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独立学院产权问题研究 课程与教学论专业 研究生黄阳指导教师杜伟 摘要：独立学院是近年来我国高等教育出现的一种新的教育实体，他从上 个世纪九十年代末在我国出现后得到迅速发展，已经成为我国高等教育发展其 增量的有效途径，但从其发展历史看，独立学院仍是新兴事物，其本身还不成 熟不完善，很多方面还处在探索阶段，因此，其发展必然存在种种问题。文章 回顾了我国高等教育办学体制改革的演进过程，总结了现存独立学院的主要模 式。针对独立学院当前面临的主要问题，探讨其背后的产权原因。本文大致可 以分为三个部分，第一部分分析了独立学院多元产权的理论基础；第二部分考 察了独立学院的产权现状及存在问题；第三部分提出解决独立学院产权问题的 思路和对策意见。从总体来看，本文是把独立学院多元化的产权关系作为研究 对象，分析独立学院现实办学中所存在的问题背后的产权原因，并站在产权的 层次寻找能够解决独立学院现实办学问题的办法。 关键词：独立学院产权产权问题产权关系 ar e s e a r c ho nt h ep r o p e r t yr i g h tp r o b l e mo f i i l d 印e n d e n tc 0 1 l e g e m a j o rc u r r i c u l u ma n di n s t r u c t i o nt h e o r y g r a d u a t es t u d e n th u a n g y a n g t u t o rd uw e i a b s t r a c t ：i n d e p e n d e n tc o l l e g ei san e wt h i n gi nc h i n a i ta l s oi st h e s p e c i a li n c t u l l a ：j o i n tt h ea d v a n c e de d u c a t i o n a lr e s o u r c ea n dt h e p e r s o n a lc a p i t a l t h e d e v e l o p p e ds p e e do fi n d e p e n d e n tc o l l e g ei sv e r yf a s t t h eq u a n t i t i e si n c r e a s e dv e n r 协t ，打- o mt e e n st ot h ef o u rh u n d r e df r o mt h ee n do f9 0 st o 2 0 0 6 姗印e n d e n t c o l l e g eh a sb e c o m eo n eo ft h em a j o rm e a s u r e st od e v e l o pt h eh i g h e l e d u c a t i o n i n c h i n a b u th i s t o r i c a l l y , i t ss t i l la n e w l ye m e r g i n gt h i n g a san e ws t a r , i i l d e p e i l d e m c o i j e g e sh a v em a n yq u e s t i o n sw a i t e df o r i m p r o v i n g r e v i e w i n gr e 】衙m a t i o n p r o c e s so th i g h e re d u c a t i o nr u n n i n gs y s t e mi no u r c o u n t r y , t h ea r t i c l es u m su pm a i l l m o 制1 t yo fe x i s t i n gi n d e p e n d e n tc o l l e g e b a s eo np r o b l e m sw h i c hi n d e p e n d e n t c o l l e g e1 8f a c i n ga n di t sp r o p e r t yr i g h tr e a s o n s ，t h ea r t i c l ei sc o m p o s e do ft l 鹏e p a n & t h ef n s tp a r ti sa b o u tt h e o r yb a s i so fm u l t i e n t i t y p r o p e r t yr i g h to f m d 印e n d e n tc o l l e g e t h es e c o n dp a r ti sa b o u t p r o p e r t yr i g h ta c t u a l i t yo f m d e p e n d e n tc o l l e g ea n de x i s t i n gp r o b l e m s i nt h et h i r dp a r t t h ea u t h o rt r i e st of i n d o u ts o l u t l o no fp r o p e r t yr i g h tp r o b l e mo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e t os l i m u p t h e a r t i c l ea l m st o i n v e s t i g a t em u l t i e n t i t yp r o p e r t yr i g h to fi n d e p e n d e n t c 0 1 1 e g e a 1 1 a j y z el a t e n tp r o p e r t yr i g h tr e a s o n sf o re x i s t i n gp r o b l e m so f i n d e p e n d e n tc o l l e g e d u r i n gs c h o o lr u n n i n g , a n df i n do u ts o l u t i o nt or e m o v et h o s ep r o b l e m sw i t hav i e w o f p r o p e r t yr i g h t k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n tc o l l e g e p r o p e r t yr i g h t s p r o p e r t yr i g h tp r o b l e m p r o p e r t yr i g h tr e l a t i o n s h i p i l 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交印 刷版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库供 检索；2 ) 为教学、科研和学术交流目的，学校可以将公开的学位论文或解密 后的学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在有关网络上供阅读、浏览。 论文作者签名：参啼囝 沙9 狰j 月3 e l 1 引言 1 1 问题的提出 1 9 7 8 年以来，我国着手对制约经济发展的计划经济体制进行改革，经过 近3 0 年的历程，目前己初步形成了以市场经济运行机制为依托的微观主体， 并在此基础上建立起适应市场经济的宏观调控体系框架。经济体制决定教育体 制，经济体制的变革必然要求教育体制也要与之相适应。因此，随着经济体制 改革的启动，我国高等教育领域也开始进行了一系列的变革。在我国高等教育 的改革和发展中，体制改革是关键。高教体制的宏观层面主要包括办学体制、 管理体制和投资体制。其中，办学体制决定和影响着管理体制和投资体制，它 又是高教体制改革的关键。 我国高等教育办学体制改革始于2 0 世纪8 0 年代初期，在这之前的高等教 育办学体制从总体上来说一直是由国家集中计划、中央和地方政府分别办学的 体制，这是与当时高度民主集中的计划经济相适应的。从1 9 8 5 年起，我国首 先着手改革高度统一计划的高等教育办学体制，开始允许并鼓励社会力量投资 办教育，旨在建立多元化投资体制，减轻政府的财政压力。但是，由于人们对 高等教育的产业属性不清晰，其市场化运作也没有得到认同，更没有做出相宜 的制度安排，从而致使民办高等教育的发展举步维艰。为了落实“科教兴国” 战略，满足我国社会经济建设快速发展需要和人民群众对高等教育的强烈需 求，1 9 9 9 年全国第三次教育工作会议之后，浙江、江苏、广东、辽宁等省的 一些公办普通高校开始利用自己的品牌优势和富余的教学资源，吸引民间资本 投入，率先进行了试办民营性质二级学院的大胆探索，拓展了我国高等教育发 展的新空间。经过几年的实践，已涌现出一批办学质量高、深受社会各界欢迎 的高校二级学院。它们在扩大高等教育规模，增加高等教育供给等方面起到了 积极作用。但是，这些二级学院在办学中也出现了一些问题，主要是投资与办 学不规范，与母体高校的产权界限模糊，职责不清晰，教育质量得不到保证等 问题。为了理顺高等教育管理体制，教育行政主管部门出台了关于规范并加 强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若干意见( 教发 2 0 0 3 8 号) ，要求高校二级学院从母体高校中剥离出来，以新的机制和模式独立办学， 逐步建成具有独立校园和基本办学设施，能够独立招生，独立颁发学历证书， 独立进行教学组织和管理，独立进行财务核算，具有独立法人资格，能够独立 承担民事责任的高校独立学院。经过短短四五年的努力，目前我国已建成规范 的高校独立学院3 0 0 多所，在校生达到1 1 0 多万人，聚集了大量的高等教育资 源，扩大了高等教育规模，增加了高等教育供给，从而极大地促进了高等教育 发展。1 综观我国高教体制改革历程，从单纯的公办高校，到民办高校的出现， 再到公办民助一类的二级院校的兴起，最后到“产权混合 的新型独立学院的 产生。可以说，独立学院的发展之路就是我国高等教育管理体制改革步步走向 深入的现实写照。我国高等教育改革的事实证明，独立学院这种“混合股权的 制度设计”是在我国目前情况下能够整合社会资源以大力发展高等教育的有效 方式，它使民间资本的增量资产进入并激活公立高等教育资源的存量资产，从 而使民间资本和国有资本同时获得巨大发展。但是，独立学院毕竟是一种派生 制度安排，属于新生事物，在发展中还面临一系列挑战。特别是这样的制度设 计，如果处理不当，在现实操作中不可避免会出现诸多问题。就当前来看，独 立学院在招生、教学质量、人才培养、办学特色与定位、内部管理、以及与母 体高校的关系等众多方面所凸显出来的问题，已经引起社会各界的广泛关注。， 对于这些问题，理论界也进行了大量的研究，提出了许多有针对性的措施和建 议。如建立独立学院内部的教学质量监控与保障体系、完善独立学院的内控机 制、明确独立学院人才培养的目标和定位、注重独立学院和公办高校在办学中 的差异化以及合理的构建独立学院的公共治理结构等。但笔者认为，独立学院 作为一种全新的办学模式，最大的特征在于其“混合股权的制度设计所必然 产生的“产权混合”，而这种“混合在现实中表现为独立学院产权的模糊、 产权界定的困难和界定的不合理。再加上外部监管的低效率，导致了各产权主 体间利益的相互侵害，而目前独立学院在现实中存在的诸多问题正是这种利益 侵害的表象。因此，澄清产权问题才是解决独立学院发展过程中所凸显出来的 众多问题的根本和关键。 1 2 研究的目的与意义 独立学院作为一种派生制度安排，具有与其他高等教育办学组织不同的产 1 杨继瑞高校独立学院市场化运作的经济学分析 m 成都：西南财经大学出版社，2 0 0 7 2 权结构，这是新制独立学院的本质特征所在。独立学院的健康发展要靠严格科 学的管理体制和人事体制、融资体制、营销体制的创新来实现，而对独立学院 产权问题的研究正是这一切的基础。独立学院产权问题研究既是一个学术问 题，也是一个实践问题，不仅可以丰富我国高教办学体制改革的理论内容，还 可以深化独立学院的规范和发展，消除独立学院办学实践中的障碍，这对我国 高等教育的变革与发展具有重要的现实意义。 1 3 文献综述 目前，国内许多学术刊物以及报刊网络，都刊载了大量有关独立学院的文 章，有的考察事实，有的陈述观点。综合来看，一些研究从宏观角度分析了独 立学院这种办学模式及其发展策略。他们一方面肯定和强调了举办独立学院所 带来的观念更新、机制和体制创新，以及这些创新对我国高等教育成本分担、 大众化进程所带来的积极意义。另一方面也注意到了独立学院这种办学模式的 不成熟、不完善，并对其未来的发展策略进行了探讨；另一些研究针对独立学 院在现实运作过程中所涉及到的具体问题，例如教学管理、招生工作、办学定 位、学生管理以及个体案例等做了相关探讨并构建了解决模式；还有部分研究 立足于独立学院的产权问题，对独立学院的产权现状进行了考察，提出了质疑 和相关的改进措施。 综观对独立学院的以上几类研究，有的针对独立学院办学模式、发展策略、 内部管理，或是抓住其中某一方面来进行探讨，有的把独立学院现实办学中存 在的具体问题作为研究对象进行考察。笔者认为，诸如此类的研究，虽然有许 多比较深入，但存在一定的片面性，缺乏综合性，特别是有些针对独立学院办 学过程中某一个现实问题的考察及解决方案的提出，并未涉及问题的本质，有 头痛医头，脚痛医脚之嫌。而对独立学院产权问题的研究和思考，才是解决现 阶段独立学院在各个层面存所存在问题的关键。 目前理论界对独立学院产权问题的研究主要包括实证与规范两个方面，实 证研究主要考察独立学院的产权现状以及在现有状况下所存在的问题，规范研 究侧重对独立学院产权的明晰和各产权主体利益的保障进行制度设计和创新。 3 1 3 1 独立学院产权状况研究 虽然针对独立学院在现实办学中的一系列问题j 理论界站在不同的利益层 面存在诸多争议，但基于产权的考虑，学术界比较一致的观点是：多元的产 权结构是独立学院的本质特征所在( 朱军文，2 0 0 4 ) 。目前部分独立学院中 还存在单一的产权构成，它们主要是由不同表现形式的国有资产和公办高校联 合设立( 蔡小忠，2 0 0 5 ) 。2 独立学院中存在着复杂的责权利关系j 而它们普 遍缺乏法律的明确和保护。( 王冲，2 0 0 3 ) 。3 在对独立学院产权的分析中，学术界普遍认为独立学院的产权并不清晰。 独立学院产权并不清晰，需要依靠法律对其产权关系进行调整和保护。 ( 潘懋元，2 0 0 4 ) 4 现有独立学院的权责利界定并不清晰，一方面可能会造 成国有资产的流失，另外个方面导致不公平的高等教育竞争。( 孙利生，2 0 0 5 ) 6 独立学院中国有资产其流失的主要途径有：低估无形资产；过度损耗国有 办学资源；无偿占用或非法获得国有土地收益权；国有高校为独立学院提供信 贷担保等。( 董孟怀，2 0 0 5 ) 6 独立学院产权构成中公有成分所带来的先天优势， 会造成不公平的高等教育竞争。( 郭媛，2 0 0 6 ) 7 此外，独立学院对国有和非国 有投入资产的比例及收益的多少没有明确的界定，给母体公立高校埋下了发生 民事责任和债权债务纠纷的隐患。( 刘翠秀，2 0 0 5 ) 8 学术界对独立学院这种产权设计中所体现出来的营利性和教育本身所具 有的公益性之间所存在的冲突也做了大量研究。目前存在两种不同观点： 1 独立学院中社会力量追求利润最大化，这与教育的“非营利性产生了 直接的矛盾。调和这一矛盾必须保障出资人的合理回报。( 周国宝，2 0 0 6 ) 9 独 立学院营利性和公益性冲突的根源在于其非营利的定性与私人投资的合理预 期，解决这一矛盾必须明晰独立学院的产权，维护各方利益。( 陈秋萍，2 0 0 3 ) 1 朱军文，黄晓星论新制独立学院的股份制改造 j 高等工程教育研究，2 0 0 6 ，( 1 ) 2 蔡小忠独立学院产权现状分析 j 嘉兴学院学报，2 0 0 5 ，( 5 ) 3 王冲社会资本进入高等教育的途径与利弊分析 j 。经济体制改革，2 0 0 3 ，( 1 ) 。 潘懋元民办高校产权制度改革的若干伺题 j 教育研究。2 0 0 2 ，( 1 ) 5 孙利生独立学院健康持续发展需要研究的几个政策性问题 j 高教探索2 0 0 5 ，( 6 ) 5 董孟怀防止独立学院国有资产流失对策研究 j 国家教育行政学院学报，2 0 0 5 ，( 5 ) 7 郭媛，新制独立学院：产生背景、优势以及产权的分析 j 南通大学学报，2 0 0 6 ，( 6 ) 刘翠秀独立学院发展问题与对策 j 高教探索，2 0 0 5 。( 1 ) 9 周国宝对独立学院办学模式的质疑及其辨析 j 中国高教研究，2 0 0 6 ，( 5 ) 4 2 公益性是办学之后形成的社会影响，营利性则是有关办学行为和对办学 盈利处理的一种制度安排，二者既不属于同一范畴的一对矛盾，也不存在直接 的对应关系，营利性并不一定妨碍独立学院的公益性，非营利性也不一定增加 独立学院的公益性。 1 3 2 规范独立学院产权，保障各投资主体利益的具体对策研究 国内学者在对独立学院产权问题的研究中，根据独立学院的办学性质、运 行机制，参照现代企业制度、产权理论对独立学院产权的改造和规范做了大量 研究工作，普遍认为：独立学院必须明确其产权主体及其收益分配，通过对产权 的调整与重组，改造独立学院产权关系，构建股份制产权模式。( 阙海宝，2 0 0 6 ) 2 具体包括以下措施：贯彻国有资产评估制度，制定和完善有关教育投资的 法律法规，以无形资产构建独立学院股份制模式使各办学主体达到和谐共生。 ( 阙海宝、杜伟，2 0 0 6 ) 3 通过契约的合理设计与完善，明确独立学院办学 各主体间的产权构成，在此基础上，完善独立学院的权利制度，健全独立学院 资产处置方法与程序。( 董孟怀，2 0 0 5 ) 4 在独立学院建立科学合理、相互制 约的法人治理结构，保障独立学院办学的公益性、发展的稳定性和决策的自主 性。( 朱良，2 0 0 5 ) 5 股份制是改造新制独立学院的有效组织形式。( 朱军文、 黄晓星，2 0 0 6 ) 6 对独立学院产权的规范必须采取合理的组织形式，建立和 落实董事会( 理事会) 领导下的校长负责制。( 李进才，2 0 0 5 ) 。董事会人员组 成上，应当体现社会参与管理的要求，要明确独立学院董事会的职能，注意董事 会成员构成的合理性，完善董事会的工作机制和监督机制。( 吴国萍、梁军， 2 0 0 5 ) 8 从理论界现有对独立学院产权问题的研究来看，部分将产权问题置入对独 1 陈秋萍立足促进民办高校产权问题探析 j 中国高等教育，2 0 0 3 ，( 1 8 ) 2 阙海宝独立学院产权的制度设计与分析 j 辽宁教育研究，2 0 0 6 ，( 7 ) 3 阙海宝，杜伟以无形资产构建独立学院股份制新模式 j 复旦教育论坛，2 0 0 6 ，( 4 ) 4 董盂怀防止独立学院国有资产流失对策研究 j 国家教育行政学院学报，2 0 0 5 ，( 5 ) 5 朱良论独立学院法人制度的确立和完善 j 高等工程教育研究，2 0 0 5 ，( 6 ) 。朱军文，黄晓星论新制独立学院的股份制改造 j 高等工程教育研究，2 0 0 6 ，( 1 ) 。7 李进才让独立学院在规范办学中成长 j 中国高等教育，2 0 0 5 ，( 1 7 ) 8 吴国萍，梁军高校独立学院董事会制度建设 j 改革与战略，2 0 0 5 ，( 6 ) 立学院整体办学状况的考察，把产权问题和独立学院的教学质量问题、学校管 理问题、人才培养问题等放在同一层面进行研究，造成了产权问题的肤浅化。 另有部分研究，紧紧抓住独立学院产权问题，围绕独立学院产权关系、产权结 构进行探讨，明确提出通过规范独立学院产权约束独立学院在现实办学中的各 种行为，促使其健康发展，深入到了独立学院问题的本质，但大多并未系统地 梳理产权不清和独立学院现实办学过程中各种问题之间的内在联系，缺乏完整 性。 因此，本文希望可以在梳理和借鉴现有研究成果的基础上，吸收这些研究 中已有的成熟观点，避开就某一个或几个具体问题进行考察并提出建议的研究 方式，从而着重从产权的角度探寻独立学院现有问题的成因及解决方案，力求 触及问题的本质，进一步拓展独立学院产权问题研究的广度和深度。 1 4 研究思路与方法 1 4 1 研究思路 按照文中逻辑顺序的思路，本文将作如下论述： 1 独立学院产权问题的理论研究。分析高等教育产品属性以及在不同性质 高校中产权安排的效率。着重分析独立学院这种办学模式下所形成的产权关系 和产权结构，并对一些与之相关的社会背景、学术理论和概念进行比较清楚的 论述和界定。 2 独立学院产品性质和产权性质的分析。探讨独立学院所提供的产品及其 性质，分析独立学院产权所具有的双重属性。 3 独立学院产权问题考察。考察独立学院产权现状及其所存在的问题并深 入探讨独立学院产权问题的成因。分析现阶段独立学院这种产权构成和其现实 办学中所存在问题之间的内在联系。 4 解决独立学院产权问题基本思路。明确构建清晰的产权关系对独立学院 办学的重要作用，进一步提出规范独立学院产权关系的目标，并在此基础上提 出合理界定独立学院产权关系的基本思路。 5 解决独立学院产权问题的对策建议。在准确界定独立学院教育产权的基 础上，探讨股份制这一制度设计，对明晰独立学院产权关系的意义和作用，提 6 出构建独立学院股份制组织形式的具体内容和法律保护，以构建能够有效解决 独立学院产权问题的制度保障。 本文以独立学院的产权关系为切入点，通过对独立学院的产权关系、产权 结构的详尽考察，系统研究独立学院的产权问题。课题的研究过程中将大量借 鉴现代企业制度和现代产权理论，并在此基础上综合和继承独立学院产权问题 研究已有的成果，同时又努力做到具有自己的特色和创新之处： 1 从总体上来看，论文通过对已有研究成果的梳理，从独立学院的产品属 性、产权性质以及产权的制度安排等的分析出发；对独立学院产权问题进行了 全面系统的探讨，并构建了解决独立学院产权问题的方法和途径，具有较强的 系统性。 2 通过对独立学院现有产权关系的梳理，探讨产权不清和独立学院现实办 学过程中存在的教学质量差、招生管理混乱等现实问题之间的内在联系。分析 了独立学院目前存在的问题及背后的产权原因。明确提出澄清产权问题才是解 决独立学院发展过程中所凸显出来的众多问题的根本和关键。 3 通过对独立学院产品属性的探讨，分析了独立学院产权所具有的双重性 质及其之间的关系，为保障独立学院现实办学的营利性提供了理论依据。 1 4 2 研究方法 本课题采用具体研究和抽象思考相结合，通过大量的实证考察和理论探 讨，分析独立学院的产权状况，及其形成原因。思考明确独立学院产权关系的 有效路径，设计和构建解决规范独立学院产权问题的制度和机制。课题主要采 用的研究方法有：理论分析；文献检索；比较分析；定性分析；实地调研。 在本课题的写作过程中，将充分利用学校较好的网络资源，仔细参考、查 阅人大复印资料、书籍报刊材料、学院及学校图书馆资料，在广泛研读，占有 大量资料的前提下，利用身在川师的便利性，积极走访j i l1 ) 币现有的独立学院以 及相关单位，通过这样的调研活动，能够真实地了解和掌握独立学院现状及问 题，丰富论文的素材，增强论文的可行性。 2 独立学院产权问题的理论分析 2 1 产权的概念 产权既是经济学研究的对象，又是法学研究的对象，它是一个非常不确定 的范畴。这种不确定性来源于现实生活中产权的存在及其活动的复杂性，这使 得人们可以从不同的价值观、历史观、不同的经济生活方面，甚至从不同的研 究目的和方法出发去概括和解释产权。再加上产权范畴的内涵是不断发展的， 由此导致在现代西方产权理论和马克思的产权理论中对产权的解释和定义因 研究的侧重点、内容、方法等的不同而存在较大差异。 2 1 1 马克思对于产权的基本解释 马克思在其资本论中并没有提到过“产权”这个名词，代而用之的是 “所有权 这一概念。纵观马克思主义经济学思想，它所蕴含着的丰富的产权 理论和产权思想是以其所有制、所有权理论来解释整个财产权力关系及其运动 的。因此，严格说来，马克思关于产权的思想就是他的与所有制分析相联系的 所有权思想。而马克思对于所有权的本质分析，既可以看作他对产权的基本解 释。 首先，马克思通过分析资本主义生产关系来定义所有权( 产权) ，认为“所 有权”是一种包括排他性在内的、可以进行市场交易的、并在交易运动中不断 增值的财产权。这是马克思关于产权的最一般的定义。需要特别说明的是，因 为马克思是从其所面临的时代历史性质的产权形态出发来考察所有权，所以在 这里他所描述的资本社会财产权力是一种以私人间的排他性来界定“所有” 的私人产权。 其次，马克思在其著述中区分了所有制和所有权，并把所有权的解释建立 在对所有制的系统分析基础之上。他指出，所有制是一个事实，是一种经济存 在，是人作为主体凭借对物质客体的关系，发生利益、责任的机制。它必须通 过客体对主体产生的经济利益来加以证明。而所有权概念则是所有制这一经济 基础在法律上的表现，是一种法律范畴，属于上层建筑。所有权的实现，本质 上是作为所有制在法律的表现形式，作为上层建筑可以转化为经济力量，可以 转变为经济责任和利益，可以保护并扶持这种利益的实现。因此，马克思理解 8 的所有权( 产权) 是对应与作为经济基础的所有制的上层建筑意义上的法权。 马克思在对产权的分析中还进一步区分了广义和狭义的所有权，他认为广 义的所有权是对广义的所有制的法律表达，它是在法律制度上对整个生产关系 的肯定，是指一组而不是某一单个的权利，它包括归属权、占有权、使用支配 权和收益权等；狭义的所有权是对狭义的所有制的法律承认，是法律上对财产 归属关系的权力规定，仅指单一的归属权，这个权力包含于上述广义所有权之 中。由此可见，马克思对“所有权”的两种含义的严格区分，考察了所有权的 结构，实际上己包含了所有权的权能结构含义。 根据以上马克思对所有权的定义和解释，我们可以了解到，马克思经济理 论中的产权是等同于所有权的排他的、可交易的、资本属性的权力，它对应与 所有制而又有别与所有制，属于上层建筑法权范畴，存在于动态的生产关系再 生产全过程当中，并且是一种包含了一系列关于资产权力在内的权利束。 2 1 2 西方现代产权经济学关于的产权定义 ，西方现代产权经济学的主要代表有科斯、阿尔钦、德姆塞茨、阿贝尔、施 瓦茨、诺思、张五常等。科斯认为“产权是一种通过社会强制而实现的对某种 经济物品的多种用途进行选择的权利1 著名产权经济学家h 德姆塞茨在关 于产权的理论中提出“所谓产权，意指使自己或他人受益或受损的权利 ， “通过生产更优质的产品而使竞争者受损是被允许的，但是如果诋毁他就不 行了。一个人可能被允许去诋毁他的入侵者而受益，但在一个价格下限下销售 产品则受到禁止”。2 另一位著名产权经济学家a 阿尔钦在产权：一个经典 注释一文中开始就写道：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的 使用权利。3 英国学者p 阿贝尔这样理解产权：“我所说的产权含义为：所有 权即排除他人对所有物的控制权。使用权，即区别于管理和收益权的对所有物 的享受和使用权。管理权，即决定怎样和由谁来使用所有物的权利。分享残余 收益或承担负债的权利，即来自于对所有物的使用或管理所产生的收益或承 担负债的权利，即来自于对所有物的使用或管理所产生的收益分享和成本分 1 科斯论产权的制度结构 m 上海：三联书店，1 9 9 4 2 德姆塞茨关于产权的理论财产权利与制度变迁 c 上海：三联书店，1 9 9 0 3 阿尔钦产权一个经典注释财产权利与制度变迁 c 上海：上海三联书店，1 9 9 0 9 摊的权利。对资本的权利，即对所有物的转让、使用、履行和毁灭的权利。安 全的权利，即免于被剥夺的权利。转化权，即所有物馈赠给他人或下一代的权 利。以上尚未列举的一些权利：即不对其他权利和义务的履行加以时间约束的 权利，禁止有害使用权的权利”。1 西班牙马德里大学经济学教授p 施瓦茨则 说：“我所说的产权不仅仅是指人们对有形物的所有权，同时还包括人们有权 决定行使市场投票方式的权利，行政特许权，履行契约的权利以及专利和著 作权 也有学者这样定义产权：“产权不是人与物之间的关系，而是指由于物 的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。每个人在与他人的 相互交往中都必须遵守这些规范，或者承担不遵守这些规范的成本。这样，产 权制度便可以被描述为界定每个人在稀缺资源利用方面的地位的一组经济和 社会关系 。2 以上现代产权经济学者们对产权的理解并未局限于所有权的各项权能， 即主体对财产物的所有、占有、使用、收益和处置等项的权利。还包括各种非 物权，比如专利权、著作权等知识产权，还有行政特许权，甚至还包括其他行 为性权利正如美国著名经济史学家道格拉斯c 诺思精避指出的：“产权的 本质是一种排他性的权利 。3 诺思的概括被认为是对产权本质的揭示，依此本 质确立劳动力产权、企业对政府行为的产权的思想都是合理的，一但从法律上 确立了某种资源所有者的某些排他性权利，将会对现实产生重要影响。 马克思的产权理论与西方现代产权理论对产权的理解虽然因研究者的不 同目的和研究方法而存在较大的差异，但关于产权的定义他们至少在以下几个 方面是共同而明确的：， 第一，产权作为关于财产的权力属于上层建筑范畴，属于权力范畴。 第二，产权作为财产权力其内涵是包括各种财产权力在内的一组权力束， 其存在的根本意义和制度前提是市场经济。 第三，定义产权必须解释清楚产权与所有权的关系。对企业而言，必须特别 说明“企业法人产权。 1 阿贝尔劳动资本合伙制：第三种政治经济形式 m 上海：上海三联书店，1 9 9 4 2 阿尔奇安公司管理与产权 m 上海：上海三联书店。1 9 9 4 3 诺斯经济史中的结构与变迁 m 上海：上海三联书店，1 9 9 4 1 0 2 2 高等院校产权的基本内涵 当前，我国在构建社会主义市场经济体制的过程中已经深刻意识到了产权 的重要作用。在现实中更是积极运用产权理论指导经济改革，并取得了很好的 效果。相应的，学术界对产权理论的研究和论战也是如火如荼，但主要是集中 在企业产权、房地产产权、自然资源产权、知识产权等方面。而对高等教育产 权的研究还相对较少。 新中国成立以来，特别是改革开放以来，我国的教育事业得到了很大发展， 各级教育规模持续增长，入学机会进一步加大，教育资源配置水平有所提高， 非义务民办教育发展尤为迅速。特别是高等教育，其招生人数和在校生规模持 续增加。“2 0 0 6 年全国各类高等教育总规模超过2 5 0 0 万人，高等教育毛入学 率已达到了2 2 。川这些成绩的取得，得益于我国建国以来进行的对高等教育 办学体制、投资体制、管理体制等方面的不断变革和创新。 但由于我国高等教育发展受到在计划经济体制下业已形成的教育体制结 构和已经规范化的操作过程的制约，其改革进程严重滞后于社会经济发展和教 育自身发展的需要。从而导致了一系列的社会问题，究其原因，在于教育产权 的不明晰，高等教育改革没能触及到教育活动中国家( 政府) 、教育举办者、教 育管理者、教师、学生( 家长) 间的一些基本的产权关系。这就提出了对高等教 育产权更深入的研究要求，而这首先必须结合实际情况，科学的定义我国高等 教育产权的基本内涵。 2 2 1 高等教育产品属性 我们对高等教育产品属性的探讨，必须建立在对教育产品的准确界定基础 上。也就是说，我们首先要搞清楚什么是教育的产品。关于教育的产品，目前 主要有以几种观点：第一，我国台湾学者高希均教授认为，教育的产品就是学 生：第二，我国台湾的另一位学者盖浙生教授认为：“学校是提供产品的生产单 位，其产品是指学生知识的获得技术的增进、品德的陶融等此一方面的改进， ：也就是人力资源的培育与运用。”2 第三，北京师范大学的靳希斌教授和我国 1 数据来源：教育部网站6 月7 日公布二00 六年全国教育事业发展统计公报 2 盖浙生教育经济与计划 m 台湾：五南图书出版公司，1 9 8 2 1 1 著名的经济学家厉以宁教授则认为教育的产品就是教育服务。并认为，教育服 务具有基础产业性，交换性、市场性。生产和消费的同时性与共发性，消费者 具有多层次性与多元性等特征。第四种观点认为，教育的产品是知识。我国理 论界普遍倾向于认为教育产品就是教育过程中所提供的教育服务。厉以宁教授 进一步把教育服务分为五种类型：“( 1 ) 具有纯公共产品性质的教育服务，如 义务教育、特殊教育、广播电视教育、国家公务员教育；( 2 ) 基本上具有公共 产品性质的教育服务，如政府投资建立的各类高等学校、中等专业学校、高级 中学、职业技术学校的教育、各类成人教育以及政府提供经费的学前教育等； ( 3 ) 具有准公共产品性质的教育服务，企业或其他社会组织以自己的成员或 其子弟，或主要以自己的成员及其子弟，作为招生对象而建立的各种学校、培 训班、补习班，以及由政府提供经费的学校，为了增加自己的收入，在正常招 生之外还招收若干自费生，或设立了一些自费班。如企业子弟学校、职工学校 以及其他学校招收的自费生；( 4 ) 具有纯私人产品性质的教育服务，如家教和 公民个人举办各类培训班；( 5 ) 基本上具有私人产品性质的教育服务，如个人 办学得到政府或社会资助后，降低学费标准的学校或培训班。1 本文赞同厉以 宁教授的观点，即教育的产品是教育服务，而高等教育由于其具有不完全的排 他性，属于基本上具有公共产品性质的教育产品。 但笔者认为高等教育产品不只是教育服务，还有科学研究创造的知识产 品。这是因为，高等教育具有人才培养、科学研究和社会服务三大功能。教育 服务这一产品只能实现全部的人才培养和部分的社会服务功能，而科学研究的 功能，只能是通过知识产品的生产来实现，同时，知识产品还将实现剩下的那 一部分社会服务功能。知识产品的生产在高校中一般以公开发表的学术论文， 专著等形式存在，它一旦生产出来，便不能与其生产者完全相分离，它一旦被 占有就无法“不占有 。一个人对知识产品的消费丝毫不减少其他人对它的消 费，换句话说，消费知识产品的边际成本等于零。从这个意义上讲，知识产品具 有“非竞争性”。此外，知识复制与传播的边际成本相对于创造成本来说相当 低，这又大大加强了知识的正外部性，因此知识产品又具有“非排他性，按照 经济学通常的划分标准，同时具备以上两个特性的产品是纯公共品。 厉以宁关于教育产品的性质和对教育的经营 j 教育发展研究，1 9 9 9 ，( 1 0 ) 1 2 通过上面的论述，笔者认为，高等教育产品包括高等教育服务和知识。高 等教育服务属于准公共产品，知识产品属于纯公共产品。从而，不同类型的高 等院校因其所提供的产品各异而存在产品属性与纯公共产品的接近程度上的 差异。根据产权经济学的一般原理可知，正是这种差异决定了各种不同类型高 校不同的产权安排。 2 2 2 高等院校产权安排的效率 产权经济学理论认为，产权制度对经济效率和经济增长具有重要作用，但 怎样的产权安排才是有效率的? 一种能够保证资源最优配置的产权安排应该具 有怎样的标准? 正统经济学认为的效率标准是资源配置的“帕累托最优 ，即 任何产权制度的调整都不可能使社会资源的再配置实现更大的产出或更高的 福利。但这种效率标准，忽略了产权交易成本的存在，是在零交易费用假设的 前提得出来的，只是人们追求的一种理想，没有现实意义。 在现实条件中，最有效的产权安排只能是“次优”的，至少应该包含以下 内容“( 1 ) 确立排他性的产权。为了使市场交易顺利进行，必须确立排他性的 产权，通过产权界定，确立相应的产权规则。一般来说，权力应让与那些能够 最具有生产性地使用权力并且有激励他们这样使用动力的人，从而可降低权力 让渡的成本，减少阻碍合作的因素。( 2 ) 形成有效率的产权结构。为了克服组 织内部各要素所有者之间在团队生产中的偷懒和搭便车行为，就需要明确界定 企业的出资人、经营者和生产者之间的权力和义务，形成一套能够提高组织产 权结构效率的激励约束规则，完善组织的内部治理结构，以降低交易费用。( 3 ) 有效的产权保护。这包括合约各方可通过行使退出权保护自己的权益，以及法 律制度能通过强制惩罚一切破坏现有产权关系的行为和由此产生的威慑力量 来实现对产权的保护。 参照上面经济学中产权安排的效率标准，我们可以提出教育产权安排的效 率标准：在参与教育活动的组织与个人对各自投入教育活动中的财产拥有明确 的产权的前提下j 最大限度地降低教育交易成本的产权安排是有效率的产权安 排。具体到高等教育，因其提供的高等教育服务和知识产品，分属不同性质的 杜伟企业技术创新的激励制度研究 m 成都：巴蜀书社，2 0 0 2 1 3 产品。前者是属于基本上具有公共产品性质，以及具有准公共产品性质的的教 育服务，是对正外部效应的间接支出，产权安排应该是共有。后者是具有纯公 共产品性质的基础科学研究，产权安排应该是国有。而现实中，不同类型的高 等院校因其所提供的产品各异而存在产品属性与纯公共产品的接近程度上的 差异。这种差异决定了各种不同类型高校不同的产权安排。按照我国高校的类 别，部属院校这类研究型大学由于其主要进行重点本科和研究生教育，并承担 国家社会和经济发展的重要科研任务，属于精英教育，因此，它的外部收益要 远大于私人收益，其公共产品的纯度最高，社会普遍受益面最广，产权单一国 有是一种有效安排；以省属院校为主的教学研究型大学由于以普通本科教学为 主，兼有适度的研究生培养规模，其外部收益及受益面显然不及研究型大学， 因此，它们的支出应主要由地方政府投入，属地方政府所有。 而独立学院大多属于教学主导型大学，以培养应用型人才为目标，所供给 的主要是具有准公共产品性质的高等教育服务，可以由国家或政府与市场共同 提供，由市场提供的这类教育服务，应由国家给予包括优惠政策、资金补贴等 方面的支持。目前现实办学中，独立学院也正是以“混合股权的制度设计来 实现多元化的产权安排，这在一定程度上是符合产权安排的效率标准的。但是 这种多元产权安排在现实中存在极大的复杂性，这就使独立学院这一模式是否 能达到应有的办学效率，在很大程度上取决于能否通过合理的产权界定，确立 相应的产权规则；能否在独立学院内部形成有效率的产权结构；国家能否通过 法律制度及内外部机制为独立学院提供有效的产权保护。 2 3 独立学院产权的性质 从总体上看，高等教育是准公共产品，可以通过政府和社会力量共同提供。 同时，这种准公共产品又能转化为私人产品和准私人产品来向社会成员提供， 这时营利性组织就会介入，它们的介入即实现了自身的利益，又满足了社会成 员对教育的多元化需求，因而实现了公益性。高等学校提供的教育服务转化为 私人产品或准私人产品可以通过两种途径来实现：一是通过政府来实现，即由 政府代表这种物品的所有人来向使用者收费；另一种是通过社会力量介入，由 他们来经营公共产品，有偿使用，市场化管理。这些市场化力量通过介入获得 1 4 了某些好处，实现了它们的私益，但同时也使社会的公共利益得到了实现。普 通民办高校就是一种典型的公共产品市场化运作，一些人愿意出钱办学，一些 人愿意出钱上学，通过市场化的运作方式，其结果是办学者获得了某些私益， 上学者实现了读书的愿望，国家也得到了所需的人才，实现了社会的公益。1 因 此，根据独立学院的性质、特点与办学目的，我国独立学院所提供的教育服务 应属于准公共产品和私人产品两种性质的教育服务，独立学院的教育投资既是 教育活动，又是经营活动。独立学院的产权应该具有公益性( 即非营利性) 和营 利性两重属性。2 1 独立学院产权的公益性 教育的公益性是指教育能为受教育者( 及其直系亲属) 之外的其他社会成 员带来的经济的和非经济的收益。这种公益性主要表现在由私人收益的外部性 带来的社会收益和由教育活动的社会性带来的社会收益。在现阶段，独立学院 的举办扩大了教育机会、增加了教育选择、减轻了政府教育财政压力、推动了 公办教育改革。更重要的是它与公办教育在人才培养的道德目标、政治目标及 相关教育内容、教育方法方面并没有实质性的区别。这些在一定程度上都促进 了社会的公共利益。由此可见独立学院产权的公益性是一种客观存在的事实。 2 独立学院产权的营利性 资本具有天然的寻利性，资本的普遍直接目的是指向于增值性的收益，这 种增值是资本区别于其他物品和行为的一个重要的特点。私人投资的合理预期 是利润亦即营利、分红、资金的积累膨胀，使总资本不断增加。资本家将获取 的剩余价值的一部分投入到生产中去，以扩大生产规模，获取更大的剩余价值， 使总资本增加。对资本的所有者来说，就是通过资本获得比资本效用和价值更 大的收益。资本失去了营利性和营利的机制就不成为资本。3 我国独立学院是 在特定历史背景下出现的，其创办经费基本上靠社会出资，这种出资主要属于 投资性质而不属于捐赠。在此情况下，允许独立学院按营利性机构运营就不应 该有什么障碍。同时，承认独立学院办学投资的营利性会在很大程度上提高教 1 劳觊声高教体制改革中如何理顺政府与高校的法律关系 j 中国高等教育，2 0 0 1 ，( 2 0 ) 2 杨继瑞高校独立学院市场化运作的经济学分析 m 成都：西南财经大学出版社，2 0 0