（世界经济专业论文）行业协会的制度经济学分析.pdf

关键词：行业协会、囚徒困境、博弈模型 中图分类号：f 2 0 摘要：行业协会是现代社会经济中一个重要的制度安排，和所有制度一样， 它的产生、发展和发挥作用有其背后的逻辑基础，这构成了本文的主要分析对象。 在市场经济运行中往往容易出现各种类似囚徒困境的博弈问题，包括企业之 间、委托人和代理人之间，乃至政府与企业之间，从而造成对博弈各方都不利的 结果，阻碍经济的正常运行。解决这一问题的方法包括自发的私序、组织化的自 序和公序，行业协会作为一种组织化的私序，在解决的效率和有效性方面，具备 另外两者无法比拟的优势，而这一优势的基础，则是其具有信息提供和行动协调 两大功能。 在逻辑推导的基础上，本文进一步用博弈模型说明了行业协会的引入如何影 响企业之间、委托人与代理人之间以及政府与企业之间的博弈，通过改变参与者 的支付改变其最终选择，最终改变博弈结果，避免对双方都不利的结果产生。 联系中国的现实，中国的行业协会在历史上就缺乏自治传统，功能发挥受到 限制。今天中国的行业协会主要有两种，其中由主管部门转型而来的官办协会由 于定位错误，无法发挥应有职能；民间自发组织的行业协会虽然具备本文讨论的 制度意义，但其发展尚受到不少限制。 k e yw o r d ：t r a d ea s s o c i a t i o n ，p r i s o n e r s d i l e m m a , g a m em o d e l l i b r a r yc a t e g o r yc o d e ：f 2 0 a b s t r a c t ：t r a d ea s s o c i a t i o ni so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n s t i t u t i o n si nm o d e m s o c i a le c o n o m y l i k eo t h e ri n s t i t u t i o n s ，i t sg e r m i n a t i o n ，d e v e l o p m e n ta n do p e r a t i o ni s s u p p o r t e db ys o m el o g i c a lb a s e s ，w h i c hc o n s t i t u t e so b j e c t i v eo ft h i sa r t i c l e t h ep r o b l e m ss u c ha s “p r i s o n e r s d i l e m m a ”a r ep e r v a s i v ei nm a r k e te c o n o m y i n c l u d i n gt h o s ea m o n gc o r p o r a t i o n s ，b e t w e e np r i n c i p a l sa n da g e n t sa sw e l la sb e t w e e n g o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t i o n s t h e s ep r o b l e m sd e c r e a s e sp a y o f fo fe a c hs i d ea n d i m p e d e sh e a l t h yo p e r a t i o no fe c o n o m y s p o n t a n e o u sp r i v a t eo r d e lo r g a n i z e dp r i v a t e o r d e ra n dp u b l i co r d e ra r et h r e em e t h o d st or e s o l v et h ep r o b l e m a saf o r mo f o r g a n i z e dp r i v a t eo r d e gb a d ea s s o c i a t i o n sb o a s tu n i q u ea d v a n t a g eo fi n f o r m a t i o n p r o v i s i o na n db e h a v i o rc o o r d i n a t i o no v e rt h eo t h e rt w om e t h o d ss oa st od e a lw i t ht h e p r o b l e mm o r ee f f e c t i v e l ya n de f f i c i e n t l y a s i d ef r o ml o g i c a lr e a s o n i n g ，w ef u r t h e rd e s c r i b et h ef u n c t i o no ft r a d e a s s o c i a t i o n si ne x e r t i n gi n f l u e n c eo ng a m e sa m o n gc o r p o r a t i o n s ，b e t w e e np r i n c i p a l a n da g e n ta sw e l la sb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t i o n sr e s p e c t i v e l yw i t ht h r e e g a m em o d e l s t h ei n t r o d u c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n sc h a n g e sp l a y e r s p a y o f fa n d e v e n t u a l l yc h a n g e dt h e i rr a t i o n a lc h o i c e ，t h u sab e t t e rr e s u l ti si n d u c e dw i t hh i g h e r s o c i a lw e l f a r e w h e ni ti sr e l a t e dt oc h i n e s er e a l i t y , t r a d ea s s o c i a t i o n sl a c kt r a d i t i o no f a u t o n o m ya l o n gt h eh i s t o r y , s ot h e i rf u n c t i o n sa r el i m i t e d t r a d ea s s o c i a t i o n si n t o d a y sc h i n af a l li n t ot w oc a t e g o r i e s ，n a m e l yi n s i d e - s y s t e mo n e st r a n s f e r r e df r o m f o r m e ra d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t i e sa n do u t s i d e s y s t e mo n e so r g a n i z e db yi n d i v i d u a l c o r p o r a t i o n s t h ef o r m e ro n ei sp o s i t i o n e dt os e r v et h ei n t e r e s to fg o v e r n m e n ti n s t e a d o ft h a to fc o r p o r a t i o n sa n dt h e r e f o r ef a i lt op l a yd u ef u n c t i o n so ft r a d ea s s o c i a t i o n s t h el a t t e r , a l t h o u g hn a t u r a l l yb e s t o w e dw i t 上li n s t i t u t i o n a la d v a n t a g e sa n df u n c t i o n s i s f a c e dw i 廿】s t r i c tc o n s t r a i n t 2 p r e f a 【c a t h er e a l i s t i ci m p o r t a n c eo ft r a d ea s s o c i a t i o ni nc o n t e m p o r a r yc h i n e s ee c o n o m y m a i n l yg e r m i n a t e sf r o mt w oa f f a i r s ，n a m e l yg o v e m m e n tr e f o r ma n dw t oe n t r y d u r i n gt h ep r o c e s so fg o v e r n m e n tr e f o r m ，a d m i n i s t r a t i v e i n s t i t u t i o n s f o r m e r l y r e s p o n s i b l ef o rc o r p o r a t i o nm a n a g e m e n th a dt ou n d e r g o n ec o n t r a c t i o na n ds o m eo f t h e ma d o p t e dt h en e wf o r mo ft r a d ea s s o c i a t i o n s ，t h u sc r e a t i n gi n s i d e - s y s t e mt r a d e a s s o c i a t i o n s ，w h i c ha r eu n i q u et oc h i n e s ee c o n o m y w i t h i nt h ef r a m e w o r ko fw t o ，i t i st r a d ea s s o c i a t i o n st h a tc a nt a k em a j o rr o l ei na n t i d u m p i n ga p p e a rs oa st op r o t e c t t h ei n t e r e s to fs p e c i f i ci n d u s t r i e so fac o u n t r y a sc h i n ai sn o wa c t i v ei ni n t e r n a t i o n a l t r a d e ，c h i n e s em a d ea s s o c i a t i o n sa r ed e m a n d e dt op l a yr e l e v a n tf u n c t i o n sm o r e e f f e c t i v e l y h o w e v e r , m a d ea s s o c i a t i o n s f u n c t i o na sa ni n s t i t u t i o nf a re x c e e d st h er e a l i s t i c o n e s a st h ei n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t i o n s ，t r a d e a s s o c i a t i o n sa r ea b l et om a i n t a i ne q u i l i b r i u ma m o n gm a r k e tp l a y e r sa tar e l a t i v e l yl o w c o s t t h ep h e n o m e n o no f p r i s o n e r s d i l e m m a ”，p e r v a s i v ei nm a r k e te c o n o m y , r e d u c e sp a y o f fo fe v e r ys i d e ，i m p o s e st a xo nm a r k e ta c t i v i t i e sa n du n d e r m i n e st h e f o u n d a t i o no fm a r k e to p e r a t i o n w i t ht h ei n t r o d u c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n sa sa n a d d i t i v ei n s t i t u t i o n ，t h eg a m ei sc h a n g e ds ot h a tt h er a t i o n a lc h o i c eo f e a c hs i d ei nt h e n e wg a m ei st oc o o p e r a t et om u t u a li n t e r e s t i nt h i ss e n s e ，s o c i mw e l f a r ei sb o o s t e d a n de c o n o m yd e v e l o p e d r e a l i z i n gt h i si n s t i t u t i o n a lm e a n i n go ft r a d ea s s o c i a t i o n s ，w e a r ea b l et ou n d e r s t a n dt h ei m p o r t a n c eo ft r a d ea s s o c i a t i o n st ot o d a y sc h i n a ，w h i c hi s e x p e r i e n c i n g e c o n o m i cr e f o r mt o w a r dat h o r o u g hm a r k e te e o n o m y m e a n w h i l e ， i n s t e a do fj u s tp a y i n ga a e n t i o nt oa b o v e m e n t i o n e dr e a l i s t i cd e m a n d ，w es h o u l d d e v e l o pt r a d ea s s o c i a t i o n si nam o r es y s t e m a t i cw a yw i t h j u r i d i c a lc o n s t r u c t i o n w i t ht h ea i mt oh e l pt ob u i l ds u c hu n d e r s t a n d i n gw h i c hw i l lf l l t h e rl e a dt oa m o r eh e a l t h yd e v e l o p m e n tp o l i c y , t h i sa r t i c l ef o c u s e so ni n s t i t u t i o n a li m p o r t a n c eo f t r a d ea s s o c i a t i o n s e s p e c i a l l y i nt e r m so fa l l e v i a t i n gt h e p r o b l e mo f p r i s o n e r s d i l e m m a ”i ns o c i a le c o n o m y a l t h o u g hs o c i a l i s ta n dj u f i s c o n s u l t sh a v ec o n t r i b u t e da l o tt ot h et o p i co ft r a d e a s s o c i a t i o n si nc h i n a ，r e l e v a n ts t u d yi ne c o n o m i cc o m m u n i t yr e m a i n sr e l a t i v e l y u n d e v e l o p e de s p e c i a l l yi nt h e o r e t i c a la n a l y s i s t h ee x i s t i n gd o c u m e n t si nt h i sa r e aa r e m a i n l ys u r v e yr e p o r to ns o m es p e c i f i ct r a d ea s s o c i a t i o n so rh i s t o r i c a ld a t ao na n c i e n t c h i n e s eg u i l d s t h e r e f o r es y s t e m a t i ca n a l y s i so ft r a d ea s s o c i a t i o n su s i n gt h el a n g u a g e o fe c o n o m i c sl i k et h i sa r t i c l ei ss o m e w h a tab l a n ki nc h i n a w i t hm o d e l so fg a m e t h e o r ya st h em a j o rm e t h o d o l o g y , t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h ei n s t i t u t i o n a lf u n c t i o no f t r a d ea s s o c i a t i o n si nv a r i o u ss o c i a lg a m e s t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t o4s e c t i o n s a si n t r o d u c t i o n ，t h ef i r s to n ed e f i n e st h e c o n c e p ta n di n t r o d u c e sd i f f e r e n tp e r s p e c t i v e si nf o r m e r e c o n o m i cs t u d yo ft h i st o p i c t h es e c o n ds e c t i o np r e s e n t st h r e et y p e so f p r i s o n e r s d i l e m m a p e r v a s i v ei nm o d e m e c o n o m ya sw e l la st h r e ea l t e r n a t i v em e t h o d st or e s o l v et h ep r o b l e m t h eo r g a n i z e d p r i v a t eo r d e ro f t r a d ea s s o c i a t i o n si sp r o v e d t ob et h eb e s tm e t h o db yc o m p a r i s o n t h e t h i r dm o d e ls e c t i o nd e s c r i b e st h ep r o c e s so fh o wt r a d ea s s o c i a t i o n sd e f e a tt h et h r e e p r o b l e m sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko fg a m et h e o r y t h el a s ts e c t i o nr e l a t e st h em o d e l c o n c l u s i o nw i t hc h i n e s er e a l i t ya n da n a l y s e st h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to ft r a d e a s s o c i a t i o n si nc h i n aa n dp o i n t so u tt h ep r o b l e m si nt h e i rc u r r e n td e v e l o p m e n t a n a l y s i si nt 1 1 i ss e c t i o ne m p h a s i z e so nw h e t h e rt h ei n s t i t u t i o n a lf u n c t i o no ft r a d e a s s o c i a t i o n sa r eg i v e nf u l lp l a yt o i ti sap i t yt h a tt h er e a l i s t i cp r o o fi nt h i sa r t i c l ei sm a i n l yb a s e do na n e c d o t e sa n d r e s p e c t i v ec a s e sw i t hf e wc o m p r e h e n s i v eo rg e n e r a l o v e d o o k b e c a u s ee x i s t i n g d o c u m e n ti nt h i sf i e l df e a t u r e sr e g i o n a ls u r v e yo rs p e c i f i cc a s es t u d y , i ti sd i f f i c u l tt o f i n dg e n e r a ld a t ar e f l e c t i n gt h eo v e r a l ls t a t u sw h i c hm a yb em o r ep e r s u a s i v e 4 s e c t i o nii n t r o d u c t i o n c h a p t e r1 d e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r s 1 1d e f i n i t i o n a l t h o u g ht h e r ee x i s tm a n yd i f f e r e n te x p r e s s i o n so ft r a d ea s s o c i a t i o n sd e f i n i t i o n f o r m u l a t e db yf o r e i g ns c h o l a r s ，t h e ya r eg e n e r a l l yi d e n t i c a li ne s s e n c e f o re x a m p l e ， s o m ed e f i n e si ta sa l lo r g a n i z a t i o nc o m p o s e do fc o m p a n i e st a k i n gp a r ti nt h es a m eo r s i m i l a re c o n o m i ca c t i v i t i e sw i t ht h ea i mt os o l v et h e i rc o m m o no ru n i v e r s a ip r o b l e m s ( j o s e p h ，f b r a d l e y , 19 6 5 ) s o m ea r g u e st h a tt r a d ea s s o c i a t i o ni sac o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o nc o m p o s e do fc o m p e t i t o r s w i t lm u t u a lb e n e f i ti na ne x t e n s i v ea n d f a s t - e x p a n d i n gf i e l da n dt h a ti t i san o n p r o f i to r g a n i z a t i o nw i t ht h ea i mt op r o m o t e a n de n h a n c eo n eo rm o r ee c o n o m i ci n t e r e s to ft h ei n d u s t r yo ro ft h ep a r t i c i p a n t s c o v e r e d ( g e o r g e p l a m b & s u m n t e r sk i t t e l l e ，1 9 5 6 ) i nc h i n a ，t h es t u d yo ft r a d ea s s o c i a t i o nj u s ts p r a n gu pi nt h ep a s td e c a d ea n d r e m a i n su n d e v e l o p e dc o m p a r e dw i mf o r e i g nc o u n t e r p a r t s c u r r e n t l yi ti sg e n e r a l l y a c c e p t e di n a c a d e m i cc o m m u n i t yt h a tt r a d ea s s o c i a t i o ni sas o c i a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o nm a i n l yc o m p o s e do fe n t e r p r i s e sf r o mt h es a m ei n d u s t r yv o l u n t a r i l yt o p r o m o t ec o m m o ni n t e r e s t ( q uh o n g x i a n g ，2 0 0 3 ) s i m i l a rd e f i n i t i o ni sa p p l i e di n d e c r e e si s s u e db yr e g i o n a lg o v e r n m e n t s l a c c o r d i n gt o “s h a n g h a it e m p o r a r yr u l eo n t r a d ea s s o c i a t i o n ”。，t r a d ea s s o c i a t i o ni nt h i sr u l e r e f e r st o n o n - p r o f i tj 血d i c a l a s s o c i a t i o n ，m a i n l yf e a t u r i n gb u s i n e s s ，c o m p o s e dv o l u n t a r i l y o fe c o n o m i c o r g a n i z a t i o no ft h es a m ei n d u s t r ya sw e l la sr e l e v a n to r g a n i z a t i o n si nt h i sc i t y 3 t r a d ea s s o c i a t i o ns t u d i e di nt h i sa r t i c l em a yb ed e f i n e da san o n p r o f i t o r g a n i z a t i o nc o m p o s e do fc o m p e t i t o r sf r o mt h es a m ei n d u s t r yw i t ht h ea i mt op r o v i d e m u l t i l a t e r a la i ds e r v i c ei np r o m o t i n gg e n e r a li n t e r e s to ft h es p e c i f i ci n d u s t r y w em a y d e d u c es o m ec h a r a c t e r so ft r a d ea s s o c ! i a t i o nf r o mi t sd e f i n i t i o n 】i s t e da sf o l j o w s ： 1 2c h a r a c t e r s 1 n o n - p r o f i t n o n - p r o f i t m e a n s t r a d ea s s o c i a t i o nd o e sn o t p u r s u ep r o f i tm a x i m i z a t i o n ； i n s t e a d ，i ti se s t a b l i s h e dw i t ht h ea i mt op r o v i d ep u b l i cs e r v i c et oi t sm e m b e r ss u c ha s i n f o r m a t i o nc o l l e c t i o n ，e v e n to r g a n i z a t i o n ，t r a i n i n ga n do r d e rm a i n t e n a n c e ，e t c i nt h i s s e n s e ，t r a d ea s s o c i a t i o ni s o n et y p eo fn o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n ( n g o ) a c t u a l l y , i n t e m a t i o n a ls t a n d a r di n d u s t r i a lc l a s s i f i c a t i o n ( i s i c ) d i v i d e sn g oi n t o3c a t e g o r i e s ， n a m e l ye d u c a t i o n a l ，m e d i c a la n ds o c i a lw i t ht h el a s to n ec o v e r i n gt r a d ea s s o c i a t i o n h o w e v e r , t h i sd o e sn o ti n d i c a t et h a tt r a d ea s s o c i a t i o ns h o u l db yn om e a n sc h a r g e f o ri t ss e r v i c e a sam a t t e ro ff a c t ，m a n ya c t i v i t i e sl a u n c h e db yt r a d ea s s o c i a t i o n sy i e l d i n c o m ea n dp r o f i t m e m b e r s h i pf e e ，a p p r o p r i a t ef u n d sa n ds e r v i c ec h a r g ec o n s t i t u t e r e v e n u eo fc h i n e s et r a d ea s s o c i a t i o n i tc a nb ef o u n dt h a tt h r o u g h o u tt h ew o r l d ，t r a d e a s s o c i a t i o n sc h a r g ef o rs u c hs e r v i c ea st r a i n i n g ，e v e n to r g a n i z a t i o ne t c t h e r e f o r e ， “n o n p r o f i t ”h e r ef o c u s e so np r o h i b i t i o no fp r o f i td i s t r i b u t i o n ，n a m e l ys o - c a l l e dt h e a r t i c l e so fd i s t r i b u t i o n a lc o n s t r a i n t s i ti sa l w a y ss t i p u l a t e di na s s o c i a t i o nc o n s t i t u t i o n t h a ta s s o c i a t i o n sb u d g e ts h o u l dn o tb ea l l o c a t e da m o n gi t sm e m b e r sa n dt h a ti t sa s s e t s h o u l dn o tb es e i z e d ，d i s t r i b u t e do re m b e z z l e db ya n yo r g a n i z a t i o n so ri n d i v i d u a l s e v e nw h e na s s o c i a t i o nt e r m i n a t e s ，t h er e m a i n i n ga s s e ts h o u l db ei n v e s t e di no t h e r u n d e r t a k i n g sw i t l lr e l e v a n tm i s s i o n b e c a u s et r a d ea s s o c i a t i o n sa r cn o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s ，t h e ys h a r eb e n e f i c i a lt a x p o l i c yf o rt h e i rs e r v i c ei n c o m ei nm a n y c o u n t r i e s 4 2 i n t e r m e d i a r y t r a d ea s s o c i a t i o ni sr e g a r d e da si n t e r m e d i a r ys t r u c t u r eb e t w e e ng o v e r n m e n ta n d s o c i e t y , w h i c hm e a n si te x i s t sb e t w e e nc e n t r a lg o v e r n m e n ta n dg e n e r a lp u b l i c ，t a k i n g n e i t h e rs u b o r d i n a t en o rd o m i n a n tp o s i t i o n “i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n ”i so r i g i n a l l yap o l i t i c a lc o n c e p tp u tf o r w a r db yl t h o b h o u s ee a r l yi nl a t e19 “c e n t u r y , w h op o i n t e do u tt h a ti n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n s s h o u l db es e tu pt oe n h a n c ec i t i z e n sp a s s i o ni np a r t i c i p a t i n gp o l i t i c a la c t i v i t i e ss ot h a t t h e yc a nd i s c u s sa l l k i n d so fp o l i t i c a li s s u e ss t a r t i n gf r o mt h et r i v i a lo n e sa r o u n d t h e m s e l v e s 5 w h e ni tc o m e st oe c o n o m i cf i e l d ，t r a d ea s s o c i a t i o n si n t e r m e d i a t er o l ei nc o u n t r y a n ds o c i a lr e l a t i o n sb e c o m e si n c r e a s i n g l yo b v i o u s f o ro n et h i n g ，a sm o d e mc o u n t r y r e i n f o r c e sm a n a g e m e n ti ne c o n o m i ca c t i v i t i e s ，s o m en e g a t i v ee f f e c tt a k e sp l a c ea sa r e s u l to ft h i ss t a t ep o w e re x p a n s i o ni n t os o c i a ls e c t o r , u n d e rt h i sc i r c u m s t a n c e ，t r a d e a s s o c i a t i o n sw h i c hs t a n df o re n t e r p r i s e ss h o u l ds t r e n g t h e ni t sp o s i t i o n ，e n h a n c ei t s v o i c ea n di n c r e a s ei t si m p a c ta san e c e s s a r yc o u n t e r b a l a n c e f o ra n o t h e r , a ss o c i a l a f f a i r sb e c o m e sm o r ec o m p l e xa n dp r o f e s s i o n a l ，i ti sd i f f i c u l tf o rg o v e m m e n tt od o w e l li ne v e r ya s p e c to fe c o n o m i cm a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，t r a d ea s s o c i a t i o ni sn e e d e d 6 t os h a r ei ns o m ef u n c t i o n so fp u b l i cm a n a g e m e n t i na d d i t i o n ，a sc o n j u n c t u r eo f c o u n t r ya n dc o r p o r a t i o n ，t r a d ea s s o c i a t i o np l a y st h ef u n c t i o no fp r o m o t i n ga n d e n s u r i n gm u t u a lc o m m u n i c a t i o nb e t w e e nc o u n t r ya n dc o r p o r a t i o nt os o m ee x t e n t 3 p r o t e c t i o no fs p e c i a lc o m m o ni n t e r e s t g o v e r n m e n ta i m sa t p r o m o t i n gp u b l i c i n t e r e s tw h i l e c o r p o r a t i o n s e e k s m a x i m i z a t i o no fi n d i v i d u a li n t e r e s t i nc o n t r a s t w a d ea s s o c i a t i o n st a k et h ep r o m o t i o n o fc o l l e c t i v eo rc o m m o ni n t e r e s to fr e s p e c t i v ei n d u s t r i