内部审核控制程序

昆山红叶包装有限公司 程序文件 文件编号 HY-CP-12 内部审核控制程序 版本版次 1 0 1 / 3 1 目的： 为了评价质量管理体系的充分性、适宜性和运行的有效性，寻求改进的机会，特编制本程序。 2 适用范围： 适用于本公司质量管理体系的内部审核。 3 职责： 3.1 管理者代表负责本活动的实施和控制。 3.2 总经理批准年度内审计划以及内审报告。 3.3 各部门接受审核，并完成本部门不合格项的纠正 /预防措施的实施。 4 工作内容： 4.1 审核计划： 4.1.1 每年 12 月份，由管理者代表负责编制下一年度的年度内审计划，并呈报总经理批准。 4.1.2 内审一般每年进行一次，在管理评审前进行 。体系运行初期（包括体系出现重大变更时），应每年进行二次或二次以上。 4.1.3 一般采取集中审核的方式，每次审核时，均应包括所有标准要求及体系所覆盖产品的全部部门。 4.2 审核通知： 4.2.1 每次审核之前的两周，由管理者代表制订内审通知，说明审核的目的、审核范围、受审核部门、审核时间、审核组成员以及所依据的文件等，并确保提前 10 天发给受审核部门及审核人员手中。 4.2.2 审核组成员按照通知安排，编制内审检查表，并在正式审核之前交管理者代表批准。审核组长由管理者代表担任。 昆山红叶包装有限公司 程序文件 文件编号 HY-CP-12 内部审核控制程序 版本版次 1 0 2 / 3 4.2.3 审核人员资格要求 ： a. 经过内部审核员正规培训，并取得合格证书； b. 审核人员从事的工作应当与被审核部门的利益无关，以保持其公正性和独立性。 4.3 现场审核： 4.3.1 审核小组依据审核检查表以及质量管理体系文件进行现场审核。 4.3.2 现场审核包括： a. 首次会议； b. 现场审核； c. 记录不合格项，开具内审不合格报告； d. 末次会议； e. 编写内审报告等。 4.3.3 内部质量体系审核中的首次会议和末次会议均由管理者代表主持，有关部门主管和审核组成员参加。 4.3.4 审核组在现场审核时，发现有不合 格项的客观证据，则应当场向受审核部门主管提出，开具内审不合格报告，并请该部门负责人签字确认。 4.4 审核结果： 4.4.1内审不合格报告应包括以下内容： a. 受审核部门； b. 审核小组成员； c. 审核日期及审核依据； d. 不合格事实描述； e. 不合格原因分析； f. 纠正措施及限定完成日期； g. 纠正措施实施状况描述； h. 跟踪验证记录。 4.4.2 所有内审不合格报告首先均应汇总至管理者代表，由其编号、批准 昆山红叶包装有限公司 程序文件 文件编号 HY-CP-12 内部审核控制程序 版本版次 1 0 3 / 3 之后，在末次会议上发放给有关部门。 4.5 不合格项的纠正： 各有关部门接到 内审不合格报告之后，均必须及时分析原因、制定、实施纠正措施，必要时安排专人负责不合格项的纠正。同时记录纠正措施实施状况。具体参照纠正措施控制程序处理。 4.6 跟踪验证： 4.6.1 纠正措施限定日期终止之日，由管理者代表或由其委派其他审核员跟踪验证纠正措施的完成情况及其有效性，并予以记录。 4.6.2 若纠正措施已按时完成，且效果达到预期目标，则关闭此不合格项。否则，责任部门必须提出合理说明，记录在内审不合格报告上，并重新开具内审不合格报告。直到不合格项关闭为止。 4.7 内审报告： 现场审核完成之 后的一个月内（一般在管理评审进行之前），由管理者代表负责编制内审报告，经总经理批准后提交管理评审会议。 5 相关文件： 5.1 记录控制程序