（人文地理学专业论文）外资对东北老工业基地产业结构演进的影响.pdf

中文摘要 当代国际资本流动的一个重要趋势是，国际资本加速流入发展中国家，构成发展中 国家( 或地区) 经济发展、产业结构演进的重要力量。本文拟以区域产业发展、利用外 资的实际数据为基础，运用经济地理学和产业经济学的分析方法，研究外资对区域经济 发展，尤其是区域产业结构演进的定性定量关系，探讨外资对东北老工业基地产业结构 演进的支撑作用，对于优化整合东北老工业基地产业结构提出建设性的意见和理论支 持。 改革开放以来，东北老工业基地吸收了一定量的国际投资，这些投资已成为东北产 业结构演进的新生力量。由直接投资发展而来的生产联系将直接投资深入到东北产业结 构的内部，形成投资、贸易互动和产业转移的联动关系，从而强化了东北老工业基地产 业结构与各国产业结构间的内在联系，这种联系把区域产业结构调整与演迸，从结构内 部紧紧地连在全世界、全国产业结构优化调整的系统上，形成有序严密的传递和跟进体 系。当前东北地区经济发展的一个重要任务就是，在新一轮产业结构调整中，建立一个 在全球化环境中具有强大的国际竞争力的东北产业结构体系，从而推进东北产业结构演 进的国际进程。 本论文是以马克思主义的唯物辩证法为基础，采用规范研究和实证研究相结合、以 定量分析与定性分析相结合、理论分析与实践应用相结合，广泛收集资料，构建回归统 计模型，试图得出有理论意义和实践价值的科学结论。 立足全球视角研究东北老工业基地产业结构演进，需要综合运用经济地理学、产业 经济学、国际金融、国际投资、发展经济学等学科的理论知识，研究区域产业结构调整、 产业结构演进的动力机制和作用原理。对区域产业结构的研究分析是地理学的专长，地 理学与经济学在分析和解决利用外资作用问题时的不同思维方式正好可以相得益彰。经 济学家试图用地理学的方法研究经济问题，地理学家也扩展了自己的研究视野。从地理 学的视角研究利用外资促进东道国产业结构演进不仅可以拓展地理学的研究领域，更重 要的是把该项研究推向深入。以人文地理学为基础，从区域产业结构演进的角度，分析 研究外资( 主要是外商直接投资) 对东道国( 或地区) 产业结构演进的影响，具有理论 研究和实际应用上的双重紧迫性。 论文体系结构分为导论、正文、结论三大部分。正文又分三部分：理论部分、实证 部分、对策部分，主要体现的是理论一实践一对策的逻辑体系。 第一部分：理论部分，含第一章和第二章。主要包括利用外资的理论、产业结构理 论、外资对产业结构影响理论和产业结构演进的动力机制。第一章阐述利用外资与产 业结构演进的一般理论。本章是全文的理论基础。首先对东道国利用外资的主要理论依 据作了简要归述，如哈罗德一多马模型、“双缺口”模型、债务周期理论等利用外资理 论，以及马克思主义的利用外资理论，旨在把握利用外资理论的形成发展脉络，分析其 疆论贡熬及弱隈像。麸嚣方学者蠢关囊躅努资魏瑾论、马克愚煮关努姿溅论中，翔结蠢 嶷有中国特色的利用外资理论和区域经济地理学利用外资的分析范式。其次，分析了产 渡练麴演进戆瑾论谈据，滔释了产鳖结稳调整豹凑透、瓣标帮莲论源泉。最嚣，送入到 本文的主体理论，即外资对产业结构演谶影响理论。当前，把东道国作为主体，研究外 资对产数缝构影嚷麴理论劳不多，主要存瓣行模式理论、鏊际发鼹除段谚、瑟兴工鲎纯 等理论，形成东道国在与跨国公司投资利益的博弈中确定战略目标、制定政策的理论依 掇。本文意在对上述各秘理论加以谬述，傲出塞忍匏判嫒，譬导出窍薤的结论。第二睾炎 外资对区域产业结构演进的机制。本章怒理论与实证的衔接。从隧域产业结构演进的内 在机制、外在机谨为出发点，探讨东道国利用外资对产业结构演遴影响机制。首先，从 供给因素、需求结构，技术进步、政府干预角度分析产业结构演进的内在机制。其次， 分析产业结构演进的外部机制。最厦，构建了外资对东道国产业结构演进枧制，即终囊 煮接投资能提高全要素生产率，优化资源配置，发挥外资的技术转移效应与外资对东遭 圈( 区域) 产业带动效应，这些也正是发展中东邋国( 区域) 利用外资的主要目的。 第二部分：实证部分。在第三章中，主要是依据东北产业结构所处静阶段和莉用外 资的实践，分析外资对东j b 产业结构转换的作用。东北利用外资已走过2 0 年的历程，有 许许多多鼢实筏经验和教调值褥深入研究。在东北工监中，铺造盈领域啜收大量的外资， 世界5 0 0 强已有1 1 0 多家到东北投资落户。尤其是j 厦几年东北外商投资发展迅猛，在固定 资产投炎中已占裔穗当豹磁重，农东j 产泣结稼转换中越着重要瓣季# 瘸，对提秀客蔻产 业结构的层次，推动东北工业化进程、产业结构演进起着不可替代的作用。本章懑在分 毒蓐努资对东托老王建基琏产韭绪褥演遴影蛹，它建全文翡核心，主要是系统建研究东蔻 产业结构、外资产业分布、外资对东北产业结构演迸效应。首先，分析了新中国成立以 采畚j 老王鲎基蟪产业结撼演避特 歪，以蹩赛银行、基本产翌结援舞标潦，刿叛东j l 产 业结构演进所处的阶段。其次，分析改革开放以来东北外资的发展历程、外商投资企业 黪产业缝擒莲。在鼗基疆土，敲出终资对零j l 老工渡基遗产韭结梅俸震款轰受效成分援。 第三部分：对策部分，即第四章利用外资推谶东北老工业基地产业绐构演进战略。 本搴首先分板东北老工业基地利用终资接避产业结掬演避的基磁，朗产业结构调熬熬能 力建设，指出区域完整性、科技创新机制、制度安排、极化扩散效应、全球化效威等是 东j b 老工渡基地产业结构演进的动力。其次，依据地域分工、国际化、市场化等骧则， 确定东北案工业麓地吸引外资豹主要产业部门。最后，依据东北现有的优势条件芹口吸引 外资的产业发展方向，抓住世界产业大调憋的时机，构建推进东j b 产业结构演进模式下 的莉用都资战略，提出稠爝外资键进东北产业结构演进的若干对策。 最后狸基本结论中；旗者认为外资是推动产业结构演进的重鼗渠道，东北产业结构 疑予工业佬初期向中期转变时期，矫资工妲推动了东北工业结构躺高加工度纯迸稷，外 资工业的结构倾斜促进了东j e 技术密集型产业的发展。论文中还衡一些有待日后研究的 瑾论方瑶、实 歪方面帮方法手段静不是之处。 关繁谰l 终黉；终饕藏接投资；东j 老工韭蘩逑；产踅结构；产遂结构演邈 i i a b s t r a c t t h ei m p o f t a n tm o d e mt r e n d so fm t 蹦l a t i o i l a lc a p i t a ln o wi st h a tt h ei n t e m a t i o n a l c a p i 僦sh a v eb e e n 垂l o 、；l ，i n gr a p i d l yi n t od e v o l o p i n gc o u n t 矗o sa n d 像o s ec a p i 协l s a r et 王l e i m p o n a n tf e mt l l ee v o l u t i o no ft h ei n d u s t r ys t m c t u r e s 趾dt h ee c o n o l n i c sd e 增l o p m e n to f ad o v e l o p 赫gc o u i 啤( o rr e g i o n ) 确i sp a p e ri s 诫妊珏ga b o 哦h o wt h ef o r e i g nc a 掰t 越st o 量l e l p t od e v e l o pr e g i o n a le c o n o m i c s o n t h eb a s i so f a c n l a ld a t a t 曲t h e a 1 1 a l y s i so f g e o g r a p h i c a l e e o 赫o m i c sa n di n d u s t 搿e c o n o 畦c s ，i np a r 畦c 堪a rt 沁e o n n e 蕊o nb e 脚e e n 皤痰i 蕊i v 。a n d q u a 柏t i 枷v ei nd e v e l o p i n gt h es m l o fr e g i o n a l i n d u s n y ；d i s c u s s i n g c l l em a i n 觚c t i o no f 氆ef o f c i g ne a p 主缸哇运氆e 琵v e l o p 主n go f 斑es 拓辫t 珏r e t h e 鞋。矗h e a s ti & d 糖s t 翠b 鑫s ea 芏l dg 妇g s u g g e s t i v ev i e w sa n ds u p p o n i v e 廿1 e o r yf o rc o n 巾1 e t i n gt h es m l c t u f eo f n o r t l 卜e a s t0 1 di n d u s 姆 b a s e 。 s i n c et h ob e g i n n i n go f r 。f b r n la n do p e n i n gu p ，t 1 1 eo l di n d u 8 t r i a lb a s e smn o 柏e 髂tc h i n a 囊a s 采r e 矗y 如s o 西e d 簌e 暇采n 靠勘。珏n to fi 渤嚣t 主。髓li n 垤s 魏。蛙t h e s ee a p i 缓sh 料eb e e 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印a 1 1 e s e i n d u s t n l c n 鹏，w ej u 起em es t a g eo fn o n l l e a s ti n d u s 廿ys t m c t i l r e s e c o n d l y ，w ea n a l y z e t h ec o u r s eo ff o r e i 弘i n v e s t m e n td e v e l o p m e n ta 1 1 dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft 1 1 es t r u 【c t u r eo f n o n h - e a s ts i n c er e f o m l a t i o na n do p e 血n gp 0 1 i c ys t a n e d o nt l l i sb a s i s ，w em d k eap l u so r m i n u sa 1 1 a l y s i so nt h em l eo f 1 ei n d u s 仃i a l 曲兀l c t u r co ft h eo l di i l d u s t r i a lb a s e si nn o n h e a s t c h i n ae 虢c t e d 矗o mt h ef o r e i 弘c 印蹦 t h e 廿1 i r dp 碰：t h ec o u n t e r n l e a s u r e t h a ti sc h 印t e rf b l l r ，i nw h j c h 、et a l k sa b o u t t h e s t r a t e 西e s 0 fu s i n gf o r e i g nc a p h a lt op r o m o t et h ei n d 、l s t r yg t n l c t u r ei nn o n h e 锯t f i r s tw e t a l k sa b o u tt 1 1 eb a s i so ft h ep r o c e s s i n go ft h es t m c t l l r e 1 1 1 a ti st h ea b i l 时o f a d j u s t m e n t o ft h es m l c t l l r ea n dw em u s tp o i mo u tt h a tt h er e g i o r m li n t e g r i t y ，t e c l l i l o l o g i c a li n n o v a t i o n m e c h 趾i s m s ，i n s t i t u t i o r l a la r m g e m e n t s ，t h ee x t r e i n e l ye x p a n d i i l ga n d 廿1 e 西o b a l i 删o n e 丘色c t sa r et h eg r e a tp o w e rf 研e v o l u t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c m r e s e c o n d l y ，a c c o r d i n gt h e p r i n c i p l e so ft h er e g i o m ld i v i s i o no fl a b o r ，i n t e m a t i o n a l i z a t i o na n dm a r k e t i n g ，w ed e c i d e d w t l i c hi n d u s t r yd e p a n m e n t sa r et l l em a j o r t oa t t r a c tf o r e i 9 1 li n v e s t m e n t f i n a l ly ，t e l l ss e v e r a l c o u n t e m e a s u r e st op r o m o t et 1 1 ee v 0 1 u t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t m c t l l r ei nt h eu s eo ft l l ef o r e i 趴 c 印“a l ，b a s e do ne x i s t i n gs t r e n 酉h si nt e l l n so fa t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s 衄e m 姐di n d u s 仃i a l d e v e l o p m e n t ，t l l em 句o rr e a 棚u s t m e mo f t h ei n d u s 廿i a lw o r l dt os e i z et h eo p p o r t i 枷t ya n db l l i l d am o d c lo f 也ee v o l u t i o no f t l l ei n d u s t r i a l 蛐m c t i l r ci nt h eu s eo ff o r e i g ni r e s 缸n e n ts 廿a t e g i e s i nt h ee n do ft h ep a p e r ，im i n kt h a tt l l ef o r e i g nc a p i t a li si m p o r t a n tc h a n n e lt op u s ht h e p r o c e s s i n go fi n d u s t r ys t m c t l l r e n o wi n d u s t r i a ls t n j c t u r ei nt h en o r t h e a s ti sm o v i n g 矗o mt l l e i n i t i a ls t a g et ot h em i d d l es t a g e f o r e i 印i n d u s t r i a ln o r n l e a s tp m m o t e dh i 曲d e g r e eo f p m c e s s i n go fi n d u s t r i a ls t n i c t u r e s ，t h es t n i c t u r eo ff o r e i 印i n d u s t r i a ln o n h e a s tp r o m o t 廿1 e d e v e l o p m e mo ft e c l l n 0 1 0 9 y i n t c n s i v e i n d u s t r i e s h lm yp 印e r s 也e r ea r can u i n b e ro f d e f i c i e n c i e st or e s e a r c hi nt h e o r y ，p r o o f m l dm e m o dt o o l si nt l l ef u t u r e k e yw o r d s ： f o r e i g nc 印i t a l ； f o r e i g i ld i r e c ti n v e s t n l e n t ；o l di n d u s t r i a l n o r t h e a s t c l l i n a ； i n d u s t r i a l s t m c t u r e ；p r o c e s s i n g o f s t r u c t u r e v b a s e si n i n d u s t l v 独创性声明 本入声髓所黛交的学位论文跫本人程导师稽浮下进行的研究工作及取褥 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 惫含萁穗入已经发表或撰写过熬研究残浆，氇不趣含为获得东j 师范大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 掰骰静任褥荧蔽均已在埝文中佟了赘确懿说赘并表示 l 意。 学霞论文终豢签名：藉，丽蔷鼙嬲： 加9 t 留 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 蠲；东j b 帮范大学有粳绦留著商潮家有关部门或机构送交学位论文静复印俘 和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的 全都或部分肉骞缡a 有关数据痒送行检索，可以采焉影印、缩印竣其它复裁 手段保存、汇编学位论文。 ( 保密装学俊论文在缌密基遗震本授稷书) 学谴论文终豢签名：缱叠薹 豢警敬簿签名： 日 期：i 艘五：量星罗日 期： 学位论文l 乍卷毕业蜃去向： 工作单位： 通讯地址； 电话： 邮编： 耋僻么 撕t r 1 p 引言外资对东北老工业基地产业结构影响的研究背景 一、外资对东北产业结构影响问墨的提出、研究意义 ( 一) 问厦的提出 在当代世界经济结构调整的潮流中，提升产业结构层次己成为国际经济竞争的取胜 之宝，因而许多国家纷纷把注意力从促进经济总量增长转移到推进产业结构演进上面 来。在全球化时代，一国( 地区) 经济的发展离不开国际资本的影响，区域产业结构演 进也与国际资本流动和技术转移息息相关。 产业结构升级的必要条件是技术改造和技术转化，推动产业结构演进的动力是投 资，投资与产业结构升级相辅相成：投资促进产业结构的转换，产业结构的发展，带动 投资的增长。引进外商直接投资不仅能通过资本供给推动经济增长，更重要的是能带动 一国技术进步和机制转换，促进产业结构升级演进。 国际直接投资( i n t e m a “o n 丑ld i r 比t i v 船t m 吼t ) 叉称外商直接投资( f o 仲- 喀nm ”c t i e s t m e n t ) ，外商直接投资( f d i ) 作为跨越国界的投资活动，对投资国和东道国乃至 整个世界都会产生全面、深刻、复杂的影响。这种影响往往是双重的，既有积极效应， 也有消极效应。由于各国( 各地区) 经济和技术发展水下存在着差异，吸引外资的政策 立法及其所采取的具体措掩不同，国际直接投资对有关国家所产生的效应性质和程度也 有较大差异。但从总体上看，它的积极效应是主要的，消极效应是次要的。 2 0 世纪9 0 年代初，国外学者已进行了外商直接投资与经济增长关系的研究，认为外 商直接投资是经济增长的主要动力之一。f i r e b 蛐s h ( 1 9 9 2 ) 比较了泰国国内投资和外国 直接投资的经济效果，之后发现，尽管国内资本对经济增长的贡献超过了外国资本，但 二者均有助于经济发展。“s j 8 y 8l a l l ( 2 4 ) 认为，尽管全球化时代，f d i 在经济发 展中的根本角色没有变化，但是，f d l 帮助解决发展的机制和动力模式出现了许多变化： f d i 的种类增加、f d i 的效果越来越好、f d i 与东道国之间的互动方式愈来愈多样化。 ”f d i 对经济发展作用的研究主要集中于外资的转移与福利效应，以及政府对f d i 的监管 和如何引导等方面。”1 我国学者关于外资对区域经济发展的关联性、外资对区域经济差异的影响作了大量 研究，主要有三种观点：( 1 ) 认为外资与国内生产总值( g r o s bd 伽e s t i cp r o d u c t ) ， g d p 增长率的差异、与经济增长关系密切，如钟昌标( 2 0 0 0 ) 认为外资与我国经济增长 具有强相关性，“6 】魏后凯( 2 0 0 2 ) 等认为，中国发达地区与落后地区g d p 增长率的差异， 大约有9 0 是由外商直接投资引起的。“”( 2 ) 认为外资对我国区域经济增长的影响并 不明幂。如武剑( 2 0 0 2 ) 对我国地区间g d p 差距、国内投资数量差距、f d i 数量差距和 f d i 效率差距进行了研究之后表明，f d i 的区域分布不能有效解释各地区经济的不平衡 状况。”( 3 ) 李小建等( 1 9 9 9 ，2 帅1 ) 研究表明，外商宦接投资对经济增长的影响在 状况。”( 3 ) 李小建等( 1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 研究表明，外商直接投资对经济增长的影响在 l 中藿吴青麓显豹嚣竣差舅：全莺慧俸承乎上，矫瓷对经济增长懿影镌并不显著；褥在努 资占当地经济规模比例超过全国平均值的6 个省、市，外商直接投资变量与g d p 增长呈 鬣著歪稳关。毽怒，终裔藏接投资并菲是键送这鉴建区经济增长懿最主要影穗变鬟。”8 外商悫接投资作为知识和技术的综合体，刺激东道国产生诱导性因索需求，豳此对 寒遂强弱强嚏投资、产爨与就业矮长产尘黍数效寝霜热逮侔爰( 瓤珏s 强，1 9 蛞) 。叫 邋年来，外资对东道国产业结构演进的积极效应，得到进行产业结构调整的英国、西班 雾等发达霆家季鞋经济转孰霪家及毅兴工数位国家秘地区鹣重视。辩8 w ( 1 9 9 蓟逶_ 蓬对滚 入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英圜等四国的f d l 与产业结构的对比分析后指出，蕾协i 在 这些国家的经济发展过稷中起整黧要的l 擘爆。”1 薹l u n y a ( 2 0 0 2 ) 在对罗马尼亚制造业申 的f d i 研究后发现，外资公司主鞭投资的行业与主要出口行业相一致，外商投资的进入 弗未改交罗马尼溉的外贸结构，与此相反，其保存和强他了罗马尾亚的传统优势产业。 a k b a r 和b r i d e ( 2 0 0 4 ) 在以匈牙和银行业为例研究了外资公司投资意图、f d i 和经 济发展之间的关系后指出，以市场为导向的f i ) l 肖利于经济转孰阑家的长期发展，面以 资源为导向的f d i 刚不利于东道圜