（国际贸易学专业论文）中国对外贸易流向的发展与战略研究.pdf

摘要 改革开放以来，中国对外贸易流向格局发生了巨大变化。贸易流向由集中 于经互会成员国和发展中国家转向发达国家，欧盟、美国和日本已经成为中国 最主要的三大贸易伙伴。这种集中化的贸易流向给中国对外贸易带来了有利的 影响。但是，如果中国外贸长期高度集中于这些少数国家和地区，则会增加我 国对外贸易的风险性，以及削弱其灵活性和竞争力。所以，中国应该开拓更多 新的市场。2 0 世纪9 0 年代以来，中国就提出了市场多元化战略，也取得了一定 的成绩，到目前为止，中国的贸易对象遍及全球，已经达到3 0 0 个国家和地区， 但是主要市场仍旧是发达国家。显然，市场不可能真正完全分散，这是由国与 国之间经济内在的力量所决定的。当然，随着中国出口产品结构的升级和改变， 中国的贸易流向多元化就一定会实现。 本文就是选择了中国对外贸易流向作为研究方向。首先，从世界的角度概 括了国际贸易流向的主要特征和发展趋势，并对对中国有指导意义的贸易流向 决定理论的应用进行了重点而具体的分析。然后，从中国的角度出发，探讨和 研究了中国对外贸易流向格局的发展演变和发展趋势，并进一步分析了影响我 国贸易流向的主要现实因素，分别是经济性因素，地缘性因素，政策性因素， 制度性因素以及外资利用性因素。此外，通过比较分析中国与发达国家的贸易 流向以及中国与发展中国家的贸易流向，可以得出，中国在国际分工中的地位 决定了中国对外贸易流向的发展。所以，我因必须积极主动地参与到国际分工 中去，努力提升在国际分工中的位次，进一步调整和优化我国外贸流向多元化 战略。最后，根据我国外贸流向的特点和存在问题，有针对性地提出一些政策 建议，为我国对外贸易更加快速、健康、可持续性的发展提供政策参考。 关键词对外贸易流向国际分工多元化战略 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r m i n ga n do p e n i n gu p ，c h i n af o r e i g nt r a d eh a su n d e r g o n e t r e m e n d o u sc h a n g e si nt h ef l o wp a t t e r n s n l et r a d ef l o wh a st r a n s f e r r e df r o m d e v e l o p i n gc o u n t r i e st od e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n dt h ee u ，t h eu s a a n dj a p a nh a v e b e c o m et h ef i r s tt l l i f dt r a d i n gp a r t n e r s t h i sc o n c e n t r a t i o no ft r a d ef l o w sh a sb r o u g h t af a v o r a b l ei m p a c to nc h i n a sf o r e i g nt r a d e h o w e v e r , i f c h i n aw i l lb ed o i n gt r a d i n gw i t l ls e v e r a lf i x e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n s t h e ni tw i l li n c r e a s et h er i s k so ff o r e i g nt r a d e ，a n dw e a k e nt h ef l e x i b i l i t i e sa n d c o m p e t i n gp o w e r s oc h i n a s h o u l de x p l o r en e wm o r em a r k e t s s i n c e1 9 9 0 ，c h i n ah a s c o m eu pw i t ht h es t r a t e g yo f m a r k e td i v e r s i t y , a n dm a d es o m es u c c e s st os o m ee x t e n t s of a r , c h i n ah a sd e v e l o p e dt h et r a d i n gr e l a t i o n sa l lo v e rt h ew o r l d ，t h en u m b e rh a s r e a c h e d3 0 0c o u n t r i e sa n dr e g i o i l s w h a t e v e r , t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa r es t i l lt h e m a j o ri m p o r t a n tm a r k e t s o b v i o u s l y , t h e w o r l dm a r k e t sw i l ln o tb er e a l l y d e c e n t r a l i z e di td e p e n d e n t so nt h ei n n e re c o n o m i cp o w e r sb e t w e e nc o u n t r i e s w i t h t h eu p d a t i n ga n dc h a n g i n gi ne x p o r t i n gp r o d u c ts t r u c t u r e s ，c h i n a st r a d ef l o ww i l lb e d i v e r s i f i e d i nt h i s p a p e r ，is e l e c tc h i n a sf o r e i g nt r a d ef l o w sa sm yr e s e a r c hd i r e c t i o n f i r s t l y ，f r o mt h ea n g i eo fw o r l d ，t h ep a p e rg e n e r a l i z e dt h em a j o rc h a r a c t e r i s t i c sa n d d e v e l o p i n gt r e n d so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o w s ，m e a n w h i l e ，s p e c i f i c a l l ya n a l y z e dt h e a p p l i c a t i o n so ft h et h e o r yo ft r a d ef l o w st h a tc a np r o v i d e sg u i d a n c eo nc h i n a t h e n ， f r o mc h i n a sp e r s p e c t i v e ，t h ep a p e ra l s od i s c u s s e da n ds t u d i e dt h ee v o l v e m e n t sa n d t r e n d so f t h ec h i n e s ef o r e i g nt r a d ei nf l o wp a t t e r n s m o r e o v e r , i ta l s of u r t h e ra n a l y z e d t h em a j o rf a c t o r sw h i c hh a v ei n f l u e n c e so nc h i n a st r a d ef l o w s t h ef a c t o r si n c l u d e s e c o n o m y 、g e o g r a p h y 、p o l i c y 、s y s t e ma n df d if a c t o r s 协a t sm o r e f r o mt h ec o m p a r e a n da n a l y s i sb e t w e e nc h i n aa n dd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dc h i n aa n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e si nf o r e i g nt r a d ef l o w s ，i tc o m e st h ec o n c l u s i o n st h a tc h i n a sp o s i t i o ni nt h e i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o rd e c i d e dt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a sf o r e i g nt r a d ef l o w s t h e r e f o r e ，c h i n am u s ta c t i v e l ya n di n i t i a l l yp u ti t s e l fi n t ot h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n s o fl a b o r , a n dt r yi t sb e s tt oi m p r o v et h ep o s i t i o n si nt h ed i v i s i o n so fl a b o r , a n da d j u s t a n do p t i m i z et h ed i v e r s i t ys t r a t e g i e si nf o r e i g nt r a d ef l o w s f i n a l l y , b a s e do nt h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dp r o b l e m si nc h i n a sf o r e i 驴t r a d ef l o w s ，t h ep a p e rh a sa l s o b r o u g h tf o r w a r ds o m ep o l i c e sa n da d v i c e sf o rr e f e r e n c e s ，s ot h a ti tc a np r o m o t e t t a b s 仃a c t c h i n a sf - o r e i 印t r a d et oam o r er a p i d ，h e a l t h ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d e df l o w i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r d i v e r s i t y s t r a t e g y i i i 独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的姊砧移1 虹廖珈匍伽笈砧蛾芰 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所 知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易 大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 丕迫五日期：4 年月旦日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有 关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、 借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取 影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：趣翩签名：唪卑嗍边年月蜘 引言 1 1 选题说明 1引言 生产力水平的差异是国际贸易产生的动力，而国际贸易的发展能使国与国 之间的资源达到更合理的配置，从而给参与国带来利益，因此各国都在积极地 参与到国际分工与国际贸易中去。中国也不例外。2 0 世纪8 0 年代，随着中国 对外开放的不断扩大，中国对外贸易无论从规模上还是在结构上，都取得了长 足的进步。中国的对外贸易已成为世界贸易的重要组成部分。但是，也不能否 认，中国对外贸易总体发展水平并不高，尤其是贸易结构比较落后。针对这一 问题的研究与解决，在目前的研究成果中，涉及比较多的是关于对外贸易商品 结构方面的探讨。而对于贸易区域结构即贸易流向问题的深入研究还是相对比 较少的。那么一个国家的对外贸易流向究竟是怎样的? 为什么我们的进口商品 主要来源于某些国家和地区，出口商品又大都流到另一些国家和地区，决定对 外贸易地理方向即贸易伙伴国选择的理论依据以及主要现实因素到底是什么? 基于这些问题的考虑，我的论文选择了从我国对外贸易流向这一经济现象出发， 来探讨和研究我国对外贸易流向的发展状况，以及影响其发展的主要因素。当 然，最终所关注的问题是，中国在进一步地改革丌放中应该采取什么样的贸易 流向发展战略才能实现我国对外贸易的可持续性发展，获得更多的贸易利益。 1 2 文献综述 关于对外贸易流向问题，国外的研究有早期对贸易引力模型( 也称“重力 模型”) 的建立和探讨。丁伯根( t i n b e r g e n1 9 6 2 ) 和波伊赫能( p o y h o n e n1 9 6 3 ) 首先将引力模型引入到国际贸易领域来研究，研究两国间贸易流量和两国经济 规模、人口、距离的关系。林纳曼( l i n n e m a n n1 9 6 6 ) 使这个模型实现了一般 化。后来由安德森( a n d e r s o n1 9 7 9 ) 、蒂尔道夫( d e a r d o r f f1 9 8 4 ) 、伯哥坦德 ( b e r g t r a n d1 9 8 5 、1 9 8 9 ) 等人从经济理论上论证了引力模型。丁伯根认为， 某一国的贸易流向及其规模依存于贸易国各自的经济规模和运输费用，并据此 提出了关于贸易流向及其规模的引力模型。 刘易斯威尔士( l o u i sw e l l s ) 和维农( r a y m o n d v e m o n ) 将产品生命周期 理论引进国际贸易理论之中，分析产品在其生命的不同阶段在不同的国家生产 2 引言 和出口，以此说明贸易的流向。 斯塔芬林德尔( s t a f f a nb l i n d e r ) 认为决定一些新产品的出口流向市场 是需求。一般来说，一些新产品成本较高，价格也比较高，其出口的市场必须 是广大消费者能够接受这些新产品的市场。可见，国家之间发生贸易的一个因 素之一是这些国家的需求和市场。 国内对贸易流向的研究始于2 0 世纪9 0 年代。赵善庆、刘双喜、董卫伟( 1 9 9 5 、 1 9 9 6 ) 具体对国际煤炭的贸易流向特点及成因进行分析。吴娟( 1 9 9 8 ) 认为对 外贸易流向是一国“国际竞争力的重要指标”，并将对外贸易流向分为集中化和 多元化两种基本模式。随着我国外贸的发展，国内的学者也更多地关注我国的 外贸流向问题。金哲松( 2 0 0 0 ) 在贸易结构形式的选择和贸易结构成长问题进 行理论和实证分析的基础上，利用引力模型对中国的贸易流向问题展开了一些 研究。刘世峰、赵洪武( 2 0 0 0 ) 专门对引力模型进行详细的探讨。谷克鉴( 2 0 0 1 ) 探讨了引力模型的一系列应用研究范例，从一个侧面提炼出国际贸易理论发展 的历史特点。刘青峰、姜书竹( 2 0 0 2 ) 则利用引力模型从实证角度对决定2 0 0 0 年中国双边贸易的因素进行考察。赵爱清( 2 0 0 2 ) 对贸易流向进行了理论上的 初步探讨。冯雷( 2 0 0 3 ) 认为我国与美日欧的经济连接较为紧密，过度的出口 区域可能“对国内经济产生不良影响”。姜书竹、张旭昆( 2 0 0 3 ) 运用贸易引力 模型对影响东盟各国双边贸易量的因素进行定量的估计和考察，并以此为根据 估计中国与东盟的贸易潜力。朱文晖( 2 0 0 4 ) 以全球出口国别格局的变化为背 景，分析2 0 年来中国与美、日、欧等发达国家的双边贸易关系趋势。 纵观国内外学者的研究可以发现，学者们主要以实证分析为主，通过引 力模型来论证国家间的贸易流向。纯粹理论上的分析主要集中于宏观上对发达 国家间贸易流向的分析。这些研究对我们进一步探讨中国对外贸易的总体流向 有着较大的借鉴意义。 1 3 结构安排 第一章引言 介绍选题的背景和意义，对以往的理论和研究成果进行综述。 第二章对外贸易流向的概况 从世界的角度来概述当代国际贸易流向的特点与基本模式，并具体介绍了 贸易流向决定理论的发展与应用，为后面对中国贸易流向的分析提供理论支持。 在此，我试图综合了传统比较利益理论，新古典贸易理论，新贸易理论以及动 3 引言 态贸易理论的研究成果，以便较全面地解释国际贸易流向的成因和状况。 第三章中国对外贸易流向发展的宏观分析 具体对中国的对外贸易流向进行探讨。用数据图表分析中国的对外贸易流 向的格局分布，并介绍了我国对外贸易流向的特点、存在的问题及其发展趋势。 并概括分析了影响我国对外贸易流向的主要因素，它们是经济性因素、地缘性 因素、政策性因素、制度性因素和利用外资性因素。 第四章中国对外贸易流向的国别分析 通过比较分析中国与发达国家的贸易流向以及中国与发展中国家的贸易流 向的情况，来说明和验证前面的理论分析，并得出参与和提高国际分工的地位 以及开拓市场多元化是我国以后大力发展对外贸易的必然之举。 第五章根据以上的分析，对我国对外贸易流向格局的调整和优化进行探 讨，并提出一些对策参考。 论文最后的结论部分对全文进行了简明扼要的总结。 1 4 写作说明 l 研究的国家范围研究的国家以中国为典型代表，重点分析中国在改革开 放以来的具体贸易流向情况。 2 研究的商品范围一般意义上，国际贸易中的商品包括货物和服务两大 类。服务商品的贸易流向也应该是贸易流向的重要组成部分。但由于在服务贸 易的界定，特别是服务贸易的系统统计方面与货物贸易相比还很缺乏，而且对 于像中国这样的发展中国家来说，当前的首要任务是完成和实现国家的工业化， 服务贸易对国家贸易流动的影响还很有限。因此，为简化研究，本论文仅对货 物商品的贸易流向进行分析研究。 3 本文是运用理论来解释和指导实践的文章，在写作过程中，本文力图写 出些创意来。 首先在选题上，本文抓住对外贸易流向这一较少被论及的问题，从相关国 际贸易理论出发，深入浅出地分析了我国对外贸易流向在改革开放以来的发展 状况，及其主要影响因素，并对中国的对外贸易流向进行了具体的国别分析。 总之，对我国的对外贸易流向这一问题给予了比较全面的关注和论述，立意比 较新。 其次，在研究方法上，以往的研究都是以实证研究为主，引入引力模型加 以分析，而本文主要从理论上进行研究。采用了定量与定性，理论与实践相结 4 引言 合的方法。一方面，在理论上进行深入而重点地阐述，另一方面，通过具体的 数据和直观的图表来进一步形象地说明和验证。 4 在论文写作过程中，由于本人知识的局限性，论文仍有不足之处，一些 理论与观点还有所欠缺，分析得不够细致入微，需要进一步探索和研究。此外， 在数据处理上，由于有些数据获得性较难，使得某些数据的罗列未能达到最新。 5 2 对外贸易流向的概况 2 1 国际贸易流向的总体分析 国际贸易流向即国际贸易地区分布1 ，用以表明世界各洲、各国或各个区域 集团在国际贸易中所占的地位。通常以各国的进出口总额在国际贸易总额( 世 界进出i = 1 总额) 中的比重来表示，这是从世界贸易的角度来看的。若从一个国 家的角度出发，其对外贸易流向则是指对外贸易的国别( 地区) 分布和结构。通 常表示为各个国家或地区在一国进口、出口总额或进出口总额中所占的比重， 它反映一国进口商品的来源和出口商品的去向。从而反映一国与其他国家或区 域集团之间经济贸易联系的程度。而国际贸易流向就是由各国对外贸易流向所 构成的。这里需要说明的是在讨论对外贸易流向问题时，必须要结合贸易流量 与贸易结构( 贸易流向的产品结构) 来进行分析，否则单纯的只研究流向是没 有意义的。 2 1 1 国际贸易流向的演变与现状 由于社会生产力的发展促成了国际贸易活动的产生，则生产力水平的差异 是导致国际贸易流向的根本原因。从国际贸易流向的发展历程来看，不同时期 的国际贸易在地理分布上会呈现出不同的特点。1 4 、1 5 世纪，地中海、波罗的 海和北海沿岸的一些地区曾经是世界贸易的中心，到1 5 世纪末1 6 世纪初，随 着资本主义生产关系的发展，贸易中心转移到了大西洋沿岸。第一次世界大战 前后，北美贸易中心又取而代之。二战之后，在贸易自由化与第三次科技革命 的推动下，国际贸易取得了巨大的发展，世界货物贸易额从1 9 5 0 的6 0 7 亿美元 增加到2 0 0 5 年的9 7 1 7 0 亿美元。此外，世界贸易增长速度超过世界生产增长速 度，世界贸易中制成品所占比重超过初级产品，各种类型国家的对外贸易都有 不同程度的发展，各国对外贸易依存度都在提高。从当今国际贸易的地区分布 来看，亚太地区的贸易量正在超过大西洋沿岸地区，正在成为新的世界贸易中 心。在国际贸易活动的构成与变化中( 见表2 1 ) ，发达国家仍居国际贸易的主 导地位，有形商品的出口约占世界出口的七成左右；在发达国家之间，贸易又主 要集中在美、日、德、法、英、意等少数国家：而发展中国家在全球贸易中的 陈阔仇，薛荣久国际贸易对外经济贸易大学f | j 版社，1 9 9 7 】o - 1 1 6 对外贸易流向的概况 地位，近年来虽然有所提高，但是对发达国家市场的依赖程度仍相当大。随着 欧盟、北美自由贸易区的运行与a p e c 的起步，国际贸易集团化发展格局已初步 确立。目前己形成了北美、西欧、东亚三足鼎立之势。国际贸易之所以出现这 样的地区分布现象，主要是由国际分工的状况决定的，在国际分工中处于中心 地位的国家，在国际贸易中也自然占据着主要地位。中国随着参与国际分工深 度与广度的扩大，以及改革开放的深入与市场经济制度的逐步完善，目前在全 球贸易中的地位也正在不断提升，现已成为世界贸易大国中的一员。 表2 1 世界贸易流向简表( ) 年度 婪口 世界发达国家发展中国家a 出口 全体欧盟日本美国 1 9 8 01 0 07 0 9 34 2 2 86 8 21 2 4 02 3 9 0 1 9 9 0世1 0 07 3 0 54 3 2 26 5 l1 4 3 12 2 5 3 1 9 9 5】0 06 8 7 53 7 ，9 96 4 61 4 ，8 32 8 8 8 1 9 9 91 0 07 1 0 13 7 0 35 3 71 8 2 92 7 2 0 2 0 0 2 界 l o o 6 8 7 7 3 5 1 15 1 6 1 8 4 02 8 9 3 2 0 0 3l o o6 8 1 83 5 9 95 0 31 7 1 42 9 2 8 2 0 0 5l o o 7 0 0 3 4 4 8 14 8 71 8 9 83 0 o l 1 9 8 06 5 3 l7 0 ，1 0 4 2 7 3 29 72 4 7 3 1 9 9 0发7 2 0 87 7 4 74 6 24 21 2 61 9 5 8 1 9 9 5达 6 9 6 47 1 0 94 6 13 71 3 52 4 0 8 1 9 9 9 国 6 8 5 46 8 8 34 5 63 11 5 o2 7 5 7 2 0 0 2 家 6 5 2 9 7 2 j 】 4 3 23 ，3 1 6 02 3 ，3 4 2 0 0 3 6 4 5 37 1 6 74 3 73 11 5 32 2 6 l 2 0 0 56 5 4 27 2 3 04 3 83 41 5 12 2 4 8 1 9 8 02 9 4 36 8 3 6 2 9 | 4 1 4 11 9 82 6 4 9 1 9 9 0发2 4 2 l6 1 1 72 2 61 1 o2 2 93 3 4 8 1 9 9 5展2 7 7 4 5 8 3 4 1 8 5l o 7 2 3 0 3 9 9 2 1 9 9 9 由 2 9 1 86 1 1 21 8 59 62 6 43 7 2 3 2 0 0 2 国 3 1 8 7 5 8 2 9 1 7 81 0 42 6 43 9 9 3 2 0 0 3 家 3 2 3 95 7 2 81 7 7l o 32 5 64 0 7 6 2 0 0 53 4 ，6 35 8 9 22 l ，4】o ，42 6 24 1 1 9 注：独联体国家和东欧国家不包括在发达国家和发展中国家之内，故此处发达国家与发展 中国家进口比例之和不等于1 0 0 9 6 。 资料来源：u n c t a dh a n d b o o ko f s t a t i s t i c s ，2 0 0 5 及d e v e l o p m e n ta n dg l o b a l i z a t i e n ：f a c t s a n df i g u r e s ，2 0 0 5 7 对外贸易流向的概况 2 1 2 当今国际贸易流向的特点 2 1 i2 1 世界贸易流向表现为两种基本模式，集中化与分散化。 这只是两种明显区分的模式，现实当中并不是所有的国家都严格符合这种 划分，而是表现出灵活性的特点，视各国国情而定。当然无论采用哪种流向方 式，都会给一国的贸易带来正负两方面的影响，只是要两者相衡选其利。由于 一国的出口就是别国的进口，这里仅从出口的角度来审视世界贸易流向的这两 种模式。 l 集中化的流向模式。对外贸易流向的集中化是指一国逐渐将进出口商品 的流向相对稳定于几个国家或地区作为目标市场，通常对4 5 个贸易伙伴国的 出口就占出口总额的5 0 左右1 。一般来说，适应这种模式的国家主要是那些 产业结构简单、出口商品种类少、生产能力有限的国家。由于可供国际市场消 费的产品少，少数几个需求大的市场就足以吸收其大部分出口产品，所以贸易 流向集中度就会比较高。例如尼同利亚，经济产品单一，进出口贸易的总体格 局是大量地出口原油来换取外汇，其仅对美国的出口就占其出口总量的一半以 上。 这种集中化的流向模式给出口国带来的好处表现在两方面：其一，根据规 模经济理论，随着规模的扩大，产出的增加超过投入的增加，使得单位产品的 成本下降，收益递增。由于出口国的产品结构单一，品种较少，对外贸易流向 又较稳定地集中在几个国家或地区，这样便于进行专业化的生产，相对集中地 销售有比较优势的产品，产品的规模容易扩大，由此发挥规模经济的效益。其 二，对外贸易流向的集中度高，稳定性强，可以便于出口国将有限的人力，物 力，财力和精力用于这几个固定的目标市场，有利于市场调研，加深对目标市 场风俗民情的了解和熟悉程度，及时捕捉市场动态，根据市场需求的变化，及 时地调整出口商品的结构和数量，开发符合适销的商品，从而使贸易行为在无 形之手的指引下正确操作，在市场竞争中主动出击，赢得胜利。 集中化的流向模式在给出口国带来好处的同时也带来了不利的影响。( 1 ) 容易对少数国家和地区产生依赖，根据经济的传导性，当进口国出现经济波动 时，则会出现一损俱损的现象，从而降低贸易正常开展的稳定性，进而影响出 口国国内的总体经济运行。比如，当美国的经济疲软时会很快引起其他国家经 济放慢。( 2 ) 出口市场的集中化易招致贸易保护主义的报复，加大外贸活动的 风险。由于出口国在追求规模经济效益的同时，产品销售数量的增加使该商品 赵爱清国际贸易流向，国际分工国际经贸探索2 0 0 2 , 4 8 对外贸易流向的概况 在进口国的消费中很可能占有较大的比重，从而冲击当地同种商品生产者的利 益，引来对方国家贸易保护主义的报复。( 3 ) 国内企业很可能为了争夺仅有的 几个市场，在国内高价收购，国外低价销售，出现内部消耗的现象，不仅企业 盈利下降，还容易遭到国外的反倾销起诉。 2 分散化的流向模式。对外贸易流向的分散化是指一国逐渐将进出口市场 分散于更多的国家或地区，通常对单一贸易伙伴的出口占其当年出口总额的1 0 以内。对于那些产业结构复杂，产品种类齐全，规模较大的国家，其贸易流 向则会相对分散化一些，比如美国产业结构齐全、经济实力雄厚，能满足市场 多元化的需求，所以其贸易流向相对地分散；印度的工业部门门类齐全，进出 口市场变动调整较频繁，出口呈分散化趋势，进口的分散化程度更高。 分散化的流向模式同样表现出正负两方面的效应。正面效应表现在：第一， 有利于开拓更广阔的国际市场，从更多的国家经济发展中获得利益，弥补国内 需求的不足，促进国内经济的持续健康发展。第二，分散政治风险和经济风险。 与集中化流向模式相反，一国与其贸易伙伴国的政治经济联系的密切程度和互 动效应要弱得多。当对方国家发生贸易障碍时，可以重新组合进出口的商品结 构，调整流向，从而减少甚至化解可能对国内经济造成的一系列不良后果，掌 握该国在国际贸易活动中的主动权。第三，可以针对国外市场不同的需求，利 用国内不同行业的生产供给能力，扩大出口，实现外贸的较快增长。例如，上 个世纪5 0 年代的只本生产力水平介于发达国家与发展中国家之问，属“中等工 业国”，日本就是通过采用“双向性”的出口商品结构，即向发达国家出口劳动 密集型的轻纺工业品与向发展中国家出口重化学工业品并存，赢得了东南亚、 美国和其他地区的市场，为后来6 0 年代以小汽车为中心的“高附加值商品”出 口的急剧增加打下了基础。 当然，负面效应也是存在的。“) 贸易伙伴国众多增加了受外部干扰的可 能性。任何一个国家或地区的经济、政治发生较大的变动，都会或多或少地影 响到本国的经济。只有设立一套灵活变通的外贸政策与制度，及时有效地避开 和淡化这些干扰。( 2 ) 在多元化的流向模式中，国家和企业必须付出一定的开 拓新市场的成本。当要进入一个全新的未知市场时，将会面临着很多不确定性 和失败的巨大风险，尤其对那些缺乏跨国经验，实力薄弱的企业来说，付出的 成本将是更大的。 2 i 2 2 从经济发展水平来看，世界出口流向主要集中于发达国家。 发达国家的出口主要流向发达国家，1 9 9 0 年发达国家出口的7 7 4 7 流向了 9 对外贸易流向的概况 发达国家，到2 0 0 5 年此比例仍有7 2 3 0 。发展中国家的出口也主要流向了发 达国家，1 9 8 0 年发展中国家的出口有6 8 3 6 流向了发达国家，此后这一比重 逐渐下降，到2 0 0 5 年为5 8 9 2 ，但总的来说一直在6 0 左右的高水平。可以 看出，世界出口的流向集中于发达国家的市场，不过发展中国家出口占世界出 口的比重在提高，而且发展中国家之间的贸易占发展中国家的出口比重也在上 升，从而减缓了世界出口流向集中于发达国家的程度，但是总的格局没有改变。 2 l2 3 从贸易流向的地区分布看，北美、亚洲和西欧是三个最大的贸易区域。 2 0 0 6 年，北美、亚洲和西欧这三大贸易区域的贸易规模占世界贸易的比重 分别达到1 5 、2 5 和4 5 。从区域问的贸易流向来看，北美的主要贸易区域是 西欧与拉美，分别占其出口额的1 9 5 和1 6 2 ，拉美的主要出口地区是北美和 西欧；西欧高度依赖内部贸易，区域之间的贸易不占重要地位。亚洲的主要出 口地区是北美和西欧。区域内的贸易规模也在迅速扩大，西欧内部贸易的比重 高达6 8 8 ，亚洲为4 4 6 ，北美为3 7 6 ，拉美为2 0 6 ，中东为9 8 ， 非洲为9 5 。而且随着区域经济合作和区域经济集团的建立，这种趋势正在 加强。 2 1 2 4 近年来，跨国公司内部贸易在国际贸易中的作用不容忽视。 当前，国际贸易的7 0 以上是由跨国公司参与的，内部贸易占世界贸易1 3 以上。2 0 0 6 年跨国公司的销售额从1 9 8 0 年的3 0 0 0 0 亿美元增加到1 9 0 0 0 0 亿美 元，是2 0 0 1 年全球贸易出口额的2 倍多。跨国公司内部贸易在有些发达国家的 贸易中已经占了相当大的一部分。1 9 8 3 2 0 0 5 年期问，美国的母公司企业内部 出口在总出口中的比重从3 4 增加到5 8 ，企业内进口的比重从3 8 增加到 5 5 。同期，外国跨国公司在美国予公司的企业内进出口在其进出口总额中的 比重分别从8 3 和5 5 增加到8 6 和6 4 ，制造业所占的比重更大，有的行 业达到了3 4 以上，特别是研究开发密集行业和企业规模经济特征突出的行 业，企业内贸易占的比重更大。可见，跨国公司的内部贸易影响着世界贸易的 流向。 2 2贸易流向决定理论的发展与应用 贸易流向是个复杂的经济现象，对贸易流向原因的研究也一直是国际贸易 理论研究的重要内容。由于生产力的差异引起了国际分工的不一样，从而决定 了国际贸易流向的走势，在这里本文运用适当的国际分工理论对国际贸易流向 l o 翌丛墼墨亟塑堕塑里 的决定进行分析和解释，但对所选理论进行了一定的取舍，只是根据分析问题 的需要并对中国有影响力且具有实际应用价值的理论做较为详细的叙述和分 析。 贸易流向决定理论的发展大致经历了三个阶段：主流国际贸易理论，新贸 易理论，动态国际贸易理论。这些理论是随着世界经济大发展和认识水平的提 高而不断丰富和完善的。 2 2 1主流国际贸易理论的演进 主流国际贸易理论是指肇始于亚当斯密的绝对优势理论，经大卫李嘉 图的比较优势理论的巨大贡献，直至赫克歇尔一俄林( h - o 理论) 的要素禀赋理 论所形成的国际贸易理论体系，包含了国际贸易理论发展中的两次重大的理论 飞跃，也是指导当代国际贸易流向的核心理论。 1 比较优势理论 在斯密和李嘉图看来，劳动生产率的差别或技术性差别是各国生产同一产 品时存在价格差别的基本原因，而这种价格差是国际贸易流向产生的原因或动 力。 斯密的绝对成本说认为各国应该生产自己具有绝对优势的产品并进行交 换，从中获得利益。而李嘉图的比较成本说有效的解释了绝对优势理论与现实 背离的困境，提出了“相对比较”的思想路径，即各国应遵循“两优取重，两 劣择轻”的分工原则进行贸易。 2 h - o 理论 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林认为国与国之间发生贸易的必要条件是贸易 商品生产成本的差异，而成本的差异取决于各国拥有的生产资源之相对的丰裕 程度。因此，贸易流向的模式就取决于生产要素的相对差异。这样，李嘉图的 比较优势理论就发展演变为了由生产要素比例差别所决定的要素禀赋理论。 3 主流贸易理论的假设前提 理论的提出都是建立在一定假设的基础上的，国际贸易理论也不例外。主 流国际贸易理论假设条件主要有下面四个： ( 1 ) 完全竞争假设在完全竞争的长期均衡状况下，当各国商品价格等于 其成本时，那么国际间商品价格的差异就充分体现了一国的比较成本的优劣势， 同时决定了国际贸易的走向，加强了国际分工，扩大了贸易量。 ( 2 ) 关于技术因素的假设关于技术进步，李嘉图在他的比较成本说中认 对外贸易流向的概况 为是不变的。在h - o 理论中，也很少注意到技术的变化，更没有把技术进步作 为一个独立的因素去考察在国际贸易成因中的作用。 ( 3 ) 关于不存在要素密集度逆转的假设这一假设条件的含义是，如果x 为 资本密集型产品，y 为劳动密集型产品，这种情况在各国都是如此，不会发生 由于要素价格的变化而使x y 两种产品类型发生改变。 ( 4 ) 关于不存在规模经济的假设这一假设对传统国际贸易的意义是，各 国的比较优势和资源赋予优势不会因为某国的产出逐渐增大而改变其“优势地 位”，这就保证了国际贸易的产生一定是建立在优势地位差别基础上的。 伴随着2 0 世纪7 0 年代末期对外开放实践不自觉的启动和发展，中国决策 部门和学术界肯定了李嘉图比较成本论作为中国对外开放战略的理论基础，其 后，又依据要素禀赋模型对中国的外贸发展路径和贸易产品结构实施优化选择 和调整。2 0 多年来，中国按照上述原则积极主动参与国际分工，强有力地推动 了中国同世界各国或经济体的对外贸易。 2 。2 2 新贸易理论的发展 到了2 0 世纪6 0 年代，随着国际贸易的迅速发展和结构变化，国际贸易中 出现一些新的倾向：发达国家之间的贸易成为国际贸易的主要部分，同类产品 之日j 的贸易量增大。针对此倾向的研究使此阶段的国际贸易理论取得很大的突 破，研究的角度和范围有所创新，更多地分析了水平贸易的基础，具有代表性 的理论主要有： ( 1 ) 规模经济和不完全竞争说。琼罗宾逊认为，现实中大多数的市场是 不完全竞争的，而且机会成本也存在递减的区间规模经济。一方面，规模经 济排除了企业自由进入某些行业的可能性，另一方面企业追求差异产品也可以 获得对价格的控制权，这两方面打破了自由竞争的市场结构。然而在一国内部 封闭市场上，规模经济和差异产品是有矛盾的：规模经济要求大批量生产同质 产品而降低成本，对差异产品的追求要求生产小批、异质产品满足特定目标顾 客的需要。解决这一矛盾最佳的途径就是开展国际贸易。国际贸易可以在世界 市场上达到规模经济，同时也可以在某些特定市场上成为差异产品。规模经济 和产品差异论由保罗克鲁格曼做出了完整准确的论述。他指出在规模经济发 生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是贸易产生的动力，即要 素禀赋相同的国家也可以开展产业内贸易获得经济利益。 ( 2 ) 林德的“代表性相似需求说”。林德提出的需求相似说是从需求的角 对外贸易流向的概况 度来分析国际贸易的发生机制。其基本观点是：产品的出口结构、流向及贸易 量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入 水平1 。也就是说如果两国人均收入水平相同，其需求偏好就相似，两国间的贸 易范围可能是最大的；反之，需求偏好就会差异，两国贸易就存在潜在障碍， 甚至无从发生贸易。 与传统贸易理论相比，新贸易理论大量运用产业组织、市场结构、不完全 竞争、规模经济、产品差异等概念和思想来构建新的理论模型，使国际贸易理 论取得了新的重大进展。 2 2 3 动态国际贸易理论阶段 随着社会的进步，经济的发展，国际贸易的格局也瞬息万变。静态分析已 不能适应当前国际经济形势的需要，于是，开始动态分析国际贸易周期变换及 比较利益变化，进而把握国际贸易格局的变化。国际贸易的动态理论，以生产 技术水平的变化为起点，考察贸易优势在国与国之间的动态转移。其中著名的 学说有产品生命周期理论、动态比较优势理论等。 1 弗农的产品生命周期理论。弗农等人将产品生命周期在不同国家之间的 演化作为国际贸易发生和流向的主要动因。领先国家拥有丰富的研究发展能力， 扮演着产品创新的角色，存产品进人成熟期，大规模f - 产要求降低成本，于是 比较优势转移到劳动为资源丰富的落后国家。但是产品生命周期的转移并没有 改变发展中国家在国际分工阶梯中的位置。发展中国家只有实行追赶或赶超发 达国家的发展战略，向着打破或改变原有的要素禀赋优势的方向发展，才能提 高在国际分工阶梯中的位置，摆脱落后国家与发达国家在国际贸易利益分配中 的不平等待遇。而资本积累和技术进步究竟更多地发生在哪些特定的产业部门， 将直接影响该国比较成本优势的结构性变动方向，进而影响该国的贸易流向和 对某一国的贸易规模。因此，必须使资本积累和技术进步首先并更多地发生在 资本和技术密集型的产业，而不是劳动密集型产业，发展中国家的资本和技术 密集型产业不能停留在简单的装配阶段上，而应该逐步地积累研究和开发的要 素，提高发明和开发新产品的能力，在产品的生产上提高研究和开发要素的密 集度。 2 动态比较优势理论。日本的赤松要教授、小岛清教授等人曾用“雁型形 态的产业发展”来概括发展中国家资本密集型产业发展的动态模式，将此过程 雀建国中国外贸，国家竞争优势中国商务出版社，2 0 0 3 1 1 1 2 1 3 对外贸易流向的概况 分为5 个阶段：资本密集型产业移植( 或幼小产业培育) 一进口替代一出口导向 一成熟一衰退( 转移) 。该雁型形态模型是从利用要素移动来促进产业结构合理 化，从而推动贸易结构进步的模型。日本和韩国的工业化正是沿着这样的路径 进行的，2 0 世纪9 0 年代以来东亚新兴工业化国家的制造业发展也符合“雁阵 模式”。根据这一理论，重视要素移动，特别是成熟技术的引进，对国内产业优 势和贸易优势的建立将起到重要作用。那么，一国政府可以在国际贸易方面发 挥一定的作用，比如运用适当的产业政策来引导产业发展的方向，从而改变一 国的比较优势，以此改变贸易流向和结构。 上述纷繁复杂的贸易流向决定理论分别从不同的视角分析了国际贸易发生 的内在动力，从不同的侧面解释了国际贸易的现实状况：比较优势理论致力于 探索国家之间的比较优势，并且把这一优势定型为产业优势，该理论对垂直国 际分工和发达国家与发展中国家之间的南北贸易提供了强有力的理论支持；新 贸易理论以及动态贸易理论考虑到企业的微观行为，解释了产业内水平分工和 发达国家之间贸易产生的原因。因此，在研究一国的对外贸易流向问题时，应 该综合多种理论进行分析。这些理论也为我国发展对外贸易流向发挥了指导作 用。 1 4 3 中国对外贸易流向的宏观分析 3 1中国对外贸易流向的概况 3 1 1我国对外贸易流向格局的演变 我国的对外贸易流向随着国际政治经济形势的变化而变化，在新中国建立 之初，美国等西方国家对我国大陆实行“封锁”“禁运”，因此对外贸易市场主 要是苏联和东欧的社会主义国家。在2 0 世纪5 0 年代，我国与苏联东欧国家的 进出口额分别占总进出口额的7 0 和6 0 0 5 以上1 ；进入8 0 年代后