（产业经济学专业论文）基于DEA方法的我国轿车企业生产效率研究.pdf

- 堕止乳一一 励拥有较好资 质的民 营企业参与竞争， 对民营企业的自 主创新加以 鼓励、支持 与引导，使其成为民 族汽车工业的 重要支撑。 关 键词数 据包络分析法 ( d e a ) 轿车企业生产效率技术进步 ab st r a c t ab s t 怕 c t t h ec ar m anu factu re indu s try ist he so u l o f t he a utomo b ileindu s t ry i ts d e v e l opm e ntl evc l ， i ns o me s e n s e ， re p res ent s thed e v e l o p me nt i eve l o ft h ew h o l e auto m o b ile in d us try. f ro m1 9 8 0 s o n ， c h in a ，s c arm a n u fact u rein d u s tryh a s d eve lo p e d gr e a t l y. butc o m p are d to th e m己 t i n a t i o nala u t l m o bil e c o m p ani e s ，it s c ar manu fac ture rsh a v e l e s s c o m p e t i t i ven e s s yet . l a s t y e a 巩c h i n a ， s auto mo b i l e i n d ust 叮 h a s o pen e d to the worl d c o m p le te ly，s o howt o e n 11 a n c e its c arm anu fa c t ure indu s try ，5 c o mpet i t i v ene s s 抽s b eco me the m o s t 1 n 1 p o ri a n t i s s ue t h ats h o u l d b e d e a l t w i th勿 t h e c o l l ntry f o r th e re a son t h atthe p rod u c t i o n e ffic i e ncy i s o n e o f t h e mo sti m p o rt ant fac to rs th atd e te n n in e th e c o m petit iv en e s s o f t h e a u to m o b i le in d u s 咏 面s p ap e r tri e s to a p p 1 yth eme th o do f d at ae nve l o p m e ni a n a l y s i s ( d e a ) t oeval u at e the p rod u c ti o n e 伍 c ie nc ie s o f c h in a ，s s ixtee nmainc ar m anu fa c tu re rs . b yth es e c tio n aln um b e r anal y s is ， ti m e s e ri e s ana ly s is and ma lm q u istp ro duc t iv ity i n d exana ly s is ， this p ape r get s c o n c l u s i ons asfo l l o w s : f i rst， mo s t o f c h i n a ， s m ai nc arm anu fa cto re rsare o n t h e c o ndit io n o f te c b n 1 c alpr o d u c ti o n 1n e ffi c ien cy， w h ic h ， o n o nes i d e ， c o mes ft o m训re te c hnic a l p r0 d u c ti0 n in e ffic ie n c y a n d o n th e o th e r s i d e c o m e s fo r l11 s c a le i ne ffic i e n c y ; s e c o n d l y， amo n gt h es i xt eenc ar ma mifa c t u r e r s ， m o s tm anu fact ure r s ， p rod uct i o ns aren ， t o nth e b e s t s c a e l e v e le x c ept fo r th ato ne o r t w om anu fac 1 l l r e r s are 叻e t he c o ndi t io no f d e c re asi n gr e 加 n l sto s c al e ， the o t hers are al l o n et 11 ec o ndi t i o no f in c r e as in g r e tu rn s to s c al e . t h atm e ans m o stc hi na，s c a r m anu fact u r e r s ， pr o d uctio n 邻 a le s a reyet tob e in c re as e d ; third l苏 j udg in g frome ac h y e ar s te c hnic a l e ffi c ie n c y v a l ues o f th e s em anu fa c tu rer s ， t h et e c h n i c ale ffic i e n c yd i ffer e n c e s o f c h i n a s m a i n c armanu fac t u re s are g reat ; f ourt h l y，asa w h o l e ， c hin a ， s m a i n c arm anu fa c t u r e s ， to ta l fact orp r o duc tiv ityhas be e n i m p r o ved si nc e c h inaw a s al lo wed t o j o in in w t 0 b ut ， the in c re ase o f th e t o t alfac1 o r p rod u c t i v i tym a i n l ya tt ri b u t e s t othe i n 1 p t o vement o f te c haic a l e ffi c ienc y，w h e r ea s the im p ro v e m e n t o f t ec h n o lo g y h asli ttl e e ffec t o n the i ncreas e o f c h i na， s c a r manu fa c t l l re r s ， t o ta l fact o r p r o d uct i v i ty 1 1 1 a b s tr ac t b a s e d o n the abo ve c o n c l u s io n s ， this p a p e r p o int s 0 u t th atin o rd e r to incre a s e c hina，sc ar manu fac tureindu st ry，s p ro duct io ne ffic ie n c yandc o m p et iti venes s ， t he g o v e rn me n t sho uld take act io n s asfo l lo w s : f i rst ， to re d u c e the adm i 垃 st r at iv e v a llu m s o f the car m anu fa c tu r e indu s tiy a i1d九 lly m ake u s e o f the mec h an i s mo f m arket c o ln p et itio n to re a li zeth e indu s try ，s c o nc e ntrat iv e an d m as s p ro d u c tio n ; s ec o n d ly，to d ee p e nthe ins t itutio nal re fo rmat io n so f th es ta te 一 wne dc ar m anu fa c tu r e r sand lmp rov etheirc r ite ri o n so fmana g e r s ，p e rfor m anc e s ，fore x a m p le ，tot a k ellle s e lf- d e te rm in at i onir u 1o v at io n sinto th e c r ite ri o n so fm ana 罗r s p e r formanc e s ; f o u rt h ly， toa dj u stth e pres e nip o lic y o f fo re i gn d irect i n v e s t m e ntand in c re a s e the te c hno lo g yt ra n s fe r o f m u lti nat ionala u t o n 1 o b ilec o mp ani e s t oc h i n a ，sd o me s ticc ar m anu fa c tt lre s ;f i n a l ly， toe nco ura g epri v atec o mp anie stop artic ip at einma r k e t c o m p e t itio n s a n d to e nco urageand s upp o rt priv at e c ar m anu facture rs ， s e l f- d e te n 刀 i n a ti o nin n o v at io n s andm a k e t hema tow ero f st ren gt h o f th e n at i o nal c a r m anu fa c t u re in dus try. k e y w o r d sd ata e nve l o p me nia n al y s is( d e a) p r o d u c tio n e mc ienc y tec h llo lo g y c arma ll u fac t u rer l m p rov e me n t t v 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全 了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规 定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、 缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 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最后将简要说明数据包络分析 法 ( d e a )在具体运用上的优缺点。 第四章，样本与投入产出变量的选取及实证研究流程:这部分将首先简要 介绍运用数据包络分析法 ( d e a )进行生产效率评估时，在样本及投入产出变 量的选取方面所应遵循的原则，并具体说明本文样本及投入产出变量的选取情 况:随后简要介绍一下本文实证研究的大致流程。 第五章，实证结果分析:本章将从多个层面对我国轿车企业生产的生产效 率进行分析，其中既有静态的截面数据分析，又有截面数据与时间序列数据结 合的纵列数据分析，还有动态的全要素生产力变化分析:既有对我国轿车企业 生产效率状况的个体分析，又有根据环境变量分组后的比较分析。 第一章绪论 第六章，结论与政策建议: 本章将在第五章实证结果分析的基础上得出几 点综合性的结论，并据此总结我国轿车工业发展所面临的主要问题，同时就如 何提高我国轿车企业的生产效率水平进而提高我国 轿车工业乃至整个汽车工业 的国际竞争力水平提供一些政策上的建议。 第二章 理论基础与文献回顾 第二章理论基础与文献回顾 在对我国轿车企业的生产效率进行实证研究之前，有必要阐明 “ 效率” 这 一概念的具体含义以及衡量效率的各种方法。 本章第一节是对本文理论基础的 一个较为详细的介绍，内 容涉及效率的具体含义、效率的分解过程及效率的各 种衡量方法;第二节是对国内外运用数据包络分析法 ( d e a ) 进行生产效率研 究的相关文献所做的理论综述，目 的是希望在借鉴前人研究成果的基础上，能 够使本文在研究的广度与深度上均有一定的拓展。 第一节生产效率的概念及其衡量 2 . 1 . 1 生产效率的含义 经济学上对 “ 效率”这一概念有两种不同的解释.一种解释认为，效率就 是指资 源的配置达到最优状态， 在这种状态下任何一种资源分配的方案都不可 能在不损害一部分人的利益情况下而使另一部分人受益，即所谓的帕累托最优; 对效率概念的另一种解释则着眼于厂商投入与产出之间的对比关系。假如一个 厂商或生产单位利用现有生产技术，在一定量的要素投入下，能够成功地达到 其潜在的最大产出水平，则我们称这个厂商的生产行为具有经济意义上的生产 效 率 ( p rc 心 u c t i o n e ffi c i e n c y ) ; 反 之， 若 一个 厂商 或生 产单 位的 生 产未能达到其 潜 在 的 最 大 产出 水 平 ， 则 我 们 认为 这 个 厂 商 生 产 无 效 率 (preductio n lneffi ci e n c ， ) 。 本文所指的企业生产效率即为此种含义。 2 . 1 . 2 生产效率的衡量 有关生产效率衡量方面的研究，最早可追溯到 f a rr e l l (l957 )的 护 几 e m 。 ” u r e m e n t ofp r od ” c l i vee ffi cienc y ” 一 文。 f 毗 11 在企业 规模 报酬不 变的 假定 前提下， 以生产可能性边界( p ro d ucti ollf r o n 石 er) 作为衡量企业生产效率的基础， 并以 综合效率( o v 。 旧 】 i e ffi ci e nc y ， o e ) 作为衡量企业生产效率的具体指标。 在 第二章理论基础与文献回顾 他的论文中， f azre n将综合效率 ( 。 v e r a l l e ffi ci ency ， o e )分解成技术效率 ( 介 c hoic al e ffi ci e . c y ， te) 和配 置效 率( all oc at i vee ffi ci e 幻 c y ， ae) 两 个方面。 其中，技术效率被用来判定企业能否有效地利用其生产要素以最大化产出，它 反映的是企业在投入要素既定的 情况下获得最大产出的能力，或是在既定产出 下使所投入的要素最少的能力;配置效率则被用来衡量企业能否在生产技术不 变以及投入要素的相对价格比率给定的情况下，使用最佳的要素投入比例组合 进行生产，从而使得既定产出下投入的生产要素的总成本最低。技术效率与配 置效率二者相乘，变得到衡量企业整体效率的指标综合效率 ( o e ) ， 。 具体来说， f a n 1 1 在固定规模报酬及投入要素价格既定的假设前提下， 以单 位等 产量 边界( u n i t l s oquant f ro ntier ) 作为衡量企 业效 率的 依 据. 我 们 假定 企 业使 用两 种 投 入 要素(x， 毛 ) 生 产单 一的 产出y ， 其 生 产函 数则 可 表 示 为: y = f (x ， ， x z ). 因 为 企 业 是 在固 定 规 模 报酬 状 态 下 进 行生 产， 所以 上 述生产函数可以转化为: 1 二 f(x : l y ， x z l y)( 2 . 1 ) 我们称之为单位等 产量边界 ( e ffi c ient unit l so q uan t f r o n l i e r ) ，如图2. 1 所示: 毛 ， t 一 “ s 匀 二 : / 夕 图2. 1 技术效率与配置效率 资料来派:作者自制 横 轴 与 纵 轴 分 别 为 xl / 少 与x z /y， 各 表 示 生 产 一 单 位 y 所 需 的 要 素xl 和毛的 投 入 量，图中55， 曲线即表示企业的单位等产量边界或生产可能性边界。 现假设企业 f 姗 “ mjt 七 . m e 巴 川 “ 油 侧 ， t ofp m 山 曰1铭 币 1记 侧 岁 . jo“ 门 目ofr 0 y a i s 妞1， ica i s oc iety， 19 ， 7 ， 、 乞 . . 1 20: 2 5 3 2 8 1 第二章 理论基础与文献回顾 在尸 点 使 用 投 入 要 素(x，/ y， 几/ y)组合 生 产一 单 位 产出y ， 显 然尸 点 是 不 可能 低 于55 曲 线的， 它必须位于所有至少可以生产一单位产出的要素组合所组成的集 合中 ， 即 位于 生 产可能 性集合中( i n p utr e q u i r e m en t s ct ) 。由 图 可知 在p 点 企 业 偏离了其单位等产量边界，在产出保持不变的情况下，尸点企业完全可以在要 素 投入量 上 缩减pq ， 从 而回 到 其单 位等 产量 边界 之上， 因 此尸 点企 业被认为 是 技术无效的， 其技 术无效 率的 程度可用尸 点与q 点 之间 的 距离来衡量。 为了 分 析的方便， 通常都是以比 率尸 口 / 口 尸 的形式来表示p 点企业的技术无效程度， 它 表示尸 点企 业应当 减少尸 q / op 比 例的要素投入量才能达到技术有效的 水平。 与 技术无效相对应，位于尸 点的企业的技术有效程度即技术效率值则可表示为: te = 口 口 八 尸 二 1 一 ( c 尸 / 口 尸 ) ，0 te 1( 2. 2 ) 上述过程没有考虑投入要素的价格因素。 在考虑投入要素的价格因素的情 况下，我们还可以 分析企业的配置效率。图3 . 1 中，aa 表示等成本曲 线， 其斜 率为投入要素的相对价格比 率。 如图 所示， 等成本线曲 线aa 与单位等 产量线相 切于点q， 位于尸 点的企业的 技术效率点q 与点穿位于同 一条等产量线上， op 与等成 本曲 线朋， 相交于 点r ，bb 是经过q 点与aa 平 行的 等成本曲 线， 不 难 看出aa， 上的 点的 成本都 要小 于bb， 上点的 成 本， 这也就是 说q点的 投入要 素 成 本要低于与 其 等 产量的q 点的 投 入要素成 本，穿点即 被 称为p 企业的 配置效 率 点， 在这一点上企业单位产量下的投入要素成本是最小的。由图2 . 1 可知， 从技 术效率点q 到与 其等产量的 配置效率q点， 企业可以 减少r q 量的 投入要素. r q 也就表示尸 点企业的 配置无效率。 与技术无效率相类似， 我们通常以 百分比 的 形式r q / o q 来 表 示尸 点 企 业的 配置 无效 率， 同 样， 尸 点 企业的 配置效 率可 表 示为: ae= 最后， 口 双 / 口 c= 1 一 ( r qi o q ) ，0 二a e 1 ( 2 . 3 ) 尸 点企业的综合效率 ( o e ) 就可表示为技术效率与配置效率的乘积: o e = tex a e= ( 口 c / 毋x or i o q ) ， 0 口 e 1( 2 .4 ) 由于我国 轿车企业的投入要素的价格数据很难获得，因此本文对我国轿车 企业生产效率的评估将主要集中在技术效率 ( te )的分析上。 2 . 1 . 3 技术效率的分解 ( 2. 2) 式中的技术效率值 ( 介c 俪c ale ffi ci e nc y ， te) 是在固定规模报酬 第二章理论基础与文献回顾 ( c rs)的假设前 提下得出的. b a nk e r ， c ha m e s 和c 0 0 pe r ( 1 9 8 4) 则在可变规 模报酬情况下 ( v r s) 将固 定规模报酬( c rs) 假定下的 技术效率进一步分解为 纯技术 效率( p 叮 e tec俪司e ffi ci e nc y ， p t e ) 和规 模效率(scale e ffi ci ency ， s e ) 两个方面， 从而将因规模因素造成的 企业之间的效率差异分离出来。 具体而言， 纯技术效率 ( p t e ) 测度的是在可变规模报酬状况 ( v r s) 下， 企业的实际生产 点与其生产可能性边界之间的 距离， 也被称为可变规模报酬技术效率( v rs几) ; 而规模效率 ( s e )衡量的则是企业固定规模报酬下的生产可能性边界与可变规 模报酬下的生产可能性边界之间的距离。为便于说明，我们仅考虑单一投入和 单一产出的情况。 二f er - - - - - 一:一 ， - - - - - - - - - - . 图2. 2 纯技术效率与规模效率 资料来派:石mc oel l i ，ns p ra sa 幽r 即，0 即电 . e b a “ 。 毯 . a n l . tt . 如 口 俪 协e ffi a 己 1 1 y and p r 叼u d i ， ity 一 a nal 州5 旧 旧 5 加 n 侣幻” w 灯a c 目e m i c p 曲lish .，2 003 .15 2 如图2. 2 所示，a b c d 表示可变规 模报酬状态下的生 产可能性边界，op 表 示固定规模报酬下的生产可能性边界。 若企业在h点进行生产，此时固定规模 报 酬( c r 名 ) 下 的 技 术 效 率 值 为刀 乳 招 = ef/ eh ， 而 可 变 规 模 报 酬( v rs) 下 的 技 术效 率 值则为te二= eg/ 五 厅。 我 们将eg/ eh 定义为 纯技术效率( p t e ) ， 将五 f / e g定义为规模效率 ( s e ) 。由 此，我们不难推出固定规模报酬下的技术 效 率 ( 住) 等 于 纯技 术效 率 ( 叮e ) 与 规 模效 率 (s e)的 乘积. 即 几) 招= 路昭、 se = p tex se 二 ( e g / e 厅 ) x ( e f / 石 g ) = e 夕 / e 万( 2. 5 ) 第二章 理论基础与文献回顾 2 . 1 . 4 测度生产效率的具体方法 具体测度企业上述生产效率的方法有很多， 依据是否需要预先设定函数形 态来估计效率前沿边界，可将其划分为两大类:参数法 ( p 别 旧 m e t ri c )与非参数 法( no仆 p 田 ra m e t ri c ) 。 参数 法需 预先设 定 待 评估 企业的 生产函 数， 然后 通过统计 计量的方法来估计其中的相关参数进而得到该企业的效率前沿面;非参数法则 无须事先设定受评估企业的生产函数形式，而是直接采用线性规划的方法来构 筑其效率前沿面。 2 . 1 ， 4 . 1 参数法 参数 法 主要 包括随 机前 沿方 法( s t o c h a 鱿 i c f r o n t ie r approac h ， 5 队) ， 自 由 分 布方法 ( distrib u t i o n . fr eea p p ro a c h ， d fa)以 及厚前沿方法 ( 侧ck frontier a p p ro a c h ， t e a ) 三种。 其基本思路是通过设定受评估企业的 生产函数( p 代 心 u c ti on 加 朗6 on) 或成本函数 ( c o stfo n c t ion)来测度该企业的生产经营效率水平。 在参 数法中，待评估企业的生产函数和成本函数均须研究者根据相关的经济理论自 行设定，因此这类方法最终的分析结果可能会因函数的设定形式、参数的估计 方法以及随机误差项概率分布假设的不同 而有所不同。 此外，因统计计量结果 的准确度通常要受制于样本观察值的多寡，这就决定了参数法只适用于样本数 目比较多的情形。 2 . 1 . 4 . 2 非参数法 非参数法 主 要包括数 据包 络分 析 法( d a tae n v e l o p m ent anal ys is ， d ea) 和 无界分 析法 ( free 肠sposalh ul l ， f d h ) 两种， 其中以 数 据包络分 析法 ( dea ) 应用最为广泛.数据包络分析法通过线性规划技术利用实际样本观测值来构建 效率前沿面，并以 个体样本的观察值与效率前沿面之间的差距来表示其相对无 效率的程度， 从而衡量出各家厂商的相对效率。其优点是:可以容易地处理 多项投入、多项产出的评估问题，而无须对厂商的生产函数形态作预先的特定 假设。 d e a模型中的各投入产出变量的权重是在线性规划过程中自 动产生的， 无须事先人为设定投入与产出变量的 权重，因此不受人为主观因素的影响，可 保证分析结果客 观公正。 可以同时处理比率资料与非比 率资料，因此其在资 料处理上更具有灵活性。 虽然数据包络分析法 ( d e a )也会因数据资料错误或投入产出变量的不同 第二章理论基础与文献回顾 选择而产生不同的结果，但综合考虑该种方法的客观性、便捷性以及应用的广 泛性等因素，笔者最终还是选择它作为本文主要的研究方法。至于有关数据包 络分析方法 ( d e a ) 的理论模型及优缺点的具体介绍，本文将在第三章详细展 开。 第二节文献回顾 本节分两部分对国内外运用数据包络分析法进行生产效率评估研究的文献 做一简要回顾，其中将重点回顾汽车行业数据包络分析方法的应用文献。通过 对这些文献的回顾与综述，一方面可以为本文的研究提供有益的指导，同时通 过归纳总结现有研究所存在的不足，也可以为本文的研究创新提供突破点。 2 . 2 . i d ea应用文献回顾 dea方法由c h 翻e s ， c oo per 和r 五 o d e s 于1 9 78年 提出 之后， 被广范 应用 各产业的生产经营效率研究分析。国外关于d e a应用的研究文献非常之多， 不 胜枚举。但总体上来看， d e a在服务性行业 ( 包括公共服务领域) 应用得范围 最广，涉及银行、保险业、医院、航空业、酒店餐饮、电力输送、教育、科研 等多个领域。农业方面d e a的应用也比 较多。 在高新技术产业及传统制造业方 面，台 湾学者采用d e a方法进行研究的相当 多， 其范围涉及电 子信息、 生物技 术、 钢铁、纺织、 汽车摩托车制造、 食品加工制造等多 个方面。 d e a方法开始 进入大陆学者的 研究视野是在上世纪80年代末， 但从文献检索的情况来看，当 时大陆学者所进行的工作主要是将其作为一种新的研究方法加以 介绍， 并从理 论上对其进行修正拓展 。 到了 上世纪90年代末及本世纪初， 一些大陆学者开始 尝试运用d e a方法开展企业生产经营效率评估的研究，到目前为止，在这一领 域己 积累了 相当 数量的研究文献， 但总的来说 还不是很丰富，而且主要集中在 对银行、医疗、教育等服务性行业的研究评价上。 从世界范围来看有关d e a应用的文献可谓卷峡浩繁，由于本人能力有限以 及受论文篇幅的限制， 在这里不能一一列举， 本文只将少量相关文献整理如表 2 . 1 ，其内 容涉及金融、 农业、医疗、酒店服务及制造业等多个产业领域。 令见中国人民大学运薄学与数t经济研究所网址h 第二章 表 2.1 理论基础与文献回顾 d e a应用文献回顾 应用 领域 作者主要内容 金. 洲 ! ler， no u fas ( 1 996 ) 作者以19 84至1 9 叭 ) 年间美国加1 家资 产价值超过10亿美 元的大银行为样本， 利用d e a进行效率分析。 其投入变量选取 交易存款、 非 交易 存款、 利息支出、 非利息支出; 产出变量为工 商业贷款、消费性贷款、 不动产抵押贷款、 投资、 利息收 入、 非 利息收入。 研究结果显 示， 美国大多 数的大银行规模过大， 正步 入规模报酬递减的阶段: 较大与盈利性较好的银行具有较高的纯 技术效率 气 b h a 比 a c h 明y 氏 lovel l s al . y ( 1 997 ) 作者以1 佣6 年至1 9 91年知家印 度商业银行为样本， 应用 d e a来衡量其技术效率，所采用的 投入变量为利息费 用、营业 费用:产出 变量则包括贷款、 存款、 投资。实证研究结果表明: 在研究期间， 国有银行的平均效率最高， 外资银行及民营银行的 平均效率则 较低， 但外资银行在研究 初期的效率是最低的， 到了 研究期间的最后两年 (l9 列 ) 至1 991 年) 却有显著的提高:研究 期间所有银行的 经营效率呈现上升的 趋势， 其中国 有银行与外资 银行经营效率的增加程度比较明显， 显示自由 化后， 经营效率有 所改善气 张健华 ( 2 003 ) 作者运用d e a方法分析中国4 大国 有商业银行、10大股份 制商 业 银 行 和3 7 家 城 市 商 业 银行 的 经 营 效 率 ， 并 利 用m al mqui st 全要素生产力指数分析其生产力变动情况。 投入变量为股本、 固 定资产和各项支出: 产出变量包括存款、 贷款和利润。 研究结果 表明: 中国银行业中最具活力、 效率最高的 是十家股份制商业银 行，效率最低的 是服务范围限 制在单一 地区的 城市商业银行几 m “ 阮sm，ag渤川 as . the 丁 “ 如1 因 e m 幼 即 cyofl 盯 9 已 泊 助 k p “ 日 ” 而 叨. 区 盯 回ofb 朋 面 . 9 即d f 弓 朋川 笼，四%，20:礴 仍一5 伪 b 坛 成 ac 加叨a ac ， ak切v e l l ， p s 曲 留. 1 、 e l m ， 鱿 t o f l i 吮 和l iza 趁 io n on加 p 氏 日 u o iv6 e 币 c ic n c y ofi nd恤 0 朋 司b an ks e u 帅 pe anj o u 川 目ofl 详 r al io 耐 r 已 沈 别 陀 b ，1 997 ， vol . 95: 3 323 朽 张健华 我国商业银行效率研究的d e a方法及 1 侧 力 2 阅1 年效率的实证分析. 金融研究， 2 加3 ( 3 : 11 2 5 第二章 理论基础与文献回顾 续表 应用 领域 作者主要内容 医疗 j i刀 . l i h 呜 y 肠 州 ， fu h l l别 19 ( 2 0 04 ) 作者运用d e a 方法评估2 001 年度病床拥有量超过2 50架的80 家 台 湾 本 土 医 院 的 相 对 效 率， 并 采 用 m ann一 whiin ey 检 验 和 t o b it 回归 方法分析各 种环境变量对医院经营效率的影响 气 庞瑞芝 ( 2 006 ) 作者运用d e a模型和m ann一 wb ito ey检验方法对我国2 49 家城市医院的 经营效率进行总体分析与 评价，并利用肠b it 回归 模型分析医院经营效率的影响因素。 研究结果发 现: ( 1) 医疗品 质项加入与否直接影响着医院的 效率评价; ( 2 ) 股份制及民 营医 院的经营效率比 其他类型医院的 经营效率高， 部队医院和事业医 院效率较差; ( 3)病床数、 中高级技术人员比 例、 门 诊住院比 例、 门 诊病人治疗有 效率、 药品收入比 例以 及门 诊人均费 用都是影响 医院经营效率的重要因素气 教育 科研 田东平 苗玉风 崔瑞锋 ( 2 005 ) 作者利用数据包络 ( d e a )方法对我国78 所重点高校的科 研效率状况进行分析。 其选取的投入指标为科技活动人员、 高级 职称所占比重、 研发人员折合全时人数所占比重、 当年科研支出 经费、 项目 投入经费共五 个指标， 产出 指标专著数、 学术论文总 数、 国外及全国性刊物论文所占比 重、 鉴定成果数、 技术转让收 入等六个指标作为 产出指标。 研究结果表明 我国重点高校科研方 面的技术效率和规模效率运营情况相对较好， 从地域的分析结果 来看，科研技术效率呈现东部高于中 部， 西部最低的分布情况， 且 西部 高 校处于 规 模报酬递 增的比 例较大气 j in-lihu， 丫 u 剐 卜 f “ h 切 9下 留 幻 ni 喇 e 印c leuc 动in肠叨巴 ho即 阔s: amana g 川目p er 甲di 铭. 1 川 。 加 . 1 0 . 目 。 四 团 目ofm. 甘 唱 叮 挂 旧 . ，2 以 润 ，12， 肠511 庞瑞芝. 我国城市医院经营效率实证 研究 一 签于d e a棋型的两阶段分析 南开经济研究，2 侧 场( 4): 7 1 8 1 田东 平， 苗玉风，崔 瑞锋， 我国重点高校科研效率的d e a分析.科技管理研究， 2 加，( 8 ) : 3540 第二章理论荃础与文献回顾 续表 应用 领域 作者主要内容 教育 科研 侯启婚 ( 2 0 0 5 ) 作者运用d e a方法中的c c r与b c c模型评估我国20家 高等院校的科研绩效。 具体选择建筑面积、图书馆藏书、 专任 教师和科研及博士生导师人数四 项作为投入变量: 产出变量则 选择民间评估机构测算的经过加权评分的科学研究得分数。 实 证结果表明 排序第 1 和第20 的高校达到了 相对效率，即资源 能被充分利用并有丰富的 科研成果. 此外， 作者汇总发现理工 类大学技术效率的 平均值高于综合性大学， 但就长期而言， 理 工类大 学之间 技术效率的 分布平 均较综合 性大学离散; 就所处 的规模报酬阶段来看，综合型大学较多处于最适规模状态气 酒店 行业 彭建军 陈浩 ( 2 004 ) 作者选取 1 卯9 年至2 0()2 年共 4 年的数据做样本，利用 c c r 模型 对京沪粤三地星级酒店经营效率做整体分析; 同时选 取2 仪 旧 年至2 002 年共3 年的数据对京沪粤三地五星、四星、 三星和一、 二星 ( 经济型) 酒店的经营效率进行对比分析。其 投入指 标为固定资产和从业人员， 营业收入、人均实现利润、 客房出 租率为产出指标。 研究结果表明上海的星级酒店规模 ( 固定资 产投资 和从业人员 数量) 不及北京和广东， 但是其整 体的资 源配置效率、 经营管理水准和产业竞争能力优于其余两 地，2 . r andr.l a n d e 仆 。 ， r o bcrtf o k j o ha sco 臼 ( 2 0 00 ) 作者采用d ea 方法对美国1 9 94年4 8 家酒店的总效率、 技术效率、 配置效率、纯技术效率和规模效率进行评估。选取 的投入变量为客房数、 雇员人数、 食物与酒水支出、 运营费用、 其他费 用支出. 产出 变量为收入总额气 “侯启姆.基于d e a的研究型高校科研绩效评价应用研究. 研究与发展管理，2 00，( 2 ) :1 181 24 .2 彭建军， 陈浩 基于d 队 的 星级 酒店效率 研究 一 以 北京、 上海、 广东 相 对效率 分析为例， 旅游学刊， 2 侧 月 ( 2 ) :犯62 ”肠 幼 d ， 1 . 人 闻 m 翻， r o 卜 川f 比 ， j o h n 叙 0 “ “ 训 l l n d 四 吟e 伍 c l翻 叮 : an目 v 助 喇 l 呻 r 琪 尸 即 m 访 9 e x 目 的 1 几 目 i on.人 m 疚1 。 切b us” 1 欲 “助vi w ，2 侧 犯 ( 1 ) :4048 第二章 理论基础与文献回 顾 续表 应用 领域 作者主要内容 农业 r a ghben d raj h 毛 九n e dc h 泪. 口， s ant anu o u p 妞 ( 2 以 犯) 作者运用数据包络分析方法( d e a ) 对印 度p u nj ab地区 3 00 个小麦种植农场 1 9 811 邓2 年和1 9 吕 2 1 983 年的配置 效率和技术效率进行了分析，结果发现大型农场在技术效率 和配置效率 上均明显高出小型农场，. mo h 曰 旧 mad - j a forul l 残 j o ho wh i t e m胡 ( 1 夕 99 ) 作者采用数据包络分析方法 ( d e a ) 对新西兰2 64家奶 牛场的技术效率与规 模效率进行评估，并实证分析了农场规 模与技术效率之间的 关系气 制造业 吴万益，苏进禄 郑正丰 ( 2 0()5 ) 作者采用d e a方法对台湾12家及日 韩6 家电 炉炼钢厂 进行经营绩效评估， 投入变量为公司员工 总数、总资 产、原 料用量 及加工 成本， 产出 变量为 营业额及 税后盈余1，. 杨家兵 昊利华 ( 2 以拓) 作者采用d e a方法对2 0 0 4 年我国23家上市钢铁公司 的经营效率进行评价， 选取的 投入指