（世界经济专业论文）跨国公司在华研发投资的理论与实证分析.pdf

摘要 伴随着知识经济的兴起和国际市场竞争的加剧，跨国公司寻求增 强竞争力的要素已经从销售、生产领域延伸到技术的研究开发领域。 相应的，r & d 国际化，已成为跨国公司增强竞争力、实施全球经营战 略的重要组成部分。作为世界上最具有吸引力的市场之一，2 0 0 2 年 中国吸收外商直接投资已经超过5 0 0 亿美元，成为世界吸收f d i 最多 的国家，且由于中国具有市场广阔，制造能力强等优点，许多跨国公 司通过各种方式在中国建立起研发机构。特别是近几年，发展极为迅 速，世界5 0 0 强企业已有逾4 0 0 家在中国建立了研发中心，对中国经 济的贡献和影响不言而喻。在这样的背景之下，系统的研究跨国公司 在华r & d 投资现象，探讨跨国公司在华r & d 投资对我国经济的影响， 具有十分重要的现实意义。 虽然跨国公司的起源可以追溯到1 9 世纪6 0 至7 0 年代，且对于 跨国公司对外投资的动机、区位、特点、影响以及对策等各个方面， 学术界也有了相当多研究成果，但目前对跨国公司海外r & d 投资的研 究，还属于一个较新的领域。有关的研究大都旨在探讨跨国公司海外 r a d 投资活动的区位选择，任务与组织策略的配合等，很少有从被投 资国( 东道国) 的角度进行深入探讨。国外经济学界主要从两个方向 来对跨国公司海外r & d 投资进行解释。一是将跨国公司海外r & d 投资 视为国际投资的种，用传统的国际投资理论对这一现象进行解释， 探讨传统国际直接投资理论对跨国公司海外r & d 投资现象的适用性， 如海默等人的垄断优势理论，弗农的产品生命周期理论，小岛清的比 较优势理论，科斯等人的内部化理论以及邓宁的国际生产折衷理论。 另一个研究方向则是从企业技术创新的理论研究出发，用企业战略理 论、产业组织理论、市场结构理论来解释跨国公司海外r & d 投资现象， 提出了一些新理论，如战略性r & d 投资理论，需求一资源关系理论， h b e h b a 理论，r & d 集中一分散理论。相对于国外经济学界来讲，国 内也有学者对于跨国公司海外r & d 投资进行分析论述。如杜得斌 ( 2 0 0 1 ) 在跨国公司r & d 全球化的区位模式中研究了跨国公司r d 全球化的过程及其区位选择的一般模式并对近年来跨国公司在中 国的r d 活动及其影响进行了分析，提出了若干对策。李安方( 2 0 0 3 ) 在跨国公司在发展中东道国的r & d 投资模式选择中通过构建一组 数理模型分析跨国公司在发展中东道国的r & d 投资模式选择。江小 涓、冯远( 2 0 0 0 ) 在合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高 新技术企业的行为分析一文中也对北京市外商投资高新企业进行了 调研和问卷调查。 根据国内外学术界研究现状以及现实意义，本文选择从理论与实 证两个方面入手，对跨国公司在华r & d 投资进行较为深入的分析，希 望能够提供出一个实证性较强的分析结果，可供政府相关单位、相关 行业作为决策参考，或为后续学术研究参考使用。全文分为四章：第 一章为跨国公司r & d 投资概述，第二章为跨国公司在华r & d 投资的理 论分析，第三章为跨国公司在华r & d 投资的实证分析，第四章为政策 建议。 第一章重点进行相关概念的界定以及介绍跨国公司在全球及在 华r & d 投资概况。首先界定了跨国公司、跨国公司海外r & d 投资的概 念，其次对跨国公司的成因与发展进行介绍，最后介绍跨国公司在全 球及在华r & d 的概况，对下文的具体分析进行铺垫。 第二章为本文的重点章节之一，结合国内外学者的研究成果，系 统概括了跨国公司全球化r & d 投资的理论，然后从跨国公司海外r & d 投资动机入手，将跨国公司在华r & d 投资的动机因素分为三类：市场、 资源、效率，分别进行分析。本章首先是在查阅大量文献资料的情况 下，对国际经济学界目前的各种理论进行总结阐述，包括垄断优势理 论，产品生命周期理论，比较优势理论，内部化理论，国际生产折衷 理论，战略性r & d 投资理论，需求一资源关系理论，h b e 一 i b a 理论 及r & d 集中一分散理论。然后根据前文所提到的一系列理论对海外 r & d 投资动机的研究，本文将跨国公司在华r & d 投资大致归纳为以下 三类进行分析：1 市场动机型：由于中国国内市场规模，跨国公司出 于研发新产品目的或适应中国本地情况进行产品的改良研发目的进 行r & d 投资。2 技术动机型：跨国公司基于中国大量的科技人才，低 廉的研发成本以及在某些科技领域的领先优势进行r & d 投资。3 效率 动机型：跨国公司出于战略竞争的要求，或是研发效率的要求进行 r & d 投资。 第三章也是本文的重点章节之一，在查阅大量数据资料的基础 上，配合使用本文所做的一个调查问卷对跨国公司在华r & d 投资进行 实证分析，对跨国公司在华r & d 投资的特点、动机以及产生的影响进 行阐述，给出了一个具有一定说服力、一定创新性的分析结果。首先， 对跨国公司在华r d 投资从时间特征上、投资国来源特征上、行业分 布特征上、出资形式特征上和资金投入规模特征上进行分析。从这几 方面可以看出，跨国公司在华r d 投资呈一个明显上升的趋势；投资 国则涉及到美、日、德、法、加、荷兰、丹麦、韩国等数十个国家或 者地区，其中美国最多；行业上主要集中于计算机、软件、通讯、化 工、汽车、医药等高科技行业，尤其以信息行业最为集中；形式上存 在独资、合资和联合设立三种形式，其中主要采取独资和合资两种形 式；资金投入的规模上总体上较小。然后，本研究从国家商务部2 0 0 5 年1 月发表的2 0 0 3 2 0 0 4 年度中国外商投资企业5 0 0 强名单中挑选出 具有代表性的3 2 家跨国公司作为样本对象进行调查，发现多数跨国 公司认为“利用中国高科技人才和设备”、“低研发成本”、“开发新产 品”以及“中国政府政策因素”是其在华进行r & d 投资相对重要的动 机，而“为中国市场进行产品的改良”、“为了接近其他市场”、“与竞 争对手进行战略竞争”以及“为了获得某项科学技术”是其在华进行 r & d 投资相对不太重要的动机。最后，文章对跨国公司在华r & d 投资 产生的正负两方面影响进行分析：带来的先进技术和先进经验能提高 我国产业技术的整体水平；额外的r & d 投资能弥补我国r & d 投资的不 足；竞争生存的压力能促进我国企业自身r & d 能力的提高；对科研院 所的资助、人才的流动能促进我国科研院所水平的提高；提供良好的 科研环境，全球范围内网罗优秀科研人员，为雇员提供良好的培训机 会都利于培育中国的科技人才；跨国公司技术外溢效应微弱；跨国公 司在华r & d 投资使得中国企业面临更激烈的技术创新竞争；对中国科 技创新系统有“挤出效应”；影响中国科技创新的自主性和安全性。 第四章则是根据前文所做出的理论与实证分析，给出跨国公司在 华r & d 投资相应的政策建议。如果政府希望促进跨国公司研发性投资 的进入，提高我国产业技术的整体水平，弥补我国r & d 投资的不足， 并进而为中国企业、大学、研究机构提供更多技术学习机会的话，那 么政策应该主要着力于使用市场手段促进跨国公司研发性投资的进 入，利用中国研发人才供应水平及研发环境来吸引跨国公司研发性投 资，或使用政策法规来吸引及规范跨国公司研发性投资。如果政府希 望解决跨国公司在华r & d 投资产生的负面影响，提高跨国公司技术的 外溢效应，使激烈的创新竞争压力变为动力，减少对中国科技创新系 统的“挤出效应”，保护中国科技创新系统的自主性和安全性，政策 应该主要着力于优化科研开发环境，根本改革国家创新系统，设置内 外资企业竞争的同一平台，抢占产业控制权与市场主导权以及鼓励企 业到海外建立研究与开发机构。 关键词：跨国公司研发投资动机影响对策 a b s t r a c t c o u p l e dw i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m yr i s i n ga n dt h ei n t e r n a t i o n a l m a r k e tc o m p e t i t i o nb e c o m i n gw o r s e ，t h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s l o o k i n g f o rm a i nf a c t o ro fs t r e n g t h e n i n gt h e c o m p e t i t i o na b i l i t y h a s a l r e a d ye x t e n d e df r o mt h es a l e p r o d u c et or e s e a r c h & d e v e l o p m e n t 2 0 0 2 c h i n aa b s o r b e df d im o r et h a n5 0b i l l i o na n db e c a m et h ec o u n t r yw h i c h a b s o r b sm o s tf d ii nt h ew o r l d a n db e c a u s ec h i n ah a sm a n ya d v a n t a g e s ， s u c ha sm a r k e ti s l a r g e a n dm a n u f a c t u r e a b i l i t y i s s t r o n g ，m a n y m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s b u i l d u po r g a n i z a t i o n s o fr e s e a r c h & d e v e l o p m e n ti nc h i n ab ym a n yw a y s i nt h el a s tf e wy e a r se s p e c i a l l y , i t q u i c k l yd e v e l o p e d o v e r4 0 0c o m p a n i e so f t h e5 0 0b i g g e s tc o m p a n i e si n t h ew o r l dh a v ea l r e a d yb u i l tu pt h er e s e a r c h & d e v e l o p m e n tc e n t e r si n c h i n a b a s e do nt h eb a c k g r o u n d ，t or e s e a r c ht h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n y r&di n v e s t m e n ti nc h i n ah a si m p o r t a n tr e a l i s t i cm e a n i n g a l t h o u g ht h eo r i g i no fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n yc a nt r a c eb a c kt o 6 0 7 0 si n1 9c e n t u r i e sa n dt h e r ea r eal o to fr e s e a r c ha c h i e v e m e n t si nt h e m o t i v e ，r e g i o n ，c h a r a c t e r , i n f l u e n c e a n dc o u n t e r m e a s u r e so ft h e m u l t i n a t i o n a lc o m p a n yo v e r s e a si n v e s t m e n t ，i ti ss t i l lan e wf i l e dt o r e s e a r c ht h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n yo v e r s e a sr&di n v e s t m e n t r e l e v a n t r e s e a r c h e sm o s t l ya i ma td i s c u s s i n gt h er e g i o n a lc h o o s eo fm u l t i n a t i o n a l c o m p a n yo v e r s e a sr &di n v e s t m e n ta n ds o m e t h i n ge l s e b u tf e w r e s e a r c h e sa r ef r o mt h ep o i n to fv i e wo fh o s tc o u n t r y t l a ef o r e i g ne c o n o m i s t se x p l a i nt h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n yo v e r s e a s r&di n v e s t m e n tm a i n l yf r o mt w od i r e c t i o n s o n ei st ou s et r a d i t i o n a l i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt h e o r i e st o e x p l a i nt h ep h e n o m e n o na n dt h e m u l t i n a t i o n a lc o m p a n yo v e r s e a sr&di n v e s t m e n ti sr e g a r da so n ek i n d o ft h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t a n o t h e rr e s e a r c hd i r e c t i o ni su s i n gt h e e n t e r p r i s es t r a t e g i ct h e o r i e s ，i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n t h e o r i e sa n dm a r k e t s t r u c t u r et h e o r i e st o e x p l a i nm u l t i n a t i o n a lc o m p a n yo v e r s e a sr &d i n v e s t m e n t i nc h i n at h e r ea r ea l s om a n ye c o n o m i s t sd ot h er e s e a r c ho f m u l t i n a t i o n a l c o m p a n y o v e r s e a sr&di n v e s t m e n t s u c h a s d u d e b i n s ( 2 0 m ) r e s e a r c hi n “t h er e g i o np a t t e r no f m n c sr & d g l o b a l i z a t i o n ”l i a n f a n g s r e s e a r c hi n “t h ep a t t e r nc h o i c eo fr & d i n v e s t m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sb yt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ”a n d e t c a c c o r d i n gt ot h ep r e s e n tr e s e a r c hc o n d i t i o na n dr e a l i s t i cm e a n i n g ， t h et h e s i s a n a l y z e st h e m n c sr & di n v e s t m e n ti nc h i n af r o mt h e t h e o r e t i c a la n a l y s ea n de m p i r i c a la n a l y s ea n di s o r g a n i z e db yf o u r c h a p t e r s c h a p t e r o n em a i n l yd e f i n e ss o m ec o n c e p t i o n sa n di n t r o d u c e st h e s i t u a t i o nt h a tm n c 7 sr & di n v e s t m e n ti nt h ew o r l da n di nc h i n a c h a p t e rt w of i r s ts u m m a r i z e st h et h e o r i e so fm n c sr & di n v e s t m e n t g l o b a l i z a t i o n ，s u c ha sm o n o p o l i s t i c a l l yc o m p e t i t i v et h e o r y , t h et h e o r y o fp r o d u c tc y c l e ，t h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e , i n t e r n a l i z a t i o n t h e o r y , e c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n s t r a t e g i cr &d i n v e s t m e n t t h e o r y ，n rt h e o r y , t h ei - i b e i - i b at h e o r y ，r & d c o n c e n t r a t i o n d i s p e r s i o nt h e o r ya n de t c t h e ni t d i v i d e sm n c sr & d i n v e s t m e n ti nc h i n ai n t ot h r e et y p e s ：m a r k e tm o t i v et y p e ，t e c h n i q u e m o t i v et y p e ，e f f i c i e n c ym o t i v et y p ea n da n a l y z e st h e s et y p e s c h a p t e rt h r e ei sb a s e do nl o t so fs t a t i s t i c a ld a t aa n da ni n v e s t i g a t i o n r e p o r tt oa n a l y z et h ec h a r a c t e r s ，m o t i v a t i o na n di n f l u e n c eo fm n c sr & d i n v e s t m e n ti nc h i n a f i r s t i ta n a l y z e st h ec h a r a c t e r so fm n c sr & d i n v e s t m e n ti nc h i n af r o mt i m e ，c o u n t r yo r i g i n ，i n d u s t r i a ld i s t r i b u t i o n ， i n v e s t m e n tp a t t e r na n dc a p i t a ls c a l e t h e n ，i tc h o o s e s5 0m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n st os t u d yt h e i ri n v e s t m e n tm o t i v a t i o n f i n a l l y , i ta n a l y z e st h e g o o da n d b a di n f l u e n c eo fm n c sr & di n v e s t m e n ti nc h i n a c h a p t e rf o u ri sb a s e do nt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s et og i v e s o m ep o l i c ys u g g e s t i o n so ft h em n c sr & di n v e s t m e n ti nc h i n a k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr & di n v e s t m e n t m o t i v a t i o ni n f l u e n c e p o l i c ys u g g e s t i o n 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：杨婷 2 0 0 6 年4 月1 8 曰 导论 一研究意义 “世界已经进入了跨国公司时代”。二战后世界市场空前扩大 以及资本、商品的流动空前自由，为生产在世界范围内的迅速扩大和 以商品流通为主要特征的国际贸易规模的急剧扩张创造了必要条件。 在此背景下，大量跨国公司组建起来，并成为了国际贸易中重要的参 与者。目前，世界6 5 万家跨国公司的足迹几乎遍及全球的每一个角 落，有国家的地方就会有跨国公司，有市场的地方就会有跨国公司经 营。其强大的经济力量、先进的管理理念、发达的全球网络已深深地 影响着世界政治、经济、科技与文化。毫无疑问，跨国公司在国际市 场上的竞争中有着明显的优势，而研究与开发( r d ) 正是跨国公司 全球竞争优势的主要来源。长期以来，跨国公司为了防止技术外溢， 保持其在国际竞争中技术领先的优势地位，普遍将其r & d 活动集中在 母国，置于公司总部的严格控制之下。然而，伴随着知识经济的发展 和经济全球化的不断深化，跨国公司为了适应更为激烈的全球市场竞 争，开始加大对外r & d 投资的力度，在全球范围内组建自己的r & d 网 络。 就中国来看，2 0 0 2 年，我国f d i 流入量达到5 2 7 亿美元，成为 世界上最大的外资吸收国。根据联合国贸发会议的统计，截至2 0 0 0 年年底，全球五百强企业已经有超过四百家到中国进行投资，在我国 设立了一百多家r & d 机构。圆这其中近4 0 个具有了相当的规模，主要 集中在计算机、通讯、电子、化工、汽车、医药等行业。包括杜邦、 微软、英特尔、i b m 、通用电气、西门子、阿尔卡特、朗讯、诺基亚， 摩托罗拉、爱立信、北电网络、通用汽车、大众汽车、宝洁、联合利 华等世界知名大公司都在中国建立了独立的研发机构。2 0 0 1 年底， 我国加入w t o 之后，跨国公司进一步加大了在华投资的步伐，来华设 。 美 帕拉哈德、伊夫多茨著，乇文彬等译，跨国公司使命，华夏出版社2 0 0 1 年第一版 u n c t a d ：w o r l d n v e s t m e ncr e p o r t2 0 0 t n e wy o r k u n i t e dn a t i o n s l 立r & d 中心成为近期跨国公司在我国进行投资的新热点。据外经贸部 跨国公司研究中心最近出版的 2 0 0 2 - - 2 0 0 3 跨国公司在中国投资报 告估计，目前外资在我国设立的r d 机构已达4 0 0 多家，其中绝大 多数是由国际知名跨国公司设立的，我国已经成为跨国公司重要的海 外r & d 基地之一，正被逐步纳入跨国公司全球r & d 体系之中。 随着这一现象的兴起，学术界对于此问题研究也有越来越多的趋 势，i e e et r a n s a c t i o n so ne n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t 与r e s e a r c h p o l i c y 甚至分别于1 9 9 6 与1 9 9 9 年以专辑的方式对跨国公司海外r d 投资做深入探讨。然而，目前有关的研究大都旨在探讨跨国公司海外 r & d 投资活动的区位选择，任务与组织策略的配合等，很少有从被投 资国( 东道国) 的角度进行深入探讨。但是我们知道，像中国这样的 发展中国家一般在科技与经济发展方面都是相对落后的，如何吸引跨 国公司到这样的国家投资并从事研发活动以促进该国知识流通、扩 散，进而健全其国家创新体系，无疑是更值得探讨的课题。 综上所述，在这样的背景之下，系统的研究跨国公司在华r & d 投 资现象，探讨跨国公司在华r & d 投资对我国经济的影响，具有十分重 要的理论与现实意义。 二研究现状 目前，国际经济学界主要从两个方向来对跨国公司海外r & d 投资 进行解释。一是将跨国公司海外r & d 投资视为国际投资的一种，用传 统的国际投资理论对这一现象进行解释，探讨传统国际直接投资理论 对跨国公司海外r & d 投资现象的适用性；另一个研究方向则是从企业 技术创新的理论研究出发，用企业战略理论、产业组织理论、市场结 构理论来解释跨国公司海外r & d 投资现象，提出了一些新理论。 前一类理论主要包括：( 1 ) 海默等人的垄断优势理论。1 9 6 0 年， 美国麻省理工学院的海默( s t e p h e nh h y m e r ) 在他的博士论文民 族厂商的国际化经营：一项对外直接投资的研究( t h e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no ff i r m s ：as t u d yo fd i r e c tf o r e i g n i n v e s t m e n t ) 中开创性的将产业组织理论中的垄断概念运用到跨国公 司对外投资的研究之中，最先提出了“垄断优势”( s p e c i f i c a d v a n t a g e s ) 的概念。此后，这一理论经过金德尔博格 ( c p k i n d l e b e r g e r ) 、约翰逊( h a r r yg j o h n s o n ) 、凯夫斯( r i c h a r d e c a v e s ) 等人的发展和完善，形成了一套解释跨国公司国际投资的 较为完整的理论。该理论认为垄断与优势的结合构成了跨国公司海外 r & d 投资的基本动机，能够解释跨国公司海外r d 投资的部分原因， 但无法完全解释跨国公司海外r & d 投资的行业特征和国家模式。( 2 ) 弗农的产品生命周期理论。1 9 6 6 年，弗农在美国经济学季刊上 发表了产品周期中的国际贸易与国际投资一文，提出这一理论。 该理论能够很好的解释第二次世界大战到2 0 世纪7 0 年代美国跨国公 司的对外生产投资现象，但是无法解释跨国公司防御性逆向投资和双 向交叉投资现象，也无法解释越来越多的跨国公司在海外设立r & d 机 构，直接在海外进行技术创新的现象。( 3 ) 小岛清的比较优势理论。 日本学者小岛清于7 0 年代中期在其代表作对外直接投资提出该 理论，把美国和日本的对外直接投资进行比较分析，得出结论：美国 型对外直接投资是建立在“贸易替代”的基础上。其对外直接投资多 发生于技术超前而具有绝对优势的行业，导致了出口被直接投资所取 代。而日本型对外直接投资则与此相反，大多属于“贸易创造型”， 即对外直接投资不仅没有取代国内同类产品的出口，反而开辟了新的 市场，并带动了相关产品的出口。这一理论有着明显的缺陷：一是忽 视了跨国公司的技术优势，认为跨国公司和东道国的技术差距越接近 越好，二是认为中小企业在制造业的优势要超过大企业，这未免太过 极端，与事实也不尽相符。( 4 ) 科斯等人的内部化理论。科斯在企 业的性质中提出，市场交易是有一定成本的，而企业内部组织是一 种提高效率的有效方法。巴克利和卡森( b u c k l e ya n dc a s s o n ，1 9 7 6 ) 把这一理论首先应用于解释跨国公司的对外直接投资行为，产生了内 部化理论( i n t e r n a l i z a t i o nt h e o r y ) 。该理论认为跨国公司r & d 的 海外投资实际上是跨国公司技术内部化的一种表现，通过将r d 活动 的内部化，跨国公司能够保持技术领先优势。但是，自2 0 世纪8 0 年 代以来，跨国公司r d 活动呈现越来越多的外部化趋势( 如缔结技术 性战略联盟、r & d 任务外包、合作r & d 安排等等) ，内部化理论显然 无法解释这种r & d 海外投资与外部化并存的现象。( 5 ) 邓宁的国际生 产折衷理论。1 9 7 7 年，邓宁在贸易，经济活动的区位和跨国公司： 一种折衷理论的探索一文中，提出这一理论。该理论将跨国公司的 对外投资动机归纳为三种类型：市场导向型( m a r k e ts e e k i n g ) 动机、 资源导向型( r e s o u r c es e e k i n g ) 动机和效率导向型( e f f i c i e n c y s e e k i n g ) 动机，而跨国公司海外r d 投资也遵循这三种动机。较好 的解释了当前跨国公司r & d 投资大量集中于发达国家，特别是美国的 现象。 后一类理论主要包括：( 1 ) 战略性r d 投资理论。该理论是在海 一金的垄断优势理论和尼克博克( f r e d e r i c kt k n i c k e r b o c k e r ) 的 寡占反应论( o l i g o p o l i s t i cr e a c t i o nt h e o r y ) 的基础上发展起来 的。其认为，海外r & d 投资现象实际上反映出跨国公司进行国际竞争 的两个重要战略变量：一是跨国公司全球经营活动的内部整合态势 ( c o n f i g u r a t i o n - ) ，即跨国公司将其r d 活动在不同地区进行布局， 以获得最佳的整合优势。二是跨国公司与外部的协调态势 ( c o o r d i n a t i o n ) ，即跨国公司对外部环境的战略反映与经营活动的 协调程度。海外r d 投资实际是上述两个变量的共同作用的结果，通 过这一过程，跨国公司大大加强了其战略性优势，提升了其国际竞争 地位。( 2 ) 需求一资源关系理论。需求一资源关系理论( 简称n r 理论) 是日本学者斋藤优在其1 9 8 9 年出版的技术开发论日本 的技术开发与政策一书中提出的。该理论认为需求与资源是企业进 行技术创新必不可少的两个因素，企业的r & d 活动实际上是这两个基 本因素综合作用的结果。而由于经济全球化的发展给企业的技术创新 带来了很大的变化，跨国公司为了适应这些变化不得不改变原来将 r & d 活动集中在母国的做法，于是出现了r & d 全球化的现象。( 3 ) h b e - - h b a 理论。库曼勒( k u e m m e r l e1 9 9 9 ) 对f d i 在研究开发中的驱动 机制进行了分析，提出该理论。其将跨国公司的海外直接r & d 投资分 为两类：以母国为基础的技术开发型( h o m e b a s ee x p l o i t i n g ，简 称h b e ) 和以母国为基础的技术增长型( h o m e b a s ea u g m e n t i n g ， 简称h b a ) ，二者产生原因不同，关注面也不尽相同。( 4 ) r & d 集中一 分散理论。p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 从r & d 活动的规模性、知识信息交流、协 调成本等方面分析了跨国公司海外r & d 投资分散化的动机。c h e n g 和 b o l o n ( 1 9 9 3 ) 则认为有内外多种动机因素促使跨国公司在r & d 集中 与分散之间进行选择。 相对于国外经济学界来讲，国内也有学者对于跨国公司海外r & d 投资进行分析论述。如杜得斌( 2 0 0 1 ) 在跨国公司e & d 全球化的区 位模式中研究了跨国公司r & d 全球化的过程及其区位选择的一般 模式并对近年来跨国公司在中国的r d 活动及其影响进行了分析， 提出了若干对策。李安方( 2 0 0 3 ) 在跨国公司在发展中东道国的 r & d 投资模式选择中通过构建一组数理模型分析跨国公司在发展中 东道国的r & d 投资模式选择，发现跨国公司的e & d 投资额及基础型 r & d 投资倾向与东道国的市场规模、科技发展水平、知识产权保护强 度、国内企业r & d 投资以及跨国公司母国的科技发展水平正相关。当 在东道国r & d 投资较少时，跨国公司一般不进行基础型r & d 投资。但 是，一旦跨国公司在东道国进行基础型r & d 投资之后，其基础型r & d 投资倾向将随着r & d 投资额的增大而不断增大。江小涓、冯远( 2 0 0 0 ) 在合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高新技术企业的行为 分析一文中也对北京市外商投资高新企业进行了调研和问卷调查。 三研究内容和框架结构 本文试图对跨国公司在华r & d 投资进行理论和实证两方面的研 究分析，希望能够提供出一个实证性较强的分析结果，可供政府相关 单位、相关行业作为决策参考，或为后续学术研究参考使用。 全文将分为四章。第一章为跨国公司r & d 投资该书，这一部分重 点进行相关概念的界定以及介绍跨国公司在全球及在华r d 投资概 况。第二章为跨国公司在华r & d 投资的理论分析，这部分是结合国内 外学者的研究成果，系统概括了跨国公司全球化r & d 投资的理论，然 后从跨国公司海外e & d 投资动机入手，将跨国公司在华r & d 投资的动 机因素分为三类：市场、资源、效率，分别进行分析。第三章在查阅 大量文献资料的基础上，使用本文所作的一个问卷调查报告和其他统 计调查资料对跨国公司在华r & d 投资进行实证分析，对跨国公司在华 r & d 投资的特点、动机以及产生的影响正负两种效应进行阐述，给出 一个具有一定说服力、一定创新性的分析结果。第四章则是根据前文 所做出的理论与实证分析，给出跨国公司在华r & d 投资相应的政策建 议。 第一章跨国公司r & d 投资概述 第一节跨国公司r & d 投资相关概念 一跨国公司定义 尽管跨国公司在全球经济中扮演着举足轻重的角色，但是关于跨 国公司的理论研究并不很完善，而且定义也非常不统一，本文在此选 择采用一个得到较多认同的概念作为研究对象。 联合国在1 9 7 3 年曾经给跨国公司下过这样一个定义，即：“同时 在两个或两个以上的国家控制资产、工厂、矿山、销售基地等类型的 企业( a ne n t e r p r i s ea so n ew h i c hc o n t r o l sa s s e t s ，f a c t o r i e s ， m i n e s ，s a l e so f f i c e s ，a n dt h el i k ei nt w oo rm o r ec o u n t r i e s ) 。” 1 9 8 4 年，联合国在跨国公司行为守则草案中，给跨国公司下了 一个新的定义。“守则”起草始于1 9 7 7 年，其间数易其稿，最后一稿 的文本是1 9 8 6 年发行的。这个定义充分吸收了其他国际机构如前述 的经合组织、欧共体等有关文件中的说法，并以此为基础做了综合、 补充和完善： “跨国公司是指由在两个或多个国家的实体所组成的公营、私营 或混合所有制企业。不论此等实体的法律形式和活动领域如何，该企 业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心得以具有 吻合的政策和共同的战略：该企业中的各个实体通过所有权或其他方 式结合在一起，从而其中一个或更多的实体得以对其他实体的活动施 行有效的影响，特别是与别的实体共享知识、资源和责任。 具体说，一个跨国公司的基本条件是： ( 1 ) 它是由两个或两个以上国家的经济实体所组成。 ( 2 ) 在一个统一的决策体系下，拥有共同战略和配套政策。 ( 3 ) 它的各个实体通过股权或其他方式相互联系，它的一个或 多个经济实体能够对其他实体施加有效的影响。特别是各个经济实体 之间能够共享知识、资源、信息，并且需要共同承担责任和风险。 从本质上说，联合国1 9 7 3 和1 9 8 4 关于跨国公司的定义主要反应 了企业战略和组织一体化对跨国公司的重要性，因此，对各个国别市 场运营系统实施统一战略和组织一体化管理是跨国公司一个显著特 征。 跨国公司与国内公司的真正区别在于：它建立一个内部组织来经 营各种跨国界的业务，而且实行内部化交易，而不是通过公开市场完 成上述这些交易。”o a n e n t e r p r i s e( a )c o m p r i s i n ge n t i t i e si nt w oo rm o r e c o u n t r i e s ，r e g a r d l e s so ft h el e g a lf o r ma n df i e l d so fa c t i v i t y o ft h e s ee n t i t i e s ，( b ) w h i c ho p e r a t e su n d e ras y s t e mo f d e c i s i o n m a k i n g ，p e r m i t t i n gc o h e r e n tp o l i c i e sa n dac o m m o n s t r a t e g yt h r o u g ho n eo rm o r ed e c i s i o n m a k i n gc e n t e r s ，( c ) i n w h i c ht h ee n t i t i e sa r es ol i n k e d ，b yo w i l e r so ro t h e r w i s e ，t h a t o n eo fm o r eo ft h e mm a yb ea b l et oe x e r c i s eas i g n i f i c a n t i n f l u e n c e o v e rt h ea c t i v i t i e so fo t h e r s ，a n d ，i np a r t i c u l a r ， t os h a r ek n o w l e d g e ，r e s o u r c e sa n dr e s p o n s i b i l i t i e sw i t ht h e o t h e r s i ne s s e n c e , t h i sd e f i n i t i o n p a y sm o r ea t t e n t i o nt ot h e i m p o r t a n c eo fs t r a t e g i ca n do r g a n i z a t i o n a li n t e g r a ti o n a n d ， t h e r e b y ，m a n a g e m e n ti n t e g r a t i o no fo p e r a t i o n sl o c a t e di n d i f f e r e n tc o u n t r i e si s r e g a r d e da st h ek e yd i f f e r e n t i a t i n g c h a r a c t e r is ti co fa n 槲c w h a tr e a l l yd i f f e r e n t i a t e st h em n ci st h a ti t c r e a t e sa n i n t e r n a lo r g a n i z a t i o nt oc a r r yo u tk e yc r o s s b o r d e rt a s k sa n d t r a n s a c t i o n si n t e r n a l l yr a t h e rt h a nd e p e n d i n go nt r a d et h r o u g h t h eo p e nm a r k e t s 。王林生范黎波，跨国经营管理理硷与战略，对外经济贸易大学出版社，2 0 0 3 8 二跨国公司的成因与发展 跨国公司的先驱可以追溯到1 9 世纪6 0 至7 0 年代。资本输出是 帝国主义形成和发展时期的重要特征，不断地追求利润最大化，“不 断扩大产品销路的需要，驱使资产阶级奔走于全球各地，他们必须到 处落户，到处创业，到处建立联系”脚。这是资本主义为了追逐最高 利润，掠夺