯一专门处理知识产权问题的多边体系， 为版权、专利等知识产权提供广泛的保护。 1 9 8 0 年至1 9 8 4 年阃召开了四次修订巴黎公约会议，在一些依赖专利企 业( 尤其是辉瑞) 的支持下，美国希望通过修改鬈巴黎公约来加强w i p o 下的 专利保护。但是由于发达国家与发展中国家存在着难以弥合的分歧，四次会议均 以失败告终。美国和其他工业国家认为，缺乏有效地专利保护将打击企业投资丌 发新产品的积极性；发展中国家则反驳说他们只是全球市场的一小部分，而且， 发展中国家认为大多数药物研发主要针对工业国家存在的疾病。用经济学术语表 示发展中国家的观点，即加强知识产权保护不会给发展巾国家带来动态收益，但 却会带来相当大的静态成本：价格提高，需要支付较高的专利费，从而损害消费 者福利，而且这些国家缺乏专利的企业也将遭受影i 畅。 美国知识产权利益集团在w l p o 中的努力以失败告终，有两方面的原因。 一方面，“在w i p o 的努力没有成助，足因为小存在队凋双方利益的余地。 发展中国家会说如果我这么做了，我会有什么回报吗? 发展中国家的强烈反 对，使发达国家必须承认这个问题：他们可以拿什么作为交换? ” 另一方面，缺乏领导权，被认为是美国政府在w i p o 受挫的重要原因。“我 们只占世界市场的一部分，过高的知识产权保护水平可能会损害其他人利益，” 两届修订巴黎公约会议的美国代表、后来的美国药物研究和牛产商协会 ( p h r m a ) h 主席g e r a l dm o s s i n g h o f f 表示：“美国仅仅持有1 5 0 票中的l 票，美 囡的领导者角色体现在哪呢? ”( m o s s i n g h o f f ，1 9 9 7 ) ”c h a r a nd e v e r a u x ，r o b e r tz l a w r e n c ea n dm i c h a e ld w a t k i n s ，c a s es t u d i c si nu st r a d en e g o t i a t i o n ：m a k i n g t h cr u l e s ，p c t e r s o ni n s t i t u t c , 2 0 0 6 1 4 炎陶约物f i j 究羽l 乍产l ；i 叭会( p h r m a ) 足- 个代辰火n 司药物研究年，e 物科技食q 眨的广：业纰织，j e 成员包j _ i i j 辉瑞、默克等5 0 多家天陶最人的制药和，j ：物科技氽业。该协会仍学拔励新药研发的公共政策，j e 庞人的游 说川体敛j l ：- a t t 强知谚 产枞保护 4 2 双边努力和国内立法 对f 些版权产业而吉，w i p o 已经提供了二作常多的版权保护，各国立法大 多有相应条款保护电影、唱片和图二转等产品。版权产业遇到的问题多数是出在法 律的执行上，因而，这些企业更倾向于通过双边谈判的方式，督促各国加强执法 和监督，从而加强国际知识产权保护。 2 0 世纪7 0 年代中期，农业化学企业在匈牙利遭遇到了严重的仿制事件。”杀 虫剂和其他化学剂的研发、试验和研究费用是非常高的，每种产品需要1 3 0 0 至 2 0 0 0 万美元。这些企业的产品在未经许可的情况下，在匈牙利生产出售，并出口 到巴西、印度等国家。美国农业化学协会( n a c a ) 估计，1 9 7 9 年由于匈牙利的 仿制事件给美国企业造成1 5 亿美元损失。孟山都等农化产品生产企业，向国 会、商务部、美国贸易代表办公室( u s t r ) 和美国专利商标局( u s p t o ) 提出 交涉，要求对匈牙利的侵权行为向匈牙利政府旄加压力。7 在这一事件中，农业化学企业要求将知识产权保护当作贸易问题米看待，他 们认为那些有系统的侵权行为构成了不公平贸易。然而荚囤政府最初的回应是： 专利是个技术性问题，与贸易没有关系。但在这些企业的扼；理力争下，美国政府 认识到国际知识产权保护的必要性，需要维护美国企业的海外利益。这也引起了 匈牙利政府的关注。匈刁：利政府州炎同农化企、i k 、荚刚商务部、荚川贸易代农和 美国专利商标局展歹i ：了谈判。经过协商，这些企业与匈牙利农化产品贸易部门签 订了协 义，匈牙利政府承诺对那些侵犯美国知谚 产权的困内企业予以打出，并禁 止侵权产品的出口。 在匈牙利取得些成果后，农业化学企业希望联合其他产业进一步推动国际 知识产权保护，保护范围不能局限专利，也要包括版权和商标。f p a 意识到， 这些企业需要联合起来对政府施加影响。此后，这些企业加入了国际反假冒联盟 ( i n t e r n a t i o n a la n t i - c o u n t e r f e i t i n gc o a l i t i o n ) 。哺该联盟曾在g a t t 东京回合淡判 仔这些企业和产品包括：盂山都( m o n s a n t o ) 的r o u n d u p 除瞥刺，f m c 公t d 的吠n f i j t ，s t a u f f e r 公l i j 的芮 学敌。 1 6 b r a d l e yg r a h a m h u n g a r i a n sr e s p o n dt os e n a t et h n m t ：h u n g a r i a nt r a d es t a t u si nd o u b ti ns e n a t ep a n e l ，t h e w a s h i n g t o np o s t ，a u g u s t4 ，i9 7 9 ，d 7 c h a r a nd e v e r