（国际贸易学专业论文）广东服务业FDI对服务业增长的影响分析.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：曹勿k 鹏7 年占月乒日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：p 舻绉复 导师签名：气强：抄夕年月卢日 广东服务业f d i 对服务业增长的影响分析 国际贸易学 曾敏日i 双 徐勇教授 摘要 从2 0 世纪6 0 年代开始，世界经济逐步向服务经济转型，服务业作为增长最 快的部门，成为许多发达国家和新兴国家的支柱产业。与此同时，国际直接投资 的重点由制造业转向服务业，服务业f d i 发展迅速，正成为全球产业结构调整的 重要推动力。在这样的背景下，本文以广东省服务业增长与服务业f d i 的关系为 研究对象，从理论和实证角度来分析广东省服务业f d i 对服务业增长的促进作 用。 本文首先对服务业外商直接投资( f d i ) 的相关概念作出界定，然后从理论 的角度分析服务业f d i 对服务业增长可能产生的影响。作为一种资本，服务业 f d i 参与到服务的生产过程中，因此，它的增加会直接地促进服务业增长；作为 资本、技术等一揽子生产要素，服务业f d i 的流入还会对服务业国内投资、全要 素生产率以及就业产生作用，从而间接地影响服务业的增长。 本文还利用广东省的统计数据，简单地介绍了广东省服务业发展以及服务业 利用f d i 的历史、现状及存在的问题；并且在前人研究的基础上建立了一个分析 框架，利用计量模型分析了广东省服务业f d i 对服务业增长的直接效应与间接效 应。实证分析结果表明，服务业f d i 的产出弹性小于国内资本，但考虑到其规模 比国内资本小得多，因此服务业f d i 的生产效率高于国内资本。此外，服务业 f d i 还会对国内投资产生“挤入效应”，并且促进全要素生产率的增长，而服务业 f d i 占服务业总投资比重的上升却会产生相反的作用；综合起来看，服务业f d i 可以通过促进国内投资和技术进步，间接地促进服务业的增长。但服务业f d i 对服务业就业人数没有显著的影响，因此，就业效应不是服务业f d i 影响服务业 增长的间接渠道。 最后，结合广东省的实际情况和实证分析的结果，本文为广东利用f d i 发展 服务业提出了几点政策建议。 关键词：服务业增长，服务业f d i ，直接效应，间接效应 n t h e a n a l y s i so ft h ee f f e c t so ff d ii ns e r v i c eo nt h e g r o w t ho fs e r v i c ei n d u s t r yi ng u a n g d o n gp r o v i n c e i n t e r n a t i o n a lt r a d e z e n gm i n p r o f x uy o n g a bs t r a c t s i n c e19 6 0 s ，t h ew o r l de c o n o m yh a sb e e nc h a n g i n gt oas e r v i c ee c o n o m y s e r v i c e i n d u s t r y , a st h em o s tf a s t - g r o w i n gi n d u s t r y , h a sb e c o m em a i n s t a yi nm a n yd e v e l o p e d c o u n t r i e sa n de m e r g i n gn a t i o n s i n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n tf l o w si n t os e r v i c e i n d u s t r yi n s t e a do fm a n u f a c t u r i n g w i t hg r o w i n gs c a l e ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) i sb e c o m i n gi m p o r t a n ti m p e t u si ng l o b a li n d u g f i a lr e s t r u c t u r i n g t h i sp a p e re x a m i n e d t h el i n kb e t w e e nf d ii ns e r v i c ea n ds e r v i c ei n d u s t r yg r o w t hi ng u a n g d o n g p r o v i n c e ， b ya n a l y z i n gt h ed i r e c ta n di n d i r e c te f f e c t so ft h ef d ii n f l o wo nt h eg r o w t ho fs e r v i c e i n d u s t r yt h e o r e t i c a l l ya n de m p i r i c a l l y c o n c e p t sr e l a t e dt of d ii ns e r v i c ea r ee x p l a i n e d t h e nw ea n a l y z e dt h e o r e t i c a l l y t h ee f f e c t st h a tf d im a yh a v eo ns e r v i c ei n d u s t r yg r o w t h a sc a p i t a l ，f d ii se n v o l v e d i nt h ep r o d u c t i o no fs e r v i c ea n da c c e l e r a t e st h eg r o w t ho fs e r v i c ei n d u s t r yd i r e c t l y a s ab u n c ho fa d v a n c e dc a p i t a la n dt e c h n o l o g y , i n f l o wo ff d ia l s oa f f e c t sd o m e s t i c i n v e s t m e n t ，t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ( t f p ) a sw e l la se m p l o y m e n t ，a n dt h u sh a sa n i n d i r e c te f f e c to ng r o w t ho fs e r v i c ei n d u s t r y w i t ht h es t a t i s t i cd a t a ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e dt h ea c t u a l i t i e sa n dd e f i c i e n c i e si nt h e g r o w t ha n df d ii ns e r v i c ei n d u s t r yi ng u a n g d o n g b a s e do nt h ep r e v i o u ss t u d i e s ，a f r a m e w o r ka n ds e v e r 2 l le c o n o m e t r i cm o d e l sw e r es e tt oa n a l y z et h ed i r e c ta n di n d i r e c t e f f e c t so ff d ii ns e r v i c eo ng u a n g d o n gs e r v i c ei n d u s t r y t h ee m p i r i c a la n a l y s i s s h o w e dt h a tt h eo u t p u te l a s t i c i t yo ff d ii ns e r v i c ew a sl o w e rt h a nt h a to fd o m e s t i c i n v e s t m e n t ；h o w e v e r w i t has m a l l e rs c a l et h a nt h el a t t e ro n e ，f d iw a sm o r ee f f i c i e n t i np r o d u c i n gs e r v i c e b e s i d e s ，i n f l o wo ff d ih a d “c r o w d i n g i n e f f e c to nd o m e s t i c i n v e s t m e n t ，a sw e l la si m p r o v e dt f p i ns e r v i c ei n d u s t r y n e v e r t h e l e s s ，t h ep r o p o r t i o n o ff d ii nt o t a lf i x e d a s s e ti n v e s t m e n th a dt h eo p p o s i t ee f f e c tt of d i s y n t h e t i c a l l y , f d ii ns e r v i c ei n d i r e c t l ya c c e l e r a t e dt h eg r o w t ho fs e r v i c ei n d u s t r yb yp r o m o t i n g d o m e s t i ci n v e s t m e n ta n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s o nt h eo t h e rh a n d ，f d ii ns e r v i c e d i dn o th a v es i g n i f i c a n ti m p a c to ne m p l o y m e n ti nt h ei n d u s t r y , a n dt h e r e f o r e ， e m p l o y m e n te f f e c tw a sn o ta ni n d i r e c tc h a n n e lt h r o u g h w h i c hf d ii n f l u e n c e dg r o w t h o fs e r v i c ei n d u s t r y a tl a s t ，b a s e do nt h ea c t u a l i t i e sa n dt h er e s u l to fe m p i r i c a la n a l y s i s ，s o m e s u g g e s t i o nw a sr a i s e dr e f e r r i n gt oh o w s h o u l dg u a n g d o n gm a k ea d v a n t a g eo ff d it o a c c e l e r a t es e r v i c ei n d u s t r y k e yw o r d s ：g r o w t ho f s e r v i c ei n d u s t r y , f d ii ns e r v i c e ，d i r e c te f f e c t ，i n d i r e c te f f e c t 目录 第一章引言1 1 1研究背景与意义1 1 2 国内外相关研究综述2 1 3论文框架5 1 4 创新与不足之处6 第二章服务业f d i 对服务业增长影响的理论分析8 2 1 相关概念的界定一8 2 2服务业f d i 对服务业增长影响的理论分析1 2 第三章广东服务业发展及利用f d i 的情况2 1 3 1 广东服务业发展的现状分析2 l 3 2 广东服务业利用f d i 的现状分析2 6 3 3广东服务业利用f d i 的有利因素与制约因素2 9 第四章广东服务业f d i 对服务业增长影响的实证分析3 2 4 1服务业f d i 对服务业增长的直接效应3 2 4 2服务业f d i 对服务业国内投资的影响4 3 4 3服务业f d i 对技术的影响4 7 4 4服务业f d i 的就业效应5 0 4 5实证分析小结5 l 第五章结论与政策建议5 2 5 1结论5 2 5 2 对广东省利用f d i 发展服务业的政策建议5 2 参考文献5 7 后记6 ( ) 第一章引言 1 1研究背景与意义 从2 0 世纪6 0 年代开始，发达国家陆续进入服务经济时代，标志着其产业结 构发生了革命性变化。发达国家向服务经济转型的步伐不断加快，其服务业占 g d p 比重从1 9 9 0 年的6 5 上升到2 0 0 4 的7 2 ，由此带动了全球产业结构向服 务业偏移。1 9 9 0 年全球服务业增加值占全球g d p 的比重达到6 1 ，2 0 0 4 年进一 步升至6 9 ，服务型经济格局在世界范围内已经形成并不断巩固，服务业成为全 球经济增长最快的部门，成为发达国家和新兴国家的支柱产业。 在服务业崛起的同时，由跨国公司主导的外国直接投资( f d i ) 的流向也出 现了新的趋势。2 0 世纪8 0 年代后，国际直接投资的重点逐渐由制造业转向服务 业，服务业外商直接投资发展迅速，已经成为国际投资的新引擎。2 0 世纪7 0 年 代初期，全球服务业f d i 存量仅占全世界f d i 存量的四分之一，1 9 9 0 年该比重 为4 7 ，而2 0 0 7 年已上升到6 4 。根据中国服务贸易发展报告2 0 0 7 ) ) ，2 0 0 6 年服务业对外直接投资流入量占世界对外直接投资总流量的比重超过7 0 ，而 1 9 7 0 年该比重仅为2 5 。由此可见，全球国际直接投资正加速向服务业聚集， 服务业f d i 正成为全球产业结构调整的重要推动力( 魏刚，2 0 0 8 ) 。 改革开放以后，中国的服务业有了长足的发展，1 9 7 8 2 0 0 7 年间，服务业平 均增速高于同期g d p 的平均增速，服务业占国内生产总值的比重从1 9 7 8 年的 2 3 9 上升到2 0 0 7 年的4 0 2 。但与发达国家相比，我国服务业产值明显偏低， 服务业所占比重比2 0 0 6 年最不发达国家4 6 的平均水平还要低。此外，服务业 的结构并不合理，主要集中于传统服务行业，而以知识为基础的现代服务产业更 是落后。解决这些问题的办法之一，是提高服务业的对外开放程度，利用外商直 接投资以及它所带来的先进技术、管理经验等，来促进我国服务业的发展。过去， 我国服务业f d i 并未得到充分发展，服务业f d i 占全国利用f d i 的比重仅为3 0 左右。中国加入w t o 以后逐渐兑现开放服务业的承诺，服务业f d i 的流入逐渐 增加。可以预计，随着服务业进一步对外开放和中国经济的迅速发展，大量f d i 将涌入中国服务业，对我国的服务业的发展产生深远的影响。在这种背景下，深 入研究服务业外商直接投资对服务业增长的影响，对充分发挥服务业f d i 的有利 效应，提升服务业的国际竞争力，推动服务业乃至中国经济的持续健康发展，无 疑具有重要的理论价值和现实意义。 在我国，不同区域的服务业发展以及服务业外商直接投资极不平衡，其中东 部沿海地区的发展水平普遍比中西部高，因此，选择不同地区研究服务业增长与 服务业f d i 的关系，会出现不同的结果。如果一个地区服务业f d i 总量太少， 其对服务业增长的影响有限，因而较难反映出二者之间的关系。因此，本文将选 择广东省作为研究的对象，考察服务业f d i 对服务业增长的促进作用。之所以选 择广东省，一方面是因为它是全国的引资大省，其外商直接投资流量占全国外商 直接投资的比重平均超过2 5 ，是一个具有代表性的样本；另一方面，广东省服 务业外商直接投资约占全省外商直接投资的四分之一左右，虽然比重较低，但考 虑到f d i 总量较大，服务业f d i 的总体规模也相对较大，它对服务业增长的作 用很可能得到较充分的发挥。研究广东服务业f d i 与服务业增长之间的关系并据 此提出服务业引进外资的政策建议，将对广东省调整服务业引进外资的政策有一 定的帮助，也能为其他地区乃至全国服务业利用f d i 实现自身的持续发展提供参 考。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1国外文献综述 国外学者对f d i 与经济增长之间的关系作出了比较详尽的研究与分析。古典 经济学、新古典经济学和新增长经济学均承认资本对经济增长的作用，并强调外 资是资本形成的重要组成部分，继而认为f d i 与经济增长存在积极的关系。钱纳 2 里的双缺口理论、刘易斯的经济增长理论、罗斯托的主导产业理论等分别从不同 角度阐述了两者之间的正相关关系。g o l d s m i t h ( 1 9 6 9 ) 认为一国经济增长状况 和本国服务业的开放程度与发展水平是正相关的。d e e 和h a n s l o w ( 2 0 0 0 ) 的研 究显示，服务贸易自由化提高了全球的产出水平和福利水平。m a t t o o 等( 2 0 0 1 ) 用c g e 模型计算得出，发展中国家通过开放电信和金融服务业使其经济增长了 1 5 。b a n g a 和g o l d a r ( 2 0 0 4 ) 对印度服务业利用外资对其产业的影响进行的实 证研究表明，服务贸易自由化对服务业的发展有积极影响，并且促进了工业产出 的增长和生产率的提高。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 认为f d i 可以带来管理 技术和知识的外溢。b o r e n s z t e i n ( 1 9 9 8 ) 通过对6 9 个发展中国家的实证分析发 现f d i 的流入是技术转移的重要途径。m a r k u s e n 和v e n a b l e s ( 1 9 9 9 ) 认为，f d i 可以成为发展中国家本土产业发展的催化剂。jb e n s o n ( 2 0 0 4 ) 认为f d i 对经济 增长的促进作用依赖于制度环境的发展。l u i zr d em e l l oj r ( 1 9 9 7 ) 认为f d i 对 东道国经济增长的影响依赖于技术溢出的效率。o l o f s d o t t c rk ( 1 9 9 8 ) 认为f d l 存量的增长与经济增长存在正相关关系，且f d i 的影响依赖于一国采用新技术的 能力以及行政系统的效率。 学术界在关于服务业f d i 的问题上，出现了两种不同的观点：d u n n i n g 、m i l l e r 和p a r k h e 、y a n n o p o u l o s 等认为f d i 适用于全球的服务公司；另一方面，b o d d e w y n 等、e r r a m i l l i 、g r o n r o o s 认为商品与服务之间的巨大差别使得f d i 很难从制造业 部门推广到服务部门。m a r k s e n ( 2 0 0 0 ) 运用比较静态模型研究发现，中间服务 业f d i 自由化提高了利用其作为中间投入的最终产品部门的生产力，有利于东道 国经济福利的增加，同时提高了高技术工人的工资；运用动态模型研究发现，在 过渡期内由于高技术工人都进入了外资企业，中间服务f d i 自由化会使国内工业 生产急剧下降，从而使国内企业的高技术工人利益受损。b u r g e s s ( 1 9 9 5 ) 研究 了服务业f d i 自由化对东道国福利效应的影响，发现当服务业特定要素与制造业 特定要素存在互补关系时，有利于东道国经济福利的增加；而当服务业特定要素 与制造业特定要素存在替代关系时，对东道国经济福利的影响不确定。 1 2 2国内文献综述 3 2 0 0 1 年中国加入世界贸易组织后，国内服务业的逐步开放，引起了国内学者 对服务业f d i 的兴趣，研究主要几种在对服务业f d i 的动因、决定因素、经济效 应等方面。比较有代表性的有吴彬( 1 9 9 7 ) 、余江( 2 0 0 0 ) 、陈浪南( 2 0 0 2 ) 、李 慧中( 2 0 0 2 ) 等。 近几年，国内出现了对服务业f d i 和经济增长关系的研究。庄丽娟和贺梅英 ( 2 0 0 5 ) 对1 9 8 4 2 0 0 3 年服务业利用外国直接投资与经济增长进行了实证研究， 表明存在单向的g r a n g e r 因果关系。丁辉侠、冯宗宪( 2 0 0 8 ) 对服务业f d i 自由化 与福利效应之间的关系进行实证分析发现，服务业f d i 自由化在长期内有利于我 国经济福利的改善，但短期内对我国经济福利的影响不明显；服务业f d i 自由化 不是我国经济福利增加的g r a n g e r 原因，而我国经济福利增加却是服务业f d i 自由 化的g r a n g e r 原因。贺梅英( 2 0 0 5 ) 根据广东1 9 8 3 2 0 0 3 年的数据，对广东省经济 增长和服务业外商直接投资的相互关系进行了实证研究，结果表明二者都为非平 稳的时间序列变量，二者之间存在协整关系，并且具有g r a n g e r 意义上的双向因 果关系。庄丽娟、李斌( 2 0 0 7 ) 对1 9 8 0 2 0 0 5 年的数据进行了实证研究，结果表 明广州存在由服务业利用外商直接投资到经济增长单l 旬g r a n g e r 因果关系，技术 效应、就业效应和物质资本效应是广州服务业外商直接投资对经济增长最为显著 的增长路径。 此外，一些国内学者进一步对服务业增长与服务业f d i 的关系进行研究。戴 枫( 2 0 0 5 ) 利用1 9 8 3 2 0 0 2 年的数据，对中国服务业f d i 和服务业的协整关系和因 果关系进行了检验，认为两者之间存在长期的正相关关系，且取滞后期为2 时服 务业f d i 是服务业增长的g r a n g e r 原因，但服务业增长不一定带来服务业外资的增 加。查东兰、吴晓兰( 2 0 0 6 ) 1 9 9 8 2 0 0 3 年江苏省服务业各行业的数据，得出了 服务业主要行业f d i 对行业经济增长有不同影响的结论。接玉芹等( 2 0 0 7 ) 通过 实证分析得出，服务业f d i 对服务业经济增长的影响十分明显，两者之间存在着 长期稳定的均衡关系。王新华( 2 0 0 7 ) 利用面板数据建立固定效应模型，对 1 9 9 7 2 0 0 3 年服务业各行业的数据进行了短期效应和长期效应的分析，结果表明， 服务业f d i 具有一定的经济增长效应，但在不同时期内差异较大。姜建平( 2 0 0 7 ) 采用广义差分法对服务业利用外国直接投资与我国服务业增长的关系进行了实 证分析，结果表明，服务业利用外国直接投资与我国服务业增长之间存在显著的 4 正相关关系。陈龙云( 2 0 0 7 ) 利用协整检验$ 1 g r a n g e r 因果检验分析中国服务业 利用f d i 与中国服务业增长之间的关系，并在此基础上，以资本效应、技术效应、贸 易效应、就业效应和制度效应等作为解释变量，进一步分析服务业外商直接投资 对服务业增长的作用途径。吴静( 2 0 0 7 ) 对长三角地区服务业f d i 与经济增长的 关系进行了实证研究，结果表明，当期服务业f d i 的变动从长期看会带来g d p 和 服务业产出的同方向变动。查贵勇( 2 0 0 7 ) 在理论分析的基础上，对1 9 9 7 2 0 0 5 年中国服务业总体及分行业吸弓i f d i 溢出效应进行实证分析，结果表明，中国服 务业总体引入f d i 具有较强的溢出效益，其中交通运输业、金融保险业的f d i 均 具有显著的正溢出效应，批发零售餐饮业和房地产业f d i 的溢出效应不明显。夏 晴、何万里( 2 0 0 8 ) 对浙江省服务业外资与g d p 、人均g d p 、服务业比重之间的 关系进行了实证分析，由此判断服务业外资在促进区域经济发展和产业结构升级 中的作用。 1 3 论文框架 本文主要从理论、实证方面论述广东省服务业增长与服务业f d i 之间的关系。 第二章从理论的角度分析服务业f d i 对服务业增长可能产生的作用及影响机制。 第三章将简单地介绍广东服务业与服务业f d i 的现状，以及广东利用f d i 发展 服务业的有利因素和制约因素。第四章将利用1 9 9 2 2 0 0 7 年的相关数据，建立五 个计量模型，分别探讨广东省服务业f d i 对服务业增长的直接影响，以及通过影 响服务业国内投资、全要素生产率、就业从而对服务业增长产生的间接影响。第 五章将总结理论和实证分析得到的结果，并为广东省利用外资发展服务业提出一 些政策建议。论文的整体框架见图1 1 。 图1 - 1 论文整体框架 1 4 创新与不足之处 国内外学术界专门针对服务业增长与服务业f d i 关系的研究并不多，针对广 东的实证研究则更少，且大多数文献只是简单地检验两个变量之间的协整关系与 因果关系，对其中的机制分析并不深入，也可能存在遗漏重要变量的问题。 本文的创新之处在于，在前人研究的基础上建立了一个分析框架，通过实证 的方法来剖析广东地区服务业f d i 对服务业增长的促进作用和影响渠道。首先， 本文把服务业f d i 作为独立的投入要素加入生产函数中进行回归分析，与传统生 产函数的回归结果对比，分析了服务业f d i 对服务业增长的直接效应。然后把服 务业f d l 分别作为国内投资、全要素生产率、服务业就业人数的解释变量进行回 归，分析服务业f d i 能否通过影响这些要素从而对服务业增长产生间接效应。本 6 文的研究方法和角度都有所创新，其结论对相关问题的后续研究有一定的贡献。 在实证分析中，由于某些数据( 如服务业资本存量和外商直接投资存量) 无 法从统计年鉴中直接获取，本文参考前人的方法对所掌握的数据作出了简单的处 理，这些指标的估计值无法完全准确地反映现实情况，因而所得到的结果可能与 实际情况存在差距。对广东省投入产出相关数据进行整理和估算，方能较准确地 测算出服务业的资本存量，但目前缺少广东投入产出的历年资料，因而这个问题 较难得到改进。另外，由于我国的统计口径与行业分类不时发生变化，本文无法 获得足够多的样本对服务业进行分行业的实证分析，以揭示不同行业的服务业 f d i 对该行业的影响，这个问题须留待以后进一步的研究。 7 第二章服务业f d i 对服务业增长影响的理论分析 2 1相关概念的界定 2 1 1服务的概念及特征 服务的存在与商品一样有着久远的历史，在现实生活中同样无处不在，但与 商品不同，对于服务至今还没有一个得到普遍公认的定义。 在众多的服务定义中，克拉克在1 9 3 0 年提出的“剩余定义”广为人知，他认 为服务是除第一产业和第二产业以外的一切活动。希尔1 9 7 7 年提出的定义也在 经济学界有着广泛的影响，他指出，“一项服务生产活动是这样一种活动，即生 产者的活动会改善其他一些经济单位的状况。服务生产的显著特点是，生产 者不是对其商品或本人增加价值，而是对其他某一经济单位的商品或个人增加价 值。服务在其生产时定要由消费者获得，这个事实意味着，服务是不能由 生产者堆到存货中的。”。1 国内学者陈宪( 2 0 0 0 ) 对服务的定义是：服务是对其 他经济单位的个人、商品或服务增加价值，并主要以活动形式表现的使用价值或 效用。许罗丹、陈平( 1 9 9 8 ) 对服务概念的理解是，服务提供者与服务消费者之 间的经济关系本质上是一种经济合同或契约关系；服务提供者构成代理人，服务 消费者构成委托人，服务是作为委托人的服务消费者与作为代理人的服务提供者 之间达成的经济契约或社会契约。 服务具有明显不同于商品的特性。相对于服务的概念来说，对服务特性的理 解虽说法不一，但都大同小异，互为补充。服务的特性可概括为以下五点2 。 ( 1 ) 无形性，是指服务的空间形态一般是不固定的、无形的。服务提供者 通常无法向顾客介绍空间形态确定的服务样品；而消费者在购买服务前往往不能 摘自陈宪国际服务贸易原理、政策、产业上海：立信会计出版社，2 0 0 0 2 根据陈宪国际服务贸易原理、政策、产业上海：立信会计出版社，2 0 0 0 的相关论述整理而得 3 感知服务，在购买后也只能察觉到其结果而不是服务本身。但并非所有服务都具 备无形性，随着科学技术的发展，有些无形的服务被“有形化”，如唱片、软盘等， 为服务提供载体，但其价值的主体仍是服务，这些服务被称为“物化服务”。 ( 2 ) 生产与消费的同时性，是指服务往往是生产和消费同时进行。一般来 说，服务与其提供者不可分，而某些服务( 如理发、手术等) 的生产过程还需要 消费者参与其中，这就要求服务提供者或( 和) 消费者不能与服务分割开来。但 一些物化服务在生产和消费上可以存在不一致性。 ( 3 ) 不可储存性，是指服务一旦被生产出来后，一般都不可能处于库存状 态。如果服务被生产出来后不被购买，则不会给提供者带来收益；如果服务被购 买后不被使用，则不会给购买者带来效用。大部分的服务都具有不可储存性，而 某些服务，例如保险，则可以在购买后的一段时间内消费。 ( 4 ) 异质性，是指同一种服务的消费效果和品质往往存在差别。服务的质 量差异一方面是由于服务提供者的技术水平和服务态度往往因人、因时、因地而 异，另一方面消费者对同一项服务的要求有所不同，服务提供者要根据消费者的 需求量身订做，因而同一种服务会出现差异，服务质量存在很大的弹性。 ( 5 ) 经验特征。把服务的无形性、不可储存性和异质性结合起来，可以看 到服务的另一个特征，即购买服务所能得到的品质和效果是难以事先预期的，只 有在购买之后和消费过程中才能体会到服务的属性，因而与商品相比，服务具有 较强的经验特征和信任特征。 2 1 2服务业的界定与分类 服务业是指生产和提供各种服务的经济部门或企业的集合。目前对于服务没 有一个被普遍认可的定义，所以各国对服务业的界定及分类存在着很大的差异。 传统的观点是把服务业与第三产业等同起来，其中比较有代表性的是英国经 济学家科林克拉克于1 9 4 0 年发表的经济进步的条件中对三次产业的划分： 第一产业是指对自然界存在的劳动对象进行加工生产的产业部门，包括农业、畜 牧业、林业和渔业；第二产业是指对初级产品进行再加工生产的产业部门，包括 制造业和矿业；第三产业是对第一、二产业提供生产性作业或服务，以满足人类 9 生产和生活需要的各类产业部门，后来被克拉克称为“服务性行业”，包括建筑业、 运输业、旅游业、通讯、商业、金融、专业性服务、行政管理、军队和律师业等 3 。目前大多数国家以及国际组织基本上都是采用克拉克“三次产业分类法”进行 社会经济统计的。 1 9 7 1 年，联合国颁布的全部经济活动的国际标准产业分类索引，把服务 业分为四大部门：消费者服务业、生产者服务业、分配服务业，以及由政府和非 政府组织提供的公共服务。 1 9 7 5 ，美国经济学家布朗宁和辛格曼在服务社会的兴起：美国劳动力的部 门转换的人口与社会特征中，把服务业分为四类，见表2 1 ： 表2 - 1 服务业的分类 消费者服务业招待与食品服务、私人服务、娱乐与消逍服务、杂项服务 生产者服务业企业管理服务、金融服务、保险与房地产。 分配服务业运输与贮藏、交通与邮电、批发与零售 政府服务业教育、保健、阑防与一般行政( 包括外交、司法、警察保护等) 。 资料来源：陈宪，国际服务贸易一一原理、政策、产业，立信会计出版社，2 0 0 0 年版 林布朗( 1 9 8 7 ) 认为，导致人们对服务业本质认识模糊不清的原因，在于服 务业有广义与狭义之分，广义服务业成为服务产业，狭义服务业则称为服务业； 前者除包括服务业外，还包括商业、金融、保险和不动产、运输、通讯、公用事 业和政府企业4 。 中国对三次产业的划分始于1 9 8 5 年，其中服务业划分为四个层次。第一层 次为流通部门，包括交通运输业、邮电通讯业、商业、饮食业、物资供销和仓储 业。第二层次是为生产和生活服务的部门，包括金融、保险业，地质普查业，房 地产、公用事业，居民服务业，旅游业，咨询服务业和综合技术服务业，农、林、 牧、渔、水利业，公路、内河( 湖) 航道养护业等。第三层次是为提高科学文化 技术和居民素质服务的部门，包括教育、文化、广播电视、科学研究、卫生、体 育和社会福利事业等。第四层次是为社会公共需要服务的部门，包括国家机关、 3 摘自许罗丹，陈平国际服务贸易广州：中山大学出版社。1 9 4 摘自许罗丹。陈平国际服务贸易广州：中山大学出版社，1 9 9 8 l o 政党机关、社会团体、以及军队和警察。 2 0 0 3 年，中国国家统计局颁布了新制订的三次产业划分规定，其中把农、 林、牧、渔服务业由原第三产业划归第一产业，不再对第三产业划分层次。第三 产业包括除第一、二产业以外的其他行业，即交通运输、仓储和邮政业，信息传 输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业， 租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施 管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、 体育和娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织等。 可见，我国所定义的第三产业接近于林布朗所说的广义服务业。为了能利用 我国官方统计数据进行实证分析，本文将中国的第三产业等同于服务业，其增加 值数据是用广东地区国内生产总值减去第一、二产业增加值而获得。考虑到农、 林、牧、渔服务业是与农业生产密不可分的连续性生产活动，而且很多活动是由 农民自行完成的，吸收利用f d i 的规模非常有限，与本文所研究的问题关系并不 密切，因此本文遵循2 0 0 3 年新的产业划分规定来处理数据，把农、林、牧、渔 服务业排除在服务业之外。 2 1 3 外商直接投资( f d i ) 外国直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 是国际资本流动的主要形式之 一。对于f d i 的概念，不同学者与机构有不同的理解。i m f ( 国际货币基金组织) 在国际收支手册( b a l a n c eo fp a y m e n t sm a n u a l ) 中把f d i 定义为“一国居民为在另 一国开设企业获得持久利益而进行的投资，投资者的目的是为了在该国外企业的 管理中拥有重大影响力和有效的发言权。”o e c d ( 经济合作组织) 对f d i 的定 义则是“外国直接投资是一个国家的居民( 直接投资者) 在投资者所在国之外的 另一个国家的居民( 直接投资企业) 进行的以获得持久利益为目的的活动。持久 利益的含义是直接投资者和企业之间存在一种长期的关系，直接投资者对企业的 管理有重大程度的影响”。日本学者小岛清( 1 9 8 7 ) 认为直接投资是向接受投资 的国家传播资本、经营能力、技术知识的经营资源综合体5 。a g 肯伍德和a l 5 小岛清：对外贸易论中译本南开大学f i i 版社，1 9 8 7 年版。 l l 洛赫德( 1 9 9 2 ) 认为f d i 是指一国的某公司在另一国设立分支机构，或获得该 国某企业的控制权6 。基于以上的观点可以总结，外国直接投资是一国投资者以 资本、技术、管理等要素向另一国进行投资，通过开设企业或以收购合并等形式 获得被投资企业的控制权，从该企业获得长期的利益。 由于投资者对投资企业拥有控制权是f d i 的重要特征，f d i 与国际资本流动 的另一形式证券投资最大的区别在于投资者对投资企业持股量的多少。 o e c d 在f d i 基准定义中规定，当某投资者在所投资企业中占有1 0 的股份或 等量表决权时，该投资就属于直接投资，如果低于该比例，则属于证券投资。 根据中国国家统计局的指标解释，外商直接投资是指外国企业和经济组织或 个人( 包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业) 按我国有关政策、法规， 用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济 组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外 商投资收益的再投资) ，以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外 借入的资金7 。中国对外直接投资统计严格遵循了o e c d 的比例约定，以1 0 股 权比例做为界定统计范围的标准；但在吸收外商直接投资统计中，则一直以2 5 股权比例作为界定范围的标准( 高敏雪，2 0 0 5 ) 。 本文所研究的f d i 采用中国国家统计局的概念，而服务业f d i 利用额则运用 剩余法计算，即全部f d i 投资额减去流入第一产业和第二产业的f d i 投资额而 获得。 2 2 服务业f d i 对服务业增长影响的理论分析 服务业f d i 的流入为东道国带来资本、技术等一揽子生产要素，不仅增加了 服务业资本存量，对服务业增长产生直接的促进作用，而且还通过影响服务业的 国内投资、技术进步以及就业，对服务业增长发挥间接的作用( 见图2 1 ) 。下面 将就服务业f d i 如何对服务业增长产生直接和问接效应进行理论上的分析。 6 a g 肯伍德、a l - 洛赫德：国际经济的成长：1 8 2 0 - 1 9 9 0 ) ，经济科学出版社，1 9 9 7 年版 7 国家统计局统计指标解释：对外经济贸易h u p ：w w w s t a t s r o v c n t i z d t i z b i s t 2 0 0 2 0 3 2 7 1 4 2 9 9 h u n ，2 0 0 1 ， 3 ，1 5 1 2 服务业f d i + 服务业发展 l - 服务业围内投资 i i - - i - w 服务业全要素生产率 - - l 二 服务业劳动力 图2 - 1 理论分析框架 2 2 1服务业f d i 对服务业增长的直接效应 直接效应 问接效应 服务业f d i 以资本的形式参与到东道国的服务生产过程中，从而对服务业增 长产生直接的促进作用。关于服务业的直接效应，可以用c h e n e r y 和s t r o u t ( 1 9 6 6 ) 提出的“双缺口”理论来分析。 c h e n e r y 根据凯恩斯的国民收入均衡分析和哈罗德一多马经济增长模型，从 总需求和总需求的角度描述国民收入： f = c + i + x ，其中c 、厶彤 别为消费、投资、出口 i 乓= c + s + m ，其中s 、m 分别为储蓄、进口 在开放经济的条件下要实现国民收入均衡，应使= r s ，因此可以得到 ，一s = m x 。i - s 表示投资与储蓄之差，称为储蓄缺口；m x 表示进口与出 口之差，称为外汇缺口。c h e n e r y 认为发展中国家的经济发展不可避免地面临储 蓄约束和外汇约束，即国内储蓄不足以支持投资的扩大、外汇不足以支持发展所 需的进口，从而使社会供求不平衡而产生双缺口，某些生产要素得不到充分利用 而制约经济的发展；在不增加国内储蓄和外汇不足的情况下，一国可以通过引进 外国直接投资，把外国储蓄转化为本国资本，来满足经济发展所需的投资需求。 “双缺口”模型主要强调f d i 的资本积累作用，即f d i 的流入弥补了东道国的储蓄 缺口，增加其可用于投资的资本，从而直接形成生产能力，对促进东道国的资本 形成和国内生产总值增长有直接贡献。 “双缺口”模型最初主要是用于解释东道国引进制造业f d i 的目的，然而，它 对发展中国家引进服务业f d i 也有一定的解释作用。张斌( 2 0 0 6 ) 认为经济发展 在于经济结构或产业结构的演变，由于存在结构刚性，东道国经济发展会受到国 内资源不足的制约，因此引进和利用外资有助于弥补储蓄和外汇缺口，进而有助 于推动东道国的经济增长和结构转换。随着发展中国家的经济发展和世界经济的 转型，服务业在国民经济中的作用日益突出。但由于结构刚性、技术限制和政策 倾斜，许多发展中国家把国内资源集中用于发