（管理科学与工程专业论文）我国国有大中型制造企业技术创新动力模式研究.pdf

我国国有大中型制造企业技术创新 动力模式研究 秦婷婷( 管理科学与工程) 指导教师：王桂荣( 教授) 摘要 随着科技突飞猛进的发展，技术创新成为企业获得竞争优势强有力 的手段。很多跨国公司纷纷进入中国，在国内建立了研发机构，中国成 为世晃上第三个“世界工厂”。这样的环境给中国制造业的发展带来了 大好的机遇，中国的制造业对中国的经济发展具有重要的作用，企业应 当抓住当前的机遇，促进民族制造业的发展，但中国制造业的现状令人 堪忧。中国大部分制造企业只重视生产制造，却忽视了产业链上游具有 关键性优势的研发环节。中国大部分制造企业技术创新的动力不足。本 文在总结前人技术创新动力模式的基础上，分析中国国有大中型制造业 进行技术创新的动力环境，挑选出影响技术创新的1 8 个因素，并用i s m 解释结构模型对这些要素划分层次，得出最能直接影响技术创新的因素。 这四个因素主要包括企业的r d 实力、企业技术创新成果的市场效益、 企业的市场竞争压力和政府干预。这个分层的结果同前人的技术创新模 式有相通之处，但本文的研究有创新之处，让技术创新的动力系统更加 完善。本文提出的模型中添加了对技术创新风险的控制，对供应商和用 户的技术创新推动作用的分析，对替代品和潜在的竞争者力量的分析。 企业可以结合自己的实际，分析比照这些因素，发挥有利的方面，规避 或者改善不利的方面，为企业的技术创新创造一个良好的环境。 关键字：制造企业，技术创新，动力模式 t h er e s e a r c ho ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd y n a m i c a l m o d eo fo u r c o u n t r y ss t a t el a r g e m a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e s q n 话弩d i l g ( m a n a g e m e n t s c i e n c e a n d e n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rw a n gg u i - r o n g a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g y ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb e c a m e t h es t r o n g e s tm e a n sf o re n t e r p r i s et og a i nt h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e m a n y m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sc a m ei n t oc h i n aa n ds e tl l pr e s e a r c ho r g a n i z a t i o n s i n c h i n a , c h i n ab e c o m et h e t h i r d w o r l df a c t o r y o ft h ee a r t h t h e c i r c u m s t a n c eb r i n g sg r e a to p p o r t u n i t yt oc h i n a sm a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e s t h ec h i n e s e1 l l a d a f a c t u r ee n t e r p r i s e sh a v ep l a y e da b i gr o l e i nc h i n a s e c o n o m i cd e v e l o p t h ee n t e r p r i s es h o u l dh o l dt h eo p p o r t u n i t yt ob o o s tt h e d e v e l o p m e n to f n a t i o n a lm a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e , b u tt h ea c t u a l i t yi sn o tv e r y g o o d m o s tm a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e sj u s ta t t a c hi m p o r t a u tt op r o d u c e ，i g n o r e t h er e s e a r c ht h a th a v et h ek e ya d v a n t a g ei nt h ei n d u s t r yc h a i n m o s t m a n u f a c t u r ee n t e r p r i s el a c kt h ep o w e ro ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e b a c k g r o u n do f t h ep a p e r j u s tr o o ti nh e r e b a s e do nt h es u m m a r i e s o f f o r m e r d y n a m i cm o d e o f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , t h i sp a p e ra n a l y z e dt h e e n v i r o n m e n ti nw h i c hc h i n a sm a n u f a c t u r ee n t e r p r i s ec a r r i e do nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，s o r to u t1 8f a c t o r st h a ta f f e c tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , u s e dt h e i s mt om e a s u r e dl e v e lo ft h e s ef a c t o r s ，a n de d u c e dt h em o s ti m m e d i a t e l y a f f e c t i v ef a c t o rt ot e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e s ef o u rf a c t o r sa e ：t h e e n t e r p r i s e sr & ds t r e n 昏h ，t h eb e n e f i to ft h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n p r o d u c t i o n ，t h ec o m p r e s s i v es t r e s so fm a k e la n dg o v e r n m e n ti n t e r f e r e n c e t h er e s u l to f t h i sl e v e li st h es a l t et of o r m e rr e s e a r c h ，b u tt h i sp a p e rh a ss o m e i n n o v a t i o n st op e r f e c tt h ed y n a m i c a ls y f l e mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e m o d e li nt h i sp a p e ra d d e dt h ec o n t r o lt ot e c h n o l o g yi n n o v a l i o nr i s ka n d a n a l y z e dt h ep r o m o t ef u n c t i o no ft h ev e n d o ra n dc u s t o m e rt ot e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , a d d e dt h ea n a l y s e so fr e p l a c e ra n dp o t e n t i a lc o m p e t i t o r t h e e n t e r p r i s es h o u l dc o m b i n ei t so w l lt - a c f i c e ，a n a l y z et h e s ef a c t o r s ，e x e r t i n g t h ea d v a n t a g e sa n de l u d i n go ri m p r o v i n gt h ed i s a d v a n l a g e st oc r e a t eag d o d e n v i r o n m e n tt oe n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n g ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，d y n a m i c a lm o d e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国 石油大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所傲的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 签名：避k - 7年b 月弓日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名： 导师签名： 伽7 年 多年 月3日 月； 日 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 1 1 论文研究的背景 第1 章前言 当今世界瞬息万变，惟一不变的准则就是变革。变则通，通贝灵， 灵则久。随着经济环境的变化，科技力量的发展，各国或各大型企业为 了获得长久的领先优势，进行改革是关键。 科技的发展突飞猛进，技术创新能力已成为一个国家和企业发展的 核心驱动力。科学技术成为一个国家、一个企业寻求自身利益最大化的 关键因素。发达国家和跨国公司将技术标准、知识产权作为保持其技术 垄断利益和竞争优势的重要手段，加大了发展中国家和企业获取技术的 难度。实践证明，没有核心的技术基础和技术创新能力，发展中国家的 产业发展将很难突破发达国家及其跨国公司的技术垄断，也不可能获得 有利的贸易地位。 世界上主要发达国家都把科技创新作为国家战略，把争夺科技制高 点作为国家发展战略重点，特别是跨国公司通过进一步巩固其在科技创 新方面的主导和强势地位，对广大发展中国家企业提出了严峻挑战。企 业是国家技术创新的主体，各行业的龙头企业又是所在行业技术创新的 骨干力量，因此对大中型企业的技术创新进行跟踪和分析，对掌握全国 企业技术创新的宏观总体态势具有特殊的意义。 一 1 2 论文研究的主体 技术创新的理论研究包含很多的内容，由于能力和时间的限制，本 文不可能详细的论述技术创新理论的所有内容，本文主要研究技术创新 的动力模式。由于研究主体不同，所以技术创新动力的研究内容也不同， 本文选择了国有大中型制造业企业来研究技术创新的动力模式。 本文选择大中型企业作为研究主体是因为大中型企业具有其他小型 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 企业不可比拟的优势。大中型企业是国民经济的支柱，是国家参与国际 竞争的主要骨干力量，经济实力雄厚；大中型企业中有一批综合技术实 力较强的科研院所，在国家研发和创新体系中，占有重要位置，这些科 研机构具有学科比较配套、领域相对完整、科技人员集中、科研成果丰 富、实验设备齐备的特点。大中型企业是技术创新的主导者，技术创新 力量较强，一方面它代表了国家生产技术的最高水平，是科技成果直接 转化为生产力的主渠道，又是消化国外先进技术的主要载体；另一方而 它是先进生产技术向社会辐射的发源地，促进与带动大批中小企业技术 进步。只有强化大中型企业自身的技术创新，才能增强其技术集散的双 重功能，提高技术转移与技术扩散水平，带动整体技术进步。相比而言， 虽然小型企业具有灵活的特点，但其科技投入的实力和科研的实力都不 可与大型企业同日而语，而且小型企业的技术创新往往是结合了本地或 者本行业的某一个特点进行，在应用方面受到一定的限制。由于管理结 构和体制的不同，小型企业的技术创新模式同大型企业的技术创新模式 有很大的不同。 本文选择制造企业作为研究的主体是由制造业本身的特点来说的。 从制造业的发展历史来看，主要有两类制造业：一个是加工制造业，一 个是装备制造业。加工制造业的最重要的特点是大批量、标准化、生产 线。在工业化发展过程当中，加工制造业最基本的竞争方式就是成本价 格的竞争。当技术达到一定水平，质量达到一定标准后，如果各企业的 产品本身之间没有差异，价格竞争的最后结果就是企业没有利润。对加 工制造企业来说，用产品价格获得的竞争优势是不能持久的。要想在加 工制造行业中占有一席之地，企业必须提高产品的附加值才能获得更多 的利润。这种附加值的获得除了营销、品牌等因素的作用，最重要的就 是通过技术创新的手段。企业可以通过技术创新改良产品本身，提高产 品的质量，或是改进生产工艺节约成本，获得更大的利润空间。装备制 造业的企业之间的竞争主要不是成本价格的竞争，而是性能、质量、营 销、品牌等等各方面差异的竞争，只有这些才能真正为企业带来利润。 装备制造业不仅涉及到机械加工业，还涉及到材料、电子和机械零配件 加工等配套行业。装备制造业具有资本密集性和技术密集性等特点。高 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 技术含量这个特点决定了这个行业的高技术创新水平。而且在当前社会， 资源日趋紧张，环保要求日趋严格，现代技术革命与高新技术的出现和 信息网络技术的广泛运用，发展省能源和省资源的高技术密集型和高附 加价值型产业成为装备制造业新的要求。正是由于这种要求，装备制造 业的技术创新也为人们广泛关注“1 。 从我国加入耵o 以后，企业面临的挑战越来越大。各企业都在强调 自主创新，国家中央也加大了对企业自主创新的支持力度。制造业在我 国的产业结构中，包含了第二产业里除建筑行业之外的所有行业，其重 要性不言而喻。如何搞好我国制造行业的技术创新是很重要的问题。由 于我国制造行业中小型企业众多，研发力量比较分散，大中型制造企业 的研发可以带动整个行业的发展，因此，选择大型的制造业来研究更具 有重要意义。 1 3 论文研究的意义 制造业的垂直分工是产业价值链的分工，我们可以粗略地将产业价 值创造活动分为三大环节：研发、生产、销售和服务。生产环节又可分 为一般零部件( 含原材料) 制造和技术密集的核心零部件制造0 1 。从产 业链条上很容易就能看出上游的研发和标准起着关键的作用，下游的制 造终端获得的只是微薄的利润。 中国已经成为世界的一个“制造中心”，这给我国的经济带来了很好 的发展形势，但是我们不能仅仅满足于中国制造。中国的大部分制造业 处于产业链的中下游。长期位于产业链的中下游并不能真正控制整个产 业的发展，也不能让企业在产业链中取得更多的利润。我国的很多企业 在技术创新方面都面临着动力短缺的问题。外国企业的大举进入，在中 国建立了大型的研发中心，一部分企业满足于从跨国企业那里引进技术， 而不是自己去研发更新的技术。但一般从外国引进的技术都不是最新最 尖端的技术，而且发达国家也不会输出这些技术的关键内核部分。控制 着技术核心的企业收取高额的专利费，进一步压缩了那些单纯制造的企 业的利润空间。企业要想真正做大做强必须有自己的研发机构，开发属 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 于自己的核心技术。 中国制造业发展的优势是中国廉价的劳动力。低人力成本给企业带 来了利润空间。当这一优势不复存在的时候中国就会失去制造中心的地 位。而一个强国的崛起和企业的发展还是需要企业有自己的核心竞争力。 抢占技术的制高点是增强企业竞争力很有效的方式。目前的中国大型制 造业处于一个很有利的技术创新环境中，政府大力支持企业进行技术创 新，很多跨国巨头也看重中国的人才纷纷在中国设立研发中心。如何在 这一有利环境下发展和提高中国的制造业技术创新水平亟待解决。 本文进行的技术创新的动力模式研究正是要从企业的内外环境分析 入手，列出影响企业进行技术创新的动力因素，并用i s m 解释结构模型进 行建模，分折对企业影响显著的因素，企业对比自身的环境，改善自身 的技术创新环境以提高企业的技术创新能力。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 第2 章技术创新动力理论 2 1 技术创新的定义 “创新理论”是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中首次提出来 的。他认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体 系，建立一种新的生产函数，其目的就是要获得潜在的利润。这种“创 新”包括五种情况：一是新的产品，这种产品是一种消费者不熟悉的或 是与以前的产品有本质区别的；二是新的生产方法，用改进的或以前从 未使用的生产方式；三是开辟新的市场；四是获得一种原料或半成品的 新的供给来源，即开发新的资源；五是形成新的产业组织形态，建立或 打破某种垄断。 在熊彼特的五种创新模式中，包涵了技术创新、组织和管理创新以 及市场创新，他对技术创新的定义是新产品、新的生产方法、获得或利 用新的资源，是一种经济活动。随着经济社会和科技的发展，它的内涵 也在不断延伸，它既是技术范畴上的概念，更是经济范畴上的概念。它 一定是与新技术( 不管是全新的或是改进的) 为手段并用其以创造新的经 济价值的一种商业活动，一定是新技术的首次商业化应用。一个技术发 明( 技术构想、专利) ，进而进行技术开发、工程设计、样品制作、小试、 中试、工业性试验、批量生产、投放市场、取得商业利益，这个完整的 过程叫做技术创新。 缪尔塞( r m u e s e r ) 在8 0 年代中期做了较系统的整理分析：当一种新 思想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用 的程度，就是技术创新。在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为： 技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 “1 。这一定义突出了技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规 性，包括新颖性和连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。应当说， 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 这一定义是比较简练地反映了技术创新的本质和特征的。 美国国家科学基金会的迈尔斯( s m y e r s ) 和马奎斯( d g 1 & a r q u i s ) 在1 9 6 9 年的研究报告成功的工业创新中将技术创新定义为技术变革 的集合。认为技术创新是一个复杂的过程，从新思想和新概念开始，通 过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得 到实际的成功应用。在美国国家科学基金会r p n s f ( n a t i o n a lf o u n d a t i o n o fu s a ) 报告( 1 9 7 6 年：科学指示器中将创新定义为，技术创新 是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场”。明确地将模仿和不需 要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创薪雨划入技术创新定 义范畴中。 在中共中央、国务院关于加强技术仓q 新、发展高科技、实现产业 化的决定中，将技术创新定义为：是指企业应用创新的知识和新技术、 新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产 新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 任何在工艺上和产品上的改进，并使其成功的运用于生产，使之商 业化，都叫技术创新。随着计算机网络的快速发展，企业对信息的需求 量越来越大，速度越来越快，准确率也越来越高。对信息社会来讲，技 术创新就是使信息或者知识转化为新产品、新工艺、新服务的过程。技 术创新的内涵强调了技术创新是科技成果商业化、产业化的过程，它不 是一个单纯的技术概念，它突出强调了新技术、新方法、新工艺的研究 开发和应用，强调了以市场为导向，促进科技成果的转化，强调了技术 创新要与观念创新、制度创新经营管理创新等方面的结合。 技术创掰是种能力，就是说它体现在市场机会和技术机会的结合 上。能够迅速的把握这两种机会的结合，做出决策，并且有效地实施这 一决策，成功的引入市场的能力。从本质上讲，技术创新是不断追求卓 越、追求进步、追求发展的理念，是一种通过技术变革培养新的经济增 长点，有效的促进经济增长的可行思路。 技术创新是一种新的生产方式的引入，这种新方法可以是建立在一 种新的科学发现的基础上，也可以是以获利为目的经营某种商品的新方 法，还可以是工艺上的创新。所谓薪的生产方式，具体地是指企业中从 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 投入品到产出品的整个物质过程中所发生的“革命性”的变化或称为“突 变”。这种突变既包括原材料、能源、设备、产品等硬件创新，也包括 工艺流程设计、操作方法改进等软件创新。其中产品创新按照产品的创 新和改进程度可以分为全新新产品、换代新产品、改进新产品和仿造新 产品；而工艺创新可以分为独立的工艺创新和伴随性的工艺创新。 2 2 技术创新的动力系统 企业要进行技术创新，首先要有技术创新的动力，其次要在对各种 技术创新动力科学认识的基础上，建立企业技术创新的动力系统。这对 企业至关重要。 技术创新的动力模式实质上是指企业进行技术创新时所受到的推动 力及整个的推动力系统。企业技术创新的动力源，技术创新的动力系统 和企业技术创新的动力模式并不是同一个概念。 在以往的部分研究中把技术创新的动力和技术创新的动力源混淆起 来，这是不对的。二者并不等同。技术创新的动力源是指出现技术创新 的最初的某一点动力，例如计算机的发明主要是由于技术的发展，技术 成为这一创新的动力源，但在发明计算机的同时还有其他的力量在推动 着计算机的出现，只是技术的发展在其中占据了主要的地位。所以我们 可以说技术是计算机发明的动力源，但并不是计算机出现的动力系统。 动力源并不能代表整个的动力系统。而技术创新的动力系统则是包含了 技术创新中用到的各种推动力量，是一个集合。 所谓企业技术创新动力系统，是指企业在技术创新过程中，各种动 力因素与各种生产要素相结合，适应技术创新对企业内部要求和外部环 境协调的要求，形成相互作用的联动系统与能动作用机理，促进企业技 术创新科学、高效、持续、深入地开展，推进企业技术创新，最终得以 实现的整体过程m 。 企业技术创新动力系统具有以下特点：( 1 ) 能动性。企业作为技术创 新的主体，具有积极主动的持久的创新要求和创新冲动，从而形成强烈 的创新意识。其创新意识是创新活动的前提，只有形成积极主动的创新 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 意识，才能能动地不断地创新，以适应外部环境的变化。( 2 ) 整体性。技 术创新各动力要素相互联系，相互制约，形成一个有机整体。动力机制 的形成和运行以各动力要素的动能为基础，各动力要素功能的发挥又有 赖于要素之间的整体协调。( 3 ) 相干性。动力要素之间相互联系和作用产 生一种功能放大现象，技术创新活动的开展会使动力要素间产生反馈效 应，从而推动创新的持续进行m 。 技术创新各动力因素的互动作用结果即表现为一定的创新动力模 式。在技术创新动力系统的合力作用下，企业技术创新的整个流程就是 企业技术创新的动力模式。初期的动力模式考虑的推动因素比较简单， 仅仅局限于技术创新出现的源动力，企业在源动力的推动下进行研发， 开发出新产品，满足市场需求。这种模式从一元论，二元论中明显可以 观察出来。而后期的动力模式则考虑到了多种动力因素的合力作用，考 虑的因素越来越全面，从而出现了动力系统的概念。 企业进行技术创新会受到各方面环境的影响，各种环境对企业的影 响作用也就构成了企业技术创新动力系统的因素。技术创新动力系统的 因素主要包括企业进行技术创新的环境方面的各种因素：从行业层面来 说包括企业所处行业的内部竞争情况，行业替代品的情况，行业供应商 和客户的方面。从企业层面来看，则包括企业的科研投入力度，企业的 科研人员多寡，企业内部的创新意识强弱等等。除此之外还有整个国家 技术水平发展的状况，政府的科研推动等等。可以说企业的技术创新是 处于一个复杂的系统当中，有各种各样的影响因素。要研究企业的动力， 必须把这些影响因素分析清楚，利用其有利的因素，规避其不利的因素， 从而建立本企业的技术创新动力系统，进而通过技术创新动力系统的作 用来推进企业的技术创新。 2 3 技术创新动力模式简介与评价 2 3 1 技术创新的动力模式研究现状 ( 1 ) 技术创新动力的一元论 8 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 技术推动模式 这一模式的出现，源于早期的创新理论。包括熊彼特 ( s c h u m p e t e r j a ) 在内的经济学家认为，科学技术上的重大突破，都 会引起技术创新活动。这一理论模式认为，技术创新是由技术发展的推 动作用而产生的，科学技术上的重大突破是技术创新的原动力，是驱使 技术创新活动徭以产生和发展的根本动因。如图2 1 所示： 图2 1 技术推动模式示意图 市场需求拉引模式。 美国经济学家施莫克乐( s c h m o o k l e t j ) 在考察了美国4 个产业一 炼油、造纸、铁路和农业的投入、产出以及这些行业专利数量的关系后， 得出结论：专利活动是追求利润的经济活动，它受市场需求的引导制约。 技术创新是在市场需求的引导下追逐高额利润的经济活动。这一模式与 麻省理工学院学者马奎斯( m a r q u i s d ) 的抽样调查相吻合，他的抽样 调查表明，实际中的技术创新约有3 4 是以市场需求或生产需求为出发点 的。如图2 2 所示： 图2 - - 2 市场需求拉引模式示意图 ( 2 ) 技术创新动力的二元论 这一模式是在综合前两种模式的基础上提出来的，它强调二者的配 合与协调，认为企业既要寻找技术上的可能性，即技术支持，又要确定 市场机会的存在与否，即市场需求支持，技术创新活动是在这两方面的 支持力量共同作用下的结果。如图2 3 所示： 9 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 匝壹 压到u uu 图2 3 技术创新动力的二元论示意图 ( 3 ) 技术创新动力的三元论 三元论认为技术创新的主要起源固然在于技术推动和需求拉动，但 是政府行为也可以启动技术创新。这里所指的政府行为是指政府的规划 和组织以及政策和法律行为。前者如社会、科技、产业、区域发展规划 等，以及旨在实行这些规划而实施的组织行为。后者包括政府的社会福 利、科技、产业、地缘经济、财政、信贷、外贸等等政策和法律，以及 推行这些政策和法律的政府行为。所讲的启动是双向的，不管在市场经 济国家还是在非市场经济国家，都是如此。政府往往都是以“胡萝卜加 大棒”的政策行为结构，来启动企业的创新过程。如政府可以通过对某 些高科技领域进行税收减免、低息或贴息贷款等扶持企业，使企业得到 实惠又看得到盈利的机会，从而诱导企业家按照政府意图去组织企业创 新。政府也可以用大棒政策来迫使企业进行创新。比如定期公布淘汰产 品目录，来胁迫企业淘汰落后产品、工艺和管理方法，而以相应的创新 取而代之。由此可见，政府对于创新过程的启动，并不限于一般的诱导。 另外，创新的需求拉动和技术推动，往往还需要政府行为的有效启动。 如图2 4 所示： 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 l 政府行为 研 i 究技 1 技术推动l 与 术 开 创 发 新 叶 需求拉动 i - 图2 4 技术创新动力的三元论 ( 4 ) 技术创新动力的四元论 技术创新动力的四元论认为，在任何创新过程中，主体都是企业家。 企业家的创新偏好，也能够激励创新过程。 英国的肯尼迪、冯威扎克、费尔普斯等是四元论的主流学派。他 们认为，企业家的创新偏好，诸如企业家固有的远见卓识、敢冒风险、 积极进取的人格特质，对于某些技术经济现象的好奇心，对于生存过程 某些事物的特殊兴趣以及对于市场利润的渴望，都会自发激励企业家的 创新行为。尤其是企业家的灵机一动，对于创新的启动有着特殊的意义。 美国的彼得德鲁克甚至认为，在灵机一动基础上形成的技术创新，恐 怕比其他各种原因引发的创新总和还要多。美国的专利创新中，大多都 是灵机一动引发的。 在普通的创新现象中，企业家的创新偏好，与技术推动、需求拉动、 政府启动的创新意图或趋势未必一致，但是成功的创新，可能是三元要 素协同作用的结果，也可能是三元要素加上企业家创新偏好共四元要素 的综合作用后的产物。 因此，技术创新的四元论认为，技术推动奠基创新生产化的可能； 需求拉动构成创新商业化的条件；政府启动为创新提供适宜的政策与管 理环境；企业家创新偏好是创新者的内在潜能得以发挥。四种起源要素 的创新动因合一，才能构成创新成功的天时、地利、人和。如图2 5 所 示： 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 图2 5 技术创新动力的四元论一 ( 5 ) 技术创新动力的五元论 这一理论认为社会、技术、经济系统的自组织作用也是技术创新的 动力源泉，这就产生了创新起源的五元论说。 所谓自组织作用是指某些系统内在地有着能使系统本身由一种状态 转移到另一种状态的能力。社会、技术、经济系统都有这种能力。每当 社会、技术、经济系统由一种状态转向另一种状态时，在状态的转移处 必有定量级和类型的创新出现。也正是这些创新过程的累加效应，才 使系统状态转移得以完成。例如，在某个国家由农业社会向工业社会过 渡的过程中，会出现大量的以工业化为特征的技术创新；在某个国家由 工业化社会向信息化社会过渡的过程中，会出现大量的以信息化为特征 的技术创新；在某个工业生产系统由机械化向自动化过渡的过程，会出 现以自动化为特征的技术创新。 由系统的自组织作用引起的技术创新，并不见得是由系统前一状态 的技术发展推动的，也不一定是由系统的后一状态的广义需求拉动的， 而是存在着深层的更为复杂的作用机理，我们只能用系统的自组织作用， 来一言以蔽之。 不过有一点可以是确定的，引致技术创新的这种自组织作用，部分 的包含了创新的技术推动，也包含了广义的需求拉动，但却不是二者的 简单组合，对于它的深层结构和机理，只能靠我们进一步探索其奥秘。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 ( 6 ) 技术创新动力的技术轨道论 英国经济学家道西( g d o s i ) 在批评分析技术推”和“市场拉”这两 种模式的基础上提出来的。这一模式认为：根木性创新会带来某种新的 观念，这一观念一旦模式化，就成了技术规范。技术规范如果在较长时 间内发挥作用产生影响，就固化为技术轨道。一旦形成某条技术轨道， 在这条轨道上就会有持续的创新涌现。这就是技术轨道推进论。 电子器件集成化后，电子计算机在集成电子技术典范下走过的道路， 电子计算机的加速更新换代，似乎是技术轨道推进论的重要例证。技术 轨道推进论的核心在于，一旦有某项根本性创新的出现，形成技术轨道， 某类技术就会沿着它本身开辟的轨道，自发地启动并完成多项渐进性创 新，并为新的根本性创新积累能量。如此循环往复，则创新层出不穷。 技术轨道推进论的意义在于，人们可以通过有计划的r & o 活动，不断地 创造新的技术典范，从而使创新沿着这些典范所开辟的技术轨道持续出 现。 ( 7 ) 技术创新动力的卜r 关系模式 这一模式是由日本学者希滕优提出的，他认为技术创新的动因在于 社会需求( n e e d ) 与社会资源( r e s o u r c e ) 间的矛盾或瓶颈。这一模式 强调，现有的社会资源不能完全满足社会提出的某种技术要求或某种产 品需求时而产生的需求与资源之间不相适应的所谓“瓶颈”现象，将极 大地刺激和促使技术创新活动的发生和进行。并如此循环往复，使技术 创新活动不断开展下去哪。 经过长时间的研究，还有很多学者提出了更多的技术创新的动力模 式，在这里不一一细举。上面几种是在研究上比较成熟的模式，为大家 普遍接受的几种模式。 2 3 2 对技术创新现有动力模式的评价 从上面的介绍我们可以看出，每一个模型都可以解释部分企业技术 创新的动力系统现象，但不能解释出所有的现象。例如2 0 世纪中叶以前 的早期技术创新，多是技术推动型的。但在二战之后，随着科技的迅速 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 发展，市场竞争的日益激烈，企业的经营观念和经营活动已由过去的利 润导向转为市场需求导向。在这种背景之下，按照这个模式，我们无法 去解释为什么有些科学技术成果难以或根本无法转化为技术创新。日本 在半导体、复印机等多个领域的强大的产品创新实力，为什么却是美国 的科研成果? 这些现实表明，科技的突破与发展，确实给企业形成一定 的创新动力，但它并非企业创新动力的唯一源泉，我们还应在市场中去 寻找答案。而在市场拉动模式下我们可以看到某些产品创新并不是直接 由用户的需求引起的，例如电视机和计算机，也无法解释有些市场需求 无法转化为技术刨新。按照以上的推理，我们可能会觉得二元论很好的 解决了这一问题，但是这种模式仅仅是强调了技术创新出现的外部原因， 忽视了创新主体自身的内部因素，这也是不全面的。而技术轨道论只是 从科学技术本身来解释技术创新的原因。没有揭示出技术创新出现的根 本动力，也是不全面的。h t 模式也是从外在的需求入手，把技术创新 看成是对社会的一种被动适应性活动，而没有更多的从企业内部去寻求 其进行技术创新的根本的、主动的动因。 目前也有很多学者提出了其它很多的模式来考虑企业技术创新的动 力问题，但综合考察这些模型我们不难看出，这些模型考虑的动力因素 越来越多，试图把所有和企业有关的动力因素都放入模型当中，建立一 个全面的模型，也试图用一个模型来解释所有的技术创新的现象。 2 3 3 技术创新的动态转化模式 由上面的分析我们可以看出，这些模型只能解释一部分的企业技术 创新动力模式，却不能解释所有的企业的技术创新动力模式。这主要是 因为这些模型建立的时候没有结合具体的行业和具体的环境来考虑。不 同的企业类型，不同的地域，不同的企业环境，进行的技术创新活动受 到的影响也是不同的。例如制造业和公共管理行业的技术创新模式就有 很大区别。制造业有利益驱动，企业本身可能很愿意进行技术创新。而 公共管理由于投资巨大，投资回收期长等原因没有企业愿意来承担，这 一行业的创新很大部分是由政府启动的。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章技术创新动力理论 这就提示我们企业进行技术创新的动力模式不能用一个统一固定的 模式来概括，而是要结合企业所处行业的特点，企业的周边环境来具体 分析。这一点已经被很多学者认同，不少学者结合具体行业研究企业的 技术创新动力，取得了较多的研究成果。不同的行业企业的动力模式可 以借鉴，但不能照搬。 企业进行的技术创新活动是一个动态的过程，技术创新的环境也是 一个不断变化的过程。在这种变化的过程中，我们不能建立一个静态的 全面的模型来解释这个现象。这是以前的模型所没有考虑到的。 例如说一个企业在创业之初可能是由于技术推动开发了一项新产 品，占有了市场份额，获得了很大的利润。但是随着技术的扩散作用， 其他的企业也相继开始进行这项产品的研发生产。这个企业要想保持份 额并取得发展，它还得继续进行创新，但这时并不需要开发一项全新的 产品来代替目前还能盈利的产品，它需要的是针对用户的需求对目前的 产品进行改造，以便更符合用户的需求。这时候它的动力模式就已经开 始侧重于市场需求了。或者说由于产品的环保特性的要求，政府部门对 其作出了限制，出台了一些政策来激励企业开发出一款同作用的环保产 品，这时在企业的动力系统中起到重要作用的就是政府作用和用户的需 求两方面同时的作用了。由上面的假设过程中我们可以看出，在不同的 时期会有不同的因素影响着企业的技术创新，因而也就不能一概而论用 一种统一的静态模式来解释企业的技术创新动力问题，要用变化的观点 来看待。 本文研究的企业的技术创新动力模式主要是结合我国国有大中型制 造业技术创新的现状，研究出影响出企业进行技术创新的动力因素，并 分析这些因素的作用大小，从而给企业改善技术创新环境提供参考意见， 并不是为了建立越来越大或越来越全面的模型来解释所有的企业技术创 新的动力现象。由于技术创新动力模式的动态性的特点，企业要结合自 身的实际，在应用的过程中关注变化的环境，调整对企业作用显著的要 素，指导企业的技术创新活动。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章国内外大中型制造业技术创新的研究现状 第3 章国内外大中型制造业技术创新的研究现状 2 1 世纪是知识经济时代，知识经济的核心是高科技。在这样的背景 下，大至一个国家，小至一个企业，只有具备一定的技术创新能力，才 能在激烈的市场竞争中争得一席之地，否则就会被动，甚至影响生存和 发展。正如同2 0 世纪8 0 年代企业的制造工艺和产品质量是企业竞争优势 的重要来源一样，在今天企业是否具有比其竞争对手更强的技术创新能 力成为了企业的比较优势的重要源泉。 3 1 国外大中型制造业技术创新的现状 3 1 1 制造业的地位和重要性 制造业在一国的经济中占有重要地位，尤其是现代的工业化社会中， 一国的制造业的发展实力也代表了一国的经济实力。 ( 1 ) 美国制造业的重要地位 美国是当今世界上信息产业最发达和信息化程度最高的国家。服务 业在国民经济中的比重超过3 4 。与此同时，美国又是装备制造业最强大 的国家。全球最大的5 0 0 家工业企业中，美国占据3 1 的份额，综合竞争 力居世界第一。美国始终把制造业当作“经济实力的脊梁”。其制造业对 国民生产总值的直接贡献度一直保持在2 0 以上，从而拉动其他产业3 0 9 6 ， 拉高经济增长率4 0 0 1 。近年来，美国制造业的重心已经转移到高新技术、 新兴产业领域。美国还出现了硅谷、南加州、波士顿等微小技术领域的 六大经济中心。所谓微小技术产业，是由纳米技术、微机电系统等尖端 技术开辟出的全新产业领域，是多种学科交融并具有战略意义的前沿高 技术产业。 ( 2 ) 日本制造业的重要地位 经历了“失落的十年”之后的日本，制造业虽然大量转移，但通过 艰苦的企业重组和技术重组，其中的现场制作生产率现在仍然名列世界 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章国内外大中型制造业技术创新的研究现状 第一，综合竞争力仅次于美国居世界第二。全球最大的5 0 0 家工业企业， 日本占了2 9 9 6 。近年日本还专门颁布了振兴制造业基础技术基本法。 不管是在工业经济时代还是在知识经济时代，制造现场的制作能力和创 新能力，是一个国家经济的重要的基础，而这正是日本制造的强项：如 模具制造，美国三大汽车巨头使用的都是“日本造”。因为美国造的模具 轧制3 万次而日本造的模具可以轧制6 到1 0 万次。此外，精密仪器和质 量控制也是日本制造的强项。日本国民总产值的4 9 来自于制造业o ”。 ( 3 ) 英国制造业的重要地位 英国曾是世界上第一个工业强国，技术变化是1 7 6 0 - 1 8 3 0 年期间英国 第一次工业革命的核心。此时期英国的技术创新和完善能力都很强，并 据此建立起当时极具竞争优势的产业，如以蒸汽为新能源的纺织及设备、 采煤、冶炼等新产业，取得世界工业的领先地位。但由于未能充分利用 和及时建立起第二次工业革命的新产业体系，如以电力为新能源的、以 内燃机为新运输工具的钢、电机、机器设备、化工等新产业，在与美国 具有更高资本密集型的新产业和德国有更强生产率和销售能力的工业竞 争中败北。自此，英国工业的世界领先地位被美国取而代之。目前英国 制造业产值仅占g d p 的1 6 左右，而服务业已经占到7 2 0 , 6 。 2 0 0 3 年，全球经济越来越发展向好，英国制造业开始复苏，每一季 度均有所增长。但制造业面临具高度竞争力的环境挤压，就业机会持续 减少了。2 0 0 4 年，些重要的产业评测结果与英国国家统计局6 月发布的 数据均显示，英国制造业开始复苏，处于景气上升阶段。英国五金制造 业持续大批向亚洲等地区转移生产，以获得更高的物流和成本收益。据 英国工程雇主联合会调查，英国5 0 0 家被调查的制造公司中有2 0 0 家将生 产转移到了中国或其他亚洲国家，但把研发力量留在了英国。 3 1 2 国外制造业技术创新的现状 进入上个世纪9 0 年代以来，科技作为第生产力的地位越来越突出， 科技促进经济社会发展的主导作用越来越明显。随着知识经济的不断发 展，世界各国围绕知识要素的竞争日趋激烈。发达国家普遍改变了过去 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章国内外大中型制造业技术戗新的研究现状 长期采取的对科技发展不干预政策，大幅度增加研究开发支出。目前， 许多发达国家的研究开发经费占g d p 的比重都在2 以上，其中日本、韩国 和美国接近3 。日本和韩国分别在上个世纪7 0 和8 0 年代迅速完成了国家 经济由要素推动型向创新推进型增长模式的转变。据世界银行统计，在 全球研究开发投入中，美国、欧盟、日本等发达国家占8 6 ；在国际技术 贸易收支中，发达国家获得的全球技术转让和许可收入占9 8 ，人口仅占 全球1 5 的发达国家拥有世界上几乎所有的技术创新成果“”。 在全球创新热潮下，跨国公司正在纷纷改变其创新战略。一方面， 把主要科技资源聚焦企业核心业务，控制核心技术，提高系统集成能力， 同时大量削减企业内部的基础研究，转而支持与大学、独立研究所合作 研究。另一方面，大量收购专利发明等