（国际贸易学专业论文）FDI、环境规制与生态环境关系研究.pdf

中文摘要 中文摘要 经过近三十年的发展，我国经济取得了举世瞩目的成绩。在我国的经济 增长中，外商直接投资发挥了重要作用。在经济全球化的背景下，我国抓住 国际经济环境好转的机遇，使外商投资得到了迅速的增长。随着世界经济全 球化进程的加快，以跨国公司为主体的外商投资不断扩张，外国直接投资与 环境污染之间的关系问题引起了国内外学者的高度关注。 外资的大量流入对我国经济增长起到了积极的推动作用，与此同时，f d i 的快速增长也对我国生态环境问题带来了诸多不确定性。关于f d i 的“污染避 难所”说和“技术溢出”说，一直为理论界所争议。在我国主要体现在污染 正在加剧，政府和国家正在不断出台措施防止污染进一步扩大等情况。 鉴于我国引进外资金额逐年增加和工业污染日益严重的趋势，笔者认为 有必要对环境规制与外商直接投资以及生态环境问题进一步深入探讨，从中 国的角度分析研究东部沿海各省出台环境保护政策，加强环境规制后，是否 对促使f d i 向经济欠发达、环境规制弱的西部地区流入，是否会加剧我国处于 大发展的西部各省的环境恶化，这是一个很有理论意义和现实价值的研究课 题。 本论文首先对f d 、生态环境以及环境规制三者关系进行阐述，引入环境 要素后的外商直接投资行为定会发生相应的变化。这是因为世界各国对环 境认识水平具有差异，必然导致对环境保护的政策和行动不同。经济全球化 使高资源投入、高污染型产业，可以通过跨囹投资形式在国际间进行转移。 这种仍然单纯追求利润和资本增值最大化的投资行为，显然违背可持续发展 的要求，不利于促进我国生态现代化的实现。正确认识外资流入的外部正效 应与负效应，尤其是环境效应，是引进f d 【过程中不可忽视的一个重要内容。 在第二章里，笔者重点探讨邓宁提出的影响f d i 区位选择的重要因素：制 度因素。一个地区的政策、文化相关性、发展规划等制度凶素对外商卣接投 f d i 、环境规制与生态环境关系研究 资有较大的影响。邓宁指出与制度因素有关的变量包括产品和劳务贸易的人 为障碍、地区间的意识形态、语言、文化、商业惯例以及政治差异、经济体 制和政府战略。 同时，规制环境的变化对于跨国公司的区位决策具有重大影响。在中国， 外商直接投资的政策允许程度和开放时序是不同的，中央政府的渐进性开放 政策深刻地影响外商直接投资及与其相关的外向型经济的地区差异格局，领 先得到这种政策的地区一旦获得制度上的优势，对其潜在区位优势的发挥具 有极其重大的意义。根据邓宁的区位优势理论，西部省份已经在制度上具备 了承接东部地区高污染型外资工业转移的条件，生态环境压力增大。那么， 西部省份在经济发展的过程中是否真的由于较低的环境规制使大量高污染 f d i 流入呢? 这需要我们在下面的论述分析中加以探讨。 在第三章中，笔者通过对f d i 和生态环境、f d i 与我国环境规制关系进行 了计量分析，分析结果得到，f d i 与污染物排放之间存在着显著的负相关关系， f d i 对环境有正效应，并且成为中国越过环境库兹涅茨曲线顶点的有力推动因 素。主要原因一方面是近年来中国政府逐渐开始加强环境规制，通过限制高 污染的加工业进入，促使中国的生态环境逐渐改善，另一方面，f d i 的引入也 带来了先进的环境污染防治技术、环境管理思想和方法，并在我国环境保护 方面起了模范带头作用。其次，通过模型分析，我们得到，长期来讲，优化 f d i 的产业导向，限制低技术高污染f d i 的进入，强化环境规制，加强环境治 理、保护与预防，并不会对中国f d 数量产生明显的负向影响。且短期拟合较 好，且在短期，变量间的系数符号和长期关系保持一致，说明并不会产生改 变长期趋势的外来冲击，即加强环境规制引起的短期波动并不明显，变化趋 势符合长期关系。最后，通过因果关系分析，我们发现，环境规制与f d i 之问 因果关系并不显著。 但不可否认的是，在我国接受经济全球化影响的过程中，由于部分地区 急于吸引外资，加之我国环境管理体系的不完善，外商直接投资在某些方面 或者某些地区对我国生态环境可能会造成一定的负面影响。尤其是近年来， 东部沿海地区不断加强环境规制，有目的性和针对性的限制“三高”企业在 本地区的发展，使这些加工工厂和企业逐渐退出该地区。与此同时，西部省 份的环境规制相对较为宽松，又处在西部大于f ：发的大背景之下，经济发展急 2 中文摘要 需飞跃，根据邓宁的区位优势理论，规制环境的变化对于跨国公司的区位决 策具有重大影响，那么东部加强环境规制后是否会促使f d i 流向西部，是否会 对西部生态环境产生负面影响呢? 我们在下章将进行进一步的论证。 在第四章中，通过观察东部沿海省份工业三废排放年度情况我们可以看 出，东部地区加强环境规制后污染物的排放得到改善，东部一些高污染的加 工业、制造业由于无法满足得到加强的环境规制要求，或者投资成本加大， 无法继续盈利，促使这些产业开始向环境规制相对较弱的地区转移，比如一 些东南亚的发展中国家；当然，我国的西部相对环境规制也不高，而且正处 于大开发阶段，还要大量借助于外来资本的力量，这样就有可能成为高污染 性企业转移的基地。本文选取西部代表四川省为例进行分析。研究发现，给 四川省生态环境带来压力的并不是外资工业的引入，而是内资工业的作用。 虽然四川省的外商投资行业多集中于劳动密集型产业和能源开发项目，但是 其并未对四川i 的环境安全带来很大影响，主要原因一是因为四川省政府能较 好的执行环境保护政策。二是因为四川i 省利用外国政府、金融机构贷款和引 进境外企业投资，投入到城市环保基础设施建设之中。 最后，在政策建议上，笔者认为，经济发展不仅考虑经济效益，还把环境 问题和我国人民的健康、福利等要素考虑进来，f d 的引入便成了一把双刃剑。 我们应该正确的审视f d i 对我国环境等方面的实际影响，把握并引导三资企 业，驱利避害，为我国可持续发展注入健康的活力。在环境规制问题上，我 们要致力与生态环境的保护，逐渐清楚高污染型的企业，严格的环境规制不 会促使f d i 引入的减少，反而会改善流入的f d 的结构，促使技术溢出型、环 境保护型的产业进入，从而改善中国的生态环境。另外，由于我凶的经济发 展不平衡，应该着力研究我国f d i 的区位选择i u j 题，避免高污染型的外资企业 向环境规制较弱的西部转移。要进一步加强政府环境政策的规范化。目前西 部省份在承接产业转移进程中，虽然当地政府积极的政策导向能够抑1 i = 高污 染型外资工业的进入，但是相关的法律法规仍不规范，政策带有一定的主观 性，随意性：同时还要面对高污染型外资企业和政府人员的寻租问题，所以， 必须要规范政府环境政策，完善相关的法规，实现统一标准。 关键词：外商直接投资环境规制生态环境环境库兹涅茨曲线 a b s t r a c t a bs t r a c t a f t e rn e a r l y3 0y e a r so fd e v e l o p m e n t ，c h i n a se c o n o m i cp e r f o r m a n c eh a s a t t r a c t e dw o r l d w i d ea t t e n t i o n i nc h i n a 。se c o n o m i cg r o w t h ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n th a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l e i nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，c h i n ah a ss e i z e dt h eo p p o r t u n i t yb r o u g h tb yi m p r o v e di n t e r n a t i o n a l e c o n o m i ce n v i r o n m e n ts ot h a tf o r e i g ni n v e s t m e n th a so b t a i n e dr a p i dg r o w t h w i t h t h ea c c e l e r a t i o no fw o r l de c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，f o r e i g ni n v e s t m e n t ，w i t h m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa st h em a i nb o d y ，h a sb e e nk e e p i n ge x p a n s i v e ，s ot h e r e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de n v i r o n m e n t a ip o l l u t i o nc a u s e d g r e a tc o n c e mo fs c h o l a r sa th o m ea n d a b r o a d i nt h i sp a p e r ，i f i r s t l yc a r r i e d o u tt h er e l a t i o n so ff d i ，t h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n ta n de n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n ds t a t e dt h a tt h ec o n d u c to ff o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n tw o u l dh a v ec o r r e s p o n d i n gc h a n g e sa f t e rt h ei n t r o d u c t i o no f e n v i r o n m e n t a le l e m e n t s t h i si sb e c a u s et h a tt h ed i f f e r e n tc o u n t r i e sh a v ed i f f e r e n t a w a r e n e s sl e v e lt o w a r de n v i r o n m e n t ，w h i c hm u s tc a u s ed i f f e r e n te n v i r o n m e n t a i p r o t e c t i o np o l i c i e sa n da c t i o n s e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nm a d ei n d u s t r i e s ，w i t hh i g h i n p u to fr e s o u r c e sa n dh i g h p o l l u t i o n ，h a v e i n t e r n a t i o n a lt r a n s f e r r i n gt h r o u g h m u l t i n a t i o n a li n v e s t m e n tf o r m t h i sc a p i t a li n v e s t m e n ta c t i o n ，s t i l las i m p l e p u r s u i to fp r o f i ta n d v a l u e a d d e dm a x i m i z a t i o n , i sc l e a r l yc o n t r a r yt ot h e r e q u i r e m e n t so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w h i c hi sn o tg o o df o rt h er e a l i z a t i o no f c h i n a se c o l o g i c a lm o d e m i z a t i o n ac o r r e c tu n d e r s t a n d i n go ff o r e i g nc a p i t a l i n f l o w s e x t e m a lp o s i t i v ea n dn e g a t i v e e f f e c t s ，e s p e c i a l l yt h ee n v i r o n m e n t a l e f f e c t s ，i sa ni m p o r t a n ta s p e c t ，w h i c hc a n n o tb ei g n o r e d ，i n t h es t u d yo f i n t e m a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t i nt h et h i r dc h a p t e r ，ia n a l y z e dt h er e l a t i o n sb e t w e e nf d ia n de c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t ，f d ia n dc h i n a 。se n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nb ye c o n o m e t r i c sm e t h o d s t h er e s u l tw a s ，f d ia n dp o l l u t a n te m i s s i o n sh a ds i g n i f i c a n tn e g a t i v ec o r r e l a t i o n ， a n df d ih a dap o s i t i v ee f f e c to nt h ee n v i r o n m e n t ，w h i c hb e c a m eas t r o n gi m p e t u s ar e s e a r c ho ft h er e l a t i o n s h i pa m o n gf d i ，e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n t f a c t o rc a u s i n gc h i n aa c r o s st h et o po fe k c s e c o n d ，t h r o u g ht h em o d e la n a l y s i s ， w eg o tt h a t ，i nt h el o n g t e r m ，t h eo p t i m i z a t i o no ff d ii n d u s t r i a lo r i e n t a t i o n ，t h e r e s t r i c t i o n so nt h ee n t r yo fl o w s k i l l e da n dh i g h p o l l u t e df d i ，t h es t r e n g t ho f e n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s a n dt h e s t r e n g t h o fe n v i r o n m e n t a l m a n a g e m e n t ， p r o t e c t i o na n dp r e v e n t i o nw o u l dn o th a v eas i g n i f i c a n tn e g a t i v ei m p a c to nt h e a m o u n to ff d i a n dt h es h o r t - t e r mc h i v e sf i t t e dw e l l ，a n di nt h es h o r tt e r m ， v a r i a b l ec o e f f i c i e n ts y m b o lw e r ec o n s i s t e n tw i t ht h a ti nt h el o n gt e r m ，w h i c h i n d i c a t e dt h a te x t e r n a ls h o c k sc h a n g i n gt h el o n g t e r mt r e n dw o u l dn o to c c u r ，t h a t i s ，s h o r t - t e r mf l u c t u a t i o n ，b ys t r e n g t h e n i n gt h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s ，w a sn o t o b v i o u s ，a n dt h ec h a n g et r e n dw a si nl i n ew i t ht h el o n g t e r mr e l a t i o n s f i n a l l y ，b y t h ec a u s a l i t ya n a l y s i s ，w ef o u n dt h a tt h ec a u s a l i t yo fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n d f d l w a sn o ts i g n i f i c a n t i nt h ef o u r t hc h a p t e r ，t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ei m p a c to nt h ee n v i r o n m e n t b ys i c h u a np r o v i n c ea t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t ，w ef o u n dt h a t ，t h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n tp r e s s u r eo fs i c h u a np r o v i n c ew a sn o tb r o u g h tb yt h ei n t r o d u c t i o no f f o r e i g nc a p i t a li n d u s t r y ，b u td o m e s t i ci n d u s t r y a l t h o u g hf o r e i g ni n v e s t m e n t i n d u s t r i e si ns i c h u a np r o v i n c ew e r ef o c u s e do nl a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r i e sa n d e n e r g yd e v e l o p m e n tp r o j e c t s ，t h e yd i dn o th a v eag r e a ti m p a c to ne n v i r o n m e n t s e c u r i t yi ns i c h u a n f i n a l l y ，i np o l i t i c a ls u g g e s t i o n s ，ib e l i e v et h a t ，w es h o u l dn o to n l yc o n s i d e r e c o n o m i cb e n e f i t si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u ta l s ob r i n gt h ee n v i r o n m e n ti s s u e s a n de l e m e n t so fo u rp e o p l e sh e a l t h ，w e lf a r ea n ds oo ni n t oc o n s i d e r a t i o n ；t h e i n t r o d u c t i o no ff d ih a sb e c o m ead o u b l e e d g e ds w o r d w es h o u l dc o r r e c t l yr e v i s e t h ep r a c t i c a li m p l i c a t i o n st o w a r dc h i n a se n v i r o n m e n tb yf d i ，g r a s pa n dg u i d e f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e st od r i v ep r o f i t sa n da v o i dh a r m ，a n dp u th e a l t h yv i t a l i t y i n t oc h i n a ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i ne n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni s s u e s ，w eh a v e t ow o r kc l o s e l yw i t ht h ep r o t e c t i o no fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dg r a d u a l l y a c k n o w l e d g eh i g h p o l l u t e de n t e r p r i s e s s t r i c te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sw i l ln o t r e d u c et h ei n t r o d u c t i o no ff d i ，t ot h ec o n t r a r y ，i tw i l li m p r o v et h es t r u c t u r eo f i n f l o wf d i ，t op r o m o t et e c h n o l o g y - b a s e di n d u s t r i e sa n de n v i r o n m e n t p r o t e c t e d i n d u s t r i e st oe n t e ri no r d e rt oi m p r o v ec h i n a se c o l o g i c a le n v i r o n m e n t i na d d i t i o n ， b e c a u s eo fc h i n a su n b a l a n c e de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，r e s e a r c hs h o u l df o c u so n t h ei s s u e so ff d il o c a t i o nc h o i c et oa v o i dh i g h p o l l u t e df o r e i g ne n t e r p r i s e sb e i n g a b s t ra c t t r a n s f e r r e dt ot h ew e s t e r nr e g i o nw i t hw e a ke n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s a n dw e s h o u l df u r t h e rs t r e n g t h e nt h es t a n d a r d i z a t i o no fg o v e r n m e n t se n v i r o n m e n t a l p o l i c y k e y w o r d s ：f d i ，e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ， e n v i r o n m e n t a ik u z n e t sc n r v e 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 2 0 0 8 年1 2 月5 日 引言 引言 随着世界经济全球化进程的加快，以跨国公司为主体的外商投资不断扩 张，外国直接投资与环境污染之间的关系问题引起了国内外学者的高度关注。 目前，关于外国直接投资对环境的影响主要有两种观点。一种观点认为，为 发展中国家提供了采用新技术的动机和机遇，促使他们实现清洁或绿色生产， 进而提高全球环境质量和地区可持续发展能力。此外，由于环境管制并不是 影响外商投资和企业区位选择的决定性因素，环境保护的要求不仅可以促进 企业的技术创新，提高企业的竞争力，跨国投资也将更进一步地提高世界范 围内的专业化分工程度，使得生产活动和污染治理活动都具有规模效益递增 的特征。因此，环境保护与之间存在着一种互利互惠关系，外商投资和国际 贸易有利于全球整体环境质量的提高。另外一种观点认为，会刺激经济增长， 但因此导致更多的工业污染和环境退化。在此背景下，作为一种解决环境污 染的有效手段一环境管制( 也可称为环境规制) 被提上同程。但是，环境管 制也有一定的消极作用，如加大企业的生产成本，促进污染型产业或企业向 环境标准较低的欠发达地区转移，使之成为“污染者的天堂”。同时，欠发达 地区为了保持竞争优势，竞相降低环境标准，最终导致全球环境质量下降。 本文的选题正是基于此背景，试图从理论和实证相结合的方式分析我国 f d i 与环境规制及生态环境之间的关系，更进而分析经济发展极不平衡的中 国，当一个地区环境规制变化，是否会促使f d i 流向其他地区，以及对当地生 态环境产生的影响，这对于我国未来的环境政策，利用外资政策的制定，具 有重要的现实意义。 f d i 、环境规制与生态环境关系研究 1 问题的提出及文献综述 1 1 问题的提出 经过近三十年的发展，我国经济取得了举世瞩目的成绩。在我国的经济 增长中，外商直接投资发挥了重要作用。在经济全球化的背景下，我国抓住 国际经济环境好转的机遇，使外商投资得到了迅速的增长。 我国在2 0 0 6 年吸收实际利用f d l 6 9 5 亿美元，比2 0 0 5 年增长了1 5 2 ，在 2 0 0 7 年吸收实际利用外资额的增加额开始放缓，2 0 0 7 年实际利用f d l 7 4 7 6 8 亿 美元，同仁t 2 0 0 6 年增长7 2 。大量的外资流入对我国经济增长起到了积极 的推动作用，与此同时，f d i 的快速增长也产生了一系列环境污染问题。据调 查，我国外商投资企业中高达7 0 以上的引进设备为中低档水平，其中有许多 属于在其国内被废弃的工艺和禁止生产的产品，这些产品在生产过程中对环 境有严重污染，直接危害人体健康。在对广东省的6 0 0 家外资企业的调查发 现，7 0 的企业在引进设备中缺乏配套的环保设施，这种情况使得外商投资 企、l k 引发的水污染、铅污染、砷污染、二氧化硫污染、汞污染等事故不断发 生，对生态环境造成了负面影响。圆近来部分研究也表明f d i 与污染物排放之 间呈现出显著的j 下相关关系，认为外资进入中国的动机是利用成本差异，通 过产业转移和外部成本内部化不断增强其国际竞争力，实现财富最大化，从 而将污染型产业或食业向环境标准较低的欠发达地区转移。 鉴于我同引进外资金额逐年增加和工业污染f 1 益严重的趋势，笔者认为 有必要对环境规制与外商直接投资以及7 e 态环境i u j 题进一步深入探讨，从中 国的角度分析研究东部沿海各省出台环境保护政策，加强环境规制后，是否 。数据来源：中用统计年鉴2 0 0 7 圆刘淑琪我国引进外资过程中的污染转移 日题研究 j 山东财政学院学报，2 0 0 1 ( 1 ) 、。心瑞瑶外商a 接投资、i 业污染j 环境规制一基于中困数据的计链经济学分忻 j 财贸经 济2 0 0 6 ( t ) 2 1 问题的提：i j 及文献综述 对促使f d i 向经济欠发达、环境规制弱的西部地区流入，是否会加剧我国处于 大发展的西部各省的环境恶化，是一个很有理论意义和现实价值的研究课题。 另外一个直接的现实意义是，我国正在大力倡导建立“循环经济”和“和谐 社会”，走一条社会、经济和谐发展之路。这也正是基于力图改变原有“先 污染后治理”的老路，着力研究环境规制与的深层次的关系，实施可持续发 展的政策思想，从而使经济运行步入良性发展轨道，本研究也会使得西部省 份在大开发过程中避免东部发展的先污染后治理老路提供参考依据。 1 2 文献综述 环境与f d i 之间的关系直是人们关注的问题。加强环境规制到底对f d i 会起到何种作用? 抑制，还是刺激? 国外对此研究有诸多文献，但结果却莫 衷一是。另外，随着f d i 的引入，对生态环境的影响到底是正向影响，还是负 面影响，也同样引起众多专家学者的争论。 1 2 1 环境规制抑止f d i 观点 ( 1 ) 国外专家研究状况 c o l e 与e l l i o t t ( 2 0 0 5 ) 认为减污成本对流向巴西和墨西哥的美国直接投 资资本具有显著影响。j e p p e s e n ( 2 0 0 2 ) ，g r a y ( 1 9 9 7 ) ，l i s t c o ( 2 0 0 0 ) 等 发现f d i 对“污染天堂”有强烈偏好。l i s t ( 2 0 0 3 ) 发现环境规制对在纽约州 投资的资本具有至关重要的作用，而正是这些资本导致了该州不同地区的产 业构成。j o h n & c a t h e r i n e ( 2 0 0 0 ) 运用条件对数模型分析了1 9 8 6 1 9 9 3 年美国 各州环境规制对跨国公司新厂选址及各州吸收f d i 的影响，认为环境规制的严 格化会减少该地的f d i 流入。 另外，关于某一行业f d i 流入的地区结构问题，目前较为流行的理论是“污 染避难所”假说，这一假说也说明环境规制与f d i 之间的负向相关关系。“污 染避难所”是指由于各国环境标准差异，导致污染密集型或是资源消耗型产 业从环境标准高的国家或地区转移到环境标准低的国家或地区：而东道固为 了吸引外资，竞相降低自己的环境标准或不严格执行环境标准，以致成为“污 f d i 、环境规制与生态环境关系研究 染避难所”。当前外商直接投资在我国主要集中在制造业，尤其是污染密集 型产业( p i i s ) 。“污染避难所假说”最早由w a l t e r 和u g e l o w ( 1 9 7 9 ) 提出，b a u m o l 和o a t e s 则从理论方面进行了系统的论述。基本思路是：如果发达国家实施严 格的环境管制政策，会使企业的生产成本增加，以利润最大化为目标的企业 会重新考虑它们的生产决策，由于发展中国家的环境标准相对发达国家来说 较低，会导致污染企业从发达国家转移到发展中国家，从而导致发展中国家 环境恶化。按照产业转移理论的解释和“污染避难所假说的推理，一般认 为污染产业的转移的原因应当归于“成本一利润差异”。x i n g 和k o l s t a d ( 1 9 9 6 ) 认为严格讲来，污染产业的转移应当受到成本一利润差异、投资限制和生产 限制三个主要因素影响。 ( 2 ) 国内专家研究状况 国内的大多数研究的结论认为：更严格的环境规制减少了f d 的流入。杨 涛( 2 0 0 3 ) 通过回归实证分析说明，环境规制对f d i 流入量的影响是负面的；但 环境规制不是影响f d i 流量的主要因素，而经济发展水平和经济增长速度对于 跨国公司的投资起决定作用。吴玉呜( 2 0 0 6 ) 运用p a n e ld a t a 模型和g r a n g e r 因 果分析法，得出与杨涛相似的结论。应瑞瑶等( 2 0 0 6 ) 运用面板数据对环境规 制与f d 的关系作回归分析，认为二者呈显著的负相关关系。 1 2 2 环境规制促进f i ) l 的观点 在很多专家认为环境规制抑止f d i 的流入的同时，也有的研究认为环境规 制对f d i 没有影响，甚至起到正向的刺激作用。国外学者j u d i t hm d e a n ( 2 0 0 2 ) 根据环境库兹涅茨曲线，从规模影响、收入效应和结构影响的角度分析了贸 易自由化对环境的影响，使用中国各省1 9 8 7 1 9 9 5 年的水污染的混合截面数据 来验证“污染避难所假说”在中困是否成立，结果显示贸易自由化对污染的 排放的减少有积极的影响。出口对进f 1 相对价格的减小，即贸易条件的恶化 明显的促使污染的排放增加，因此，从结构效应的角度来说贸易自由化对中 国的环境质量起到了恶化的作用。但实证的结果也显示贸易开放对收入的增 长起到了推动作用，从而导致污染排放的减少即贸易自由化的技术效应对坏 售畅海生贸佳贸易、外商直接投资、经济增长t j 环蜣污染c j j 中国人l j ，2 0 0 5 ( 3 ) 4 1 问题的提出及文献综述 境有利。最后，综合的环境效应是贸易自由化带来环境的改善大于其对环境 的破坏。 此外，t o b e y ( 1 9 9 2 ) ，e s k e l a n d & h a r r i s o n ( 2 0 0 3 ) 认为：环境规制对f d i 的产业定位不产生影响。f r i e d m a n ( 1 9 9 2 ) 找到了反对“污染天堂”假说的证 据，认为环境规制对于f d i 没有任何不利影响，有时甚至具有刺激促进的正向 作用。b o u w e ，a n u j a r i j i tm u k h e r j e e ( 2 0 0 6 ) 运用古诺双寡头模型分析并 得出结论：如果东道国严格的环境规制使得其本国公司的成本上升大于跨国 公司的成本增加，则会刺激f d i 的流入。d e a n ( 2 0 0 3 ) 研究了中国的f d i ，认为 更严格的环境规制阻碍了华人资本的流入，但却更加吸引了非华人资本。国 外学者e r i k s e n 和h a n s e n ( 1 9 9 9 ) 认为，某些跨国公司的溢出效应相当明显， 会投入大量资金用于企业环保行为。 国内认为环境规制与f d i 存在正向关系的有：王一兵( 2 0 0 6 ) 提出了一个在 环境规制中的税收一补贴机制，并证明了实施该环境管制能够得到子博弈最 优均衡唯一解：即所有企业( 包括外资企业) 均会选择合作策略。也就是说， 环境规制不会对f d i 产生负向影响。 另外，值得一提的是，j o h na l i s ta n dc a t h e r i n ey c o 对f d i 与环境 规制之间的关系做出了开创性的贡献。j o h na n dc a t h e r i n e ( 2 0 0 2 ) 运用条件 对数模型，对1 9 8 6 - 1 9 9 3 年美国各州域层次的环境规制对跨国公司新厂选址及 各：l 、i 1 i 吸收f d i 的影响，从理论与实证两个方面进行了认真的分析。经过实证研 究，他们认为某个地区的环境规制严格化会减少该地f d i 的流入，比如美国南 达科他州、亚利桑那州和乔治亚州政府在环境管制上的支出每增加1 ，这些 州吸引一家外国公司的概率会分别下降1 8 4 l 、0 2 6 2 和0 0 9 7 。 j o h n ( 2 0 0 1 ) 把研究对象从州域层次深入到县域层次，进一步对美国各县吸收 f d i 的决定凶素，采用一个修正的两步计数模型进行了实证研究，结果发现滞 后一期的f d 市场规模及可达性、土地面积与f d i 之间呈现正相关，而较高的 进入成本则阻止新外资企业的进入，但是严格化的环境规制对f d 没有负面影 响。比较以上两项研究结果，美国州域层次上的环境规制和县域层次上的环 境规制对f d 的吸收的影响是不同的。 f d i 、环境规制与生态环境关系研究 1 2 3f d l 与环境问题研究相关文献 谈至i j f d i 与环境问题，就自然离不开目前争议较多的“污染避难所假说”。 “污染避难所假说”最早由w a l t e r 和u g e l o w 提出，b a u m o l 和0 a t e s 贝1 从理论方 面进行了系统的论述。基本思路是如果发达国家实施严格的环境管制政策， 会使企业的生产成本增加，以利润最大化为目标的企业会重新考虑它们的生 产决策，由于发展中国家的环境标准相对发达国家来说较低，会导致污染企 业从发达国家转移到发展中国家，从而导致发展中国家环境恶化。按照产业 转移理论的解释和“污染避难所假说”的推理，一般认为污染产业的转移的 原因应当归于成本一利润差异。 目前学术界关于“污染避难所假说”存在两种截然不同的观点一种认为 “污染避难所假说”只是在理论上成立，现实中是不存在的：另外的一种观 点认为“污染避难所假说”是成立的，只不过在目前的实证方面的研究由于 种种的原因还没能很好的反映出来。现在学者们主要是从实证方面采取各种 措施来对其进行检验，以验证假说是否存在。 研究人员采用了各种各样的方法来检验“污染避难所假说”，最基本的 调查方法是通过采访厂商代表来搜集决定区位选择的因素的基本数据。现在， 研究人员开始采用计量经济学的方法来检验该假说。这些计量经济学的研究 方法可分为三种：直接的检验区位选址决策；间接的检验产出和投入的流动。 研究产出的变化，主要验证环境管制是否影响专业化分工和贸易的模式；对 投入变化的研究主要分析环境政策是否影响投入要素的跨地区流动。 在国内专家学者研究方面，我国学者夏友富( 1 9 9 9 ) 和赵细康( 2 0 0 3 ) 根据1 9 9 5 年工业普查数据，对“污染避难所”是否在我国存在进行了检验， 二者都是采用图标分析的方法，但得出的结果却截然不同。 夏友富在外商投资污染产业的总体分析中，根据1 9 9 5 年第三次工业普查 资料，对全部三资工业企业和生产单位的分析发现，污染密集产业特别是高 度污染密集产业是外商投资的重要产业。在对外商投资于这些产业的主要行 业分析中，夏得出结论，外商投资的污染产业尤其是高度污染产业在我国占 有相当的比重，其投资的污染转移倾向比较显著。 然而仅从外商污染产业的绝对数量柬衡量，尚不能充分证明外资的污染 6 1 问题的提出及文献综述 偏好，而必须综合其他情况，如资金流入国本身的产业构成、外资企业占东 道国全部企业的平均比重或平均构成水平等，才能比较客观地反映外资的产 业流向。 赵细康从外资污染产业的规模及构成、中国污染产业的规模及构成、外 商污染产业的相对比重、流入中国的外商直接投资的来源及流向等方面对该 问题进行了对比分析。为了验证境外的污染产业是否主要迁移到了中国的东 部沿海地区，赵对中国东莞市外商企业的构成和外商直接投资的来源构成也 进行了实证分析。其研究主要分三部分：一是全部工业中的外资污染企业所 占的比重：二是中国独立核算工业中的外资污染企业所占的比重；三是外资 投向的产业构成分析。从污染企业占中国同类企业的比重来看，以企业数来 衡量，具有污染特征的外资企业只有高度污染密集产业和制造业中度污染企 业的企业数构成超过了外资企业在中国全部工业和制造业中的平均构成水 平。如果以中国工业和制造业中全部外资企业的构成比重来衡量，只有高度 污染密集产业和制造业中度污染企业的企业数超出平均水平，显示出外资在 污染产业中的分布结构比人们通常所想象的要好得多。 这方面的分析显示，并没有明显的证据支持外商有专门投资于污染产业 的倾向。换言之，外商投资的产业流向在很大程度上是由中国产业的构成状 况所决定的。 傅京燕( 2 0 0 4 ) 在环境规制与产业国际竞争力一书中第四章突出研究 环境规制与f d i 区位选择，包括三方面：1 ) f d 的环境效应：2 ) 各国对f d i 的竞 争及其对环境标准的影响；3 ) 跨境环境绩效。并得出结论，为保持其竞争力， 跨国企业决定产业布局时，主要和技术进步的速度有关，而非环境因素。 纵观国内外专家有关文献，发现虽然针对f d i 的流入是否会改善或者恶化 东道国的生态环境，学者们通过不同的分析方式纷纷表达自己的观点，尽管 争论仍然很大；又有许多经济学家在环境规制与f d i 之i h j 关系的诸多论述。笔 者认为，中国经济发展具有极大的不平衡性，东部沿海地区发展早，经济发 达，而西部地区发展落后，目前正处于西部大开发的攻峰阶段，针对中国加 强环境规制对与中国整体吸引f d ，以及对生态环境的整体影响，并不能反映 中国各地区的真实情况，必须要在整体分析的基础上，把握局部发展变化情 况，才可以使分析工作更具有研究价值。 f d i 、环境规制与生态环境关系研究 2 f d i 、环境规制与生态环境基于理论的分析 通过上一章的文献综述，我们初步了解国内外专家学者对于f