（产业经济学专业论文）中国钢铁产业集中度影响因素研究——基于进入壁垒视角的分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 世界钢铁产业发展的经验证明钢铁产业具有典型的规模经济性，反映在市场 结构上就是要有较高的产业集中度，寡占型市场结构的形成是钢铁产业成熟的标 志。我国是世界钢铁生产和消费大国，钢铁产业对我国国民经济和社会发展具有 重要意义。改革开放3 0 年来我国钢铁产业取得了长足发展，早在1 9 9 6 年已经成 为世界第一大产钢国，钢产量连续1 2 年稳居世界第一，但是我国还不是世界钢 铁强国。与世界钢铁强国相比，中国的钢铁产业仍存在许多问题，其中一个突出 的问题就是产业集中度低。过低的产业集中度使我国钢铁企业竞争激烈，不仅产 业内缺乏市场占有率高、国际竞争力强的大型钢铁企业集团，而且整个钢铁产业 产品结构单一，布局分散，整体竞争力不强。产业集中度低已成为制约中国钢铁 产业发展的顽疾。特别是在当前国际经济危机的影响下，如何通过提高钢铁产业 集中度进而实现我国从钢铁大国向钢铁强国的转变，是钢铁产业面临的重要课 题。 此前国内外学者针对不同国家、不同产业的集中度问题作了大量研究，由于 产业选择、研究视角、研究方法的不同关于产业集中度及其影响因素问题所得出 的结论也存在大大小小的差异。本文首先对进入壁垒相关理论和相关文献研究进 行回顾。在众多的研究中普遍认可进入壁牟是影响市场份额和产业集中度的决定 因素，而市场份额和产业集中度又是影响市场结构的主要因素。分歧在于对进入 壁垒定义的表述以及究竟哪些因素构成进入壁垒。目前国内大量关于产业集中度 问题的研究中从进入壁垒视角分析中国钢铁产业集中度问题的很少，因此本文正 是在前人研究的基础上从进入壁垒的角度对中国钢铁产业集中度影响因素展开 分析。鉴于我国钢铁产业及其产业进入壁垒的特点，本文侧重从在位厂商和政府 的角度探讨如何阻止和限制潜在进入者的进入，而不是站在潜在进入者的角度考 察如何能够成功进入钢铁产业。产业进入壁垒理论中对产业进入壁垒的定义有几 种不同的表述，本文采用其中一种，即进入壁垒指的是使进入者难以成功地进入 一个产业而使在位者能够持续地获得超额利润率的，并使整个产业保持高度集中 的因素。也就是说进入壁垒泛指一切可以阻止或限制潜在进入者成功进入一个产 山东大学硕士学位论文 业的因素。根据研究需要将我国钢铁产业进入壁垒分为结构性进入壁垒、策略性 进入壁垒和体制性进入壁垒三大类。在此基础上根据1 9 9 7 2 0 0 8 年1 2 年间我国 钢铁产业的实际情况对影响我国钢铁产业集中度的进入壁垒因素进行理论分析 和实证检验。结果发现，我国钢铁产业集中度之所以逐年下降并一直处于较低水 平，一方面原因在于当前我国钢铁产业较高的利润率对企业进入有明显的促进作 用，另一方面则是构成我国钢铁产业进入壁垒的因素失效，钢铁产业的进入壁垒 较低，无法充分发挥阻止企业进入的作用。从微观层面看我国钢铁企业竞争激烈， 企业的规模经济性和产品差别化优势不明显，在位厂商生产扩张能力不足，无法 形成对潜在竞争者的进入限制：从宏观层面看我国钢铁项目进入门槛很低，而且 很容易获得各级政府政策、资金、行政审批等方面的便利，从而使钢铁企业数量 不断增长，产业集中度不断下降。针对这样的现实本文最后提出提高中国钢铁产 业集中度，实现钢铁强国目标必须重新构建中国钢铁产业进入壁垒。具体包含三 个方面：一是加快钢铁企业兼并重组，组建特大型和大型钢铁企业集团，发挥规 模经济优势以重构我国钢铁产业结构性进入壁垒。二是鼓励企业实施“走出去 战略，特别是在全球经济危机影响仍然存在的情况下既要发挥内需拉动作用又要 积极开拓国际商品销售市场、建立国际原材料供给基地，重构钢铁产业战略性进 入壁垒。三是转变政府职能和改革行政体制，完善市场准入制度，严格控制新建 和扩建钢铁企业数量，重构我国钢铁产业体制性进入壁垒。 文章采用静态分析与动态分析、理论分析与实证分析相结合的方法说明进入 壁垒对我国钢铁产业集中度的影响，较之单纯的理论分析更完整、更具有说服力。 同时文章为实现我国从钢铁大国到钢铁强国的转变给出了比较客观的政策建议， 具有一定的指导意义。 关键词：钢铁产业；集中度；进入壁垒 n 零颍 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w o r l ds t e e li n d u s t r ye x p e r i e n c eh a ss h o w nt h a tt h es t e e li n d u s t r yh a st h et y p i c a l e c o n o m i e so fs c a l e ，r e f l e c t e di nt h em a r k e ts t r u c t u r ei st oh a v eah i g hd e g r e eo f i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o n ，t h ef o r m a t i o no fo l i g o p o l i s t i cm a r k e ts t r u c t u r e si nt h es t e e l i n d u s t r y , as i g no fm a t u r i t y c h i n ai st h ew o r l d ss t e e lp r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o n p o w e r , i r o na n ds t e e li n d u s t r yo fg r e a ts i g n i f i c a n c et oc h i n a sn a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t 3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n gu po fc h i n a ss t e e li n d u s t r yh a s a c h i e v e dr a p i dd e v e l o p m e n t , a se a r l ya s19 9 6 ，h a sb e c o m et h ew o r l d s l a r g e s t s t e e l p r o d u c i n gc o u n t r i e s ，s t e e lp r o d u c t i o nf o r1 2y e a r sw e n j u i nt h ew o r l d ，b u tc h i n a s t i l li st h ew o r l d si r o na n ds t e e lp o w e r c o m p a r e dw i t ht h ew o r l di r o na n ds t e e lp o w e r , c h i n a ss t e e li n d u s t r y , t h e r ea r es t i l lm a n yp r o b l e m s ，i n c l u d i n gap r o 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a n t so fi n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o n , w h i l e t h em a r k e ts h a r ea n di n d u s t r yc o n c e n t r a t i o ni st h em a i nf a c t o ra f f e c t i n gm a r k e t s t r u c t u r e d i f f e r e n c el i e si nt h ed e f i n i t i o no ft h ee x p r e s s i o no fb a r r i e r st oe n t r y , a sw e l l i i i i b 东大学硕士学位论文 豳w h a tk i n d so ff a c t o r sc o n s t i t u t eb a r r i e r st oe n t r y c u r r e n t l yal a r g en u m b e ro f i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o no nt h ei s s u eo fe n t r yb a r r i e r sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc h i n a s s t e e li n d u s t r yc o n c e n t r a t i o nd e g r e eo ft h ep r o b l e ma r es c a r c ea n dt h e r e f o r ei ti si nt h i s a r t i c l eo nt h eb a s i so fp r e v i o u ss t u d i e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fb a r r i e r st oe n t r yi n t o c h i n a ss t e e li n d u s t r yc o n c e n t r a t i o nd e g r e eo fi n f l u e n c ef a c t o r st oa n a l y z e i nv i e wo f c h i n a ss t e e li n d u s t r ya n di t si n d u s t r y , b a r r i e r st oe n t r yc h a r a c t e r i s t i c s ，t h i sp a p e r f o c u s e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n c u m b e n tf i r m sa n dt h eg o v e r n m e n tt oe x p l o r ew a y s t o p r e v e n ta n dl i m i tt h ee n t r yo fp o t e n t i a le n t r a n t s ，p o t e n t i a l e n t r a n t sr a t h e rt h a n s t a n d i n go nt h ep e r s p e c t i v eo fh o ww ec a ns u c c e s s f u l l ye n t e r e dt h es t e e li n d u s t r y i n d u s t r yb a r r i e r st oe n t r yt h e o r y , t h ed e f i n i t i o no fb a r r i e r st oe n t r yt ot h ei n d u s t r y , t h e r ea r es e v e r a ld i f f e r e n ti n t e r p r e t a t i o n s ，t h i sp a p e ra d o p t so n e ，t h a ti s ，b a r r i e r st o e n t r ym e a n si s t om a k ei td i f f i c u l tt oe n t e rs u c c e s s f u l l yi n t oa l li n d u s t r ye r s h i i n c u m b e n tc a nc o n t i n u et oa c c e s st oe x c e s sp r o f i t sr a t e ，a n dt om a i n t a i nah i g h c o n c e n t r a t i o no ft h ei n d u s t r yf a c t o r s b a r r i e r st oe n t r yt h a tr e f e r st oa l lt h o s ew h oc a n p r e v e n to rl i m i tt h es u c c e s so fp o t e n t i a le n t r a n t st oe n t e ra ni n d u s t r yf a c t o r a c c o r d i n g t ot h es t u d yn e e d st ob eb a r r i e r st oe n t r yi n t oc h i n a ss t e e li n d u s t r y , t h es t r u c t u r a l b a r r i e r st o e n t r y , s t r a t e g i ce n t r yb a r r i e r sa n di n s t i t u t i o n a lb a r r i e r s t oe n t r yt h r e e c a t e g o r i e s o nt h i sb a s i s ，o nt h eb a s i so f12 y e a rp e r i o d19 9 7 2 0 0 8t h ea c t u a ls i t u a t i o n o fc h i n a ss t e e li n d u s t r y , w h i c ha f f e c tt h ed e g r e eo fc o n c e n t r a t i o no fc h i n a ss t e e l i n d u s t r y , t h ee n t r yb a r r i e r st of a c t o ri nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a lt e s t i t w 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na n ds t e e le n t e r p r i s e st os p e e du pm e r g e r sa n dr e o r g a n i z a t i o n s ，t h ef o r m a t i o n o fl a r g ea n dl a r g e s c a l ei r o na n ds t e e le n t e r p r i s eg r o u p s ，e c o n o m i e so fs c a l e a d v a n t a g e si no r d e rt or e c o n s t r u c tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fc h i n a si r o na n ds t e e l b a r r i e r st oe n t r y t h es e c o n di st oe n c o u r a g ee n t e r p r i s e st oi m p l e m e n tt h e ”g o i n go u t ” - s t r a t e g y , e s p e c i a l l yi nt h eg l o b a le c o n o m i cc r i s i sa r es t i l li nt h ep r e s e n c eo fb o t h s h o u l dp l a yar o l ei ns t i m u l a t i n gd o m e s t i cd e m a n db u ta l s oa c t i v e l ye x p l o r et h e i n t e r n a t i o n a lc o m m o d i t ys a l e sm a r k e t ，t h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e m a t i o n a lr a wm a t e r i a l s u p p l yb a s e ，r e s t r u c t u r i n ga n ds t r a t e g i ca c c e s st ot h es t e e li n d u s t r y , b a r r i e r s t h i r d ， t r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n dr e f o r m i n gt h ea d m i n i s t r a t i v es y s t e m ， i m p r o v em a r k e ta c c e s ss y s t e m ，s t r i c t l yc o n t r o lt h en u m b e ro fn e w c o n s t r u c t i o na n d e x p a n s i o no fi r o na n d s t e e le n t e r p r i s e s ，r e s t r u c t u r i n go fc h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r y , t h ei n s t i t u t i o n a lb a r r i e r st oe n t r y a r t i c l e su s i n gs t a t i c a n a l y s i sa n dd y n a m i ca n a l y s i s ，t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n d e m p i r i c a la n a l y s i so f t h em e t h o do f c o m b i n i n g n o t ee n t r yb a r r i e r so nc h i n a si r o na n d s t e e li n d u s t r y , t h ei m p a c to ft h ed e g r e eo fc o n c e n t r a t i o n ，c o m p a r e dw i t has i m p l e t h e o r e t i c a la n a l y s i so fm o r ec o m p l e t ea n dp e r s u a s i v e w h i l ep o w e rf o rc h i n a ss t e e lt o s t e e lf r o map o w e rs h i f tg i v e sam o r eo b j e c t i v ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ，w i t hs o m e g u i d i n gs i g n i f i c a n c e k e y w o r d s ：s t e e li n d u s t r y ；i n d u s t r yc o n c e n t r a t i o n ；b a r r i e r st oe n t r y v 原创性声明 本 郑重声明：所呈交的学擞，是本 在导师的指导下，独立蝴 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任伺其他个 、 粼已签鲮翅姥鹤过的冲燃。对本如孙腓出重要菇渐人和集 体，均己在文中以明确厉式标明。席声明的法律责任由本人殍蛔。 论酢者签名：查挞日期垒翌鱼：! ! ：2 。 关于学位论文使用授权的声明 本 ；拴了解山东大掣洧仨褓留、使用学啦磁淳珀勺夫腚，同意等橼留或 向国家有关部门或阢j j f 勾送交诧汶钧复印件和电子j 鬣愈毓镑确煳和借阅； 本 掀山东大学可纠将本学位论= 艾f 陛簋糖赔盼内容编入有乡镂魄摩过绗检 索，可堋影印、缩印戈酗也复带蜉锻保存论娇吼缘碎掣位论文。 论跏糍：盔勉剧撇：逢! 逝日贶论丈f 佟擞：釜越剧撇：宦鱼! 逝日贶 山东火学硕士学位论文 中国钢铁产业集中度影响因素研究一基于进入壁垒视角的分析 第一部分导论 一、问题的提出与选题的意义 钢铁产业是国民经济的基础性产业，是各国经济的重要支撑力量。它的发展 不仅影响到铁矿石、焦炭、水资源和电力等上游产业，也会影响汽车业、房地产 业、机械制造业、家电业等下游产业的发展。钢铁产业的发展水平是衡量一国工 业化程度的重要标志。世界各国普遍重视钢铁工业的发展，当今世界主要经济强 国同时也是钢铁产业大国。当前我国正处于重化工业时期，钢铁产业的发展对我 国国民经济和社会发展具有重要的现实意义和深远的战略意义。我国钢铁产业经 历了半个多世纪的发展，取得了一定的成就。建国之初我国钢铁产量只有1 5 8 万吨，占世界钢产量的比例不足千分之一。1 9 9 6 年钢产量则首次突破l 亿吨， 跃居世界第一位。2 0 0 6 年实现钢铁净出口2 4 5 0 万吨，我国从钢铁净进口国转变 成为钢铁净出口国。2 0 0 8 年钢铁产量更是突破5 亿吨，连续1 2 年稳居世界第一 位。改革开放3 0 多年来国家大力进行基础设施建设，工业发展迅速，钢铁产品 供不应求，全国各地大力兴建钢铁企业。这些企业为满足钢铁产品需求、支持国 家经济社会建设做出了贡献。然而随着我国经济发展水平的不断提高，钢铁产品 的社会需求发生了很大的变化，钢铁产业出现了一系列问题，产业集中度低便是 问题之一。早在建国之初出于战略战备的考虑国家曾一度提出“以钢为纲”的口 号，钢铁产业一度陷入盲目发展中，为钢铁业的长远发展埋下了隐患。近年来钢 铁产业集中度一直较低并呈现下降趋势。过低的产业集中度制约了我国钢铁产业 的发展，使钢铁企业竞争日益激烈。大量中小型钢铁企业产品结构趋同，低附加 值、高能耗的长材产能过剩，而高附加值的板带材供应不足，不得不大量依赖进 口。过低的产业集中度加剧了对资源和能源的浪费，钢铁产业的发展越来越受制 于国际原材料市场。过低的产业集中度也不符合世界钢铁产业集中度较高的总体 山东大学硕士学位论文 趋势。 世界钢铁产业发展的经验表明钢铁产业具有典型的规模经济性，反映在市场 结构上就是要有较高的产业集中度，而产业集中度的提高既需要有较高的产业进 入壁垒、又需要企业自身的发展壮大。我国钢铁产业集中度低的一个重要原因就 是产业进入壁垒太低，在较高的利润率影响之下产业内企业数量不断上升，钢铁 产业迅速膨胀。因此本文从进入壁垒视角分析我国钢铁产业集中度问题，从而找 出改善我国钢铁产业进入壁垒状况，进而提高产业集中度和经济绩效的政策建 议，对我国钢铁产业未来的发展具有一定的理论意义和现实价值。 二、研究的基本思路与框架结构 本文以文献研究为基础，结合我国钢铁产业发展的现状，借鉴国际钢铁强国 的发展经验，从进入壁垒角度对我国钢铁产业集中度及其影响因素进行理论和实 证分析，结果发现导致我国钢铁产业集中度低的一个重要原因就是产业进入壁垒 失效，在较高的行业利润率的吸引下大量的资金进入钢铁产业，企业数量不断增 长，竞争日趋激烈。因此提高我国钢铁产业集中度，实现钢铁产业由大变强必须 重构钢铁产业的进入壁垒，发挥产业进入壁垒的积极作用。方面要积极推动企 业兼并重组，发展特大型和大型钢铁企业集团，降低生产成本、提高技术装备水 平、扩大生产规模和市场占有率，重构我国钢铁产业结构性进入壁垒。另一方面 鼓励企业实施“走出去 战略，积极开拓国际商品市场、建立国际原材料供给基 地，重构钢铁产业战略性进入壁垒。当然政府的政策措施和法律制度在重构钢铁 产业进入壁垒过程中也发挥着至关重要的作用。 文章分为四个部分：第一部分导论。分析了我国钢铁产业快速发展的同时存 在的主要问题，提出本文所研究的基本问题及理论和现实意义，明确基本思路和 框架结构。第二部分，相关理论和文献综述。首先回顾了进入壁垒理论的基本学 派和理论观点，然后对当前国内外针对不同国家的不同产业进入壁垒实证研究取 得的成果进行简单阐述。第三部分，产业进入壁垒对我国钢铁产业集中度的影响 分析。具体可分为三个方面，一个方面是对本文分析中所涉及的产业进入壁垒从 理论上进行界定，同时简要介绍了目前我国钢铁产业集中度的基本情况。第二方 面的内容是不同类别的进入壁垒因素对我国钢铁产业集中度影响的定性分析。第 2 山东大学硕士学位论文 三个方面则是利用时间序列数据构建模型，对进入壁垒主要构成因素影响我国钢 铁产业集中度作定量分析。第四部分，在定性分析和定量分析的基础上得出结论， 即我国钢铁产业进入壁垒过低，构成进入壁垒的主要因素失效，在较高的行业利 润率吸引下大量资金涌入该产业，企业数量不断增长，致使钢铁产业集中度不断 下降并一直处于较低水平。因此从进入壁垒角度对提高中国钢铁产业集中度，实 现钢铁产业由大变强必须重新构建钢铁产业进入壁垒，限制潜在企业进入，鼓励 在位企业做大做强。本文基本框架结构如下图所示。 三、主要研究方法 图1 - 1 论文框架结构 本文采用静态分析与动态分析、定性分析与定量分析相结合的方法。文中对 某一时点上进入壁垒影响我国钢铁产业集中度的状态进行静态分析，对随着时间 的推移进入壁垒对我国钢铁产业集中度影响而显示出的规律性进行动态分析。定 性分析是从质的规定性对进入壁垒影响钢铁产业集中度进行理论分析。定量分析 则是利用统计数据，从量的规定性方面分析进入壁垒影响中国钢铁产业集中度的 规律性。 山东大学硕士学位论文 四、主要创新点及难点 本文的创新点主要体现在以下几个方面：一是分析视角的创新。产业集中度 的影响因素是多方面的，目前针对不同国家、不同产业集中度影响因素的研究也 是多种多样的，研究的结论因为分析视角、研究方法等的不同而不同。关于我国 产业( 例如银行业、汽车业、民航业、移动通信业等) 集中度影响因素的研究也 取得了丰富的成果，但是从进入壁垒角度对中国钢铁产业集中度的研究则相对较 少。本文立足进入壁垒角度分析我国钢铁产业集中度问题，以求分析问题更具体 更直接，从而找出切实可行的解决问题的方法。二是横向分析与纵向分析相结合。 在对我国钢铁产业历年集中度作纵向比较的同时将我国钢铁产业置于世界钢铁 产业发展的大环境中作进一步的横向比较。重点选取美国和印度钢铁产业做比 较，原因在于：美国与我国都是当今世界影响力极强的大国，中美两国钢铁产业 市场需求大，我国钢铁产业发展的目标就是成为像美国一样的世界钢铁强国；印 度与我国同属于亚洲邻国，同样是发展中国家，钢铁产业发展的大环境类似。这 样横向比较的对象更具可比性和针对性。三是数据选择的创新。本文的数据选取 范围是1 9 9 7 年至2 0 0 8 年。一方面1 2 年的时间跨度能够保证数据充足，同时又 避免了数据过于陈旧。另一方面将数据延续到2 0 0 8 年，能够结合当今世界正处 于全球经济危机的现实，使得所做的分析及其结论更符合我国钢铁产业发展的现 实。 在钢铁产业集中度影响因素的分析过程中面临的主要困难是数据资料的收 集。由于我国官方统计和企业统计口径的不一致性，部分年份、部分钢铁企业的 数据获取困难，致使有些数据缺乏历史延续性，有些数据不尽一致，这影响了相 关指标的选择和统计分析结果的说服力。 4 山东大学硕士学位论文 第二部分相关理论与文献综述 作为产业组织理论的重要组成部分进入壁垒理论有着较为完整的理论体系 和发展脉络。在进入壁垒理论发展成熟的过程中形成了不同的理论学派。这些学 派具有不同的研究侧重点并形成了各自的理论观点。这些不仅为推动进入壁垒理 论发展做出了贡献也为本文基于进入壁垒视角分析我国钢铁产业集中度影响因 素问题提供了理论基础。在进入壁垒理论基础上国内外学者关于进入壁垒影响产 业集中度问题进行了大量的实证研究并取得了丰富的研究成果。吸收和借鉴前人 的研究方法和宝贵经验并将这些成果灵活运用到分析中国钢铁产业集中度影响 因素这一问题中去具有积极意义。 一、相关理论回顾 关于进入壁垒理论的研究不同学派因其基本理论倾向的不同而持有不同的 理论观点，目前关于进入壁垒理论比较一致的看法是进入壁垒是影响市场份额和 集中度的决定因素，而市场份额和集中度又是市场结构的两个主要决定因素。只 是在如何定义进入壁垒以及究竟由哪些因素构成进入壁垒的问题上不同学派之 间存在分歧。 1 哈佛学派与结构性进入壁垒 哈佛学派对产业组织理论最大的贡献在于提出了市场结构市场行为市场 绩效即s c p 分析范式。市场结构是其理论范式中首要的决定性因素，而进入壁 垒又是决定市场结构的重要因素。因此进入壁垒被看作是哈佛学派的核心内容之 一。该学派的代表人物贝恩( 1 9 5 6 ) 首先对进入壁垒进行研究并给出了进入壁垒 的定义。贝恩认为进入壁垒是和潜在进入者相比，市场中现有企业所享有的优势。 这些优势是通过现有的企业可以持续的维持高于竞争水平的价格而没有导致新 企业的进入反映出来的。1 值得注意的是贝恩是从在位厂商的角度对进入壁垒进 行定义的。 贝恩认为形成进入壁垒的因素主要有三个方面：( 1 ) 大企业的规模经济性。 b a i n ，b a r r i e r st on e wc o m p e t i t i o n m ，c a m b r i d em ah a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 5 6 5 山东大学硕士学位论文 果在位厂商采取某项行动其目的就是为了保护自己不受潜在进入者的威胁，从而 把潜在竞争者排挤在外，这种进入壁垒就是“战略性的”。于是关于进入壁垒的 研究就从市场结构深入到企业行为，重点研究企业行为对市场结构以及市场绩效 的影响。由于博弈论的应用，特别是动态非合作博弈理论的发展使得厂商的竞争 呈现动态过程，在不完全竞争市场中厂商之间的信息是不对称的，也是不完全的， 于是采取战略性行为的厂商必须处于先动地位，先下手为强，以图先发制人，而 潜在进入者只能通过在位厂商的行为推断决策信息。 将博弈论引入产业组织问题的研究后，产业组织理论的研究重点由市场结构 转向了企业的竞争策略和行为上。借助古诺特模型、纳什均衡模型等分析潜在竞 争者是否进入的行为。博弈论对产业组织理论的突出贡献在于“我们开始找到了 一个对丰富多彩的行为的某些方面进行处理的理论方法我们现在有了能从 策略性行为和信息方面对种种现象给出解释的理论模型，这些想象包括价格战、 不真实的广告、限制性定价、各种默契合作与合谋、讨价还价的破裂与协议的延 误，担保和服务合同的作用、寡头垄断企业选择的定价方式、供货商与顾客之间 的合同性质、各种交易制度的采用等，对这些想象的解释在五年前是无法得到 的 。6 然而，博弈论毕竟更适合于理论分析，对博弈论理论模型的检验是相当困 难的。 二、相关文献研究综述 目前已经有许多学者从进入壁垒角度分析不同产业集中度的影响因素问题 并取得了相应的研究成果。有必要对前人所做研究进行梳理以便为本文的研究提 供可借鉴的研究方法和宝贵经验。目前针对进入壁垒是如何影响中国钢铁产业集 中度问题的研究相对较少，所以本文的分析既具有较充分的参考资料，也具有一 定的创新空间。 1 国外学者的研究成果 j 关于进入壁垒的实证研究首推哈佛学派代表人物贝恩。贝恩以美国2 0 个行 6 r o b e r t s ，d j1 9 8 7 ，b a t t l e sf o rm a r k e ts h a r ei n c o m p l e t ei n f o r m a t i o na g g r e s s i v ep r i c i n ga n dc o m p e t i t i v e d y n a m i c s ，i nb c w l e y , t ( e d ) ，a d v a n c e si ne c o n o m i ct h e o r y , f i f t hw o r l dc o n g r e s s ，c a m b r i d g e ，c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s ，p 1 5 7 山东大学硕士学位论文 第三部分进入壁垒对中国钢铁产业集中度影响分析 目前我国钢铁产业集中度低并且布局分散的问题已经引起专家学者、企业界 和政府的高度重视。产业集中度低只是我国钢铁产业的一个突出表象，必须对造 成这种现象的原因进行深入分析，这就需要在理论指导下从进入壁垒视角对我国 钢铁产业集中度影响因素进行定性分析，并采用回归分析的方法对进入壁垒影响 我国钢